본공시는 지배구조법령및감독규정 에따른연차보고서의내용을 포함하고있으며, 진실되고충실하게작성되었음을확인합니다 우리은행 은행장손태승

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1 지배구조및보상체계연차보고서 (2017 년도이사회등을운영한현황 )

2 본공시는 지배구조법령및감독규정 에따른연차보고서의내용을 포함하고있으며, 진실되고충실하게작성되었음을확인합니다 우리은행 은행장손태승

3 목차 [ 제 1 절지배구조연차보고서 ] 1. 지배구조일반 1 2. 이사회 5 3. 임원후보추천위원회 사외이사활동및보수 최고경영자경영승계 감사위원회 리스크관리위원회 이사회운영위원회 감독당국권고사항및개선계획 131 [ 제 2 절보상체계연차보고서 ] 1. 보상위원회 보상체계 142

4 1. 지배구조일반 가. 지배구조원칙과정책 우리은행은주주및금융소비자등이해관계자의이익을보호하기위하여이사회운영등과관련하여안정적이고효율적이며투명한지배구조를이룰수있도록노력하고있습니다. 안정적인지배구조는구성원간의견제와균형을통해, 효율적인지배구조는구성원의전문성및관점의다양화를통해, 투명한지배구조는업무처리기준 절차및결과에대한공개를통해각각수립 유지될수있습니다. (1) 지배구조의안정성 우리은행은이사회및이사회내위원회가안정적이고건전하게운영될수있도록금융회사의지배구조에관한법률등관계법령에따라지배구조를운영하고있습니다. 은행과이해관계가없는자를사외이사로선임하고있고, 이사회및이사회내위원회의구성을사외이사과반수이상으로유지하여이사회의상호견제기능이약화되지않도록하고있습니다. 우리은행이사회는독립성이검증된사외이사를과반수로구성 (2017 년말현재이사회의 63% 를사외이사로구성 ) 하고있습니다. (2) 지배구조의효율성 우리은행은다양한분야의경험과지식을가진이사들로이사회를구성하고있습니다. 전문성및관점의다양성을위해, 최고의사결정기관인이사회를다양한전문성을갖춘자로구성 (2017 년말현재이사회는경제분야 1 명, 금융분야 2 명, 경영분야 1 명, 회계분야 1 명으로구성 ) 하여특정배경 직업군에쏠리지않도록하고있습니다. 구성원간의정기적 비정기적회의를수시로개최하여이사상호간의전문성이최대한융합되고부족한부분이보완되도록하여은행이직면하고있는다양한과제와도전을효율적으로해결하고있습니다. (3) 지배구조의투명성 우리은행은업무처리기준 절차및결과의투명성확보를위해지배구조내부규범등주요규정개정시은행홈페이지를통해공개하고있으며, 임원선임 해임등지배구조관련변동사항이있는경우공시하고있습니다. 구체적내용은은행홈페이지를통해확인할수있습니다 ( 공개내용확인사이트주소 :

5 우리은행은경영환경및시장의변화에선제적 능동적으로대응하기위하여위에서설명한지배구조원칙과정책에대해서도매년적정성평가를거쳐수정 보완할예정입니다. 나. 지배구조현황 (1) 조직도 주주총회 대표이사 이사회 임원후보추천위원회 ( 이사 6 명 ) 이사회운영위원회 ( 이사 7 명 ) 리스크관리위원회 ( 이사 4 명 ) 보상위원회 ( 이사 6 명 ) 감사위원회 ( 이사 3 명 ) 전략기획부 (5명) ( ) : 담당인원 리스크총괄부 ( 4 명 ) 인사부 ( 3 명 ) 검사실 ( 3 명 ) (2) 지배구조의특징 우리은행이사회는은행의최고상설의사결정기구로서 2017 년말현재이사회의사외이사수는 5 명, 구성비율은 63% 로구성하고있습니다. 이는금융, 경제, 경영, 회계등다양한분야에서전문성과배경을갖춘자를이사회에참여시켜전문성을제고하고, 독립적인다수사외이사의참여를통해이사회견제기능을높이기위한것입니다. 우리은행은 2017 년말현재임원후보추천위원회, 이사회운영위원회, 리스크관리위원회, 보상위원회, 감사위원회등 5 개의이사회내위원회를두고있습니다. 이사회운영위원회는사외이사전원, 비상임이사, 은행장으로구성되어있습니다. 리스크관리위원회는경제, 경영, 금융전문가인사외이사 3 인과비상임이사를위원으로구성하고있으며, 감사위원회는금융, 회계전문가인사외이사 2 인및상임감사위원이참여하고있습니다. 보상위원회는사외이사전원과비상임이사로구성되어있고, 임원후보추천위원회는사외이사전원과은행장으로구성되어있습니다

6 우리은행은독립적인이사회구성및운영으로기업지배구조의투명성을확보하는동시에투자의사결정시사회책임투자를적극적으로고려하는등당행의 ESG (Environment, Social, Governance) 수준제고를위해지속적으로노력하고있습니다. 그결과당행은대신지배구조연구소가유가증권시장상장기업을대상으로평가하고, 자문교수단및유관기관 ( 금융위원회, 금융감독원등 ) 이검증한지배구조평가에서이사회부문최우수기업으로선정됐습니다. 특히, 당행은이사회의모범적인운영뿐만아니라주주권익보호와경영투명성부문에서도높은점수를받아종합적인평가결과국내시중은행중지배구조가가장우수한것으로평가받았습니다. ( 매일경제신문보도자료참조 ) 향후안정적이고투명한지배구조를바탕으로금융소비자를보호하고, 주주이익을지속적으로제고할수있도록노력하겠습니다. (3) 지배구조현황 ( 요약 ) 내부기관 이사회 주요역할 경영목표와경영전략의수립및평가등 구성 ( 사외이사수 / 구성원수 ) 의장 ( 이름 / 상임ㆍ사외 비상임여부 ) 5/8 노성태 / 사외이사 관련규정 정관제 33 조, 이사회규정제 13 조 이사회운영위원회 이사회운영계획수립 5/7 노성태 / 사외이사이사회운영위원회규정제 2 조 리스크관리위원회 감사위원회 보상위원회 임원후보추천위원회 전행차원의리스크종합관리및통제등 내부통제시스템의적정성과경영성과평가및개선등 성과보상체계의설계와운영감시 은행장, 사외이사, 감사위원회위원후보자추천등 3/4 박상용 / 사외이사리스크관리위원회규정제 2 조 2/3 신상훈 / 사외이사감사위원회규정제 3 조 5/6 신상훈 / 사외이사보상위원회규정제 3 조 5/6 장동우 / 사외이사임원후보추천위원회규정제 2 조 - 3 -

7 다. 관련규정 ㅇ첨부 1. 우리은행정관ㅇ첨부 2. 우리은행지배구조내부규범ㅇ첨부 3. 우리은행이사회규정ㅇ첨부 4. 우리은행임원후보추천위원회규정ㅇ첨부 5. 우리은행이사회운영위원회규정ㅇ첨부 6. 우리은행리스크관리위원회규정ㅇ첨부 7. 우리은행보상위원회규정ㅇ첨부 8. 우리은행감사위원회규정ㅇ첨부 9. 우리은행최고경영자경영승계규정 - 4 -

8 2. 이사회 가. 역할 ( 권한과책임 ) (1) 총괄 우리은행이사회는은행의최고의사결정기구로서건전경영의기반하에경영진이책임경영을펼칠수있도록지원합니다. 또한은행의경영목표및경영전략의수립등은행의주요사항들을결정하는역할을수행하고있습니다. 우리은행은경제, 경영, 금융, 회계등다양한분야에서전문성을갖춘자들로이사회를구성하여상호간의원활한의사소통을통해효율성을제고하고독립성이검증된사외이사가이사회의견제기능을높일수있도록있습니다. 또한필요시에는은행내외의전문인력을적극적으로활용하여의사결정을지원하고있습니다. (2) 구체적역할 ( 가 ) 경영목표ㆍ전략의수립및평가 우리은행이사회는은행의경영목표 전략을수립하고평가합니다. ( 금융회사의지배구조에관한법률 ( 이하 지배구조법 이라합니다 ) 제 15 조제 1 항제 1 호, 정관제 33 조제 3 항제 1 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 2 호 ) 2018 년경영목표와전략은 2017 년 10 월에마련한초안을토대로 11 월 24 일전임원과사외이사가참여한경영전략토론회를통해의견을수렴한이후 12 월개최된제 차임시이사회에서 2018 년경영계획 ( 안 ) 이라는안건으로승인하였습니다 년경영목표는 내실과신뢰를기반으로 1 등종합금융그룹구축 으로, 지속성장기반확보, 안정적수익창출, 뒷문잠그기지속, 더큰금융추진, 글로벌영업 Jump-up, 4 차산업혁명주도, 기업문화혁신이라는 7 대경영전략을바탕으로경영목표를달성할예정입니다. ( 나 ) 정관변경 우리은행이사회는주주총회에부의할정관변경 ( 안 ) 을결의합니다 ( 지배구조법제 15 조제 1 항제 2 호, 정관제 33 조제 3 항제 2 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 3 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 3 호 )

9 제 차임시이사회에서는상법, 지배구조법등관계법령을고려하여아래와같이정관변경 ( 안 ) 을의결하였습니다. 주요내용 감사위원회구성관련규정변경 변경목적 상임감사위원선임여부에유연성부여 2017 년 3 월 24 일에개최된정기주주총회에서위정관변경 ( 안 ) 이승인되었습니다. ( 다 ) 예산및결산승인 우리은행이사회는회사의예산 ( 임직원보수포함 ) 을승인하고, 주주총회에부여할결산안 ( 배당포함 ) 을심의 / 의결합니다.( 지배구조법제 15 조제 1 항제 3 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 2 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 2 호 ) 예산부문은경영목표 전략과함께이사회에서의결합니다. 이에따라 2018 년예산은 2018 년경영목표 전략과함께 2017 년 12 월개최된제 차이사회에서승인하였습니다 년도판매관리비는인건비성경비, 순물건비, 명예퇴직급여등을반영하여 3 조 1,920 억원을계획하고있습니다 년결산안에대해내부회계관리책임자가 2018 년 1 월에초안을마련하였고, 2 월외부감사인검토를거쳐감사위원회에사전보고하였으며, 3 월정기주주총회를앞두고개최된임시이사회 ( 제 차임시이사회 ) 에서결의하였습니다. ( 라 ) 해산 영업양도및합병등조직의중요한변경 우리은행이사회는회사의합병 분할 해산및영업양수도에대해결의합니다. ( 지배구조법제 15 조제 1 항제 4 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 3 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 3 호 ) 2017 년도에는해당사항이없습니다. ( 마 ) 내부통제기준및리스크관리기준수립 평가 내부통제기준은내부통제체제구축, 내부통제운영원칙, 준법감시인제도, 재산운용및위험관리, 임직원행동규범, 기준준수점검등의내용을포함하고있습니 - 6 -

