반기보고서 ( 제 31 기반기 ) 사업연도 2018 년 01 월 01 일부터 2018 년 06 월 30 일까지 금융위원회 한국거래소귀중 2018 년 8 월 14 일 제출대상법인유형 : 증권모집ㆍ매출법인 면제사유발생 : 해당사항없음 회사명 : 하이투자증권주식회사 대표이사 : 주익수 본점소재지 : 부산시동래구온천장로 121 ( 전화 ) 051-554-5111 ( 홈페이지 ) http://www.hi-ib.com 작성책임자 : ( 직책 ) 경영지원담당 ( 성명 ) 박수홍 ( 전화 ) 02-2122-9079
목 차 Ⅰ. 회사의개요 1. 회사의개요 2. 회사의연혁 3. 자본금변동사항 4. 주식의총수등 5. 의결권현황 6. 배당에관한사항등 Ⅱ. 사업의내용 1. 사업의개요 2. 영업의현황 3. 영업종류별현황 4. 파생상품거래현황 5. 영업설비 6. 그밖에투자의사결정에필요한사항 Ⅲ. 재무에관한사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표주석 4. 재무제표 5. 재무제표주석 6. 기타재무에관한사항 Ⅳ. 감사인의감사의견등 1. 회계감사인의감사의견등 2. 회계감사인의변경 3. 내부통제에관한사항
Ⅴ. 이사의경영진단및분석의견 ( 분반기보고서의경우해당사항없음 ) Ⅵ. 이사회등회사의기관및계열회사에관한사항 1. 이사회에관한사항 2. 감사제도에관한사항 3. 주주의의결권행사에관한사항 Ⅶ. 주주에관한사항 1. 최대주주및그특수관계인의주식소유현황 2. 최대주주변동현황 3. 주식의분포 4. 주식사무 Ⅷ. 임원및직원등에관한사항 1. 임원및직원의현황 2. 임원의보수등 Ⅸ. 계열회사등에관한사항 Ⅹ. 이해관계자와의거래내용 1. 대주주에대한신용공여등 2. 대주주에대한자산양수도등 3. 대주주와의영업거래등 4. 대주주이외의이해관계자와의거래 XI. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 1. 공시내용의진행, 변경사항및주주총회현황 2. 우발채무등
3. 제재현황등그밖의사항 4. 기타고객보호현황 [ 전문가의확인 ] 1. 전문가의확인 2. 전문가와의이해관계
대표이사등의확인 - 1 -
대표이사확인 - 2 -
1. 회사의개요 가. 연결대상종속회사개황 I. 회사의개요 상호설립일주소주요사업 하이자산운용 1999-02-25 현대선물 1997-01-21 서울특별시영등포구여의나루로 61 하이자산운용 11 층 서울특별시영등포구여의대로 70 굿모닝신한타워 20 층 ( 여의도동 ) 하이힘센멀티스트래티지전문사모투자신탁 1호 2015-06-29 서울특별시영등포구여의나루로 61 하이자산운용 11 층 현대선박사모특별자산투자신탁 2 호 하이코스닥벤처증권투자신탁 2012-12-13 2018-04-30 서울특별시영등포구의사당대로 97 교보빌딩 14 층현대인베스트먼트자산운용 서울특별시영등포구여의나루로 61 하이자산운용 11 층 최근사업연도말자산총액 집합투자업 64,333 선물거래의수탁및매매중개업 211,501 주 ) 주요종속기업판단기준 : 직전사업연도말자산총액 750 억원이상 지배관계근거 의결권의과반수소유 의결권의과반수소유 ( 단위 : 백만원 ) 주요종속회사여부 집합투자증권 7,042 실질지배력보유 X 집합투자증권 14,193 집합투자증권 - 주 ) 지배관계의근거 : 의결권의과반수소유 ( 기업회계기준서제 1110 호문단 5~18), 실질지배력보유 ( 기업회계기준서제 1110 호문단 5~18) 의결권의과반수소유 의결권의과반수소유 X O X X (1) 연결대상종속회사개요 1 하이자산운용하이자산운용주식회사는 1999 년 2월에설립되어 1999 년 3월에재정경제부에투자신탁운용회사로허가를받아자본시장과금융투자업에관한법률 ( 구, 간접투자자산운용업법 ) 에의한집합투자업등을영위하고있으며, 서울시영등포구여의나루로 61에본사를두고있습니다. - 3 -
2 현대선물 현대선물주식회사는 1997 년 1 월 21 일선물거래의수탁및매매의중개업무등을사 업목적으로설립되었으며, 서울시영등포구여의대로 70 에본점을두고있습니다. 3 하이힘센멀티스트래티지전문사모투자신탁 1 호 하이힘센멀티스트래티지전문사모투자신탁 1 호는 2015 년 6 월 29 일금융상품에투자 하여발생하는수익을투자자들에게배분할목적으로설립되었습니다. 4 현대선박사모특별자산투자신탁2호현대선박사모특별자산투자신탁2호는 2012 년 12월 13일선박을신규발주하고선박건조기간이후운임및선박가격상승에따른수익을투자자들에게배분할목적으로설립되었습니다. 5 하이코스닥벤처증권투자신탁 하이코스닥벤처증권투자신탁은 2018 년 4 월 30 일금융상품에투자하여발생하는수 익을투자자들에게배분할목적으로설립되었습니다. (2) 연결대상회사의변동내용 구분자회사사유 신규연결연결제외 하이코스닥벤처증권투자신탁당기중신설 - - 하이일본고배당포커스증권자투자신탁H[ 주식 ] 지분의처분으로지배력상실 - - 나. 회사의법적ㆍ상업적명칭 회사의명칭은한글로 ' 하이투자증권주식회사 ' 라고표기하며, 영문으로는 'HI INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD.' 라표기합니다. 다. 설립일자및존속기간 회사는 1989 년 10 월 28 일창립총회를개최, 1989 년 10 월 30 일설립등기하였습니다. - 4 -
라. 본사의주소, 전화번호, 홈페이지주소부산 ) 부산시동래구온천장로 121 서울 ) 서울시영등포구여의나루로 61 전화번호 : 1588-7171 홈페이지 : http://www.hi-ib.com 마. 회사사업영위의근거가되는법률 자본시장과금융투자업에관한법률 등에근거하여사업을영위하고있습니다. 바. 중소기업해당여부 회사는중소기업기본법제 2 조에의한중소기업에해당되지않습니다. 사. 주요사업의내용 회사가영위하고있는주요사업은다음과같으며상세한내용은 'Ⅱ. 사업의내용 ' 을 참조하시기바랍니다. 구분투자매매업투자중개업집합투자업투자자문업투자일임업신탁업 내용 자기의계산으로금융투자상품의매도 매수, 증권의발행및인수또는그청약의권유, 청약, 청약의승낙을하는업무 타인의계산으로금융투자상품에투자하거나, 증권의발행, 인수, 청약권유및승낙을하는업무 2인이상의투자자로부터자금을모집한뒤이자금을운용하여수익을배분하는업무 금융투자상품의가치또는금융투자상품에대한투자판단에관한자문을하는업무 투자자로부터투자판단의전부또는일부를일임받아투자자개별계좌별로대신자산을운용하는업무 투자자로부터금전및그밖의재산을위탁받아수익자의이익을위하여일정기간해당자산을운용하는업무 아. 주요계열회사의명칭및상장여부 보고서기준일현재회사의자회사로는하이자산운용 ( 주 ) 과현대선물 ( 주 ) 이있으며, 회사가속해있는기업집단은 현대중공업기업집단 입니다. 이중상장사는총 5 개 - 5 -
사이며, 비상장사는 24 개사입니다. 상장여부업종회사명회사수 상 장 비상장 비금융지주회사선박건조업외선박건조업건설및광산용기계장비제조업전동기, 발전기및전기변환장치제조업 선박건조업기타엔지니어링서비스업선박구성부분품제조업외항화물운송업선박용엔진생산및판매원유정제처리업화학물질및화학제품제조업창고및운송관련서비스업석유정제품제조업원유정제처리업증권중개업자산운용업선물거래수탁및매매중개업기타발전업기타발전업기타발전업스포츠클럽운영업기타기초무기화학물질제조업액체펌프제조업사업시설유지관리서비스업엔지니어링서비스업태양광셀제조및판매업 1 차금속제품도매업건축및조경설계서비스업 2018.2.13 현대아반시스 ( 주 ) 가계열회사에서제외됨 2018.3.1 ( 주 ) 유봉이계열회사로편입됨 현대중공업지주 ( 주 ) 현대중공업 ( 주 ) ( 주 ) 현대미포조선현대건설기계 ( 주 ) 현대일렉트릭앤에너지시스템 ( 주 ) 현대삼호중공업 현대이엔티 현대힘스 코마스바르질라현대엔진 ( 유 ) 현대오일뱅크 현대코스모 현대오일터미널 현대쉘베이스오일 현대케미칼 하이투자증권 하이자산운용 현대선물 태백풍력발전 태백귀네미풍력발전 창죽풍력발전 현대중공업스포츠현대오씨아이 현대중공업터보기계 현대중공업모스 현대글로벌서비스 현대중공업그린에너지 유봉 에이치이에이 회사수 29 2018.3.30 현대로보틱스 ( 주 ) 가현대중공업지주 ( 주 ) 로상호를변경함 2018.6.1 ( 주 ) 에이치이에이가계열회사로편입됨 5 24 자. 신용평가에관한사항 회사는기업어음을평가대상으로 A2+, 기업신용등급은 A 등급을유지하고있으며, - 6 -
최근 3 년간신용평가현황은다음과같습니다. 평가일 평가대상유가증권등 신용등급 평가회사 ( 신용평가등급범위 ) 평가구분 2016.04.25 후순위사채 A- 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 2016.06.28 기업어음 (CP) A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2016.06.28 전단채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2016.06.28 기업신용등급 A 나이스신용평가 (AAA~D) 정기평가 2016.06.28 기업어음 (CP) A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2016.06.28 전단채 A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2016.06.28 후순위사채 A- 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 2016.06.28 기업신용등급 A 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 2016.12.15 기업어음 (CP) A2+ 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 2016.12.15 전단채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 2016.12.19 기업어음 (CP) A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 정기평가 2016.12.19 전단채 A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 정기평가 2017.06.16 기업어음 (CP) A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 2017.06.16 전단채 A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 2017.06.16 후순위사채 A- 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 2017.06.23 기업어음 (CP) A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2017.06.23 전단채 A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2017.06.29 기업어음 (CP) A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2017.06.29 전단채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2017.06.29 기업신용등급 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2017.11.10 전단채 A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.10 기업어음 (CP) A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.10 후순위사채 A- 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.08 전단채 A2+ 나이스신용평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.08 기업어음 (CP) A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 수시평가 2017.11.08 파생결합사채 A 나이스신용평가 (A1~D) 수시평가 2017.12.14 파생결합사채 A 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2017.11.10 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.10 후순위사채 A- 한국신용평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.10 파생결합사채 A 한국신용평가 (A1~D) 수시평가 2017.11.10 기업신용등급 A 한국신용평가 (A1~D) 수시평가 2017.11.10 전단채 A2+ 한국신용평가 (AAA~D) 수시평가 2017.11.30 전단채 A2+ 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 2017.11.30 파생결합사채 A 한국신용평가 (A1~D) 본평가 - 7 -
