자산배분가이드라인 제1조 ( 목적 ) 이가이드라인은투자신탁의집합투자업자 ( 이하 집합투자업자 라한다 ) 가투자대상자산을직접취득함으로써발생할수있는불공정행위등을사전에예방하기위해필요한기준과절차를정함으로써투자자보호에기여함을목적으로한다. 제2조 ( 적용범위 ) 1 이가이드라인은집합투자업자가자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 법 이라한다 ) 제80조제1항에따라동법시행령 ( 이하 영 이라한다 ) 제79조제2항에따른투자대상자산을자신의명의로직접취득 처분등을하는경우의사전자산배분관련업무에대하여적용한다. 2 이가이드라인은투자일임업을겸영하는집합투자업자가영제99조제2항제4호에따라투자일임재산을사전자산배분하는경우에준용한다. 제 3 조 ( 선량한관리자로서책임 ) 회사는투자자에대하여선량한관리자 의주의로써집합투자재산을운용하여야한다. 제4조 ( 용어정의 ) 이기준에서사용하고있는용어의정의는다음각호와같다. 다만, 이기준에서정의하지아니한용어는법, 영, 동법시행규칙 ( 이하 규칙 이라한다 ) 및금융투자업규정등관련법령에서정하는바에따른다
1. 펀드 라함은법상집합투자기구, 간접투자자산운용법상의간접투자기구및증권투자신탁업법상의투자신탁을포함한모든펀드를말한다 2. 사전자산배분 이라함은법제80조제1항단서에따라투자신탁의집합투자업자가자신의명의로직접투자대상자산을취득 처분하는경우투자신탁재산별로미리정하여진자산배분명세에따라취득 처분등의결과를공정하게배분하도록하는것을말한다. 3. 운용담당자 라함은규칙제10조제4항에따라집합투자재산의운용을담당하는임직원을말한다. 4. 매매담당자 라함은규칙제10조제4항에따라투자대상자산의취득 처분의실행을담당하는임직원을말한다. 5. 정보통신수단 이라함은전화, 전자우편, 메신저및이와유사한수단으로회사의정보통신망을통하여정보및문서를송 수신하는장치및컴퓨터프로그램을말한다. 6. 당일발행자산 이라함은당일거래시간중에사전예고없이발행여부및발행조건이결정되는채무증권, 양도성예금증서등을말한다. 7. 종목코드주문 이라함은운용담당자가구체적인종목코드를사전자산배분시스템에입력하는주문방식을말한다. 8. 텍스트주문 이라함은운용담당자가거래대상과조건등을특정하기곤란한경우이를포괄적으로지정하는주문방식을말한다. 제 5 조 ( 자산배분원칙 ) 1 회사는특정수익자또는특정투자신탁에유
리하거나불리하지않도록접수우선원칙등에따라투자대상자산을 취득 처분하고, 취득 처분등을한투자대상자산은미리정한자산 배분명세서에따라투자신탁별로공정하게안분배분하여야한다. 2 제1항에도불구하고회사는실제취득 처분한투자대상자산의수량이매매주문수량에미달하는경우에는투자신탁별운용상황및투자대상자산의운용여건등을고려하여운용담당자가미리정한자산배분명세를기초로동일한시간에주문한다수의펀드간에수량을안분하여동일한가격으로배분하여야한다 (Pro rata basis). 다만운용담당자가펀드별배분우선순위또는비율을미리정한경우에는그우선순위또는비율에따라자산을배분하여야한다. 이경우회사는투자자간이해상충이발생하지않도록관리해야한다. 3 운용담당자는제2항에따라배분하는경우준법감시인의확인을받아야하며, 이를입증할수있는근거자료를보관 유지하여야한다. 제6조 ( 자산배분시스템 ) 1 운용담당자는투자대상자산의취득 처분등의업무를수행하기전에매매하고자하는투자대상자산에대하여투자신탁별로종목, 주문금액, 가격, 수량등을기재한주문서와투자신탁별로배분내용을기재한자산배분명세서를전산시스템에작성하여야한다. 2 제1항에도불구하고, 전산시스템의작동불능, 오류등이있는경우에는운용담당자는준법감시인의승인을받아서면 ( 전자우편을포함한다 ) 으로주문내역을작성할수있으며전산시스템이정상화되는즉
시그주문내역을전산시스템에입력하여야한다. 3 회사는주문서와자산배분명세서를전산으로기록 유지하여야하며준법감시인은주문서와자산배분명세서의적정성과이행내용을확인하여야한다. 4 회사는각투자대상자산의사전자산배분에관한전산시스템을이가이드라인의내용에부합하도록적정하게유지하여야하며그시스템을수정하고자하는경우에는준법감시인의확인을받아수정하여야한다. 제7조 ( 주문서의작성 ) 1 운용담당자는주문서상의가격은해당자산의단가혹은수익률등으로표시하거나지정가격, 시장가격뿐만아니라범위를정하여매매담당자에게가격을일임하거나범위를정하지않고매매담당자에게일임하여주문할수있다. 이때운용담당자가별도의가격을기재하지않은경우에는범위를정하지않고매매담당자에게일임하여주문한것으로본다. 2 회사는제1항의주문과관련하여투자대상자산의특성등을고려하여집합투자업자별로적합한주문방식 ( 종목코드주문, 텍스트주문, 텍스트주문과종목코드주문의병행등 ) 을적용하여주문할수있다. 3제1항및제2항에도불구하고주문시펀드별로주문계좌를지정하여다수종목에대한매매주문서를작성하는경우에는종목, 수량만을작성하고, 매매금액및가격등을작성하지않을수있다. 4 운용담당자는자산의취득 처분등의주문이체결되기전에는제1
