귀하

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병욱 견
5 years ago
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1 귀중 투자일임계약사전서면자료 [ 투자일임계약권유문서 ] 본권유문서는자본시장과금융투자업에관한법률제 97 조, 동법시행령제 98 조및금융투자업규정제 4-73 조에의거하여작성된투자일임계약권유문서로서투자일임계약을체결하기전에고객이반드시숙지해야할내용을담고있습니다. 잘읽어보시고내용에대해서의문사항이있으시면당사로문의하여주시기바랍니다. ( 문의 : ) 당사는고객여러분의소중한재산권보호를위해제반법과당사소정의임직원윤리준칙을준수합니다. 유리치자산운용주식회사 준법감시인필제 호

2 본투자권유문서는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 자본시장법 이라한다 ) 제 97 조, 동법 시행령 동법시행규칙제 98 조및금융투자업규정제 4-73 조에의거하여작성된 투자일임계약권유 문서 로서투자일임계약을체결하기전에고객님께서반드시숙지해야할내용을담고있습니다. 자산운용회사개요 1. 상호 : 유리치자산운용 ( 주 ) 2. 주소 : (07327) 서울특별시영등포구여의나루로 67, 301 호 ( 여의도동, 신송빌딩 ) 3. 설립일자 : 2009 년 4 월 29 일 4. 납입자본금 : 40 억원 5. 금융위원회등록 : 투자자문업 / 투자일임업 2009 년 7 월 7 일전문사모집합투자업 / 업 2016 년 4 월 21 일 투자일임의범위및투자대상등 투자일임업 회사가고객으로부터금융투자상품등에대한투자판단의전부또는일부를일임받아고객별로 구분하여금융투자상품등을취득, 처분, 그밖의방법으로운용하는투자일임행위를합니다. 투자일임의범위회사가계약자산운용을위하여고객으로부터일임받는투자일임의범위는다음각호와같습니다. 1. 계약자산의투자전략수립및자산배분에관한사항 2. 계약자산에편 출입할유가증권의종류, 종목, 수량, 가격에관한사항일체 3. 계약자산에편 출입할유가증권의매매구분, 방법및시기에관한사항일체 4. 기타제 1 호내지제 3 호와관련된부속사항 투자대상금융투자상품회사가고객의계약재산을투자일임받아운용할수있는투자대상금융투자상품은자본시장법제 3 조, 제 4 조, 제 5 조에의한증권등의범위또는동법시행령등에서정하고있는금융투자상품, 증권및운용조건범위내에서고객과회사가협의한것으로, 그대상을투자일임계약서에구체적으로기재할수있습니다.

3 1. 증권거래소및코스닥상장주식 (ETF 포함 ) 0~100% 2. 해외거래소상장주식 (ETF 포함 ) 0~100% 3. 국내및해외주식시장에상장을위해공개되는주식 0~100% 4. 자본시장과금융투자업에관한법률제 4 조제 2 항에규정된각증권 0~100% 5. 자본시장과금융투자업에관한법률제 5 조제 2 항및제 3 항의장내및장외파생상품 0~100% 6. 은행법에의한금융기관의예금, Call, 발행어음, CD, CP, RP 등 0~100% 7. 기타사전합의한금융투자상품등 투자일임운용프로세스및투자방법 운용전략회의 운용전략수립모델포트폴리오구성 Research Team 기업분석시황분석 Fund Manager 운용실행 보고 감시 리스크 / 컴플라이언스팀 모니터링규정준수여부체크 주문 체결보고 분기보고 Need 증권사 계좌개설 고객 회사는고객의계약재산에대한투자일임업무의객관성과타당성을위해다음과같은투자일임업무 시스템에의해고객에게우량한투자일임서비스를제공하고있습니다. 1. 회사의확고한투자철학에따르는투자 - 시대흐름 ( 시대像, 시대정신 ) 에대한철저한분석으로시장의공감을이끌어낼수있는운용을하며, - 사업과같이장기적안목 / 성장성 / 리스크를고려하여장기투자를지향합니다. 2. 투자일임담당자를중심으로한정기운용전략회의운영객관적인운용전략수립, 모델포트폴리오및주식편입비율결정, 종목선정및리스크관리를위해운용전략회의를운영합니다. 3. 조사분석에근거한기본적투자 (Fundamental Investment) 증시주변환경과증시여건을판단하기위해기업방문및다양한투자관련조사분석자료를활용하여합리적인투자의사결정을하고있습니다.

