출자분야별출자계획 신청현황에따라서출자예산을분할하여다수운용사선정가능하며심사결과적합한운용사가없다고판단될경우출자하지않을수있음 단위 억원 분야 하나모펀드출자예정액 개조합당출자금액 결성목표액 선정예정조합수 하나모펀드최대출자비율 유니콘육성 이상 개 주 펀드결성총액이최소 억원이상이

Ⅰ 개요 하나 유니콘모펀드출자사업계획공고 하나 유니콘모펀드 이하 하나모펀드 출자사업계획을아래와같이공고합니다 출자규모및출자대상 항목세부내용 출자규모 총 억원이내 기본조건 창업자및중소 벤처기업등에대하여약정총액의 이상을조합의주목적투자대상에투자 출자대상 창업투자조합 신기술사업투자조합 중소기업창업지원법 제 조에따른중소기업창업투자조합으로서비상장창업자 업력 년이내중소기업 벤처기업등에전문적으로투자 여신전문금융업법 제 조에따른신기술사업투자조합으로서중소기업 벤처기업등에전문적으로투자 단 창업투자조합과동일한수준의창업 벤처기업투자의무등부과예정 운용사선정방법 당사홈페이지공고후 접수된제안서의운용사 운용전담팀 조합운용계획등을평가하여선정 접수마감시한 년 월 일 금 조합결성시한 선정일로부터 개월이내 단 부득이한사유발생시 개월이내에서연장가능 * 출자대상업무집행조합원은출자대상조합 ( 및회사 ) 의관련법령에서요구하고있는자격요건을충족하여야함 - 1 -

출자분야별출자계획 신청현황에따라서출자예산을분할하여다수운용사선정가능하며심사결과적합한운용사가없다고판단될경우출자하지않을수있음 단위 억원 분야 하나모펀드출자예정액 개조합당출자금액 결성목표액 선정예정조합수 하나모펀드최대출자비율 유니콘육성 이상 개 주 펀드결성총액이최소 억원이상이어야함 출자분야및투자대상 분야 주목적투자대상 최대출자비율 유니콘육성 유니콘기업으로성장할잠재력을갖춘비상장중소 벤처기업에 이상투자 신청자격 본조합을제안하는운용사는아래의요건을모두충족하여야함 분야 신청요건 유니콘육성 ⓵ 이후부터접수마감일까지 억원이상의조합 청산실적 납입총액기준 을보유한운용사중청산조합 의가중평균 납입총액기준 이상 ⓶ 접수마감일기준운용중인조합 의약정총액 억원이상 해산 청산조합제외 대상조합 창업투자조합 한국벤처투자조합 신기술사업투자조합 농림수산식품투자조합 - 2 -

Ⅰ 선정배제등 선정배제및선정취소 다음의어느하나에해당하여조합의성실한운용이곤란하다고판단되는 경우 선정배제또는선정취소등의제재가능 선정배제 선정배제대상은운용사선정전체기간에걸쳐적용하되 아래박스에표시한항목은제안서접수마감일기준으로적용 다음의어느하나에해당하는경우 한국벤처투자 주 가선정배제가능가 회사및조합운영상도덕적해이또는제 자경유등을통해사실상 법령을위반한상태라고판단되는경우나 업무집행조합원이법령위반또는시정명령미이행상태이거나법령위반또는시정명령이행실적등을감안하여출자조합의성실한운용이곤란하다고판단되는경우다 투자업체발굴및투자의사결정과정에서대주주등외부의압력으로업무집행조합원으로서독립적의사결정이곤란하다고판단되는경우 라 업무집행조합원이자산건전성이취약하거나최근 년내도덕적해이 불공정계약체결 이행등으로사회적물의를일으키거나정부기관등으로부터제재가확정된경우 * 불공정계약체결 이행 이란다음각호의어느하나에해당하는행위를의미 1) 매출및영업이익등경영성과와관련된지표를이유로투자계약서에서합의된기간전에투자금을조기회수하는행위 2) 투자계약서에합의된투자금조기회수가능사유로인해투자계약만기전에투자금을회수하는경우통보후최소 2개월이상투자업체에게상환을준비할수있는기간을부여하지않는행위. 단, 투자업체와합의할경우상환준비기간을부여하지않을수있다. 3) 국내주식시장상장실패를이유로최초계약시정한주식가격을 30% 이상조정하는행위 4) 무담보전환사채및무담보신주인수권부사채의신규인수방식으로투자하면서투자대상을사실상프로젝트 ( 창업투자회사등의등록및관리규정제7조의2 에서규정한투자 ) 로한정하거나프로젝트투자의결과에따라투자수익을받는형식으로투자계약서를작성하는행위마 상법상유한회사또는유한책임회사가사원이아닌핵심인력을포함 - 3 -

