사업보고서 ( 제 56 기 ) 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소귀중 2017 년 3 월 31 일 제출대상법인유형 : 면제사유발생 : 주권상장법인 해당사항없음 회 사 명 : 한화투자증권주식회사 대표 이사 : 여승주 본점소재지

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1 목 사업보고서...1 대표이사등의확인...2 I. 회사의개요 회사의개요 회사의연혁 자본금변동사항 주식의총수등 의결권현황 배당에관한사항등...31 II. 사업의내용...34 III. 재무에관한사항 요약재무정보 연결재무제표 연결재무제표주석 재무제표 재무제표주석 기타재무에관한사항 IV. 감사인의감사의견등 V. 이사의경영진단및분석의견 VI. 이사회등회사의기관에관한사항 이사회에관한사항 감사제도에관한사항 주주의의결권행사에관한사항 VII. 주주에관한사항 VIII. 임원및직원등에관한사항 임원및직원의현황 임원의보수등 IX. 계열회사등에관한사항 X. 이해관계자와의거래내용 XI. 그밖에투자자보호를위하여필요한사항 전문가의확인 전문가의확인 전문가와의이해관계 차

2 사업보고서 ( 제 56 기 ) 사업연도 부터 까지 금융위원회 한국거래소귀중 2017 년 3 월 31 일 제출대상법인유형 : 면제사유발생 : 주권상장법인 해당사항없음 회 사 명 : 한화투자증권주식회사 대표 이사 : 여승주 본점소재지 : 서울특별시영등포구여의대로 56 ( 전화 )02) ( 홈페이지 ) 작성책임자 : ( 직책 ) 기획관리실장 ( 성명 ) 이재만 ( 전화 ) 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 1

3 대표이사등의확인 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 2

4 1. 회사의개요 가. 연결대상종속회사개황 (1) 연결대상종속회사 I. 회사의개요 ( 단위 : 백만원 ) 상호설립일주소주요사업 최근사업연도말 자산총액 지배관계근거 주요종속 회사여부 한화인베스트먼트 서울특별시영등포구여의도동 한화생명 63 빌딩 중소기업창업투자 34,984 기업회계기준서 제 1110 호문단 7 X Zharyk Zhol Company LLP Kazakhstan, Almaty Zhibek Zholi /dostik,50/2/39 office:709 부동산투자 (SPC) 110 상동 X 에이치에스에프제이차 ( 주 )( 주 1) 에이치에스에프제육차 ( 주 )( 주 1) 에이치에스에프제팔차 ( 주 )( 주 1) 아이비에스제사십이차 ( 주 )( 주 1) 서울특별시영등포구여의대로56 대출채권유동화 (SPC) 6,748 상동 X 서울특별시영등포구여의대로56 대출채권유동화 (SPC) 16,247 상동 X 서울특별시영등포구여의대로56 대출채권유동화 (SPC) 22,652 상동 X 서울특별시영등포구의사당대로97 대출채권유동화 (SPC) 13,840 상동 X 스마트사이드 ( 주 )( 주1) 서울특별시영등포구여의대로 56 대출채권유동화 (SPC) 7,672 상동 X 에이치씨에프제일차 ( 주 )( 주1) 서울특별시영등포구여의대로56 대출채권유동화 (SPC) 9,977 상동 X 스마트역삼제일차 ( 주 )( 주1) 서울특별시영등포구여의대로56 대출채권유동화 (SPC) 10,002 상동 X 피닉스역삼제일차 ( 주 )( 주1) 서울특별시영등포구의사당대로97 대출채권유동화 (SPC) 18,917 상동 X 아시아퍼시픽32호선박투자회사 ( 주 )( 주1) 아시아퍼시픽38호선박투자회사 ( 주 )( 주1) 아시아퍼시픽45호선박투자회사 ( 주 )( 주1) 제주특별자치도제주시연삼로 473 선박투자회사 7,236 상동 X 제주특별자치도제주시연삼로 473 선박투자회사 16,516 상동 X 제주특별자치도제주시연삼로 473 선박투자회사 22,835 상동 X 피닉스테헤란제일차 ( 주 1) 서울특별시영등포구의사당대로 97 대출채권유동화 (SPC) 50,439 상동 X 피닉스테헤란제이차 ( 주 1) 서울특별시영등포구의사당대로 97 대출채권유동화 (SPC) 20,193 상동 X 피닉스테헤란제삼차 ( 주 1) 서울특별시영등포구의사당대로 97 대출채권유동화 (SPC) 20,197 상동 X 이엘에프제이차 ( 주 1) 서울특별시영등포구여의대로 56 수익권증서유동화 (SPC) 11,652 상동 X 한화에스에프제십일차 ( 주 1) 서울특별시영등포구여의대로 56 대출채권유동화 (SPC) 11,506 상동 X 투에이치엠제삼차 ( 주 1) 서울특별시영등포구여의대로 56 대출채권유동화 (SPC) 15,220 상동 X 피닉스판교제일차 ( 주 1) 서울특별시영등포구의사당대로 97 대출채권유동화 (SPC) 185 상동 X 주 1) 연결회사가소유하고있는지분은없으나, 실질지배력요건을충족하여종속기업으로분류함. 주 2) 주요종속회사여부 - 직전연도자산총액이지배회사자산총액의 10% 이상인종속회사 - 직전연도자산총액이 750 억원이상인종속회사 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 3

5 (1)-1. 연결대상회사의변동내용 구분자회사사유 신규연결연결제외 피닉스테헤란제일차 피닉스테헤란제이차 피닉스테헤란제삼차 이엘에프제이차 한화에스에프제십일차 투에이치엠제삼차 피닉스판교제일차 아시아퍼시픽17호선박투자회사 ( 주 ) 한화 ( 상해 ) 투자자문유한회사보타닉비즈타워 ( 주 ) 트라이엄프원제일차 ( 주 ) 트라이엄프투제일차 ( 주 ) 트라이엄프포제이차 ( 주 ) 에이치에스에프제일차 ( 주 ) 오렌지오션제일차 ( 유 ) 스마트로더제일차 ( 주 ) 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중지급보증 당기중관계기업투자주식으로재분류및출자금회수 당기중청산 당기중조기상환 당기중만기상환 당기중만기상환 당기중만기상환 당기중만기상환 당기중만기상환 당기중만기상환 아시아퍼시픽 30 호선박투자회사 당기중모회사연결제외 ( 주 1) 주 1) 아시아퍼시픽 30 호선박투자회사 ( 주 ) 의연결모회사는오렌지오션제일차 ( 유 ) 임 나. 회사의법적, 상업적명칭당사의명칭은 " 한화투자증권주식회사 " 라고표기합니다. 또한영문으로는 HANWHA INVESTMENT & SECURITIES CO., LTD 라고표기합니다. 단, 약식으로표기할경우에는한화투자증권 또는 H.I.S.C 라고표기합니다. 다. 설립일자및존속기간당사는투자매매업, 투자중개업등을목적으로 1962 년 7 월 19 일에설립되었으며, 1986 년 11 월 25 일에한국거래소유가증권시장에주식을상장하였습니다.1996 년 10 월 9 일에상호를제일증권주식회사에서한화증권주식회사로변경하였으며, 2012 년 9 월 4 일에상호를한화증권주식회사에서한화투자증권주식회사로변경하였습니다. 라. 본사의주소, 전화번호, 홈페이지주소주소 : 서울특별시영등포구여의대로 56 전화번호 : 02) 홈페이지 : 마. 회사사업영위의근거가되는법률 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 4

6 당사는상법, 민법, 자본시장과금융투자업에관한법률, 외국환거래법등에의거하여사업을영위하고있습니다. 바. 중소기업해당여부당사는중소기업기본법제 2 조및중소기업기본법시행령제 3 조에의거중소기업에해당되지않습니다. 사. 주요사업의내용및향후추진하려는신규사업당사는자본시장과금융투자업에관한법률에의한금융투자업을영위하는회사로서한국채택국제회계기준에의한연결대상종속회사로국내에서중소기업창업투자업무를영위하는한화인베스트먼트와카자흐스탄에소재하고있는부동산투자 (SPC) 회사인 Zharyk Zhol Company LLP 을직접소유하고있으며, 직접소유하고있는지분은없으나실질지배력요건을충족하여자산유동화업등을영위하고있는 18 개의종속회사를연결하고있는지배회사입니다. 한편, 2008 년 3 월한중양국간의투자수요증대에따라시장진입및투자관련컨설팅수행목적으로중국상해에설립되었던한화 ( 상해 ) 투자자문유한회사는미래전략검토에따라 2016 년 6 월 16 일에청산완료 ( 금감원폐쇄신고완료 ) 되었습니다. 당사는 신규사업으로투자매매업 ( 주권기초외장내파생상품 ), 투자중개업 ( 주권기초외장내파생상품 ) 변경예비인가를신청하여 금융위원회정례회의에서변경인가가결정되었습니다. 이에더욱다양한금융투자상품을제공하여종합자산관리회사로의기틀을더욱견고히하고, 대형금융투자회사로발전할것입니다. [ 지배회사에관한사항 ] 당사가영위하고있는주요사업의내용은다음과같습니다. 구분 정관 2 조 ( 목적 ) 내용 1회사는다음의금융투자업을영위함을목적으로한다. 1. 투자매매업 2. 투자중개업 3. 집합투자업 4. 투자자문업 5. 투자일임업 6. 신탁업 7. 전기각호외에자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 " 자본시장법 " 이라한다 ) 등관련법령에의하여영위할수있는업무 2회사는자본시장법등관련법령에의하여금융투자업자가영위할수있도록허용한제반겸영업무를해당업무관련감독당국의인가, 허가, 승인, 등록, 신고등을득하여수행한다. 3회사는자본시장법등관련법령에의하여금융투자업자가영위할수있도록허용한제반부수업무를해당업무관련감독당국의인가, 허가, 승인, 등록, 신고등을득하여수행한다. 4 회사는제1항, 제2항및제3항에열거된업무이외에도관련법령에따라금융투자업자가영위할수있는업무를모두영위할수있다. 5 회사는제1항, 제2항, 제3항및제4항의업무를수행하기위하여금융위윈회등감독당국의인가, 허가, 승인, 등록, 신고등이요구되는경우에는해당인가등을득하여해당업무를영위한다. 사업의상세한내용은 'Ⅱ. 사업의내용 ' 을참조하시기바랍니다. 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 5

7 [ 종속회사에관한사항 ] 당사가직접지분을소유하고있는종속회사의주요사업의내용은아래와같습니다. 한화인베스트먼트 구분 정관 2 조 ( 목적 ) 내용 1회사는다음각항의업무를수행함을목적으로한다. 1. 창업중소기업에대한투 융자 2. 벤처기업육성에관한특별조치법에의한벤처기업에대한투자 3. 중소기업창업투자조합의설립, 자금모집, 운영, 관리 4. 창업중소기업으로부터위탁받은사업의경영및기술향상을위한용역사업 5. 국내및해외기술의이전, 알선, 보급및이를촉진하기위한해외투자 6. 기타중소기업창업지원법및동법시행령에서규정하고있는중소기업창업투자회사업무 7. 경영자문업 8. 구조조정대상기업에대한인수, 투자, 매각 9. 기업구조조정조합설립및관리, 운영 10. 기타산업발전법및동법시행령에서규정하고있는구조조정대상기업의구조조정과관련된업무일체 11. 사모투자전문회사의운용업무 12. 간접투자자산운용업법에규정하고있는사모투자전문회사의부수되는사업일체 고도의기술력이나우수한비즈니스모델을갖고있는벤처기업에투자하여자본, 경영관리, 기술정보, 마케팅등을종합적으로지원함으로써투자기업가치를제고한후주식매각을통하여투자수익을실현하는창업투자회사입니다. 엄격한투자심의를통한안정적투자로투자자들에게는고수익배당을지향하고, 유망한벤처기업지원을통해국내산업의경쟁력강화에기여하고있습니다 년 6 월에설립, 2016 년 12 월말현재 11 개펀드, 4,495 억원을운영하고있습니다. 한화 ( 상해 ) 투자자문유한회사한화 ( 상해 ) 투자자문유한회사는한중양국간의투자수요증대에따라시장진입및투자관련컨설팅수행목적으로중국상해에 2008 년 3 월설립되었습니다. 중국현지의우수한회계, 법률관련전문가를채용하여금융시장을비롯한산업전반에대한리서치를수행하고있으며, 그외에도 Pre-IPO, NPL, 부동산등다양한 Deal sourcing 을통하여다방면에서양질의투자기회를제공하여왔으나 2013 년 10 월이사회결의를통해미래전략검토에따른폐쇄를결정한바있으며 2016 년 6 월 16 일금융감독원에폐쇄신고를완료함에따라청산을완료하였습니다. Zharyk Zhol Company LLP 카자흐스탄캅차카이호수인근의리조트부지를보유하고있는 SPC 입니다. 아. 계열회사의총수, 주요계열회사의명칭및상장여부당사는독점규제및공정거래에관한법률상한화그룹에속한계열회사로서 2016 년 12 월말기준한화그룹은당사를포함한국내 60 개계열회사와해외 247 개계열회사가소속되어있 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 6