평가일 평가대상유가증권등 신용등급 평가회사 ( 신용평가등급범위 ) 평가구분 2017.11.30 기업어음 (CP) A2+ 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 2017.11.30 파생결합사채 A 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2017.12.28 파생결합사채 A 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2017.12.28 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2018.02.09 후순위사채 A- 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2018.02.09 기업어음 (CP) A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2018.02.09 전단채 A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2018.02.08 파생결합사채 A 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2018.01.31 파생결합사채 A 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2018.02.28 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2018.05.09 후순위사채 A- 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 2018.05.09 기업어음 (CP) A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2018.05.09 전단채 A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 2018.06.19 기업어음 (CP) A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 2018.06.19 전단채 A2+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 2018.04.06 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2018.04.30 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 2018.04.30 기업신용등급 A 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 2018.06.01 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2018.06.28 파생결합사채 A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 2018.06.25 기업어음 (CP) A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2018.06.25 전단채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 2018.06.29 파생결합사채 A 나이스신용평가 (A1~D) 정기평가 2018.06.29 기업어음 (CP) A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2018.06.29 전단채 A2+ 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 2018.06.29 기업신용등급 A 나이스신용평가 (A1~D) 본평가 [NICE 신용평가 ( 주 ) 의기업어음등급정의 ] 등급 A1 A2 A3 정의 적기상환능력이최고수준이며, 현단계에서합리적으로예측가능한장래의어떠한환경변화에도영향을받지않을만큼안정적임 적기상환능력이우수하지만 A1 등급에비해다소열등한요소가있음 적기상환능력이양호하지만장래급격한환경변화에따라다소영향을받을가능성이있음 - 8 -
등급 B C D 정의적기상환능력은인정되지만투기적요소가내재되어있음적기상환능력이의문시됨지급불능상태에있음 위등급중 A2 등급부터 B 등급까지는등급내의상대적인우열에따라 +,- 기호가첨부 [NICE 신용평가 ( 주 ) 의기업신용등급정의 ] 등급 AAA AA A BBB BB B CCC CC C D 정의 전반적인채무상환능력이최고수준이며, 현단계에서합리적으로예측가능한장래의어떠한환경변화에도영향을받지않을만큼안정적임 전반적인채무상환능력이매우높지만 AAA 등급에비해다소열등한요소가있음 전반적인채무상환능력이높지만장래급격한환경변화에따라다소영향을받을가능성이있음 전반적인채무상환능력은인정되지만장래환경변화로전반적인채무상환능력이저하될가능성이있음 전반적인채무상환능력에당면문제는없지만장래의안정성면에서는투기적요소가내포되어있음 전반적인채무상환능력이부족하여투기적이며, 장래의안정성에대해서는현단계에서단언할수없음 채무불이행이발생할가능성을내포하고있어매우투기적임 채무불이행이발생할가능성이높아상위등급에비해불안요소가더욱많음 채무불이행이발생할가능성이높고현단계에서는장래회복될가능성이없을것으로판단됨 채무지급불능상태에있음 위등급중 AA 등급부터 CCC 등급까지는등급내의상대적인우열에따라 +,- 기호첨부 [ 한국기업평가 ( 주 ) 의기업어음등급정의 ] 등급 A1 A2 A3 정의 적기상환능력이최고수준이며, 그안정성은현단계에서합리적으로예측가능한장래의환경변화에영향을받지않을만큼높다. 적기상환능력이우수하지만, 그안정성은 A1 등급에비하여다소열등한요소가있다. 적기상환능력이양호하지만, 그안정성은급격한환경변화에따라다소의영향을받을가능성이있다. - 9 -
등급 B 정의 최소한의적기상환능력은인정되나, 그안정성은환경변화로저하될가능성이있어투기적인요소를내포하고있다. C 적기상환능력및그안정성이매우가변적이어서투기적요소가강하다. D 현재채무불이행상태에있다. A2 부터 B 까지는동일등급내에서세분하여구분할필요가있는경우 "+" 또는 "-" 의 기호를부여 미공시등급의경우당해등급기호의앞에 "U" 를부기 [ 한국기업평가 ( 주 ) 의기업신용등급정의 ] 등급 AAA 채무상환능력이최고수준이다. 정의 AA 채무상환능력이매우높지만, AAA 등급에비하여다소낮은요소가있다. A 채무상환능력이높지만, 장래의환경변화에다소영향을받을가능성이있다. BBB BB 채무상환능력은인정되나, 장래의환경변화에따라저하될가능성이내포되어있다. 채무상환능력에당면문제는없으나, 장래의안정성면에서는투기적인요소가내포되어있다. B 채무상환능력이부족하여투기적이다. CCC 채무불이행이발생할위험요소가내포되어있다. CC 채무불이행이발생할가능성이높다. C 채무불이행이발생할가능성이지극히높다. D 현재채무불이행상태에있다. AA 부터 B 까지는동일등급내에서세분하여구분할필요가있는경우에는 "+" 또는 "- " 의기호를부여할수있다. 미공시등급의경우당해등급기호의앞에 "U" 를부기 [ 한국신용평가 ( 주 ) 의기업어음등급정의 ] 등급 A1 A2 A3 정의적기상환능력이최상이며상환능력의안정성또한최상임적기상환능력이우수하나그안정성은 A1에비해다소열위임적기상환능력이양호하며그안전성도양호하나 A2에비해열위임적기상환능력은적정시되나단기적여건변화따라그안정성에투기적인요소가 - 10 -
등급 B C D 정의내포되어있음적기상환능력및안정성에투기적인요소가큼상환불능상태임 상기등급중 A2 부터 B 등급까지는 +, - 부호를부가하여동일등급내에서의우열을나 타냄 [ 한국신용평가 ( 주 ) 의기업신용등급정의 ] 등급 AAA AA A BBB BB B CCC CC C D 원리금지급능력이최상급임 정의 원리금지급능력이매우우수하지만 AAA 보다는다소열위임 원리금지급능력은우수하지만상위등급보다경제여건및환경악화에따른영향을받기쉬운면이있음 원리금지급능력이양호하지만상위등급에비해서경제여건및환경악화에따라장래원리금의지급능력이저하될가능성을내포하고있음 원리금지급능력이당장은문제가되지않으나장래안전에대해서는단언할수없는투기적인요소를내포하고있음 원리금지급능력이결핍되어투기적이며불황시에이자지급이확실하지않음 원리금지급에관하여현재에도불안요소가있으며채무불이행의위험이커매우투기적임 상위등급에비하여불안요소가더욱큼 채무불이행의위험성이높고원리금상환능력이없음 상환불능상태임 상기등급중 AA 부터 B 등급까지는 +,- 부호를부가하여동일등급내에서의우열을나 타냄 차. 회사의주권상장 ( 또는등록ㆍ지정 ) 여부및특례상장에관한사항 주권상장 ( 또는등록ㆍ지정 ) 여부 주권상장 ( 또는등록ㆍ지정 ) 일자 특례상장등여부 특례상장등적용법규 K-OTC 시장 2014 년 08 월 20 일 - - 카. 주요종속회사에관한사항 [ 현대선물 ] - 11 -
연결대상주요종속회사인현대선물은 1997 년 1 월설립되었으며, 자본시장법상선물 중개업등을영위하고있는금융투자업자로서, 하이투자증권이 65.22% 의지분을보 유하고있습니다. 기타자세한사항은 II. 사업의내용을참고하시기바랍니다. 2. 회사의연혁 ( 최근 5사업연도기준 ) 가. 회사의본점소재지및그변경부산광역시동래구온천장로 121 ( 변경사항없습니다.) 나. 경영진의중요한변동 내용 구분 2015.3.24 2016.3.24 2016.4.30 2016.8.1 2017.3.30 사내이사 사외이사 비고 서태환 ( 대표이사 ) 김양범 이영호박상수윤종현 사외이사신규선임 주익수 ( 대표이사 ) 김양범 윤종현김종준이재영 주익수 ( 대표이사 ) 윤종현김종준이재영 주익수 ( 대표이사 ) 김종준이재영 주익수 ( 대표이사 ) 양동빈 김종준이재영임재동 사내이사및사외이사신규선임사내이사사임사외이사사임사내이사및사외이사신규선임 2018.3.29 정기주주총회에서주익수사내이사, 이재영사외이사를재선임함 다. 최대주주의변동공시대상기간중최대주주의변경은없으며, 최대주주는 ( 주 ) 현대미포조선으로 85.3 2% 를보유하고있습니다. 자세한내용은 Ⅶ. 주주에관한사항중 2. 최대주주변동현황을참조하시기바랍니다. 라. 상호의변경 공시대상기간중해당사항없습니다. 마. 회사가화의, 회사정리절차, 그밖에이에준하는절차 공시대상기간중해당사항없습니다. 바. 회사가합병등을한경우그내용 공시대상기간중해당사항없습니다. - 12 -
사. 회사의업종또는주된사업의변화 공시대상기간중해당사항없습니다. 아. 그밖에경영활동과관련된중요한사항의발생내용 2014 2015 2016 2017 일자변동사항 2.10 8.20 2.9 4.20 4.20 5.18 6.29 8.12 10.13 12.21 4.25 11.7 12.1 6.27 7.17 9.4 부산법인영업부지점폐쇄 K-OTC 시장지정기업부신규지정 양산지점이전잠실역지점이전송파지점외 14 개지점통폐합명동지점이전울산지점이전 1,000 억원유상증자실시 ( 총자본금 2,007 억원 ) 현대선물지분인수통영지점이전 인천지점이전동울산지점 ( 舊대송지점명변경 ) 이전신기술사업금융업등록 여의도영업부 ( 舊금융센터영업부 ) 지점명변경이촌지점외 4 개지점통폐합센텀지점이전 자. 주요종속회사의연혁 회사의명칭주요사업의내용회사의연혁 현대선물선물중개업등ㆍ 2015.10.13 최대주주변경 ( 변경후최대주주 : 하이투자증권, 지분율 65.22%) 3. 자본금변동사항 ( 최근 5사업연도기준 ) 가. 자본금변동현황 2015 년 8월주주배정유상증자를실시하였으며, 현재까지의자본금변동현황은아래와같습니다. 증자 ( 감자 ) 현황 ( 기준일 : 2018 년 06 월 30 일 ) ( 단위 : 원, 주 ) - 13 -
주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 주식의종류 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 수량 주당액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액비고 2015 년 08 월 12 일유상증자 ( 주주배정 ) 보통주 49,988,075 500 2,000 - 나. 전환사채등발행현황 해당사항없습니다. 4. 주식의총수등 가. 주식의총수현황 ( 기준일 : 2018 년 06 월 30 일 ) ( 단위 : 주 ) 구분 주식의종류보통주우선주합계 비고 Ⅰ. 발행할주식의총수 2,000,000,000-2,000,000,000 - Ⅱ. 현재까지발행한주식의총수 1,261,448,622-1,261,448,622 - Ⅲ. 현재까지감소한주식의총수 860,075,680-860,075,680-1. 감자 860,075,680-860,075,680-2. 이익소각 - - - - 3. 상환주식의상환 - - - - 4. 기타 - - - - Ⅳ. 발행주식의총수 (Ⅱ-Ⅲ) 401,372,942-401,372,942 - Ⅴ. 자기주식수 - - - - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 401,372,942-401,372,942 - 나. 자기주식및다양한종류의주식현황 해당사항없습니다. 5. 의결권현황 현재의결권을행사할수있는주식수는보통주 401,372,942 주입니다. ( 기준일 : 2018 년 06 월 30 일 ) ( 단위 : 주 ) - 14 -
구분주식의종류주식수비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 정관에의하여의결권행사가배제된주식수 (C) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (D) 의결권이부활된주식수 (E) 의결권을행사할수있는주식수 (F = A - B - C - D + E) 보통주 401,372,942 - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 - - 보통주 401,372,942 - 우선주 - - 6. 배당에관한사항등 가. 배당에관한사항 정관에기재된배당관련사항은아래를참조하시기바랍니다. 구분 제 11 조 ( 신주의배당기산일 ) 제 45 조 ( 이익배당 ) 제 46 조 ( 배당금지급청구권의소멸시효 ) 내용 회사가유상증자, 무상증자및주식배당에의하여신주를발행하는경우신주에대한이익의배당에관하여는신주가발행한때가속하는영업연도의직전영업연도말에발행된것으로본다. 1 이익의배당은금전, 주식및기타의재산으로할수있다. 2 제 1 항의배당은매결산기말현재의주주명부에기재된주주또는등록된질권자에게지급한다. 1 배당금의지급청구권은 5 년간이를행사하지아니하면소멸시효가완성한다. 2 제 1 항의시효의완성으로인한배당금은회사에귀속된다. 나. 주요배당지표구분 주식의종류 당기전기전전기제31 기반기제30 기제29 기 주당액면가액 ( 원 ) 500 500 500-15 -
구분 주식의종류 당기전기전전기제31 기반기제30 기제29 기 ( 연결 ) 당기순이익 ( 백만원 ) 33,651 4,922 2,944 ( 별도 ) 당기순이익 ( 백만원 ) 34,758 6,281 1,347 ( 연결 ) 주당순이익 ( 원 ) 83 13 6 현금배당금총액 ( 백만원 ) - - - 주식배당금총액 ( 백만원 ) - - - ( 연결 ) 현금배당성향 (%) - - - 현금배당수익률 (%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주식배당수익률 (%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당현금배당금 ( 원 ) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당주식배당 ( 주 ) 보통주 - - - 우선주 - - - K-IFRS 기준임 - 16 -
