2012.12.06 워크숍 Research integrity and research ethics for editors 황은성
Research integrity
대한민국과학의위상 과학인프라순위 ('09~'10) IMD 2010 세계경쟁력연감분석 : 과학및기술인프라중심 - 한국과학기술기획평가원
우리나라의 과학분야논문수 추이 우리나라의 특허등록건수 추이
국가별 SCI 논문발표수 (2009) 최근 5 년간 (2004~2008) 논문 1 편당피인용횟수 (2009) 우리나라논문발표순위 국가명한국미국중국영국독일일본 순위 11 1 2 3 4 5 건수 38,651 341,038 127,653 92,628 89,545 78,930 < 국가별 SCI 논문발표수 (2009)> 최근 5 년간 (2004~2008) 논문 1 편당피인용횟수 (2009) 국가명한국스위스덴마크네덜란드미국일본중국 순위 30 1 2 3 4 21 35 피인용횟수 3.47 7.95 7.42 7.23 6.91 4.75 3.21 - 최근 5 년간 (2005~2009) 논문 1 편당피인용횟수는 3.47 회로전년도 (3.29 회 ) 보다 5.5% 증가했으나, 국가순위는전년도와동일한 30 위임. 다른과학자가 1 회이상인용한논문의비율도한국은세계평균 (61.27%) 보다낮은 56.32% 에그친다. 한국인이발표한논문 2 건가운데 1 건은 1 년에단한번도인용되지않는다. - 교육과학기술부
진실성과유의성이높은연구는인용된다! www.scopus.com
항상정확하세요?
연구진실성 Research Integrity 연구수행과결과도출에있어서부주의나잘못된지식등으로인한비의도적인오류나, 위조 변조 표절등의도적인부정행위가개입되지않고객관성과정확성이확보된것. 그리고, 나아가서, 차후에연구진실성을증명할수있도록연구과정에서발견하거나도출한각종아이디어, 연구방법, 데이터및현상들에대해정확하고자세히기록하고, 이를일정기간동안충실히보관하는것. 영한사전에나오는 Integrity 의뜻 진실성연구에있어왜곡, 허위등거짓이없이참되고바름을표현 성실성진실성도포함하나, 연구자의연구태도에대한의미도강함 충실성연구과정의성실함뿐만아니라, 연구내용의품질 완성도까지포함하는의미 신뢰성데이터, 제품의품질등에대하여주로사용되고있는용어 정직성연구자체보다연구자의자세와밀접 ( 주로사람에게쓰이는용어 ) 공정성연구절차, 과정상부당하게편중되지않는다는의미로주로쓰임 정확성 [ 연구윤리확보를위한지침해설서 ( 과학기술혁신본부과학기술부 )]
연구진실성의요소들 1. 연구수행과정에서의윤리 - 부적절한연구행위줄이기 2. 논문발표에서의연구윤리 - 논문저자와논문작성법 3. 연구부정행위 4. 연구자의책임 5. 연구자커뮤니티 Mentoring 과커뮤니티
1. 연구부정행위
연구과정에서일어나선안될일들 ( 연구부정행위 misconduct) - Fabrication ( 날조 ) - Falsification ( 변조 ) - Plagiarism ( 표절 ) 연구의모든과정에서정직하고충실한연구를수행하였는가?
