지배구조및보상체계연차보고서 (2016 년도이사회등을운영한현황 )
본공시는 지배구조법령및감독규정 에따른연차보고서의내용을포 함하고있으며, 진실되고충실하게작성되었음을확인합니다. 2017. 3. 3. 우리은행 은행장이광구
목차 [ 제 1 절지배구조연차보고서 ] 1. 지배구조일반 1 2. 이사회 4 3. 임원후보추천위원회 29 4. 사외이사활동및보수 80 5. 최고경영자경영승계 132 6. 감사위원회 136 7. 리스크관리위원회 148 8. 이사회운영위원회 155 9. 감독당국권고사항및개선계획 159 [ 제 2 절보상체계연차보고서 ] 1. 보상위원회 160 2. 보상체계 171
1. 지배구조일반 가. 지배구조원칙과정책 우리은행은주주및금융소비자등이해관계자의이익을보호하기위하여이사회운영등과관련하여안정적이고효율적이며투명한지배구조를이룰수있도록노력하고있습니다. 안정적인지배구조는구성원간의견제와균형을통해, 효율적인지배구조는구성원의전문성및관점의다양화를통해, 투명한지배구조는업무처리기준 절차및결과에대한공개를통해각각수립 유지될수있습니다. (1) 지배구조의안정성 우리은행은이사회및이사회내위원회가안정적이고건전하게운영될수있도록금융회사의지배구조에관한법률등관계법령에따라지배구조를운영하고있습니다. 은행과이해관계가없는자를사외이사로선임하고있고, 이사회및이사회내위원회의구성을사외이사과반수이상으로유지하여이사회의상호견제기능이약화되지않도록하고있습니다. 우리은행이사회는독립성이검증된사외이사를과반수로구성 (2016 년말현재이사회의 63% 를사외이사로구성 ) 하고있습니다. (2) 지배구조의효율성 우리은행은다양한분야의경험과지식을가진이사들로이사회를구성하고있습니다. 전문성및관점의다양성을위해, 최고의사결정기관인이사회를다양한전문성을갖춘자로구성 (2016 년말현재이사회는경제분야 1 명, 금융분야 2 명, 경영분야 1 명, 회계분야 1 명으로구성 ) 하여특정배경 직업군에쏠리지않도록하고있습니다. 구성원간의정기적 비정기적회의를수시로개최하여이사상호간의전문성이최대한융합되고부족한부분이보완되도록하여은행이직면하고있는다양한과제와도전을효율적으로해결하고있습니다. (3) 지배구조의투명성 우리은행은업무처리기준 절차및결과의투명성확보를위해지배구조내부규범등개정시은행홈페이지등을통해공개하고있으며, 이사회 ( 이사회내위원회 ) 의활동내역등주요업무처리상황을매월공개하고있습니다. 구체적내용은아래사이트를통해확인할수있습니다 ( 공개내용확인사이트주소 : http://www.wooribank.com). - 1 -
우리은행은경영환경및시장의변화에선제적 능동적으로대응하기위하여위에서설명한지배구조원칙과정책에대해서도매년적정성평가를거쳐수정 보완할예정입니다. 나. 지배구조현황 (1) 조직도 주주총회 대표이사 이사회 임원후보추천위원회 이사 명 이사회운영위원회 이사 명 리스크관리위원회 이사 명 보상위원회 이사 명 감사위원회 이사 명 전략기획부 명 ( ) : 담당인원 리스크총괄부 명 인사부 명 검사실 명 (2) 지배구조의특징 우리은행이사회는은행의최고상설의사결정기구로서 2016 년말현재이사회의사외이사수는 5 명, 구성비율은 63% 로구성하고있습니다. 이는금융, 경제, 경영, 회계등다양한분야에서전문성과배경을갖춘자를이사회에참여시켜전문성을제고하고, 독립적인다수사외이사의참여를통해이사회견제기능을높이기위한것입니다. 우리은행은 2016 년말현재임원후보추천위원회, 이사회운영위원회, 리스크관리위원회, 보상위원회, 감사위원회등 5 개의이사회내위원회를두고있습니다. 이사회운영위원회는사외이사전원, 비상임이사, 은행장으로구성되어있습니다. 리스크관리위원회는경제, 경영, 금융전문가인사외이사 3 인과비상임이사를위원으로구성하고있으며, 감사위원회는금융, 회계전문가인사외이사 2 인및상임감사위원이참여하고있습니다. 보상위원회는사외이사전원과비상임이사로구성되어있고, 임원후보추천위원회는사외이사전원과은행장으로구성되어있습니다. 단, 은행장은 2017 년 3 월정기주주총회에서선임되는은행장부터은행장 - 2 -
후보추천을위한임원후보추천위원회의위원이될수있습니다. (3) 지배구조현황 ( 요약 ) [2017.1.4. 기준 ] 내부기관 이사회 주요역할 경영목표와경영전략의수립및평가등 구성 ( 사외이사수 / 구성원수 ) 의장 ( 이름 / 상임ㆍ사외 비상임여부 ) 5/8 노성태 / 사외이사 관련규정 정관 제 33 조, 이사회규정 제 13 조 이사회운영위원회이사회운영계획수립 5/7 노성태 / 사외이사이사회운영위원회규정 제 2 조 리스크관리위원회 감사위원회 보상위원회 임원후보추천위원회 전행차원의리스크종합관리및통제등 내부통제시스템의적정성과경영성과평가및개선등 성과보상체계의설계와운영감시 은행장, 사외이사, 감사위원회위원후보자추천등 3/4 박상용 / 사외이사리스크관리위원회규정 제 2 조 2/3 신상훈 / 사외이사감사위원회규정 제 3 조 5/6 신상훈 / 사외이사보상위원회규정 제 3 조 5/6 장동우 / 사외이사임원후보추천위원회규정 제 2 조 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라 2016 년도임시주주총회 (2016.12.30) 에서민영화참여주주가제안한사외이사 5 명 ( 노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우 ) 이선임되었고, 2017 년도제 1 차임시이사회및감사위원회 (2017.1.4.) 에서이사회의장및이사회내위원회위원장이선임됨. 1 차이사회및감사위원회에서선임된내역을기준으로지배구조현황을작성함 다. 관련규정 ㅇ첨부 1. 우리은행정관ㅇ첨부 2. 우리은행지배구조내부규범ㅇ첨부 3. 우리은행이사회규정ㅇ첨부 4. 우리은행임원후보추천위원회규정ㅇ첨부 5. 우리은행이사회운영위원회규정ㅇ첨부 6. 우리은행리스크관리위원회규정ㅇ첨부 7. 우리은행보상위원회규정ㅇ첨부 8. 우리은행감사위원회규정ㅇ첨부 9. 우리은행최고경영자경영승계규정 - 3 -
2. 이사회 가. 역할 ( 권한과책임 ) (1) 총괄 우리은행이사회는은행의최고의사결정기구로서건전경영의기반하에경영진이책임경영을펼칠수있도록지원합니다. 또한은행의경영목표및경영전략의수립등은행의주요사항들을결정하는역할을수행하고있습니다. 우리은행은경제, 경영, 금융, 회계등다양한분야에서전문성을갖춘자들로이사회를구성하여상호간의원활한의사소통을통해효율성을제고하고독립성이검증된사외이사가이사회의견제기능을높일수있도록있습니다. 또한필요시에는은행내외의전문인력을적극적으로활용하여의사결정을지원하고있습니다. (2) 구체적역할 ( 가 ) 경영목표ㆍ전략의수립및평가 우리은행이사회는은행의경영목표 전략을수립하고평가합니다. 금융회사의지배구조에관한법률 ( 이하 지배구조법 이라합니다 ) 제 15 조제 1 항제 1 호, 정관제 33 조제 3 항제 1 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 2 호 ) 2017 년경영목표와전략은 2016 년 10 월에마련한초안을토대로 11 월 9 일전임원과사외이사가참여한경영전략토론회를통해의견을수렴한이후 12 월개최된제 2016-16 차정기이사회에서 2017 년경영계획 ( 안 ) 이라는안건으로승인하였습니다. 2017 년경영목표는 새로운내일, 더强한은행 이며, 고객기반확대, 수익성중심영업, 철저한뒷문잠그기, 5 대신성장동력육성, 영업 / 문화혁신을 5 대경영전략으로 M/S 실적관리, 경쟁은행대비 Gap 분석, 핵심사업리뷰 / 평가를통해경영목표를달성할예정입니다. ( 나 ) 정관변경 우리은행이사회는주주총회에부의할정관변경 ( 안 ) 을결의합니다 ( 지배구조법제 15 조제 1 항제 2 호, 정관제 33 조제 3 항제 2 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 3 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 3 호 ). - 4 -
제 2016-16 차정기이사회에서는지배구조법을반영하여아래와같이정관변경 ( 안 ) 을의결하였습니다. 주요내용사외이사최대임기조정임원별 ( 은행장, 사외이사, 감사위원회위원 ) 후보추천위원회통합운영감사위원회위원의자격요건지배구조법시행령과일치감사위원회위원선임방법지배구조법과일치 변경목적지배구조법제6조반영지배구조법제17 조반영지배구조법시행령제16 조반영지배구조법제19 조 2016 년 12 월 30 일에개최된임시주주총회에서위정관변경안이승인됨에따라 2017 년 1 월 4 일개최된임시이사회 (17 년도제 1 차임시이사회 ) 에서는관련내용을지배구조내부규범과이사회규정등내규에반영하였습니다. ( 다 ) 예산및결산승인 우리은행이사회는회사의예산 ( 임직원보수포함 ) 을승인하고, 주주총회에부여할결산안 ( 배당포함 ) 을심의 / 의결합니다.( 지배구조법제 15 조제 1 항제 3 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 2 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 2 호 ) 예산부문은경영목표 전략과함께이사회에서의결합니다. 이에따라 2017 년예산은 2016 년경영목표 전략과함께 2016 년 12 월개최된제 2016-16 차이사회에서승인하였습니다. 2017 년도판매관리비는인건비, 차세대시스템연관비용, 명예퇴직급여등을반 영하여 3 조 1,120 억원을계획하고있으며, 명예퇴직급여제외시전년대비 1,140 억원 (4.0%) 증가된수준입니다. 2016 년결산안에대해내부회계관리책임자가 2017 년 1 월에초안을마련하였고, 2 월외부감사인검토를거쳐감사위원회에사전보고하였으며, 3 월정기주주총회를앞두고개최된임시이사회 (2016 년도제 3 차이사회 ) 에서결의하였습니다. ( 라 ) 해산 영업양도및합병등조직의중요한변경 - 5 -
우리은행이사회는회사의합병 분할 해산및영업양수도에대해결의합니다. ( 지배구조법제 15 조제 1 항제 4 호, 지배구조내부규범제 8 조제 3 항제 3 호, 이사회규정제 13 조제 2 항제 3 호 ) 2016 년도에는해당사항이없습니다. ( 마 ) 내부통제기준및리스크관리기준수립 평가 내부통제기준은내부통제체제구축, 내부통제운영원칙, 준법감시인제도, 재산운용및위험관리, 임직원행동규범, 기준준수점검등의내용을포함하고있습니다. 규제 환경변화에적절히대응하기위하여 내부통제기준 의개정은감사위원회의사전심의와이사회의의결로서진행됩니다. 내부통제체계 제도의운영을총괄하는준법감시인은산하전담조직의운영및조직별준법감시담당자를지정하여내부통제기준의준수여부를수시로점검하여취약부분을개선하고, 그위반자는사규에따라조치하고있습니다. 우리은행은이사회규정제 13 조에의거하여, 리스크관리에관한주요사항을심의 의결및보고받고있습니다. 또한이사회내위원회인리스크관리위원회를통해유동성리스크, 자본적정성등주요리스크관리현황을정기적으로심의 의결하고있습니다. ( 바 ) 경영승계등지배구조원칙ㆍ정책의수립ㆍ평가 우리은행이사회는지난 1 년간이사회의장선임, 이사회내위원회구성, 재무제표및영업보고서의승인, 정기주주총회소집및의안부의건등을결의하여법령에서정하는은행의운영과관련된사항들을정하였습니다. 또한, 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화에참여한주주들로부터사외이사후보를추천받았고, 지난 2016 년 12 월 30 일임시주주총회에서신임사외이사 5 명 ( 노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우 ) 을선임하였습니다. 사외이사후보를추천한내역에대해서는임원후보추천위원회 ( 사외이사후보추천위원회 ) 의활동내역에서기술하겠습니다. ( 사 ) 이해상충행위관리ㆍ감독 이해상충행위관리 감독을위하여상법, 공정거래법등관련법규상의기준에따른다양한절차및제도를마련하여운영하고있습니다. 우리은행내부통제기 - 6 -
준에따른일상감시제도를통하여대주주 임원과의거래등에서이해상충발생가능성을사전에파악, 검토하여회사의이익보호에반하지않도록감소시키는활동을하고있습니다. 또한대주주 임원과의거래는이사회승인을통하여이루어집니다. 이해상충발생가능성이우려되는경우, 이사회는업무진행에대해반대의견을제시할수있습니다. 나. 구성 ( 이사 ) (1) 총괄 우리은행이사회의이사총원수는 5 명이상이되어야합니다. ( 정관제 28 조제 1 항 ) 최소인원수를 5 명으로규정한것은, 은행의자산규모와수행업무의복잡성등을감안할때은행의중요사항을심의 의결하는이사회의구성원수가 4 명이하인경우실질적인심의의결이어렵다고판단했기때문입니다. 즉, 대표이사와상임감사위원을제외한사외이사가최소 3 명이상필요합니다. 이는지배구조법상사외이사최소요구사항이기도합니다. ( 지배구조법제 12 조제 1 항 ) 2016 년말현재이사회는모두 8 명의이사 ( 은행장, 상임감사위원, 사외이사 5 명, 비상임이사 1 명 ) 로구성되어있습니다. 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화참여주주가사외이사후보를추천하였고, 2016 년 12 월임시주주총회에서 5 명의사외이사 ( 노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우 ) 가새로선임되었습니다. 기존 6 명 ( 홍일화, 천혜숙, 정한기, 이호근, 고성수, 김성용 ) 의사외이사는자진사임하였습니다. 이사의임기는상임이사 ( 은행장, 상임감사위원인이사 ) 의경우 3 년이내이고, 연임할수있습니다. 사외이사의경우임기는 3 년이내이고 1 년단위로연임이가능하며최대재임기간이 6 년으로제한됩니다.( 상법제 383 조제 2 항, 지배구조법제 6 조제 1 항제 7 호, 정관제 29 조제 1 항 ) 이사는소극적자격요건과적극적자격요건을모두충족해야선임되고, 재임중자격요건을계속충족해야그직위를유지할수있습니다. 이사의소극적자격요건은다음과같습니다. ( 지배구조내부규범제 6 조 ) 1 다음각호의어느하나에해당되는자는상임이사가되지못한다. 1. 금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는임원의결격요건에해당하는자 2. 은행또는관계회사 ( 은행법상의자회사등을말한다. 이하같다 ) 의경영진과 - 7 -