8 으며그상세현황은다음과같습니다. (1) 국내법인 업종주권상장법인비상장법인한화첨단소재, 한화컴파운드, 한화건설, 한화테크엠, 아산테크노밸리, 서산테크노밸리, 한화에너지, 김해테크노밸리, 한화도시개발, 경기화성바이오밸리, 농업법인그린투모로우, 여수씨월드, 일산씨월드, 태경화성, 에코이앤오, 한화큐셀코리아, 한화갤러리아, 한화호텔앤드리조트, 한화육 제조, 건설, 서비스, 레저등 (50) 금융 (10) 한화, 한화케미칼, 한화갤러리아타임월드, 한화테크윈 한화투자증권, 한화손해보험, 한화생명보험 삼시티, 한화에스앤씨, 휴먼파워, 한화이글스, 한화역사, 엔에이치엘개발, 한화케미칼오버시즈홀딩스, 경주엔바이로, 한화에스테이트 ( 구, 에스엔에스에이스 ), 하이패스태양광, 한반도태양광, 영암해오름태양광, 영암테크노태양광, 한화비앤비, 해사랑태양광, 한화큐셀, 경기용인테크노밸리, 한화종합화학, 한화토탈, 한화시스템 ( 구, 한화탈레스 ), 에스아이티, 에스아이티테크, 캐스, 한화디펜스, 에이치앤디코리아, 에이치앤디마켓플레이스, 드림플러스프로덕션, 원오원글로벌한화자산운용, 한화인베스트먼트, 한화손해사정, 한화라이프에셋, 한화저축은행, 드림플러스아시아 ( 유 ), 한화금융에셋 회사수 (60) ) 해외법인 회 사 명 비 고 동관한화토탈공정소료유한공사 중국 푸디스찬음관리 ( 상해 ) 유한공사 중국 한화국제무역 ( 상해 ) 유한공사 중국 한화기계 ( 소주 ) 유한공사 중국 한화상업설비 ( 상해 ) 유한공사 ( 구, 상해삼성상업설비유한공사 ) 중국 한화테크윈 ( 천진 ) 유한공사 ( 구, 천진삼성테크윈광전자유한공사 ) 중국 한화토탈화공무역 ( 상해 ) 유한공사 중국 한화투자관리유한공사 중국 한화화학 ( 상해 ) 유한공사 ( 구, 한화賀化무역상해공사 ) 중국 174 MEX, LLC 미국 174 MEXICO HOLDINGS, S. DE R.L. DE C.V. 멕시코 174 Power Global Corporation ( 구, Hanwha Energy Corporation America) 미국 Acropark Golf Corp. 일본 Alfabeta En. San. ve Tic. A.S. 터키 Altinorda Enerji IC ve Dis Ticaret Sanayi ve Ticaret Ltd. Sti. 터키 Amru and Hanwha International 캄보디아 Avenir el Divisadero SpA 칠레 Bahcesaray Enerji IC ve Dis Ticaret Sanayi ve Ticaret Ltd. Sti. 터키 Blue Albatross FZE 아랍에미레이트 BOURTON RENEWABLES LIMITED 영국 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 7

9 BT1 Enerji IC ve Dis Ticaret Sanayi ve Ticaret Ltd. Sti. Cagla En. Urt. San. ve Tic. Ltd.Sti. Cento En. San. ve Tic. Ltd. Sti. Chandler LLC. Daiichi Q Solar K.K Daini Q Solar G.K. Daisan Q Solar G.K. Daiyon Q Solar G.K. Dreamplus Japan., Co. Ltd. Eagle Petroleum Corsicana, LLC Eagle Petroleum Monterey, LLC Eagle Petroleum, LLC FCHQC Development, LLC Fotovoltaica De Los Andes SpA Fotovoltaica Del Desierto SPA Fotovoltaica Sol del Norte SpA Garnet Solar Power Generation 1, LLC GK GA Nasukarasuyama Gunesim En. San. ve Tic. Ltd. Sti. Guven En. Urt. San. ve Tic. Ltd.Sti. H&D Company Pte. Ltd. Hale Ka Lae, LLC Hanwha Advanced Materials America LLC Hanwha Advanced Materials Beijing Co., Ltd. Hanwha Advanced Materials Chongqing Co.,Ltd. Hanwha Advanced Materials Europe, s.r.o. Hanwha Advanced Materials Germany GmbH Hanwha Advanced Materials Holdings USA Inc. Hanwha Advanced Materials Holdings USA LLC Hanwha Advanced Materials Mexico S. De R.L. De C.V. Hanwha Advanced Materials Shanghai Co., Ltd. Hanwha Agritech Ltd. Hanwha America Development Inc. Hanwha America Development LLC. Hanwha Arthit Energy Co., Ltd. HANWHA ASSET MANAGEMENT PTE. LTD. Hanwha AZDEL, Inc. Hanwha Canada Development Inc. Hanwha Chandler LLC. 터키터키터키미국일본일본일본일본일본미국미국미국미국칠레칠레칠레미국일본터키터키싱가폴미국미국중국중국체코독일미국미국멕시코중국홍콩미국미국태국싱가폴미국캐나다미국 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 8

10 Hanwha Chemical (Ningbo) Co., Ltd. Hanwha Chemical (Thailand) Co.,Ltd. HANWHA CHEMICAL INDIA PRIVATE LIMITED Hanwha Chemical Malaysia Sdn. Bhd. Hanwha Consulting Services Myanmar Company Limited Hanwha Development Services LLC. Hanwha Energy Corporation Japan Hanwha Energy Corporation Singapore Pte. Ltd. Hanwha Europe GmbH Hanwha General Chemical (Shanghai) Co., Ltd. Hanwha Greentech Limited. Hanwha Hawaii LLC Hanwha Holdings(USA), Inc. Hanwha Hong Kong Co., Ltd. Hanwha International (S) Pte Ltd. Hanwha International Corp. HANWHA INTERNATIONAL INDIA PVT., LT Hanwha International LLC. Hanwha International Peru S.A.C. ( 구, Hanwha Mining Services Peru S.A.C.) Hanwha Life Insurance Company Limited. (Vietnam) Hanwha Life Investment (USA) Ltd. Hanwha Machinery Americas, Inc. Hanwha Machinery Corporation Hanwha Mining Services Australia Pty., Ltd Hanwha Mining Services Chile SpA Hanwha Mining Services Singapore Pte. Ltd. Hanwha Parcel O LLC Hanwha Property USA LLC Hanwha PVPLUS LLC Hanwha Q CELLS (Thailand) Co., Ltd Hanwha Q CELLS America Inc. Hanwha Q CELLS America Project Holdings Hanwha Q CELLS Americas Holdings. Corp. Hanwha Q CELLS Australia Pty Ltd. Hanwha Q CELLS Canada, Corp. ( 구, Hanwha Solar Canada Inc.) Hanwha Q CELLS Canada, Inc Hanwha Q CELLS Chile SpA Hanwha Q CELLS Co., Ltd. Hanwha Q CELLS EPC USA, LLC 중국태국인도말레이시아미얀마미국일본싱가폴독일중국홍콩미국미국홍콩싱가폴미국인도미국페루베트남미국미국미국호주칠레싱가폴미국미국미국태국미국미국미국호주캐나다캐나다칠레영국미국 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 9

11 Hanwha Q CELLS France SAS Hanwha Q CELLS Gmbh Hanwha Q CELLS Hong Kong Limited Hanwha Q CELLS Investment Co., Ltd. Hanwha Q CELLS Japan Co., Ltd. Hanwha Q CELLS Japan Power Solutions Co.,Ltd. Hanwha Q CELLS Malaysia Sdn. Bhd. Hanwha Q CELLS Peru S.A.C Hanwha Q CELLS PR Solar Holdings LLC Hanwha Q CELLS Servicios Comerciales, S DE RL DE CV HANWHA Q CELLS SOLAR POWER SDN. BHD. Hanwha Q CELLS Technology (Shanghai) Co., Ltd. ( 구, Hanwha SolarOne(Shanghai) Co., Ltd.) Hanwha Q CELLS Technology Co., Ltd ( 구, Hanwha SolarOne Technology Co., Ltd.) Hanwha Q CELLS Til Til Dos SpA Hanwha Q CELLS Til Til Uno SPA Hanwha Q CELLS Turkey Hanwha Q CELLS USA Corp. Hanwha Q CELLS(Qidong) Co., Ltd. Hanwha Resources (Canada) Ltd. Hanwha Resources (USA) Corporation Hanwha Riverside LLC. Hanwha Saudi Contracting Co., Ltd. Hanwha Singapore Pte. Ltd. Hanwha Solar Electric Power Engineering Co., Ltd. Hanwha Solar Engineering R&D center Co., Ltd. Hanwha Solar Holdings Co.,Ltd Hanwha Solar Power Kitsuki G.K. Hanwha SolarOne (Laiyang) Co., Ltd Hanwha SolarOne (Rugao) Co., Ltd Hanwha SolarOne GmbH Hanwha SolarOne Investment Holding Ltd. Hanwha SolarOne Power Generation (Wuxi) Co., Ltd. Hanwha Q CELLS(Nantong) Co., Ltd. ( 구, Hanwha SolarOne(Nantong) Co., Ltd.) Hanwha Techm Hungary Zrt. Hanwha TechM USA LLC Hanwha Techwin Do Brasil Equipamentos De Seguranca Ltda. ( 구, Samsung Techwin Do Brasil Equipamentos De Seguranca Ltda.) 프랑스독일홍콩영국일본일본말레이시아페루미국멕시코말레이시아중국중국칠레칠레터키미국중국캐나다미국미국사우디아라비아싱가폴중국중국영국일본중국중국독일영국중국중국헝가리미국브라질 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 10

12 Hanwha Techwin Europe Limited ( 구, Samsung Techwin Europe Ltd.) Hanwha Village Market, LLC Hanwha West Properties LLC HARELAW RENEWABLES LIMITED HIGH ERCALL RENEWABLES LIMITED HMS AUSTRALIA PROPERTY HOLDINGS PTY LTD Ho'Ohana Solar I, LLC HQ MEX, LLC HQ MEXICO HOLDINGS S DE RL DE CV HQ MEXICO Solar I S DE RL DE CV HQ MEXICO Solar II S DE RL DE CV HQ Solar Developments Costa Rica, S de RL HQC Maywood, LLC HQC Rock River Solar Holdings LLC HQC Rock River Solar Power Generation Station LLC HQC Tatanka Wi Solar Power Generation Station, LLC HQSB Solar I, S. de R.L. de C.V. HSEA HVES, LLC HSEA PR Isla III, LLC HSESM American Union LLC HSESM LeGrandUHS LLC HSESM PlanadaES LLC HSSC Stainless Inc. HW Solar 1 Co.,Ltd HW Solar 2 Co.,Ltd HW Solar 3 Co.,Ltd HW Solar 4 Co.,Ltd HW Solar Holdings Co.,Ltd HW SOLAR POWER 1 G.K. HW SOLAR POWER 10 G.K. HW SOLAR POWER 11 G.K. HW SOLAR POWER 12 G.K. HW SOLAR POWER 13 G.K. HW SOLAR POWER 2 G.K. HW SOLAR POWER 21 G.K. HW SOLAR POWER 22 G.K. HW SOLAR POWER 23 G.K. HW SOLAR POWER 3 G.K. HW SOLAR POWER 4 G.K. 영국미국미국영국영국호주미국멕시코멕시코멕시코멕시코코스타리카미국미국미국미국멕시코미국미국미국미국미국미국태국태국태국태국태국일본일본일본일본일본일본일본일본일본일본일본 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 11