10 다. 규제 환경변화에적절히대응하기위하여 내부통제기준 의개정은감사위원회의사전심의와이사회의의결로서진행됩니다. 내부통제체계 제도의운영을총괄하는준법감시인은산하전담조직의운영및조직별준법감시담당자를지정하여내부통제기준의준수여부를수시로점검하여취약부분을개선하고, 그위반자는사규에따라조치하고있습니다. 우리은행은이사회규정제 13 조에의거하여, 리스크관리에관한주요사항을심의 의결및보고받고있습니다. 또한이사회내위원회인리스크관리위원회를통해유동성리스크, 자본적정성등주요리스크관리현황을정기적으로심의 의결하고있습니다. ( 바 ) 경영승계등지배구조원칙ㆍ정책의수립ㆍ평가 우리은행지배구조내부규범과이사회규정은은행의지배구조정책및원칙전반에관한사항과이사등에관한사항을이사회결의사항으로정하고있습니다. 우리은행이사회는지난 1 년간이사회의장선임, 이사회내위원회구성, 정기주주총회소집및의안부의건등을결의하여법령에서정하는은행의지배구조와관련된사항들을정하였습니다. ( 사 ) 이해상충행위관리ㆍ감독 이해상충행위관리 감독을위하여상법, 공정거래법등관련법규상의기준에따른다양한절차및제도를마련하여운영하고있습니다. 우리은행내부통제기준에따른일상감시제도를통하여대주주 임원과의거래등에서이해상충발생가능성을사전에파악, 검토하여회사의이익보호에반하지않도록감소시키는활동을하고있습니다. 또한대주주 임원과의거래는이사회승인을통하여이루어집니다. 이해상충발생가능성이우려되는경우, 이사회는업무진행에대해반대의견을제시할수있습니다

11 나. 구성 ( 이사 ) (1) 총괄 우리은행이사회의이사총원수는 5 명이상이되어야합니다. ( 정관제 28 조제 1 항 ) 최소인원수를 5 명으로규정한것은, 은행의자산규모와수행업무의복잡성등을감안할때은행의중요사항을심의 의결하는이사회의구성원수가 4 명이하인경우실질적인심의의결이어렵다고판단했기때문입니다. 즉, 대표이사와상임감사위원을제외한사외이사가최소 3 명이상필요합니다. 이는지배구조법상사외이사최소요구사항이기도합니다. ( 지배구조법제 12 조제 1 항 ) 2017 년말현재이사회는모두 8 명의이사 ( 은행장, 상임감사위원, 사외이사 5 명, 비상임이사 1 명 ) 로구성되어있습니다 년 11 월정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화참여주주가사외이사후보를추천하였고, 2016 년 12 월 30 일개최된임시주주총회에서 5 명의사외이사 ( 노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우 ) 가 2 년임기로새로선임되었습니다. 기존 6 명 ( 홍일화, 천혜숙, 정한기, 이호근, 고성수, 김성용 ) 의사외이사는자진사임하였습니다. 이사의임기는상임이사 ( 은행장, 상임감사위원 ) 의경우 3 년이내이고, 연임할수있습니다. 사외이사의경우임기는 3 년이내이고 1 년단위로연임이가능하며최대재임기간이 6 년으로제한됩니다.( 상법제 383 조제 2 항, 지배구조법제 6 조제 1 항제 7 호, 정관제 29 조제 1 항 ) 이사는소극적자격요건과적극적자격요건을모두충족해야선임되고, 재임중자격요건을계속충족해야그직위를유지할수있습니다. 이사의소극적자격요건은다음과같습니다. ( 지배구조내부규범제 6 조 ) 1 다음각호의어느하나에해당되는자는상임이사가되지못한다. 1. 금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는임원의결격요건에해당하는자 2. 은행또는관계회사 ( 은행법상의자회사등을말한다. 이하같다 ) 의경영진과은행법상특수관계에있는자 3. 은행또는은행의자회사등 ( 은행법제 37 조제 2 항각호외의부분단서에따른자회사등을말한다 ), 은행의자은행 ( 은행법제 37 조제 5 항에따른자은행을말한다 ), 은행을자회사로하는은행지주회사및그자회사등 ( 금융지주회사법제 4 조제 1 항제 2 호에따른자회사등을말한다 ) 과여신거래가있는기업과은행법상특수관계에있는등은행의자산운용과관련하여특정거래기업등의이익을대변할우려가있는자 - 8 -

12 4. 기업또는금융기관등의부실화와관련하여법적, 사회적책임이있는자 5. 기타이사회가상임이사로서임무수행에적합하지않다고인정하는자 2 다음각호의어느하나에해당되는자는사외이사가될수없으며, 사외이사가된후에이에해당하게된때에는그직을상실한다. 1. 금융회사의지배구조에관한법률제 5 조제 1 항각호의어느하나에해당하는자 2. 금융회사의지배구조에관한법률제 6 조제 1 항각호의어느하나에해당하는자 3. 은행의계열회사가아닌금융회사 ( 금융지주회사법 제 2 조제 1 항제 1 호에따른금융기관을말한다.) 의사외이사, 비상임이사또는비상임감사로재임중인자 4. 기타이사회가사외이사로서임무수행에적합하지않다고인정하는자 3 사외이사는그재임기간동안다른회사또는금융회사의사외이사로선임될수없다. 다만금융지주회사의소속자회사등간사외이사겸직의경우에는적용하지아니한다. 4 제 1 항제 1 호, 제 3 호, 제 4 호의어느하나에해당되는자는비상임이사가되지못한다. 이사의적극적자격요건은다음과같습니다. ( 지배구조내부규범제 7 조 ) 1 상임이사는금융관련분야에서의실무적인경험을통하여높은식견을갖춘자이어야한다. 2 사외이사는금융, 경제, 경영, 법률, 회계, 언론등관련분야에서전문지식이나실무적경험이풍부한자로서다음각호의어느하나에해당하는자이어야한다. 1. 전문경영인 ( 주식회사의외부감사에관한법률 또는이에상당하는외국법령에따라외부감사를받는법인의임원이상이거나이와동등한직위에있는자또는이었던자 ) 2. 변호사또는공인회계사로서그자격과관련된업무에 5 년이상종사한경력이있는자 3. 금융, 경제, 경영, 법률, 회계분야의석사학위이상의학위를가진자로서연구기관또는대학에서해당분야의연구원또는전임강사이상의직에 5 년이상근무한경력이있는자 년이상금융회사에종사한자 5. 주권상장법인 ( 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른주권상장법인 - 9 -

13 을말한다 ) 에서재무또는회계관련업무에임원으로 5 년이상또는임직원으로 10 년이상근무한경력이있는자 6. 국가, 지방자치단체, 공공기관의운영에관한법률 에따른공공기관, 금융감독원, 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른한국거래소또는같은법제 9 조제 17 항에따른금융투자업관계기관 ( 금융투자관계단체는제외한다 ) 에서재무또는회계관련업무또는이에대한감독업무에 5 년이상근무한경력이있는자 7. 금융위원회의설치등에관한법률 제 38 조에따른검사대상기관 ( 이에상당하는외국금융기관을포함한다 ) 에서재무또는회계관련업무에 5 년이상근무한경력이있는자 8. 그밖에전문지식이나실무적경험이풍부한자로서제 1 호부터제 7 호에준하는자격이있다고이사회또는임원후보추천위원회가인정하는자 3 은행은다음각호의사항을고려하여전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다. 1. 사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부 3. 사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있는지여부 4. 사외이사로서직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부 4 비상임이사는금융관련분야에서전문지식이나실무적인경험이풍부한자로서상법, 금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는자격요건에적합한자이어야한다 년말현재사외이사의전문분야를기준으로분류하면, 경제분야 1 명, 금융분야 2 명, 경영분야 1 명, 회계분야 1 명으로구성되어있습니다. 이사회의장으로는경제분야전문가인노성태이사가다른이사전원의동의를받아선임되었습니다. (2) 구성원 1 이사회의장노성태 노성태이사회의장은사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : , 임기

14 만료일 : ) 입니다. 2017년도제17차임시이사회 ( ) 에서이사회의장, 이사회운영위원회위원장, 보상위원회위원, 리스크관리위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는한화생명경제연구원장 <2007~2012>, 한국경제연구원장 <2005~2007> 을역임하였습니다. 2 이사정수경 정수경이사는상임이사인상임감사위원으로서감사위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 2 년 5 개월 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다. 경력으로는법무법인자우구성원변호사 <2007~2014>, 금융감독원금융분쟁조정위원 <2007~2011>, 금융감독원금융소비자패널위원 <2005~2007>, 대한변호사협회사무차장 <2004~2005> 직을역임하였습니다. 3 이사이광구 이광구이사는상임이사인은행장으로서이사회운영위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 3년 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다. 경력으로는우리은행은행장 <2014~2017>, 우리은행개인고객본부장 <2012>, 우리은행경영기획본부장 <2011>, 우리은행광진성동영업본부장 <2009>, 우리은행개인영업전략부장 <2008>, 홍콩우리투자은행법인장 <2007> 직을역임하였습니다. 4 이사최광우 최광우이사는비상임이사로서이사회운영위원회위원, 리스크관리위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행하고있습니다. 우리은행의이사재임기간은 1년9개월 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : 2018년도정기주주총회 ) 입니다. 現예금보험공사홍보실장으로재직중이고예금보험공사기금운용실장 <2014~2015> 을역임하였습니다. 5 이사신상훈 신상훈이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다 년도제 17 차임시이사회 ( ) 에서보상위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었고동일자감사위원회에서감사위원회위원장으로선임되었습니다. 경력으로는성균관대학교경영대학초빙교수 <2011~2016>, 신한금융지주회사대표이사 <2009~2010>, 신한은행은행장 <2003~2006> 을역임하였습니다