1. 사업의개요 II. 사업의내용 가. 산업현황 (1) 산업의특성증권산업은자본의증권화를통하여경제에필요한자금을공급하고, 일반국민들에게는증권에의투자를통한재산증식의기회를제공하며, 사회적으로는자본의효율적배분의기능을수행하는금융산업입니다. 국가의경제환경은물론정치, 사회, 문화, 국제관계, 환율, 경기변동등다양한변수요인에의해영향을받기때문에어느다른산업보다도변동성이큰산업입니다. (2) 산업의성장성 2009 년 2월시행된 자본시장과금융투자업에관한법률 은자본시장에서의금융혁신과공정한경쟁을촉진하고투자자를보호하며금융투자업을건전하게육성함으로써자본시장의공정성, 신뢰성및효율성을높여국민경제의발전에기여함을목적으로하고있습니다. 금융투자업계는신규사업자진입과갈수록낮아지고있는위탁수수료율등으로치열한경쟁이불가피하지만, 대형화와특화전략을통해경쟁력을강화하고있으며, 자본시장의규모도지속적으로확대될것으로예상합니다. ( 단위 : pt, 조원, %) 구분 2018.6 월말 2017.12 월말 2016.12 월말 2015.12 월말 2014.12 월말 KOSPI 2326.13 2467.49 2,026.46 1,961.31 1,915.59 주가지수 KOSDAQ 818.22 798.42 631.44 682.35 542.97 금액 1822.4 1888.6 1,510.0 1,444.5 1,335.3 시가총액증가율 -3.5 25.1 4.5 8.2 2.3 금액 1669.1 2190.5 1,947.6 2,201.0 1,458.7 거래대금증가율 - 12.5-11.5 50.9 1.5 시가총액과거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ 을합한수치이며, 거래대금은연간누적임 상기자료는한국거래소통계자료를기준으로작성함 (3) 경쟁요소 증권산업은완전경쟁시장의형태를띠고있으며, 사업영위를위해서는영업의종류 별로금융위원회의인가및등록을받아야합니다. 증권산업은 자본시장과금융투 - 17 -
자업에관한법률 의시행에따라증권업, 선물업, 자산운용업등이통합되면서기존의타업종에속했던금융회사들과의경쟁이불가피하게되었습니다. 특히펀드판매사이동제시행, 펀드보수및위탁수수료인하등서비스경쟁요인이확대되어국내외금융회사가무한경쟁하는시기가도래하였습니다. 이와같이증권산업의주요경쟁요소로는신규증권사의진출, 위탁수수료율의인하경쟁, 펀드보수율차별화, 자기자본규모등을들수있으며, 그외에도신속정확한정보제공능력, 고객수요에부합하는금융상품의개발능력, 고객서비스의차별적우수성, 리스크관리능력등이기업의경쟁력을좌우합니다. 한편자본시장법은금융업종간의업무장벽을해소하고, 무한경쟁의자본시장에서살아남기위해 M&A를통한대형화및특화금융투자회사의탄생을요구하고있습니다. 초대형증권사인가로인하여자본력의격차가확대되고있으며, 금융투자업계경쟁에실질적인변화가나타날것으로보입니다. 나. 회사가경쟁에서우위를점하기위한주요수단전통적으로강점을지닌자산관리사업부문의노하우를바탕으로다양한국내외펀드, ELS 및 DLS, 증권위탁영업, Wrap( 랩 ), RP( 환매조건부채권 ), 소액채권등다양한금융상품을통해고객에게종합적인자산관리서비스를제공하고있으며, IPO, 유상증자, 회사채인수, M&A컨설팅, ABS 발행주선및인수업무등다양한기업금융서비스를제공하고있습니다. 또한국내외다양한금융투자상품에대한고유재산운용 (PI) 및선물 옵션 채권등의자기매매업무경쟁력을확대하여다변화된수익구조를구축하였습니다. 리서치를기반으로기업금융및퇴직연금분야의사업을확대하고, 대체투자사업을활성화하여회사의수익원을확충해나가고있으며, 자산관리시스템의고도화를통해명실상부한자산관리형금융투자회사로서고객의니즈에부합하는다양하고고품질의자산관리금융서비스를제공할것입니다. 다. 주요종속회사의산업현황및시장여건 [ 현대선물 ] (1) 산업의특성선물시장은미래의일정시점또는일정요건충족시에행사할수있는특정한권리를사고파는시장으로, 통화 ( 원 / 달러 ) 선물, 금리 ( 국채 ) 선물구조의상품에비중이집중되어있으며, 기관고객이시장의대부분을점하고있는기관위주의시장입니다. - 18 -
(2) 시장여건 자본시장과금융투자업에관한법률 의시행으로산업의다양성및발전가능성은더욱커지고업무범위는확대되고있으나, 금융당국의파생상품시장규제강화등으로인하여시장전체규모가축소되고있어신규투자자유치가어려운상황입니다. 다만, 국내외금융시장및실물시장변동의확대가예상되며, 파생상품에대한리스크헤지및투기적수요는증가할것으로예상됩니다. 2. 영업의현황 가. 영업개황영업수익은연결기준 4,053 억원 ( 전년대비 0.4% 증가 ), 별도기준 3,810 억원 ( 전년대비 0.3% 감소 ) 이며, 당기순이익은연결기준 337억원, 별도기준 348억원을기록하였습니다. (1) 연결기준 ( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기반기 제30 기 수수료수익 118,900 95,637 204,006 금융상품평가및처분이익 140,543 100,027 219,653 파생상품평가및거래이익 82,376 145,348 241,396 영업수익 이자수익 54,897 58,480 108,205 대여금및기타채권평가및처분이익 - - 34 상각후원가금융자산평가및처분이익 - - - 외환거래이익 3,967 297 447 기타의영업수익 4,608 3,898 5,479 영업수익합계 405,290 403,688 779,220 법인세차감전순이익 44,380-14,995 11,100 당기순이익 33,651-13,558 4,922 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 (2) 별도기준 - 19 -
( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기반기 제30 기 수수료수익 100,604 79,609 171,227 금융상품평가및처분이익 138,745 98,358 215,011 파생상품평가및거래이익 74,767 138,198 228,742 영업수익 이자수익 53,632 57,289 105,891 대출채권평가및처분이익 - - 33 상각후원가금융자산평가및처분이익 - - - 외환거래이익 3,897 68 73 기타의영업수익 9,320 8,449 10,354 영업수익합계 380,966 381,971 731,331 법인세차감전순이익 45,325-9,185 10,863 당기순이익 34,758-7,041 6,281 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 나. 영업부문별현황 ( 별도기준 ) 영업부문은자산관리영업, 주식위탁매매영업, 기업금융부문으로구성되어있으며, 각영업부문별현황은다음과같습니다. (1) 자산관리영업집합투자증권수탁고 6.8조원, 신탁영업은수탁고 2.0조원을기록하고있습니다. 자산관리영업관련수수료는집합투자증권취급수수료 61억원, 신탁보수 9억원, 자산관리수수료 2억원입니다. 향후고객예탁자산기반을강화하고, 다양한금융신상품을출시하여자산관리영업력을강화해나갈것입니다. (2) 주식위탁매매영업 주식 M/S(ELW, ETF, ETN 제외 ) 는 0.89% 이며, 수탁수수료수익은 367 억원입니다. (3) 기업금융인수및주선수수료는 110억원이며, 주관사금액실적 9.3조원, 인수금액실적 18.5 조원을기록하였습니다. ( 단위 : 백만주, 백만원 ) - 20 -
구분 주관사실적인수실적인수, 주선수수료수량금액수량금액 지분증권 - - - - 200 채무증권 9,200,167 9,295,930 18,321,837 18,545,228 10,844 외화증권 - - - - - 기타 - - - - - 합계 9,200,167 9,295,930 18,321,837 18,545,228 11,044 다. 영업의종류자본시장법에의한금융투자업중증권투자매매업, 주권기초장내파생상품투자매매업, 장외파생상품투자매매업, 증권투자중개업, 주권기초장내파생상품투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 ( 금전 ) 의인가를받아영위하고있습니다. 라. 영업부문별자금조달 ( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기제30 기제29 기평균잔액구성비평균잔액구성비평균잔액구성비 자본금 200,686 3.6% 200,686 3.6% 200,686 3.3% 자본잉여금 413,676 7.4% 413,676 7.3% 413,676 6.7% 자본 자본조정 - - - - - - 기타포괄손익누계액 -5,098-0.1% -5,007-0.1% -5,109-0.1% 이익잉여금 174,277 3.1% 164,299 2.9% 148,231 2.4% 예수부채 투자자예수금 395,193 7.1% 339,557 6.0% 295,641 4.8% 수입담보금 10,764 0.2% 3,862 0.1% 2,304 0.0% 당기손익인식금융부채 매도유가증권 - - 2,356,515 41.7% 1,404,141 22.8% 당기손익 -공정가치금융부채 매도유가증권 1,922,351 34.6% - - - - 콜머니 69,494 1.3% 64,000 1.1% 68,753 1.1% 차입부채 차입금 429,206 7.7% 193,925 3.4% 193,158 3.1% 발행사채 93,192 1.7% 129,974 2.3% 129,954 2.1% RP매도 1,759,127 31.7% 1,628,418 28.8% 3,069,410 49.9% 파생상품 파생상품 4,584 0.1% 76,353 1.4% 169,782 2.8% 기타부채 퇴직급여충당금 1,551 0.0% 3,208 0.1% 2,810 0.0% 기타 86,470 1.6% 75,581 1.3% 63,420 1.0% 합계 5,555,475 100.0% 5,645,045 100.0% 6,156,859 100.0% K-IFRS 별도기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 - 21 -
및제 29 기는종전기준서인제 1039 호에따라작성됨 마. 자금운용실적 ( 단위 : 백만원 ) 현, 예금 유가증권 대출채권 구분 제31 기반기제30 기제29 기평균잔액구성비평균잔액구성비평균잔액구성비 현금및현금성자산 217,289 3.9% 301,834 5.3% 230,797 3.7% 예치금 267,400 4.8% 380,103 6.7% 111,342 1.8% 당기손익인식금융자산 - - 4,010,236 71.0% 4,931,043 80.1% 당기손익 -공정가치금융자산 4,056,826 73.0% - - - - 매도가능금융자산 - - 261,254 4.6% 249,169 4.0% 기타포괄손익 -공정가치금융자산 190,846 3.4% - - - - 지분법투자지분 86,924 1.6% 97,855 1.7% 85,904 1.4% 파생상품 7,863 0.1% 4,448 0.1% 17,915 0.3% 신용공여금 460,611 8.3% 288,618 5.1% 252,994 4.1% 대여금 6,039 0.1% 6,588 0.1% 7,601 0.1% 기타 37,634 0.7% 72,378 1.3% 59,138 1.0% 유형자산 14,849 0.3% 17,363 0.3% 15,860 0.3% 기타 209,193 3.8% 204,367 3.6% 195,096 3.2% 합계 5,555,475 100.0% 5,645,045 100.0% 6,156,859 100.0% K-IFRS 별도기준임 제 31 기반기는기준서제 1109 호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제 30 기 및제 29 기는종전기준서인제 1039 호에따라작성됨 바. 주요종속회사의영업현황 [ 현대선물 ] (1) 영업개황 영업수익은 194억원 ( 전년대비 28.4% 증가 ) 이며, 당기순이익은 8억원을기록하였습 니다. ( 단위 : 백만원 ) 구분 2018 년반기 2017 년반기 2017 년 영업수익 19,375 15,093 29,784 영업비용 18,740 15,831 30,927 영업이익 635-738 -1,143 법인세차감전순이익 1,015-1,108-2,343-22 -
구분 2018 년반기 2017 년반기 2017 년 당기순이익 771-908 -1,926 (2) 시장점유율 ( 단위 : 천계약 ) 구분 2018 년반기 2017 년반기 2017 년위탁거래량점유율위탁거래량점유율위탁거래량점유율 현대선물 5,047 7.0% 4,933 7.9% 10,191 8.3% 국내시장 72,124-63,479-122,955 - 금리 (KTB,LKTB) 및통화선물 (USD) 기준 ( 코스피제외 ) (3) 자금조달 ( 단위 : 백만원 ) 구분 2018 년반기 2017 년 2016 년기말잔액구성비기말잔액구성비기말잔액구성비 자본금 23,000 9.87% 23,000 10.87% 23,000 14.77% 자본 기타포괄손익누계액 7,035 3.02% 7,219 3.41% 7,229 4.64% 이익잉여금 13,689 5.87% 12,918 6.11% 14,820 9.52% 예수부채투자자예수금 180,110 77.28% 159,289 75.31% 106,355 68.29% 확정급여부채 254 0.11% 206 0.10% 116 0.07% 기타부채기타 8,979 3.85% 8,891 4.20% 4,214 2.71% 합계 233,067 100% 211,523 100% 155,734 100% 2018년반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 2017 년 및 2016 년은종전기준서인제1039 호에따라작성됨 (4) 자금운용 ( 단위 : 백만원 ) 현금및예금 구분 2018 년반기 2017 년 2016 년기말잔액구성비기말잔액구성비기말잔액구성비 현금및현금성자산 7,848 3.37% 4,351 2.06% 3,483 2.24% 예치금 179,925 77.20% 159,324 75.32% 106,358 68.29% 당기손익인식증권 - - 2,927 1.38% 715 0.46% 당기손익 -공정가치금융자산 1,241 0.53% - - - - - 23 -