4 4. 자산배분등세부적인투자운용지침은투자일임계약서에기재하겠으며, 가입상품의투자위험 등급은계약체결전에확인하여고객에게안내되고서면으로제공합니다. 투자일임의업무수행일반적인기준및절차 고객성향파악 투자일임업자는계약체결전고객 ( 일반투자자 ) 의재무상태, 투자성향 등을사전에파악하여투자일임계약이고객 ( 일반투자자 ) 의성향과 맞는지여부를파악해야함 * 일반투자자 정보확인서 ( 계약체결전 ) 서면자료교부 자본시장법제 97 조제 1 항규정에의거, 투자일임계약을체결하고자 하는경우일정한사항을기재한서면자료를고객 ( 일반투자자 ) 에게 교부해야함 * 투자일임계약 권유문서 투자일임 계약체결 고객 ( 일반투자자 ) 과일임계약을체결하는경우에는자본시장법제 97 조제 2 항에서규정하는내용이계약에포함되어야함 * 투자일임계약서 계약의진행 - 계약기간중중도해지, 일부해지및증액계약 * 투자일임계약서 - 투자일임보고서교부 : 자본시장법제 99 조규정에의거아래와같은사항에대하여 3 개월마다 1 회이상보고서제공가. 투자일임자산의운용현황나. 투자일임업자의고유자산과의거래현황등 * 투자일임보고서 - 분기별고객의투자목적파악 : 고객의투자목적등을정기적으로파악하여투자일임자산의운 용에반영 * 투자자정보확인서 ( 변경사항 ) 계약종료 - 투자일임의재계약 ( 연장 ) - 투자일임의종료 * 투자일임계약서 * 결산내역서

5 고객자산의관리 유리치자산운용 고객자산은거래증권사의고객명의의계좌에안전하게보관되며, 고객이카드와인감을보관하므로 언제든지입금및출금을하실수있으며, 고객이자산보관및사무수탁계약을체결하는경우에는 위의절차에따라운용및관리됩니다. 투자일임운용인력현황 : < 별첨 1> 참조 투자일임계약과관련하여회사의투자권유자문인력및투자운용인력은과거에내부자거래, 시세조종, 임의매매등관련법률상의위법행위로형사제재를받았거나감독당국으로부터문책등의요구등을 받은사실이없습니다. 투자일임담당자의징계내역열람 : < 별첨 4> 징계내역열람제도이용안내 참조회사는고객이투자일임계약자산을운용하는직원의징계내역열람을서면으로신청하는경우지체없이해당직원의동의서를첨부하여 징계내역열람신청서 를협회에제출하고 ( 단, 해당직원이고객의징계내역열람에동의하지않는경우에는그러하지아니합니다 ), 협회로부터 징계내역통보서 를받은경우해당내용을고객에게즉시교부합니다. 임원및주요주주에관한사항 : < 별첨 2> 참조

