목 차 1. 펀드의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

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1 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) [ 혼합채권형펀드 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 2011 년 12 월 08 일 2012 년 03 월 07 일 ) o 이상품은 [ 혼합채권형펀드 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형펀드입니다.] o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 골든브릿지자산운용 서울시서대문구충정로 3가 222 ( 전화 : , )

2 목 차 1. 펀드의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

3 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 3등급 ( 중간위험 ) 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 펀드의종류 펀드명칭 [ 투자회사 ],[ 증권펀드 ]( 혼합채권형 ), 추가형, 개방형 금융투자협회펀드코드 최초설정일 운용기간 존속기간종료일이따로없습니다. 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 골든브릿지자산운용 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 재산현황 판매회사 * 주로안정성높은국채, 지방채, 특수채및회사채등의채권에투자하여안정적인수익추구 펀드명칭 하나은행 항목 자산총액 전기말 3,835,406,251 골든브릿지블루오션3호증권투자회 부채총액 670,024,370 사 ( 채권혼합 ) 순자산총액 3,165,381,881 1, 당기말 3,651,824,570 12,523,738 3,639,300,832 1, 신한아이타스 * 유가증권시장및코스닥시장에상장되어있는주식및상장을위하여모집또는매출하는공모주식및현금성자산에투자하여추가수익추구 기준가격 일반사무관리회사 골든브릿지증권, 에스케이증권, 골든브릿지자산운용외 2 개 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. ( 단위 : 원, %) 증감률 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 채권부문은안정성및유동성을확보하기위해단기국채인국민주택채, 통안채에투자하여안정적이익을도모하고공모주주투자는나이스디앤비, 디엔에이링크, 원익머티리얼즈, 동아팜텍, 사람인에치알, 휴비스등에투자하였으나개별투자수익률은높으나공모규모가작고경쟁률이높아투자비중은낮아펀드수익률기어도는낮았음. 투자환경및운용계획 다음분기는공모주시장이 12월결산마무리이후 4~5월신규상장이진행될것으로보여빛샘전자, 코오롱머티리얼즈, 비아트론등3~4개정도로예정되어있어수요는많으나공급이달리는시장이될것으로판단되며추가적인수익률향상은더딜전망임. 하반기현대오일뱅크, 산은지주등상장이예정되어있어공모주시장전망은밝음. 기간수익률 ( 단위 : %)

4 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월 최근 12 개월 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 펀드명칭 ~ ~ ~ ~ ~ ~ ~ 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 비교지수 : 해당사항없음 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 추적오차 ( 단위 : %) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 파생상품 장내 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 당기

5 3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 0.02 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 0.35 비율 ## ## ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산 0.00 특별자산 0.00 부동산 ,403 0 파생상품 0.01 부동산 파생상품 , , 집합투자증권 0.00 단기대출및예금 집합투자증권 0.00 어음 0.00 어음 0.00 채권 채권주식 주식 통화별구분 합계 * ( ) : 구성비중 환헤지에관한사항 ( 단위 : 백만원, %) 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한 것을말합니다. 증권 주식채권어음 KRW 392 2,505 (10.72) (68.59) 집합투자증권 파생상품 장내 장외 0 (0.01) 부동산 392 2,505 0 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 자산총액 (10.72) (68.59) (0.01) (20.66) (0.02) (100.00) ,652 (20.66) 754 (0.02) (100.00) 1 3,652 [ 펀드수익률에미치는효과 ] 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실 수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준 일이상이할수있습니다. 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가액 비중 비고 휴비스 11, 원익머트리얼즈 동양밸류스팩 4,

6 대우증권스팩 10, 우리스팩1호 2, 신한스팩1호 5, 채권 ( 단위 : 백만원, %) 종목명액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중비고 국민주택1종0705 1,300 1, RF 통안 ,000 1, RF 어음 집합투자증권 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 자금대여 / 차입 특별자산 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일비고 예금하나은행 콜론 HMC투자증권 기타자산

