.4 상시접근가능성 평가지표 세부평가지표.4 상시접근가능성.4.1 자율준수편람이구매 영업등법위반가능성이높은부서들을중심으로배 포 활용되고있는가? 법위반가능성이높은부서대상자율준수편람집중배포 CJ헬스케어는위험평가를통해법위반가능성이높은부서를선정하고부서별특성을살린맞춤형자율준수편

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서모 경
5 years ago
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1 .4.1 자율준수편람이구매 영업등법위반가능성이높은부서들을중심으로배포 활용되고있는가? 자율준수편람 국지가중치항목별 지표별 평가지표 세부평가지표.4 상시접근가능성.4.1 자율준수편람이구매 영업등법위반가능성이높은부서들을중심으로배포 활용되고있는가?.4.2 자율준수편람이임직원들이상시로접근하여쉽게활용할수있도록되어있는가? 지표관리목표 ࢤࢤ 매년위험평가를통해법위반가능성이높은부서를선정하고부서별특성이반영된자율준수편람을배포 하여임직원들이업무수행에적극활용토록한다. 임직원들이자율준수편람을적극활용할수있도록휴게실, 도서실, 카페테리아등다양한장소에자율준수 편람을비치하여임직원들의접근성을높인다. 지난 2 년간주요개선실적 ࢤࢤ 법위반가능성을고려한다양한자율준수편람의배포 제작일구분배포처 2016년 6월 16년도 CP편람 본사, 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송 ) 2017년 6월 17년도 CP편람 -공통 본사, 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송 ) 2017년 6월 17년도 CP편람 -기획 본사공통지원, 기획팀 2017년 6월 7년도 CP편람 -임상, 영업, 마케 임상, 영업, 마케팅팀 2017년 6월 17년도 CP편람 -생산, SCM, H&B 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송 ), SCM, H&B팀 자율준수편람접근성향상 2017 년 3 월 CP 포켓가이드발행 2017 년 3 월청탁금지법길라잡이발행 2016 년 6 월 CP 레터모바일연동구축 2016 년 9 월 CP 홈페이지구축 2014 년 6 월 CP 가이드라인핸드북발행 2017 CP 등급평가실적보고서 149

.4 상시접근가능성 평가지표 세부평가지표.4 상시접근가능성.4.1 자율준수편람이구매 영업등법위반가능성이높은부서들을중심으로배 포 활용되고있는가?

이에따라각부서임직원들은업무와관련성이높은 CP사항을집중적으로숙지하고편람과함께수시로배포되는핸드북, 포켓가이드, 길라잡이등을통해최신 CP

1 법위반가능성이높은부서의선정및현황 CJ헬스케어는 2016년부터매년윤리경영모델 (2015년 9월개발 ) 을통한특정사안별위험평가를실시하고있습니다.

2 .4 상시접근가능성 평가지표 세부평가지표.4 상시접근가능성.4.1 자율준수편람이구매 영업등법위반가능성이높은부서들을중심으로배 포 활용되고있는가? 법위반가능성이높은부서대상자율준수편람집중배포 CJ헬스케어는위험평가를통해법위반가능성이높은부서를선정하고부서별특성을살린맞춤형자율준수편람을제작하여배포하고있습니다. 이에따라각부서임직원들은업무와관련성이높은 CP사항을집중적으로숙지하고편람과함께수시로배포되는핸드북, 포켓가이드, 길라잡이등을통해최신 CP 이슈들을빠르게접하여법위반을사전에방지하고 CP편람의업무활용도를높이고있습니다. 1 법위반가능성이높은부서의선정및현황 CJ헬스케어는 2016년부터매년윤리경영모델 (2015년 9월개발 ) 을통한특정사안별위험평가를실시하고있습니다. 2017년에는 2016년 12월에개발한전부서별위험평가모델을활용하여부서별위험평가를실시하였습니다. 2017년평가결과영업, 마케팅부서, 대외업무부서, 재무팀, 사업개발, SCM( 구매 ) 팀을법위반가능성이높은부서로선정하여부서별자율준수편람을발간하는등집중관리하고있습니다 년 SCM 부서의위험평가기준 150