1. 날조, 위조 결과물또는데이터를거짓으로만들어내는행위. 즉, 없는것을만들어내는행위. 예 1) 원데이터 발표한데이터 측정 Time course 1 hr 3 hr 5 hr 1, 3 hr 데이터날조 측정 Time course 1 hr 3 hr 5 hr #1 미측정 미측정 17 #1 4 10 17 #2 미측정 미측정 20 #2 6 11 20
Cell Prolif. 2008, 41, 377 392 Interleukin-6 induces proliferation in adult spinal cord-derived neural progenitors via the JAK2/STAT3 pathway with EGF-induced MAPK phosphorylation Same blot was used Rotate 180 o Figure 7 Figure 1(C) Cell Prolif. 2008, 41, 248 264 Transforming growth factor-β1 regulates the fate of cultured spinal cord-derived neural progenitor cells (Soo Kyung Kang 논문조작에대한익명의제보자 )
2. 변조 재료, 기기, 절차등을조작하거나, 자료 ( 결과 ) 를적정한기준없이생략, 추가하거나변조함으로써연구의결과가사실과다르게반영되도록하는행위. 원데이터 Time course 측정 1 hr 3 hr 5 hr #1 5 3 17 #2 7 2 20 3 hr 측정치변조 발표한데이터 Time course 측정 1 hr 3 hr 5 hr #1 5 10 17 #2 7 11 20
3. 표절
2. 연구수행과정에서의올바름
부정행위를하지않는것만으로연구진실성이확보되지는않는다! - Carelessness ( 부주의 ) - Incompetence ( 무능력 ) - Self-deception ( 자기기만 ) 연구의모든과정에서충분한주의를기울여정확한연구를수행하였는가? (Good Research Practice)
예 1. 사용하는기기의적정전압이 110V 인데, 건물에들어오는전압이 140 V 인 콘센트에적정전압이 110V 인기기를접속해서사용하는경우. 예 2. 연구실의대선배가 5 년전에만들어놓은용액을냉장고에서발견하고아무 염려없이이를자기실험에사용한후배의경우. 예 3. 옛날저울 예 4. 교수와학생
연구의정확성은연구의시작과끝모든단계에서지켜져야한다. 단계연구계획실험 / data 분석 / data 선택 data 보존 / data ownership 주의를기울여야할사항의예 통계학자와의상담을통한치밀한실험설계 동물과인간이대상이되는경우 IRB의승인 데이터선별의논리와기준의설정 정확한방법 ( 기기와프로그램 ) 에의한데이터확보 편향되지않은데이터의선별 정확하고유의한통계처리 정확한데이터기록과보존 연구노트의보존 데이터수집, 활용과공유에대한적절한책임과권리행사
1. 연구계획단계 유의성과진실성이높은연구결과를얻기위해서는, 연구시작전에연구계획서를충실하게작성해야할뿐아니라다음의사항들을함께고려하고준비해야한다. * 별도로계획단계에서승인을받거나대비해야할사항ㄱ. 실험을위해서사용될기기와실험재료의확보또는사용허가의확보ㄴ. 실험방법과사용할기기의작동원리를숙지하고, 그의한계를이해하기ㄷ. 데이터선택에대한기준설정ㄹ. 통계처리가필요한경우통계학자와의상담을통한치밀한실험설계ㅁ. 연구의논리적진행과정에대한진행도 (flow chart) 와정기적으로연구의진행상황을평가하고검토하는시기를포함한추진계획ㅂ. 공동연구의경우또는다수의연구원이참여한연구의경우, 각연구자의역할과책임분담및논문에서의저자배정과순서에대한사전논의ㅅ. 인간이나동물을대상으로한연구에서는이을포함한계획이만들어져야하고, 별도의계획서가기관심사위원회에제출되어승인을받아야한다.
