미 래 에 셋 자 산 운 용 보 고 서 미래에셋 5대그룹주 증권투자신탁1호 (주식) 작성운용기간 : 2014.03.21 이 자산 운용보고서는 '자본시장과 금융투자사업에 관한 법률 제88조(자산운용보고서의 교부)'에서 정한 바에 따라 미래에셋 자산운용(주) 이 작성했으며, 투자자가 가입한 펀드의 지난 3개월간의 운용 및 변동사항에 대한 결과를 요약한 것입니다.
한눈에 보는 펀드 운용성과 작성운용기간 : 2014.03.21 이 보고서는 자본시장법에 따라 의 자산운용사인 미래에셋자산운용이 작성하였으며 신탁업자인 기업은행의 확인을 받아 투자매매 / 중개업자를 통해 투자자에게 제공합니다. 내 펀드 수익률! (단위 : %, %p) 최근 3개월 최근 1년 최근 5년 2014.03.21 ~ 2013.06.21 ~ 2009.06.21 ~ 설정일 펀드 () 4.76 (+2.23) 4.84 (1.51) 43.36 (+1.09) 비교지수 (벤치마크)* 2.53 6.35 42.27 * 위 투자실적은 과거 실적을 나타낼 뿐 운용실적을 보장하는 것은 아닙니다. * 위 펀드의 투자실적은 펀드의 종류형별로 수익률이 달라질 수 있으므로 자세한 사항은 운용상세 보고를 참조하시기 바랍니다. 전체보유증권 및 유동성 자산 * 전체 보유자산(주식, 채권, 단기대출 및 예금 등)의 상위 5종목 입니다. 펀드매니저의 한마디! (단위 : 백만원, %) 종목 순자산 비중 비고 삼성전자 / IT 4,624 13.63 TIGER 삼성그룹 1,904 5.62 TIGER 반도체 1,879 5.54 펀드매니저 : 이현경 KOSPI 지수는 국내외 뉴스와 경기 지표의 방향에 따라 등락을 거듭하였습니다. 국내 기업의 수 익성에 대한 우려가 재기 되면서 이익 추정치의 하향조정이 이어지는 등 투자심리가 위축되며 지수는 상승세를 이어가지 못 하고 뉴스에 따라 등락을 반복하였습니다. 7월에는 삼성전자의 2분기 실적 발표를 통해 하반기 삼성전자 및 관련 IT산업의 방향을 가늠해 볼 수 있을 것으로 보여집니다. 또한 하반기에는 삼성그룹 지배구조와 관련한 변화와 관련 기업 의 기업공개 등을 면밀히 분석하면서 대응하는 것이 바람직할 것으로 예상됩니다. 5대 그룹 소 속기업, ETF 및 관련 파생상품 등에 적절히 투자하여 벤치마크 대비 안정적인 초과 수익을 달 성할 수 있도록 운용하겠습니다. TIGER LG그룹+ 1,719 5.07 TIGER 모멘텀 1,630 4.81 자산운용보고서 확인 방법 안내 미래에셋자산운용 고객센터 ( 15771640) 미래에셋자산운용 홈페이지 http://investments.miraeasset.com 접속 투자상품 펀드상품 찾기 펀드명 입력 펀드정보 금융투자협회 전자공시 서비스 http://dis.kofia.or.kr 접속 (상단) 전체메뉴 펀드공시 보고서 선택 자산운용보고서 선택 펀드명 입력 조회 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제92조(자산운용보고서) 에서 정한바에 따라 이메일로 자산운용보고서를 받아 보실 수 있습니다. 자산운용보고서는 3개월마다 정기적으로 고객님께 발송해 드리고 있으며, 이메일 수령 신청을 통해 더욱 편리하게 자산운용 보고서를 관리 하실 수 있습니다. Email 전환신청은 가입하신 판매회사에서 변경하실 수 있습니다. 이 자산운용보고서의 내용은 펀드 전체에 관한 내용입니다. 투자자의 계좌별 수익률 정보 확인 및 고객정보의 변경은 펀드를 가입하신 판매회사 지점에 연락하시거나 판매회사의 홈페이지를 통하여 확인하시기 바랍니다. 이 자산 운용보고서는 '자본시장과 금융투자사업에 관한 법률 제88조(자산운용보고서의 교부)'에서 정한 바에 따라 미래에셋 자산운용(주) 이 작성했으며, 투자자가 가입한 펀드의 지난 3개월간의 운용 및 변동사항에 대한 결과를 요약한 것입니다.