15 6 이사박상용 박상용이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다 년도제 17 차임시이사회 ( ) 에서리스크관리위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現연세대학교경영학과명예교수로재직중이고, 공적자금관리위원회민간위원장 <2013~2015> 과연세대경영대학장兼경영전문대학원장 <2009~2012> 을역임하였습니다. 7 이사전지평 전지평이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다 년도제 17 차임시이사회 ( ) 에서이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 리스크관리위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리로재직중이고, 중국공상은행런던유한회사이사겸총경리 <2013~2014> 와중국공상은행중동유한회사대표이사겸총경리 <2008~2012> 를역임하였습니다. 8 이사장동우 장동우이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : , 임기만료일 : ) 입니다 년도제 17 차임시이사회 ( ) 에서임원후보추천위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원으로선임되었고 2016 년도임시주주총회 ( ) 에서감사위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사재직재직중이고, 아이엠엠투자자문대표파트너 <1998~2002> 를역임하였습니다. (3) 요약 성명 상임 / 사외 / 비상임 직위 경력 최초선임일 임기만료일 재임기간 1) 담당위원회 2) 노성태 사외이사 이사회의장 운영위위원장 07~12 한화생명경제연구원장 05~07 한국경제연구원장 년 운영위, 보상위, 리스크, 임추위 정수경상임이사 - 14~17 우리은행상임감사위원 07 금융감독원금융분쟁조정위원 04 대한변호사협회사무차장 년 5 개월 감사위

16 이광구상임이사 - 14~17 우리은행은행장 12 우리은행개인고객본부장 11 우리은행경영기획본부장 년 운영위, 사추위 최광우비상임이사 - 15~ 예금보험공사홍보실장 ( 現 ) 14~15 예금보험공사기금운영실장 정기주총 1 년 9 개월 운영위, 리스크, 보상위, 사추위 신상훈사외이사 보상위위원장 감사위위원장 11~16 성균관대경영대학초빙교수 09~10 신한금융지주대표이사 03~09 신한은행은행장 년 운영위, 보상위, 감사위, 임추위 박상용사외이사리스크위원장 16~ 연세대경영대학명예교수 ( 現 ) 13~15 공적자금관리위원회민간위원장 09~12 연세대경영대학장兼경영전문대학원장 년 운영위, 보상위, 리스크, 임추위 전지평사외이사 - 06~ 북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리 ( 現 ) 13~14 중국공상은행런던유한회사이사겸총경리 08~12 중국공상은행중동유한회사대표이사겸총경리 년 운영위, 보상위, 리스크, 임추위 장동우사외이사임추위위원장 03~ 아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사 ( 現 ) 98~02 아이엠엠투자자문대표파트너 년 운영위, 보상위, 감사위, 임추위 1) 재임기간은 2017 년 12 월말기준 2) 운영위 ( 이사회운영위원회 ), 감사위 ( 감사위원회 ), 보상위 ( 보상위원회 ), 리스크 ( 리스크관리위원회 ) 사추위 ( 사외이사후보추천위원회 ), 임추위 ( 임원후보추천위원회 )

17 다. 활동내역 (1) 활동내역개요 2017 년에는총 17 회의이사회 ( 정기이사회 4 회, 임시이사회 13 회 ) 가소집되었고, 이사의평균참석율은 94.11%( 정기이사회 : 90.62%, 임시이사회 : 95.19%) 입니다. (2) 회의개최내역 (A) 제 2017 년도제 1 차임시이사회 : (08:30~09:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건에대한의견 가. 사외이사등의소속비영리법인에대한기부내역보고 4. 의결안건 가. 지배구조내부규범등규정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결가. 일부개정 ( 案 ) 나. 이사회의장선임등의건찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 상위법령, 정관과일치하도록지배구조내부규범등하위규정개정 (B) 제 2017 년도제 2 차임시이사회 : (14:00~14:30) 안건통지일 : 비고 1) 이사후보 ( 은행장 ) 확정의건 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 의결안건 가. 이사후보의확정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결

18 (C) 제 2017 년도제 3 차임시이사회 : (10:30~11:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건에대한의견 가 년재무실적보고 1) 나. 중국화푸빌딩관련현황보고 2) 다. 집행부행장및상무선임보고 4. 의결안건 가. 우리카드에대한신용공여 3) 승인건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나. 우리종합금융 ( 주 ) 에대한신용공여승인건 4) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 다 회계연도결산재무제표등의승인 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 산업통상자원부 산업기술 R&D자금전담은행 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 선정에따른출연금지급의건 6) 마. 조직개편에따른지배구조내부규범등규정일부개정 ( 안 ) 7) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 2016년재무실적보고 2) 중국화푸빌딩관련채권회수업무보고 3) 우리카드의여신거래기간연장의건 4) 우리종합금융 ( 주 ) 의여신거래기간연장의건 5) 2016년결산재무제표의승인건 6) 산업통상자원부출연금지급의건 7) 조직개편에따른지배구조내부규범등규정일부개정의건 (D) 제 2017 년도제 4 차임시이사회 : (10:00~11:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석

19 3. 보고안건 가 년준법감시활동보고 1) 나 년신용정보관리 보호인업무수행실적보고 2) 다 년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 3) 4. 결의안건 가 회계연도이익잉여금처분계산서확정 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 이사보수한도 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 이사후보의확정 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 제 183 기정기주주총회개최의건 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 마. 이사회및이사회내위원회운영실적평가 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 바. 정관등지배구조관련규정 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결일부개정 ( 안 ) 비고 1) 2016년내부통제체계 운영에대한실태점검보고 2) 2016년신용정보관리 보호인업무수행실적보고 3) 2016년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 4) 이사후보 ( 상임감사위원 ) 확정의건 5) 제183기정기주주총회개최의건 6) 감사위원회운영개선을위한지배구조관련규정개정 (2017년 6월 30일부터시행 ) (E) 제 2017 년도제 5 차정기이사회 : (10:30~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 ( 우리동네음악회협찬, 운수수입금수납대행 ) 1) 나. 주요여신종합보고 2)

20 다. 부실여신의증감상태요약보고 2) 라. 각위원회활동보고 마 년도내부통제시스템운영의적정성평가결과 3) 바 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서 4) 사 년자금세탁방지업무부문검사결과보고 5) 아 년감사업무추진실적보고 자. 16 년하반기불건전영업행위영향평가결과보고 비고 1) 재산상이익제공에따른이사회보고 2) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 3) 2016 년도내부통제시스템의운영적정성평가보고 4) 2016 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서보고 5) 2016 년자금세탁방지업무부문검사결과보고 (F) 제 2017 년도제 6 차임시이사회 : (11:20~12:30) ( 안건통지일 : ) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가 년 1/4 분기재무실적보고 1) 4. 결의안건 가. 외화조건부자본증권발행 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 성균관대학교발전기금지원의건 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 내부통제규정일부개정 ( 案 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년 1/4 분기재무실적보고 2) 성균관대학교출연금지급의건 3) 은행법개정에따른내부통제규정일부개정의건

21 (G) 제 2017 년도제 7 차임시이사회 : (10:50~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 ( 중소기업진흥공단주거래은행업무협약 ) 1) 4. 결의안건 가. 우리은행채권발행계획 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 주거래대학발전기금지원의건 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 인천국제공항제 2 여객터미널은행 / 환전소사업권입찰참가 ( 안 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 대학생 청년햇살론출연금 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 2회차지급 ( 안 ) 비고 1) 중소기업진흥공단주거래은행협약에따른재산상이익제공보고 2) 주거래대학발전기금지원의건 3) 인천국제공항제 2 여객터미널경쟁입찰참가의건 4) 청년 대학생고금리전환대출공동지원협약건에대한추가출연금지급건 (H) 제 2017 년도제 8 차정기이사회 : (11:00~12:40) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 1) ( 포항공과대학교발전기금지원 ) 나. 주요여신종합보고 2) 다. 부실여신의증감상태요약보고 2) 라. 각위원회활동보고

22 4. 결의안건 가. 우리종합금융에대한신용공여승인 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 예금보험공사에대한신용공여승인 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 중간배당을위한권리주주 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결확정기준일지정 ( 안 ) 비고 1) 포항공과대학교발전기금관련재산상이익제공보고 2) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 3) 우리종합금융과의 CMA NOTE 예치관련승인의건 4) 예금보험공사여신거래기간연장승인의건 5) 2017 년중간배당을위한권리주주확정기준일및주주명부폐쇄기간에대한건 (I) 제 2017 년도제 9 차정기이사회 : (10:40~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 보고안건 가 년상반기재무실적보고 1) 나 년상반기부문별실적및향후추진계획 2) 다. 동남아지역금융사인수 ( 안 ) 진행경과보고 3) 라. 윈도우 XP 전환계획및미전환단말보안취약점점검결과 4) 마. 주요여신종합보고 5) 바. 부실여신의증감상태요약보고 5) 사. 각위원회활동보고 4. 결의안건 가 년중간배당실시 ( 안 ) 6) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년상반기재무실적보고 2) 2017 년상반기국내 / 글로벌 / 영업지원부문별실적및향후추진계획보고

23 3) 동남아지역금융사인수진행경과보고 4) 은행내부윈도우 XP 전환및미전환단말보안취약점점검보고 5) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 6) 2017 년중간배당실시관련의건 (J) 제 2017 년도제 10 차임시이사회 : (16:00~17:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 국민연금공단주거래은행 1) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결입찰제안 ( 안 ) 나. 국민연금공단수탁은행 2) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결입찰제안 ( 안 ) 비고 1) 국민연금공단주거래은행입찰제안의건 2) 국민연금공단수탁은행입찰제안의건 (K) 제 2017 년도제 11 차임시이사회 : (10:50~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 중앙대학교광고후원보고 1) 나. 서울로 7017 기부금후원보고 2) 다. 한국사학진흥재단대학기숙사사업장학금지원출연보고 3) 라 년상반기불건전영업행위영향평가결과보고 마 년상반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고

24 4. 결의안건 가. 원화조건부자본증권 ( 후순위채 ) 발행 ( 안 ) 4) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나. 싱가폴지점라이선스변경에따른 5) Letter of Responsibility 제출 ( 안 ) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 중앙대학교광고후원에따른재산상이익제공보고 2) 서울로 7017 기부금후원관련재산상이익제공보고 3) 한국사학진흥재단재산상이익제공보고 4) 원화조건부자본증권발행승인의건 ( 발행금액 : 2,000억원이내 ) 5) 싱가폴지점라이선스변경에따른 Letter of Responsibility 제출의건 (L) 제 2017 년도제 12 차정기이사회 : (10:30~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 2017년 3/4분기재무실적보고 1) 나. 부문별중요사항보고 2) 다. 주요여신종합보고 3) 라. 부실여신의증감상태요약보고 3) 마. 각위원회활동보고 4. 결의안건 가 평창동계올림픽대회 4) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결후원 ( 案 ) 나. 인도여신전문금융사인수 ( 案 ) 5) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년 3/4 분기재무실적보고 2) 국내 / 글로벌 / 영업지원부문별중요사항보고 3) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 4) 평창동계올림픽대회후원관련건 5) 인도지역여신전문금융사인수관련건