7 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율 업종비율 1 화학 연구, 0.80% 화학 # 개발 2 금융업 금융 # 유통업 1.22% 3 반도체 반도 # 기계, 장비 1.90% 4 금융서비스 금융 # 운수장비 5.30% 5 오락, 문화 오락 # 오락, 문화 6.08% 6 운수장비 운수 # 금융서 7 기계, 장비 비스 6.65% 기계 # 반도체 8 유통업 % 유통 # 9 연구, 개발 금융업 26.93% 연구 # 10 화학 35.25% 11 합계 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 업종기준은코스콤기준 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 국가별투자비중발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다.

8 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드 ( 개 ) 운용규모 ( 백만원 ) 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드 ( 개 ) 운용규모 ( 백만원 ) 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) 협회등록번호 골든브릿지자산운용증권운용 팀장 ( ~ 현재 ) 그리니치투자자문주식운용팀 장 ( ~ ) 차경진 팀장 10 45,511 마이에셋자산운용채권운용팀장 ( ~ ) 대우투자자문해외투자팀 ( ~ ) 한국투자증권채권부 ( ~ ) 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및 투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는 정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 ( 주 1) 월기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 기 간 차경진 해외투자운용전문인력 해외위탁운용 5. 비용현황 보수및비용지급현황 펀드명칭 구 판매회사 일반사무관리회사 운용전문인력 보수합계 기타비용 ** 분 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 매매 중개수수료 금액 전기 비율 (%)* ( 단위 : 백만원, %) 당기 금액 비율 (%)*

9 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 전기 당기 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다

10 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 골든브릿지블루오션3호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 5, 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근3분기매매회전율추이 ~ ~ ( 단위 : %) ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게 되는펀드비용이증가합니다.

11 7. 공지사항 * 고객님이가입하신펀드는 [ ] 기준자본시장과금융투자업에관한법률상소규모펀드에해당하여 회사가 [ ] 관련수시공시를한바있음을알려드립니다. 소규모펀드는자본시장과금융투자업에 관한법률에따라투자자에별도의통보나동의없이자산운용사가임의해지할수있음을알려드립니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 골든브릿지블루오션3호증권투자회사 ( 채권혼합 )] 의자산운용회사인 [ 골든브릿지자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 하나은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 골든브릿지증권, 에스케이증권, 골든브릿지자산운용외 2개 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 골든브릿지자산운용 금융투자협회

12 참 고 : 펀드용어정리 용 어 내 용 금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한 금융투자협회펀드코드 조회가가능합니다. 특별자산 ( 간접투자기구 ) 유가증권이나파생상품, 부동산외에사업권, 대출채권등에투자하는펀드 단위형 ( 간접투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이불가능한펀드입니다. 프로젝트파이낸싱은대규모위험사업에대한자금을조달하는방법으로서, 자금조달의기초를 PF(Project Financing) 프로젝트를추진하려는사업주의신용이나물적담보에두지않고프로젝트자체의경제성에두는 금융수법을말합니다. 주식형 ( 간접투자기구 ) 약관 ( 정관 ) 상주식에간접투자재산이 60% 이상을투자하는펀드입니다. 추가형 ( 간접투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로 서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class별 종류형 ( 간접투자기구 ) 기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및 평가방법은동일합니다. 증권거래법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만들 수익증권 이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 투자신탁에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 투자신탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 보수 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집 자금으로실제주식등의유가증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 자산운용회사는 자산운용회사 투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금융위원회의허가를 받은회사를말합니다. 수탁회사란펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 현행 수탁회사 법은자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산을운용회사의고유재산과분리하여관리하도록 규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은수탁회사에안전하게보관, 관리되고있습니다 일반사무관리회사 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는 판매회사 은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요 법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의 매매수수료비율 순자산총액으로나눈비율입니다.