13 HW SOLAR POWER 5 G.K. HW SOLAR POWER 6 G.K. HW SOLAR POWER 7 G.K. HW SOLAR POWER 8 G.K. HW SOLAR POWER 9 G.K. Intermountain Holdco, LLC Intermountain Solar Plant Member, LLC Intermountain Solar Plant, LLC Kalaeloa Renewable Energy Park, LLC KMPT Solarpark Verwaltung GmbH Laheeb Al-Ezdihar Lamda En. San. ve Tic. A.S. LDE Corporation PTY LTD LDE HOLDINGS PTY LTD LENEX Co.,Ltd. LLP Zharyk Zol Company 2007 Lodz Solar Sp. z o.o. Maxxsol 01 srl Mazovia Solar 1 Sp. Z o.o. Mazovia Solar 2 Sp. Z o.o. Mazovia Solar 3 Sp. Z o.o. Meca Enerji IC ve Dis Ticaret Sanayi ve Ticaret Ltd. Sti. Midway Holdco, LLC Midway Solar Member, LLC Midway Solar, LLC MS En. Urt. San. ve Tic. Ltd. Sti Nantong Hanwha Import & Export Co., Ltd. Primo Gunes Enerjisi A.S. Primo Solar Energy Ltd PT. Bara Bumi International PT. Hanwha Life Insurance Indonesia PT. Hanwha Mining Services Indonesia PV Vallenar Uno SpA Q Solar A G.K. Q Solar B G.K. Q Solar C G.K. Q Solar Holdings G.K. Raggio En. San. ve Tic. Ltd. Sti. Razin Elk. Urt. San. ve Tic. A.S. 일본일본일본일본일본미국미국미국미국독일이라크터키호주호주일본카자흐스탄폴란드이탈리아폴란드폴란드폴란드터키미국미국미국터키중국터키아랍에미레이트인도네시아인도네시아인도네시아칠레일본일본일본일본터키터키 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 12

14 Razin En. San. ve Tic. A.S. Razin GES Elektrik Sanayi ve Ticaret A.S. Razin Gunes Enerjisi Sanayi ve Ticaret A.S. S&P World Networks DMCC Samsung C&T AUTOMATION,INC. Samsung Opto-Electronics America, Inc. SDSun, LLC SFH Solarpark GmbH SIT (Xi'an) Industrial AutomationSystem Co., Ltd SIT TECH CO.,LTD Skysol Holdco, LLC Skysol Member, LLC Skysol, LLC Solar Monkey 1, LLC Solar Monkey 2, LLC Solarpark FFT Infrastruktur GmbH & Co. KG Solarpark HZBG Infrastruktur GmbH & Co. KG Solarpark NSTR Infrastruktur GmbH & Co. KG Sweetwater Solar Holdco, LLC Sweetwater Solar LLC Sweetwater Solar Member, LLC TAWASUL AL-EZDIHAR Co., Ltd Techren Holdco, LLC Techren Solar I LLC Techren Solar LLC Techren Solar Member LLC Techwin Engineering Center Tecsol Srl Tessa En. San. ve Tic. Ltd. Sti. Think Biotech (Cambodia) Co., Ltd. TRI ENERGY GLOBAL PTE. LTD. Universal Bearings LLC. Vizi En. San. ve Tic. Ltd. Sti. World corporation WSE Bradley Road Ltd 터키터키터키아랍에미레이트미국미국미국독일중국미국미국미국미국미국미국독일독일독일미국미국미국이라크미국미국미국미국일본이탈리아터키캄보디아싱가폴미국터키미국영국 계 247 계열회사에관한자세한사항은 'IX. 계열회사등에관한사항 ' 을참조해주시기바랍니다. Samsung C&T AUTOMATION,INC는공시대상기간이후 2017년 1월로 Hanwha Techwin Automation Americas, Inc로사명을변경하였습니다. 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 13

15 자. 신용평가에관한사항 [ 지배회사에관한사항 ] (1) 최근 3 년간신용등급당사는회사채발행등을위하여신용평가전문기관으로부터평가를받고있으며최근 3 년간의신용평가현황은다음과같습니다. 평가일 평가대상 유가증권등 신용등급 평가회사 ( 신용평가등급범위 ) 평가구분 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE신용평가 (AAA~D) 본평가 기업어음등급 A1 한국기업평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 A1 NICE신용평가 (A1~D) 정기평가 전자단기사채 A1 한국기업평가 (A1~D) 본평가 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 본평가 전자단기사채 A1 NICE신용평가 (A1~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국기업평가 (A1~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 기업신용등급 A+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 기업신용등급 A+ NICE신용평가 (AAA~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE신용평가 (A1~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE신용평가 (AAA~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국기업평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE신용평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국기업평가 (A1~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE신용평가 (A1~D) 본평가 기업신용등급 A+ 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 기업신용등급 A+ 한국기업평가 (AAA~D) 본평가 기업신용등급 A+ NICE신용평가 (AAA~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE신용평가 (AAA~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국기업평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE신용평가 (A1~D) 정기평가 기업신용등급 A+ 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 기업신용등급 A+ NICE신용평가 (AAA~D) 정기평가 기업신용등급 A+ 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 14

16 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE 신용평가 (AAA~D) 정기평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE 신용평가 (A1~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 본평가 기업신용등급 A+ NICE 신용평가 (AAA~D) 본평가 기업신용등급 A+ 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE 신용평가 (AAA~D) 본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 NICE 신용평가 (A1~D) 정기평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A- 한국기업평가 (AAA~D) 수시평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A1 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 기업신용등급 A+ NICE 신용평가 (AAA~D) 수시평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A NICE 신용평가 (AAA~D) 수시평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 수시평가 기업신용등급 A+ 한국신용평가 (AAA~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A2+ NICE 신용평가본평가 기업신용등급 A0 NICE 신용평가본평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 본평가 기업신용등급 A+ 한국신용평가 (AAA~D) 본평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A- 한국기업평가 (AAA~D) 정기평가 회사채신용등급 ( 후순위 ) A- 한국신용평가 (AAA~D) 수시평가 기업신용등급 A0 한국신용평가 (AAA~D) 수시평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A2+ 한국신용평가 (A1~D) 정기평가 기업어음등급 / 전자단기사채 A2+ NICE 신용평가정기평가 주 1) 한신정평가는 NICE 신용평가로상호가변경되었습니다. 주 2) 해당평가일기준의평가등급입니다. 주 3) 의한국기업평가의등급평가는당사의기존발행후순위채 22 회, 23-1 회, 23-2 회에대한평가입니다. (2) 평가사별신용등급의의미 ( 가 ) 한국기업평가 평가대상등급등급의정의 AAA 채무상환능력이최고수준이다. AA 채무상환능력이매우높지만, AAA 등급에비하여다소낮은요소가있다. 기업신용 평가 A 채무상환능력이높지만, 장래의환경변화에다소영향을받을가능성이있다. BBB 채무상환능력은인정되나, 장래의환경변화에따라저하될가능성이내포되어있다. BB 채무상환능력에당면문제는없으나, 장래의안정성면에서는투기적인요소가내포되어있다. B 채무상환능력이부족하여투기적이다. CCC 채무불이행이발생할위험요소가내포되어있다. 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 15

17 CC 채무불이행이발생할가능성이높다. C 채무불이행이발생할가능성이지극히높다. D 현재채무불이행상태에있다. 기업어음 평가 AA부터 B까지는동일등급내에서세분하여구분할필요가있는경우에는 "+" 또는 "-" 의기호를부여할수있음. 등급전망 (Rating Outlook) - 발행자또는발행자의장기채무 ( 무보증사채등 ) 에대하여향후 1~2년이내의신용등급방향성에대한평가시점에서의전망 - 현당사의신용등급체계와무관한비등급기호로신용등급변경을위한절차상의예고가아님. 즉, 이후에신용평가등급이필연적으로변경되는것은아님 Rating Outlook의의견과다르게신용등급의변경이가능 * 안정적 (stable) : 향후 1~2년내에등급의변동가능성이낮은경우 * 긍정적 (positive) : 향후 1~2년내에등급의상향가능성이있는경우 * 부정적 (negative) : 향후 1~2년내에등급의하향가능성이있는경우 * 유동적 (evolving) : 향후 1~2년동안등급이상향, 하향, 유지될수도있어등급의변동방향이불확실한경우 * 없음 (none) : Rating Watch 가부여되었거나, C 또는 D등급인경우적기상환능력이최고수준이며, 그안정성은현단계에서합리적으로예측가능한장래의환경변화에 A1 영향을받지않을만큼높다. A2 적기상환능력이우수하지만, 그안정성은 A1등급에비하여다소열등한요소가있다. A3 적기상환능력이양호하지만, 그안정성은급격한환경변화에따라다소의영향을받을가능성이있다. 최소한의적기상환능력은인정되나, 그안정성은환경변화로저하될가능성이있어투기적인요소를 B 내포하고있다. C 적기상환능력및그안정성이매우가변적이어서투기적요소가강하다. D 현재채무불이행상태에있다. A2부터 B까지는동일등급내에서세분하여구분할필요가있는경우 "+" 또는 "-" 의기호를부여할수있다. ( 나 ) NICE 신용평가 평가대상등급등급의정의 기업신용 평가 AAA AA A BBB BB B CCC CC C 전반적인채무상환능력이최고수준으로투자위험도가극히낮으며, 현단계에서합리적으로예측가능 한장래의어떠한환경변화에도영향을받지않을만큼안정적임 전반적인채무상환능력이매우높아투자위험도가매우낮지만 AAA등급에비해다소열등한요소가 있음 전반적인채무상환능력이높아투자위험도는낮은수준이지만장래급격한환경변화에따라다소영 향을받을가능성이있음 전반적인채무상환능력은인정되지만장래환경변화로전반적인채무상환능력이저하될가능성이있 음 전반적인채무상환능력에당면문제는없지만장래의안정성면에서는투기적요소가내포되어있음 전반적인채무상환능력이부족하여투기적이며, 장래의안정성에대해서는현단계에서단언할수없음 채무불이행이발생할가능성을내포하고있어매우투기적임 채무불이행이발생할가능성이높아상위등급에비해불안요소가더욱많음 채무불이행이발생할가능성이극히높고현단계에서는장래회복될가능성이없을것으로판단됨 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 16