구분 2018 년반기 2017 년 2016 년기말잔액구성비기말잔액구성비기말잔액구성비 매도가능증권유가증권 - - 12,232 5.78% 14,248 9.15% 기타포괄손익 -공정가치금융자산 11,997 5.15% - - - - 만기보유증권 - - 14,992 7.09% 15,022 9.65% 상각후원가측정 9,812 4.21% - - - - 대출채권대여금 301 0.13% 304 0.14% 329 0.21% 유형자산 1,217 0.52% 982 0.46% 1,196 0.77% 기타 20,726 8.89% 16,411 7.76% 14,383 9.24% 합계 233,067 100% 211,523 100% 155,734 100% 2018년반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 2017 년 및 2016 년은종전기준서인제1039 호에따라작성됨 3. 영업종류별현황 가. 투자매매업무 (1) 증권거래현황 ( 단위 : 백만원 ) 지분증권 주식 신주인수권증권 기타 국채, 지방채 구분매수매도합계잔액평가손익 유가증권시장 117,067 163,031 280,098-123,943 4,598 코스닥시장 93,107 136,138 229,245 4,270-162 코넥스시장 77 639 716 91-40 기타 4,334 920 5,254 13,631 1,575 소계 214,584 300,730 515,314-105,951 5,971 유가증권시장 28 216 243 - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 - - - - - 소계 28 216 243 - - 유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 코넥스시장 - - - - - 기타 9,004 7,432 16,436 28,319 564 소계 9,004 7,432 16,436 28,319 564 계 223,616 308,377 531,993-77,632 6,535 국고채 69,294,320 68,768,236 138,062,556 984,376 2,185 국민주택채권 2,019,510 2,007,819 4,027,329 35,880 144 기타 114,216 160,583 274,799 11,700 94 소계 71,428,046 70,936,639 142,364,685 1,031,957 2,422-24 -
채무증권집합투자증권외화증권파생결합증권 특수채 금융채 구분매수매도합계잔액평가손익 통화안정증권 29,031,559 35,534,420 64,565,979 799,053-11 예금보험공사채 202,145 252,035 454,180 - - 토지개발채권 97,997 98,000 195,997 30-0 기타 3,228,846 3,502,579 6,731,425 113,913 140 소계 32,560,547 39,387,035 71,947,582 912,997 128 산금채 2,242,593 4,534,661 6,777,254 249,860 109 중기채 212,261 222,311 434,572 128,630 82 은행채 4,033,581 4,710,772 8,744,353 498,547 342 여전채 3,431,279 3,361,546 6,792,826 361,182 104 종금채 - - - - - 기타 - - - - - 소계 9,919,714 12,829,291 22,749,005 1,238,219 638 회사채 3,139,676 3,591,721 6,731,397 71,056 4,147 기업어음증권 93,911,053 95,207,768 189,118,821 71,288 41 기타 - - - - - 계 210,959,035 221,952,453 432,911,489 3,325,516 7,376 ETF 2,913,376 2,901,573 5,814,949 123,680-1,860 기타 9,984,970 9,582,499 19,567,469 21,458 18 계 12,898,346 12,484,072 25,382,418 145,137-1,842 투자계약증권 - - - - - 채무증권 지분증권 - - - - - 국채, 지방채 - - - - - 특수채 - - - - - 금융채 - - - - - 회사채 - - - 32,011-646 기업어음증권 - - - - - 기타 - - - - - 소계 - - - 32,011-646 집합투자증권 - - - - - 투자계약증권 - - - - - 파생결합증권 - - - - - 기타 - - - - - 계 - - - 32,011-646 ELS 324,302 323,157 647,459-300,402 5,103 ELW - - - - - 기타 6,504 62,583 69,087 9,811 1,599 계 330,806 385,740 716,546-290,591 6,702 기타증권 438,175 1,483,651 1,921,825 - - 합계 224,849,978 236,614,293 461,464,271 3,134,441 18,126 K-IFRS 별도기준임 - 25 -
(2) 유가증권운용내역 1 주식 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31기반기 제30기반기 제30기 처분차익 ( 손 ) 4,364-2,092 6,929 평가차익 ( 손 ) 6,178 279 1,186 배당금수익 828 605 975 합 계 11,370-1,208 9,090 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 2 채권 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31기반기 제30기반기 제30기 처분 상환차익 ( 손 ) -8,468-16,511-51,323 평가차익 ( 손 ) 7,335-31,519-17,904 채권이자 34,095 42,758 77,810 합 계 32,962-5,272 8,583 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 3 외화증권 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31기반기 제30기반기 제30기 처분차익 ( 손 ) - 90 219 평가차익 ( 손 ) -645 194 194-26 -
구분제31기반기제30기반기제30기배당금 이자수익 485 682 1,332 합계 -160 966 1,745 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 4 장내선물거래 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31기반기 제30기반기 제30기 매매차익 ( 손 ) 29,778 5,196 5,747 정산차익 ( 손 ) -26,715-5,010-4,777 합 계 3,063 186 970 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 5 장내옵션거래 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31기반기 제30기반기 제30기 매매차익 ( 손 ) 1,361 727 2,972 평가차익 ( 손 ) -8 112 4 합 계 1,353 839 2,976 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 6 파생결합증권거래 ( 단위 : 백만원 ) - 27 -
구 분 제31 기반기 제30 기반기 제30 기 상환차익 ( 손 ) -4,378-28,003-137,737 평가차익 ( 손 ) 11,702-73,153-22,774 합 계 7,324-101,156-160,511 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 7 장외파생상품거래 ( 단위 : 백만원 ) 구 분 제31 기반기 제30 기반기 제30 기 매매차익 ( 손 ) 1,891 25,789 122,541 평가차익 ( 손 ) -7,292 68,071 27,120 합 계 -5,401 93,860 149,661 K-IFRS 연결기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 나. 투자중개업무 (1) 금융투자상품의위탁매매및수수료현황 ( 단위 : 백만원 ) 지분증권 구분 매수 매도 합계 수수료 유가증권시장 8,744,118 8,791,112 17,535,230 16,664 코스닥시장 5,626,474 5,819,505 11,445,979 15,937 주식 코넥스시장 14,094 11,781 25,875 30 기타 7,748 6,995 14,743 55 소계 14,392,434 14,629,393 29,021,828 32,686 유가증권시장 594 4,597 5,191 20 코스닥시장 291 671 962 1 신주인수권증권 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 885 5,269 6,153 22-28 -
구분 매수 매도 합계 수수료 유가증권시장 17,298 8,925 26,222 34 코스닥시장 - - - - 기타 코넥스시장 - - - - 기타 - - - - 소계 17,298 8,925 26,222 34 지분증권합계 14,410,617 14,643,587 29,054,203 32,742 장내 4,574,643 3,778,596 8,353,239 25 채권 장외 46,468,089 53,256,051 99,724,140 - 소계 51,042,732 57,034,647 108,077,380 25 장내 - - - - 채무증권 기업어음장외 87,494,730 72,941,644 160,436,374 - 소계 87,494,730 72,941,644 160,436,374 - 장내 - - - - 기타 장외 - - - - 소계 - - - - 채무증권합계 138,537,462 129,976,292 268,513,754 25 집합투자증권 1,460,983 1,372,591 2,833,574 1,340 투자계약증권 - - - - ELS - - - - 파생결합증권 ELW 16,998 16,499 33,497 46 기타 - - - - 파생결합증권합계 16,998 16,499 33,497 46 외화증권 - - - - 기타증권 1,474,049 1,404,657 2,878,706 - 증권계 155,900,109 147,413,625 303,313,734 34,153 국내 20,000,787 19,772,853 39,773,640 1,889 선물 해외 - - - - 소계 20,000,787 19,772,853 39,773,640 1,889 국내 182,134 181,897 364,032 680 장내 해외 - - - - 소계 182,134 181,897 364,032 680 옵션 국내 - - - - 장외 해외 - - - - 소계 - - - - 옵션합계 182,134 181,897 364,032 680 국내 - - - - - 29 -
구분 매수 매도 합계 수수료 선도 해외 - - - - 소계 - - - - 기타파생상품 - - - - 파생상품합계 20,182,921 19,954,751 40,137,672 2,569 합계 176,083,030 167,368,375 343,451,406 36,722 K-IFRS 별도기준임 (2) 위탁매매업무수지 ( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기반기 제30 기 수탁수수료 36,722 24,365 53,230 매매수수료 1,838 1,002 2,532 수지차익 34,884 23,363 50,698 K-IFRS 별도기준임 제31기반기는기준서제1109호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제30기 반기및제30기는종전기준서인제1039 호에따라작성됨 다. 투자자문업무 공시대상기간중발생실적이없습니다. - 30 -
라. 투자일임업무 ( 역외투자자문업자제외 ) (1) 투자운용인력현황 성명직위담당업무전화번호자격증종류 자격증취득일 김용범팀장투자일임 02-2122-9241 투자자산운용사 20150223 정재훈부장영업 02-516-2148 투자자산운용사 20101105 심현호과장투자일임 02-2122-9245 투자자산운용사 20101105 주요경력 하이투자증권랩운용팀하이투자증권상품전략실 하이투자증권압구정지점하이투자증권여의도영업부, 도곡지점 하이투자증권랩운용팀하이투자증권투자정보팀 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모 ( 백만원 ) 20171226 상근등록운용 - - 20141107 상근등록운용 - - 20141230 상근등록운용 367 17,682 박재용사원투자일임 02-2122-9247 투자자산운용사 20150807 하이투자증권랩운용팀 20160616 상근등록운용 3 1,010 (2) 투자일임계약현황 ( 단위 : 명, 건, 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기반기 증감 고객수 268 423-155 일임계약건수 370 596-226 일임계약자산총액 ( 계약금액 ) 18,691 72,821-54,130 일임계약자산총액 ( 순자산총액 ) 19,569 73,539-53,970 K-IFRS 별도기준임 (3) 일임수수료수입현황 ( 단위 : 백만원 ) - 31 -