6 고객과의이해상충방지를위한기준 1. 투자일임담당자는신의성실원칙에따라고객에게투자일임서비스를제공합니다. 2. 회사와이해관계가있는기업이발행한증권및투자일임재산에관한매매를하고자하는경우에는고객에게그사실을사전통보합니다. 3. 투자일임재산중특정자산을회사의고유재산과거래한실적이있는경우에는그시기, 실적및잔액을투자일임보고서를통해고객에게통보합니다. 4. 회사는투자자와의이해상충방지를위한내부규정으로내부통제기준등을마련하여규정을준수하며주기적으로점검보고서를작성하고있습니다. 고객과회사의의무및책임등 1. 회사의의무및책임등 (1) 고객성향등사전파악 1) 회사는고객의투자일임재산운용서비스를효과적으로제공하기위하여투자목적, 투자경험, 위험선호정도, 투자예정기간등을사전에고객과의상담을통해서면으로파악하여고객의의사를투자일임자산운용에반영합니다. 2) 투자일임계약을체결한고객은자기의재무상태, 투자목적등에대하여회사의임직원에게상담을요청할수있으며, 회사의임직원은그상담요구에응하여야합니다. 3) 회사는매분기 1 회이상고객의재무상태, 투자목적등의변경여부를대면 유선의방법으로확인하거나고객이원할경우서면 전자우편의방법으로확인하고, 변경된내용에부합하도록투자일임자산을운용하여야합니다. 이를위해회사는고객의매분기말투자일임보고서제출시투자자정보확인서서식을함께보낼수있으며, 고객의통지또는회신이없을경우에고객의정보에변동사항이없는것으로간주할수있습니다. (2) 투자일임담당자의변경 : 회사가고객에대한투자일임담당자를변경하고자할때는사전에고객 의의견을수렴하도록하겠습니다. 다만, 투자일임담당자가법령이나사규를위반하여운용을계 속할수없는경우고객의사전동의없이투자일임담당자를변경한후통보할수있습니다. (3) 비밀유지 : 회사는계약과관련하여알게된고객의투자일임자산내용과관리상황, 신상내용및 그밖의모든사항에대해제 3 자에게철저히비밀을유지합니다. (4) 불건전영업행위금지 : 회사는투자일임업무와관련하여다음각호의어느하나에해당하는행 위를할수없습니다.

7 1) 고객으로부터금전 / 증권, 그밖의재산의보관 / 예탁을받는행위 2) 고객에게금전 / 증권, 그밖의재산을대여하거나고객에게제 3 자의금전및증권, 그밖의재산의대여를중개, 주선또는대리하는행위 3) 투자권유자문인력또는투자운용인력이아닌자에게투자일임업을수행하게하는행위 4) 계약으로정한수수료외의대가를추가로받는행위 (5) 회사의투자일임운용행위제한 : 회사는투자일임재산을운용함에있어다음각호의어느하나에해당하는행위를할수없습니다. 다만, 고객과의이해상충의우려가없는거래로서법에서정한경우에는예외적으로가능합니다. 1) 투자일임자산을운용함에있어서금융투자상품, 그밖의투자대상자산의가격에중대한영향을미칠수있는매수또는매도의사를결정한후이를실행하기전에그금융투자상품그밖의투자대상자산을회사의계산으로매수또는매도하거나제 3 자에게매수또는매도를권유하는행위 2) 회사또는관계인수인이인수한증권을투자일임자산으로매수하는행위 3) 정당한사유없이고객의운용방법의변경또는계약의해지요구에응하지아니하는행위 4) 회사또는관계인수인이대통령령으로정하는인수업무를담당한법인의특정증권등에대하여인위적인시세를형성하기위하여투자일임자산으로그특정증권등을매매하는행위 5) 특정투자자의이익을해하면서회사또는제 3 자의이익을도모하는행위 6) 투자일임자산으로회사가운용하는다른투자일임자산, 집합투자재산또는신탁재산과거래하는행위 7) 투자일임자산으로회사또는그이해관계인의고유재산과거래하는행위 8) 투자자의동의없이투자일임자산으로회사또는그이해관계인이발행한증권에투자하는행위 9) 투자일임자산을각각의투자자별로운용하지아니하고여러투자자의자산을집합하여운용하는행위. 다만, 개별투자일임자산의효율적매매를위하여자산의매매주문을집합하여처리하고그처리결과를투자일임자산별로미리정하여진자산배분명세에따라공정하게배분하는경우는예외로허용 10) 투자자로부터다음의각목의행위를위임받는행위가. 투자일임자산을예탁하는투자매매업자, 투자중개업자, 그밖의금융기관을지정하거나변경하는행위나. 투자일임자산을예탁하거나인출하는행위다. 투자일임자산에속하는증권의의결권, 그밖의권리를행사하는행위. 단, 주식매수청구권의행사, 공개매수에대한응모, 유상증자의청약의경우에는예외로허용라. 그밖에투자자보호또는건전한거래질서를해할우려가있는행위로서대통령령으로정하는행위