18 기업어음 평가 D 채무지급불능상태에있음 원리금의적기상환확실성의정도에따라 10등급으로구분표시되며, 위등급중 'AA' 등급에서 'CCC' 등급까지의 6개등급에는그상대적우열정도에따라 +, - 기호가첨부될수있음 등급전망 (Rating Outlook) - 등급의방향성에대한신용평가사의의견을기호로표시한것 * Positive : 중기적으로등급의상향가능성이있음 * Stable : 등급의중기적인변동가능성이낮음, 사업의안정성을의미하는것은아님 * Negative : 중기적으로등급의하향가능성이있음 * Developing : 불확실성이높아등급의중기적인변동방향을단정하기어려움 등급감시부호 (Credit Watch) 등급에영향을미치는특정사건이나환경의변화가발생하여기존등급을재검토할필요가있다고판단할때부여 * ( 상향 ) : 등급상향검토 ( 하향 ) : 등급하향검토 ( 불확실 ) : 불확실검토적기상환능력이최고수준으로투자위험도가극히낮으며, 현단계에서합리적으로예측가능한장래의 A1 어떠한환경변화에도영향을받지않을만큼안정적임 A2 적기상환능력이우수하여투자위험도가매우낮지만 A1등급에비해다소열등한요소가있음적기상환능력이양호하여투자위험도가낮은수준이지만장래급격한환경변화에따라다소영향을 A3 받을가능성이있음 B 적기상환능력은인정되지만투기적요소가내재되어있음 C 적기상환능력이의문시됨 D 지급불능상태에있음 위등급중 'A2' 등급에서 'B' 등급까지의 3개등급에는그상대적우열정도에따라 +, - 기호가첨부될수있음 등급감시부호 (Credit Watch) - 등급에영향을미치는특정사건이나환경의변화가발생하여기존등급을재검토할필요가있다고판단할때부여 * ( 상향 ) : 등급상향검토 ( 하향 ) : 등급하향검토 ( 불확실 ) : 불확실검토 ( 다 ) 한국신용평가 평가대상등급등급의정의 AAA 원리금지급능력이최상급임. AA 원리금지급능력이매우우수하지만 AAA 의채권보다는다소열위임. 기업신용 평가 A BBB BB 원리금지급능력은우수하지만상위등급보다경제여건및환경악화에따른영향을받기쉬운면이있 음. 원리금지급능력이양호하지만상위등급에비해서경제여건및환경악화에따라장래원리금의지급능 력이저하될가능성을내포하고있음. 원리금지급능력이당장은문제가되지않으나장래안전에대해서는단언할수없는투기적인요소를 내포하고있음. B 원리금지급능력이결핍되어투기적이며불황시에이자지급이확실하지않음. CCC 원리금지급에관하여현재에도불안요소가있으며채무불이행의위험이커매우투기적임. CC 상위등급에비하여불안요소가더욱큼. C 채무불이행의위험성이높고원리금상환능력이없음. D 상환불능상태임. 상기등급중 AA 부터 B 등급까지는 +, - 부호를부가하여동일등급내에서의우열을나타냄 신용상태감시대상 (Watchlist) 제도 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 17

19 기업어음 평가 - 기업환경변화의신속한반영을위하여당사로부터부여받은등급에신용상태변화요인이발생할경우당사가등급변경검토에착수하였음을외부에공시 - 상향검토, 하향검토, 미확정검토등세가지방향성을부여하여공시하며 Watchlist 등록사유도함께공시 * 상향검토 : 등급의상향조정이필요한사유발생시 * 하향검토 : 등급의하향조정이필요한사유발생시 * 미확정검토 : 신용상태변화요인이발생하였으나, 등급의방향성을명확하게판단하기어려운사유발생시 등급전망 (Rating Outlook) - 신용등급의잠재적인변동가능성에대한추가적인정보를제공하기위해사용되는신용등급보조지표로, 신용등급에영향을미칠만한주요평가요소를고려하여잠재적인신용등급의변화방향에대한중기적 ( 일반적으로 2년이내 ) 인전망을제시 * 긍정적 (Positive) : 현등급부여시점에서개별채권의신용도에영향을미칠만한주요평가요소를고려할때중기적으로신용등급이상향조정될가능성이있다고예측되는경우 * 안정적 (Stable) : 현등급부여시점에서개별채권의신용도에영향을미칠만한주요평가요소를고려할때중기적으로신용등급이변동할가능성이낮다고예측되는경우 * 부정적 (Negative) : 현등급부여시점에서개별채권의신용도에영향을미칠만한주요평가요소를고려할때중기적으로신용등급이하향조정될가능성이있다고예측되는경우 * 유동적 (Developing) : 현등급부여시점에서개별채권의신용도에영향을미칠만한주요평가요소를고려할때향후상황변화가상당히가변적이어서중기적으로신용등급의변동방향이불확실하다고예측되는경우 A1 적기상환능력이최상이며상환능력의안정성또한최상임. A2 적기상환능력이우수하나그안정성은 A1에비해다소열위임. A3 적기상환능력이양호하며그안전성도양호하나 A2에비해열위임. B 적기상환능력은적정시되나단기적여건변화따라그안정성에투기적인요소가내포되어있음. C 적기상환능력및안정성에투기적인요소가큼. D 상환불능상태임. 상기등급중 A2부터 B등급까지는 +, -부호를부가하여동일등급내에서의우열을나타냄 신용상태감시대상 (Watchlist) 제도 - 기업환경변화의신속한반영을위하여당사로부터부여받은등급에신용상태변화요인이발생할경우당사가등급변경검토에착수하였음을외부에공시 - 상향검토, 하향검토, 미확정검토등세가지방향성을부여하여공시하며 Watchlist 등록사유도함께공시 * 상향검토 : 등급의상향조정이필요한사유발생시 * 하향검토 : 등급의하향조정이필요한사유발생시 * 미확정검토 : 신용상태변화요인이발생하였으나, 등급의방향성을명확하게판단하기어려운사유발생시 2. 회사의연혁 가. 본점소재지및그변경 (1) 회사의설립일 1962 년 7 월 19 일성도증권주식회사설립 (2) 본점소재지및그변경 이전일자소재지비고 서울중구명동 1 가 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 18

20 서울중구을지로2가 서울중구명동1가 서울중구충무로1가 서울중구명동1가 서울영등포구여의도동 서울영등포구여의도동 나. 경영진의중요한변동 2016 년 12 월말현재이사의현황및최근의변동내역 ( 하단주석참조 ) 은다음과같으며, 대표이사를포함한 1/3 이상의변동은주 1~2), 주 7~8) 을참조하시기바랍니다. 한편, 사업보고서작성기준일이후제 56 기정기주주총회 ( ) 에서권희백사내이사 ( 상근, 경영관리총괄 ) 가신규선임됨에따라기존의한종석사내이사는제외되었습니다. 직명 ( 상근여부 ) 성명담당업무 사내이사 ( 상근 ) 여승주총괄 ( 대표이사 ) 사외이사 ( 비상근 ) 김용재사외이사 사외이사 ( 비상근 ) 송규수사외이사인감사위원 사외이사 ( 비상근 ) 이준행사외이사인감사위원 사외이사 ( 비상근 ) 정규상사외이사인감사위원 사내이사 ( 상근 ) 배준근 WM 본부장 사내이사 ( 상근 ) 한종석경영지원본부장 주1) 제52기정기주주총회 ( ) 에서사내이사 2인 ( 임일수, 손승렬 ) 재선임, 사내이사 1인 ( 박재황 ) 신규선임, 사외이사 1인 ( 정의용 ) 재선임및사외이사 3인 ( 송규수, 이준행, 정규상 ) 신규선임주2) 제52기정기주주총회 ( ) 에서사외이사인감사위원 2인 ( 송규수, 이준행 ) 신규선임및사외이사가아닌감사위원 1인 ( 손승렬 ) 재선임주3) 임시주주총회 ( ) 에서사내이사 1인 ( 주진형 ) 신규선임및이사회 ( ) 에서주진형대표이사신규선임 ( 임일수前대표이사는일신상사유로사임 ) 주4) 상근감사위원 ( 손승렬 ) 은 에일신상의사유로사임함주5) 제53기정기주주총회 ( ) 에서사외이사인감사위원 1인 ( 정규상 ) 신규선임주6) 제55기임시주주총회 ( ) 에서사내이사 1인 ( 여승주 ) 신규선임주7) 이사회 ( ) 에서여승주대표이사신규선임 ( 주진형前대표이사사임 ) 제55기정기주주총회 ( ) 에서사내이사 2인 ( 배준근, 한종석 ) 신규선임및사외이사인감사위원 3인 ( 정규상, 송규수, 이준행 ) 재선임, 사외이사 1인 ( 김용재 ) 신규선임주8) 제56기정기주주총회 ( ) 에서사내이사 1인 ( 권희백 ) 신규선임에따른기존사내이사 ( 한종석 ) 1인제외및사외이사인감사위원 3인 ( 정규상, 송규수, 이준행 ) 재선임 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 19

21 다. 최대주주의변동당사의최대주주는한화첨단소재주식회사 ( 舊, 한화엘앤씨 ( 주 )) 로사업보고서작성대상기간중최대주주의변동사항은없었으며, 최대주주에대한보다상세한내용은 'Ⅶ. 주주에관한사항 ' 을참고하시기바랍니다. 라. 상호의변경 [ 지배회사에관한사항 ] 변경일자변경전상호변경후상호변경사유 성도증권주식회사제일증권주식회사한화그룹인수로인한변경 제일증권주식회사한화증권주식회사그룹 CI 통일에따른변경 한화증권주식회사한화투자증권주식회사舊한화투자증권과합병후변경 [ 종속회사에관한사항 ] 한화인베스트먼트 변경일자변경전상호변경후상호변경사유 한화기술금융 ( 주 ) 한화인베스트먼트 ( 주 ) 업무영역다각화 마. 회사가화의, 회사정리절차및이에준하는절차를밟은경우 - 해당사항없음 바. 회사가합병등을한경우그내용당사는 100% 자회사인舊푸르덴셜투자증권 ( 합병당시사명 : 한화투자증권 ) 을금융투자업역량강화및경쟁력제고를위하여합병하기로최초 2010 년 9 월 15 일이사회에서결의하였고이후합병일정의정정을통해 2012 년 9 월 3 일에흡수합병하였습니다. 합병대상회사합병방법합병기일합병목적합병비율 舊한화투자증권 ( 주 ) 舊한화증권이舊한화투자증권을흡수합병함 ( 소규모합병 ) 금융투자업역량강화및경쟁력제고 1 : 0 주 ) 합병에관한보다상세한내용은당사가기공시한주요사항보고서및회사합병결정공시를참고하시기바랍니다. 사. 회사의업종또는주된사업의변화당사는 2009 년 2 월 4 일자본시장과금융투자업에관한법률 ( 자본시장통합법 ) 의발효에따라, 기존증권업에서금융투자업으로회사의업종을통합변경하였습니다. 아. 생산설비의변동 [ 지배회사에관한사항 ] 변동일자변동내용투자금액 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 20

22 본사사옥매입 ( 토지및건물 ) 129,973 백만원 주 1) 관련공시일 : 주 2) 상기변동일자는계약일임주 3) 상기투자금액은제세금등제외기준임주 4) 유형자산에관한사항 1) 대상자산 : 서울시영등포구여의도동 23-5 번지소재한화증권빌딩및부속토지 2) 매도자 : 코크렙제 3 호기업구조조정부동산투자회사 3) 매수자 : 한화증권 ( 주 ) 컨소시엄 4) 매수목적 : 사옥재매입을통한대외신인도제고및안정적경영활동도모 5) 기타 : 유형자산의총매수가격은 3,201 억원이며, 이중당사는 1, 억원을투자하였음 사업보고서작성대상기간중당사는소유중인여의도본사사옥 ( 한화금융센터빌딩 ) 의구분소유지분을계열사인한화손해보험에매각하기위해이사회결의를하였으며, 그주요내용은아래와같습니다. [ 지배회사에관한사항 ] 변동일자변동내용매각금액 본사사옥매각 ( 토지및건물 ) 132,702 백만원 주 1) 관련공시일 : 주 2) 상기변동일자는계약일임주 3) 유형자산에관한사항 1) 대상자산 : 서울시영등포구여의도동 23-5 번지소재한화금융센터빌딩및부속토지중당사소유지분 2) 매수자 : 한화손해보험 ( 주 ) 3) 매각목적 : 재무구조개선과영업및투자여력확보 자. 그밖에경영활동과관련된중요한사항의발생내용 [ 지배회사에관한사항 ] 유상증자 2,000 억원 인공지능주식포트폴리오서비스 ' 로보 Han-Q' 출시 불꽃더하기행진실시 ( 사회공헌활동 ) 비대면계좌개설서비스시행 여승주대표이사선임 웹어워드코리아 2015 웹어워드금융부문증권분야최우수상수상 금융권최초부실채권주빌리은행기부 고객지원센터주말상담서비스시행 한화코어펀드포트폴리오서비스시행 고객지원센터수신자부담전화서비스실시 '2014 대한민국증권대상 ' 증권회사최우수상수상 ( 고객만족부문 ) 책임경영강화위한임원주식보유제도도입 리서치투자의견등급개편 ( 매도투자의견확대 ) 고객맞춤코어 (Core) 펀드선정 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 21