은행법상특수관계에있는자 3. 은행또는은행의자회사등 ( 은행법제 37 조제 2 항각호외의부분단서에따른자회사등을말한다 ), 은행의자은행 ( 은행법제 37 조제 5 항에따른자은행을말한다 ), 은행을자회사로하는은행지주회사및그자회사등 ( 금융지주회사법제 4 조제 1 항제 2 호에따른자회사등을말한다 ) 과여신거래가있는기업과은행법상특수관계에있는등은행의자산운용과관련하여특정거래기업등의이익을대변할우려가있는자 4. 기업또는금융기관등의부실화와관련하여법적, 사회적책임이있는자 5. 기타이사회가상임이사로서임무수행에적합하지않다고인정하는자 2 다음각호의어느하나에해당되는자는사외이사가될수없으며, 사외이사가된후에이에해당하게된때에는그직을상실한다. 1. 금융회사의지배구조에관한법률제 5 조제 1 항각호의어느하나에해당하는자 2. 금융회사의지배구조에관한법률제 6 조제 1 항각호의어느하나에해당하는자 3. 은행의계열회사가아닌금융회사 ( 금융지주회사법 제 2 조제 1 항제 1 호에따른금융기관을말한다.) 의사외이사, 비상임이사또는비상임감사로재임중인자 4. 기타이사회가사외이사로서임무수행에적합하지않다고인정하는자 3 사외이사는그재임기간동안다른회사또는금융회사의사외이사로선임될수없다. 다만금융지주회사의소속자회사등간사외이사겸직의경우에는적용하지아니한다. 4 제 1 항제 1 호, 제 3 호, 제 4 호의어느하나에해당되는자는비상임이사가되지못한다. 이사의적극적자격요건은다음과같습니다. ( 지배구조내부규범제 7 조 ) 1 상임이사는금융관련분야에서의실무적인경험을통하여높은식견을갖춘자이어야한다. 2 사외이사는금융, 경제, 경영, 법률, 회계, 언론등관련분야에서전문지식이나실무적경험이풍부한자로서다음각호의어느하나에해당하는자이어야한다. 1. 전문경영인 ( 주식회사의외부감사에관한법률 또는이에상당하는외국법령에따라외부감사를받는법인의임원이상이거나이와동등한직위에있는자또는이었던자 ) - 8 -
2. 변호사또는공인회계사로서그자격과관련된업무에 5 년이상종사한경력이있는자 3. 금융, 경제, 경영, 법률, 회계분야의석사학위이상의학위를가진자로서연구기관또는대학에서해당분야의연구원또는전임강사이상의직에 5 년이상근무한경력이있는자 4. 10 년이상금융회사에종사한자 5. 주권상장법인 ( 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른주권상장법인을말한다 ) 에서재무또는회계관련업무에임원으로 5 년이상또는임직원으로 10 년이상근무한경력이있는자 6. 국가, 지방자치단체, 공공기관의운영에관한법률 에따른공공기관, 금융감독원, 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른한국거래소또는같은법제 9 조제 17 항에따른금융투자업관계기관 ( 금융투자관계단체는제외한다 ) 에서재무또는회계관련업무또는이에대한감독업무에 5 년이상근무한경력이있는자 7. 금융위원회의설치등에관한법률 제 38 조에따른검사대상기관 ( 이에상당하는외국금융기관을포함한다 ) 에서재무또는회계관련업무에 5 년이상근무한경력이있는자 8. 그밖에전문지식이나실무적경험이풍부한자로서제 1 호부터제 7 호에준하는자격이있다고이사회또는임원후보추천위원회가인정하는자 3 은행은다음각호의사항을고려하여전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다. 1. 사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부 3. 사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있는지여부 4. 사외이사로서직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부 4 비상임이사는금융관련분야에서전문지식이나실무적인경험이풍부한자로서상법, 금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는자격요건에적합한자이어야한다. 2016 년말현재사외이사의전문분야를기준으로분류하면, 경제분야 1 명, 금융분야 2 명, 경영분야 1 명, 회계분야 1 명으로구성되어있습니다. 이사회의장으로는홍일화사외이사가 2016 년 12 월 30 일사임함에따라경제 - 9 -
분야전문가인노성태이사가다른이사전원의동의를받아 2016 년 1 월 4 일선임 ( 임기 : 1 년, 연임가능 ) 되었습니다. (2) 구성원 1 이사회의장홍일화 홍일화이사는사외이사로서이사회의장, 감사위원회위원후보추천위원회위원장, 사외이사후보추천위원회위원장, 임원후보추천위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 리스크관리위원회위원, 보상위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 1 년 9 개월 ( 최초선임일 : 2015.3.27, 사임일 : 2016.12.30) 입니다. 경력으로는여성신문우먼앤피플상임고문 <2008~2015>, KDB 산업은행사외이사 <2015>, 한, 루마니아친선교류협회회장 <1991~2014>, ( 사 )21 세기통일봉사단단장 <2002~2005> 을역임하였습니다. 2 이사오상근 오상근이사는사외이사로서보상위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 리스크관리위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원, 임원후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 2년 ( 최초선임일 : 2014.3.20, 임기만료일 : 2016.3.25) 입니다. 現동아대경제학과교수로재직중이고한국경제학회이사 <2001>, 동아대사회과학대경제학부학부장 <2000>, 동아대경제학과부교수 <1993>, 동아대경제학과조교수 <1985> 직을역임하였습니다. 3 이사최강식 최강식이사는사외이사로서감사위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원, 임원후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 2 년 ( 최초선임일 : 2014.3.20, 임기만료일 : 2016.3.25) 입니다. 現연세대경제학과교수로재직중이고한국경제학회이사 <2011>, 연세대상경대경제학부부교수 <2002>, 명지대지식정보학부학부장 <1999>, 한국노동연구원동향분석실장 <1995>, 산업연구원책임연구원 <1994> 직을역임하였습니다. 4 이사정수경 정수경이사는상임이사인상임감사위원으로서감사위원회위원의역할을수행하고있습니다. 우리은행의이사재임기간은 2 년 ( 최초선임일 : 2014.10.10, 임기 - 10 -
만료일 : 2016.12.30이나관계법령에따라 2017년정기주주총회까지자동연장 ) 입니다. 경력으로는現우리은행상임감사위원및우리은행상임이사 <2014~2016> 로재직중이고법무법인자우구성원변호사 <2007~2014>, 금융감독원금융분쟁조정위원 <2007~2011>, 금융감독원금융소비자패널위원 <2005~2007>, 대한변호사협회사무차장 <2004~2005> 직을역임하였습니다. 5 이사이광구 이광구이사는상임이사인은행장으로서이사회운영위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행하고있습니다. 우리은행의이사재임기간은 2 년 ( 최초선임일 : 2014.12.30, 임기만료일 : 2016.12.30이나관계법령에따라 2017년정기주주총회까지자동연장 ) 입니다. 경력으로는現우리은행은행장및우리은행상임이사 <2014~2016> 로재직중이고우리은행개인고객본부장 <2012>, 우리은행경영기획본부장 <2011>, 우리은행광진성동영업본부장 <2009>, 우리은행개인영업전략부장 <2008>, 홍콩우리투자은행법인장 <2007> 직을역임하였습니다. 6 이사천혜숙 천혜숙이사는사외이사로서감사위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원, 임원후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 1년9개월 ( 최초선임일 : 2015.3.27, 사임일 : 2016.12.30) 입니다. 現청주대학교경제학과교수로재직중이고, KB자산운용사외이사 <2012~2015>, 미국메릴린치투자자문회사부사장 <2000~2011> 을역임하였습니다. 7 이사정한기 정한기이사는사외이사로서리스크관리위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 리스크관리위원회위원, 보상위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원, 임원후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 1 년 9 개월 ( 최초선임일 : 2015.3.27, 사임일 : 2016.12.30) 입니다. 경력으로는호서대학교교양학부초빙교수 <2012~2016>, 유진자산운용대표이사 <2009~2012>, NH 투자증권법인영업본부장 <2006~2009> 을역임하였습니다. 8 이사고성수 고성수이사는사외이사로서보상위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 감사 - 11 -
위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 1 년 9 개월 ( 최초선임일 : 2015.3.27, 임기만료일 : 2016.12.30) 입니다. 現건국대부동산대학원원장으로재직중이고한국금융연구원연구위원 <1995~2001> 직을역임하였습니다. 9 이사이호근 이호근이사는사외이사로서이사회운영위원회위원장, 리스크관리위원회위원, 보상위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원, 임원후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 9개월 ( 최초선임일 : 2016.3.25, 임기만료일 : 2016.12.30) 입니다. 現연세대학교경영대학교수兼교무처장으로재직중이고한국경영정보학회회장 <2006> 직을역임하였습니다. 10 이사김성용 김성용이사는사외이사로서이사회운영위원회위원, 감사위원회위원, 감사위원회위원후보추천위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행했습니다. 우리은행의이사재임기간은 9 개월 ( 최초선임일 : 2016.3.25, 사임일 : 2016.12.30) 입니다. 現성균관대학교법학전문대학원교수로재직중이고법무법인우현대표변호사 <2001~2006> 와법무법인광장변호사 <1990~2001> 를역임하였습니다. 11 이사최광우 최광우이사는비상임이사로서이사회운영위원회위원, 리스크관리위원회위원, 사외이사후보추천위원회위원의역할을수행하고있습니다. 우리은행의이사재임기간은 9개월 ( 최초선임일 : 2016.3.25, 임기만료일 : 2018년도정기주주총회 ) 입니다. 現예금보험공사홍보실장으로재직중이고예금보험공사기금운용실장 <2014~2015> 을역임하였습니다. 12 이사노성태 노성태이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : 2016.12.30, 임기만료일 : 2018.12.30.) 입니다. 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서이사회의장, 이사회운영위원회위원장, 보상위원회위원, 리스크관리위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는한화생명경제연구원장 <2007~2012>, 한국경제연구원장 <2005~2007> 을역임하였습니다. - 12 -
13 이사신상훈 신상훈이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : 2016.12.30, 임기만료일 : 2018.12.30.) 입니다. 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서보상위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었고동일자감사위원회에서감사위원회위원장으로선임되었습니다. 경력으로는성균관대학교경영대학초빙교수 <2011~2016>, 신한금융지주회사대표이사 <2009~2010>, 신한은행은행장 <2003~2006> 을역임하였습니다. 14 이사박상용 박상용이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : 2016.12.30, 임기만료일 : 2018.12.30.) 입니다. 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서리스크관리위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現연세대학교경영학과명예교수로재직중이고, 공적자금관리위원회민간위원장 <2013~2015> 과연세대경영대학장兼경영전문대학원장 <2009~2012> 을역임하였습니다. 15 이사전지평 전지평이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : 2016.12.30, 임기만료일 : 2018.12.30.) 입니다. 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서이사회운영위원회위원, 보상위원회위원, 리스크관리위원회위원, 임원후보추천위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리로재직중이고, 중국공상은행런던유한회사이사겸총경리 <2013~2014> 와중국공상은행중동유한회사대표이사겸총경리 <2008~2012> 를역임하였습니다. 16 이사장동우 장동우이사는사외이사로서임기는 2 년 ( 최초선임일 : 2016.12.30, 임기만료일 : 2018.12.30.) 입니다. 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서임원후보추천위원회위원장, 이사회운영위원회위원, 보상위원회위원으로선임되었고 2016 년도임시주주총회 (2016.12.30.) 에서감사위원회위원으로선임되었습니다. 경력으로는現아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사재직재직중이고, 아이엠엠투자자문대표파트너재직 <1998~2002> 을역임하였습니다. (3) 요약 - 13 -