운용 경과 및 운용 계획 펀드 개요 이 펀드는 국내주식에 투자신탁재산의 60%이상을 투자하는 주식형 투자신탁으로서 주로 국내 리딩그룹 소속 계열사 상장 주식 에 중장기적으로 투자하여 장기적인 자본이득을 추구합니다. 운용 경과 KOSPI 지수는 국내외 뉴스와 경기 지표의 방향에 따라 등락을 거듭하였습니다. 재닛 옐런 연방준비제도(Fed) 의장의 기존 저금리기조 유지 발언과 미국의 기업 실 적 및 소비지표 호조 소식에 상승세를 보였습니다. 그러나 북한의 서해 NLL 포격과 환율 급락은 지수 상승을 저해하였습니다. 중국 경기 지표 역시 혼조세를 보이면 서 KOSPI 지수의 변동성을 키우는 모습이었습니다. 국내 기업의 수익성에 대한 우려가 재기 되면서 이익 추정치의 하향조정이 이어지는 등 투자심리가 위축되며 지 수는 상승세를 이어가지 못 하고 뉴스에 따라 등락을 반복하였습니다. 운용 성과 운용 기간 동안 펀드(운용펀드 기준)는 벤치마크 지수 대비 양호한 성과를 나타냈습니다. 3월 중반 이후 상승세를 지속중인 LG전자, LG디스플레이 등 LG그룹 관련 주와 SK하이닉스, SK텔레콤 등 SK그룹 관련주가 성과에 플러스 요인으로 작용하였습니다. 또한, 편입중인 모멘텀 ETF가 상승세를 지속하면서 시장 대비 초과성과 에 기여하였습니다. 운용 계획 최근 KOSPI 지수가 2,000pt선에서 등락을 거듭하고 있는 가운데, 어떤 요인에 중점을 두는지에 따라 앞으로 시장 흐름을 보는 시각과 대응이 엇갈릴 수 있는 시점 입니다. 우선 삼성전자의 잠정 실적발표를 앞두고 국내 기업들의 2분기 실적 전망치가 하락 추세에 있는 점, 그리고 환율 역시 2008년 7월 이후 가장 낮은 수준인 1,010원대로 하락한 점은 기업들의 실적하락에 대한 우려를 지속하게 만드는 요인입니다. 하지만 우호적인 선진국 통화정책과 아직 유효한 지난 분기대비 실적개선 의 가능성 등을 고려할 때, 지난 2월 이후 저 점이 높아지고 있는 증시는 뚜렷한 방향성을 설정하기 보다는 박스권내 변동성 흐름을 나타낼 것으로 예상됩니다. 펀드는 주로 국내 5대 그룹의 상장 주식에 투자하여 자본 이득을 추구하며, 개별 종목 및 ETF를 활용하여 벤치마크 대비 초과 수익을 추구하는 펀드입니다. 7월에 는 삼성전자의 2분기 실적 발표를 통해 하반기 삼성전자 및 관련 IT산업의 방향을 가늠해볼 수 있을 것으로 보여집니다. 또한 하반기에는 삼성그룹 지배구조와 관련 한 변화와 관련 기업의 기업공개 등을 면밀히 분석하면서 대응하는 것이 바람직할 것으로 예상됩니다. 5대 그룹 소속기업, ETF 및 관련 파생상품 등에 적절히 투자 하여 벤치마크 대비 안정적인 초과 수익을 달성할 수 있도록 운용하겠습니다. 미래에셋 자산운용보고서 03
1. 공지사항 수시공시에 대한 사항은 금융투자협회 전자공시(http://dis.fundservice.net)/펀드공시/수시공시를 참조하시기 바랍니다. 고객님이 가입하신 펀드는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(현행 법률) 의 적용을 받습니다. 2. 펀드의 개요 기본 정보 펀드의 설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의 특징 등 펀드의 기본사항입니다. 펀드 금융투자협회 펀드코드 최초설정일 운용기간 63288 ~ 종류A 63289 ~ 종류C1 63290 ~ 종류C2 96588 ~ 종류C3 96589 ~ 종류C4 96590 ~ 위험등급 펀드의종류 보고서 작성기간 존속기간 자산운용사 일반사무관리회사 펀드재산보관회사(신탁업자) 판매회사 상품의 특징 1등급(매우높음) 투자신탁/주식형/추가형/개방형/종류형 2014년 03월 21일 ~ 2014년 06월 20일 이 상품은 추가형 상품으로 종료일이 없습니다. 미래에셋자산운용 미래에셋펀드서비스 기업은행 당사 홈페이지에서 확인하실 수 있습니다. (Http://investments.miraeasset.com) 이 펀드는 국내주식에 투자신탁재산의 60%이상을 투자하는 주식형 투자신탁으로서 주로 국내 리딩그룹 소속 계열사 상장 주식에 중장기적으로 투자하여 장기적인 자본이득을 추구합니다. 재산 현황 말과 말 간의 펀드 순자산 총액과 펀드 기준가격의 추이입니다. (단위 : 백만원, 원, %) 항목 말 말 증감률 자산 총액(A) 36,910 33,914 8.12 부채 총액(B) 49 124 150.62 순자산 총액(C=AB) 36,861 33,789 8.33 기준가격 904.49 947.52 4.76 자산총액 : 펀드운용자금 총액입니다. 부채총액 : 펀드에서 발생한 비용의 총액입니다. 순 자 산 : '자산 부채'로서 순수한 펀드자금 총액입니다. 기준가격 : 투자자가 집합투자증권을 입금(매입), 출금(환매) 하는 경우 또는 분배금(상환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격 을 말합니다. 미래에셋 자산운용보고서 04