하여출자신청한경우바 운용사의최대주주또는누구의명의로하든지자기의계산으로운용사 발행주식총수의 분의 이상의주식을소유한자가형사상피소되어 유죄의확정판결을받은경우로서운용사의안정적운영및출자조합의성실한운용이곤란하다고판단되는경우 < 제안서접수마감일기준적용 > 업무집행조합원이법령위반으로경고또는시정명령을받은후 개월이경과하지아니한경우 업무집행조합원이최근 년이내에 회이상 경고또는시정명령을받은경우 신청조합의핵심운용인력이 벤처캐피탈임직원제재심의위원회 를통해처분의결을받은날로부터일정기간 이경과하지않은경우 처분 1회 2회이상 경고 - 1년 감봉 1년 2년 직무정지 2년 5년 해임 5년 5년 * 일정기간은의결일자로부터상기 < 표 > 의기간까지임 ** 횟수는의결일자기준으로최근 3 년간법령위반합산하여산정, 경고 1 회 감봉 1 회는감봉 2 회로, 직무정지 1 회 감봉 1 회는직무정지 2 회로산정함 - 4 -

선정취소 다음의어느하나에해당하는경우 한국벤처투자 주 가선정취소가능 가 출자심의회에서결정한출자조합의최소결성규모에미달하는경우 나 출자심의회가결정한출자조건을업무집행조합원이수용하지않아 규약협의등후속업무를진행할수없는경우 다 제안서또는구술내용등에중요한사실의허위또는은폐가있는경우라 운용사의최대주주또는누구의명의로하든지자기의계산으로운용사 의발행주식총수의 분의 이상의주식을소유한자가형사상피소 되어유죄의확정판결을받은경우로서운용기관의안정적운영및출자조합의성실한운용이곤란하다고판단되는경우 마 핵심운용인력이결성일이전까지겸직 조합의업무수행이외에타법인으로부터정기적인급여를지급받거나 국민연금 건강보험 고용보험 산재보험등에가입한경우 을해소하지못한경우바 선정후결성총회까지아래의사유가발생하여 심사당시출자조합 운용여건과현저히달라졌다고판단되는경우출자심의회를통해선정취소여부를결정 n 최대주주의변동 n 자조합에참여하는핵심운용인력이과반을초과하여변동되는경우 n 기타출자조합의운용에중대한영향을미칠수있는사유가발생한경우사 선정배제에해당하는사유가선정후확인또는발생된경우 - 5 -

제재사항 ⓵ 결성시한연장에도불구하고시한내조합결성을완료하지못한업무집행조합원및 ⓶ 선정이취소된업무집행조합원 상기선정취소조건중 가 결성규모미달인경우및나 출자조건수용거부인경우는제외 에대해 서는각각연장된결성시한일및선정이취소된날로부터 년범위내에서 최소 회이상출자제한가능하며 해당출자조합의업무집행조합원이복 수인경우에는책임소재에따라출자제한여부를각각달리적용가능 자조합이만기해산일 해산총회일기준 까지규약상투자의무를달성하지못한경우 해당업무집행조합원에대하여당해자조합의해산일로부터 년 의범위내에서일정기간동안출자제한가능 - 6 -