8 2. 고객의의무및권리등 (1) 고객의권리 : 투자일임자산의소유권이고객에게있으며, 고객은그자산에대한의결권등권리를행사할수있습니다. 고객은투자일임자산의운용에대하여합리적인제한 ( 투자일임계약에서정한바에따라운용조건등을변경하는것을말합니다 ) 을두거나특정증권등의처분, 계약의해지를요구할수있으며, 회사는이에대해투자일임계약에서정한특별한사유가없는한합리적인제한이나해지요구에응할의무가있습니다. (2) 고객의통지의무및통지사항 1) 고객의거래증권회사의점포및계좌번호, 우편물기타통지를받을수있는주소와연락처, 그밖에회사의투자일임서비스제공에영향을줄수있는사항에관한변동이있는경우즉시유선, 서면, 우편, 이메일등을통하여지정된투자일임담당자에게통지하여야합니다. 2) 회사는매분기 1 회이상고객의재무상태, 투자목적등의변경여부를확인하고변경된내용에부합하여투자일임자산을운용하도록하고있어, 고객은대면 유선의방법이나서면 전자우편의방법으로통지또는회신하여야합니다. 고객이재무상태, 투자목적등변경된내용이있음에도 4 회이상 ( 계약한연도에는 3 회 ) 통지또는회신하지않을경우회사는투자일임계약을해지할수있습니다. (3) 고객의비밀유지의무 : 고객은회사가투자일임업무수행중제공한투자일임서비스의내용을 제 3 자에게누설해서는아니되며, 회사의사전동의없이회사의투자일임서비스를제 3 자와 공동으로이용하지못합니다. (4) 투자일임운용결과에대한귀속 : 고객은투자일임서비스결과로발생한손실에대하여회사에 게그일부또는전부의보상을청구할수없으며, 투자일임자산의운용의결과로발생하는이 익과손실은고객에게귀속되며투자일임계약이투자결과에대한보장은아닙니다. 수수료에관한사항 : < 별첨 3> 수수료부과및절차에관한기준 참조 회사가고객에게제공하는투자일임 ( 자문 ) 서비스에대한투자일임 ( 자문 ) 수수료는기본수수료와성과 수수료로구분하여수령합니다. 구분 기본형 혼합형 성과형 기본수수료 선취연 5.0% 선취연 1.0% 없음 성과수수료 기준수익률 8.0% 0.0% 없음수수료율 15.0% 20.0% 중도해지수수료 : 별도기준에따름 ( [ 별지1] 투자자문 / 일임수수료산정방법 참조 )

9 투자일임자산의형태 투자일임계약을체결또는연장하거나만료또는해지하는시점에서의투자일임재산형태는그시점 에보유하고있는현금및자본시장법에서정한금융투자상품으로합니다. 투자일임재산의평가 1. 투자일임계약체결시점의평가 : 계약을체결하는시점에현금외금융투자상품또는유가증권 이포함되어있는경우계약체결일전일의종가를기준으로투자일임재산을평가합니다. 2. 만기또는중도해지시점의투자실적평가 : 만료또는중도해지시점에보유하고있는현금및 금융투자상품을기준으로평가하되, 계약만기일또는계약해지일이공휴일인경우는계약만기일 또는계약해지일전영업일의종가로평가합니다. 3. 투자수익률계산 : 투자수익률은계약시점에서의평가재산대비평가기준일현재평가재산의연 환산수익률로계산합니다. 단, 평가재산의계산은전일종가로하되시장가격이없는유가증권 ( 미상장된공모주등 ) 은편입단가로계산합니다. 4. 미실현이익의계상 : 주식에있어배당, 유무상증자에의한배당락이나권리락이이루어졌으나 배당이나증자분이실현되지않은경우배당락가격, 권리락가격등으로평가한후배당또는유 무상증자분을평가에포함하여계산합니다. 투자일임재산의투자결과보고 1. 투자결과의보고 : 투자결과에대한투자일임보고서를매분기를기준으로 2 개월이내 1 회이상 고객에게직접또는우편발송등의방법으로보고하는것을원칙으로합니다. 단, 고객이서면 동의한경우에한하여전자우편등컴퓨터통신을이용하여보낼수있습니다. 2. 투자실적의보고내용 가. 운용경과의개요및손익현황 나. 투자일임자산의매매일자, 매매가격, 위탁수수료및제세금등운용현황 다. 투자일임자산에속하는자산의종류별잔액현황, 취득가액, 시가및평가손익