성명 홍일화 상임 / 사외 / 비상임 사외이사 직위 이사회의장, 감추위위원장, 사추위위원장, 임추위위원장 오상근사외이사보상위위원장 최강식사외이사감사위위원장 정수경상임이사 - 이광구상임이사 - 천혜숙사외이사감사위위원장 정한기사외이사리스크위원장 경력 08~16 여성신문우먼앤피플상임고문 14~15 산업은행사외이사 91~14 한, 루마니아친선교류협회회장 98~ 동아대경제학과교수 ( 現 ) 01~02 한국경제학회이사 00~02 동아대사회과학대학경제학부학부장 06~ 연세대경제학부교수 ( 現 ) 11~13 한국경제학회이사 02~06 연세대경제학과부교수 14~ 우리은행상임감사위원 ( 現 ) 07 금융감독원금융분쟁조정위원 04 대한변호사협회사무차장 14~ 우리은행은행장 ( 現 ) 12 우리은행개인고객본부장 11 우리은행경영기획본부장 11~ 청주대경제학과교수 ( 現 ) 12~15 KB 자산운용사외이사 00~11 미국메릴린치투자자문회사부사장 12~16 호서대교양학부초빙교수 09~12 유진자산운용대표이사 06~09 NH 투자증권대표이사 고성수사외이사보상위위원장 01~ 건국대부동산대학원원장 ( 現 ) 95~01 한국금융연구원연구위원 이호근사외이사운영위위원장 김성용사외이사 - 최광우비상임이사 - 16~ 연세대교무처장 ( 現 ) 97~ 연세대경제대학교수 ( 現 ) 06 한국경영정보학회회장 06~ 성균관대법학전문대학원교수 ( 現 ) 12~ 한국비교사법학회이사 ( 現 ) 15~ 예금보험공사홍보실장 ( 現 ) 14~15 예금보험공사기금운영실장 최초선임일 2015.3.27 임기만료일 2017. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 재임기간 1) 1 년 9 개월 2014.3.20 2016.3.25 2 년 2014.3.20 2016.3.25 2 년 2014.10.10 2014.12.30 2015.3.27 2015.3.27 2015.3.27 2016.3.25 2016.3.25 2016.3.25 2016.12.30 (2017. 정기주총까지자동연장 ) 2016.12.30 (2017. 정기주총까지자동연장 ) 2017. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 2017. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 2017. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 2018. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 2017. 정기주총 (16.12.30 사임 ) 2 년 2 개월 2 년 1 년 9 개월 1 년 9 개월 1 년 9 개월 9 개월 9 개월 담당위원회 2) 운영위, 리스크, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위운영위, 리스크, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위운영위, 감사위, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위 감사위 운영위, 사추위 운영위, 감사위, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위운영위, 리스크, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위운영위, 감사위, 보상위, 감추위, 사추위운영위, 리스크, 보상위, 감추위, 사추위, 임추위 운영위, 감사위, 감추위, 사추위 2018. 운영위, 정기주총 9개월리스크, 보상위, - 14 -
노성태주 3) 사외이사 신상훈주 3) 사외이사 이사회의장운영위위원장 보상위위원장감사위위원장 박상용주 3) 사외이사리스크위원장 전지평주 3) 사외이사 - 장동우주 3) 사외이사임추위위원장 07~12 한화생명경제연구원장 05~07 한국경제연구원장 11~16 성균관대경영대학초빙교수 09~10 신한금융지주대표이사 03~09 신한은행은행장 16~ 연세대경영대학명예교수 ( 現 ) 13~15 공적자금관리위원회민간위원장 09~12 연세대경영대학장兼경영전문대학원장 06~ 북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리 ( 現 ) 13~14 중국공상은행런던유한회사이사겸총경리 08~12 중국공상은행중동유한회사대표이사겸총경리 03~ 아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사 98~02 아이엠엠투자자문대표파트너 2016.12.30 2018.12.30-2016.12.30 2018.12.30-2016.12.30 2018.12.30-2016.12.30 2018.12.30-2016.12.30 2018.12.30 - 사추위운영위, 보상위, 리스크, 임추위운영위, 보상위, 감사위, 임추위 운영위, 보상위, 리스크, 임추위 운영위, 보상위, 리스크, 임추위 운영위, 보상위, 감사위, 임추위 1) 재임기간은 2016 년 12 월말기준 2) 운영위 : 이사회운영위원회, 감사위 : 감사위원회, 보상위 : 보상위원회, 리스크 : 리스크관리위원회, 감추위 : 감사위원회위원후보추천위원회, 사추위 : 사외이사후보추천위원회, 임추위 : 임원후보추천위원회 감추위, 사추위는 2016.12.30. 주주총회에서정관개정을통해임추위로통합됨 3) 2016.12.30. 임시주주총회에서선임된사외이사 5 명 ( 노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우 ) 은 2017 년제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 및감사위원회 (2017.1.4.) 의결을통해이사회의장및이사회내위원회위원장으로선임됨 다. 활동내역 (1) 활동내역개요 2016 년에는총 17 회의이사회 ( 정기이사회 4 회, 임시이사회 13 회 ) 가소집되었고, 이사의평균참석율은 98% ( 정기이사회 : 98%, 임시이사회 : 98%) 입니다. (2) 회의개최내역 (A) 제 2016 년도제 1 차임시이사회 : 2016.1.15 (16:00~16:30) 안건통지일 : 2016.1.8 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구정수경천혜숙정한기오상근최강식고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석불참 3. 보고안건에대한의견 - 15 -
가. 중국화푸빌딩관련가. 현황보고 1) 나. ( 가칭 ) 케이뱅크설립추진경과보고 2) 특이사항없음 특이사항없음 4. 의결안건 가. 2015년도경영진성과평가및 3) 보상기준변경 ( 안 ) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 가결 나. 브랜드사용료부과를위한부수업무신고및자회사와의계약체결 ( 안 ) 4) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 가결 * 최강식이사는음성통신수단에의하여참석하였음 비고 1) 중국화푸빌딩관련채권회수업무보고 2) 인터넷전문은행설립추진경과보고 3) 경영진에대하여적용할 2015 년도성과평과및보상기준변경의건 4) 은행 지주합병에의한브랜드소유권및사용료부과의무승계의건 (B) 제 2016 년도제 2 차임시이사회 : 2016.2.4 (10:30~11:30) 안건통지일 : 2016.1.29 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구정수경천혜숙정한기오상근최강식고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건에대한의견 가. 2015 년재무실적보고 1) 나. 2015 년 3/4 분기 MOU 이행실적점검결과보고 2) 다. 2015 년임금협상합의내용보고 3) 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 4. 의결안건 가. 2016년도경영진 특정직원성과 4) 평가및보상기준 ( 안 ) 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 나. 우리카드에대한신용공여 5) 승인건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 다. 우리종합금융 에대한신용공여 6) 승인건 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 라. 2015회계연도결산재무제표등의 7) 승인 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 가결 마. 감사위원회규정 일부개정 ( 안 ) 8) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 - 16 -
바. 지배구조내부규범 일부개정 ( 案 ) 9) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 사. 원화조건부자본증권발행 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 아. 이란제재조사관련법률자문계약 10) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결변경 ( 案 ) 비고 1) 2015 년재무실적보고 2) 2015 년 3/4 분기 MOU 이행실적점검결과보고 3) 2015 년임금협상협의내용보고 4) 경영진및특정직원에대한성과평가및보상기준에관한건 5) ) 우리카드의여신거래기간연장의건 6) 우리종합금융 ( 주 ) 에대한여신거래기간연장의건 7) 2015 년결산재무제표승인의건 8) 검사조직성과평가제도보완에관한규정일부개정의건 9) 검사조직성과평가제도보완에관한지배구조일부개정의건 10) 이란제재조사법률자문계약변경에관한건 (C) 제 2016 년도제 3 차임시이사회 : 2016.3.4 (09:50~10:50) 안건통지일 : 2016.2.24. 항 목 이사별활동내역 비고 1. 이사성명 홍일화 이광구 정수경 천혜숙 정한기 오상근 최강식 고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석 참석 참석 참석 참석 참석 참석 참석 3. 보고안건에대한의견 가. 동남아지역 P 社인수추진 ( 안 ) 1) 나. 2015년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 2) 다. 2015년도내부통제시스템적정성평가결과보고라. 2015년자금세탁방지업무부문검사결과보고 3) 마. 2015 년감사업무추진실적보고 바. 차세대시스템구축사업추진경과 4) 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 4. 의결안건 가. 2015회계연도결산재무제표 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결등의변경 - 17 -
나. 전산업무아웃소싱재계약 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 이사보수한도 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 퇴임임원성과급지급 ( 안 ) 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 마. 제 182 기정기주주총회개최의건 7) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 바. 경영공시 內자본적정성및리스크공시정책 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 사. 대학교발전기금지원의건찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 아. 투자일임업 겸영업무신고및등록 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 자. 이사회내위원회운영실적평가찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 차. 이사후보의확정 8) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 카. 정관등지배구조관련규정일부개정 ( 案 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 해외네트워크확대를위한동남아지역금융사인수건보고 2) 2015 년하반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 3) 2015 년자금세탁방지업무부문검사결과보고 4) 차세대시스템구축경과보고 5) 2015 회계연도결산재무제표변경의건 6) 퇴임임원에대한성과급지급의건 7) 제 182 기정기주주총회개최의건 8) 추가선임이사에대한이사후보의확정의건 9) 금융회사의지배구조에관한법률 시행에따른정관등관련규정일부개정의건 (D) 제 2016 년도제 4 차정기이사회 : 2016.3.25 (10:30~11:00) 안건통지일 : 2016.3.18 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 2015 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서 1) 나. 15년하반기불건전영업행위영향평가결과보고 특이사항없음 특이사항없음 - 18 -
다. 주요여신종합보고 2) 라. 부실여신의증감상태요약보고 2) 마. 각위원회활동보고 바. 사외이사등의소속비영리법인에대한기부금지원보고 특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음 4. 결의안건 가. 이사회의장선임등의건찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 사내이사인부행장선임 3) 찬성찬성 찬성 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 2016 년도사외이사활동예정시간 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 라. 동남아지역 P 社인수추진 ( 안 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2015 년내부회계관리제도검토결과및감사위원회평가보고서보고 2) 주요여신및부실여신증감상태요약보고 3) 사내이사인부행장선임건에대하여이동건, 남기명의결권없음 4) 조건부찬성 : 인수회사이사회의석 2/3 이상확보 (E) 제 2016 년도제 5 차임시이사회 : 2016.4.8 (15:00~16:0) 안건통지일 : 2016.4.1 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 우리피앤에스에대한 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결신용공여승인건 나. 이란사무소신설 ( 안 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 다. 우리멤버스 관련선불전자지급 수단발행및관리겸영업무취급 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 승인 ( 안 ) 3) 비고 1) 우리피앤에스에대한여신연장승인의건 - 19 -