(단위 : 백만원, 원, %) 항목 말 말 증감률 종류A 890.84 930.39 4.44 종류C1 884.17 922.05 4.28 종류C2 885.10 923.22 4.31 종류C3 885.99 924.33 4.33 종류C4 886.89 925.45 4.35 3. 수익률 현황 기간수익률 각 기간의 비교지수대비 펀드수익률입니다. 비교지수 : KOSPI 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 (단위 : %, %p) 2014.03.21~ 2013.12.21~ 2013.09.21~ 2013.06.21~ 2012.06.21~ 2011.06.21~ 2009.06.21~ 설정일 미래에셋5대그룹주증권투자신 탁1호(주식) 4.76 (+2.23) 2.20 (+2.97) 0.48 (+1.39) 4.84 (1.51) 0.71 (4.06) 6.92 (4.36) 43.36 (+1.09) 종류A 4.44 (+1.91) 1.58 (+2.35) 1.38 (+0.49) 3.59 (2.76) 3.06 (6.42) 10.24 (7.68) 35.04 (7.23) 종류C1 4.28 (+1.75) 1.28 (+2.05) 1.82 (+0.05) 2.97 (3.38) 4.21 (7.57) 11.85 (9.29) 31.09 (11.18) 종류C2 4.31 (+1.78) 1.32 (+2.09) 1.76 (+0.11) 3.06 (3.29) 4.05 (7.40) 11.61 (9.06) 종류C3 4.33 (+1.80) 1.36 (+2.13) 1.70 (+0.17) 3.15 (3.21) 3.89 (7.25) 11.40 (8.84) 종류C4 4.35 (+1.82) 1.40 (+2.17) 1.64 (+0.23) 3.23 (3.13) 3.74 (7.10) 11.18 (8.63) 비교지수(벤치마크)* 2.53 0.77 1.87 6.35 3.36 2.55 42.27 위 투자실적은 과거 실적을 나타낼 뿐 미래의 운용실적을 보장하는 것은 아닙니다. 미래에셋 자산운용보고서 05
4. 자산현황 자산별 투자비중 선물, 스왑거래의 경우 비중에서 생략됩니다. 선물, 스왑거래의 경우 비중에서 생략됩니다. 업종별 투자비중 위 업종구분은 증권거래소/GICS(Global Industry Classification Standard)의 업종구 분을 따릅니다. 위 업종구분은 주식총자산 대비 비중입니다. 미래에셋 자산운용보고서 06
주요 자산보유 현황 펀드자산총액에서 전체 보유자산(주식,채권,단기대출 및 예금 등)의 상위 10종목, 자산총액의 5% 초과 보유종목 및 발행주식 총수의1% 초과 종목의 보유내역을 보여줍니다. 파생상품의 거래 발생시 모두 기재되며, 통화선물 및 통화선물환 등 환헤지 목적의 파생상품의 거래 발생내역은 생략됩니다. 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실 수 있습니다.(인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및 결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다. (단위 : 주, 백만원, %) 종목명/업종명 보유수량 평가금액 비중 비고 삼성전자 / IT 3,554 4,624 13.63 자산 5%초과 현대차 / 소비재(비생필품) 7,056 1,538 4.54 LG전자 /소비재(비생필품) 19,165 1,430 4.22 CJ / 일반산업 9,241 1,326 3.91 LG디스플레이 / IT 41,715 1,262 3.72 현대모비스 /소비재(비생필품) 4,395 1,233 3.64 집합투자기구에 투자함으로써 별도의 수수료가 부가됩니다. (단위 : 좌, 백만원, %) 종목 종류 집합투자업자 설정원본 순자산금액 비중 비고 TIGER 삼성그룹 집합투자증권 미래에셋자산운용 235,413 1,904 5.62 자산 5%초과 TIGER 반도체 집합투자증권 미래에셋자산운용 98,808 1,879 5.54 자산 5%초과 TIGER LG그룹+ 집합투자증권 미래에셋자산운용 272,270 1,719 5.07 자산 5%초과 TIGER 모멘텀 집합투자증권 미래에셋자산운용 80,000 1,630 4.81 장내파생상품 계약현황 (단위 : 백만원, %) 종목명 매수/매도 계약수 미결제약정금액 비고 선물2014년09월물 매수 5 641 5. 