10 라. 투자일임수수료를부과하는경우에는그시기및금액마. 투자일임자산을실제로운용한투자운용인력에관한사항바. 성과보수에관한약정이있는경우기준지표의성과와성과보수지급내역사. 투자일임자산중특정자산을회사의고유재산과거래한실적등 ( 시기, 실적, 잔액 ) 아. 기타자본시장법및관계법령상투자자보호하기위하여필요한사항등 투자권유의업무위수탁 수탁회사와의투자권유업무위수탁계약에따라본투자일임계약의투자권유업무를수탁할수있으며, 투자일임수수료의일부를수탁한회사에게지불할수있습니다. 투자위험등급 부터시행되는자본시장법에의거한본상품의투자위험등급은 1 등급 ( 초고위험 ) 또는 2 등급 ( 고위험 ) 으로총 5 단계중상위 2 단계에해당합니다. 투자에따른위험및유의사항 1. 투자일임계약은예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않으며, 확정금리상품이아닙 니다. 따라서, 운용결과에따라투자원금의일부또는전부의손실이발생할수있으며, 이러한 손실과관련된위험은고객에게귀속되는실적배당형상품입니다. 2. 일임형랩상품의경우분산투자규정이없을수있으며, 소수종목에집중투자되어주가상승시 고수익을추구할수있지만주가하락시에는손실이확대될수있습니다. 3. 고객의요청에의한계약의중도해지 ( 일부출금포함 ) 시보유자산을시장가격에매도함에따라 매매차익또는매매손실이발생할수있습니다. 4. 과거투자실적이미래의수익을보장하는것은아닙니다. 5. 성과보수가있는경우에는성과보수가없는경우보다공격적인운용이이루어질수있습니다. 6. 회사는고객에대하여투자일임매매거래에서발생할수있는손실을보전하거나일임매매거래에 관하여이익을보장하지않습니다.

11 < 별첨 1> 투자일임운용인력현황 ( 팀제운용 ) 구분성명생년월일주요경력 자격증 당사등록일자 비고 운용대표 ( 겸 CIO) 대표이사이수창 現유리치자산운용 CIO - 플러스자산운용주식운용팀 - ING자산운용주식운용본부 - 경북대학교경제학과 투자자산운용사 (no ) 주식운용 1 본부 상무최준 現유리치자산운용주식운용 1 본부장 - 유진자산운용주식운용본부장 - KDB산은자산운용주식운용매니저 - 성균관대학교회계학과 일반운용전문인력 (no ) 現유리치자산운용주식운용 2 본부장 투자자산운용사 주식운용 2 본부 상무황봉연 칸서스자산운용주식운용본부 - 유진자산운용주식운용본부 - 한셋투자자문주식운용본부 (no ) 연세대학교경영학과 헤지펀드본부 상무정성호 現유리치자산운용헤지펀드본부장 - KB투자증권리서치센터 - 한국투자증권리서치센터 - George Washington University. MBA 투자자산운용사 (no ) 現유리치자산운용리서치팀장 팀장백종석 현대증권리서치센터애널리스트 - 한화투자증권리서치센터애널리스트 - 삼성 SDI 재무팀세무 /IR 담당 - 성균관대학교경영학과 - 현유리치자산운용리서치팀과장 과장김병남 신영자산운용주식운용본부펀드운용 - 메리츠자산운용주식운용본부리서치담당 - 서강대학교컴퓨터학과 리서치 과장예호준 현유리치자산운용리테일본부과장 - LIG 투자자문 / 전북은행 / 한가람투자자문주식운용 - 대신증권기업분석부기업분석담당 - 고려대학교경영학과 - 現유리치자산운용리서치팀과장 과장김영대 LIG 투자자문주식운용팀애널리스트 - 토러스투자증권리서치센터애널리스트 - 연세대학교경제학과 대리송영준 現유리치자산운용헤지펀드본부대리 - 카이스트경영대학원금융공학