2. 분석과데이터처리단계 근래의많은실험기기들은자신이측정한기본수치를내장된프로그램을통해분석한후, 적절히가공하여우리가원하는형태로제시해준다. 대부분의경우, 연구자는이수치를이용하여그래프를작성하여그의미를분석한다. 그러나이러한수치들이사실을제대로반영하지않는경우가많다. < 데이터분석과처리에서의진실성확보의어려움의예 > 세포에어떠한약물을처리를하고서세포의특정효소 A의활성이어떻게변하는지를조사하는실험이다. 시험관에배양중인 10,000개의세포에약물을처리하고서이틀후에시험관에 A의기질인 B를넣어주었다. (B는 A효소에의해분해되면형광을띄게된다.) 이제세포들을형광을감지하는기계에통과시켜서각세포가띄는형광도를측정하였다. 실험자는기계로하여금각세포가띄는형광에대한측정치를취합하여평균을내고그값을제시하라고명령하였다. 기계는약물처리를않은대조군세포집단과실험군세포집단의측정치및그평균값을데이터로출력해주었고, 실험자는그비율을따졌는데, 실험군의값이 1.43배증가한것으로나타났다. 이에따라서, 실험자는약물이세포내활성을 1.43배증가시키는효과가있다고결론을내렸다. 처리전 약물처리후 세포배양액내의반응산물의수준 3515, 3325, 3990 4980, 5095, 5435 평균치 3610 5170 비율 1 1.43
# cells # cells # cells 세포 10,000 개에대한약물처리의효과 세포내활성 A 가 43 % 증가 A 의활성에따른세포분포도 1 2 Avg = 1.0 1 2 Avg = 1.43 전체구성세포에서의활성증가 1 2 Avg = 1.43 활성이낮은세포들의사멸
< 데이터분석과처리의오류의예 > A박사는어떤약물이세포의증식정도에미치는영향에대한실험을하고있는데, 약물의농도를점차증가시키면세포의증식이생체내에서 S자형태의 sigmoidal 커브형태로증가하는것을관찰하였다. A박사는약물의농도에따른세포반응에대한상관관계의유효성을확인하기위해 Pearson's r 상수를계산하여얻은수치로결론을내렸다. 여기서 A박사가한실수는이상수가 linear data에적용되는것인데, 그는 sigmoid curve를이루는관계를이미관찰하고서도이상수를적용하였던것이다.
3. 데이터수집과처리단계 1 올바른데이터의선택 실험이나조사에서여러개의데이터수치가나왔을때, 연구자가그일부만을주관적으로취사선택하여결과로보고, 나머지를버리는것은옳지않다. 실험수치와자료의선택은연구계획단계에서정한범위와기준에따라서행하여야한다. 비록예상에서어긋나더라도기준에합당한자료는결과에포함되어야한다. 제주도 A대학의박사과정학생인김철수는자신이개발한반도체소재에대해한국표준연구소에서일련의측정을할수있는기회를얻었다. 고가의장비인중성자발생기를이용해측정을마친후실험실로돌아와서측정된수치를그래프에배치해보니자신이예측했던바와일치하는커브를얻을수있었다. 다만, 두개의측정치가거의 0에가까운낮은값으로나온것이눈에거슬렀다. 며칠후, 김철수는연구소로부터 시각은정확히알수없지만, 측정기간중에잠시동안연구소전체에공급되는전압에적지않은흔들림이있었다 라는소식을전해들었다. 한편, 학회를다녀온지도교수는미국의경쟁팀이김철수의결과와비슷한현상을발표하였다는얘기를전하였고, 이에, 김철수는서둘러서논문을작성하기로하였다. 김철수는위의두수치들에대해서이들을제외한채분석하여나온그래프를논문에싣기로마음을먹었다. 이점들이 전기적이상에의해발생된오류, 즉, 잘못된측정치 일가능성이크므로제외하고분석하는것이타당하다고생각한것이다. 이두점들을김철수의생각대로취급하는것이타당한가? 즉, 통계에포함하여분석되어야할것인가? 아니면김철수의생각대로무시하는것이옳은가? 또, 논문을지금쓰는것이타당한가?
2 올바른통계처리 < 이상치의처리 > 측정횟수를늘려서측정을반복해야하여, 그이상치가 i) 측정오차또는실행오류 (deterministic origin) 에의한문제인지 ii) 고유의내적변동성 (random phenomenon) 에기인한것인지를판정한다. 후자의경우, 측정횟수를더늘려서이상치들을통계에포함하여야한다. 그리고, 논문에이러한성질에대해기술해주어야한다.