2) 해외네트워크확대에따른이란사무소신설의건 3) 신사업진출관련겸영업무취급승인의건 (F) 제 2016 년도제 6 차임시이사회 : 2016.4.22 (16:00~17:00) ( 안건통지일 : 2016.4.15.) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석불참참석참석 3. 보고안건 가. 2016년 1/4분기재무실적및 1) 특이사항없음 2016년 MOU 목표보고 4. 결의안건 가. 소유부동산재건축추진 ( 안 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성찬성가결 비고 1) 2016 년 1/4 분기재무실적및 MOU 목표보고 2) 은행소유부동산재건축추진의건 (G) 제 2016 년도제 7 차임시이사회 : 2016.5.20 (15:10~16:10) 안건통지일 : 2016.5.13. 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 2015년 4/4분기 MOU 이행실적점검결과보고 1) 나. 사외이사등의소속비영리법인에대한기부금지원보고 4. 결의안건 특이사항없음 특이사항없음 가. 2015년도상임이사 집행임원의성과평가및보상 ( 안 ) 3) 찬성 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결나. 2016년도경영진성과평가및차기이사회재상정보상기준변경 ( 안 ) - 20 -
다. 우리종합금융과의자회사간거래승인 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 라. 우리은행채권발행계획 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 마. 우리카드社와의 우리멤버스 업무제휴추진건 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 바. 메신저서비스업무 부수업무신고 ( 안 ) 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 비고 1) 2015 년 4/4 분기 MOU 이행실적점검결과보고 2) 신규선임사외이사의소속비영리법인에대한기부금지원보고 3) 집행임원의성과평가및보상에관한건으로이광구, 이동건, 정수경, 남기명의결권없음 4) 우리카드사와우리멤버스간의업무제휴추진의건 5) 신사업발굴및다양한마케팅방법을위한 메신저서비스업무 부수업무신고의건 (H) 제 2016 년도제 8 차정기이사회 : 2016.6.24 (09:40~10:30) 안건통지일 : 2016.6.16. 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 주요여신종합보고 1) 나. 부실여신의증감상태요약보고 1) 다. 각위원회활동보고 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 4. 결의안건 가. 예금보험공사에대한신용공여찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결승인건나. 2016 년도경영진성과평가및보상기준변경 ( 안 ) 2) 찬성 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결다. 우리카드사와의 위비마켓 업무제휴추진건 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 라. 내부통제규정 개정 ( 안 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 - 21 -
1) 주요여신및부실여신의증감상태요약보고 2) 경영진성과평가및보상기준변경건으로이광구, 이동건, 정수경, 남기명의결권없음 3) 종합금융플랫폼구축을위한우리카드사와위비마켓업무제휴추진의건 4) 내부통제위원회설치및관련업무총괄을위한내부통제규정개정에관한건 (I) 제 2016 년도제 9 차임시이사회 : 2016.7.29 (16:00~17:00) 안건통지일 : 2016.7.26. 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 중국화푸빌딩관련현황보고 1) 특이사항없음 나. 2016 년상반기재무실적보고 2) 특이사항없음 다. 2016년 1/4분기 MOU 이행실적점검결과보고 3) 특이사항없음 4. 결의안건 가. 예금보험공사에대한신용공여승인건 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결나. 자회사 ( 우리카드 ) 와의업무용차량찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결렌트계약체결다. 자회사와의브랜드사용계약변경 ( 안 ) 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 중국화푸빌딩채권회수관련보고 2) 2016 년상반기재무실적보고 3) 2016 년 1/4 분기 MOU 이행실적점검결과보고 4) 예금보험공사여신연장승인의건 5) 旣체결된브랜드사용료에대한계약변경신청의건 (J) 제 2016 년도제 10 차임시이사회 : 2016.8.27 (07:30~08:20) 안건통지일 : 2016.8.19-22 -
항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석불참참석참석 3. 결의안건 가. 해외네트워크신설 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 해외네트워크확장을위한유럽등일부지역진출의건 (K) 제 2016 년도제 11 차정기이사회 : 2016.9.23 (11:30~12:00) 안건통지일 : 2016.9.19 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 가계대출운용현황보고 1) 나. 2016 년상반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 2) 다. 주요여신종합보고 3) 라. 부실여신의증감상태요약보고 3) 특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음 마. 각위원회활동보고 바. 16 년상반기불건전영업행위영향평가결과보고 4. 결의안건 특이사항없음 특이사항없음 가. 지배구조내부규범등규정일부개정 ( 안 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 가계대출운영현황보고 2) 상반기내부회계관리제도운영실태평가결과보고 3) 주요여신및부실여신증감상태보고 - 23 -
4) 지배구조법관련당행규정반영을위한규정일부개정의건 (L) 제 2016 년도제 12 차임시이사회 : 2016.10.21 (15:00~16:00) 안건통지일 : 2016.10.14. 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 보고안건 가. 2016 년 3/4 분기재무실적보고 1) 나. 2016년 2/4분기 MOU 이행실적점검결과보고 2) 다. 사외이사등의소속비영리법인에대한 부동산임대차계약 보고 3) 4. 결의안건 특이사항없음 특이사항없음 특이사항없음 가. 우리종합금융사와의 위비크라우드 업무제휴추진건 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 나. ( 주 ) 우리은행 -( 주 ) 우리카드間정보제공동의서개정에따른 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 업무협약체결 ( 안 ) 5) 다. 우리다문화장학재단추가출연추진 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 가결 라. 리스크관리책임자선임의건 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 2016 년 3/4 분기재무실적보고 2) 2016 년 2/4 분기 MOU 이행실적점검결과보고 3) 사외이사소속비영리법인에대한부동산임대차계약보고 4) 위비크라우드운영사인우리종합금융과의광고대행업무제휴추진의건 5) 우리카드와개인 ( 신용 ) 정보제공동의서를개정하고, 징구및관리방법협약의건 6) 금융회사의지배구조에관한법률시행에따른리스크관리책임자선임의건 (M) 제 2016 년도제 13 차임시이사회 : 2016.11.9 (17:30~18:00) 안건통지일 : 2016.11.2 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 - 24 -
2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유 참석참석참석참석참석참석참석참석불참참석참석 3. 결의안건가. 임시주주총회권리주주 1) 확정기준일지정 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성찬성 가결 비고 1) 2016년임시주총개최를위한권리주주확정기준일및주주명부폐쇄기간에대한건 (N) 제 2016 년도제 14 차임시이사회 : 2016.11.18. (16:30~17:00) 안건통지일 : 2016.11.11 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유불참참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 동남아지역금융사인수 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 2017 년도외화채권발행한도 ( 안 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 해외네트워크확대를위한동남아지역금융사인수의건 2) 외화채권발행한도에관한건 (O) 제 2016 년도제 15 차임시이사회 : 2016.12.6 (09:00~09:30) ( 안건통지일 : 2016.11.30) 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 사외이사추가선임 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 비고 1) 정부및예금보험공사의우리은행지분매각에따른민영화참여주주제안사외이사추가선임논의 - 25 -
(P) 제 2016 년도제 16 차임시이사회 : 2016.12.9 (10:30~11:50) 안건통지일 : 2016.12.1 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 보고안건 가. 중국화푸빌딩관련현황보고 1) 나. 2016년 우리다문화장학재단 추가출연금지급보고다. 서민주택금융재단 기부금출연현황보고라. 한국산림복지진흥원주거래유치를위한산림복지서비스이용권지원시스템구축지원보고마. 한전저비용성예금예치를위한선금관리시스템지원출연보고바. 한국산업인력공단외국인근로자휴면보험금운영업무전담은행협약을위한모바일접수시스템구축지원보고 사. 주요여신종합보고 2) 아. 부실여신의증감상태요약보고 2) 자. 각위원회활동보고 특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음특이사항없음 4. 결의안건 가. 정관일부개정 ( 안 ) 3) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 나. 지배구조내부규범, 이사회규정일부개정 ( 안 ) 4) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 다. 이사후보의확정 5) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 라. 2016 년임시주주총회개최의건 6) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 마. 2017 년우리은행경영계획 ( 안 ) 7) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 바. 베트남법인신설에따른하노이, 호치민지점폐쇄 ( 안 ) 8) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성 찬성가결 비고 1) 중국화푸빌딩채권회수관련보고 2) 주요여신및부실여신증감에대한보고 - 26 -
3) 지배구조법시행에따른정관개정필요사항을반영한일부개정 ( 안 ) 의건 4) 지배구조법시행과지배구조모범규준폐지에따른규정일부개정의건 5) 2016 년임시주총에서선임할신임이사후보의확정의건 6) 2016 년임시주총개최의건 7) 2017 년우리은행경영계획 ( 안 ) 결의건 8) 해외법인신설에따른일부해외지점폐쇄의건 (Q) 제 2016 년도제 17 차임시이사회 : 2016.12.12 (08:00~08:30) 안건통지일 : 2016.12.7 항목이사별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구이동건정수경남기명천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 급여체계개선 ( 안 ) 1) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 나. 예금보험공사 우리은행間협약체결 ( 안 ) 2) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 비고 1) 임금체계주요변경사항에대한급여체계개선의건 2) 예금보험공사가보유하고있는우리은행잔여지분관리를위한예금보험공사 - 우리은행간협약체결의건 라. 평가 (1) 이사회평가 우리은행은이사회가법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하는지를정기적으로검토하여이사회가회사의중요의사결정기관및경영진견제기관으로서제대로자리매김할수있도록지원하기위해매년정기적으로이사회운영실적평가를실시하고있습니다. 이를위해이사회는매년 2 월에전년도이사회의구성 운영실태를점검합니다. 이사회의결의를받는사항으로서, 세부점검항목에는이사회의구성 ( 이사의선임, 이사회의독립성 ), 이사회의역할과책임, 이사회의운영 ( 이사회운영절차, 이사회안건 ) 등이포함됩니다. - 27 -
(2) 이사에대한직무평가기준 사외이사평가는매년초 (2 월 ) 에실시합니다. 사외이사는자기평가 ( 본인평가 ), 이사회평가 ( 본인을제외한사외이사전원에대한평가 ) 및직원평가 ( 부행장평가 ) 로구성됩니다 이사에대한평가는세부적으로이사회참여도, 역량및전문성, 은행발전기여도등으로구분하여평가합니다. 이사회참여도에서는이사회참석현황 ( 사전간담회참석포함 ), 이사회의견개진및사전준비정도를평가합니다. 역량및전문성에서는금융산업전반에대한이해도, 은행전략및사업계획의이해도, 은행의주요이슈에대한문제제기및해결방안제시를평가합니다. 은행발전기여도는경영조언및지원노력도, 사외이사간업무협조도, 기타은행발전기여도등을평가합니다. 마. 사외이사가아닌이사회의장선임사유 우리은행은이사회의원활한운영과법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하기위해매년사외이사중에서이사회의장을선임함을원칙으로하고있습니다. 2016 년도에도홍일화사외이사를이사회의장으로선임했습니다. - 28 -