12 < 별첨 2> 임원및주요주주에관한사항 1) 임원에관한사항 ( 현재 ) 성명직위담당업무주요경력 이수창대표이사운용총괄 플러스자산운용 ING 자산운용 미래에셋증권 조승관 대표이사 경영기획총괄 레오투자자문 당사의운용인력및운용담당임원이과거내부자거래, 시세조정, 부정거래행위등위법행 위로형사제제를받았거나금융위원회로부터주의이상의조치를받은사실은없으나, 2014 년 3 월 25 일감사보고서에회계주석기재누락으로대표이사 ( 퇴사 ) 의주의적경고 조치를받은사실은있음 2) 주요주주에관한사항 ( 현재 ) 성명주식수 ( 주 ) 소유주식금액 ( 원 ) 소유비율 YM 건설 및관계자 545,500 2,727,500, % 유리치자산운용 ( 자기주식 ) 106, ,500, % 이수창외임직원 148, ,000, % 합계 800,000 4,000,000, %

13 < 별첨 3> 수수료에관한사항 수수료부과및절차에관한기준 제정 개정 개정 개정 개정 개정 제 1 조 ( 목적 ) 이기준은자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라한다 ) 제 58 조 ( 수수료 ) 에의 거하여회사가투자자의이익을보호하고, 정당한사유없이투자자차별을방지하기위해투자자로부 터받는수수료의부과기준및절차에관한사항을정함을목적으로한다. 제 2 조 ( 적용범위 ) 회사가투자자로부터받는수수료부과기준및절차에관한사항에대하여법, 법시 행령, 법시행규칙, 금융투자업규정및금융투자업규정시행세칙등 ( 이하 관련법규 ) 과집합투자규약 에규정된사항이외에는이기준이정하는바에따른다. 제3조 ( 수수료의구분 ) 이기준에서 수수료 라함은집합투자업, 투자일임업및투자자문업을영위함에있어서적용되는각종보수및수수료 ( 이하 수수료 라한다 ) 로서다음각호와같이구분한다. 1. 보수 : 집합투자재산의운용, 판매및관리등에대한대가로서집합투자기구가부담하며그종류는다음각목과같다. 가. 집합투자업자보수 : 집합투자업자가집합투자재산을운용하는대가로서집합투자기구로부터받는금전으로운용보수와성과보수로구분한다. 운용보수는운용기간동안받는일정한금전을말하고, 성과보수는법제86조, 법시행령제88조및금융투자업규정제4-65조등에따라집합투자기구의운용실적에연동하여미리산정된방식에따라받는금전을말한다. 나. 판매회사보수 : 집합투자증권을판매한판매회사가투자자에게지속적으로제공하는용역의대가로집합투자기구로부터받는금전을말한다. 다. 신탁업자보수 : 집합투자기구의신탁업자가집합투자재산의보관자로서집합투자기구로부터받는금전을말한다. 라. 일반사무관리회사보수 : 일반사무관리회사가기준가격의계산등집합투자기구의일반사무관리업무수행의대가로집합투자기구로부터받는금전을말한다. 마. 집합투자기구평가회사보수 : 집합투자기구평가회사가집합투자기구를평가하고이를투자자에게제공하는업무의대가로집합투자기구로부터받는금전을말한다. 2. 수수료 : 투자자가부담하는집합투자재산, 투자임일재산및투자자문재산의판매, 운용및관리