25 (M) 제 2017 년도제 13 차임시이사회 : (17:00~18:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 은행장사임표명에따른 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결업무위양 ( 안 ) 비고 1) 이광구은행장사임표명에따라업무수행제한및직무위임을통한경영공백최소화 (N) 제 2017 년도제 14 차임시이사회 : (15:00~16:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 은행장선임을위한임시주주총회 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결권리주주확정기준일지정 ( 안 ) 비고 1) 임시주주총회개최를위한권리주주확정기준일지정및주주명부폐쇄기간결정 (O) 제 2017 년도제 15 차임시이사회 : (17:30~18:30) ( 안건통지일 : ) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 이사 ( 은행장 ) 후보의확정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 리스크관리책임자임면 ( 案 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 준법감시인선임 ( 案 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결

26 라 년임시주주총회개최의건 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 이사 ( 은행장 ) 후보확정의건 2) 리스크관리책임자임면관련의건 3) 준법감시인선임관련의건 4) 2017 년임시주주총회개최관련의건 (P) 제 2017 년도제 16 차임시이사회 : (17:00~18:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 보고안건 가. ( 재 ) 천주교인천교구기부후원의건 1) 나. 서민주택금융재단기부금출연현황보고 2) 다. 우리다문화장학재단 2017 년 2 차출연금지급보고 3) 4. 결의안건 가 년우리은행경영계획 ( 案 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 나 년도외화채권발행한도 ( 案 ) 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 다. 내부통제규정일부개정 ( 案 ) 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 라. 휴면자기앞수표발행대금출연 ( 案 ) 7) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 마. 주택도시기금간사수탁은행 8) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결입찰제안 ( 案 ) 비고 1) ( 재 ) 천주교인천교구기부후원관련재산상이익제공보고 2) 서민주택금융재단기부금관련재산상이익제공보고 3) 우리다문화장학재단출연금관련보고 4) 2018 년우리은행경영계획 ( 案 ) 결의건 5) 2018 년도외화채권발행한도승인 ( 승인한도 : USD 20 억불 ) 6) 금융회사지배구조감독규정개정에따른내부통제규정일부개정의건 7) 휴면자기앞수표발행대금출연승인 ( 지급처 : 서민금융진흥원 ) 8) 주택도시기금간사수탁은행입찰제안결의건

27 (Q) 제 2017 년도제 17 차임시이사회 : (11:00~11:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우손태승오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 4. 결의안건 참석참석참석참석 가. 이사회의장선임등의건 1) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 나. 전략기획 재무관리 2) 주요업무집행책임자임면 ( 案 ) 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 이사회의장선임등결의건 2) 전략기획 재무관리주요업무집행책임자임면결의건 라. 평가 (1) 이사회평가 우리은행은이사회가법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하는지를정기적으로검토하여이사회가회사의중요의사결정기관및경영진견제기관으로서제대로자리매김할수있도록지원하기위해매년정기적으로이사회운영실적평가를실시하고있습니다. 이를위해이사회는매년 2 월에전년도이사회의구성 운영실태를점검합니다. 이사회의결의를받는사항으로서, 세부점검항목에는이사회의구성 ( 이사의선임, 이사회의독립성 ), 이사회의역할과책임, 이사회의운영 ( 이사회운영절차, 이사회안건 ) 등이포함됩니다. (2) 이사에대한직무평가기준 사외이사평가는매년초 (2 월 ) 에실시합니다. 사외이사는자기평가 ( 본인평가 ), 이사회평가 ( 본인을제외한사외이사전원에대한평가 ) 및직원평가 ( 부행장평가 ) 로구성됩니다 이사에대한평가는세부적으로이사회참여도, 역량및전문성, 은행발전기여도등으로구분하여평가합니다

28 이사회참여도에서는이사회참석현황 ( 사전간담회참석포함 ), 이사회의견개진및사전준비정도를평가합니다. 역량및전문성에서는금융산업전반에대한이해도, 은행전략및사업계획의이해도, 은행의주요이슈에대한문제제기및해결방안제시를평가합니다. 은행발전기여도는경영조언및지원노력도, 사외이사간업무협조도, 기타은행발전기여도등을평가합니다. 마. 사외이사가아닌이사회의장선임사유 우리은행은이사회의원활한운영과법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하기위해매년사외이사중에서이사회의장을선임함을원칙으로하고있습니다 년도에도노성태사외이사를이사회의장으로선임했습니다

29 3. 임원후보추천위원회 가. 역할 ( 권한과책임 ) 우리은행은임원후보추천위원회권한과역할에대해서는임원후보추천위원회규정제 2 조에서서술하고있습니다. 임원후보추천위원회규정제 2 조 ( 역할 ) 1 위원회는상시적으로운영하며, 다음각호의임원과관련한업무를담당한다. 1. 은행장 ( 대표이사, 최고경영자 ) 관련업무가. 은행장선임원칙의수립 점검 보완나. 은행장의자질등자격요건의설정다. 은행장후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 은행장후보자추천 2. 사외이사관련업무가. 사외이사선임원칙의수립 점검 보완나. 사외이사의자질등자격요건의설정다. 사외이사후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 사외이사후보자추천 3. 감사위원회위원 ( 이하 감사위원 이라한다 ) 관련업무가. 감사위원선임원칙의수립 점검 보완나. 감사위원의자질등자격요건의설정다. 감사위원후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 감사위원후보자추천 2 위원회는제 1 항각호의임원후보자발굴및후보자의자격요건충족여부검증내용을연 1 회이상이사회에보고하여야한다. 3 위원회는은행, 주주및기타이해관계자들의이익에부합하는자를공정하고투명한절차에따라임원후보자로추천하여야한다. 4 위원회는임원예비후보자가관련법령등에서정하는자격요건을충족하는지를공정하게검증한후임원후보자를추천하여야한다. 5 위원회는임원후보군탐색시주주, 이해관계자및외부자문기관등은행외부로부터의추천을적극활용할수있다. 6 위원회가사외이사의재선임을위해후보자를추천하는경우에는후보추천서에해당임원평가결과및위원회의검토보고서를첨부하여야한다. 우리은행은금융업에대한전문성과미래에대한통찰력, 조직을이끌어갈수있는리더쉽을겸비한역량있는은행장 ( 대표이사 ), 독립적이면서당사의전략적목표에부합하는역량과전문성, 식견및독립성을갖춘사외이사, 이사및

30 경영진의업무를독립적으로감독하고내부통제, 재무활동등감사업무전반을통할할수있는전문성과역량이풍부한감사위원회위원을선임하기위해사외이사 5 명과은행장을포함한총 6 명의위원으로임원후보추천위원회를구성하여상시운영하고있습니다. 단, 위원회위원은위원본인을임원후보로추천하는안건에관하여, 위원회에서의발언및회의참석이제한될수있으며, 위원회결의에관하여는의결권을행사하지못합니다. 또한, 위원회가추천하는은행장후보가되고자하는자는즉시해당은행장후보추천을위한위원회위원의자격을상실하게됩니다. 임원후보추천위원회는이사회를지원하여은행장 ( 대표이사 ), 사외이사, 감사위원회위원후보를추천하기위하여이사회내위원회로설치하고있습니다. 정관제 30 조에따라임원후보추천위원회는은행장후보, 사외이사후보, 감사위원회위원후보를이사회에추천하게됩니다. 임원후보추천위원회규정에서정한바에따라자격요건등을설정하고, 이에맞는후보군을구성하며, 후보군의관리및검증, 압축을하고최종후보자에대한자격요건검증및추천결의등단계별로임원후보추천에관한사항을추진하게됩니다 년도임원후보추천위원회는은행장과상임감사위원후보추천을진행했으며, 총 15 회를개최하였습니다. 나. 구성 우리은행임원후보추천위원회는위원장포함총 6 명으로구성되어있습니다. 위원회의독립성과공정성을기하기위해사외이사 5 명을임원으로선임하였으며, 은행장이포함되어있습니다. 전체위원중사외이사비율은 83% 입니다 년중기존위원이었던이광구은행장은손태승은행장선임으로 2017 년 12 월 22 일위원직을사임하였으며, 2017 년 12 월 22 일 17 차임시이사회에서손태승은행장이신규위원으로선임되었습니다 년중재임하였던임원후보추천위원회위원은아래와같습니다. 성명 상임 / 사외 / 비상임 現직위선임일및임기만료일약력 장동우사외이사위원장 ~ 아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표

31 노성태사외이사위원 ~ 한화생명경제연구원장 신상훈사외이사위원 ~ 신한은행은행장 박상용사외이사위원 ~ 전지평사외이사위원 ~ 연세대학교경영학과교수북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리 이광구상임이사위원 ~ ( 사임 ) 前은행장 손태승상임이사위원 ~ 現은행장 다. 선임기준 (1) 후보자격요건 은행장후보와감사위원회위원후보는지배구조법에서정한자격요건을준수하여야하며, 임원후보추천위원회에서추가자격요건을설정할수있습니다. 우리은행임원후보추천위원회는 2017 년도에은행장후보와감사위원회위원후보를추천하였으며, 상세자격요건은본지배구조연차보고서의임원후보추천관련사항에서기술하였습니다. [3. 임원후보추천위원회 > 마. 임원후보추천관련사항 > (1)(2) 은행장후보, (4) 감사위원회위원후보 ] 사외이사후보는지배구조법에서정한자격요건을준수하여야하며, 우리은행은전문성, 공정성, 윤리성, 충실성을고려하고있습니다. 구분주요내용비고 전문성공정성윤리성충실성 금융, 경제, 경영, 법률, 회계, 소비자보호, 정보기술등금융회사의금융업영위와관련된분야에서연구 조사또는근무한경력이있는자 특정한이해관계에얽매이지않고주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는자 직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성보유 직무를충실히수행하기위해필요한충분한시간과노력을할애할수있는자 지배구조법제 6 조제 3 항 지배구조내부규범제 7 조제 3 항 ( 지배구조모범규준제 16 조제 1 항 )

