2017 년에너지신산업펀드 [e- 신산업초기기업 / 성장기업육성펀드 ] 위탁운용사선정계획공고 에너지인프라에너지신산업전문투자형사모투자신탁 ( 이하 에너지신산업펀드 ) 이출자하는하 위펀드의위탁운용사선정계획을아래와같이공고합니다. 1. 선정개요 항목 e- 신산업초기기업육성펀드 e- 신산업성장기업육성펀드 위탁운용금액선정운용사수 ㆍ총 500 억원이내 ( 운용사당 300 억원이내 ) ㆍ 2 개사이내 ㆍ총 750 억원이내 ㆍ 2 개사이내 투자기구 ㆍ 여신전문금융업법 에의한신기술사업투자조합 ㆍ 중소기업창업지원법 에의한중소기업창업투자조합ㆍ 벤처기업육성에관한특별조치법 에의한한국벤처투자조합ㆍ 자본시장과금융투자업에관한법률 에의한창업 벤처전문경영참여형사모집합투자기구ㆍ 자본시장과금융투자업에관한법률 에의한경영참여형사모집합투자기구등 * 본공고에따라선정된위탁운용사가관련법규의개정등으로인하여투자기구의변경을요청하는경우, 해당투자기구에대한운용자격을갖추고있고, 본건펀드의운용에유리하다고판단되는경우에한해결성전까지신청투자기구에대한변경가능 운용사 신청자격 ㆍ 투자기구 의관련법규에따른펀드결성과업무집행이가능한제안서접수일현재 설립된법인 ㆍ 2 개이상의운용사가공동으로신청한경우각각신청자격을충족하여야함 분야별중복지원불가 운용사 선정방법 ㆍ홈페이지에공고 ( 공개모집 ) 이후제안서를접수하여에너지신산업펀드가정한절차에 따라선정 - 운용사, 운용인력, 펀드운용계획등을종합평가하여선정 * 에너지인프라자산운용홈페이지 : www.energyinfra.co.kr 접수일시ㆍ 2017 년 3 월 20 일 ( 월 ) 09:00~16:00 심사결과 발 표 ㆍ 2017 년 4 월중 펀 드 ㆍ최종선정일로부터 3 개월이내 결성시한 - 단, 부득이한사유발생시 2 개월이내에서연장가능 - 1 -
2. 출자분야 아래의주목적투자대상에투자기간내의무투자비율이상을투자하여야함 주목적투자대상 주목적투자대상 e- 신산업초기기업육성펀드 e- 신산업성장기업육성펀드 아래분야를사업으로영위하거나계획사업이아래분야에해당하는국내기업 ( 대기업제외 ) 중 1, 2, 3을모두충족하는기업에 100% 투자ㆍ신재생에너지, ESS, 전기차, MG, SG, SS ICT 등신산업분야ㆍ에너지신산업, 융복합산업, 기후변화대응 ( 전력분야 ) 등관련분야ㆍ전력신산업분야 ( 해외진출 ) 프로젝트관련분야 1 사업을개시한날로부터 7년이내또는투자직전년도매출액 10억원이하인중소 벤처기업에약정총액의 40% 이상투자 2 사업을개시한날로부터 7년경과또는투자직전년도매출액 10억원초과하는중소 중견기업에약정총액의 30% 이내투자 3 향후에너지신산업펀드직접투자프로젝트에참여또는프로젝트에상용될수있는기술 / 사업모델을보유한기업 * 에약정총액의 30% 이내투자 아래분야를사업으로영위하거나계획사업이아래분야에해당하는국내기업 ( 대기업제외 ) 중 1, 2, 3을모두충족하는기업에 100% 투자ㆍ신재생에너지, ESS, 전기차, MG, SG, SS ICT 등신산업분야ㆍ에너지신산업, 융복합산업, 기후변화대응 ( 전력분야 ) 등관련분야ㆍ전력신산업분야 ( 해외진출 ) 프로젝트관련분야 1 사업을개시한날로부터 7년경과또는투자직전년도매출액 10억원초과하는중소 중견기업에약정총액의 40% 이상투자 2 사업을개시한날로부터 7년이내또는투자직전년도매출액 10억원이하인중소 벤처기업에약정총액의 30% 이내투자 3 향후에너지신산업펀드직접투자프로젝트에참여또는프로젝트에사용될수있는기술 / 사업모델을보유한기업 * 에약정총액의 30% 이내투자 * 향후투자기간내에너지인프라자산운용이위탁운용사에게별도공지예정 3. 주요출자조건 항목 세부내용 최소결성금액ㆍ제안금액및출자비율감안하여결정 출자비율 운용사 최소출자비율 ㆍ약정총액의 85% 이내 ㆍ약정총액의 2% 이상 * LLC 의경우운용인력이출자하는경우운용사출자비율로인정 ** 공동운용의경우위탁운용사별출자비율을합산하여약정총액의 2% 이상 - 2 -