3. 임원후보추천위원회 가. 역할 ( 권한과책임 ) 우리은행은 2016 년임시주주총회 (2016.12.30) 전까지는임원별 ( 은행장, 사외이사, 감사위원회위원 ) 로후보추천위원회를분리운영하였으나 2016 년임시주주총회에서정관개정을통해임원별후보추천위원회 ( 임원후보추천위원회, 사외이사후보추천위원회, 감사위원회위원후보추천위원회 ) 를임원후보추천위원회로통합하였습니다. 그후 2017 년도제 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서임원후보추천위원회위원장및위원을선임하였습니다. 임원후보추천위원회권한과역할에대해서는임원후보추천위원회규정제 2 조에서서술하고있습니다. 임원후보추천위원회규정제 2 조 ( 역할 ) 1 위원회는상시적으로운영하며, 다음각호의임원과관련한업무를담당한다. 1. 은행장 ( 대표이사, 최고경영자 ) 관련업무가. 은행장선임원칙의수립 점검 보완나. 은행장의자질등자격요건의설정다. 은행장후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 은행장후보자추천 2. 사외이사관련업무가. 사외이사선임원칙의수립 점검 보완나. 사외이사의자질등자격요건의설정다. 사외이사후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 사외이사후보자추천 3. 감사위원회위원 ( 이하 감사위원 이라한다 ) 관련업무가. 감사위원선임원칙의수립 점검 보완나. 감사위원의자질등자격요건의설정다. 감사위원후보자발굴, 후보자의자격요건충족여부검증등후보군관리라. 감사위원후보자추천 2 위원회는제 1 항각호의임원후보자발굴및후보자의자격요건충족여부검증내용을연 1 회이상이사회에보고하여야한다. 3 위원회는은행, 주주및기타이해관계자들의이익에부합하는자를공정하고투명한절차에따라임원후보자로추천하여야한다. 4 위원회는임원예비후보자가관련법령등에서정하는자격요건을충족하는지를공정하게검증한후임원후보자를추천하여야한다. 5 위원회는임원후보군탐색시주주, 이해관계자및외부자문기관등은행 - 29 -
외부로부터의추천을적극활용할수있다. 6 위원회가사외이사의재선임을위해후보자를추천하는경우에는후보추천서에해당임원평가결과및위원회의검토보고서를첨부하여야한다. 우리은행은금융업에대한전문성과미래에대한통찰력, 조직을이끌어갈수있는리더쉽을겸비한역량있는은행장 ( 대표이사 ), 독립적이면서당사의전략적목표에부합하는역량과전문성, 식견및독립성을갖춘사외이사, 이사및경영진의업무를독립적으로감독하고내부통제, 재무활동등감사업무전반을통할할수있는전문성과역량이풍부한감사위원회위원을선임하기위해사외이사 5 명을포함한총 6 명의위원으로임원후보추천위원회를구성하여상시운영하고있습니다. (2017.1.4. 기준 ) 임원후보추천위원회는이사회를지원하여은행장 ( 대표이사 ), 사외이사, 감사위원회위원후보를추천하기위하여이사회내위원회로설치하고있습니다. 정관제 30 조에따라임원후보추천위원회는은행장후보, 사외이사후보, 감사위원회위원후보를이사회에추천하게됩니다. 임원후보추천위원회규정에서정한바에따라자격요건등을설정하고, 이에맞는후보군을구성하며, 후보군의관리및검증, 압축을하고최종후보자에대한자격요건검증및추천결의등단계별로임원후보추천에관한사항을추진하게됩니다. 2016 년도임원후보추천위원회는임원후보별로분리운영되었으며사외이사후보추천위원회 4 회, 감사위원회위원후보추천위원회 2 회, 임원 ( 은행장 ) 후보추천위원회 1 회등총 7 회를개최하였습니다. 특히, 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화참여주주들이신규사외이사 5 명을추천하였고, 12 월 30 일임시주주총회에서선임하였습니다. 나. 구성 2016 년도에는임원별 ( 은행장, 사외이사, 감사위원회위원 ) 로후보추천위원회를분리하여운영했으며각구성은다음과같습니다. < 임원 ( 은행장 ) 후보추천위원회구성 > 상임 / 사외 / 성명직위선임일및임기만료일약력비상임 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총우먼앤피플홍일화사외이사위원장 (2016.12.30. 사임 ) 상임고문오상근사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016.03.25 동아대교수 - 30 -
최강식사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016.03.25 연세대교수 정한기사외이사위원 천혜숙사외이사위원 이호근사외이사위원 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 호서대교수 청주대교수 연세대교수 < 사외이사후보추천위원회구성 > 성명 상임 / 사외 / 비상임 홍일화사외이사위원장 現직위선임일및임기만료일약력 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 우먼앤피플상임고문 오상근사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016.03.25 동아대교수 최강식사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016.03.25 연세대교수 이광구사내이사위원 2014.12.30 ~ 2016.12.30 現은행장 천혜숙사외이사위원 정한기사외이사위원 고성수사외이사위원 이호근사외이사위원 김성용사외이사위원 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 청주대교수 호서대교수 건국대교수 연세대교수 성균관대법학전문대학원교수 최광우비상임이사위원 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총예금보험공사홍보실장 < 감사위원회위원후보추천위원회구성 > 성명 상임 / 사외 / 비상임 現직위선임일및임기만료일약력 홍일화사외이사위원장 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 우먼앤피플상임고문 오상근사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016. 정기주총동아대교수 - 31 -
최강식사외이사위원 2014.03.20 ~ 2016. 정기주총연세대교수 천혜숙 사외이사 위원 정한기 사외이사 위원 고성수 사외이사 위원 이호근 사외이사 위원 김성용 사외이사 위원 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2015.03.27 ~ 2017. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 2016.03.25 ~ 2018. 정기주총 (2016.12.30. 사임 ) 청주대교수 호서대교수 건국대교수 연세대교수 성균관대법학전문대학원교수 2016 년 12 월 30 일임시주주총회에서사외이사후보추천위원회, 감사위원회위원후보추천위원회, 임원 ( 은행장 ) 후보추천위원회를임원후보추천위원회로통합하는것으로정관개정을완료했으며, 제 2017 년도 1 차임시이사회 (2017.1.4.) 에서임원후보추천위원회위원을다음과같이선임하였습니다. 성명 상임 / 사외 / 비상임 現직위선임일및임기만료일약력 장동우사외이사위원장 2016.12.30 ~ 2018.12.30 노성태사외이사위원 2016.12.30 ~ 2018.12.30 아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표한화생명경제연구원장 신상훈사외이사위원 2016.12.30 ~ 2018.12.30 신한은행은행장 박상용사외이사위원 2016.12.30 ~ 2018.12.30 전지평사외이사위원 2016.12.30 ~ 2018.12.30 이광구상임이사위원 2014.12.30 ~ 2016.12.30 ( 관계법령에따라 2017 년정기주총까지임기자동연장 ) 연세대학교경영학과교수북경 FUPU DAOHE 투자관리유한공사부총경리 現은행장 단, 은행장은 2017 년 3 월에개최되는정기주주총회에서선임되는은행장부터은행장후보추천을위한위원회의위원이될수있음 - 32 -
다. 선임기준 (1) 후보자격요건 우리은행은사외이사후보군관리원칙으로전문성, 공정성, 윤리성, 충실성을고려하고있습니다. 구분주요내용비고 전문성공정성윤리성충실성 금융, 경제, 경영, 법률, 회계, 소비자보호, 정보기술등금융회사의금융업영위와관련된분야에서연구 조사또는근무한경력이있는자 특정한이해관계에얽매이지않고주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는자 직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성보유 직무를충실히수행하기위해필요한충분한시간과노력을할애할수있는자 지배구조법제 6 조제 3 항 지배구조내부규범제 7 조제 3 항 ( 지배구조모범규준제 16 조제 1 항 ) (2) 후보추천절차다양한분야의실무경험이나지식을가진전문가를선정할수있도록임원, 주주, 외부자문등추천경로를다양화하고있습니다. 추천경로임원주주외부자문지원부서 주요내용 現임원 ( 사외이사등 ) 이우리은행이사회사무국으로후보제안 우리은행및우리금융지주역대사외이사中근무가능자 ( 최대 6 년까지재임가능 ) 주주로부터추천받은후보군 한국상장회사협의회 ( 사외이사인력뱅크 ) 등에등재된사외이사희망자中금융회사사외이사가능후보군 지원부서인전략기획부의상시적인전문가탐색에의하여포함된후보군 라. 활동내역및평가 (1) 활동내역개요 - 33 -
2016 년도임원후보추천위원회는임원후보별로분리운영되었으며사외이사후보추천위원회 4 회, 감사위원회위원후보추천위원회 2 회, 임원 ( 은행장 ) 후보추천위원회 1 회등총 7 회를개최하였습니다. 기간중부의된안건은결의안건 7 개입니다. 기존사외이사중 2 명 ( 오상근, 최강식 ) 이 2016 년 3 월 25 일임기만료됨에따라 2016 년 3 월 4 일제 1 차사외이사후보추천위원회에서는이호근, 김성용이사를신규이사로추천했으며, 해당후보자는 2016 년 3 월 25 일정기주주총회에서사외이사로선임되었습니다. 또한, 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따른우리은행민영화추진으로민영화참여주주들로부터사외이사 5 명을추천받았고, 2016 년 12 월 9 일개최된제 4 차사외이사후보추천위원회에서는노성태, 신상훈, 박상용, 전지평, 장동우이사를신규이사로추천했으며, 해당후보자는 2016 년 12 월 30 일임시주주총회에서사외이사로선임되었습니다. 기존사외이사 6 명 ( 홍일화, 천혜숙, 정한기, 이호근, 고성수, 김성용 ) 은 2016 년 12 월 30 일자로자진사임하였습니다. (2) 회의개최내역 [ 사외이사후보추천위원회 ] ( 가 ) 2016 년도제 1 차사외이사후보추천위원회 : 2016 년 3 월 4 일 09:40~09:45 [ 안건통지일 2016 년 2 월 24 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구천혜숙정한기오상근최강식고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 사외이사후보의추천 ( 이호근, 김성용 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 - 34 -
( 나 ) 2016 년도제 2 차사외이사후보추천위원회 : 2016 년 3 월 25 일 11:05~11:10 [ 안건통지일 2016 년 3 월 18 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 위원장유고시직무대행순위결정 찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 ( 다 ) 2016 년도제 3 차사외이사후보추천위원회 : 2016 년 12 월 6 일 09:30~09:50 [ 안건통지일 2016 년 12 월 1 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 사외이사선임방안및일정 ( 안 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 ( 라 ) 2016 년도제 4 차사외이사후보추천위원회 : 2016 년 12 월 9 일 10:10~10:20 [ 안건통지일 2016 년 12 월 6 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화이광구천혜숙정한기이호근고성수김성용최광우 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 사외이사후보의추천 ( 노성태, 신상훈, 박상용전지평, 장동우 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 - 35 -
[ 감사위원회위원후보추천위원회 ] ( 가 ) 2016 년도제 1 차감사위원회위원후보추천위원회 : 2016 년 3 월 4 일 09:45~09:50 [ 안건통지일 2016 년 2 월 24 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화천혜숙정한기오상근최강식고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석참석참석 3. 결의안건 가. 사외이사인감사위원회위원후보추천 ( 김성용 ) 찬성찬성찬성찬성찬성찬성가결 ( 나 ) 2016 년도제 2 차감사위원회위원후보추천위원회 : 2016 년 12 월 9 일 10:20~10:30 [ 안건통지일 2016 년 12 월 6 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화천혜숙정한기이호근김성용고성수 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석불참참석 3. 결의안건 가. 감사위원회위원후보추천 ( 신상훈, 장동우 ) 찬성찬성찬성찬성 - 찬성가결 [ 임원후보추천위원회 ] ( 가 ) 2016 년도제 1 차임원후보추천위원회 : 2016 년 3 월 25 일 11:20~11:25 [ 안건통지일 2016 년 3 월 18 일 ] 항목위원별활동내역비고 1. 이사성명홍일화천혜숙정한기이호근정욱호 2. 참석여부및 ( 불참 ) 사유참석참석참석참석불참 3. 결의안건 가. 위원장유고시직무대행순위결정 찬성찬성찬성찬성 - 가결 - 36 -
(3) 평가 우리은행은임원후보추천위원회가법령 내규에서요구하는역할과책임을적정하게수행하는지를정기적으로검토하여임원후보추천위원회가회사지배구조에중대한영향을미치는주요기관으로서제대로자리매김할수있도록지원하는데평가의목적이있습니다. 이를위해이사회는매년 2 월전년도임원후보추천위원회의구성 운영실태를점검합니다. 구체적점검항목에는임원후보추천위원회위원구성의적정성, 위원회설치목적및역할에대한이해, 권한의적절한수행여부, 위원회개최횟수의적정성, 규정에의한위원회운영여부, 충분한자료검토시간제공여부등이포함됩니다. 마. 임원후보추천관련사항 (1) 은행장 ( 대표이사 ) 후보 2016 년도에는은행장 ( 대표이사 ) 후보를추천한내역이없습니다 (2) 대표집행임원후보 2016 년도에는대표집행임원후보를추천한내역이없습니다 (3) 감사위원회위원후보 ( 김성용 ) ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 김성용 1 출생연도 : 1966 년 2 출신학교 : 대성고, 서울대사법학, 펜실베니아대법과대학원법학석사 3 경력 2006 년 ~ 現성균관대법학전문대학원교수 - 37 -