3 .4.1 자율준수편람이 구매 영업 등 법 위반 가능성이 높은 부서들을 중심으로 배포 활용되고 있는가? 2 법 위반 가능성이 높은 부서 대상 자율준수편람 제작 및 배포 계획 CJ헬스케어는 매년 위험평가 결과 선정된 법 위반 가능성이 높은 부서를 포함한 전 임직원에게 자율 준수편람을 제작, 배포합니다. CP편람 기획서를 통해 자율준수편람 제작 및 배포 계획을 수립하고, 최 고경영자의 승인 하에 자율준수편람을 제작하여 전 임직원에게 배포합니다. 2017년 CP편람 기획서 2017 CP 등급평가 실적보고서 151

4 .4 상시 접근 가능성 2017년도 영업 마케팅 위험평가 결과 2017년 영업/마케팅/ 대외업무 부서의 위험평가 결과 위험평가결과가 반영된 2017년 임상/영업/마케팅 부서용 자율준수편람 내역 152

5 .4.1 자율준수편람이 구매 영업 등 법 위반 가능성이 높은 부서들을 중심으로 배포 활용되고 있는가? 3 부서별 특성을 반영한 자율준수편람의 배포 임직원의 법 위반 행위 예방을 위해, 법 위반 가능성이 높은 부서로 영업, 마케팅부서, 대외업무 부 서, 재무팀, 사업개발, SCM(구매)팀 등을 선정하고 각 부서와 밀접한 관련이 있는 법규를 중심으로 자율준수편람을 구성하였습니다. 2017년에는 공통/기획관리 인사 전략지원/임상 영업 마케팅/생 산 SCM H&B 등 총 4종의 자율준수편람을 제작하여 전 임직원에게 배포하였습니다. 자율준수편람 구성 내용 종류 내용 2017년 CP편람 공통 CJ헬스케어 CP 개요 리베이트 관련 규제 공정거래위원회 소관 법령 전체 2017년 CP편람 기획관리, 인사, 전략지원 CJ헬스케어 CP 개요 공정거래법 2017년 CP편람 -임상, 영업, 마케팅 CJ헬스케어 CP 개요 리베이트 관련 규제 공정거래법/표시광고법 2017년 CP편람 -생산, SCM, H&B CJ헬스케어 CP 개요 공정거래법/하도급법/대리점법 2017년도 편람 배포 현황 제작일 구분 배포 처 2016년 6월 2016년 CP편람 본사, 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송) 2017년 6월 2017년 CP편람 -공통 본사, 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송) 2017년 6월 CP편람 -기획관리,인사,전략지원 본사 공통 지원, 기획팀 2017년 6월 CP편람 -임상,영업,마케팅 임상, 영업, 마케팅 팀 2017년 6월 CP편람 -생산, SCM, H&B 생산 3개공장 ( 이천, 대소, 오송), SCM, H&B팀 2017 CP 등급평가 실적보고서 153

6 .4 상시접근가능성 부서별자율준수편람내역 (H&B/SCM/ 생산 ) 부서별자율준수편람내역 ( 임상 / 영업 / 마케팅 ) 154

배포 이외에 CP레터북, 청탁금지법 길라잡이, CP 포켓가이드, 2017 CP 가이드라인, 윤리경영 핸드북 등

7 .4.1 자율준수편람이 구매 영업 등 법 위반 가능성이 높은 부서들을 중심으로 배포 활용되고 있는가? 부서별 자율준수편람 내역(기획관리/인사/전략지원) 4 기타 편람의 제작 및 배포 CJ헬스케어는 자율준수편람 제작 배포 이외에 CP레터북, 청탁금지법 길라잡이, CP 포켓가이드, 2017 CP 가이드라인, 윤리경영 핸드북 등 임직원의 법 위반 행위를 사전 예방하고 CP 이해도를 높이는 기 타 편람을 제작하여 배포합니다 CP 등급평가 실적보고서 155

언제 어디서나 임직원들이 편람을 쉽게 접할 수 있도록 하 였습니다. 또한 CP 포켓가이드, 윤리경영 핸드북 등 휴대가 편리한 책자를 제작하여 편람의 활용성을 높였습니다.