32 (2) 후보추천절차 다양한분야의실무경험이나지식을가진전문가를선정할수있도록임원, 주주, 외부자문등추천경로를다양화하고있습니다. 은행장, 감사위원회위원, 사외이사후보는임원후보추천위원회의추천을받아이사회에서후보확정후주주총회의결의로최종선임됩니다. (3) 임원업무수행평가방식 은행장에대한업무수행평가방식은경영진이배제되어있고, 독립성있는사외이사로구성된보상위원회에서이루어지고있습니다. 보상위원회는재무및비재무요소를고려하여평가업무를수행하고있으며, 평가체계결정및결과심의등관련업무를수행하고있습니다. ( 보상위원회규정제 6 조 ) 사외이사에대한평가와관련해서는본지배구조연차보고서 > 4. 사외이사활동보수등 > 바. 사외이사평가를참조하시기바랍니다. 라. 활동내역및평가 (1) 활동내역개요 2017 년도임원후보추천위원회는총 15 회를개최하였습니다. 기간중부의된안건은총 20 건이었으며결의안건은 17 건, 보고안건은 3 건입니다 년도에는은행장후보추천을위한임원후보추천위원회와상임감사위원후보추천을임원후보추천위원회가개최되었습니다. (2) 회의개최내역 (A) 2017 년도제 1 차임원후보추천위원회 : (09:20~10:10) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건

33 가. 임원후보추천위원회보안유지서약서징구 4. 결의안건 가. 위원장유고시직무대행순위결정 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 은행장후보자자격요건 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결결정 ( 案 ) 다. 은행장후보자공모방법 1) 결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보자자격요건및공모방법결정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) (B) 2017 년도제 2 차임원후보추천위원회 : (07:00~12:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 결의안건 불참 ( 출장 ) 가. 은행장후보심사를위한 헤드헌팅사선정및평판조회 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 가결 방안 ( 案 ) 1) 비고 1) 헤드헌팅사선정및평판조회방법결정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) - (C) 2017 년도제 3 차임원후보추천위원회 : (14:00~17:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보면담대상자선정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보 1 차면담대상자선정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 )

34 (D) 2017 년도제 4 차임원후보추천위원회 : (08:30~16:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보최종면담 1) 대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보최종면담대상자선정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) (E) 2017 년도제 5 차임원후보추천위원회 : (08:00~13:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 최종은행장후보이사회추천 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) (F) 2017 년도제 6 차임원후보추천위원회 : (11:30~12:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 상임감사위원후보추천을 위한임원후보추천위원회 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 운영 ( 안 ) 1) 비고 1) 상임감사위원후보추천관련임원후보추천위원회일정및운영방안결정

35 (G) 2017 년도제 7 차임원후보추천위원회 : (10:30~11:10) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 보고안건 불참 ( 출장 ) 참석 가. 상임감사위원후보자접수결과보고 4. 결의안건 가. 상임감사위원후보면담대상자선정 1) 차기임원후보추천위원회재논의 비고 1) 추후논의를통해면담대상자선정 (H) 2017 년도제 8 차임원후보추천위원회 : (15:00~16:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 비고 가. 상임감사위원후보 1) 면담대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 1) 상임감사위원후보면담대상자선정 (3 명 ) (I) 2017 년도제 9 차임원후보추천위원회 : (09:30~11:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건

36 가. 상임감사위원후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 상임감사위원최종후보이사회추천 (J) 2017 년도제 10 차임원후보추천위원회 : (07:30~10:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보추천을위한 임원후보추천위원회일정및 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 가결 운영 ( 案 ) 1) 비고 1) 은행장후보추천을위한임원후보추천위원회일정및운영방안논의 (K) 2017 년도제 11 차임원후보추천위원회 : (08:00~10:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보자 1) 선정방법결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보자자격요건, 선정방법등결정 (L) 2017 년도제 12 차임원후보추천위원회 : (10:00~11:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구

37 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 보고안건 가. 은행장후보자평판조회결과보고 4. 결의안건 가. 은행장후보 1차면접 1) 대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보 1 차면접대상자선정 (9 명 ) (M) 2017 년도제 13 차임원후보추천위원회 : (08:00~17:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보최종면접 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결대상자선정 비고 1) 은행장후보최종면접대상자선정 (2 명 ) (N) 2017 년도제 14 차임원후보추천위원회 : (15:30~17:20) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 최종은행장후보이사회추천

38 (O) 2017 년도제 15 차임원후보추천위원회 : (11:40~11:45) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평손태승 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 결의안건 불참 ( 출장 ) 참석 비고 가. 위원장유고시 1) 직무대행순위결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 1) 임원후보추천위원회위원장유고시직무대행순위결정 (3) 평가 우리은행은임원후보추천위원회가법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하는지를정기적으로검토하여임원후보추천위원회가회사지배구조에중대한영향을미치는주요기관으로서제대로자리매김할수있도록지원하는데평가의목적이있습니다. 이를위해이사회는매년 2 월전년도임원후보추천위원회의구성 운영실태를점검합니다. 구체적점검항목에는임원후보추천위원회위원구성의적정성, 위원회설치목적및역할에대한이해, 권한의적절한수행여부, 위원회개최횟수의적정성, 규정에의한위원회운영여부, 충분한자료검토시간제공여부등이포함됩니다. 마. 임원후보추천관련사항 (1) 은행장 ( 대표이사 ) 후보 ( 이광구 ) ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 이광구 2 출생연도 : 1957 년

39 3 출신학교 : 천안고, 서강대경영학 4 경력 2012 년 ~ 2014 년우리은행개인고객본부부행장 2014 년 ~ 2017 년우리은행은행장 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 우리은행임원후보추천위원회 2 후보자와의관계 관계없음 ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 임원후보추천위원회위원들은이광구후보가은행장으로취임한이후오랜숙원이었던민영화를성공시키고은행을안정적으로이끌었으며, 2014 년 8,000 억원대였던당기순이익을 2016 년 1 조 2,500 억원대까지늘리는등은행실적을큰폭으로향상시킨점을높이평가하였습니다. 또한, 이광구후보는임원후보추천위원회위원들과의인터뷰에서재임기간실적개선과민영화성공이라는성과를바탕으로, 위비뱅크 위비톡강화, 로보어드바이저등 AI 도입, Big data 활용, 융복합제휴, 동남아진출등을통해新금융을선도하고 2020 년에는아시아 Top 10, Global Top 50 에포함되는종합금융그룹으로발전하겠다는미래비전을구체적으로제시하였습니다. 2 후보자추천경로 우리은행, 우리금융지주및계열회사의 5 년이내의전 현직임원중후보자본인의지원을통해후보자를선정하였으며, 서류심사와외부업체를통한평판조회및후보개별면담을통해최종후보자를추천하였습니다

40 ( 라 ) 자격충족여부 ( 선임시적용된법령기준 ) 1 소극적요건 - 관련법령금융회사의지배구조에관한법률제 5 조및동법시행령제 7 조 - 평가후보자는우리은행은행장후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 2 우리은행이정한은행장후보의자격요건 - 자격요건 제 차임원후보추천위원회에서는은행장후보자의자격요건을다음과같이설정하였습니다. 금융회사의지배구조에관한법률, 상법, 기타법령상결격사유가없는자 금융산업전반에대한높은식견과안목을가진자 우리은행, 우리금융지주및계열회사재직당시우수한업적을거둔자 시장과투자자로부터확실한신뢰를얻을수있는경영능력이검증된자 우리은행의기업가치를더욱높일수있는미래비젼을제시하는자 우리은행의조직역량을극대화할수있는리더쉽을갖춘자 직무수행에적합한높은윤리의식과책임감을보유한자 - 평가 이광구후보자는은행장후보의자격요건을충족합니다. ( 마 ) 임원후보추천위원회검토및의결결과 이광구후보자에대한은행장추천을위해 2017 년 1 월 25 일제 5 차임원후보추천위원회를개최하였습니다. 제 5 차위원회에서는해당후보의자격요건을검증하고관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였습니다. 또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당사에서정하는은행장의자격기준에부합하는지여부를심사하고심도있는논의를하였습니다

41 임원후보추천위원회위원들은이광구후보가은행장으로취임한이후오랜숙원이었던민영화를성공시키고은행을안정적으로이끌었으며, 2014 년 8,000 억원대였던당기순이익을 2016 년 1 조 2,500 억원대까지늘리는등은행실적을큰폭으로향상시킨점을높이평가하였고, 후보자가제시한미래비전에대해서도공감하였습니다. 이러한결과를바탕으로이광구후보자를은행장후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 은행장후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 5 명중 5 명의찬성으로가결되었습니다. (2) 은행장 ( 대표이사 ) 후보 ( 손태승 ) ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 손태승 2 출생연도 : 1959 년 3 출신학교 : 전주고, 성균관대법학, 서울대법학대학원 4 경력 2015 년 ~ 2017 년우리은행글로벌그룹그룹장 2017 년 ~ 현재우리은행은행장 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 우리은행임원후보추천위원회 2 후보자와의관계 관계없음 ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유

42 임원후보추천위원회위원들은손태승후보가영업, 전략, 글로벌등다양한분야에서경험을쌓았으며, 글로벌부문부문장으로취임한이후 IB 자금시장 외환등담당하고있던全부문에서목표를초과달성한점과갑작스럽게은행장일상업무를위임받아수행하게된상황에서도합리적이고침착하게조직을이끌어나간점을높이평가하였습니다. 또한, 손태승후보는균형성장 건전성관리강화등을통한국내부문의내실경영, 동남아중심의질적성장을통한글로벌부문의현지화경영, 차세대 ICT 시스템안착및디지털생태계구축을통한디지털선도경영, 소통및공정한인사시스템을통한신뢰경영, 사업포트폴리오최적화및금융지주체제전환을통한미래경영이라는비전을제시하여위원들의공감을이끌어냈습니다. 2 후보자추천경로 이광구은행장의갑작스러운사임의사표명에따라후임은행장후보추천과정은신속한절차진행과논란을불식시키기위해공모절차는생략하기로결정하였으며, 복수의외부헤드헌트사로부터후보자를추천받았습니다. 손태승후보자는 2017 년 11 월 17 일제 10 차임원후보추천위원회에보고된은행장후보군에포함되었습니다. ( 라 ) 자격충족여부 ( 선임시적용된법령기준 ) 1 소극적요건 - 관련법령금융회사의지배구조에관한법률제 5 조및동법시행령제 7 조 - 평가후보자는우리은행은행장후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 2 우리은행이정한은행장후보의자격요건 - 자격요건 제 차임원후보추천위원회에서는은행장후보자의자격요건을다음과같이설정하였습니다