23 년도컴플라이언스대상수상 ( 내부통제우수부문 ) 미국달러환매조건부채권 (USD RP) 상품출시 푸드뱅크 마켓후원서울시장상수상 금융감독원펀드미스터리쇼핑 ' 우수 ' 등급획득 대한민국광고대상온라인부문금상수상 차세대시스템오픈 주진형신임대표이사선임 모바일증권거래서비스어플리케이션 'Smart M' 출시 ' 멀티디바이스웹 ' 홈페이지오픈 자사주매입 (~ / 만주 ) 업계최초자발적펀드리콜제실시 한화증권에서한화투자증권으로상호변경 한화투자증권 ( 구푸르덴셜투자증권 ) 합병 종합자산관리프로세스 'HPS 프로그램 ' 도입 ' 가변적녹인구조조기상환형 ELS' 3 개월배타적사용권획득 갤러리아지점이전오픈 ( 혁신디자인점포 ) CME 연계야간선물서비스개시 온라인자산관리서비스 ' 드림플래너 ' 오픈 고금리 + 보험서비스제공 ' 프리미엄스마트 CMA' 출시 해통증권과중국 PEF 설립위한 MOU 체결 제 1 기한화증권고객패널출범 제휴은행계좌브랜드 ' 스마트 C' 출시 임일수신임대표이사선임 한화증권기업어음신용등급상향조정 (A2+ -> A1) 우수채권전문딜러로선정 新 HTS Smart One 오픈 사회공헌활동, 서울시장표창수상 금융감독원평가 우수채권전문딜러 선정 한화에스브이명장제 1 호기업인수목적 코스닥신규상장 Leader`s Lounge 오픈 푸르덴셜투자증권및푸르덴셜자산운용인수 자본금증가 1,000 억원 ( 총납입자본금 4,408 억원 ) - 유상증자 갤러리아한화 CMA 씨티카드출시 한국기업평가신용등급 A+ 로상향 포천지점개점 법인고객금융상품판매잔고 10 조돌파 모아모아 Super 적립식 RP 출시 한국재무설계와전략적제휴를위한 MOU 체결 한국거래소주관 ELW LP 평가종합결과 A 획득 금융상품판매잔고 10 조돌파 신용카드겸용 CMA 출시 소액지급결제시스템오픈 한화증권 - 하이퉁증권파생상품업무협력 MOU 체결식 주식워런트증권 (ELW) 유동성공급 (LP) 진출 스톡피아주관 온라인금융서비스평가 AAA 선정 금융투자업인가 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 22

24 상하이사무소장기획재정부장관표창 임시주총및이사회를통해이용호대표이사취임 대전상공회의소와업무제휴협약식체결 한화증권 - 한경와우에셋전략적업무제휴조인식 USIM 칩 (3G 폰 ) 기반휴대폰증권거래서비스오픈 PMP 증권서비스오픈 주식워런트증권 (ELW) 첫상장 한화금융프라자부평지점및서초지점오픈 중국공상은행 (ICBC) 과 MOU 체결 아시아증권대상채권 Deal 부문최우수상수상 " 한화증권, 퇴직연금사업진출 " " 한화증권, 중국주가지수선물시장본격진출 ( 中해통 ( 海通 ) 증권과전략적 MOU 체결 )" 한화증권수수료인하 온라인트레이딩 (HTS) 고객지원서비스부문우수증권사로선정 中상해투자자문사설립 ( 중국본토에위치한국내유일의 100% 출자투자자문사 ) 유상증자실시 ( 보통주자본금기준 1,300 억 ) 기업신용등급 A0( 안정적 ) 등급상향 ( 한국기업평가, 기존 A- 에서 A0 한단계상향조정 ) 잠실트리지움 PB 지점오픈 홍콩직접매매 HTS 서비스오픈 신탁상품판매잔고 1 조돌파 KDR 차익거래서비스개시 Smart CMA 수시입출금식신용대출서비스실시 러시아주식시장본격진출 ( 러시아르네상스자산운용사와전략적 MOU 체결 ) 동남아시아주식시장진출 ( 베트남최대증권사인세콤증권가전략적 MOU 체결 ) 한화증권, 우수컴플라이언스회원사로선정 장외파생상품거래업무겸영인가취득 채권영업팀임찬익팀장재정경제부장관상수상 한경비즈니스주최 2007 년채권부문하반기 BEST 애널리스트 선정 한화카자흐스탄주식형펀드판매 신탁업겸영인가취득 한화금융프라자 63 지점오픈 은평지점신규개점 부산중앙지점부산동래지점으로이전오픈 평촌지점신규개점 국내최초카자흐스탄에증권업, 자산운용업진출 대구중부지점신규개점 중국주식매매서비스개시 한화 Smart CMA 체크카드출시 금융프라자시청지점개점 한화꿈에그린차이나주식투자신탁 1 호 판매 조선일보, 에프엔가이드주관 2006 년베스트애널리스트채권부문 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 23

25 선정 한국일보주최 제 7 회 KOREA Web Awards 2006 콘텐츠증권부문우수상시상 한화증권한화 SMART CMA 10 만계좌돌파 한화증권기업신용등급 A-( 안정적 ) 등급으로상향 ~12 한화증권스마트 CMA 매일경제올해의 HIT 상품, 헤럴드경제 Best HIT 상품선정 한화증권, 중국해통 ( 海通 ) 증권과전략적업무협약연장체결 업계최초장애인연계고용협약체결식체결 홈페이지리뉴얼오픈 모바일클럽서비스오픈 한국증권업협회주관 채권시장우수오피니언리더부문최우수상 선정 Smart CMA 50,000 계좌 돌파 서울경제신문주관 2006 년상반기서경베스트히트상품 한화꿈에그린주식투자신탁 1 호 선정 조선일보, 에프엔가이드주관 2005 년베스트애널리스트채권부문 선정 한국일보주최 제 6 회 KOREA Web Awards 2005 콘텐츠증권부문우수상시상 법무준법감시팀 KRX 주관 불공정거래예방공로상 수상 헤럴드경제신문주관 2005 년주간추천종목수익률부문 수상 헤럴드경제신문주관 2005 년베스트애널리스트채권부문 선정 파이낸셜뉴스신문주관 2005 년베스트지점장추천종목 우수상시상 한경비즈니스선정 2005 년하반기베스트애널리스트선정 ( 채권부문外 ) HTS 원칙투자시스템 이지넷스마트 (EZ-Net Smart) 출시 스마트 (Smart) CMA 출시 ( 단하루만맡겨도 3.2% 확정금리제공 ) PB4 호점서초 G-Five 지점개점 PB3 호점타임월드지점개점 엠파스 ( 에서주식거래서비스제공 신개념다목적월급통장기능을갖춘 ' 한화 Smart CMA' 출시 인터넷대표포털 ' 엠파스 ' 와전략적제휴 증권칩내장휴대폰증권거래소 ' 한화 m-stock' 서비스개시 헤럴드경제신문주관주간추천종목수익률부문우수상수상 코스닥위원회선정 2003~2004 년 IPO 우수증권사 PB2 호점갤러리아지점개점 (PB 점최초여성지점장 ) 서울시로부터한국복지재단후원공로표창수상 SBS( 서울방송 ) 에고정시황방송개시 중국하이통증권과공통으로 'QFⅡConference' 개최 우체국과연계계좌서비스개시 ( 국민, 우리, 조흥, 하나, 외환, 대구, 부산은행및농협, 우체국등총 9 개금융기관에서서비스가능 ) 일임형랩상품 ' 스마트랩 (Smart Wrap)' 본격출시 시스템트레이딩 ' 이지 - 예스트레이더 (ez-yestrader)' 전격출시 수익률게임대회시 A/S 개념도입제 12 대회참가자중상대적수익률이낮았던우수고객대상 ' 투자클리닉 ' 개최 르네상스지점개점 (PB1 호점 ) ' 콘체른 (CONZERN)' 이라는브랜드로유럽형선진자산관리서비스 (PB) 도입 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 24

26 중국최대증권사하이통 ( 海通 ) 증권과전략적업무협약체결 한화증권여의도사옥매각 - 재무구조개선및대형화발판마련 계좌관리마법사 ' 한화스마트서비스 ' 개시 홈페이지커뮤니티서비스새단장 - 사이버고객과정보공유할수있는자유공간마련 ' 윤리경영 ' 선포식 제 11 회수익률게임대회 - 업계최초로수익률게임에자산관리개념도입 중국상하이사무소개설 한화증권전산백업센터구축 - 각종재해발생시중단없는고객서비스가능 한화증권홈페이지전면개편새단장 - 다양한솔루션도입, 입체적인고객지원가능 " 스타트레이딩 " 오픈 ( 업계최초 PDP 기술도입 ) - 주식전용 Web 트레이딩 홈트레이딩원격제어서비스개시 CS(Customer Satisfaction) 팀신설및교육 개사범용 PDA 서비스실시 후순위 CB 1 천억원일반공모성공적발행 DW/CRM 구축 위험관리시스템구축 머니게임의영웅책자발간 광고주협회선정소비자가뽑은좋은광고상수항 ( 라디오부문 ) 한화증권랩어카운트상품 (EZ-WRAP) 판매개시 경향신문선정경향광고대상 ( 우수상 ) 수상 ' 이지 - 넷플러스 '( 기존 HTS 대폭 Upgrade) 가동 한화증권해피포인트제도실시 - 수수료수입일부고객환원서비스 인터넷채권매매시스템오픈, 한국전자인증과전략적제휴 국민, 주택은행과전략적제휴 Y2K 종합인증획득 신용평가 A 등급획득, 재정경제부지정국채전문딜러선정 SAVE ECONOMY 펀드 발매 제 1 회한화증권사이버수익률게임대회개최 메인홈페이지 ( 개설, HTS "EZ-Net" 으로개명 유상증자 500 억원실시 (1,498 억원 ) 한화증권 Call Center OPEN 증권업계최초로국채펀드개발 HTS(Home Trading System) 업무개시 인터넷채권시장홈페이지개설 한화증권으로상호변경 주가지수선물거래업무인가 헝가리은행인수 매일경제신문사주최사무환경대상수상 공진청주관품질경영 100 선기업에금융업계최초선정 여의도신사옥 ( 지상 27 층, 지하 7 층최첨단인텔리전트빌딩 ) 입주 자본금증자 110 억원 (971.5 억원 ) - 유상증자 그리스아테네은행인수 동경사무소설치 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 25

27 기업인수합병 (M&A) 주선업무의겸업인가 런던사무소설치 뉴욕사무소설치 증권저축온라인개통 제일투자자문설립 ( 현. 한화투자신탁운용 ) 자본금증자 100 억원 (300 억원 ) 기업공개및증권거래소상장 상호변경 ( 제일증권 ) 한화그룹인수 ( 자본금 3 억원 ) 성도증권주식회사설립 [ 종속회사에관한사항 ] 한화인베스트먼트 결성일자 내용 한화벤처투자조합제 1 호결성 (100 억원 ) 한화벤처투자조합제 2 호결성 (100 억원 ) KIF- 한화 IT 전문투자조합결성 (210 억원 ) 한화세컨더리펀드결성 (200 억원 ) 한화여성벤처투자조합결성 (100 억원 ) 충남경기상생중소기업펀드결성 (250 억원 ) 한화 BNR 투자조합결성 (100 억원 ) 한화이노비즈펀드결성 (100 억원 ) 한화전력벤처펀드결성 (250 억원 ) 제일호과학기술사모투자전문회사설립 (500 억원 ) 한화기업구조조조정조합제 1 호결성 (128 억원 ) 한화제 1 호문화컨텐츠투자조합결성 (115 억원 ) 한화벤처투자조합제 3 호결성 (50 억원 ) 기은캐피탈 - 한화기업구조조정조합제 1 호결성 (200 억원 ) 한화제 2 호데이지문화컨텐츠투자조합결성 (100 억원 ) Chinalliance Venture Capital Co.,Ltd 결성 (CNY 1 억원 ) 한화벤처투자조합제 4 호결성 (200 억원 ) 한화벤처투자조합결성 (500 억원 ) 한화신성장동력펀드결성 (400 억원 ) KoFC- 한화 Pioneer Champ 호투자조합결성 (200 억원 ) 서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드결성 (750 억원 ) 코에프씨교보한화그로쓰챔프 2010 의 6 사모투자전문회사설립 (1,000 억원 ) 피지에프사모투자전문회사설립 (125 억원 ) KIF- 한화 IT 전문투자조합결성 (250 억원 ) 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 26