14 등에대한수수료로서그종류는다음각목과같다. 가. 판매수수료 : 집합투자증권을판매하는행위에대한대가로판매회사가투자자로부터직접받는금전을말하며, 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로구분한다. 나. 환매수수료 : 집합투자자가집합투자규약에서정하는기간이내에집합투자증권을환매하는경우에부과하는금전을말한다. 다. 투자일임수수료및투자자문수수료 : 회사가제공하는투자일임재산운용및투자자문서비스에대한대가로투자자또는투자일임재산및투자자문재산으로부터받는금전으로그종류는아래와같다. 1) 기본수수료 : 선취수수료와후취수수료로구분 2) 중도해지수수료 3) 성과수수료 : 투자일임재산의운용실적에연동하여받는수수료 제 4 조 ( 수수료의부과기준 ) 1 회사는투자자로부터받는수수료의금액또는비율을정함에있어서투 자자를정당한사유없이차별하여서는아니된다. 2 새로운종류형집합투자기구의수수료는기존의다른종류형집합투자기구의수수료, 비용과수익의수준및새로운종류형집합투자기구의특성등을고려하여합리적으로결정하여야한다. 3 투자일임수수료및투자자문수수료의기준은계약의특성, 운용자산규모, 요구되는서비스수준등 을고려하여고객별로달리적용할수있으며, 고객과의별도의약정이없는경우 [ 별지 1] 의기준을 적용한다. 다만, 장기우수고객의경우 [ 별지 1] 의 4 호에의해별도의수수료를적용할수있다. 제 5 조 ( 수수료부과절차 ) 1 회사가투자자로부터받는각종수수료및보수의비율또는금액, 수수료 지급주기및지급시한등과관련된부과절차는집합투자규약, 투자일임계약서및투자자문계약서등에 서정하는바에따른다. 2 회사는집합투자기구, 투자일임및투자자문등의수수료를결정함에있어서관련법규에서정하고있는제반제한사항을준수하여야한다. 제 6 조 ( 설명의무 ) 회사는법제 47 조제 1 항및법시행령제 53 조에따라일반투자자를상대로투자권유를 하는경우에는이기준에서정하는수수료에관한사항을일반투자자가이해할수있도록설명하여야 한다. 제 7 조 ( 수수료의고지 ) 회사는법제 99 조제 1 항및법시행령제 100 조에의거일반투자자에게제공하는 투자일임보고서에수수료의부과시기및금액에관한사항이포함되도록하여야한다. 제 8 조 ( 투자광고 ) 회사의투자광고를하는경우에는법제 57 조제 2 항및법시행령제 60 조제 1 항에따라, 이기준에서정하는수수료에관한사항이포함되도록하여야한다. 제 9 조 ( 공시 ) 회사는법제 58 조제 1 항에의거이기준을회사의인터넷홈페이지등을이용하여공시하 여야하며, 법제 58 조제 3 항에의거이기준을한국금융투자협회에통보하여야한다.

15 부칙 제1조 ( 시행일 ) 이기준은 2009년 07월 07일부터시행한다. 제2조 ( 시행일 ) 이기준은 2010년 03월 19일부터시행한다. 제3조 ( 시행일 ) 이기준은 2014년 02월 10일부터시행한다. 제4조 ( 시행일 ) 이기준은 2015년 03월 02일부터시행한다. 제5조 ( 시행일 ) 이기준은 2015년 04월 20일부터시행한다. 부칙 제 1 조 ( 시행일 ) 이기준은 2016 년 05 월 16 일부터시행한다.