8 .4 상시 접근 가능성 평가지표 세부평가 지표.4 상시 접근 가능성.4.2 자율준수편람이 임직원들이 상시로 접근하여 쉽게 활용할 수 있도록 되어 있 는가? 임직원들이 상시 접근 가능한 자율준수편람 CJ헬스케어는 임직원들의 CP 준수 촉진을 위해 자율준수편람을 휴게실, 도서실, 카페테리아 등에 자 율비치하고 CP 레터를 모바일로 연동하여 언제 어디서나 임직원들이 편람을 쉽게 접할 수 있도록 하 였습니다. 또한 CP 포켓가이드, 윤리경영 핸드북 등 휴대가 편리한 책자를 제작하여 편람의 활용성을 높였습니다. 1 휴게실, 도서실, 카페테리아 등에 비치된 자율준수편람 임직원들이 언제든지 자유롭게 자율준수편람을 접할 수 있도록 사내 휴게실, 도서실, 카페테리아 등 에 자율준수편람을 비치하였습니다. 휴게실 內 비치된 자율준수편람 156

9 .4.2 자율준수편람이 임직원들이 상시로 접근하여 쉽게 활용할 수 있도록 되어 있는가? 2 홈페이지에 게시된 자율준수편람 CJ헬스케어는 회사 홈페이지에 자율준수편람을 게시하여 임직원이 시간과 장소에 구애받지 않고 상 시 열람 가능하도록 하였습니다. 홈페이지 CP편람 다운로드 홈페이지 CP운영규정 다운로드 2014~2017년 공정거래 자율준수편람 제작 및 배포안 3 CP레터 모바일 연동 임직원의 CP레터 접근성을 강화하기 위해, 핸드폰 앱을 활용하여 상시적으로 CP레터 확인이 가능하 도록 하였습니다. 앱 로그인 게시판 공정경쟁규약을 클릭하면 CP레터 창이 열리며, 언제 어디서 나 모바일로 CJ헬스케어의 CP 정보와 소식을 접할 수 있습니다. CP레터 확인을 위한 모바일 앱 실행 화면 2017 CP 등급평가 실적보고서 모바일로 CP레터를 확인하는 임직원 157

.4 상시 접근 가능성 4 포켓가이드 및 핸드북 제작 임직원들의 일상 업무 수행 시 필요한 CP 관련 내용을 포켓가이드, 핸드북

03 CP 포켓가이드 본사 영업 전 부서, 전국 영업 11개 지점 2017.

소식지 CP레터를 통한 최신 동향 파악(격주) CJ헬스케어는 2015년부터 전 임직원에게 매달 2회 정기 발행 배포(2017년

10 .4 상시 접근 가능성 4 포켓가이드 및 핸드북 제작 임직원들의 일상 업무 수행 시 필요한 CP 관련 내용을 포켓가이드, 핸드북 등의 소책자 형태로 제작하 여 언제 어디서든 인지하고 활용할 수 있도록 하였습니다. 배포일 종류 배포대상 CP 포켓가이드 본사 영업 전 부서, 전국 영업 11개 지점 윤리경영 핸드북 본사 부서전체, 생산 3개 공장 ( 이천, 대소, 오송)전국 영업 11개 지점 5 지속적인 CP 전문 소식지 CP레터를 통한 최신 동향 파악(격주) CJ헬스케어는 2015년부터 전 임직원에게 매달 2회 정기 발행 배포(2017년 6월 기준 57회 발행)되는 CP 전문 소식지인 CP레터를 통해 제약업계의 대내외적인 환경변화와 CJ헬스케어의 최신 CP 운영 변 경사항을 상시로 임직원들에게 전달하고 있습니다. CP레터는 현업에 유용한 CP 관련 법규와 규약 및 최신 이슈 등 CP에 대한 다양한 정보를 포함하고 있어 임직원들의 CP 접근성 강화와 업무 활용성 증 대에 크게 기여하고 있습니다. 158 CP레터(격주 발행, 2015년~) 및 CP레터북(연 1회 발행, 2015년~)

