위탁판매계약서 KTB 자산운용주식회사 ( 이하 갑 이라한다 ) 와키움증권주식회사 ( 이하 을 이라한다 ) 는 을 이자본시장과금융투자업에관한법률에근거하여 갑 이운용하는집합투자기구의집합투자증권을판매대행 ( 이하 위탁판매 라한다 ) 하기로하고다음과같이업무계약을체결한다. 제 1 조 ( 계약목적 ) 본계약은위탁판매를함에있어 갑 과 을 의권리, 의무, 기타필요한사항을정하는데그목적이있다. 제 2 조 ( 업무범위 ) 을 은 갑 의집합투자증권을위탁판매하는것과관련하여다음각호의업무를한다. 1. 집합투자증권의모집및매출 2. 집합투자증권의판매및환매 3. 이익분배금및상환금의지급 4. 세금의원천징수및납부 5. 집합투자증권에대한제신고접수및처리 6. 투자자보호를위하여필요한제반조치 7. 기타위의각호에부수되는업무 제 3 조 ( 업무협조 ) 1 갑 과 을 은집합투자기구의설정과해지, 집합투자증권의판매상황, 기타위탁판매의수행과관련된자료나의견을서로긴밀히교환하는등성실히협조한다. 2 갑 과 을 은위탁판매와관련된자료를별도로정하는방법 ( 예탁결제원시스템등전산시스템, 팩시밀리 (FAX), 전자전송 (e-mail) 및컴퓨터통신망등 ) 을통해상호교환한다. 다만불가피한경우에는상호협의하여유선또는기타의방법으로할수있다. 제 4 조 ( 준수의무 ) 1 을 은판매업무를자기의책임으로수행하고투자자에대하여는선량한관리자로서의주의의무를다하여야한다. 2 갑 과 을 은본계약과관련하여취득한정보나자료를상대방의동의없이제 3 자에게제공하거나본계약에따른업무이외의다른용도로사용할수없다. 3 을 은판매업무를수행함에있어관계법령과당해집합투자규약, 투자설명서, 감독기관의명령, 한국금융투자협회 ( 이하 협회 라한다 ) 의제규정을성실히준수하여야한다. 제 5 조 ( 양도의제한 ) 갑 과 을 은상호간에서면에의한합의없이는본계약상의일체의권리, 의무등을제 3 자에게양도할수없다. 제 6 조 ( 판매창구의분리 ) 을 은영업점내에집합투자증권을판매한다는문언이
표시된판매창구를설치하여야하며, 최소 1 명이상의집합투자증권판매에필요한전문성을갖춘전문인력을두어야한다. 제 7 조 ( 판매회사의부당행위금지 ) 1 을 은 갑 의자산운용전략수립및집행등에간섭하지못하며, 을 이인수한주식이나채권등특정증권등의매입을 갑 에게요구하거나증권등의부당한거래를조장하는등 갑 의자산운용행위에개입하여서는아니된다. 2 갑 은 을, 을 의계열회사 ( 계열회사의범위는 독점규제및공정거래에관한법률 제 2 조제 3 호의규정에따른다. 이하같다 ) 및 자본시장과금융투자업에관한법률 법제 84 조의이해관계인으로부터독립하여집합투자재산을운용하여야한다. 제 8 조 ( 투자광고물의심사 ) 1 을 은집합투자증권의판매활동을위하여투자광고를할경우에는협회의 금융투자회사의영업및업무에관한규정 [ 제 2 편제 3 장투자광고 ] ( 이하 투자광고규정 ) 에서정하는절차에따라협회의투자광고물심사절차를거쳐야한다. 다만 투자광고규정 제 2-42 조제 1 항각호에따라준법감시인의사전승인만으로투자광고를할수있는경우에는준법감시인의심사절차를거쳐야한다. 2 을 은제 1 항의투자광고물심사절차를거쳐적격승인을받기전에는투자광고를할수없다. 제 9 조 ( 수익률의표시 ) 을 은집합투자상품의광고선전물에수익률을표시할경우에는협회의 투자광고규정 에서정하는수익률표시기준을준수하여야한다. 제10조 ( 통장상의무기재사항 ) 을 은 갑 의집합투자증권을위탁판매함에있어다음각호의사항을수익증권저축통장에기재하여야한다. 1. 집합투자회사의명칭 2. 투자자에게 투자설명서를교부받아상품의주요내용을확인할것 을요청하는문언 3. 집합투자증권은운용실적에따라수익이분배되는실적배당상품 임을표시하는문언 제 11 조 ( 계약기간 ) 1 본계약의계약기간은어느일방이서면으로해지의사표시를하지아니하는한계속되는것으로본다. 2 제 1 항의해지의사표시의효력은서면통보를접수한날부터 1 개월후에발생하는것으로한다. 3 집합투자증권의추가설정이발생할때마다별도의개별계약없이도본계약이성립되는것으로본다. 제 12 조 ( 추가약정 ) 1 본계약과관련된업무의방법등본계약서에명시된사항이외의추가사항에대해서는 갑 과 을 이상호협의하여추가약정을체결할수있다.