28 KoFC- 한화 Pioneer Champ 호투자조합결성 (475 억원 ) 코에프씨포스코한화케이비동반성장제이호사모투자전문회사 (2,000 억원 ) 코에프씨밸류업사모투자전문회사 (650 억원 ) 케이디비에이치더블유아이글로벌엠앤에이사모투자전문회사 (3,000 억원 ) 보고프론티어사모투자전문회사 (760억원 ) 한화글로벌사업화펀드결성 (100억원 ) 강소신재생에너지혁신펀드결성 (1,000억원 ) 충남-한화중소기업육성펀드결성 (150억원 ) 구분내용비고 감자결정 영업양도 감자주식 : 보통주 7,619,516주 ( 감자비율 60.05%) 감자전후발행주식수 : 감자전 12,689,534주감자후 5,070,018주감자전후자본금 : 감자전 63,448백만원감자후 25,350백만원감자사유 : 자본잠식해소양도목적물 : 사모펀드운용사업양도목적 : 사업역량의선택과집중을통한경쟁력강화 ( 창투사업으로역량집중 ) 양수자 : 한화자산운용양도가액 : 6,414백만원 관련공시 : 관련공시 : Zharyk Zhol Company LLP 구분내용비고 주주변경 기존주주 : 역외펀드단위형투자신탁사르칸드펀드 ( 한화투자증권 100% 출자 ) 변경주주 : 한화투자증권 ( 주 ) 변경사유 : 현지법률변경으로사르칸드펀드해체사유발생. 펀드해체후당사가직접소유권보유 펀드해체완료 3. 자본금변동사항 당사는사업보고서작성대상기간중순자본비율향상을통해재무건전성을개선하고, 자기자본확충을통한레버리지비율의근원적인개선, 상품운용및자기자본투자 (PI), 기업금융 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 27

29 (IB) 등의자금으로사용하여다양한수익원을확충하는영업력강화를위하여아래와같이주주배정후실권주일반공모의방법으로유상증자를실시하였습니다. 가. 증자현황 ( 기준일 : ) ( 단위 : 원, 주 ) 주식발행 ( 감소 ) 일자 발행 ( 감소 ) 형태 주식의종류 수량 발행 ( 감소 ) 한주식의내용 주당 액면가액 주당발행 ( 감소 ) 가액 유상증자 ( 주주배정 ) 보통주 89,086,860 5,000 2,245 증자비율 101.6% 주 1) 주식발행일자는주금납입일익일이며, 신주의상장일은 2016 년 10 월 7 일임. 주 2) 유상증자관련사항 1) 이사회결의일 : ) 신주배정기준일 : ) 청약일 - 우리사주조합 : (1 일 ) - 구주주 : ~ (2 일 ) - 실권주일반공모 : ~ (2 일 ) 4) 납입일 : ) 신주상장일 : ) 증자비율은증자전, 자기주식을제외한발행주식총수대비비율임. 비고 나. 전환사채등발행현황당사는전환사채, 신주인수권부사채, 전환형조건부자본증권등향후자본금을증가시킬수있는미상환증권이없습니다. 4. 주식의총수등 가. 주식의총수사업보고서작성기준일현재, 정관상발행할주식의총수는보통주와종류주를합하여 660,000,000 주이며, 현재까지발행한주식의총수는보통주 172,442,511 주, 우선주 4,800,000 주입니다. 감자, 이익소각등으로감소한주식의수는없으며, 유통주식수는보통주 171,743,931 주, 우선주 4,200,000 주입니다. 세부내역은아래와같습니다. ( 기준일 : ) ( 단위 : 주 ) 주식의종류 구분 보통주 우선주 합계 비고 Ⅰ. 발행할주식의총수 ,000,000 - Ⅱ. 현재까지발행한주식의총수 172,442,511 4,800, ,242,511 - 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 28

30 Ⅲ. 현재까지감소한주식의총수 감자 이익소각 상환주식의상환 기타 Ⅳ. 발행주식의총수 (Ⅱ-Ⅲ) 172,442,511 4,800, ,242,511 - Ⅴ. 자기주식수 698, ,000 1,298,580 - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 171,743,931 4,200, ,943,931 - 주 ) 단주매매로인한상품분및영업거래로인해발생할수있는차입주식분은자기주식에포함하지않음 나. 자기주식취득및처분현황사업보고서작성대상기간중취득한자기주식은없으며, 2016 년 2 월 5 일에성과보상이연대상임직원들에게 207,979 주를지급하였습니다. 한편, 처분후사업보고서작성기준일현재자기주식은보통주 698,580 주, 우선주 600,000 주이며, 유통주식수는보통주 171,743,931 주, 우선주 4,200,000 주입니다. - 관련공시 : 1) 주요사항보고서 _ 자기주식처분결정 ( ) 2) 자기주식처분결과보고서 ( ) ( 기준일 : ) ( 단위 : 주 ) 배당가능이익범위이내취득 변동수량 취득방법 주식의종류 기초수량 취득 (+) 처분 (-) 소각 (-) 기말수량 비고 장내 보통주 906, , ,580 - 직접취득 우선주 600, ,000 - 장외 직접 직접취득 취득 공개매수 소계 (a) 보통주 906, , ,580 - 우선주 600, , 수탁자보유물량신탁 계약에 현물보유물량의한 취득 소계 (b) 기타취득 (c) 보통주 우선주 총계 (a+b+c) 보통주 906, , ,580 - 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 29

31 우선주 600, ,000 - 주 ) 사업보고서작성기준일현재보유자기주식에대한향후처리계획은미정입니다. 다. 우선주발행현황종류주식 ( 명칭 ) 발행현황 ( 단위 : 원 ) 발행일자 주당발행가액 ( 액면가액 ) 30,400 5,000 발행총액 ( 발행주식수 ) 24,000,000,000 4,800,000 현재잔액 ( 현재주식수 ) 24,000,000,000 4,800,000 이익배당에관한사항 우선주의배당에대하여는비참가적, 비누적적이며현금배당에있어서만보통주보다액면금액을기준으로하여연 1% 를더배당하고다만, 주식배당이있을경우에는이를적용하지아니함 잔여재산분배에관한사항 - 상환조건 - 상환방법 - 주식의 내용 상환에관한사항전환에관한사항 상환기간 - 주당상환가액 - 1년이내상환예정인경우 - 전환조건 - 전환청구기간 - 전환으로발행할주식의종류 - 전환으로발행할주식수의결권에관한사항기타투자판단에참고할사항 - 의결권없음 자기주식 600,000 주보유 ( 자기주식취득및처분현황참조 ) 5. 의결권현황 사업보고서작성기준일현재당사가발행한보통주식수는 172,442,511 주이며, 이는정관상발행할주식총수의약 26% 에해당됩니다. 보통주외 4,800,000 주의우선주를발행하였으며, 의결권행사가능주수는보통주중자기주식 698,580 주를제외한 171,743,931 주및 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 30

32 제 55 기배당미실시에의해의결권이부활한우선주중자기주식 600,000 주를제외한 4,200,000 주입니다. 상세내역은아래와같습니다. ( 기준일 : ) ( 단위 : 주 ) 구분주식의종류주식수비고 발행주식총수 (A) 의결권없는주식수 (B) 정관에의하여의결권행사가배제된주식수 (C) 기타법률에의하여의결권행사가제한된주식수 (D) 의결권이부활된주식수 (E) 의결권을행사할수있는주식수 (F = A - B - C - D + E) 보통주 172,442,511 - 우선주 4,800,000 - 보통주 698,580 자기주식 우선주 4,800,000 자기주식 600,000 주 보통주 - - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 - - 보통주 - - 우선주 4,200,000 우선주 4,800,000 주중자기주식 600,000 주제외 보통주 171,743,931 - 우선주 4,200, 배당에관한사항등 가. 중요한배당정책, 제한사항등 - 배당에관한정관규정 규정 내용 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 31

33 제 8 조 ( 우선주식 ) 제 10 조의 4( 신주의배당기산일 ) 제 51 조 ( 이익배당 ) 제 52 조 ( 배당금지급청구권의소멸시효 ) 부칙 2. ( 우선주식에대 한경과조치 ) 1 회사가발행할우선주식은의결권이없는것으로하며, 그발행주식의수는일억삼천만주로한다. 2 우선주식에대하여는액면금액을기준으로하여연 1% 이상 12% 이내에서발행시에이사회가우선배당율을정한다. 3 보통주식의배당률이우선주식의배당율을초과할경우에는그초과분에대하여보통주식과동일한비율로참가시켜배당한다. 4 우선주식에대하여어느사업연도에있어서소정의배당을하지못할경우에는누적된미배당분을다음사업연도의배당시에우선하여배당한다. 5 회사가유상증자및주식배당또는무상증자를실시하는경우우선주식에대한신주의배정은유상증자및주식배당의경우에는보통주식으로, 무상증자의경우에는그와같은종류의주식으로한다. 6 우선주식의존속기간은발행일부터최소 3 년이상최장 10 년이내의범위내에서이사회가정하고, 이기간의만료와동시에보통주식으로전환한다. 그러나위기간중소정의배당을완료하지못한경우에는소정의배당을완료할때까지그기간을연장한다. 이경우전환으로인하여발행하는주식에대한이익의배당에관하여는제 10 조의 4 의규정을준용한다. 회사가유상증자, 무상증자및주식배당에의하여신주를발행하는경우신주에대한이익의배당에관하여는신주를발행할때가속하는영업연도의직전영업연도말에발행된것으로본다. 1 이익의배당금은금전과주식및기타의재산으로할수있다. 2 이익의배당을주식으로하는경우회사가수종의주식을발행할때에는주주총회의결의로그와다른종류의주식으로도할수있다. 3 제 1 항의배당은매결산기말현재의주주명부에기재된주주또는등록된질권자에게지급한다. 1 배당금의지급청구권은 5 년간이를행사하지아니하면소멸시효가완성한 다. 2 전항의시효의완성으로인한배당금은회사에귀속한다. 회사가개정상법시행일 (1996 년 10 월 1 일 ) 이전에발행한우선주식 ( 보통주식 배당률 +1% 추가현금배당우선주식 ) 에대하여무상증자에의하여우선주식 을발행하는경우에는제 8 조의규정에의한새로운우선주식을배정한다. 주 1) 당사는관계법령을준수하고당해연도의실적과향후투자계획및재무구조건실화등을종합적으로고려하여배당계획을수립, 결정하고있습니다. 주 2) 제 56 기정기주주총회 ( ) 의승인에따라정관의일부가개정되었습니다. 사업보고서작성기준일이후, 2017 년 3 월 24 일부터시행되는개정후정관은전자공시시스템 ( 에당사가공시한 ( ) ' 주주총회소집공고 - Ⅲ. 경영참고사항 - 주주총회목적별기재사항 - 정관의변경 ' 부문을참고하시기바랍니다. 나. 주요배당지표 구분 주식의종류 당기전기전전기 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 32