2012 년 ~ 現한국비교사법학회이사 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명고성수 2015 년 3 월 ~2016 년 12 월 30 일까지우리은행감사위원회위원후보추천위원회위원現건국대부동산대학원원장 2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2015 년 3 월부터 2016 년 12 월 30 일까지사외이사로근무하였습니다. 후보제안자고성수와후보자김성용은민법상의친족관계나고등학교이후부터교유관계는없으며후보제안자가소속된우리은행과추천시후보자가소속된성균관대학교법학전문대학원과는거래관계또한없습니다. ( 라 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자김성용은법무법인광장변호사와법무법인우현대표변호사를역임하였으며현재성균관대학교법학전문대학원교수로재직중입니다. 또한한국비교사법학회이사로활동중으로그간의경력을감안하여판단할때법률분야의전문성이인정되고, 독립성이나직무공정성을충분히충족할것으로판단되고, 그동안의업무경험을두루활용하여은행경영에대한견제감독기능을충실히수행할수있을것으로판단되어감사위원회위원후보로추천하였습니다. 2 후보자추천경로 2016 년 3 월외부자문을받아법률전문가로추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 3 월 6 일제 1 회감사위원회위원후보추천위원회에서감사위원회위원후보로추천되었습니다. ( 라 ) 자격충족여부 ( 선임시적용된법령기준 ) 1 소극적요건 - 38 -
- 관련법령가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조 - 평가후보자는우리은행감사위원회위원후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 소극적요건 심사항목충족여부충족이유 가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조충족해당사항없음 나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조충족해당사항없음 다 ) 대주주및그특수관계인충족해당사항없음 라 ) 당행계열회사가아닌금융회사의사외이사, 비상임이사또는비상임감사로재임중인자 충족 해당사항없음 2 우리은행이정한감사위원회위원의자격요건 - 자격요건 우리은행정관 (2016.3 월기준 ) 에서는감사위원회위원의자격요건을다음과같이정하고있습니다. 감사위원회위원은다음각호의 1 에해당하는자격을가진자이어야하며, 위원중 1 인이상은은행법, 금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는회계또는재무전문가이어야한다. 1. 변호사, 회계사, 공인감사인등전문자격증을소지한자로서관련업계에서 5 년이상의실무경험이있는자 2. 사회계열의석사학위이상의소지자로서학교, 연구소등학계에서 5 년이상의경력이있는자 3. 10 년이상금융업무관련기관에종사한자로서회계, 내부통제, 감사, 전산등의전문지식이있다고인정되는자 4. 주권상장법인에임원으로 5 년이상종사하였거나, 임직원으로 10 년이상종사한자로서경제, 경영, 법률, 회계등의전문지식과실무지식이있다고인정되는자 - 평가 김성용후보자는변호사전문자격증을소지한자로서관련업계에서 5 년이 - 39 -
상의실무경험이있는자로서감사위원회위원의자격요건을충족합니다. ( 마 ) 감사위원회위원후보추천위원회검토및의결결과 김성용후보자에대한감사위원회위원후보추천을위해 2016 년 3 월 6 일제 1 차감사위원회위원후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는감사위원회위원자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 감사위원회위원후보추천위원회는법률분야에대한후보자의지식을높게평가하고, 은행감사업무에기여하는바가클것으로판단하였으며이러한결과를바탕으로김성용후보자를감사위원회위원후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 감사위원회위원후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 6 명중 6 명의찬성으로가결되었습니다. (4) 감사위원회위원후보 ( 신상훈 ) ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 신상훈 1 출생연도 : 1948 년 2 출신학교 : 군상상고, 성균관대경영학, 연세대경영대학원석사 3 경력 2003 년 ~ 2006 년신한은행은행장 2009 년 ~ 2010 년신한금융지주회사대표이사 2011 년 ~ 2016 년성균관대경영대학초빙교수 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명천혜숙 2015 년 3 월 ~2016 년 12 월 30 일까지우리은행감사위원회위원후보추천위원회위원現청주대경제학과교수 - 40 -
2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2015 년 3 월부터 2016 년 12 월 30 일까지사외이사로근무하였습니다. 후보제안자천혜숙과후보자신상훈은아무런관계가없습니다. ( 라 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자신상훈은신한은행은행장, 신한금융지주대표이사를역임하는등금융분야에있어풍부한업무경험을가지고있어향후우리은행의장기적인발전에큰도움이될것으로기대됩니다. 또한, 책임감있는업무수행과윤리성을바탕으로은행및주주등이해관계자의이익에기여할것으로판단됩니다. 그동안의업무경험을두루활용하여은행경영에대한견제감독기능을충실히수행할수있을것으로판단되어감사위원회위원후보로추천하였습니다. 2 후보자추천경로 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라우리은행민영화가추진되었고민영화참여주주들로부터후보자를추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 12 월 9 일제 2 차감사위원회위원후보추천위원회에서감사위원회위원후보로추천되었습니다. ( 라 ) 자격충족여부 1 소극적요건 ( 선임시적용된법령기준 ) - 관련법령가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 5 조및동법시행령제 7 조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 6 조및동법시행령제 8 조 - 평가후보자는우리은행사외이사인감사위원회위원후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. - 41 -
심사항목충족여부충족이유 소극적요건가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제5조및동법시행령제7조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제6조및동법시행령제8조 충족 충족 해당사항없음 해당사항없음 다 ) 다른회사사외이사겸직여부충족해당사항없음 라 ) 당행외의둘이상의다른회사이사, 집행임원, 감사겸직여부 충족 2 우리은행이정한감사위원회위원의자격요건 해당사항없음 - 자격요건 우리은행정관 (2016 년 12 월기준 ) 에서는감사위원회위원의자격요건을다음과같이정하고있습니다. 1 감사위원회위원중 1 인이상은금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는회계또는재무전문가이어야한다. 1. 공인회계사자격을취득한후그자격과관련된업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 2. 재무또는회계분야의석사이상의학위가있는사람으로서해당학위취득후연구기관이나대학에서재무또는회계관련분야의연구원또는조교수이상의직에 5 년이상근무한경력이있는사람 3. 주권상장법인에서재무또는회계관련업무에임원으로 5 년이상또는임직원으로 10 년이상근무한경력이있는사람 4. 국가, 지방자치단체, 공공기관의운영에관한법률 에따른공공기관, 금융위원회의설치등에관한법률 에따른금융감독원, 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른한국거래소또는같은법제 9 조제 17 항에따른금융투자업관계기관 ( 같은항제 8 호에따른금융투자관계단체는제외한다 ) 에서재무또는회계관련업무또는이에대한감독업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 5. 금융위원회의설치등에관한법률 제 38 조에따른검사대상기관 ( 이에상응하는외국금융기관을포함한다 ) 에서재무또는회계관련업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 - 42 -
- 평가 신상훈후보자는주권상장법인에서재무또는회계관련업무에임원으로 5 년이상근무한경력이있는자로서감사위원회위원의자격요건을충족합니다. ( 마 ) 감사위원회위원후보추천위원회검토및의결결과 신상훈후보자에대한감사위원회위원후보추천을위해 2016 년 12 월 9 일제 2 차감사위원회위원후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는감사위원회위원자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 감사위원회위원후보추천위원회는신한은행은행장, 신한금융지주회사대표이사를역임하는등금융회사 CEO 로서풍부한경험을가지고있는신상훈후보자를감사위원회위원후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 감사위원회위원후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 6 명중 5 명의찬성으로가결되었습니다. (5) 감사위원회위원후보 ( 장동우 ) ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 장동우 1 출생연도 : 1967 년 2 출신학교 : 중경고, 한양대법학과 3 경력 1998 년 ~ 2002 년아이엠엠투자자문대표파트너 2003 년 ~ 현재아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사 ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 - 43 -
성명고성수 2015 년 3 월 ~2016 년 12 월 30 일까지우리은행감사위원회위원후보추천위원회위원現건국대부동산대학원원장 2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2015 년 3 월부터 2016 년 12 월 30 일까지사외이사로근무하였습니다. 후보제안자고성수와후보자장동우는민법상의친족관계나고등학교이후부터교유관계는없으며후보제안자가소속된우리은행과추천시후보자가소속된아임엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 와거래관계또한없습니다. ( 라 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자장동우는공인회계사자격증을보유하고, 회계법인에장기간근무하는등회계분야의전문가이며아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사로재직하며탁월한분석과안목으로다수의기업투자를성공적으로이끌었습니다. 또한, 책임감있는업무수행과윤리성을바탕으로은행및주주등이해관계자의이익에기여할것으로판단됩니다. 그동안의업무경험을두루활용하여은행경영에대한견제감독기능을충실히수행할수있을것으로판단되어감사위원회위원후보로추천하였습니다. 2 후보자추천경로 정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라우리은행민영화가추진되었고민영화참여주주들로부터후보자를추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 12 월 9 일제 2 차감사위원회위원후보추천위원회에서감사위원회위원후보로추천되었습니다. ( 라 ) 자격충족여부 1 소극적요건 - 관련법령가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 5 조및동법시행령제 7 조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제 6 조및동법시행령제 8 조 - 44 -
- 평가후보자는우리은행사외이사인감사위원회위원후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 심사항목충족여부충족이유 소극적요건가 ) 금융회사의지배구조에관한법률제5조및동법시행령제7조나 ) 금융회사의지배구조에관한법률제6조및동법시행령제8조 충족 충족 해당사항없음 해당사항없음 다 ) 다른회사사외이사겸직여부충족해당사항없음라 ) 당행외의둘이상의다른회사아이엠엠인베스트먼트 ( 주 ) 대표이사, 집행임원, 감사겸직여부충족이사로겸직중 2 우리은행이정한감사위원회위원의자격요건 - 자격요건 우리은행정관 (2016 년 12 월기준 ) 에서는감사위원회위원의자격요건을다음과같이정하고있습니다. 1 감사위원회위원중 1 인이상은금융회사의지배구조에관한법률등관련법령에서정하는회계또는재무전문가이어야한다. 1. 공인회계사자격을취득한후그자격과관련된업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 2. 재무또는회계분야의석사이상의학위가있는사람으로서해당학위취득후연구기관이나대학에서재무또는회계관련분야의연구원또는조교수이상의직에 5 년이상근무한경력이있는사람 3. 주권상장법인에서재무또는회계관련업무에임원으로 5 년이상또는임직원으로 10 년이상근무한경력이있는사람 4. 국가, 지방자치단체, 공공기관의운영에관한법률 에따른공공기관, 금융위원회의설치등에관한법률 에따른금융감독원, 자본시장과금융투자업에관한법률 에따른한국거래소또는같은법제 9 조제 17 항에따른금융투자업관계기관 ( 같은항제 8 호에따른금융투자관계단체는제외한다 ) 에서재무또는회계관련업무또는이에대한감독업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 5. 금융위원회의설치등에관한법률 제 38 조에따른검사대상기관 ( 이에상응하는외국금융기관을포함한다 ) 에서재무또는회계관련업무에 5 년이상종사한경력이있는사람 - 45 -