4. 데이터의기록과보관 < 실험노트 > 처음실험을시작했을때실험중간에실험노트를깔끔하게정리하는데시간을보내고싶지않았다. 그때그때필요한내용은탁자위에굴러다니는아무종이에나대충메모해두었다. 물론실험이다끝난후실험노트에옮길생각이었다. 그러나실험이끝나고나면너무피곤해져실험노트정리는곧잘뒤로미루게되었다. 나중에겨우시간을내어보면메모에뭐라적었는지거의생각나지않고흘려쓴글씨는나조차읽을수없을때가많았다. 결국필요한정보조차활용할수없는형태로휴지더미속에들어가버리곤하였다. - 어느생물학박사2 ( 조은희외. (2007). 실험실생활길잡이. 라이프사이언스에서발췌 )
1 실험노트에기술되어있어야할기본항목 무엇을하였나? 언제하였나? 왜하였나? 어떻게하였나? 사용된재료는무엇이고, 어디에있나? 무엇이발생하였고, 하지않았나? 이에대한결론은무엇인가? 이에대해어떻게해석하였나? 2 실험노트를작성시요구되는기본원칙 타인이읽을수있도록쓰여있어야, 내용이정리되어있어야, 정확하고, 완성된형태를갖추어야, 권리를갖고있는다른사람이하시라도읽어볼수있도록보관되어야, 그리고, 실험을당신은물론타인이읽고서재현해낼수있어야한다. 데이터의원자료 ( 예를들어전기영동 gel 등 )) 는반드시연구노트에철해서보존되어야한다. 이제는무얼할것인가? 3 연구자가인식하고있어야할실험노트의중요성 (Macrina, 2005) 실험노트는실험을통해얻은결과에대한분석과해석의근거자료의원천기록이다. 실험노트는보고서, 특허출원, 저널논문, 학위논문의기초자료이다. 실험노트는당신의과학적기여와업적의궁극적기록물이다. 좋은실험노트는연구의정확성, 재현성, 신뢰도를부여하는근거이다. 추후에타인에게본인실험을이해시키고결과재현을위한실험을가능케하는원전이된다. 연구지원기관에서는필요시에연구자의실험노트와자료에대한기록을검사할수있다. 따라서연구비수혜자에게있어서실험노트작성은중요한의무사항이다. FDA의신약심사과정에서는정확히기재된실험의원본데이터를제출하는것이필수적이며, 특허출원시에심사관에게실험노트를제시해야할경우도있다. 특허를염두에둔연구는처음부터보다엄격한실험노트작성요령 ( 최소한교육과학기술부의지침수준 ) 을적용할필요가있다. 논문투고시편집인은논문에기술된내용의진위를판정하기위해실험노트의제출을요구하기도한다.
4 보관책임 연구노트는연구실내에일정기간보관되어야한다. 연구결과물에문제가발생할경우증빙자료가되기때문이다. 특허에민감한연구기관에서는 20~30 년동안의장기보관을장려하는경우도있지만, 생명과학분야의통상적인보관기간은연구결과가논문으로보고된후 3 년이다. 장기간보관을위해서노트의각장을스캔하여 PDF 파일로보관할필요가있다. 김교수아래서 3년간박사후연구원으로서연구를한제인은어느대학에조교수로채용되었다. 박사후연구원초기에제인은 2가지다른프로젝트를수행하다가 3년차로진입하면서그중진행이잘된하나의프로젝트를집중해서수행하였다. 제인박사가중도에포기한프로젝트는매우흥미로운것이긴하나실험실에여력이없어서제인박사가랩을떠날때까지누구도수행을하지못하고있었다. 제인박사새로운대학에서시작할연구프로젝트를고민하다가자신이초기에하다가중단한프로젝트를계속하면좋겠다고판단하였다. 그는교수와작별인사를하는자리에서자신의계획을이야기하고자신의초기실험노트를가져가겠다는말을하였다. 속으로자신이기록한노트이고또지금은실험실에서아무도하지않는프로젝트에대한내용이기때문에이런말을교수에게할필요도없는것이라고생각하였다. 그런데, 김교수의반응은전혀뜻밖이었다. ' 그노트는실험실에남아있어야한다. 네가가져가선안돼!' 라는것이었다. 제인박사는 ' 그실험은제가한것이고, 저는그연구를계속하고싶은데이노트가없으면할수가없지않겠어요?' 라고항변하였으나교수는 ' 미안하지만그렇게는안되겠어. 실험이란건하나의협업이야. 자네는실험을하였고, 나는그실험을위한연구계획서를쓰고연구비를만들었어. 자네는그덕에논문실적을쌓았지만, 그대신자네가작성한노트는내실험실의재산이야. 뿐만아니라나는그프로젝트를이번에들어오는박사과정학생에게맡기려고해.' 결국제인은교수를설득하지못하고방을나왔다. 그날저녁에제인은실험실의자신의짐을정리하면서새로운생각이떠올랐다. ' 실험노트자체를가지고가진못해도그내용을복사해서가져가는것은문제가안되겠지. 그것이실험실재산이라면그걸가져가지만않으면되는것아닌가?' 과연제인과김교수의판단은옳은것인가?