항의주문서를취소하고새로이작성하는방법으로주문을정정할수 있다. 제8조 ( 사전자산배분의정정 ) 1 회사는규칙제9조제1항에따라시스템오류, 운용담당자의주문오류등불가피한사유가있는경우취득 처분등의주문체결이후에도취득 처분등의주문또는배분내용을정정할수있으며이경우에도전산으로자산배분명세서를기록 유지하여야한다. 2 운용담당자는제1항에따라주문또는배분내용을정정하는경우준법감시인의사전승인을받아야하며, 이를입증할수있는근거자료를보관 유지하여야한다. 이경우집합투자업자는규칙제10조제2 항에따라제정하는사전자산배분기준에그내용을포함하여야한다. 제9조 ( 콜론및환매조건부매매의특례 ) 1 운용담당자는투자신탁별로콜및 RP시장의특성, 각투자신탁의운용전략및운용제한등을감안하여콜또는 RP거래를할지여부를설정일, 거래하고자하는날등사전에결정하여야한다. 2 회사는투자신탁별로콜, RP에대한운용가능자금을합산하여통합운용및거래할수있다. 3 회사는제2항의운용결과를투자신탁재산별로운용가능자금을기준으로안분배분을원칙으로하되, 설정 1개월내투자신탁, 해지예정인투자신탁또는단기금융상품을주된투자대상자산으로하는투자
신탁등유동성확보가필요한경우에는우선적으로또는추가로배 분할수있다. 제10조 ( 당일발행자산의특례 ) 1 당일발행자산의특성을감안하여, 운용담당자는제12조제2항에도불구하고투자중개업자등과직접정보통신수단을통하여예외적으로주문을체결할수있다. 2 운용담당자는제1항에따라당일발행자산에대한주문체결이확정되는경우정보통신수단을이용하여투자신탁별코드및배분수량등최소한의내용을기재한주문내역을매매담당자에게즉시통보한다. 3 운용담당자는주문체결확정시점으로부터 15분이내에투자신탁별주문내역을자산배분시스템에입력한다. 제 11 조 ( 사전자산배분에관한기준의공시 ) 회사는자산배분에관한기준을인터넷홈페이지를이용하여공시하여야한다. 제12조 ( 운용담당자와매매담당자의구분 ) 1 규칙제10조제4항본문에따라회사는운용담당자와매매담당자를구분하여야한다. 2 제1항에따른운용담당자와매매담당자의업무구분은별도팀운영등조직분리를원칙으로한다. 다만, 집합투자업자는인력구조등을고려하여불가피한경우운용과매매의조직분리가아닌담당자개인별전담업무를분리하는방식으로운영할수있다. 3 회사는제2항단서에따라전담업무분리방식으로운영하는경우운용담당자또는매매담당자부재시업무대리자를지정할수있으며,
이경우업무대리자는지정기간동안본인의본래업무를일시적으로중단하고집합투자업자는업무대리자와대리하는업무에대한기록을유지하여야한다. 4 회사는제1항에도불구하고규칙제10조제4항단서에서정하는경우에는예외적으로운용담당자가매매업무를담당하도록할수있다. 제13조 ( 운용담당자의업무 ) 1 운용담당자는정보통신수단을이용하여투자매매업자또는투자중개업자 ( 이하 투자중개업자등 이라한다 ) 로부터투자대상자산관련정보 ( 명칭, 가격, 수량, 시장동향등 ) 의수신및단순문의를할수있다. 2 운용담당자는투자대상자산의취득 처분등과관련하여투자중개업자등과다음각호의어느하나의행위를하여서는아니된다. 1. 투자중개업자등을결정하는행위 2. 투자중개업자등에게매매의사를암시하는행위 3. 투자중개업자등과종목에대한수량 가격을협의 ( 운용담당자의협의결과에근거하여매매담당자가해당투자중개업자또는다른투자중개업자등과협의과정을거치는경우는제외한다 ) 하거나가격을결정하는행위 제14조 ( 매매담당자의업무 ) 1 매매담당자는운용담당자가사전에작성한주문서를기초로하여주문을집행하여야한다. 2 매매담당자는매매주문에대한체결및미체결내역은그기록을유지하여야한다.
제 15 조 ( 준법감시부서의감시 ) 준법감시부서는사전자산배분관련업무처 리실태에대해정기적으로점검하여야한다. 부칙 (2015.10. 13 ) 제 1 조 ( 시행일 ) 이가이드라인은 2015 년 10 월 13 일부터시행한다.