구분 제31 기반기 제30 기반기 증감 일반투자자 204 293-89 일임수수료 전문투자자 2 1 1 계 206 294-88 일반투자자 17 5 12 기타수수료 전문투자자 - - - 계 17 5 12 일반투자자 221 298-77 합계 전문투자자 2 1 1 계 223 299-76 K-IFRS 별도기준임 (4) 투자일임재산현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 금융투자업자 은행 보험 연기금 종금 개인 기타 계 일반투자자 - - - - - 16,451 2,240 18,691 국내계약자산 전문투자자 - - - - - - - - 계 - - - - - 16,451 2,240 18,691 일반투자자 - - - - - - - - 해외계약자산 전문투자자 - - - - - - - - 계 - - - - - - - - 일반투자자 - - - - - 16,451 2,240 18,691 합계 전문투자자 - - - - - - - - 계 - - - - - 16,451 2,240 18,691 K-IFRS 별도기준이며, 계약금액기준임 (5) 투자일임계약금액별분포현황 구분 일반투자자 전문투자자 계약건수 계 비율 일반투자자 전문투자자 계약금액 ( 단위 : 건, 백만원 ) 1 억원미만 331-331 89.5% 11,814-11,814 63.2% 1 억원이상 ~3 억원미만 34-34 9.2% 3,766-3,766 20.1% 3 억원이상 ~5 억원미만 3-3 0.8% 1,007-1,007 5.4% 5 억원이상 ~10 억원미만 - - - 0.0% - - - 0.0% 10 억원이상 ~50 억원미만 2-2 0.5% 2,104-2,104 11.3% 계 비율 - 32 -
구분 일반투자자 전문투자자 계약건수 계 비율 일반투자자 전문투자자 계약금액 50 억원이상 ~100 억원미만 - - - 0.0% - - - 0.0% 100 억원이상 - - - 0.0% - - - 0.0% 합계 370-370 100% 18,691-18,691 100% K-IFRS 별도기준임 계 비율 (6) 투자일임재산운용현황 증권 구분국내해외합계 ( 단위 : 백만원 ) 현금및예치금 5,632-5,632 단기금융상품 - - - 채무증권 - - - 지분증권 13,937-13,937 수익증권 - - - 파생결합증권 - - - 기타 - - - 파생상품장내파생상품 - - - 장외파생상품 - - - 기타 - - - 합계 19,569-19,569 K-IFRS 별도기준이며, 순자산총액기준임 기타 : 증권중채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권을제외한투자계약증권, 증권예탁증권등임 (7) 투자일임재산의예탁 ( 보관 ) 기관현황 ( 단위 : 명, 백만원 ) 예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고 한국증권예탁결제원 242 13,937 - 한국증권금융 26 5,632 - 합계 268 19,569 - K-IFRS 별도기준이며, 순자산총액기준임 - 33 -
마. 신탁업무 (1) 재무제표 ( 가 ) 재무상태표 ( 신탁계정 ) ( 단위 : 백만원 ) 계정명 말잔 월평잔 연평잔 Ⅰ. 자산총계 2,031,452 2,195,556 2,083,492 1. 현금및예치금 1,073,451 1,138,867 1,043,332 가. 예치금 1,073,451 1,138,867 1,043,332 1) 원화예치금 769,566 834,982 729,407 가 ) 기타예치금 769,566 834,982 729,407 2) 외화예치금 303,885 303,885 313,925 가 ) 외화기타예치금 303,885 303,885 313,925 2. 증권 538,487 494,165 476,764 가. 지분증권 3,522 3,522 3,522 1) 주식 3,522 3,522 3,522 나. 채무증권 241,400 216,220 213,032 1) 금융채 80,000 80,000 80,000 가 ) 기타금융채 80,000 80,000 80,000 2) 사채 161,400 136,220 133,032 다. 외화증권 33,790 33,505 32,695 1) 외화채권 33,790 33,505 32,695 라. 매입어음 88,500 87,300 73,481 1) 기업어음 68,500 67,300 62,983 2) 발행어음 20,000 20,000 10,497 마. 수익증권 84,411 84,498 83,888 1) 공사채형수익증권 16,448 16,453 17,273 2) 주식형수익증권 7,854 7,759 7,212 3) 기타수익증권 60,109 60,285 59,402 바. 파생결합증권 86,865 69,091 70,128 1) 주가연계증권 60,865 57,825 67,156 2) 기타 26,000 11,267 2,972-34 -
계정명 말잔 월평잔 연평잔 사. 기타증권 - 28 18 3. 금전채권 386,789 551,005 552,277 가. 환매조건부매수 386,789 551,005 552,277 4. 기타자산 32,724 11,520 11,119 가. 미수수익 32,724 11,520 11,119 1) 미수이자 9,810 654 597 2) 미수배당금 14,569 5,968 5,720 3) 기타 8,345 4,898 4,802 Ⅱ. 부채총계 2,031,452 2,195,556 2,083,492 1. 금전신탁 1,982,205 2,167,269 2,055,960 가. 특정금전신탁 1,653,661 1,837,317 1,715,778 1) 수시입출금식 202,494 364,006 361,669 2) 채권형 368,240 341,623 323,816 3) 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 3,722 3,722 3,722 4) 주가연계신탁 - 313 4,886 5) 정기예금형 845,835 840,168 752,914 6) 기타 233,369 287,484 268,771 나. 퇴직연금신탁 328,544 329,952 340,182 1) 확정급여형 172,875 173,969 181,070 2) 확정기여형 17,812 16,969 17,061 3) 개인퇴직계좌 137,858 139,014 142,051 2. 기타부채 49,247 28,287 27,532 가. 선수수익 955 1,798 1,752 나. 미지급신탁보수 557 37 31 다. 미지급신탁이익 47,735 26,452 25,749 < 난외계정 > 1. 파생상품거래내역 303,885 303,885 313,925 가. 통화관련거래 303,885 303,885 313,925 1) 통화스왑 303,885 303,885 313,925 ( 나 ) 손익계산서 ( 신탁계정 ) - 35 -
( 단위 : 백만원 ) 계정명 금액 Ⅰ. 신탁이익계 42,008 1. 예치금이자 11,719 가. 원화예치금이자 6,916 1) 기타예치금이자 6,916 나. 외화예치금이자 4,803 1) 외화기타예치금이자 4,803 2. 증권이자 6,943 가. 금융채이자 1,755 1) 기타금융채이자 1,755 나. 사채이자 1,515 다. 외화증권이자 1,306 라. 매입어음이자 898 1) 기업어음이자 788 2) 발행어음이자 109 마. 수익증권이자 1,470 1) 공사채형수익증권이자 37 2) 주식형수익증권이자 679 3) 기타수익증권이자 754 3. 금전채권이자 4,281 가. 환매조건부채권이자 4,281 4. 배당금수익 16,250 5. 증권매매이익 2,568 가. 외화증권매매이익 5 나. 파생결합증권매매이익 2,563 다. 기타증권매매이익 0 6. 기타수익 248 가. 기타잡수익 248-36 -
계정명 금액 1) 기타잡수입 248 Ⅱ. 신탁손실계 42,008 1. 금전신탁이익 39,344 가. 특정금전신탁이익 36,753 1) 수시입출금식신탁이익 2,795 2) 채권형신탁이익 5,317 3) 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 신탁이익 16,251 4) 주가연계신탁신탁이익 1,229 5) 정기예금형신탁이익 8,428 6) 기타신탁이익 2,734 나. 퇴직연금신탁이익 2,590 1) 확정급여형신탁이익 603 2) 확정기여형신탁이익 183 3) 개인퇴직계좌신탁이익 1,804 2. 증권매매손실 439 가. 외화증권매매손실 54 나. 수익증권매매손실 290 다. 파생결합증권매매손실 96 3. 파생상품거래손실 648 가. 장외파생상품거래손실 648 1) 장외파생상품매매손실 648 4. 지급수수료 713 가. 기타지급수수료 713 5. 신탁보수 865 (2) 신탁별수탁현황 ( 단위 : 건, 백만원 ) - 37 -
금전신탁 구분 전기말신규 ( 증가 ) 종료 ( 감소 ) 당기말 건수금액건수금액건수금액건수금액 확정배당신탁 - - - - - - - - 원본보전신탁 - - - - - - - - 실적배당신탁 특정금전신탁 수시입출금 260 168,798 15 1,502,136 37 1,468,439 238 202,494 자문형 - - - - - - - - 자사주 - - - - - - - - 채권형 1,113 329,707 83 73,894 97 35,361 1,099 368,240 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 4 3,722 - - - - 4 3,722 주가연계신탁 15 854 - - 15 854 - - 정기예금형 6 835,835 2 20,000 1 10,000 7 845,835 퇴직연금 확정급여형 74 174,736-23 - 1,884 74 172,875 확정기여형 100 16,947 3 2,095-1,230 103 17,812 IRP 형 2,409 140,091 29 743 39 2,976 2,399 137,858 소계 2,583 331,773 32 2,860 39 6,089 2,576 328,544 기타 504 308,620 33 200,834 45 276,085 492 233,369 실적배당신탁계 4,485 1,979,309 165 1,799,724 234 1,796,828 4,416 1,982,205 금전신탁합계 4,485 1,979,309 165 1,799,724 234 1,796,828 4,416 1,982,205 (3) 자금조달운용현황 ( 가 ) 금전신탁자금조달현황 금전신탁 ( 단위 : 백만원 ) 계정명수탁액차입금특별보유금손익기타합계 불특정금전신탁 - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 202,494 - - - 160 202,654 자문형 - - - - - - 자사주 - - - - - - 채권형 368,240 - - - 11,957 380,197 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) 3,722 - - - 14,573 18,295 주가연계신탁 - - - - - - 정기예금형 845,835 - - - 3,339 849,174 퇴직연금 확정급여형 172,875 - - - 11,838 184,713 확정기여형 17,812 - - - 711 18,523 IRP 형 137,858 - - - 6,302 144,160 소계 328,544 - - - 18,852 347,396 기타 233,369 - - - 366 233,735 금전신탁합계 1,982,205 - - - 49,247 2,031,452-38 -
( 나 ) 금전신탁자금운용현황 ( 단위 : 백만원 ) - 39 -
금전신탁 구분 대출금 회사채주식국채 지방채 금융채기업어음 증권 수익증권 파생연계증권 발행어음 외화 증권기타소 계 예치금 고유계정대 채권 RP 매입부동산평가충당금 기타손익합계 불특정금전신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 특정금전신탁 수시입출금 - - - - - - - - - - - - - - 202,636 - - 19-202,654 자문형 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 자사주 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 채권형 - 161,400 - - 80,000 68,500 - - 20,000 33,790-363,690 1,553-590 - - 14,365-380,197 주식형 ( 자문형, 자사주제외 ) - - 3,522 - - - - - - - - 3,522 - - 203 - - 14,569-18,295 주가연계신탁 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 정기예금형 - - - - - - - - - - - - 845,835 - - - - 3,339-849,174 퇴직연금 확정급여형 - - - - - - 2,008 51,034 - - - 53,042 40,284-91,328 - - 59-184,713 확정기여형 - - - - - - 6,031 137 - - - 6,169 634-11,715 - - 6-18,523 IRP 형 - - - - - - 44,926 9,567 - - - 54,493 9,032-80,317 - - 318-144,160 소계 - - - - - - 52,965 60,739 - - - 113,704 49,950-183,360 - - 382-347,396 기타 - - - - - - 31,446 26,126 - - - 57,571 176,113 - - - - 50-233,735 금전신탁합계 - 161,400 3,522-80,000 68,500 84,411 86,865 20,000 33,790-538,487 1,073,451-386,789 - - 32,724-2,031,452 바. 증권인수실적 ( 단위 : 백만주, 백만원 ) 지분증권 구분 주관사실적인수실적인수 주선수수료수량금액수량금액 기업공개유가증권시장 - - - - - 코스닥시장 - - - - - 유상증자 유가증권시장 - - - - 200 코스닥시장 - - - - - 기타 - - - - - - 40 -