2 을 이위탁판매하는집합투자기구는 갑 과 을 이협의하여결정하며 첨부 1. 위탁판매대상집합투자기구개별계약서 와같다. 다만, 위탁판매대상을추가하는경우에는추가대상집합투자기구명칭등을기재한별도의개별계약서에 갑 과 을 이상호기명날인또는서명하여교환하는방식으로한다. 이경우 갑 과 을 은별도의위탁판매계약을맺지않으며추가되는집합투자기구의위탁판매와관련한사항은본계약으로갈음한다. 제 13 조 ( 세부사항 ) 1 본계약의시행에필요한세부사항은 갑 과 을 이협의하여세부지침을정할수있다. 2 본계약에서정하지아니한매각및환매절차, 장표사용등은세부지침에의한다. 3 본계약에서명시되지않은사항에대하여는관련법령과거래관행에따른다. 제 14 조 ( 책임 ) 갑 과 을 은본계약에서규정하는업무를취급함에있어서고의또는중대한과실로인하여상대방또는투자자에게손해를입힌때에는그손해를배상하여야한다. 제 15 조 ( 관할법원 ) 갑 과 을 의사이에본계약과관련된소송이발생한경우에는 갑 의본점소재지를관할하는법원을합의관할법원으로한다. 제 16 조 ( 집합투자규약등의제공 ) 1 갑 은관련법령에따라집합투자규약, 투자설명서및자산운용보고서를작성하여 을 에게적기에제공하여야한다. 2 을 은 갑 으로부터제공받은집합투자규약을 을 의영업점에비치하여투자자의열람에제공하고투자자의청구가있는경우에는이를제공하여야한다. 3 을 은 갑 으로부터제공받은투자설명서및자산운용보고서를관련법령에따라투자자에게제공하여야한다. 4 갑 은집합투자규약또는투자설명서등을변경할경우에는관련법령에서정하는바에따라공시하여야한다. 제 17 조 ( 비밀유지및지적재산권 ) 1 법령의규정이나법원, 감독기관의명령또는요청, 기타사유로강제되거나법령상허용되는경우를제외하고, 갑 과 을 은본계약의내용및본계약에따른업무의처리와관련하여알게되거나얻게된상대방관련자료나정보를상대방의사전서면동의없이는외부또는제 3 자에게공개, 제공, 유출하거나본계약에따른업무이외의다른목적, 용도로사용할수없다. 2 갑 과 을 은전항의비밀유지관련제반사항을보다상세히규정하기위하여부속협약서를체결할수있다. 3 갑 과 을 은본계약에서달리정함이없거나본계약에따른업무의처리와관련되지않는한본계약상어떠한내용도광고, 방송, 판촉, 마케팅기타활동에상대방의이름, 상호, 상표, 또는서비스표, 약어, 유사어기타상대방을지칭하는용어를사용또는인용할수있는권리를가지는것으로해석되지아니한다.
4 갑 과 을 은본조의규정에대한위반사실을인지하게되는즉시이를상대방에게서면으로통지하여야하며, 동위반과관련하여발생하는모든손해에대해서는위반한당사자가책임을부담한다. 5 갑 과 을 은본계약의유효기간중은물론계약의종료, 해지또는해제이후에도계속하여본조의의무를부담한다. 제 18 조 ( 적용범위 ) 본계약은자본시장과금융투자업에관한법률부칙제 29 조에근거하여동법의적용을받는것으로전환되는간접투자기구및동법시행일이후신규설정되는집합투자기구에한하여적용되며, 본계약의적용을받는집합투자기구에대하여 " 갑 " 과 " 을 " 간체결한기존위탁판매계약은그적용을배제한다. 상기와같이계약을체결함에있어 갑 과 을 은본계약서의모든조항을확인하고계약을성실히이행할것을확인함과동시에본계약을증명하기위해서계약서 2 부를작성하여 갑 과 을 의쌍방이기명날인후각각 1 부씩보관한다. 2009 년월일 집합투자회사 ( 갑 ): 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB 자산운용대표이사장인환 ( 인 ) 판매회사 ( 을 ): 서울특별시영등포구여의도동 23-7 키움증권주식회사대표이사김봉수 ( 인 ) * 첨부 1 : 위탁판매대상집합투자기구개별계약서 1 부. 끝
< 첨부 1> 위탁판매대상집합투자기구개별계약서 자본시장과금융투자업에관한법률에의한집합투자업자인 KTB 자산운용주식회사 ( 이하 갑 이라한다 ) 와판매회사키움증권주식회사 ( 이하 을 이라한다 ) 는 2009 년월일에체결된위탁판매계약서제 12 조에근거하여다음과같이개별계약을체결한다. - 다음 집합투자기구명칭 설정일 KTB JAPAN 증권투자신탁제 2 호 [ 주식-재간접형 ] 2007.02.22 KTB 마켓스타증권투자신탁 [ 주식 ] 2005.03.03 본계약을증명하기위하여계약서 2 부를작성하고 갑 과 을 쌍방이기명날인한후각 1 부씩보관한다. 집합투자회사 ( 갑 ): 서울특별시영등포구여의도동 45-2 KTB 자산운용대표이사장인환 ( 인 ) 판매회사 ( 을 ): 서울특별시영등포구여의도동 23-7 키움증권주식회사대표이사김봉수 ( 인 )