- 평가 장동우후보자는공인회계사자격을취득한후그자격과관련된업무에 5 년이상종사한경력이있는자로서감사위원회위원의자격요건을충족합니다. ( 마 ) 감사위원회위원후보추천위원회검토및의결결과 장동우후보자에대한감사위원회위원후보추천을위해 2016 년 12 월 9 일제 2 차감사위원회위원후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는감사위원회위원자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 감사위원회위원후보추천위원회는공인회계사자격증을보유하고회계관련업무에장기간종사하는등은행감사업무에있어탁월한능력이있다고판단하여장동우후보자를감사위원회위원후보자로이사회에추천할것을결의하였습니다. 감사위원회위원후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 6 명중 5 명의찬성으로가결되었습니다. (6) 사외이사후보 ( 이호근사외이사 ) 추천관련사항 ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 이호근 2 출생연도 : 1960 년 3 출신학교 : 동아고, 서울대산업공학과, 한국과학기술원경영과학석사, University of Texas at Austin 경영학박사 4 경력 - 일반경력 1997 년 ~ 현재연세대경제대학교수 - 46 -
2016 년 ~ 현재연세대교무처장 - 다른금융회사사외이사경력 2000 년前브리지증권사외이사 5 사외이사경력 우리은행사외이사로서이사회 14 회참석 ( 참석율 100%), 이사회운영위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 리스크관리위원회 7 회참석 ( 참석율 100%), 보상위원회 4 회참석 ( 참석율 100%), 감사위원회위원후보추천위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 사외이사후보추천위원회 3 회참석 ( 참석율 100%) 함으로써사외이사로서의소임을충실히수행하였습니다. 사외이사로서은행의경영계획수립등이사회안건등에대해적극적으로의견을개진하고중요한사안에대해의결하고있습니다. ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명천혜숙 2015 년 3 월 ~2016 년 12 월 30 일까지우리은행사외이사후보추천위원회위원現청주대경제학과교수 2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2015 년 3 월부터 2016 년 12 월 30 일까지사외이사로근무하였습니다. 후보제안자천혜숙과후보자이호근은아무런관계가없습니다. ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자이호근은경영학박사로서경영분야의전문적지식을보유하고있으며, 경영분야의풍부한업무경험과식견을바탕으로은행발전에기여할것으로판단됩니다. 또한책임감있는업무수행과윤리성을바탕으로은행및주주등이해관계자의이익에기여할것으로판단되어사외이사후보자로추천하였습니다. - 47 -
2 후보자추천경로 2016 년 3 월외부자문을받아경영전문가로추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 3 월 6 일제 1 차사외이사후보추천위원회에서사외이사후보로추천되었습니다. ( 라 ) 금융회사등과관계 1 금융회사및계열회사와의관계 : 해당사항없음 2 대주주와의관계 : 해당사항없음 3 임원과의관계 : 해당사항없음 ( 마 ) 자격충족여부 ( 선임당시기준 ) 1 소극적요건 ( 선임시적용된법령기준 ) - 관련법령가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조 소극적요건 심사항목충족여부충족이유 가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조충족해당사항없음 나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조충족해당사항없음 다 ) 대주주및그특수관계인충족해당사항없음 라 ) 당행계열회사가아닌금융회사의사외이사, 비상임이사또는비상임감사로재임중인자 충족 해당사항없음 - 평가후보자는우리은행사외이사후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 2 우리은행이정한사외이사의자격요건 우리은행의규정에서는다양한분야로부터은행이사로서업무수행에적절한경험과지식을가진자들이포함될수있도록이사회를구성해야된다고 - 48 -
정하고있습니다. 이와더불어우리은행이사로서높은직무공정성과윤리책임성을보유하여은행과주주의이익에부합하는지에대한여부를점검하고있으며, 후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 3 적극적자격충족여부 사외이사에적용되는적극적자격요건으로 지배구조내부규범 에명시하고있는기준으로 1. 은행사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부, 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부, 3. 사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있는지여부, 4. 은행의사외이사로서직무를수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부등의항목에대하여후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 가전문성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다고하였으며, 사외이사는직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유해야한다고규정했습니다. 이호근후보자는한국과학기술원경영과학석사및 University of Texas at Austin 경영학박사소지자로서연세대경영대학교수로 20 년이상재직한경영학분야에대한전문가입니다. 후보자의경력과업적을검토해본결과후보자는 20 년이상경영학분야를연구한경영전문가로전문성요건을충족하고있습니다. 나직무공정성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할것을요구하고있습니다. 후보자는우리은행및계열회사와의관계가없으며, 이해상충행위가발생할가능성은없습니다. 후보자는최대한투명하고객관적으로이사회에의견을개진하고적극적으로참여하고있으며사외이사선임후은행, 주주및금융소비자의이익을고려하여공정하게직무를수행하고있습니다. - 49 -
다윤리성, 책임성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유할것을요구하고있습니다. 후보자는연세대학교경영대학교수로서학생, 동료선후배교수들로부터존경을받고높은덕망을보유하고있는것으로평가받고있습니다. 2016 년우리은행사외이사로재임하면서이사회안건에대한적극적인설명을요청하는등책임감있는모습을보여주고있으며, 이사회가효율적으로운영되도록많은기여를하고있습니다. 라충실성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할것을요구하고있습니다. 우리은행사외이사로서이사회 14 회참석 ( 참석율 100%), 이사회운영위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 리스크관리위원회 7 회참석 ( 참석율 100%), 보상위원회 4 회참석 ( 참석율 100%), 감사위원회위원후보추천위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 사외이사후보추천위원회 3 회참석 ( 참석율 100%) 함으로써사외이사로서의소임을충실히수행하였습니다. 후보자는현재연세대학교경영대학교수로재직하고있으나, 이사회, 이사회내위원회, 사외이사정례회의, 사외이사교육참여및의안사전검토등사외이사업무를충실하게수행하고있으며, 당행의사외이사업무를수행하는데충분한시간과노력을할애하고있다고판단됩니다. 4 본인소명 본인은우리은행및우리은행의자회사와거래관계가없으며이해상충관계가발생할소지가있는거래관계는없습니다. 본인은연세대학교경영대학교수로서경영분야에서다년간경력을쌓아왔으며, 그동안의금융관련업무경험을통해공정성과윤리성을보유하고있다고생각하며은행의사외이사역할을공정하고독립적으로수행할수있을것이라고판단합니다. ( 바 ) 사외이사후보추천위원회검토및의결결과 후보자에대한사외이사후보추천을위해 2016 년 3 월 4 일제 1 차사외이사 - 50 -
후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는사외이사자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 사외이사후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 7 명중 7 명의찬성으로가결되었습니다. ( 사 ) 사외이사재임여부및평가결과 이호근사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서평가대상자가아닙니다. ( 아 ) 자격요건검토보고서 이호근사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서, 검토보고서작성대상이아닙니다. (7) 사외이사후보 ( 김성용사외이사 ) 추천관련사항 ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 2 출생연도 : 1960 년 3 출신학교 : 대성고, 서울대사법학, 펜실베니아대법과대학원법학석사 4 경력 - 일반경력 2006 년 ~ 현재성균관대법학전문대학원교수 2012 년 ~ 현재한국비교사법학회이사 5 사외이사경력 우리은행사외이사로서이사회 12 회참석 ( 참석율 86%), 이사회운영위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 감사위원회 8 회참석 ( 참석율 89%), 사외이사후보추천위원회 2 회참석 ( 참석율 67%) 함으로써사외이사로서의소임을충실히수행 - 51 -
하였습니다. 사외이사로서은행의경영계획수립등이사회안건등에대해적극적으로의견을개진하고중요한사안에대해의결하고있습니다. ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명정한기 2015 년 3 월 ~2016 년 12 월 30 일까지우리은행사외이사후보추천위원회위원前호서대교양학부초빙교수, 유진자산운용대표이사 2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2015 년 3 월부터 2016 년 12 월 30 일까지사외이사로근무하였습니다. 후보제안자정한기와후보자김성용은아무런관계가없습니다. ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자김성용은법무법인광장변호사와법무법인우현대표변호사를역임하였으며현재성균관대학교법학전문대학원교수로재직중입니다. 또한한국비교사법학회이사로활동중으로법률분야의전문성이인정되고, 전문성을바탕으로우리은행의장기적인발전에기여할것으로판단되었습니다. 2 후보자추천경로 2016 년 3 월외부자문을받아법률전문가로추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 3 월 6 일제 1 차사외이사후보추천위원회에서사외이사후보로추천되었습니다. ( 라 ) 금융회사등과관계 1 금융회사및계열회사와의관계 : 해당사항없음 2 대주주와의관계 : 해당사항없음 - 52 -
3 임원과의관계 : 해당사항없음 ( 마 ) 자격충족여부 1 소극적요건 ( 선임시적용된법령기준 ) - 관련법령가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조 소극적요건 심사항목충족여부충족이유 가 ) 은행법제 18 조및동법시행령제 13 조충족해당사항없음 나 ) 은행법제 22 조제 7 항및동법시행령제 15 조충족해당사항없음 다 ) 대주주및그특수관계인충족해당사항없음 라 ) 당행계열회사가아닌금융회사의사외이사, 비상임이사또는비상임감사로재임중인자 충족 해당사항없음 - 평가후보자는우리은행사외이사후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 2 우리은행이정한사외이사의자격요건 우리은행의규정에서는다양한분야로부터은행이사로서업무수행에적절한경험과지식을가진자들이포함될수있도록이사회를구성해야된다고정하고있습니다. 이와더불어우리은행이사로서높은직무공정성과윤리책임성을보유하여은행과주주의이익에부합하는지에대한여부를점검하고있으며, 후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 3 적극적자격충족여부 사외이사에적용되는적극적자격요건으로 지배구조내부규범 에명시하고있는기준으로 1. 은행사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부, 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부, 3. - 53 -
사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있는지여부, 4. 은행의사외이사로서직무를수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부등의항목에대하여후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 가전문성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다고하였으며, 사외이사는직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유해야한다고규정했습니다. 김성용후보자는법학석사소지자로서성균관대법학전문대학원교수로 10 년이상재직한법률분야에대한전문가입니다. 후보자의경력과업적을검토해본결과후보자는법률전문가로전문성요건을충족하고있습니다. 나직무공정성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할것을요구하고있습니다. 후보자는우리은행및계열회사와의관계가없으며, 이해상충행위가발생할가능성은없습니다. 후보자는최대한투명하고객관적으로이사회에의견을개진하고적극적으로참여하고있으며사외이사선임후은행, 주주및금융소비자의이익을고려하여공정하게직무를수행하고있습니다. 다윤리성, 책임성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유할것을요구하고있습니다. 후보자는성균관대학교법학전문대학원교수로서학생, 동료선후배교수들로부터존경을받고높은덕망을보유하고있는것으로평가받고있습니다. 또한비교사법학회이사로활동하면서여러논문을발표하는등연구활동에최선을다했으며, 2016 년우리은행사외이사로재임하면서이사회안건에대한적극적인설명을요청하는등책임감있는모습을보여주고있으며, 이사회가효율적으로운영되도록많은기여를하고있습니다. - 54 -