43 금융회사의지배구조에관한법률, 상법, 기타법령상결격사유가없는자 금융산업전반에대한높은식견과안목을가진자 시장과투자자로부터확실한신뢰를얻을수있는경영능력이검증된자 우리은행의기업가치를더욱높일수있는미래비젼을제시하는자 조직을안정시키고조직역량을극대화할수있는덕망과리더쉽을갖춘자 직무수행에적합한높은윤리의식과책임감을보유한자 - 평가 손태승후보자는은행장후보자의자격요건을충족합니다. ( 마 ) 임원후보추천위원회검토및의결결과 손태승후보자에대한은행장추천을위해 2017 년 11 월 30 일제 14 차임원후보추천위원회를개최하였습니다. 제 14 차위원회에서는해당후보의자격요건을검증하고관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였습니다. 또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당사에서정하는은행장의자격기준에부합하는지여부를심사하고심도있는논의를하였습니다. 임원후보추천위원회위원들은손태승후보가영업, 전략, 글로벌등다양한분야에서경험을쌓았으며, 글로벌부문부문장으로취임한이후 IB 자금시장 외환등담당하고있던全부문에서목표를초과달성한점과갑작스럽게은행장일상업무를위임받아수행하게된상황에서도합리적이고침착하게조직을이끌어나간점을높이평가하였고, 후보자가제시한미래비전에대해서도공감하였습니다. 이러한결과를바탕으로손태승후보자를은행장후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 은행장후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 6 명중 5 명의찬성으로가결되었습니다. (3) 대표집행임원후보 2017 년도에는대표집행임원후보를추천한내역이없습니다. (4) 감사위원회위원후보 ( 가 ) 후보자인적사항

44 1 성명 : 오정식 2 출생연도 : 1956 년 3 출신학교 : 서울고, 서울대국제경제학 4 경력 2005 년 ~ 2010 년씨티은행리스크기획관리본부장 2010 년 ~ 2012 년씨티은행커머셜비즈니스부행장 2014 년 ~ 2015 년 KB 캐피탈대표이사 2017 년 ~ 현재우리은행상임감사위원 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 우리은행임원후보추천위원회 2 후보자와의관계 관계없음 ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 임원후보추천위원회위원들은오정식후보가과거한국씨티은행에서도리스크기획관리본부장, 커머셜비즈니스담당부행장으로근무하여내부통제에대한이해도가높고, 은행업을잘파악하고있다고판단하였습니다. 이러한은행업에대한폭넓은경험과역량을바탕으로효율적이며합리적으로감사업무를수행할수있을것으로기대되어추천되었습니다. 2 후보자추천경로 복수의헤드헌터사로부터외부인사를추천받았습니다. ( 라 ) 자격충족여부 ( 선임시적용된법령기준 )

45 1 소극적요건 - 관련법령가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 5 조및동법시행령제 7 조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 6 조및동법시행령제 8 조 - 평가후보자는우리은행감사위원회위원후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 심사항목충족여부충족이유 소극적요건가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제5조및동법시행령제7조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제6조및동법시행령제8조 충족 충족 해당사항없음 해당사항없음 다 ) 다른회사사외이사겸직여부충족해당사항없음 라 ) 당행외의둘이상의다른회사이사, 집행임원, 감사겸직여부 충족 해당사항없음 2 우리은행이정한감사위원회위원의자격요건 - 자격요건 2017 년 2 월 8 일 6 차임원후보추천위원회에서는후보자의자격요건을다음과같이정하였습니다. 지배구조법, 상법, 공직자윤리법등관련법령상흠결사항이없는자 당행지배구조내부규범제 20 조의 3 자격요건을충족하는자 금융업에대한식견이높고경험이풍부한자 당행감사기구의수장으로서갖추어야할책임감과윤리의식을보유한자 - 평가 오정식후보자는관련법령상흠결사항이없으며, 씨티은행및 KB 캐피탈에서오랜기간근무한경력이있는금융업에대한경험이풍부한자로서감사위원회위원의자격요건을충족합니다

46 ( 마 ) 임원후보추천위원회검토및의결결과 오정식후보자에대한감사위원회위원추천을위해 2017 년 3 월 2 일제 9 차임원후보추천위원회를개최하였습니다. 제 9 차위원회에서는해당후보의자격요건을검증하고관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였습니다. 또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당사에서정하는감사위원회위원의자격기준에부합하는지여부를심사하고심도있는논의를하였습니다. 임원후보추천위원회위원들은오정식후보가과거한국씨티은행에서도리스크기획관리본부장, 커머셜비즈니스담당부행장으로근무하여내부통제에대한이해도가높고, 은행업을잘파악하고있다고판단하였습니다. 또한, 오정식후보는은행업에대한폭넓은경험과역량을바탕으로효율적이며합리적으로감사업무를수행할수있을것으로기대하였습니다. 이러한결과를바탕으로오정식후보자를감사위원회위원후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 감사위원회위원후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 6 명중 6 명모두의찬성으로가결되었습니다. (5) 사외이사후보 2017 년도에는사외이사후보를추천한내역이없습니다. (6) 사외이사재임여부 2017 년 3 월정기주주총회일에임기가도래한사외이사는없었습니다. (7) 사외이사후보군관리현황 ( 가 ) 사외이사후보군관리개요 우리은행은주주및외부자문등다양한경로를통해사외이사후보를추천받고있으며, 추천된후보군중관련법령및내부규정에의거, 적합하다고판단되어사외이사후보로추천된자를사외이사후보추천위원회에서최종승인하여이사회결의를거쳐, 주주총회에상정됩니다

47 후보군관리기준의주요내용은아래와같습니다. 관리기준 전문성 주요내용 금융, 경제, 경영, 법률, 회계, 소비자보호, 정보기술등금융회사의금융업영위와관련된분야에서연구 조사또는근무한경력이있는자 공정성 특정한이해관계에얽매이지않고주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는자 윤리성 직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성보유 충실성 직무를충실히수행하기위해필요한충분한시간과노력을할애할수있는자 ( 나 ) 후보군관리활동내역 우리은행은독립적이고전문성이높은사외이사를추천하고자하는원칙을세우고다양한전문성을가진사외이사후보군을관리하고있습니다. ( 다 ) 후보군현황 2016 년 11 월정부및예금보험공사의우리은행지분매각을통한민영화추진에따라민영화참여주주들로부터사외이사후보를추천받았고자격검증을거친후 2016 년 12 월 9 일제 4 차사외이사후보추천위원회에서노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우후보자를이사회에추천했습니다. 5 명의사외이사후보자가 2 년임기의사외이사로선임됨에따라 2017 년도에는별도의사외이사후보군을임원후보추천위원회에서결의하지않았으며, 2018 년도중사외이사후보군을임원후보추천위원회에서결의하고, 이사회에보고할예정입니다. (8) 임원후보추천위원회가이사회에사외이사후보군추천관련보고한내용 2017 년중에는사외이사후보군추천관련보고한내용은없었으나, 임원후보추천위원회규정에따라매년 1 회이상자격요건을검증하고이사회에보고할예정입니다

48 (9) 사외이사지원부서가임원후보추천위원회에후보군관리업무관련주기적으로보고한내용 우리은행은사외이사지원부서로서전략기획부 ( 이사회사무국팀, 총원 5 명 ) 를두고있습니다. 주주추천및외부자문등으로사외이사후보가추천되면후보자에대한자격검증등을통해투명하고객관적인절차로추천되도록지원하고있습니다

49 4. 사외이사활동 보수등 가. 사외이사활동내역 (1) 이사회및이사회내위원회회의일시, 안건내용 ( 가 ) 이사회 제 2017 년도제 1 차임시이사회 : (08:30~09:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건에대한의견 가. 사외이사등의소속비영리법인에대한기부내역보고 4. 의결안건 가. 지배구조내부규범등규정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결가. 일부개정 ( 案 ) 나. 이사회의장선임등의건찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 상위법령, 정관과일치하도록지배구조내부규범등하위규정개정 제 2017 년도제 2 차임시이사회 : (14:00~14:30) 안건통지일 : 비고 1) 이사후보 ( 은행장 ) 확정의건 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 의결안건 가. 이사후보의확정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결

50 제 2017 년도제 3 차임시이사회 : (10:30~11:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건에대한의견 가 년재무실적보고 1) 나. 중국화푸빌딩관련현황보고 2) 다. 집행부행장및상무선임보고 4. 의결안건 가. 우리카드에대한신용공여 3) 승인건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나. 우리종합금융 ( 주 ) 에대한신용공여승인건 4) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 다 회계연도결산재무제표등의승인 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 산업통상자원부 산업기술 R&D자금전담은행 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 선정에따른출연금지급의건 6) 마. 조직개편에따른지배구조내부규범등규정일부개정 ( 안 ) 7) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 2016년재무실적보고 2) 중국화푸빌딩관련채권회수업무보고 3) 우리카드의여신거래기간연장의건 4) 우리종합금융 ( 주 ) 의여신거래기간연장의건 5) 2016년결산재무제표의승인건 6) 산업통상자원부출연금지급의건 7) 조직개편에따른지배구조내부규범등규정일부개정의건 제 2017 년도제 4 차임시이사회 : (10:00~11:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석

51 3. 보고안건 가 년준법감시활동보고 1) 나 년신용정보관리 보호인업무수행실적보고 2) 다 년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 3) 4. 결의안건 가 회계연도이익잉여금처분계산서확정 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 이사보수한도 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 이사후보의확정 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 제 183 기정기주주총회개최의건 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 마. 이사회및이사회내위원회운영실적평가 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 바. 정관등지배구조관련규정 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결일부개정 ( 안 ) 비고 1) 2016년내부통제체계 운영에대한실태점검보고 2) 2016년신용정보관리 보호인업무수행실적보고 3) 2016년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 4) 이사후보 ( 상임감사위원 ) 확정의건 5) 제183기정기주주총회개최의건 6) 감사위원회운영개선을위한지배구조관련규정개정 (2017년 6월 30일부터시행 ) 제 2017 년도제 5 차정기이사회 : (10:30~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 ( 우리동네음악회협찬, 운수수입금수납대행 ) 1) 나. 주요여신종합보고 2)

52 다. 부실여신의증감상태요약보고 2) 라. 각위원회활동보고 마 년도내부통제시스템운영의적정성평가결과 3) 바 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서 4) 사 년자금세탁방지업무부문검사결과보고 5) 아 년감사업무추진실적보고 자. 16 년하반기불건전영업행위영향평가결과보고 비고 1) 재산상이익제공에따른이사회보고 2) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 3) 2016 년도내부통제시스템의운영적정성평가보고 4) 2016 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서보고 5) 2016 년자금세탁방지업무부문검사결과보고 제 2017 년도제 6 차임시이사회 : (11:20~12:30) ( 안건통지일 : ) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가 년 1/4 분기재무실적보고 1) 4. 결의안건 가. 외화조건부자본증권발행 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 성균관대학교발전기금지원의건 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 내부통제규정일부개정 ( 案 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년 1/4 분기재무실적보고 2) 성균관대학교출연금지급의건 3) 은행법개정에따른내부통제규정일부개정의건