펀드매니저(운용전문인력)현황 펀드매니저 운용을 담당하는 펀드매니저 정보입니다. (단위 : 개, 억원) 이름 이현경 운용중인 펀드의 수 28 연령 41 운용중인 펀드의 규모 4,107 직위 책임운용전문인력 성과보수가 있는 개수 : 5 협회등록번호 2109000859 펀드 및 일임계약 운용규모 : 9,943 이름 김승철 운용중인 펀드의 수 0 연령 41 운용중인 펀드의 규모 0 직위 부책임운용전문인력 성과보수가 있는 개수 : 0 협회등록번호 05010260050 펀드 및 일임계약 운용규모 : 0 * '책임운용전문인력'은 운용전문인력을 이끄는 책임자로서 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등을 주도적이고 핵심적으로 수행합니다. 미래에셋 자산운용보고서 07
책임매니저 변경내역 최근 3년 동안의 책임펀드매니저 변경 내용입니다. 기간 책임펀드매니저 ~2007.08.30 이준용 2007.08.31~2009.06.18 김승철 2009.06.18~2011.09.30 강석재 2011.09.30~현재 이현경 * 펀드매니저 변경내용은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다. (인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 6. 비용현황 총보수 비용 비율 펀드에서 부담하는 보수, 기타비용 및 매매중개수수료를 연간 단위로 환산한 수치입니다. 펀드 미래에셋5대그 룹주증권투자신 탁1호(주식) 종류A 종류C1 종류C2 종류C3 종류C4 구분 총보수 비용비율(A)* 매매 중개수수료 비율(B)** (단위 : 연환산, %) 합계(A+B) 0.00 0.01 0.01 0.00 0.03 0.03 1.20 0.01 1.21 1.20 0.03 1.23 1.80 0.01 1.81 1.79 0.03 1.82 1.71 0.01 1.72 1.71 0.03 1.74 1.63 0.01 1.64 1.63 0.03 1.66 1.55 0.01 1.56 1.55 0.03 1.58 총보수 비용 비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수'와 '기타비용' 총액을 순자산 연평균 잔액(보수,비용 차감 전 기준)으로 나눈 비율로서 해당운 용기간 중 투자자가 부담한 총보수 비용수준을 나타냅니다. 매매,중개수수료 비율이란 매매,중개수수료를 순자산 연평균 잔액(보수,비용 차감 전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 실제 부담하게 되는 매매,중개수수 료의 수준을 나타냅니다. 보수 및 비용지급 현황 펀드에서 부담하는 보수, 기타비용, 매매중개수수료 및 증권거래세입니다. 구분 (단위 : 백만원, %) 금액 비율 금액 비율 자산운용사 48 0.12 45 0.13 판매회사 76 0.20 72 0.20 종류A 38 0.10 36 0.10 종류C1 0 0.00 0 0.00 종류C2 1 0.00 0 0.00 종류C3 8 0.02 4 0.01 종류C4 30 0.08 31 0.09 펀드재산보관회사(신탁업자) 3 0.01 3 0.01 일반사무관리회사 2 0.00 2 0.01 보수 합계 129 0.33 122 0.34 기타비용* 1 0.00 1 0.00 조사분석서비스비용 0 0.00 0 0.00 매매체결서비스비용 1 0.00 3 0.01 증권거래세 7 0.02 17 0.05 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적/반복적으로 지출된 비용이며, 매매/중개수수료는 제외한 것입니다. 미래에셋 자산운용보고서 08
7. 투자자산 매매내용 매매주식규모 및 회전율 해당 기간의 매매량, 매매금액, 매매회전율입니다. 최근 3분기 매매회전율 추이 최근 3분기의 매매회전율 추이입니다. (단위 : 백만원, %) (단위 : %) 매수 매도 매매회전율* 기간 매매회전율 수량 매매금액 수량 매매금액 해당분기 연환산 33,225 698 74,343 5,510 15.59 61.85 *매매회전율(해당분기)이란 운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 그 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율을 말합니다. 매매회전율이 높으면 매매거래수수료 (0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%)가 발생해 투자자의 펀드비용이 증가합니다. 2013.09.21 ~ 2013.12.20 15.55 2013.12.21 ~ 2014.03.20 6.25 2014.03.21 ~ 15.58 미래에셋 자산운용보고서 09
작성운용기간 : 2014.03.21 펀드 용어 해설 미래에셋 자산운용보고서 10