채무증권 구분 주관사실적인수실적인수 주선수수료수량금액수량금액 소계 - - - - 200 국채 지방채 - - 20,000 19,976 - 특수채 1,014,000 1,014,000 8,104,050 8,151,692 533 금융채 706,000 706,000 3,320,000 3,299,239 938 회사채 일반회사채 981,894 980,577 1,346,104 1,344,797 6,671 ABS 635,029 635,006 721,870 721,870 794 소계 1,616,923 1,615,583 2,067,974 2,066,667 7,465 기업어음 4,231,537 4,249,571 3,895,228 3,923,846 997 기타 1,631,707 1,710,776 914,585 1,083,807 911 소계 9,200,167 9,295,930 18,321,837 18,545,228 10,844 외화증권 - - - - - 기타 - - - - - 합계 9,200,167 9,295,930 18,321,837 18,545,228 11,044 K-IFRS 별도기준임 4. 파생상품거래현황 가. 장내파생상품거래현황 ( 단위 : 백만원 ) 국내 상품선물 금융선물 구분 금리선물 통화선물 거래금액잔액평가손익투기헤지기타합계자산부채 금 - 41,759-41,759 30-30 돈육 - - - - - - - 기타 - 79,610-79,610 202 51 151 소계 - 121,369-121,369 232 51 181 국채 3 년 - 45,177,677-45,177,677 - - -4,537 국채 5 년 - - - - - - - 국채 10 년 - - - - - - - 통안증권 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 45,177,677-45,177,677 - - -4,537 미국달러 - 597,708-597,708 - - - 1,281 엔 - - - - - - - 유로 - - - - - - - 기타 - - - - - - - - 41 -
선물 옵션 해외 국내 해외 상품선물 금융선물 구분 지수선물 거래금액잔액평가손익투기헤지기타합계자산부채 소계 - 597,708-597,708 - - -1,281 KOSPI200 6,392,666 - - 6,392,666 - - -1,280 KOSTAR - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 6,392,666 - - 6,392,666 - - -1,280 개별주식 - 2,855,618-2,855,618 - - - 기타 - - - - - - - 계 6,392,666 48,631,003-55,023,668 - - -7,098 기타 - - - - - - - 국내계 6,392,666 48,752,371-55,145,037 232 51-6,917 농산물 - - - - - - - 비철금속, 귀금속 - 79,610-79,610 - - - 에너지 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 79,610-79,610 - - - 통화 - - - - - - - 금리 - 86,546-86,546 - - 129 주가지수 - 560,052-560,052 250 20,187-20,066 개별주식 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - 646,598-646,598 250 20,187-19,937 기타 - - - - - - - 해외계 - 726,208-726,208 250 20,187-19,937 선물계 6,392,666 49,478,579-55,871,245 482 20,238-26,854 지수옵션 통화 KOSPI200 2,256 - - 2,256-67 -17 기타 - - - - - - - 소계 2,256 - - 2,256-67 -17 개별주식 - - - - - - - 미국달러 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 소계 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 국내계 2,256 - - 2,256-67 -17 주가지수 - - - - - - - 개별주식 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 해외계 - - - - - - - 옵션계 2,256 - - 2,256-67 -17-42 -
기타 구분 거래금액잔액평가손익투기헤지기타합계자산부채 국내 - - - - - - - 해외 - - - - - - - 기타계 - - - - - - - 합계 6,394,922 49,478,579-55,873,501 482 20,305-26,870 K-IFRS 별도기준임 나. 장외파생상품거래현황 ( 단위 : 백만원 ) 선도 옵션 스왑 구분 거래금액잔액투기헤지기타계자산부채 평가손익 신용 - - - - - - - 주식 - - - - - - - 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - 1 1,366-2,359 기타 - - - - - - - 계 - - - - 1 1,366-2,359 신용 - - - - - - - 주식 - 59,368-59,368 8 - -1 일반상품 - - - - - - - 금리 - - - - - - - 통화 - - - - - - - 기타 - - - - - - - 계 - 59,368-59,368 8 - -1 신용 - - - - - - - 주식 - 585,269-585,269 2,861 5,872-3,916 일반상품 - - - - - - - 금리 - 1,610,000-1,610,000 186 - -175 통화 - 31,721-31,721 561 - - 기타 - - - - 178 - - 계 - 2,226,990-2,226,990 3,786 5,872-4,091 기타 - - - - 585 2,385-841 합계 - 2,286,358-2,286,358 4,380 9,622-7,292 K-IFRS 별도기준임 다. 신용파생상품거래현황 발생실적이없습니다. - 43 -
5. 영업설비 가. 지점등설치현황 ( 단위 : 개 ) 지역 지점 출장소 사무소 합계 서울 9 - - 9 부산 7 - - 7 대구 1 - - 1 인천 1 - - 1 대전 1 - - 1 울산 4 1-5 경기 1 - - 1 경남 4 - - 4 전남 1 - - 1 계 29 1-30 법인영업부 (1지점 : 서울 1) 를포함 나. 영업설비등현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 토지 건물 합계 비고 본사 2,636 4,573 7,209 - 영업점 1,504 411 1,915 - 합계 4,140 4,984 9,124 - 다. 자동화기기설치현황 ( 단위 : 개 ) 구분 제31 기반기 제30 기 제29 기 ATM/CD 9 9 8 라. 지점의신설및중요시설의확충계획 - 44 -
해당사항없습니다. 6. 그밖에투자의사결정에필요한사항 가. 순자본비율 ( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기 제29 기 영업용순자본 (A) 700,688 654,495 661,136 총위험액 (B) 222,194 205,952 191,532 잉여자본 (A-B) 478,495 448,543 469,604 필요유지자기자본 (C) 114,800 114,800 114,800 순자본비율 [(A-B)/C)] 416.81% 390.72% 409.06% K-IFRS 연결기준임 나. 자산부채비율 ( 단위 : 백만원 ) 구분 제31 기반기 제30 기 제29 기 실질자산 (A) 6,262,964 4,984,166 4,988,692 실질부채 (B) 5,563,363 4,314,685 4,325,641 자산부채비율 (A/B) 112.58% 115.52% 115.33% - 45 -
자산부채비율 = 실질자산 / 실질부채 100( 실질가치기준 ) ( 실질자산, 실질부채는금융투자업규정제 3-37 조제 2 항및별표 11 을참조 ) 다. 매매수수료현황 (1) 주식, 선물 / 옵션 매체구분 OFF-LINE ( 영업점일반주문 ) 유가증권시장 거래소 (ETF,ETN 포함 )/ 코스닥 / 코넥스 K-OTC ELW 선물 거래대금 2 억원미만 : 0.4972% 거래대금 2 억원이상 5 억원미만 : 0.4472%+10 만원거래대금 5 억원이상 : 0.3972%+35 만원 ON-LINE 거래대금 30 만원미만 : 0.4972% (HTS, Yestrader, WTS) 거래대금 30 만원이상 300 만원미만 : 0.1372%+1,000 원자동매매거래대금 300 만원이상 500 만원미만 : 0.1172%+1,500 원 (Yestrader 자동매매기능이용 ) 거래대금 500 만원이상 : 0.0972% 0.5% 0.2% 거래대금 2 억원미만 : 0.4977% 거래대금 2 억원이상 5 억원미만 : 0.4477%+10 만원거래대금 5 억원이상 : 0.3977%+35 만원 거래대금 30 만원미만 : 0.4977% 거래대금 30 만원이상 300 만원미만 : 0.1377%+1,000 원거래대금 300 만원이상 500 만원미만 : 0.1177%+1,500 원거래대금 500 만원이상 : 0.0977% 파생상품시장 거래대금 5 억원미만 : 0.04975% 거래대금 5 억원이상 10 억원미만 : 0.04475%+25,000 원거래대금 10 억원이상 50 억원미만 : 0.03975%+75,000 원거래대금 50 억원이상 : 0.03475%+325,000 원 코스피 200 옵션미니코스피 200 옵션 별도표기 0.00975% 별도표기 핸드폰매매 ON-LINE 매매수수료율 - ON-LINE 매매수수료율 - - 스마트폰 (Smart HI) ON-LINE 매매수수료율 - ON-LINE 매매수수료율 ON-LINE 매매수수료율 ON-LINE 매매수수료율 ARS 거래대금의 0.2472% - 거래대금의 0.2477% - - 프로그램매매거래대금의 0.15% - 거래대금의 0.15% 거래대금의 0.02% 거래대금의 0.6% 구분코스피 200 옵션미니코스피 200 옵션코스닥 150 옵션 옵션가격 0.42 미만 0.42 ~ 2.47 미만 2.47 이상 0.48 미만 0.48 ~ 2.53 미만 2.53 이상 3.2 미만 3.2 ~ 24.5 미만 24.5 이상 OFF-LINE 1.387%+ 13 원 ( 계약당 ) 1.40% 1.387% + 78 원 ( 계약당 ) 1.387% + 3 원 ( 계약당 ) 1.40% 1.387% + 16 원 ( 계약당 ) 1.387% + 4 원 ( 계약당 ) 1.40% 1.387% + 31 원 ( 계약당 ) ON-LINE 0.437%+ 13 원 ( 계약당 ) 0.45% 0.437% + 78 원 ( 계약당 ) 0.437% + 3 원 ( 계약당 ) 0.45% 0.437% + 16 원 ( 계약당 ) 0.437% + 4 원 ( 계약당 ) 0.45% 0.437% + 31 원 ( 계약당 ) 자전거래매매 : 일반징수율의 50% 증권거래소비회원사인증권회사로부터위탁받은경우 : 일반징수율의 30% 선물 : 코스피 200/ 주식선물 /CME/ 변동성지수선물 / 섹터지수선물 / 미니코스피 200/ 코스닥주식선물 / 배당지수선물 / 코스닥 150 선물 / 유로스톡스 50 선물 /KRX300 선물 종목발굴서비스이용시온라인매매수수료율 : 상기표의주식매매수수료율 +0.05% - 46 -
(2) 스마트지점파생상품시장수수료율 매체구분 OFF-LINE 코스피 200 (CME, 미니 ) KRX300 코스닥 150 선물코스피 200 옵션미니코스피 200 옵션코스닥 150 옵션 섹터지수개별주식유로스톡스 50 변동성지수 거래대금 5 억원미만 : 0.04975% 거래대금 5 억원이상 10 억원미만 : 0.04475%+25,000 원거래대금 10 억원이상 50 억원미만 : 0.03975%+75,000 원거래대금 50 억원이상 : 0.03475%+325,000 원 ON-LINE 0.002% 0.004% 0.006% 0.010% 유가증권시장 : 일반위탁수수료율적용 0.42 미만 1.387% + 13 원 ( 계약당 ) 0.147% + 13 원 ( 계약당 ) 0.42 이상 2.47 미만 1.40% 0.15% 매체구분 : [OFF-LINE] - 영업점 ( 고객지원센터포함 ) 일반주문 2.47 이상 0.48 미만 1.387%+ 78 원 ( 계약당 ) 0.147%+ 78 원 ( 계약당 ) [ON-LINE] - HTS, Yestrader, WTS, 스마트폰 (Smart HI Plus) 스마트지점수수료율적용 : 비대면개설 & 스마트지점계좌 1.387%+ 3 원 ( 계약당 ) 0.147%+ 3 원 ( 계약당 ) 0.48 이상 2.53 미만 1.40% 0.15% 2.53 이상 3.2 미만 1.387% + 16 원 ( 계약당 ) 0.147% + 16 원 ( 계약당 ) 1.387% + 4 원 ( 계약당 ) 0.147% + 4 원 ( 계약당 ) 3.2 이상 24.5 미만 1.40% 0.15% 24.5 이상 1.387% + 31 원 ( 계약당 ) 0.147% + 31 원 ( 계약당 ) (3) 해외주식 매체구분홍콩상해 A/ 심천 A OFF-LINE ( 영업점일반주문 ) ON-LINE (HTS) 0.5% 최저수수료 : HKD 95 / CNY 80 / USD 12 0.3% 최저수수료 : HKD 95 / CNY 80 / USD 12 0.5% 최저수수료 : 60CNY 0.3% 최저수수료 : 60CNY (4) 채권및수익증권 - 47 -
채권 수익증권 1) 일반채권 (BW 포함 ) 잔존기간 12 월미만 : 거래대금의 0.1% 잔존기간 12 월이상 24 월미만 : 거래대금의 0.2% 잔존기간 24 월이상 : 거래대금의 0.3% 거래대금의 0.3% 2) 소액채권 : 거래대금의 0.6% 3) 주식관련사채권 (CB, EB) : 거래대금의 0.3% 라. 신용공여업무현황 구분거래한도담보유지비율이자율 ( 연체이자율 ) ( 주 1) 융자기간 신용거래융자 신용거래대주 증권담보대출 ( 인출형 ) 증권담보대출 ( 매매형 ) 5 억, 2 억 ( 등급별 ) 2 억 5 억, 2 억 ( 등급별 ) 6 억 140%, 150% ( 고객선택 ) 140%, 150% ( 고객선택 ) 140%, 150% ( 고객선택 ) 140%, 150% ( 고객선택 ) 기간별차등 ( 체차적용 ) 연 6.0% ~ 연 11.0% 90 일 +2 회연장 ( 각 60 일 ) ( 주 2) 30 일 ( 연장불가 ) 단일이율연 7.6% 단일이율연 4.9% 90 일 ( 연장횟수제한없음 ) 90 일 ( 연장횟수제한없음 ) 증권매도자금담보대출 5 억 - 연 7.6% - 수익증권담보대출 5 억 140% 환매대금담보대출 5 억 - 기간별차등 ( 체차적용 ) 연 7.3% ~ 연 8.3% 기간별차등 ( 체차적용 ) 연 7.3% ~ 연 8.3% 90 일 ( 연장횟수제한없음 ) 주식청약자금대출해당사항없음 - - - ( 주 1) 연체이자율 : 연체발생시적용이자율 + 3%( 단, 최고연 12%) (2018.4.30. 변경적용 ) ( 주 2) 대주매각대금이용료 : 연 0.5% - - 48 -