11 .5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 자율준수편람 국지가중치항목별 지표별 평가지표 세부평가지표.5 지속적개선여부.5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에 따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 지표관리목표 ࢤࢤ 제약업계및 CJ헬스케어의대내외환경변화에유연하게대처하기위해, 수시로편람을개정 보완한다. 공정거래관련법령의제 개정및정부정책변화에맞춰연1회자율준수편람을개정하고임직원이해당내용을숙지할수있도록한다. 지난 2 년간주요개선실적 ࢤࢤ 발행일 종류 개정내용 CP가이드라인 공정경쟁규약에따른행동수칙수록 CP편람 CP가이드라인안내 년 CP레터북 2015년도발간 CP레터취합 CP 편람 공정거래관련법령내용확대청탁금지법입법예고안추가 년 CP 레터북 2016 년발간 CP 레터취합 년 CP 가이드라인 공정경쟁규약내용상세화제약협회신고 보고절차수록 청탁금지법길라잡이 CP 포켓가이드 청탁금지법시행에따른휴대용매뉴얼 CP 편람부서별특성을살린공정거래법관련내용수록 년상반기 CP 레터북 2017 년상반기발간 CP 레터취합 윤리경영핸드북준법경영을위한임직원윤리행동수칙 2017 CP 등급평가실적보고서 159

.5 지속적개선여부 평가지표 세부평가지표.5 지속적개선여부.5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에 따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 자율준수편람의지속적인수정 보완 CJ 헬스케어는기업의강화된 CP 정책및 CP 문화정착에따라정기적또는수시로자율준수편람및 기타편람을개정하여배포하고있습니다.

12 .5 지속적개선여부 평가지표 세부평가지표.5 지속적개선여부.5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에 따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 자율준수편람의지속적인수정 보완 CJ 헬스케어는기업의강화된 CP 정책및 CP 문화정착에따라정기적또는수시로자율준수편람및 기타편람을개정하여배포하고있습니다. 1 CJ 헬스케어편람의지속적개선이력 CJ 헬스케어에서발간하는자율준수편람및기타편람의경우, 대내외환경변화를반영하여수시로 내용개선을진행합니다. 종류 개선사항 CP 가이드라인 공정경쟁규약에따른행동수칙수록 CP 편람 CP 가이드라인안내약사법및공정경쟁규약해석 CP 레터북 2015 년발행된 CP 레터모음 CJ 헬스케어 CP 기준설명 160

.5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 종류 개선사항 2016.

01 CP 가이드라인 공정경쟁규약내용상세화제약협회신고 보고절차상세수록 2017.

13 .5.1 자율준수편람의내용이기업의업무환경이나경쟁법령 ( 또는정책 ) 의변화에따라주기적 ( 최소 2 년 1 회 ) 으로수정 보완되고있는가? 종류 개선사항 CP 편람 CP 강화선포반영공정거래관련법령내용확대청탁금지법입법예고에따른최신법령업데이트 CP 레터북 2016 년발행된 CP 레터내용전체수록청탁금지법시행에따른주요사항소개 CP 가이드라인 공정경쟁규약내용상세화제약협회신고 보고절차상세수록 상반기 CP 레터북 2017 년상반기발행된 CP 레터전체수록 CP 준수우수자수상및 CJ 헬스케어 CP 운영사항설문조사결과 윤리경영핸드북 CJ 헬스케어윤리행동강령수록업무별유형에따른행동수칙상세기재 CP 편람 약사법및공정거래법관련상세설명및사례풀이추가법위반행위감시및보고절차수록 2017 CP 등급평가실적보고서 161