53 제 2017 년도제 7 차임시이사회 : (10:50~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 ( 중소기업진흥공단주거래은행업무협약 ) 1) 4. 결의안건 가. 우리은행채권발행계획 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 주거래대학발전기금지원의건 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 인천국제공항제 2 여객터미널은행 / 환전소사업권입찰참가 ( 안 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 대학생 청년햇살론출연금 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 2회차지급 ( 안 ) 비고 1) 중소기업진흥공단주거래은행협약에따른재산상이익제공보고 2) 주거래대학발전기금지원의건 3) 인천국제공항제 2 여객터미널경쟁입찰참가의건 4) 청년 대학생고금리전환대출공동지원협약건에대한추가출연금지급건 제 2017 년도제 8 차정기이사회 : (11:00~12:40) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 재산상이익제공보고 1) ( 포항공과대학교발전기금지원 ) 나. 주요여신종합보고 2) 다. 부실여신의증감상태요약보고 2) 라. 각위원회활동보고

54 4. 결의안건 가. 우리종합금융에대한신용공여승인 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 예금보험공사에대한신용공여승인 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 중간배당을위한권리주주 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결확정기준일지정 ( 안 ) 비고 1) 포항공과대학교발전기금관련재산상이익제공보고 2) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 3) 우리종합금융과의 CMA NOTE 예치관련승인의건 4) 예금보험공사여신거래기간연장승인의건 5) 2017 년중간배당을위한권리주주확정기준일및주주명부폐쇄기간에대한건 제 2017 년도제 9 차정기이사회 : (10:40~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 보고안건 가 년상반기재무실적보고 1) 나 년상반기부문별실적및향후추진계획 2) 다. 동남아지역금융사인수 ( 안 ) 진행경과보고 3) 라. 윈도우 XP 전환계획및미전환단말보안취약점점검결과 4) 마. 주요여신종합보고 5) 바. 부실여신의증감상태요약보고 5) 사. 각위원회활동보고 4. 결의안건 가 년중간배당실시 ( 안 ) 6) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년상반기재무실적보고 2) 2017 년상반기국내 / 글로벌 / 영업지원부문별실적및향후추진계획보고

55 3) 동남아지역금융사인수진행경과보고 4) 은행내부윈도우 XP 전환및미전환단말보안취약점점검보고 5) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 6) 2017 년중간배당실시관련의건 제 2017 년도제 10 차임시이사회 : (16:00~17:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 국민연금공단주거래은행 1) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결입찰제안 ( 안 ) 나. 국민연금공단수탁은행 2) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결입찰제안 ( 안 ) 비고 1) 국민연금공단주거래은행입찰제안의건 2) 국민연금공단수탁은행입찰제안의건 제 2017 년도제 11 차임시이사회 : (10:50~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 중앙대학교광고후원보고 1) 나. 서울로 7017 기부금후원보고 2) 다. 한국사학진흥재단대학기숙사사업장학금지원출연보고 3) 라 년상반기불건전영업행위영향평가결과보고

56 마 년상반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 4. 결의안건 가. 원화조건부자본증권 ( 후순위채 ) 4) 발행 ( 안 ) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나. 싱가폴지점라이선스변경에따른 Letter of Responsibility 제출 ( 안 ) 5) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 중앙대학교광고후원에따른재산상이익제공보고 2) 서울로 7017 기부금후원관련재산상이익제공보고 3) 한국사학진흥재단재산상이익제공보고 4) 원화조건부자본증권발행승인의건 ( 발행금액 : 2,000억원이내 ) 5) 싱가폴지점라이선스변경에따른 Letter of Responsibility 제출의건 제 2017 년도제 12 차정기이사회 : (10:30~12:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 2017년 3/4분기재무실적보고 1) 나. 부문별중요사항보고 2) 다. 주요여신종합보고 3) 라. 부실여신의증감상태요약보고 3) 마. 각위원회활동보고 4. 결의안건 가 평창동계올림픽대회 후원 ( 案 ) 4) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 나. 인도여신전문금융사인수 ( 案 ) 5) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2017 년 3/4 분기재무실적보고 2) 국내 / 글로벌 / 영업지원부문별중요사항보고 3) 건당 100 억원이상의신규여신및부실여신증감상태요약보고 4) 평창동계올림픽대회후원관련건 5) 인도지역여신전문금융사인수관련건

57 제 2017 년도제 13 차임시이사회 : (17:00~18:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 은행장사임표명에따른 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결업무위양 ( 안 ) 비고 1) 이광구은행장사임표명에따라업무수행제한및직무위임을통한경영공백최소화 제 2017 년도제 14 차임시이사회 : (15:00~16:00) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 은행장선임을위한임시주주총회 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결권리주주확정기준일지정 ( 안 ) 비고 1) 임시주주총회개최를위한권리주주확정기준일지정및주주명부폐쇄기간결정 제 2017 년도제 15 차임시이사회 : (17:30~18:30) ( 안건통지일 : ) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 이사 ( 은행장 ) 후보의확정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 리스크관리책임자임면 ( 案 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 준법감시인선임 ( 案 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결

58 라 년임시주주총회개최의건 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 이사 ( 은행장 ) 후보확정의건 2) 리스크관리책임자임면관련의건 3) 준법감시인선임관련의건 4) 2017 년임시주주총회개최관련의건 제 2017 년도제 16 차임시이사회 : (17:00~18:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우이광구오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 보고안건 가. ( 재 ) 천주교인천교구기부후원의건 1) 나. 서민주택금융재단기부금출연현황보고 2) 다. 우리다문화장학재단 2017 년 2 차출연금지급보고 3) 4. 결의안건 가 년우리은행경영계획 ( 案 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 나 년도외화채권발행한도 ( 案 ) 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 다. 내부통제규정일부개정 ( 案 ) 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 라. 휴면자기앞수표발행대금출연 ( 案 ) 7) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 마. 주택도시기금간사수탁은행 8) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결입찰제안 ( 案 ) 비고 1) ( 재 ) 천주교인천교구기부후원관련재산상이익제공보고 2) 서민주택금융재단기부금관련재산상이익제공보고 3) 우리다문화장학재단출연금관련보고 4) 2018 년우리은행경영계획 ( 案 ) 결의건 5) 2018 년도외화채권발행한도승인 ( 승인한도 : USD 20 억불 ) 6) 금융회사지배구조감독규정개정에따른내부통제규정일부개정의건 7) 휴면자기앞수표발행대금출연승인 ( 지급처 : 서민금융진흥원 ) 8) 주택도시기금간사수탁은행입찰제안결의건

59 제 2017 년도제 17 차임시이사회 : (11:00~11:30) 안건통지일 : 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명노성태신상훈박상용전지평장동우최광우손태승오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석불참 ( 출장 ) 4. 결의안건 참석참석참석참석 가. 이사회의장선임등의건 1) 찬성찬성찬성 - 찬성찬성찬성찬성가결 나. 전략기획 재무관리 2) 주요업무집행책임자임면 ( 案 ) 찬성 찬성 찬성 - 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 이사회의장선임등결의건 2) 전략기획 재무관리주요업무집행책임자임면결의건 ( 나 ) 임원후보추천위원회 2017 년도제 1 차임원후보추천위원회 : (09:20~10:10) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 임원후보추천위원회보안유지서약서징구 4. 결의안건 가. 위원장유고시직무대행순위결정 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 은행장후보자자격요건 1) 결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 다. 은행장후보자공모방법 1) 결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보자자격요건및공모방법결정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 )

60 2017 년도제 2 차임원후보추천위원회 : (07:00~12:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 결의안건 불참 ( 출장 ) 가. 은행장후보심사를위한 헤드헌팅사선정및평판조회 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 가결 방안 ( 案 ) 1) 비고 1) 헤드헌팅사선정및평판조회방법결정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) 년도제 3 차임원후보추천위원회 : (14:00~17:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보면담대상자선정 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보 1 차면담대상자선정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) 2017 년도제 4 차임원후보추천위원회 : (08:30~16:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보최종면담 1) 대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보최종면담대상자선정 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 )

61 2017 년도제 5 차임원후보추천위원회 : (08:00~13:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석 - 3. 결의안건 가. 은행장후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 최종은행장후보이사회추천 ( 해당안건에대해이사이광구의결권없음 : 재적위원제외 ) 2017 년도제 6 차임원후보추천위원회 : (11:30~12:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 비고 가. 상임감사위원후보추천을 위한임원후보추천위원회 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 운영 ( 안 ) 1) 1) 상임감사위원후보추천관련임원후보추천위원회일정및운영방안결정 2017 년도제 7 차임원후보추천위원회 : (10:30~11:10) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 보고안건 불참 ( 출장 ) 참석 가. 상임감사위원후보자접수결과보고 4. 결의안건

62 가. 상임감사위원후보면담대상자선정 1) 차기임원후보추천위원회재논의 비고 1) 추후논의를통해면담대상자선정 비고 2017 년도제 8 차임원후보추천위원회 : (15:00~16:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 상임감사위원후보 1) 면담대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 1) 상임감사위원후보면담대상자선정 (3 명 ) 2017 년도제 9 차임원후보추천위원회 : (09:30~11:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 상임감사위원후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 상임감사위원최종후보이사회추천 2017 년도제 10 차임원후보추천위원회 : (07:30~10:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구

63 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 비고 가. 은행장후보추천을위한 임원후보추천위원회일정및 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 가결 운영 ( 案 ) 1) 1) 은행장후보추천을위한임원후보추천위원회일정및운영방안논의 비고 2017 년도제 11 차임원후보추천위원회 : (08:00~10:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보자 1) 선정방법결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 1) 은행장후보자자격요건, 선정방법등결정 2017 년도제 12 차임원후보추천위원회 : (10:00~11:00) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 보고안건 가. 은행장후보자평판조회결과보고 4. 결의안건 가. 은행장후보 1차면접 1) 대상자선정찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 비고 1) 은행장후보 1 차면접대상자선정 (9 명 )

64 2017 년도제 13 차임원후보추천위원회 : (08:00~17:30) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 은행장후보최종면접 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결대상자선정 비고 1) 은행장후보최종면접대상자선정 (2 명 ) 2017 년도제 14 차임원후보추천위원회 : (15:30~17:20) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평이광구 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석불참 3. 결의안건 비고 가. 은행장후보의추천 1) 찬성찬성찬성찬성찬성 - 가결 1) 최종은행장후보이사회추천 2017 년도제 15 차임원후보추천위원회 : (11:40~11:45) [ 안건통지일 : ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명장동우노성태신상훈박상용전지평손태승 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석 3. 결의안건 불참 ( 출장 ) 참석 비고 가. 위원장유고시 1) 직무대행순위결정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 1) 임원후보추천위원회위원장유고시직무대행순위결정