3. 논문발표에서의연구윤리
논문? 논문을만드는작업이란?
논문, Research paper Research? Re + Search : 다시찾다. 기존의지식에새로운지식을덧붙이는일. Re + Search + Paper : 기존의지식에새로운지식을더한글을기술한것.
논문, Research paper Re + Search : 다시찾다. 기존의지식에새로운지식을덧붙이는일. Re + Search + Paper : 기존의지식에새로운지식을더한글을기술한것.
1. 학술지에논문을발표하는일이란? ( 김형순교수 ( 인하대학교 ). 2007. 9.5. 서울시립대연구윤리교육세미나강의록 )
2. 논문의요소 논문의요건 1. 선행연구에대한비판적검토를통한정확한문제의제기 2. 오류없는결과도출 3. 도출된결과에대한충실한분석과해석. 그리고, 이에기초한논리적주장 3. 고찰에서결과의핵심에대한충실한고찰. 그리고, 그의미와파장제시
평가요소 1. 논리성 실험구성의논리성, 해석의논리성, 결론구축의논리성, 논문작성의논리성, 2. 객관성 주장하는가설의객관성, 연구방법, 결과, 해석, 결론도출의객관성 3. 독창성 저자고유의의견과견해 4. 완전성 조사방법과결과해석과정에서의완벽함 5. 신뢰성 연구방법, 데이터수집등에서의신빙성과결과의재현성 6. 타당성 설득력있는논리전개와내용의전달
논문작성시부정행위는물론연구진실성보존에각별히주의하여야한다. 1. 다른사람의글과데이터를 ( 조금이라도 ) 도용하는행위 2. 동일한결과를여러논문에발표하는행위 3. 참여치않은연구의논문에이름이등재되는행위 4. 다른연구참여자가논문을읽을충분한기회를주지않고논문을투고하는행위 1. 반복된실험에서서로상치하는결과가나올때이를보고하지않는행위 2. 논문의주장에상치하는다른연구자의보고를의도적으로언급하지않는행위 3. 네거티브결과를보고하지않는행위 4. 논문의논리를점진적으로비약해서근거없이커다란결론을내리는행위
4. 논문출판시저자배정 1 저자의구분 제 1저자 (first author, 주저자 ) 저자중이름이가장앞에배치되는사람으로통상적으로주저자라불린다. 데이터와정보를만들고그결과를분석, 해석하고원고의초안을작성한자인데, 이들간의배치우선순위는실험 / 데이터수집 결과해석 초안작성한자의순이다. 교신저자 (corresponding author) 논문의최종본을작성하고승인하여학술지에논문을투고하는자로서논문심사과정에서 reviewer와교신하고, 출판이후에도독자와의교신을책임진다. 일반적으로여러저자명중가장끝에배치되나제 1저자도이런역할을하였다면교신저자가될수있다. 그러나, 논문발표이후에도실험노트와자료를보관하게될사람이교신저자가되어야한다. 공저자연구와논문제작과정에참여하였으나제1저자나교신저자가아닌자로그이름은이둘의사이에배치된다. 이들의이름등재여부와순서는연구에기여한공헌도에따라제1저자와교신저자에의해결정되며, 그러나, 이순서는공저자들의동의를받아야한다.