존속기간ㆍ펀드결성일로부터 10 년이내ㆍ펀드결성일로부터 8 년이내 투자기간ㆍ펀드결성일로부터 4 년이내ㆍ펀드결성일로부터 4 년이내 납입방식 관리보수 성과보수 ㆍ수시납또는분할납ㆍ투자기간이내 - 결성일로부터 2년이내 : 약정총액의 2% 이하 - 결성일로부터 2년초과 ~ 4년이내 : 투자집행금액의 2.4% 이하 + 미투자금액의 1.2% 이하ㆍ투자기간이후 (4년초과 ) : 투자잔액의 2.0% 이하ㆍ기준수익률 (IRR 5%) 초과시초과이익의일정부분을지급 ( 계단식적용 ) - IRR 5% 초과시, 초과이익의 20% 이내 - IRR 10% 초과시, 초과이익의 30% 이내 ㆍ투자기간이내 - 결성일로부터 2년이내 : 약정총액의 1.2% 이하 - 결성일로부터 2년초과 ~4년이내 : 투자집행금액의 1.5% 이하 + 미투자금액의 0.6% 이하ㆍ투자기간이후 (4년초과 ) : 투자잔액의 1.2% 이하ㆍ기준수익률 (IRR 7%) 초과시초과이익의일정부분을지급 ( 계단식적용 ) - IRR 7% 초과시, 초과이익의 20% 이내 - IRR 10% 초과시, 초과이익의 30% 이내 * 기업활력제고를위한특별법 에따라에너지신산업분야사업재편및진출기업의 M&A 지원, 기술확보자금지원투자금액에대해추가성과보수지급. 선정후출자자및운용사간협의 운용인력 ㆍ대표펀드매니저 1 인을포함하여핵심운용인력총 3 인이상참여 ㆍ자격요건 - 대표펀드매니저 : 투자경력 5년이상경력자 - 핵심운용인력 : 투자경력 3년이상경력자 - 핵심운용인력의투자경력평균이 4년이상일것 * 투자경력 : 제출양식을참고하여산출하고입증가능하여야함ㆍ핵심운용인력이투자기간중본건펀드를포함하여핵심운용인력으로참여할수있는펀드는 4개를초과할수없음 * 투자의무비율을달성한펀드는제외함ㆍ대표펀드매니저는투자기간만료또는약정총액의 60% 이상이투자되기전에는신규로결성되는다른블라인드펀드의핵심운용인력겸임을제한ㆍ펀드결성시핵심운용인력은규약 ( 정관 ) 에기재ㆍ공동운용의경우위탁운용사별로각각대표펀드매니저 1인과핵심운용인력 1인이상이참여하여야함 출자자제한 ㆍ출자자는기관투자자및법인으로제한 ㆍ단, 개인출자자 ( 운용인력, 특수관계인등 ) 의출자가책임운용강화에효과적일것 - 3 -
으로판단되는경우에는에너지인프라자산운용과협의하여결정 수탁회사 ㆍ에너지인프라자산운용이지정하는금융기관 Pool 에서선정 ㆍ펀드의미투자자산중일부는수탁계약에따라은행의확정금리부금융상품에운 용가능 ㆍ펀드자산의관리는수탁회사와의업무지시서를통해서만가능 회계감사인 펀드전자보고 시스템 (ERP) ㆍ에너지인프라자산운용이제시하는요건을충족하는회계감사인선정 ㆍ ERP 시스템사용의무 ㆍ펀드운용등에대하여에너지인프라자산운용이지정하는전자문서방식으로보고 ㆍ관련시스템구축및사용비용은운용사가부담 기타 ㆍ결성과정에서보수구조등공고조건에대한조정요청이있을경우, 펀드조성목 적및주요출자조건을훼손하지않는범위내에서협의가능 ㆍ본공고문에포함되지않은사항은개별협의하여결정 4. 선정우대기준 펀드결성가능성제고차원에서접수마감일까지운용사를제외한출자자의출자확약서등을제출하는경우 ( 운용사를제외한출자자의출자비율이 15% 를초과하여출자확약서를제출하는경우추가우대 ) 운용사 ( 계열사제외 ) 가최소출자비율을초과하여출자하는등펀드결성가능성이높다고판단되 는경우 5. 선정배제, 취소기준 선정배제 법령등의준수와관련하여운용사가다음에해당하는경우로서, 동사유로펀드의적법한운용이곤란하다고판단되는경우 - 제안시점현재법령위반또는시정명령미이행상태에있는경우 - 과거 5년이내에법령위반으로관계감독기관으로부터기관경고이상의제재를받은바있거나, 시정명령이행실적이양호하지않은경우 회사및펀드운영상도덕적해이또는제 3 자경유등을통해사실상법령을위반한상태라고 판단되는경우 자산건전성이취약하거나, 최근 2 년내도덕적해이등으로사회적물의를일으킨위탁운용사로 서펀드의성실한운용이곤란하다고판단되는경우 - 4 -