1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 III. 재무에관한사항 구분 제 31 기반기 (2018 년 6 월말 ) 제 30 기 (2017 년 12 월말 ) ( 단위 : 백만원 ) 제 29 기 (2016 년 12 월말 ) 현금및현금성자산 109,488 96,226 92,791 당기손익인식금융자산 - 3,504,053 4,052,279 당기손익 - 공정가치금융자산 4,394,602 - - 매도가능금융자산 - 295,522 308,389 기타포괄손익 - 공정가치금융자산 204,029 - - 만기보유금융자산 - 14,992 15,022 대여금및기타채권 - 1,158,903 558,248 상각후원가금융자산 1,641,882 - - 관계기업투자자산 23,239 19,002 12,164 투자부동산 1,750 1,755 1,324 유형자산 16,263 16,969 17,773 무형자산 23,655 23,986 26,793 기타자산 77,184 67,909 60,171 당기법인세자산 17 9,439 9,380 이연법인세자산 16,598 13,538 14,115 자산총계 6,508,708 5,222,295 5,168,449 당기손익인식금융부채 - 994,126 2,019,040 당기손익 - 공정가치금융부채 1,174,111 - - 예수부채 560,451 707,659 352,582 차입부채 3,080,167 2,468,051 1,789,925 발행사채 69,991 129,985 129,965 당기법인세부채 5,052 540 1,329 충당부채 11,224 8,192 5,345 종업원급여채무 3,245 1,007 1,480 기타금융부채 756,901 102,936 134,592 기타부채 96,142 88,612 20,482-49 -
구분 제 31 기반기 (2018 년 6 월말 ) 제 30 기 (2017 년 12 월말 ) 제 29 기 (2016 년 12 월말 ) 이연법인세부채 1,464 1,217 1,556 부채총계 5,758,747 4,502,325 4,456,296 자본금 200,686 200,686 200,686 기타불입자본 410,676 410,836 410,328 기타자본 -4,469-3,601-6,218 이익잉여금 124,271 93,269 88,022 비지배지분 18,796 18,780 19,335 자본총계 749,961 719,971 712,153 구분 제 31 기반기 (2018.1.1~6.30) 제 30 기반기 (2017.1.1~6.30) 제 30 기 (2017.1.1~12.31) 영업수익 405,290 403,688 779,220 영업이익 42,100-12,346 14,158 법인세비용차감전계속사업손익 44,380-14,995 11,100 당기순이익 33,651-13,558 4,922 지배기업소유주지분순이익 33,256-13,410 5,247 연결대상종속회사수 5 6 5 제 31 기반기는기준서제 1109 호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제 30 기 반기및제 30 기, 제 29 기는종전기준서인제 1039 호에따라작성됨 나. 종속기업의요약재무정보 (2018.6.30 현재 ) 투자회사 회사명 자산 부채 영업수익 당기순이익 하이자산운용 50,125,225 2,925,898 10,486,840 1,665,008 현대선물 233,067,215 189,342,475 19,374,808 771,319 하이투자증권 하이힘센멀티스트래티지전문사모투자신탁 1호 3,650,249 246,447 280,980 19,040 현대선박사모특별자산투자신탁 2호 14,218,160 2,510 186,489 170,678 하이코스닥벤처증권투자신탁 6,911,901 87,883 45,079-244,328 다. 요약별도재무정보 ( 단위 : 백만원 ) - 50 -
구분 제 31 기반기 (2018 년 6 월말 ) 제 30 기 (2017 년 12 월말 ) 제 29 기 (2016 년 12 월말 ) 현금및현금성자산 95,807 72,058 77,241 당기손익인식금융자산 - 3,490,283 4,038,969 당기손익 - 공정가치금융자산 4,354,167 - - 매도가능금융자산 - 262,122 265,666 기타포괄손익 - 공정가치금융자산 189,291 - - 대여금및기타채권 - 974,490 432,277 상각후원가금융자산 1,438,941 - - 종속기업및관계기업투자자산 89,529 88,642 84,084 투자부동산 1,750 1,755 1,324 유형자산 14,822 15,728 16,384 무형자산 21,411 21,682 23,662 기타자산 76,715 68,080 59,892 당기법인세자산 - 9,395 9,307 이연법인세자산 16,342 13,767 13,002 자산총계 6,298,775 5,018,002 5,021,808 당기손익인식금융부채 - 994,126 2,019,040 당기손익 - 공정가치금융부채 1,174,068 - - 예수부채 380,237 537,844 238,297 차입부채 3,080,167 2,468,051 1,789,925 발행사채 69,991 129,985 129,964 충당부채 11,017 7,603 5,127 종업원급여부채 2,567 964 1,061 기타금융부채 745,221 87,730 122,002 기타부채 95,443 88,382 20,225 당기법인세부채 4,652 - - 부채총계 5,563,363 4,314,685 4,325,641 자본금 200,686 200,686 200,686 기타불입자본 413,676 413,676 413,676 기타자본구성요소 -4,974-4,360-5,228 이익잉여금 126,024 93,315 87,033 자본총계 735,412 703,317 696,167-51 -
구분 종속, 관계, 공동기업투자주식의평가방법 제 31 기반기 (2018 년 6 월말 ) 제 30 기 (2017 년 12 월말 ) 제 29 기 (2016 년 12 월말 ) 원가법원가법원가법 구분 제 31 기반기 (2018.1.1~6.30) 제 30 기반기 (2017.1.1~6.30) 제 30 기 (2017.1.1~12.31) 영업수익 380,966 381,971 731,331 영업이익 44,593-8,843 15,999 법인세비용차감전계속사업손익 45,325-9,185 10,863 당기순이익 34,758-7,041 6,281 제 31 기반기는기준서제 1109 호의도입으로금융상품분류가변경되었으며, 제 30 기 반기및제 30 기, 제 29 기는종전기준서인제 1039 호에따라작성됨 라. 재무제표작성기준회사는주식회사의외부감사에관한법률제13조 1항 1호에서규정하고있는국제회계기준위원회의국제회계기준을채택하여정한회계처리기준인한국채택국제회계기준에따라재무제표를작성하였습니다. 2. 연결재무제표 반기연결재무상태표 제 31 기반기 2018 년 6월 30일현재 제 30 기 2017 년 12월 31일현재 하이투자증권주식회사와그종속기업 ( 단위 : 원 ) 과 목 제 31 기반기말 제 30 기말 자 산 I. 현금및현금성자산 ( 주석 4,6,39,42) 109,487,854,020 96,226,473,557 II-1. 당기손익인식금융자산 ( 주석 4,5,6,7,8,16,24,42) - 3,504,053,233,414 II-2. 당기손익 -공정가치금융자산 ( 주석 4,5,6,7,8,16,24,42) 4,394,601,682,169 - III-1. 매도가능금융자산 ( 주석 4,5,6,7,9,16,42) - 295,521,901,982 III-2. 기타포괄손익 -공정가치금융자산 ( 주석 4,5,6,7,9,16,42) 204,028,830,609 - IV. 만기보유금융자산 ( 주석 4,6,10,42) - 14,992,299,055 V-1. 대여금및기타채권 ( 주석 4,6,7,10,38,42) - 1,158,902,645,587 V-2. 상각후원가금융자산 ( 주석 4,6,7,10,38,42) 1,641,882,138,017 - VI. 관계기업투자자산 ( 주석 11) 23,239,214,983 19,002,033,664 VII. 투자부동산 ( 주석 12) 1,750,223,522 1,755,364,976 VIII. 유형자산 ( 주석 13) 16,263,491,758 16,969,180,509 IX. 무형자산 ( 주석 14) 23,655,394,759 23,986,269,741-52 -
과목제 31 기반기말제 30 기말 X. 기타자산 ( 주석 15,22,38) 77,183,879,025 67,909,224,908 XI. 당기법인세자산 ( 주석 35) 17,157,270 9,439,052,430 XII. 이연법인세자산 ( 주석 35) 16,598,006,303 13,537,583,151 자산총계 6,508,707,872,435 5,222,295,262,974 부채 I-1. 당기손익인식금융부채 ( 주석 4,5,6,17,24) - 994,126,236,464 I-2. 당기손익 - 공정가치금융부채 ( 주석 4,5,6,17,24) 1,174,110,897,467 - II. 예수부채 ( 주석 4,6,18) 560,451,280,438 707,658,587,679 III. 차입부채 ( 주석 4,6,19) 3,080,167,146,785 2,468,050,913,062 IV. 발행사채 ( 주석 4,6,20) 69,990,755,176 129,984,659,812 V. 충당부채 ( 주석 21) 11,224,155,832 8,192,439,611 VI. 종업원급여부채 ( 주석 22) 3,244,547,244 1,006,523,774 VII. 기타금융부채 ( 주석 4,6,23,38,42) 756,900,915,679 102,935,653,676 VIII. 기타부채 ( 주석 23) 96,141,671,476 88,612,049,757 IX. 당기법인세부채 ( 주석 35) 5,051,651,280 540,362,444 X. 이연법인세부채 ( 주석 35) 1,464,187,290 1,217,159,351 부채총계 5,758,747,208,667 4,502,324,585,630 자본 지배기업의소유주에게귀속되는자본 731,164,198,373 701,190,353,440 I. 자본금 ( 주석 25) 200,686,471,000 200,686,471,000 II. 기타불입자본 ( 주석 25) 410,675,740,709 410,835,607,634 III. 기타자본구성요소 ( 주석 25,42) (4,469,150,613) (3,600,767,317) IV. 이익잉여금 ( 주석 25,42) 124,271,137,277 93,269,042,123 비지배지분 18,796,465,395 18,780,323,904 자본총계 749,960,663,768 719,970,677,344 부채와자본총계 6,508,707,872,435 5,222,295,262,974 ( 주 ) 당반기연결재무제표는기업회계기준서제 1109 호에의해작성되었으며, 비교표시된전기연결재무제표는소급재작성되지아니하였습니다. " 첨부된주석은본반기연결재무제표의일부입니다." - 53 -
반기연결포괄손익계산서제 31 기반기 2018 년 1월 1일부터 2018 년 6월 30 일까지제 30 기반기 2017 년 1월 1일부터 2017 년 6월 30 일까지하이투자증권주식회사와그종속기업 ( 단위 : 원 ) 과 목 제 31 기반기 제 30 기반기 3 개월누적 3 개월누적 I. 영업수익 204,588,486,851 405,290,442,163 168,608,603,038 403,687,879,822 1. 수수료수익 ( 주석 26,38) 62,941,749,547 118,900,117,155 52,752,532,322 95,637,084,102 2. 금융상품평가및처분이익 ( 주석 6,27) 72,504,810,532 140,542,627,985 47,262,922,638 100,026,844,950 3. 파생상품평가및거래이익 ( 주석 6,28) 33,184,719,460 82,375,925,631 36,992,123,688 145,348,251,984 4. 이자수익 ( 주석 6,29) 29,332,044,909 54,896,837,536 28,776,073,509 58,480,231,123 5-1. 대여금및기타채권평가및처분이익 ( 주석 6,30) - - (2,356,792) - 5-2. 상각후원가금융자산평가및처분이익 ( 주석 6,30) (21,035,558) - - - 6. 외환거래이익 ( 주석 31) 3,866,630,842 3,967,160,213 248,217,272 297,228,621 7. 기타의영업수익 ( 주석 33) 2,779,567,119 4,607,773,643 2,579,090,401 3,898,239,042 II. 영업비용 182,868,246,152 363,189,958,910 185,576,132,419 416,033,889,890 1. 수수료비용 ( 주석 26,38) 4,731,793,560 10,739,076,991 4,546,725,681 8,840,179,358 2. 금융상품평가및처분손실 ( 주석 6,27) 66,091,847,632 128,965,835,279 94,580,535,926 232,608,399,366 3. 파생상품평가및거래손실 ( 주석 6,28) 38,906,704,565 83,359,869,633 21,184,956,383 50,463,746,821 4. 