라충실성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할것을요구하고있습니다. 우리은행사외이사로서이사회 12 회참석 ( 참석율 86%), 이사회운영위원회 1 회참석 ( 참석율 100%), 감사위원회 8 회참석 ( 참석율 89%), 사외이사후보추천위원회 2 회참석 ( 참석율 67%) 함으로써사외이사로서의소임을충실히수행하였습니다. 후보자는현재성균관대학교법학전문대학원교수로재직하고있으나, 이사회, 이사회내위원회, 사외이사정례회의, 사외이사교육참여및의안사전검토등사외이사업무를충실하게수행하고있으며, 당행의사외이사업무를수행하는데충분한시간과노력을할애하였다고판단됩니다. 4 본인소명 본인은우리은행및우리은행의자회사와거래관계가없으며이해상충관계가발생할소지가있는거래관계는없습니다. 본인은성균관대학교법학전문대학원교수로서법률분야에서다년간경력을쌓아왔으며, 그동안의금융관련업무경험을통해공정성과윤리성을보유하고있다고생각하며은행의사외이사역할을공정하고독립적으로수행할수있을것이라고판단합니다. ( 바 ) 사외이사후보추천위원회검토및의결결과 후보자에대한사외이사후보추천을위해 2016 년 3 월 4 일제 1 차사외이사후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는사외이사자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 사외이사후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 7 명중 7 명의찬성으로가결되었습니다. ( 사 ) 사외이사재임여부및평가결과 김성용사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서평가대상자가아닙니다. - 55 -
( 아 ) 자격요건검토보고서 김성용사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서, 검토보고서작성대상이아닙니다. (8) 사외이사후보 ( 노성태사외이사 ) 추천관련사항 ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 노성태 2 출생연도 : 1946 년 3 출신학교 : 부산고, 서울대경제학, 하버드대학원경제학석 / 박사 4 경력 - 일반경력 2005 년 ~ 2007 년한국경제연구원장 2007 년 ~ 2012 년한화생명경제연구원장 - 다른금융회사사외이사경력 2004 년前우리금융지주회사사외이사 4 사외이사경력 2016 년 12 월 30 일에신규선임된사외이사로근무경력이없습니다. ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명최광우 2016 년 3 월 ~2018 년정기주총까지우리은행사외이사후보추천위원회위원現예금보험공사홍보실장 2 후보자와의관계 - 56 -
후보제안자는우리은행에서 2016 년 3 월부터사외이사로근무중입니다. 후보제안자최광우와후보자노성태는아무런관계가없습니다. ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자노성태는경제학박사로서한국경제연구원장을역임하는등경제분야의전문적지식을보유하고있으며, 풍부한업무경험과식견을바탕으로은행발전에기여할것으로판단됩니다. 또한, 책임감있는업무수행과윤리성을바탕으로은행및주주등이해관계자의이익에기여할것으로판단되어사외이사후보자로추천하였습니다. 2 후보자추천경로 2016 년 11 월정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화참여주주들로부터사외이사를추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 12 월 9 일제 4 차사외이사후보추천위원회에서사외이사후보로추천되었습니다. ( 라 ) 금융회사등과관계 1 금융회사및계열회사와의관계 : 해당사항없음 2 대주주와의관계 : 해당사항없음 3 임원과의관계 : 해당사항없음 ( 마 ) 자격충족여부 1 소극적요건 - 관련법령가 ) 지배구조법제 5 조및동법시행령제 7 조나 ) 지배구조법제 6 조및동법시행령제 8 조 - 평가후보자는우리은행사외이사후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. - 57 -
소극적요건 심사항목충족여부충족이유 가 ) 지배구조법제 5 조, 동법시행령제 7 조충족해당사항없음 나 ) 지배구조법제 6 조, 동법시행령제 8 조충족해당사항없음 다 ) 다른회사사외이사겸직여부충족해당사항없음 라 ) 당행외의둘이상의다른회사이사, 집행임원, 감사겸직여부 충족 해당사항없음 2 우리은행이정한사외이사의자격요건 우리은행의규정에서는다양한분야로부터은행이사로서업무수행에적절한경험과지식을가진자들이포함될수있도록이사회를구성해야된다고정하고있습니다. 이와더불어우리은행이사로서높은직무공정성과윤리책임성을보유하여은행과주주의이익에부합하는지에대한여부를점검하고있으며, 후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 3 적극적자격충족여부 사외이사에적용되는적극적자격요건으로 지배구조내부규범 에명시하고있는기준으로 1. 은행사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부, 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부, 3. 사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있는지여부, 4. 은행의사외이사로서직무를수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부등의항목에대하여후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 가전문성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다고하였으며, 사외이사는직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유해야한다고규정했습니다. 노성태후보자는하버드대학원경제학박사소지자로서한국경제연구원장과한화생명경제연구원장을역임한경제분야에대한전문가입니다. 후보자의경력과업적을검토해본결과후보자는경제전문가로전문성요건을충족하고있습니다. - 58 -
나직무공정성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할것을요구하고있습니다. 후보자는우리은행및계열회사와의관계가없으며, 이해상충행위가발생할가능성은없습니다. 후보자는최대한투명하고객관적으로이사회에의견을개진하고적극적으로참여하고있으며사외이사선임후은행, 주주및금융소비자의이익을고려하여공정하게직무를수행하고있습니다. 다윤리성, 책임성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유할것을요구하고있습니다. 후보자는한화생명경제연구원장재임당시동료직원들로부터높은존경을받고있는것으로평가받았고과거우리금융지주사외이사재임시에도이사회안건에대한적극적인설명을요청하는등책임감있는모습을보여주는등이사회희효율적인운영에많은기여를한것으로평가받았습니다. 라충실성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할것을요구하고있습니다. 후보자는현재다른회사의상근및비상근업무를담당하지않고있어당사의사외이사업무를수행하는데충분한시간과노력을할애할수있다고판단됩니다. 4 본인소명 본인은우리은행및우리은행의자회사와거래관계가없으며이해상충관계가발생할소지가있는거래관계는없습니다. 본인은한국경제연구원장, 한화생명경제연구원장을역임하는등관련분야의전문성을갖고있다고할수있습니다. 저의경력및전문성을감안시우리은행의사외이사역할을공정하고독립적으로수행할수있을것이라고판단합니다. - 59 -
( 바 ) 사외이사후보추천위원회검토및의결결과 후보자에대한사외이사후보추천을위해 2016 년 12 월 9 일제 4 차사외이사후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는사외이사자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 사외이사후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 8 명중 7 명의찬성으로가결되었습니다. ( 사 ) 사외이사재임여부및평가결과 노성태사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서평가대상자가아닙니다. ( 아 ) 자격요건검토보고서 노성태사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서, 검토보고서작성대상이아닙니다. (9) 사외이사후보 ( 신상훈사외이사 ) 추천관련사항 ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 신상훈 2 출생연도 : 1948 년 3 출신학교 : 군산상고, 성균관대경영학, 연세대경영대학원석사 4 경력 - 일반경력 2003 년 ~ 2009 년신한은행은행장 2009 년 ~ 2010 년신한금융지주대표이사 2011 년 ~ 2016 년성균관대경영대학초빙교수 - 다른금융회사사외이사경력없음 - 60 -
4 사외이사경력 2016 년 12 월 30 일에신규선임된사외이사로근무경력이없습니다. ( 나 ) 후보제안자 1 후보제안자인적사항 성명최광우 2016 년 3 월 ~2018 년정기주총까지우리은행사외이사후보추천위원회위원現예금보험공사홍보실장 2 후보자와의관계 후보제안자는우리은행에서 2016 년 3 월부터사외이사로근무중입니다. 후보제안자최광우와후보자신상훈은아무런관계가없습니다. ( 다 ) 후보자추천이유 1 후보제안자추천이유 후보자신상훈은신한은행은행장, 신한금융지주대표이사를역임하는등금융분야에있어풍부한업무경험을가지고있어향후우리은행의장기적인발전에큰도움이될것으로기대됩니다. 또한, 책임감있는업무수행과윤리성을바탕으로은행및주주등이해관계자의이익에기여할것으로판단되어사외이사후보자로추천하였습니다. 2 후보자추천경로 2016 년 11 월정부와예금보험공사의우리은행지분매각에따라민영화참여주주들로부터사외이사를추천받았습니다. 동후보자는 2016 년 12 월 9 일제 4 차사외이사후보추천위원회에서사외이사후보로추천되었습니다. ( 라 ) 금융회사등과관계 1 금융회사및계열회사와의관계 : 해당사항없음 2 대주주와의관계 : 해당사항없음 - 61 -
3 임원과의관계 : 해당사항없음 ( 마 ) 자격충족여부 1 소극적요건 - 관련법령가 ) 지배구조법제 5 조및동법시행령제 7 조나 ) 지배구조법제 6 조및동법시행령제 8 조 소극적요건 심사항목충족여부충족이유 가 ) 지배구조법제 5 조, 동법시행령제 7 조충족해당사항없음 나 ) 지배구조법제 6 조, 동법시행령제 8 조충족해당사항없음 다 ) 다른회사사외이사겸직여부충족해당사항없음 라 ) 당행외의둘이상의다른회사이사, 집행임원, 감사겸직여부 충족 해당사항없음 - 평가후보자는우리은행사외이사후보로관련법령에서정한자격요건을모두충족합니다. 2 우리은행이정한사외이사의자격요건 우리은행의규정에서는다양한분야로부터은행이사로서업무수행에적절한경험과지식을가진자들이포함될수있도록이사회를구성해야된다고정하고있습니다. 이와더불어우리은행이사로서높은직무공정성과윤리책임성을보유하여은행과주주의이익에부합하는지에대한여부를점검하고있으며, 후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 3 적극적자격충족여부 사외이사에적용되는적극적자격요건으로 지배구조내부규범 에명시하고있는기준으로 1. 은행사외이사로서직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유하였는지여부, 2. 사외이사로서특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할수있는지여부, 3. 사외이사로서직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유하고있 - 62 -
는지여부, 4. 은행의사외이사로서직무를수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할수있는지여부등의항목에대하여후보자는동항목을모두충족하고있습니다. 가전문성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는전문성과식견을갖춘사외이사를선임하여야한다고하였으며, 사외이사는직무수행에필요한금융, 경제, 경영, 회계및법률등관련분야에서충분한실무경험이나전문지식을보유해야한다고규정했습니다. 신상훈후보자는신한은행은행장, 신한금융지주대표이사를역임한금융분야에대한전문가입니다. 후보자의경력과업적을검토해본결과후보자는금융전문가로전문성요건을충족하고있습니다. 나직무공정성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는특정한이해관계에얽매이지않고전체주주및금융소비자의이익을위하여공정하게직무를수행할것을요구하고있습니다. 후보자는우리은행및계열회사와의관계가없으며, 이해상충행위가발생할가능성은없습니다. 후보자는최대한투명하고객관적으로이사회에의견을개진하고적극적으로참여하고있으며사외이사선임후은행, 주주및금융소비자의이익을고려하여공정하게직무를수행하고있습니다. 다윤리성, 책임성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를수행하기에적합한윤리의식과책임성을보유할것을요구하고있습니다. 후보자는신한은행및신한금융지주회사임직원으로부터존경받는 CEO 로평판이우수한것으로판단되었습니다. 라충실성 우리은행지배구조내부규범제 7 조제 3 항에서는사외이사는직무를충실히수행하는데필요한충분한시간과노력을할애할것을요구하고있습니다. - 63 -
후보자는현재다른회사의상근및비상근업무를담당하지않고있어당사의사외이사업무를수행하는데충분한시간과노력을할애할수있다고판단됩니다. 4 본인소명 본인은우리은행및우리은행의자회사와거래관계가없으며이해상충관계가발생할소지가있는거래관계는없습니다. 본인은신한은행은행장, 신한금융지주회사대표이사를역임하는등금융분야의전문성을갖고있다고할수있습니다. 저의경력및전문성을감안시우리은행의사외이사역할을공정하고독립적으로수행할수있을것이라고판단합니다. ( 바 ) 사외이사후보추천위원회검토및의결결과 후보자에대한사외이사후보추천을위해 2016 년 12 월 9 일제 4 차사외이사후보추천위원회를개최하였습니다. 위원회에서는관련법규등에서정하는소극적요건에대한결격사유가없음을확인하였고또한, 후보자가제출한자료및위원회가수집한자료를바탕으로당행에서정하는사외이사자격기준에부합하는지여부를실시하고심도있는논의를하였습니다. 사외이사후보추천은재적위원 2/3 의동의로결의되며해당안건은재적위원 8 명중 7 명의찬성으로가결되었습니다. ( 사 ) 사외이사재임여부및평가결과 신상훈사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서평가대상자가아닙니다. ( 아 ) 자격요건검토보고서 신상훈사외이사는 2016 년신규선임사외이사로서, 검토보고서작성대상이아닙니다. (10) 사외이사후보 ( 박상용사외이사 ) 추천관련사항 ( 가 ) 후보자인적사항 1 성명 : 박상용 2 출생연도 : 1951 년 - 64 -