65 ( 다 ) 감사위원회 제 차감사위원회 : (09:15~09:20) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 감사위원회위원장선임 1) 찬성찬성찬성가결 나. 감사위원회위원장유고시직무대행순위결정 2) 찬성찬성찬성가결 다. 상임감사위원유고시직무대행순위결정 3) 찬성찬성찬성가결 비고 1) 사외이사중감사위원장선임 2) 위원장유고시직무대행순위결정 3) 상임감사위원유고시직무대행순위결정 제2017-2차감사위원회 : (09:30~10:30) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 2016년하반기검사조직성과평가결과 ( 안 ) 1) 찬성 찬성 찬성 가결 나 년도검사조직성과평가기준및목표 ( 안 ) 2) 찬성 찬성 찬성 가결 4. 심의안건 가 년도내부통제시스템적정성평가결과 3) 5. 보고안건 가 년검사실사업및검사실시계획보고 4) 나 년감사업무추진실적보고 5) 다 년 4/4 분기감사업무추진실적 보고 6) 라 년 4/4분기감사의견 Feed Back 결과보고 7) 비고 1) 감사보조기구의성과평가

66 2) 감사보조기구의성과평가기준및목표 3) 2016 년도내부통제시스템운영의적정성평가결과보고 4) 감사보조기구인검사실에서 2017 년연간검사실시계획을수립하여보고 5) 2016 년도감사업무의주요추진실적보고 6) 감사실시, 감사결과및지적사항에대한조치확인등내부감사부서업무통할의결과보고 7) 상임감사위원이제시한감사의견에대한사업본부이행여부 Feed Back 결과보고 제2017-3차감사위원회 : (11:20~12:00) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 정수경 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가 회계연도감사위원회감사보고서제출 1) 찬성 찬성 찬성 가결 나 회계연도외부감사인감사및비감사계약사전승인 2) 찬성 찬성 찬성 가결 다. 정기주주총회의안및서류에대한진술결의 3) 찬성 찬성 찬성 가결 4. 심의안건 가. 2016년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서 4) 나 회계연도외부감사인의감사활동평가 ( 안 ) 5) 5. 보고안건 가 년재무제표에대한외부감사인의감사결과보고 6) 나. 2016년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 7) 다. 금융감독원부문검사현지조치사항및조치결과 8) 비고 1) 2016회계연도회계및업무에대한감사를수행하고감사보고서제출 2) 외부감사인감사계약과자회사외부감사인선임및비감사계약사전승인 3) 정기주주총회에제출할의안및서류를조사하여의견진술 4) 내부회계관리운영실태의적정성평가하여결과보고 5) 부감사인의전문성및정당한주의의무등감사활동종합평가보고 6) 재무제표관련주요감사사항등외부감사인의감사결과보고 7) 2015년하반기내부관리제도운영실태평가결과보고 8) 금융감독원부문검사결과현지조치사항및이에대한조치결과를보고

67 제2017-4차감사위원회 : (10:10~11:10) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 2017회계연도신탁재산회계감사인선임 ( 안 ) 1) 찬성 찬성 찬성 가결 나 회계연도우리카드및우리PE 외부감사인선임사전승인 2) 찬성 찬성 찬성 가결 4. 보고안건 가 년연결재무제표및재무보고내부통제에대한 PCAOB 감가결과보고 3) 나 년우리은행감사계획보고 4) 다. 이란제재조사관련현황보고 5) 라 년 1/4 분기감사업무추진실적 보고 6) 마 년 1/4분기감사의견 Feed Back 결과보고 7) 비고 1) 신탁재산회계감사에따른감사인선임에대한승인및감사계약에대한사전승인 2) 우리카드및우리PE 외부감사인재선임에대한사전승인 3) 연결재무제표및재무보고내부통제에대한 PCAOB 기준외부감사인의감사결과보고 4) 외부감사인으로부터 2017년우리은행감사계획을보고받아외부감사인의역할강화및개선방안등을논의 5) 미검찰및감독당국의이란제재조사관련현황에관한보고 6) 감사실시, 감사결과및지적사항에대한조치확인등내부감사부서업무통할의결과보고 7) 상임감사위원이제시한감사의견에대한사업본부이행여부 Feed Back 결과보고 제2017-5차감사위원회 : (10:00~10:40) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 심의안건 가 년 1/4 분기준법감시활동결과보고 1) 4. 보고안건 가 년 1 분기재무제표에대한외부감사인의검토결과보고 2)

68 비고 1) 2017 년 1/4 분기준법감시활동결과보고 2) 1 분기재무제표에대한외부감사인의검토결과보고 제2017-6차감사위원회 : (10:30~10:50) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 2017회계연도해외법인 ( 지점포함 ) 외부감사인선임사전승인 1) 찬성 찬성 찬성 가결 비고 1) 해외법인 ( 지점포함 ) 외부감사인선임에대한사전승인 제2017-7차감사위원회 : (9:50~10:30) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가 년상반기검사조직성과평가결과 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성가결 4. 심의안건 가 년 2/4 분기준법감시활동결과보고 2) 5. 보고안건 가 년 2/4 분기감사업무추진실적 보고 3) 나 년 2/4분기감사의견 Feed Back 결과보고 4) 비고 1) 감사보조기구의성과평가 2) 2017년 2/4분기준법감시활동결과보고 3) 감사실시, 감사결과및지적사항에대한조치확인등내부감사부서업무통할의결과보고 4) 상임감사위원이제시한감사의견에대한사업본부이행여부 Feed Back 결과보고

69 제2017-8차감사위원회 : (10:00~10:40) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 보고안건 가 년상반기재무제표에대한외부감사인의검토결과보고 1) 나 년상반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 2) 비고 1) 재무제표에대한외부감사인의감사결과보고 2) 내부회계관리제도운영실태를평가하여그결과를제출 제2017-9차감사위원회 : (8:30~09:00) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 감사보조기구부서장의임면에대한동의 1) 찬성찬성찬성가결 비고 1) 감사보조기구부서장임면을의결 제 차감사위원회 : (11:50~12:40) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가 년검사실사업및검사실시계획 ( 案 ) 1) 찬성찬성찬성가결 4. 심의안건 가 년 3/4 분기준법감시활동보고 2) 나 년도입국제회계기준 IFRS 9 적용방안 ( 案 ) 3) 5. 보고안건

70 가 년 3분기재무제표에대한외부감사인의검토결과보고 4) 나 년 3/4분기감사업무추진실적보고 5) 다 년 3/4분기감사의견 Feed Back 결과보고 6) 비고 1) 감사보조기구인검사실에서연간검사실시계획을수립하여결의 2) 2017년 3/4분기준법감시활동보고 3) 2018년부터도입되는국제회계기준 IFRS 9 적용방안 ( 안 ) 에대해심의 4) 재무제표에대한외부감사인의감사결과보고 5) 감사실시, 감사결과및지적사항에대한조치확인등내부감사부서업무통할의결과보고 6) 상임감사위원이제시한감사의견에대한사업본부이행여부 Feed Back 결과보고 제 차감사위원회 : (16:00~16:50) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 임시주주총회의안및서류에대한진술결의 1) 찬성 찬성 찬성 가결 나. 해외법인 ( 지점포함 ) 외부감사인선임사전승인 ( 案 ) 2) 찬성 찬성 찬성 가결 4. 심의안건 가. 공시정책의수립및집행현황 3) 5. 보고안건 가 회계연도외부감사인선임방안 ( 案 ) 4) 비고 1) 임시주주총회에제출할의안및서류를조사하여의견진술 2) 해외법인 ( 지점포함 ) 외부감사인선임에대한사전승인 3) 공시정책의수립및집행의적정성여부심의 4) 외부감사인선임절차및평가방법등선임방안 ( 안 ) 을보고

71 제 차감사위원회 : (11:55~12:10) [ 안건통지일 : ] 항 목 사외이사활동내역 비고 1. 사외이사성명 신상훈 장동우 오정식 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 3. 결의안건 가. 감사위원회위원장선임 1) 찬성찬성찬성가결 나. 감사위원회위원장유고시직무대행순위결정 ( 案 ) 2) 찬성찬성찬성가결 다. 상임감사위원유고시직무대행순위결정 ( 案 ) 3) 찬성찬성찬성가결 라. 감사보조기구부서장의임면에대한동의 4) 찬성찬성찬성가결 비고 1) 사외이사중감사위원장선임 2) 위원장유고시직무대행순위결정 3) 상임감사위원유고시직무대행순위결정 4) 감사보조기구부서장임면을의결 ( 라 ) 리스크관리위원회 제 2017 년도제 1 차리스크관리위원회 : (09:10~09:15) 안건통지일 : 항목 위원별활동내역 1. 위원성명 박상용 노성태 전지평 최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 참석 3. 결의안건 비고 1) 리스크관리위원회위원장유고대비직무대행순위결정기준 ( 안 ) 결의 가결여부 가. 위원장유고시직무대행순위결정 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성가결 제 2017 년도제 2 차리스크관리위원회 : (09:30~10:30) 안건통지일 : 항목 위원별활동내역 1. 위원성명 박상용 노성태 전지평 최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 참석 가결여부

72 3. 보고안건 가 년 4/4 분기여신감리현황보고 1) 나 년 4/4분기부문별리스크관리현황보고 2) 다 년 4/4분기리스크관리심의회회의결과보고 3) 비고 1) 2016년 4/4분기중실시한여신감리실시현황보고 2) 2016년 4/4분기기준리스크부문별주요지표및현황보고 3) 2016년 4/4분기중실시한리스크관리심의회회의결과보고 제 2017 년도제 3 차리스크관리위원회 : (11:20~12:00) 안건통지일 : 항목 위원별활동내역 1. 위원성명 박상용 노성태 전지평 최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 참석 3. 결의안건 1) 소매신용평가모형內자동차 ( 신차 ) 할부금융을포함하고있는평가항목개선 2) 금융감독원 은행업감독업무시행세칙 에따른정기적인위기상황분석실시 가결여부 가. 소매신용평가모형평가항목일부변경 ( 안 ) 1) 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나 년 12월말기준위기상황분석결과 2) 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 비고 제 2017 년도제 4 차리스크관리위원회 : (10:10~10:30) 안건통지일 : 항목 위원별활동내역 1. 위원성명 박상용 노성태 전지평 최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 참석 3. 결의안건 가결여부 가. 외화조건부자본증권발행 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성가결 4. 보고안건