목 차 1. 펀드의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

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1 LS 법인 MMF투자신탁 1호 [ 단기금융 (MMF) 펀드 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 2012 년 03 월 17 일 2012 년 04 월 16 일 ) o 이상품은 [ 단기금융 (MMF) 펀드 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형펀드입니다.] o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (1 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다.

2 목 차 1. 펀드의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

3 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 5등급 ( 매우낮은위험 ) 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 LS 법인 MMF 투자신탁 1 호 펀드의종류 [ 투자신탁 ],[ 단기금융펀드 ], 추가형, 개방형 최초설정일 운용기간 존속기간종료일이따로없습니다. 자산운용회사 LS 자산운용 판매회사 부국증권, KTB 투자증권, 솔로몬투자증권외 14 개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 한국증권금융 ( 수탁 ) 일반사무관리회사 신한아이타스 상품의특징 법인전용 MMF 한도 : 자본시장통합법의적용으로동일인한도 10%, 동일종목 ( 최상위등급 5%, 차상위등급 2%) 적용 투자기간 : 채권, CP 1 년이내 / CD, 정기예금 6 개월이내. 가중평균잔존만기 : 90 일이내 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 원, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 607,792,230, ,703,619, 부채총액 107,658,303 41,011, LS 법인 MMF 투자신탁 1 호 순자산총액 607,684,572, ,662,607, 기준가격 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 )

4 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 4월금통위는 10개월연속기준금리를 3.25% 로동결하였습니다. 물가는안정세에접어들었고상대적으로국내경기는견조한추세를보였으나유럽재정위기의확산과중국의경기둔화우려는만장일치동결의배경이되었습니다. 단기자금시장은기결산이지나자금유입이지속되고있으며당펀드는이를바탕으로높은수익성과안정성을달성하였습니다. 투자환경및운용계획 단기자금시장은안정을찾은미국채금리, 중국경기둔화우려, 풍부한유동성을바탕으로강세를보일것으로예상되며당펀드는높은괴리율과수익성을동시에달성할예정입니다. 기간수익률 ( 단위 : %) 펀드명칭 최근 3 개월 ~ 최근 6 개월 ~ 최근9개월최근12개월최근2년최근3년 ~ ~ ~ ~ 최근 5 년 LS 법인 MMF 투자신탁 1 호 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 비교지수 : 해당사항없음 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 추적오차 ( 단위 : %) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 파생상품 장내 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 , ,736 당기 , ,501

5 3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 0.28 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 0.19 비율 ## ## ## ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산 특별자산 부동산 파생상품 99, ,470 10, 집합투자증권 2.48 단기대출및예금 부동산 파생상품 집합투자증권 222,427 1, ,792 어음 어음 채권 채권 주식 주식 ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 증권 주식채권어음 집합투자증권 파생상품 부 특별자산 동 장내 장외 산 실물자산 기타 단기대출및예금 기타 자산총액 KRW 121, ,896 10, ,350 1, ,704 (29.49) (33.09) (2.48) (34.66) (0.28) (10) 합계 121, ,896 10, ,350 1, ,704 (29.49) (33.09) (2.48) (34.66) (0.28) (10) * ( ) : 구성비중 환헤지에관한사항 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한 것을말합니다. [ 펀드수익률에미치는효과 ] 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실 수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준 일이상이할수있습니다.

6 주식 채권 ( 단위 : 백만원, %) 종목명 액면가액 평가금액 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 비고 통안 ,000 25, RF SK216 10,000 10, AA 현대캐피탈 ,000 10, AA 어음 집합투자증권 ( 단위 : 좌수, 백만원, %) 종목명 종류 자산운용회사 설정원본 순자산금액 비중 비고 알파에셋법인MMF1호 단기금융 (MMF) 알파에셋 9,974 10, 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 자금대여 / 차입 특별자산 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류 정기예금 정기예금대구은행 , 정기예금 금융기관 광주은행 , 대구은행 취득일자 금액 정기예금부산은행 ,063 정기예금 부산은행 금리 , ,058 만기일 비고 기타자산

7 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 국가별투자비중 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다. 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명 정원석 운용개시일 직위 본부장 펀드 ( 개 ) 11 운용중인다른펀드현황 운용규모 ( 백만원 ) 262,914 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드 ( 개 ) 협회등록번호 LS자산운용채권운용본부 조성원 대리 31 82,710 대신경제연구소금융공학실 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 1 운용규모 ( 백만원 ) 50,000 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) LS 자산운용채권운용본부장 유진자산운용채권운용본부장 한국투자신탁운용 / 증권근무 (2001 년채권운용본부장 ) 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간운용전문인력 조성원 ( 부책임운용전문인력추가 ) ( 주 1) 월기준최근 3년간의운용전문인력변경내역입니다. 해외투자운용전문인력 해외위탁운용

8 5. 비용현황 보수및비용지급현황 펀드명칭구분자산운용회사판매회사펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) LS법인MMF투자신탁1호일반사무관리회사 ( 단위 : 백만원, %) 전기당기 금액 비율 (%)* 금액 보수합계 기타비용 ** 매매 중개수수료 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 비율 (%)* 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 LS법인MMF투자신탁1호당기 주1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) LS법인MMF투자신탁1호 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ~ ( 단위 : %) ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.

9 7. 공지사항 * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [LS법인MMF투자신탁1호] 의자산운용회사인 [LS자산운용] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국증권금융 ( 수탁 )] 의확인을받아판매회사인 [ 부국증권, KTB투자증권, 솔로몬투자증권외 14개 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 금융투자협회 참 고 : 펀드용어정리 용어내용 금융투자협회펀드코드주식형 ( 집합투자기구 ) 채권형 ( 집합투자기구 ) 혼합형 ( 집합투자기구 ) 추가형 ( 집합투자기구 ) 종류형 ( 집합투자기구 ) MMF 수익증권집합투자업자신탁업자일반사무관리회사판매회사보수 금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한 조회가가능합니다. 규약 / 정관상집합투자재산을주식및주식관련파생상품에 60% 이상을투자하는펀드입니다. 규약 / 정관상집합투자재산을채권및채권관련파생상품에 60% 이상을투자하는펀드입니다. 주식형펀드의수익성과채권형펀드의안정성을동시에추구하는펀드로서주식형펀드와채권형 펀드의중간성격을띄고있다고볼수있습니다. 또한혼합형펀드는주식투자한도의많고 적음에따라혼합형펀드와채권혼합형펀드로다시세분화되기도합니다. 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별로기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로 자산운용및평가방법은동일합니다. Money Market Fund 시장금리연동형펀드로단기금융상품에집중투자해여기서얻는수익을 되돌려주는실적배당형상품입니다. 자본시장법상금융투자상품의일종으로집합투자업자가일반대중으로부터자금을모아펀드를 만들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 투자신탁에가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터 모집한자금으로실제주식등의유가증권에투자, 운용하는회사는집합투자업자입니다. 집합투자업자는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서 금융위의허가를받은회사를말합니다. 신탁업자란펀드의수탁자로서펀드재산의보관관리및영업을하는회사를말합니다. 현행법은집합투자업자가투자자로부터위탁받은자산을회사의고유재산과분리하 여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은신탁업자에의해서 안전하게보관, 관리되고있습니다. 펀드의위탁을받아펀드의기준가산정등의업무를대행하는회사를말합니다. 판매회사란, 펀드이판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자가펀드를주 로매입하는은행, 증권사, 보험사등이이러한판매회사에속합니다. 판매사는투자자 보호를위하여판매와관련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 투자신탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용보수, 신탁보수, 판매보수, 사무수탁보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정됩니다.