16 [ 별지 1] 투자자문 / 일임수수료산정방법 당사의투자일임 ( 자문 ) 계약과관련한수수료체계는다음과같으며구체적인수수료율은회사의수수 료정책을기본으로상호협의하여결정합니다. 1. 기본수수료 구분 산정방법 신규계약 계약자산 X 기본수수료율 중도해지 해지자산 X 기본수수료율 X ( 잔존일수 /365) 자산증액 증액자산 X 기본수수료율 X ( 잔존일수 /365) 주 ) 해지의경우해지자산은수익증권좌수로계산한금액 2. 성과수수료 구분 계약만료 산정방법 계약자산 X ( 기준지표초과수익률 ) X 성과수수료율 중도해지해지자산 X ( 기준지표초과수익률 ) X 성과수수료율 X ( 경과일수 /365) 자산증액증액자산 X ( 기준지표초과수익률 ) X 성과수수료율 X ( 증액자산경과일수 /365) 주 1) 기준지표 란성과수수료를산정함에있어기준이되는목표수익률로서, 금융위원회가정하여고시하는기준지표또는회사와투자자간합의에의하여정한기준수익률을말함 2) 해지의경우해지자산은수익증권좌수로계산한금액 3) 계약의해지또는자산증액시성과수수료는해지시점의연환산수익률로함 3. 중도해지수수료 구분 산정방법 계약후 7 일이내 해당사항없음 3 개월이내 투자수익의 50% 6 개월이내 연환산 8% 초과수익의 50% 9 개월이내 30% 12 개월이내 20% 주 ) 성과수수료를징구할경우중도해지수수료는징구하지않음 4. 장기우수고객수수료 구분 장기우수고객 산정방법 기준이되는수수료에서협의조정 주 ) 장기우수고객 이란 1 계약주체로서 3 개년간계약일수가매년 270 일이상인고객, 2 계약주체로서매연평잔계약금액이 20 억원이상인고객으로 1 과 2 를모두충족하는고객을말함

17 < 별첨 4> 징계내역열람제도이용안내 징계내역열람제도이용안내 한국금융투자협회에서는고객이자신의계좌를관리하는금융투자회사직원이위규행위와관련하여부 과받은과거의제재내역을조회할수있도록함으로써계좌관리직원의적합성판단에도움을주고자 다음과같이징계내역열람제도를시행하고있습니다. - 다음 열람신청인및열람대상자금융투자회사에계좌가개설되어있는고객은자신의계좌가개설되어있는지점, 그밖의영업소에근무하는직원중 자신의계좌를관리하고있는직원 또는 관리를위탁하고자하는직원 의과거징계열람을신청하실수있습니다. 열람신청절차지점, 그밖의영업소에비치되어있는 소정양식 에의하여거래금융투자회사에신청하시면됩니다. 신청은본사인사부또는영업추진부 ( 일부증권회사의경우준법감시부서 ) 등으로신청하셔도됩니다. 징계내역통보 - 징계내역은해당직원이징계내역공개에동의하는경우에한하여통보되며, 해당직원이징계내역공개에동의하지않는경우동의하지않는다는사실을통보합니다. - 해당직원에대한징계내역통보는신청일로부터 3~6 일정도의기간이소요될것으로예상됩니다. 통보대상징계내역및통보내용 - 금융관계법규위반으로부과된견책이상의징계내역및위법 부당행위의내용 통보대상제외 - 견책이상의징계라하더라도해당징계가다음에해당하는경우에는통보대상에서제외됩니다. 위법 부당행위와직접적으로관련되지아니한감독소홀 단순추종등으로부과된징계 감독당국이사면등의취지에따라통보대상에서제외하여줄것을요청한경우 징계일로부터일정기간이경과한경우 징계면직 : 10 년, 정직 : 5 년, 감봉및견책 : 3 년

1. 회사개요 대표이사 : 안창남 주요사업 : 투자일임및투자자문 자본금 : 24억 최대주주 : 안창남외 1명 2. 금융위원회등록번호 : 금융위원회시행자산운용과 투자일임의범위및투자대상 투자일임의범위 : 국내외경제분석및증권의가치분석을바탕으로투자일임재산에편입할

1. 회사개요 대표이사 : 안창남 주요사업 : 투자일임및투자자문 자본금 : 24억 최대주주 : 안창남외 1명 2. 금융위원회등록번호 : 금융위원회시행자산운용과 투자일임의범위및투자대상 투자일임의범위 : 국내외경제분석및증권의가치분석을바탕으로투자일임재산에편입할 [ 컴플라이언스필 -2018-003] 투자일임계약권유문서 본투자일임계약권유문서는자본시장과금융투자업에관한법률제97조 ( 계약의체결 ), 동법시행령제98조 ( 계약의체결 ), 금융투자업규정제4-73조 ( 서면자료기재사항 ) 등에의거, 투자일임계약체결이전에고객에게제공되는서면자료입니다. 투자일임계약체결이전에본서면자료에나타난계약관련제반사항을충분히검토하시고투자일임계약체결에임하시기바랍니다.