34 제 56 기제 55 기제 54 기 주당액면가액 ( 원 ) 5,000 5,000 5,000 ( 연결 ) 당기순이익 ( 백만원 ) -160,942-12,241 9,496 ( 개별 ) 당기순이익 ( 백만원 ) -165,717-8,851 18,286 ( 연결 ) 주당순이익 ( 원 ) -1, 현금배당금총액 ( 백만원 ) - - 6,013 주식배당금총액 ( 백만원 ) ( 연결 ) 현금배당성향 (%) 현금배당수익률 (%) 주식배당수익률 (%) 주당현금배당금 ( 원 ) 주당주식배당 ( 주 ) 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 보통주 우선주 주 1) 당기순이익 : 지배기업소유주지분순이익, 주당순이익 : 보통주기본및희석주당손익주 2) ( 연결 ) 구형우선주기본및희석주당손익 : 제 56 기 (1,460) 원, 제 55 기 (141) 원, 제 54 기 162 원 다. 이익참가부사채에관한사항 - 해당사항없습니다. 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 33

35 II. 사업의내용 1. 사업의개요 [ 지배회사에관한사항 ] 가. 산업의특성, 성장성, 경기변동의특성및계절성등 (1) 산업의특성 1) 산업의개요금융투자업은투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업을기본업무로하여자금공급부문인투자자로부터자금수요부문인기업에자금을연결해줌으로써기업의자금조달을도와국가경제발전에기여하는직접금융의주선기관인동시에투자자에게는효율적인투자기회의제공이라는역할을수행하며자본주의경제체제의핵심적위치를차지하고있습니다. 자본의개방화, 자유화, 국제화의추세속에서금융투자업은자본시장을이끌어가는국가경제의주요동력으로확고한위상을확보하였습니다. 한편, 금융투자업은국가의경제상황은물론정치, 사회, 문화등경제외적변수에도많은영향을받을뿐아니라국제금융시장의동향에도민감하게반응하는, 다른어느산업보다도글로벌화되고종합적인산업입니다. 2) 국민경제적지위및시장규모 ( 단위 : 조원 ) 구분 2016 년 2015 년 2014 년 2013 년 2012 년 KOSPI 시가총액 1,308 1,243 1,192 1,186 1,154 KOSPI 거래대금 1,113 1, ,196 KOSDAQ 시가총액 KOSDAQ 거래대금 주 1) 자료 : krx.co.kr 주 2) 거래대금의연간자료는 CY 기준이며, 월간거래대금의합계금액입니다. 3) 산업의연혁 대한증권업협회설립 증권거래소개장 ( 최초상장종목주식 : 13개, 채권 : 3개종목 ) 증권거래법제정 증권거래소여의도증권시장개장 종합주가지수기준일 ( 시가총액식 ) 주식장외시장개설 주가지수선물시장개설 코스닥시장개설 주가지수옵션시장개설 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 34

36 외국인주식투자한도완전철폐 ( 일부공기업제외 ) 국채전문유통시장개설 제3시장 (OTC BB) 개장 신주인수권증권시장개설 협회중개시장종합감리시스템 (KOSS) 가동 코스닥 50선물상장 증권거래소종합감리시스템 (COSMOS) 구축 코스닥 50옵션상장 개별주식옵션시장개설 환매조건부채권매매시장개설 상장지수펀드 (ETF) 시장개설 증권거래소공정공시제도시행 증권거래소, 주가연계증권 (ELS) 거래소첫상장 증권거래소, 배당지수 ETF신규상장 재경부, 증권산업규제완화방안발표 한국증권선물거래소출범 주식워런트시장개장 증권선물거래소기업공개추진계획확정 외국기업최초상장 선물시장제도단일화 해외 ETF 최초상장 년국채선물시장개설 북경사무소설립 주식선물시장개설 돈육선물시장개설 FTSE 선진국지수편입확정 미 CFTC로부터선물투자적격상품인증취득 상호변경 ( 한국증권선물거래소 한국거래소 ) 국고채 ETF 최초상장 FTSE 선진지수편입 CME 연계코스피 200 선물글로벌시장개설 Eurex 연계코스피 200 옵션글로벌시장개설 미니금선물시장개설 라오스증권시장개설 ( 지분 49% 출자 ) 캄보디아거래소설립 ( 지분 45% 출자 ) 석유전자상거래시장개설 캄보디아증권시장개장 ( 지분율 45%) 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 35

37 코넥스시장개설 장외파생상품자율청산개시 KRX금시장개설 상장지수증권 (ETN) 시장개설 온실가스배출권거래시장개설 코스닥주식선물시장개설 위안선물시장개설 (2) 산업의성장성금융투자회사의주수익원인위탁영업부문은주식시장거래대금감소와매매수수료율하락으로수익성이지속적으로악화추세에있었으나, 2015 년상반기를기점으로투자심리회복에따른주식시장거래대금증가에힘입어수익성이점차회복되어가고있습니다. 자산관리부문은장기저금리기조등에따른중위험 / 중수익금융투자상품의수요증가로금융투자회사의영업부문중가장큰성장성이기대되고있습니다. 또한, 금융투자업의글로벌화와고도화가진행됨에따라외화표시자산등을기초로한신종파생상품등매매 / 중개영업도성장을지속할것으로기대되고있습니다. 구분 2016년 2015년 2014년 2013년 2012년 2011년 주가지수 KOSPI 2,026.5p 1,961.3p 2,020.1p 2,011.3p p 1,825.7p KOSDAQ 631.4p 682.4p 573.2p 500.0p 496.3p 500.2p 시가총액 1,510조 1,445조 1,335조 1,305조 1,263조 1,148조 시가총액증가율 4.5% 8.2% 2.3% 3.3% 10.0% -7.4% 연간거래대금 1,948조 2,201조 1,459조 1,436조 1,724조 2,260조 거래대금증가율 -11.5% 50.9% 1.60% -16.7% -23.7% 19.32% 주 ) 시가총액, 연간거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을합한수치입니다. (3) 경기변동의특성경기상승국면에서는기업들의실적이개선됨에따라주가가상승하고, 사업확장에따른회사채발행등자금조달수요가증가함에따라주식시장및유가증권발행시장이확대되어금융투자회사의실적이개선되는경향이있는반면, 경기하강시에는수익창출이둔화되는등경기변동에영향을받습니다. (4) 계절성증시의 1 월효과, 서머랠리, 산타랠리와같은이례적현상에대한이론도있지만, 계절변화를기준으로한금융투자회사의실적변동은유의적이지않은것으로나타나고있습니다. (5) 관계법령또는정부의규제및지원등발행및유통 : 상법, 민법, 자본시장과금융투자업에관한법률, 금융위원회, 금융감독원및한국거래소등유관기관규정과세 : 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래및비밀보장에관한법률등 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 36

38 기타 : 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의외부감사에관한법률등 나. 국내외시장여건 (1) 시장의안정성및경쟁상황금융투자업은낮은진입장벽과갈수록낮아지고있는위탁수수료율, 거대자본및선진금융기법을바탕으로한외국계대형금융투자업자의진출등으로극심한경쟁상태에놓여져있으며, 이에각금융투자업자는정확한투자정보제공, 고객니즈에맞는다양한상품의개발, 차별화된금융서비스제공등으로증권시장에서의경쟁력확보를위해노력하고있습니다. 한편, 방카슈랑스의도입, 집합투자업및신탁업을영위하는종합금융투자회사의등장으로업종내경쟁이가속화되고있는현시점에있어금융투자업계내의경쟁만을논의하는것은큰의미가없으며, 국내외전금융회사가국내금융시장에서무한경쟁하는시기가도래하였다할수있습니다. 이에따라, 향후전통적인위탁수수료중심의수익보다는우수하고다양한금융상품및서비스에기초한안정적인수익창출을목표로회사의역량을집중하는것이더욱치열해지는금융시장경쟁에서우위를점할수있는길이라할수있습니다. (2) 시장점유율추이 ( 단위 : 백만원, %) 구분 FY 분기 FY2015 연간 FY2014 연간 FY2013 연간 FY2012 연간 금액비율금액비율금액비율금액비율금액비율 영업수익 1,347, % 1,825, % 976, % 775, % 1,018, % 수수료수익 120, % 149, % 137, % 127, % 155, % 유가증권평가및처분이익 69, % 204, % 208, % 133, % 185, % 파생상품평가및거래이익 948, % 1,151, % 271, % 267, % 373, % 이자수익 131, % 237, % 286, % 241, % 294, % 기타 77, % 83, % 72, % 5, % 10, % 주1) 상기자료는금융통계정보시스템 (FISIS) 의통계자료 ( 국내증권사 ) 를기준으로작성한것임. 주2) 상기자료는 K-IFRS 별도기준임. 다. 시장에서경쟁력을좌우하는요인및회사의경쟁상의강점과단점 (1) 시장에서경쟁력을좌우하는요인 - 차별화된비즈니스모델 - 안정적이고다변화된수익구조 - 고객니즈를충족시키는맞춤형금융상품의선제적제공 - 고객지향적서비스의지속적제공 - 지속적인교육 훈련을통한역량있는영업인력확대 - 최적의 IT 솔루션을통한편의성및효율성증대 (2) 회사의경쟁상의강점과단점당사는전통적으로강점을지닌채권부문을비롯해주식영업, 파생상품, 리서치, IPO( 기업공개 ) 및온라인증권시장부문등에서성장을거듭하고있으며, 채권명가로서의노하우를자산관리영업에접목하여다양한국내외투자펀드, 랩, RP, 소액채권등고객지향적전략금융상품을출시하고있습니다. 종합자산관리계좌 (CMA) 시장을선도하고있는한화스마트 CMA 는업계선두의규모와경 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 37

39 쟁력을갖추고있으며, 장외파생상품, 신탁, 지급결제업무등신규분야에진출하여고객에게더욱확대된금융서비스를제공하고있습니다. 당사는한화생명, 한화손해보험, 한화자산운용, 한화인베스트먼트, 한화저축은행과함께한화금융네트워크의일원으로서투자자의다양한 Needs 를충족시킬수있는원 - 스톱 (One - stop) 금융서비스체제를갖추고있으며, 舊한화투자증권 ( 舊푸르덴셜투자증권 ) 과합병함으로써시너지창출을위하여노력하고있습니다. 라. 회사가경쟁에서우위를점하기위한주요수단당사가강점을갖고있는 IB 부문은부동산 / 구조화금융경쟁력을바탕으로다양한딜을발굴하고 PEF 등신규사업을통해수익저변을확대하는한편지속적으로성장할수있는사업기반을구축하겠습니다. Trading 부문은리스크관리와더불어운용자산을다변화하고, 고수익구조화상품판매를통해수익을늘리도록하겠습니다. WM 부문은 PB 역량및상품경쟁력강화를통해흑자구조를정착하겠습니다. 홀세일부문은리서치재정비를바탕으로맞춤형기관영업과해외상품판매를통해성장을가속화하겠습니다. 또한당사는 ' 고객과함께멀리, 행복을더하는신뢰받는금융파트너 ' 라는 Vision 을선포하였습니다. 고객의신뢰를바탕으로고객자산을키워가면서회사수익도확대함으로써고객, 주주, 회사, 구성원모두에게이로운 ' 덧셈경영 ' 을변함없이실천하겠습니다. [ 종속회사에관한사항 ] 한화인베스트먼트 (1) 산업의특성벤처캐피탈은일반적으로고도의기술성과장래성은있으나자본과경영기반이취약한기업에대하여성공여부가매우불확실한사업초기단계에서높은위험을벤처기업과공동으로부담하면서자금, 경영관리, 기술지도등종합적인지원을제공하고높은자본이득을얻고자하는금융활동을말합니다. 벤처캐피탈은성장잠재력이있는신생벤처기업을투자대상으로선정하여벤처기업의성장, 발전을도모함으로써기술개발을촉진하고산업구조의고도화와고용창출을유발함으로써국민경제의활성화에기여하는역할을담당하고있습니다. 우리나라에서는 1986 년 5 월중소기업창업지원법의제정, 시행과함께본격적인벤처캐피탈산업의영역이구축되었습니다. (2) 산업의성장성창업투자회사의시장은크게펀드결성, 투자, 회수로나눌수있으며, 2016 년 12 월말현재 120 개의창업투자회사가 17 조 9,351 억원규모의 610 개펀드를운용하고있습니다. 펀드의결성은 2000 년이후연평균 20% 의높은성장률로지속적으로증가하고있으며주요출자자인한국벤처투자 (2005 년설립 ), 한국정책금융공사 (2010 년설립 ) 및국민연금등의펀드출자가증가하고연기금및기관투자자의출자규모가늘어나면서펀드규모가지속적으로증가할것으로예상하고있습니다. 펀드규모의증가는투자규모의증가로이어지고있으며 2016 년 12 월말현재 1,191 개업체에 2 조 1,503 억원이신규로투자되었으며, 3,202 개업체에 6 조 5,058 억원이투자잔액으로남아있습니다. 현재주요회수시장인코스닥시장의침체로회수가부진하지만 Pre-IPO 기업의기업가치가낮아져오히려우량기업의투자기회가되고있으며, KONEX 시장의개장을통해회수극대화가예상됩니다. (3) 경기변동의특성벤처캐피탈산업은원천적으로중소, 벤처기업투자에따른투자수익의극대화를목표로하고있기때문에중장기적으로는국가의경기변동에의한영향에따라좌우되고, 단기적으로 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 38