14 .5 지속적개선여부 2 법령의제 개정및정책변화에따른정기적개정 보완 ( 연 1 회 ) CJ헬스케어는 2015년자율준수편람의제정이후연 1회씩정기적인개정작업을통해업계최신이슈와관련법령의변경사항을지속적으로반영하여임직원들의 CP 접근성과업무활용도를높이고있습니다. 특히 2017년자율준수편람은강석희대표이사의특별강조사항에따라공정거래법, 하도급법, 대리점법등공정거래위원회소관법령을모두포함하여임직원들의폭넓은이해가가능하도록하였습니다. 제작연도반영내용상세내역 2015 년약사법내용추가 - 제약업계의리베이트이슈와관련하여약사법및의약품거래에관한공정경쟁규약의내용을추가 2016 년 개정된청탁금지법및공정경쟁관련법령추가 - 최신법령의숙지를위한개정된청탁금지법내용추가 - 공정거래법추가 2017 년공정거래위원회소관법령추가 - 공정경쟁관련법령을모두포함 - 법위반행위감시및보고절차수록 2016 년도자율준수편람목차 2017 년자율준수편람목차 162

이에 CJ헬스케어는 전 임직원을 대상으로 배포하는 2016년 자 율준수편람에 시행 내용을 포함하여 최신 법령을 숙지하고 위반 가능성이 있는 행위를 사전 예방할 수 있도록 하였습니다.

15 .5.1 자율준수편람의 내용이 기업의 업무 환경이나 경쟁법령(또는 정책)의 변화에 따라 주기적(최소 2년 1회)으로 수정 보완되고 있는가? 제약산업과 관련된 법령의 최신 제 개정 사항 반영 2016년 청탁금지법의 시행으로 인하여 해당 법령과 약사법 상 허용되는 경제적 이익과의 관계가 제 약업계의 주요 이슈로 떠올랐습니다. 이에 CJ헬스케어는 전 임직원을 대상으로 배포하는 2016년 자 율준수편람에 시행 내용을 포함하여 최신 법령을 숙지하고 위반 가능성이 있는 행위를 사전 예방할 수 있도록 하였습니다. 2016년 자율준수편람 개정 기획서 개정된 2016년 자율준수편람 내역 공정경쟁 관련 법령 전체 추가 및 실무상 유의사항 반영 2017년 자율준수편람의 경우, 최신 제 개정 법령의 추가뿐만 아니라 공정경쟁과 관련된 다양한 법규 (하도급법, 대리점법, 표시광고법 등)와 그에 따른 실무상 유의사항을 포괄적으로 수록하여 임직원들 이 CP 관련 사항을 항시 숙지하고 실무에 바로 적용하여 활용할 수 있도록 하였습니다. 2017년 자율준수편람 개정 기획서 2017 CP 등급평가 실적보고서 개정된 2017년 자율준수편람 내역 163

.3 CP 운영에관한사항의회사내 외부공시 공표 CP 운영사항공시및공표내역 일자방법내용 포스터게재 CP 강화선포 채널CJ 채널CJ CP레터 CP레터포스터게재 곽달원대표님인터뷰 - CP 준수를통한정도경영강조 CJ그룹 CP포럼개최시

.3 CP 운영에관한사항의회사내 외부공시 공표 CP 운영사항공시및공표내역 일자방법내용 포스터게재 CP 강화선포 채널CJ 채널CJ CP레터 CP레터포스터게재 곽달원대표님인터뷰 - CP 준수를통한정도경영강조 CJ그룹 CP포럼개최시 .2.1 CP 의미션과목표그리고운영에관한기준과절차가명확히설정되었는가? 평가지표 세부평가지표.3 CP 운영에관한사항의회사내 외부공시 공표.3.2 CP 의미션과목표, 운영등에관한사항이회사의임직원들에게올바르게전달 되고있는가? CP 미션과목표및운영사항의다양한전달 CJ헬스케어는채널CJ 방송, 포스터, CP레터, 홈페이지등을활용해임직원에게 CP 운영사항을상시표명하고있습니다.