Ⅲ 주요출자조건 항목내용 핵심운용인력최소인원기준 업무집행조합원의무출자비율 명이상 대표펀드매니저는선정이후결성일이전까지사후지정 조합약정총액의 이상 증액방식조합 출자조건 최초조합결성일로부터 년이내조합에서증액출자를신청할수있음 * 하나모펀드최대출자비율은 30% 이내 단 타조합원전원동의총회의사록등관련제반서류를추가제출 조합규약 안 신규조합원의출자의향서등 출자금납입방식 일시납 분할납 수시납 중선택가능 출자조합존속기간 존속기간은 년이상 년이내 관리보수지급기준 결성일로부터 년내 조합약정총액 결성규모적용요율 결성일로부터 년이후 투자잔액 분기말잔액 결성규모적용요율 결성규모에따른적용요율 관리보수 출자금총액 출자약정액 이 억원초과 억원이하의경우 이하 출자금총액 출자약정액 이 억원초과의경우 이하 관리보수율을일정비율하향시 성과보수지급비율을상향하도록운용사가관리보수및성과보수체계를선택하여설계가능 운용사제안으로관리보수율 하향시성과보수지급률 상향주 관리보수율을최대 하향조정가능하며이때성과보수지급률은최대 상향조정 기준수익률 이상 기준수익률을초과하는수익의 20% 이내 성과보수 관리보수율을일정비율하향시 성과보수지급비율을상향하도록운용사가관리보수및성과보수체계를선택하여설계가능 운용사제안으로관리보수 하향시성과보수지급률 상향주 관리보수율을최대 하향조정가능하며이때성과보수지급률은최대 상향조정 하나은행을수탁회사로선정 수탁회사 조합의미투자자산중일부는수탁계약에따라은행 증권회사의확정금리부금융상품에운용가능 조합재산의관리는수탁회사와업무지시서를통해서만가능 - 7 -

항목내용 회계감사인 한국벤처투자 주 에서지정한요건을만족하는회계감사인을업무집행조합원이선정 사용의무화 기타 운용사는피투자기업이투자연계대출상품을안내받을수있도록 하나은행에정보를제공하여야함 단 투자계약시피투자기업에정보제공동의필수 기타세부출자조건은선정된업무집행조합원과개별협의 주 적용예시 상황 총 억원규모펀드결성예정인 운용사가관리보수율를 하향 총 억원규모펀드결성예정인 운용사가관리보수율를 하향 조정전조정후관리보수성과보수관리보수성과보수 기준수익률초과하는수익의 기준수익률초과하는수익의 기준수익률초과하는수익의 기준수익률초과하는수익의 비고 관리보수율 하향 성과보수율 상향관리보수율 하향 성과보수율 상향 - 8 -

Ⅳ 선정절차및일정 선정절차 공고 제안서접수 차심의 서류심사및현장실사 차심의 운용사제안서 최종선정 주요검토항목 유니콘기업육성경험및계획 대형펀드조성가능성 선정일정 세부일정은진행상황에따라변동될수있음 일자내용비고 금 제안서접수마감 까지 월말 최종선정결과발표 홈페이지게재 월말 조합결성완료 최종선정일로부터 개월이내 Ⅴ 지원방법및출자설명회 지원방법 현장접수또는온라인접수선택가능 가 현장접수 제안서양식 붙임 참조 에의거한제출서류및그내용을 포함한 메모리를지정된접수처에접수마감일까지제출 나 온라인접수 신청매뉴얼 붙임 참조 에따라벤처투자종합정보시스템 아래주소 을통한신청정보및제출서류등록 제안서제본 부및 메모리별도송부 http://install.k-vic.co.kr 접수마감일 가 현장접수 금 나 온라인접수 금 온라인접수는공고시부터접수마감일전날까지는 시간접수하나 접수마감일은 까지만접수 온라인접수시제안서제본 부및 메모리는접수마감일 까지우편 퀵서비스등으로송부 현장접수필요없음 - 9 -

출자설명회 일시 금 장소 서울특별시서초구서초대로 길 빌딩지하 층블루룸 설명회참석시공고문출력하여지참요망 Ⅵ 기타 제안내용이사실과다르거나중대한오류등의허위사실기재시평가대상에서 제외하며 선정이후에도선정을취소함 Ⅶ 접수처및문의방법 현장접수처 한국벤처투자 주 투자운용본부 서울특별시서초구서초대로 길 서초동 빌딩지하 층 문의방법 가 출자사업관련문의 나 온라인접수관련문의 한국벤처투자 주 대표이사 - 10 -