40 는투자금회수환경이되는국내증권시장 ( 거래소, 코스닥시장 ) 의변화에민감하게영향을받고있습니다. (4) 경쟁요소국내창업투자회사는외환위기이후등록창업투자회사의수가급격히증가하여 2000 년 147 개를기록한이후벤처버블붕괴를지나면서 2004 년까지대대적인구조조정과정을거치면서등록창업투자회사가지속적으로감소하였으나, 2009 년하반기부터감소세가둔화되어 2016 년 12 월말현재등록된창투사는 120 개사입니다. ( 한국벤처캐피탈협회부설벤처투자정보센터 ) 벤처캐피탈의성공요인은 1 투자재원조달 2 우량기업의발굴 3 우수심사인력의보유여부로볼수있습니다. (5) 자금조달의특성벤처캐피탈의주요재원조달을구분하면 1 자본금 2 투자조합 3 차입금 4 잉여금으로분류할수있고, 창투업계의영업특성을고려할때향후에는자본금및전문투자조합결성에의한재원조달이주류를이룰것입니다. (6) 관련법령중소기업창업지원법, 동시행령, 시행규칙및창업투자회사등의등록및관리규정, 벤처기업육성에관한특별조치법, 동시행령, 시행규칙 구분내용비고 설립근거법중소기업창업지원법 - 주무기관중소기업청 - 설립요건 등록사항 - 상법상주식회사 - 납입자본금 50 억원이상 - 상근전문인력 2 인이상 회사의성격비통화금융기관성격의창업투자회사 - 지원대상 창업자벤처기업에해당하는중소기업 (7 년이내 ) 아래제한업종을제외한모든기업제한업종 - 금융보험업, 숙박및음식점업, 부동산업, 무도장운영업, 골프장운영업, 도박장운영업, 미용업, 점술업, 욕탕업등기타개인서비스업 투자방법주식인수, 전환사채, 신주인수권부사채등 - 투자이행의무 - 등록일또는조합결성후 3 년이내납입자본금의 40% 이상 - 결성후 3 년이내출자금총액의 40% 이상인정투자 ( 창업 / 벤쳐 / 기술, 경영혁신기업에투자 ) 창투사및투자조합에대한주요조세지원 지원대상관련규정지원내용 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 39

41 법인세 소득세 증권거래세 조세특례제한법제 13 조제 1 항및제 4 항 조세특례제한법제 14 조제 1 항 조세특례제한법제 14 조제 4 항및제 5 항 조세특례제한법제 16 조제 1 항 조세특례제한법제 117 조 등록세지방세법제 138 조 - 창투사, 벤처출자유한회사, 창투조합및한국벤처투자조합 ( 창투사등 ) 이창업자및벤처기업에 까지출자함으로써취득한주식및출자지분의양도차익비과세 - 창투사등이출자로인해창업자, 벤처기업으로부터 까지지급받은배당소득비과세 - 개인이창업투자회사에직접출자함으로써취득한주식, 출자지분의양도차익비과세 - 창투조합및한국벤처투자조합이창업자, 벤처기업에출자함으로써취득한주식, 출자지분의양도차익비과세 - 일몰기한 : 창투조합이조합원에게소득 ( 이자소득, 배당소득 ) 을지급할때소득세원천징수 - 일몰기한 : 까지 - 개인이창투조합에출자한금액의 10% 를종합소득에서공제 (1 과세년도 ) - 일몰기한 : 창투사, 창투조합및한국벤처투자조합이창업자, 벤처기업에출자하여취득한주권또는지분을양도하는경우증권거래세비과세 - 대도시지역내창투사설립시등록세 3 배중과예외적용 한화 ( 상해 ) 투자자문유한회사현지회계, 법률전문인원채용을통하여전문적인자문서비스를제공하고있으며, 외부회계법인, 법무법인등과의서비스계약등도활용하여심도깊은리서치를수행하고있습니다. 법적제약으로한국의투자자문사와는달리, 상장주식에대한투자자문을제공하지는못하나, 비상장기업투자딜발굴, 해외상장등과관련한자문수요의증가에따라모회사와연계하여전문적인서비스를제공하고있습니다. 최근중국내일부시범지역에서해외투자를허용함에따라한국투자유치를위한준비해오는등의업무를수행해왔으나 2013 년 10 월이사회결의를통해미래전략검토에따른폐쇄를결정한바있으며 2016 년 6 월 16 일금융감독원에폐쇄신고를완료함에따라청산을완료하였습니다. Zharyk Zhol Company LLP 카자흐스탄캅차카이호수인근의리조트부지를보유하고있는 SPC 입니다 2008 년금융위기이후유가상승및풍부한자원을바탕으로연 7% 수준의고성장을기록하였으나, 현지의토지개발및거래는감소추세에있습니다. 2. 영업의현황 가. 영업의개황 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 40

42 당사의제 56 기말 (2016 년 12 월말 ) 연결기준총자산은 6 조 9,357 억원으로전기말 (55 기, 2015 년 12 월말 ) 대비 9.5% 감소하였으며자기자본은 8,151 억원으로 4.2% 증가하였습니다. 영업수익은 1 조 5,788 억원을시현하였으며, 당기순손익은 (-)1,608 억원, 총포괄손익은 (- )1,615 억원으로전기말에이어서적자를기록하였습니다. 당사는 2016 년상반기중 ELS 운용의안정화를위해관련조직 / 인력 / 시스템등운용체계의전반적인개선을완료하여 ELS 운용손익이점차안정화되고있는상황입니다. 또한 3 분기중, 2,000 억원규모의유상증자를성공적으로완료함에따라자본확충을통한영업력회복과수익기반확장으로향후중장기실적은개선될것으로기대하고있습니다. ( 단위 : 백만원 ) 구분제 56 기제 55 기제 54 기 총자산 6,935,655 7,662,277 6,831,449 자기자본 815, , ,603 영업수익 1,578,838 1,833, ,214 당기순손익 (-)160,784 (-)12,309 8,815 총포괄손익 (-)161,500 (-)5,451 9,495 영업수익의항목별구성은, 수수료수익이 1,590 억원 (10%), 유가증권평가및처분이익이 1,118 억원 (7%), 파생상품평가및거래이익이 11,289 억원 (72%), 이자수익이 1,274 억원 (8%), 기타 517 억원 (4%) 입니다. ( 단위 : 백만원 ) 구분제 56 기제 55 기제 54 기 수수료수익 158, , ,988 유가증권평가및처분이익 111, , ,565 파생상품평가및거래이익 1,128,921 1,248, ,054 이자수익 127, , ,995 대출채권평가및처분이익 1, 외환거래이익 41,971 37,575 13,025 기타수익 8,278 6,172 5,587 당사는자본시장과금융투자업에관한법률에의한금융투자업을영위하는회사로서 2016 년 12 월말현재한국채택국제회계기준에의한연결대상종속회사로국내에서중소기업창업투자업무를영위하는한화인베스트먼트와카자흐스탄소재부동산투자 (SPC) 회사인 Zharyk Zhol Company LLP 를직접소유하고있고, 자산유동화업등을영위하는종속회사를실질지배력요건에의해연결하고있는지배회사입니다. 당기및전기중주요연결대상사업부문및부문별손익은아래와같습니다. 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 41

43 < 제56기 >( 단위 : 백만원 ) 구분 증권업 중소기업창업투자 기타 공시재무제표 영업수익 1,562,173 4,080 12,585 1,578,838 영업비용 1,760,148 7,309 4,262 1,771,718 영업손익 -197,974-3,228 8, ,880 당기순손익 -170,827 2,578 7, ,784 < 제55기 >( 단위 : 백만원 ) 구분 증권업 중소기업창업투자 기타 공시재무제표 영업수익 1,817,337 5,177 11,281 1,833,794 영업비용 1,837,642 8,813 3,962 1,850,416 영업손익 -20,305-3,636 7,319-16,622 당기순손익 -18, ,031-12,309 나. 영업의종류당사는투자매매, 투자중개, 집합투자, 투자자문, 투자일임, 신탁업등금융투자업자로서의영업활동을 WM 본부, Trading 본부, Wholesale 본부, IB 본부, 기타부문에서수행하고있으며각사업부문별실적은아래와같습니다. ( 단위 : 억원 ) 사업부문 구분 제56기연간 제55기연간 증감금액 증감비율 매출액 15,673 18,258 2,585 14% 영업비용 17,602 18, % 순영업수익 (-)117 1,773 1,890 적자전환 WM본부 1,047 1, % Trading본부 (-)1, ,948 적자전환 Wholesale본부 % IB본부 % 기타 % 일반관리비 1,811 1, % 영업손익 (-)1,929 (-)118 1,811 1,535% 세전손익 (-)1,923 (-)105 1,818 1,731% 당기순손익 (-)1,657 (-)89 1,568 1,762% 주 1) 순영업수익 : 영업이익 + 판관비주 2)K-IFRS 별도기준 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 42

44 ELS 운용손실과 IB 부문을제외한모든사업본부의실적부진으로별도기준제 56 기순영업수익은 (-)117 억원, 일반관리비는 1,811 억원으로비용은전년동기대비 4.2% 감소하였으나순영업수익이전년대비큰폭의적자전환을기록함에따라세전손익은 (-)1,923 억원, 당기순손익은 (-)1,657 억원을기록하였습니다. 다. 자금조달및운영실적 (1) 자금조달실적 자본 예수부채 당기손익인식 금융부채 차입부채 파생상품부채 구분 ( 단위 : 백만원 ) 제 56 기제 55 기제 54 기 평균잔액구성비평균잔액구성비평균잔액구성비 자본금 589, % 440, % 440, % 자본잉여금 102, % 138, % 135, % 자본조정 -54, % -12, % -28, % 기타포괄손익누계액 84, % 81, % 76, % 이익잉여금 25, % 168, % 142, % 투자자예수금 386, % 413, % 369, % 수입담보금 % % 2, % 기타 % % % 단기매매금융부채 413, % 117, % 431, % 당기손익인식지정 금융부채 1,498, % 1,565, % 1,527, % 콜머니 % % 50, % 차입금 251, % 429, % 425, % RP 매도 2,004, % 2,907, % 3,186, % 기타 % % % 발행사채 155, % 193, % 204, % 장내파생상품 454, % 238, % 10, % 장외파생상품 410, % 491, % 314, % 파생결합증권 % % % 확정급여채무 19, % 14, % 14, % 주 1) K-IFRS 별도기준 기타 395, % 519, % 440, % 합계 6,738, % 7,709, % 7,745, % (2) 자금운용실적 ( 단위 : 백만원 ) 제56기제55기제54기구분평균잔액구성비평균잔액구성비평균잔액구성비현금및현금및현금성자산 119, % 133, % 149, % 전자공시시스템 dart.fss.or.kr Page 43