이자비용 ( 주석 6,29) 12,529,649,852 23,178,591,726 9,200,802,445 17,958,772,967 5-1. 대여금및기타채권평가및처분손실 ( 주석 6,30) - - 864,787,439 864,787,439 5-2. 상각후원가금융자산평가및처분손실 ( 주석 6,30) 349,123,672 349,123,672 - - 6. 외환거래손실 ( 주석 31) (25,911,377) 382,288,397 (1,241,661,388) 4,081,481,897 7. 판매관리비 ( 주석 32,38) 59,691,992,287 114,461,535,396 56,770,775,711 100,518,979,585 8. 기타의영업비용 ( 주석 33) 593,045,961 1,753,637,816 (330,789,778) 697,542,457 III. 영업이익 21,720,240,699 42,100,483,253 (16,967,529,381) (12,346,010,068) IV. 영업외수익 ( 주석 34) 1,876,464,480 2,853,561,986 636,920,993 1,107,596,939 V. 영업외비용 ( 주석 34) (101,612,419) 573,883,076 2,671,092,645 3,756,222,255 VI. 법인세비용차감전순이익 ( 손실 ) 23,698,317,598 44,380,162,163 (19,001,701,033) (14,994,635,384) VII. 법인세비용 ( 주석 35) 4,996,512,610 10,729,509,175 (2,697,032,238) (1,436,268,451) VIII. 반기순이익 ( 손실 ) 18,701,804,988 33,650,652,988 (16,304,668,795) (13,558,366,933) 1. 지배기업소유주지분 18,576,668,675 33,255,936,485 (16,177,151,610) (13,410,381,717) 2. 비지배지분 125,136,313 394,716,503 (127,517,185) (147,985,216) IX. 기타포괄손익 192,541,854 (507,491,344) (25,087,653) 1,627,583,555 1. 후속적으로당기손익으로재분류되지않는항목 (38,352,530) (290,675,209) (92,833,066) (70,448,149) 확정급여제도의재측정요소 ( 주석 35) (38,352,530) (290,675,209) (92,833,066) (70,448,149) 2. 후속적으로당기손익으로재분류되는항목 230,894,384 (216,816,135) 67,745,413 1,698,031,704 매도가능금융자산관련손익 ( 주석 6,9,35) - - 67,745,413 1,698,031,704 기타포괄손익 -공정가치금융자산관련손익 ( 주석 6,9,35) 230,894,384 105,516,497 - - 지분법자본변동 - (322,332,632) - - X. 반기총포괄이익 ( 손실 ) 18,894,346,842 33,143,161,644 (16,329,756,448) (11,930,783,378) 1. 지배기업소유주지분 18,753,750,043 32,813,826,754 (16,232,673,252) (12,059,944,800) 2. 비지배지분 140,596,799 329,334,890 (97,083,196) 129,161,422 XI. 주당이익 ( 손실 ) 1. 지배기업기본및희석주당이익 ( 주석 36) 46 83 (41) (34) ( 주 ) 당반기연결재무제표는기업회계기준서제 1109 호에의해작성되었으며, 비교표시된전반기연결재무제표는소급재작성되지아니하였습니다. " 첨부된주석은본반기연결재무제표의일부입니다." - 54 -
반기연결자본변동표 제 31 기반기 2018 년 1 월 1 일부터 2018 년 6 월 30 일까지 제 30 기반기 2017 년 1 월 1 일부터 2017 년 6 월 30 일까지 하이투자증권주식회사와그종속기업 ( 단위 : 원 ) 과목자본금기타불입자본기타자본구성요소이익잉여금비지배지분총계 2017.1.1( 전반기초 ) 200,686,471,000 410,327,876,882 (6,217,735,700) 88,022,085,936 19,335,309,761 712,154,007,879 배당금의지급 - - - - (521,989,000) (521,989,000) 반기순이익 ( 손실 ) - - - (13,410,381,717) (147,985,216) (13,558,366,933) 확정급여채무재측정요소 - - (276,141,035) - 205,692,886 (70,448,149) 매도가능금융자산평가이익 - - 1,626,577,952-71,453,752 1,698,031,704 연결범위변동 - 151,517,092 - - - 151,517,092 2017.6.30( 전반기말 ) 200,686,471,000 410,479,393,974 (4,867,298,783) 74,611,704,219 18,942,482,183 699,852,752,593 2018.1.1( 당반기초 )- 기준서제 1039 호 200,686,471,000 410,835,607,634 (3,600,767,317) 93,269,042,123 18,780,323,905 719,970,677,345 기준서제 1109 호전환효과 - - (426,273,565) (2,253,841,331) - (2,680,114,896) 2018.1.1( 당반기초 )- 기준서제 1109 호 200,686,471,000 410,835,607,634 (4,027,040,882) 91,015,200,792 18,780,323,905 717,290,562,449 배당금의지급 - - - (313,193,400) (313,193,400) 반기순이익 ( 손실 ) - - - 33,255,936,485 394,716,503 33,650,652,988 확정급여채무재측정요소 - - (289,740,057) - (935,152) (290,675,209) 기타포괄손익 - 공정가치금융자산평가이익 - - 169,962,958 - (64,446,461) 105,516,497 연결범위변동 - (159,866,925) - - - (159,866,925) 지분법자본변동 - - (322,332,632) - - (322,332,632) 2018.6.30( 당반기말 ) 200,686,471,000 410,675,740,709 (4,469,150,613) 124,271,137,277 18,796,465,395 749,960,663,768 ( 주 ) 당반기연결재무제표는기업회계기준서제 1109 호에의해작성되었으며, 비교표시된전반기연결재무제표는소급재작성되지아니하였습니다. " 첨부된주석은본반기연결재무제표의일부입니다." - 55 -
반기연결현금흐름표제 31 기반기 2018 년 1월 1일부터 2018 년 6월 30일까지제 30 기반기 2017 년 1월 1일부터 2017 년 6월 30일까지하이투자증권주식회사와그종속기업 ( 단위 : 원 ) 과 목 제 31 기반기 제 30 기반기 I. 영업활동으로인한현금흐름 (519,410,923,088) (366,788,756,278) 1. 반기순이익 ( 손실 ) 33,650,652,988 (13,558,366,933) 2. 손익조정사항 (12,057,157,361) 6,902,694,556 법인세비용 ( 수익 ) 10,729,509,175 (1,436,268,451) 이자비용 23,178,591,726 17,958,772,967 당기손익인식금융상품평가손실 - 135,165,026,460 당기손익 -공정가치금융상품평가손실 54,899,678,314 - 당기손익 -공정가치금융상품처분손실 264,661,378 - 외화환산손실 273,602,803 3,880,683,093 매도가능금융자산처분손실 - 970,906,328 기타포괄손익 -공정가치금융자산처분손실 66,081,265 - 대손상각비 263,924 - 기타의대손상각비 3,859,748 264,787,439 감가상각비 2,831,180,400 3,007,240,313 무형자산상각비 320,277,192 623,650,307 퇴직급여 2,589,175,874 2,812,268,696 지급임차료 99,364,159 73,706,084 복구충당부채전입액 12,807,765 1,276,086 금융보증충당부채전입액 1,540,514,433 452,962,465 기타영업외비용 11,633,703 - 유형자산처분손실 9,490,606 9,066,366 무형자산처분손실 4,000 8,000 지분법손실 405,050,783 1,830,890,337 관계기업투자자산처분손실 55,770,265 722,760 이자수익 (54,896,837,536) (58,480,231,123) 배당수익 (829,013,752) (605,716,483) 분배금수익 (1,635,706,031) (1,247,187,381) 당기손익인식금융상품평가이익 - (96,651,708,115) 당기손익 -공정가치금융상품평가이익 (43,600,204,636) - 당기손익 -공정가치금융상품처분이익 (70,348,239) - 매도가능금융자산처분이익 - (363,670,275) 관계기업투자자산처분이익 - (285,551,003) 기타대손충당금환입액 (11,256,055) - 복구충당부채환입액 (26,599,717) - 지급보증충당부채환입액 - (14,797,630) 금융보증충당부채환입액 (1,495,082,572) (333,688,183) 기타영업외수익 (380,295,729) - 무형자산처분이익 (349,000) (81,983,598) 유형자산처분이익 (375,544,934) (662,100) 지분법이익 (2,006,146,622) (596,403,407) 외화환산이익 (4,021,290,051) (51,405,396) 3. 영업활동으로인한자산부채의변동 (567,499,940,467) (382,677,573,014) 예치금의감소 ( 증가 ) 97,518,538,164 (222,810,935,509) - 56 -
과 목 제 31 기반기 제 30 기반기 당기손익인식금융자산의감소 ( 증가 ) - 478,273,478,134 당기손익 -공정가치금융자산의감소 (787,804,729,545) - 대여금및기타채권의증가 - (972,680,057,203) 상각후원가금융자산 ( 기타 ) 의증가 (588,470,250,105) - 기타자산의증가 (786,725,608) (1,836,996,368) 당기손익인식금융부채의감소 - (340,070,533,222) 당기손익 -공정가치금융부채의증가 167,379,357,166 - 예수부채의증가 ( 감소 ) (147,192,880,798) 196,850,041,358 환매조건부매도 ( 대고객 ) 의증가 29,924,734,190 61,487,957,719 확정급여채무의감소 (1,221,463,347) (4,944,498,805) 사외적립자산의감소 846,664,538 4,798,154,737 기타장기종원원급여부채의감소 (2,100,000) (84,961,000) 기타금융부채의증가 655,022,409,846 417,285,485,288 기타부채의증가 7,286,505,032 1,055,291,857 4. 이자의수취 43,865,414,038 38,847,888,729 5. 이자의지급 (22,842,492,523) (17,948,935,060) 6. 배당의수취 2,698,865,805 752,295,170 7. 분배금의수취 1,635,706,031 1,247,187,381 8. 법인세납부 ( 환급 ) 1,138,028,401 (353,947,107) Ⅱ. 투자활동으로인한현금흐름 12,965,464,404 (463,633,849) 1. 투자활동으로인한현금유입액 126,839,171,211 109,020,022,478 당기손익 -공정가치금융자산의처분 8,578,914,462 - 매도가능금융자산의처분 - 87,469,775,970 기타포괄손익 -공정가치금융자산의처분 100,979,039,677 - 만기보유금융자산의처분 - 15,000,000,000 상각후원가금융자산 ( 채무상품 ) 의처분 15,048,367,458 - 종속기업및관계기업투자자산의처분 1,113,000,000 5,434,593,230 유형자산의처분 402,000 856,100 무형자산의처분 1,098,937,614 179,555,178 보증금의감소 20,510,000 935,242,000 2. 투자활동으로인한현금유출액 (113,873,706,807) (109,483,656,327) 당기손익 -공정가치금융자산의취득 (8,777,187,996) - 매도가능금융자산의취득 - (88,164,283,172) 기타포괄손익 -공정가치금융자산의취득 (88,873,875,435) - 만기보유금융자산의취득 - (15,053,889,822) 상각후원가금융자산 ( 채무상품 ) 의취득 (9,816,950,685) - 종속기업및관계기업투자자산의취득 (3,300,000,000) (1,024,310,697) 유형자산의취득 (2,129,893,801) (4,843,291,680) 무형자산의취득 (712,798,890) (177,795,200) 보증금의증가 (263,000,000) (220,085,756) III. 재무활동으로인한현금흐름 521,878,231,281 343,439,943,295 1. 재무활동으로인한현금유입액 522,191,499,533 343,964,332,995 차입부채의순증가 522,191,499,533 343,964,332,995 2. 재무활동으로인한현금유출액 (313,268,252) (524,389,700) 배당금지급 (313,268,252) (524,389,700) Ⅳ. 현금및현금성자산의환율변동효과 (128,147,588) (77,880,640) Ⅴ. 연결범위변동 (2,043,244,546) (15,453,962,415) Ⅵ. 현금및현금성자산증가 ( 감소 ) (=I+II+III+Ⅳ) 13,261,380,463 (39,344,289,887) - 57 -