투자업체발굴및투사의사결정등펀드운용과정에서대주주등외부의압력으로위탁운용사로 서독립적의사결정이곤란하다고판단되는경우 제안펀드의핵심운용인력과운용사대표이사가과거 5 년이내에감독당국으로부터감봉이상의 제재를받은경우 위탁운용사의경영에중대한영향을미칠수있는민형사상소송의진행, 리스크관리, 컴플라이 언스등의위험관리체계부재, 경영권불안정, 운용인력의잦은이동등으로펀드의안정적운용 이곤란하다고판단되는경우 위탁운용사가제안서접수일기준으로최근 2 년간실시된중소기업청창업투자회사평가에서 D 등급이하를받은경우 본공고출자자가출자한펀드의정상적인운영에지장을초래하는중대한의무의불이행행위 등을한위탁운용사로서펀드의성실한운용이곤란하다고판단되는경우 고의적누락또는중대한오류등으로중요한제안내용이사실과다르거나허위사실이기재된 것으로판단되는경우 공고일이후위탁운용사또는제 3 자가본공고출자자의선정절차등에영향력을행사하고자 부정청탁및금품등수수의금지에관한법률 에위반되는행위를하는경우 선정취소 에너지인프라자산운용에서결정한펀드의최소결성금액에미달하는경우 에너지인프라자산운용에서결정한출자조건을위탁운용사가수용하지않아규약 ( 정관 ) 협의등 후속업무를진행할수없는경우 위탁운용사가타출자자의출자확약서를제출하였으나, 그사실이허위또는의도적인조작으로 밝혀지는경우 정당한사유없이상당기간결성총회가지연되거나, 펀드가관련법규에따라소관부처에등록을 하지못한경우 위탁운용사가법령위반또는시정명령미이행상태이거나기타우회적인방법등으로사실상법 령위반상태인경우 운용사선정후결성총회까지선정배제사유또는당해펀드의운용에중대한영향을미칠수 있는아래의사유가발생한경우 - 최대주주또는대표펀드매니저의변동 - 5 -
- 하위펀드에참여하는핵심운용인력이과반을초과하여변동하는경우 - 기타하위펀드운용에중대한영향을미칠수있는사유가발생한경우 6. 제재사항및기타 제재사항 결성시한내펀드결성을완료하지못한위탁운용사또는선정이취소된위탁운용사에대해서는각각결성시한또는선정이취소된날로부터 1년의범위안에서출자제한하며, 공동위탁운용사인경우에는책임소재에따라출자제한여부를각각달리적용가능 다만, 관련법규상의제한등의사유로인해펀드결성이지연될경우제재부과대상에서제외가능 선정된펀드가존속기간중규약 ( 정관 ) 상투자의무를달성하지못한경우해당위탁운용사에대 해투자기간종료일또는펀드해산일로부터 1 년동안출자제한 출자확약서등제안서의주요내용이허위또는의도적인조작으로밝혀지는경우 5 년간출자 제한하고, 실제출자금액이당초제출한출자확약서금액에미치지못하는경우 1 년의범위안 에서출자제한 하위펀드결성일로부터 1 년이경과한시점까지최초투자가이루어지지않으면출자대상투자기 구를해산할수있음 기타 제안내용이사실과다르거나중대한오류등허위사실을기재할경우평가대상에서제외하며, 선정이후에도선정을취소할수있음 에너지인프라자산운용최종의사결정결과에따라최종선정운용사수및투자규모가조정될수있음 제안서작성기준일은공고일로하며, 핵심운용인력등의참여인력은접수일현재재직자에한함 7. 선정절차및일정 선정절차 공고 제안서접수 1 차심사 ( 서류 ) 현장실사 2 차심사 (PT) 최종선정 - 6 -
선정일정일자 내용 비고 2017년 3월 20일 제안서접수마감 09:00~16:00 2017년 4월중 최종선정결과발표 개별통지 2017년 7월중 펀드결성완료 8. 지원방법및출자설명회 지원방법 출자자가정하는제출서류및그내용을포함한 USB 메모리 1 개를지정된접수처에접수일시내 제출 제출서류및관련양식은공고된홈페이지에서다운로드 접수일시 : 2017 년 3 월 20 일 ( 월 ) 09:00~16:00 출자설명회 일시 : 2017 년 3 월 6 일 ( 월 ) 14:30~ 단, 출자설명회일시는사정에의하여변경가능하며, 변경시홈페이지에별도공지예정 장소 : 미래에셋대우빌딩 15 층대회의실 ( 변경시별도공지 ) 9. 접수처및문의방법 접수처 : 서울특별시영등포구국제금융로 56, 미래에셋대우빌딩 16 층 에너지인프라자산운용 운용본부 문의처 : 선욱상차장 (Tel : 02-3775-9505, energyinfra.am@gmail.com) 홍성인차장 (Tel. 02-3775-9506, energyinfra.am@gmail.com) 2017 년 2 월 28 일 에너지인프라자산운용 - 7 -