2 논문저자가될수있는사람 1. 연구의목적과방법, 추진계획을설계하거나 2. 연구목적을인지하고실험을행하여자료를얻고이를분석및해석하거나, 3. 연구목적을인지하고데이터를수집하고이를분석및해석하거나, 4. 논문의초안을작성하거나, 5. 논문최종본을퇴고하고승인한자 3 논문저자가될수없는사람 1. 지시받은대로실험을행하여자료를제공하기만한사람 2. 실험실이나기기를제공하기만한사람 3. 연구비를제공하기만한사람 4. 단순한아이디어를제공하기만한사람 5. 돈을받고데이터를측정하여자료를제공한사람 ( 이들에대해선논문의 acknowledgement 에서감사를표시한다 )
4 저자배정에서국내연구자가주로범하는오류의예 1. 연구에참여하지않은주임교수를주저자또는공동저자로등재하는경우 2. 학생이한실험결과를다른사람의논문연구의일부로넘겨주는경우 1. 저자의자격이없는사람이저자등재를요구하는경우 2. 제자가교수가되었을때연구비를나누어주고제자의논문에이름을등재하는경우
지도학생의석사논문의저널발표는? 현대사회에서의연구는교수와학생의협업이다. 교수는연구계획과연구비를제공하고연구를지도감독한다. 학생은자료를수집하고실험을한다. 때론논문의초안을작성한다. ( 미디어스 )
내학위논문의저널발표는? 학위논문 : dissertation; thesis A dissertation or thesis is a document submitted in support of candidature for a degree or professional qualification presenting the author's research and findings. In some countries/universities, the word thesis or a cognate is used as part of a bachelor's or master's course, while dissertation is normally applied to a doctorate. 논문 : research paper; journal article An article is a stand-alone section of a larger written work appearing in magazines, newspapers, academic journals, the Internet or any other type of publication. Much, though not all, academic publishing relies on some form of peer review or editorial refereeing to qualify texts for publication.
문제가있는논문에대한학회지의부적절한대응사례
문제논문의저자 날짜 논문 제1저자 교신저자 공동저자 2003. 6 박사학위논문 B ( 지도교수 D) 2003. 7. 대한o회지초고 B B C E F G H I 2004. 1. 대한o회지발표논문 B C J K L M N O* P* Q* 2005.12. 미생식의학회지 A C R S T U 경위개요 국내 oo 학회는논문중복게재에대한제보가들어온후윤리위원회와편집위원회등두세차례회의를열었다. oo 학회지에투고한논문의교신저자가 B 에서 C 로바뀌게된경위는 B 가 2003 년초고를제출한후해외체류로연락이되지않았기때문에학회측이공저자중가장먼저표기된 C 에게연락한것으로확인됐다. C 가출판교정에관한모든절차를본인이하겠다고하여이과정에서교신저자변경이이루어졌다. oo 학회는또 B 와 C 를면담했으나논문의검체수집, 연구비지원등에대한양측의주장이상이해책임소재를구체적으로규명하지못했으며회원간의다툼이학회밖으로전파돼사회적물의를빚지않도록당사자간의원만한합의를권고하였다. 이와함께미국생식의학회에는해당논문게재를취소해줄것을요청하는메일을보냈다. 미국생식의학회는 oo 학회와논문저자 A, C 에게연구윤리위반사례해당사실에대해의견을받았다. 2007 년 10 월논문게재를취소하였으며, 이후논문게재가취소된이유가 ' 표절 '(plagiarism) 이아니라 ' 중복게재 '(duplication) 라고정정했다. - 박기범외. 연구진실성검증의실제적문제와해결방안연구 (2008). 교육과학기술부정책연구과제에서발췌