골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) [ 혼합채권형펀드 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 2018 년 06 월 08 일 2018 년 09 월 07 일 ) o 이상품은 [ 혼합채권형펀드 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형펀드입니다.] o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 골든브릿지자산운용 서울시서대문구충정로 50 ( 전화 :023609555, www.gbam.co.kr )
목 차 1. 펀드의개요 2. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >
< 공지사항 > * 고객님이가입하신펀드는 [2015.07.29] 기준자본시장과금융투자업에관한법률상소규모펀드에해당하여 회사가 [2015.07.30] 관련수시공시를한바있음을알려드립니다. 소규모펀드는자본시장과금융투자업에 관한법률에따라투자자에별도의통보나동의없이자산운용사가임의해지할수있으며분산투자가어려워효율적인자산운용이곤란할수있음을알려드립니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 )] 의 자산운용회사인 [ 골든브릿지자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 하나은행 ] 의 확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. * 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. 각종보고서확인 : 골든브릿지자산운용 www.gbam.co.kr 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 5등급 ( 낮은위험 ) 펀드명칭 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 펀드의종류 투자회사, 증권펀드 ( 혼합채권형 ), 추가형, 개방형 금융투자협회펀드코드 54230 최초설정일 2005.12.08 운용기간 2018.06.08 20 존속기간종료일이따로없습니다. 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 하나은행 일반사무관리회사 * 주로안정성높은국채, 지방채, 특수채및회사채등의채권에투자하여안정적인수익추구 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ http://dis.kofia.or.kr ], 운용사홈페이지 [ www.gbam.co.kr ] 에서확인하실수있습니다. 골든브릿지증권,DB 금융투자, 에스케이증권 신한아이타스 * 유가증권시장및코스닥시장에상장되어있는주식및상장을위하여모집또는매출하는공모주식및현금성자산에투자하여추가수익추구 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 골든브릿지자산운용 항목 자산총액 골든브릿지블루오션3호증권투자회 부채총액 3 사 ( 채권혼합 ) 순자산총액 303 기준가격 판매회사 전기말 1,003.48 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 307 당기말 103 3 100 991.78 증감률 66.30 5.16 66.93 1.17 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 최근 3 개월간 1.17% 로부진한성과를기록하였습니다. 운용기간동안이원다이애그노믹스, 이리츠코크렙, 에스브이인베스트먼트, 아이큐어, 올릭스, 엠코르셋한국유니온제약, 롯데정보통신, 티웨이항공, 휴네시온, 에스에스알, 디아이티, 대유, 바이오솔루션, 그리고바이오솔루션이상장하였습니다. 코스닥스몰캡중미래성장산업인바이오및보안소프트웨어기업이성과는우수하였지만, 높은경쟁률로큰수익을얻기는어려웠습니다. 반면대형종목및전통산업에속한기업들은대부분부진한모습을보여주었습니다. 신규상장기업에서의높은수익을내기어려운상황에서크게하락한종목들의매도를진행하면서펀드의수익률이크게부진하였습니다.
투자환경및운용계획 글로벌투자환경은다수보수적으로봐야하는시점으로판단됩니다. 그럼에도신규상장기업들의성과는우호적이었는데, 그배경에는경기가둔화되고성장율이낮아질수록성장성에대한가치가높아지기떄문입니다. 연말에도다수의기업이상장을진행할것으로예상되고있습니다. 10 월에는로보티즈, 옵티팜, 프라코, 노바텍, 엘앤씨바이오, CJCGV 베트남, 대보마그네틱, 샐리버리등의고성장기업들이다수예정되어있습니다. 특히베트남의내수성장의수혜를볼수있는 CJCGV 베트남에대한관심이높은상황입니다. 공모금액은최고 1,320 억원으로예상되고있습니다. 그외다수의바이오, 소프트웨어기업들이예비심사청구를신청한상황으로연말에도충분한규모의 IPO 가진행될것으로생각됩니다. 기간수익률 ( 단위 : %) 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 펀드명칭 18.06.08 ~ 18.03.08 ~ 17.12.08 ~ 17.09.08 ~ 16.09.08 ~ 15.09.08 ~ 13.09.08 ~ 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 1.17 0.55 0.82 1.32 1.21 1.63 4.82 ( 비교지수대비성과 ) (0.05) 비교지수 1.12 (0.45) 0.10 (0.67) 0.15 (0.27) 비교지수 : (0.2 * [KOSPI]) + (0.8 * [KIS종합 3M01Y]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 1.05 (3.90) 5.11 (7.05) 8.68 (8.03) 12.85 추적오차 ( 단위 : %) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 파생상품 장내 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 3 1 0 2 2 당기 4 1 0 1 4
3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 기타 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타 0.22 구분주식채권어음집합파생부동특별단기타 0.07 기타비율 ## ## ## ## ## ## 36.76 단기대출및예금비율 ## ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산 특별자산 부동산 부동산 30 파생상품 203 파생상품 74 0 집합투자증권 10 66 24 0 집합투자증권 어음 어음 채권 48.47 채권주식 14.55 주식 9.69 24.18 307 66.06 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7 [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 주식 * ( ) : 구성비중 증권 15 50 (14.55) 채권 어음 환헤지에관한사항 집합투자증권 KRW 15 50 38 0 103 합계 (48.47) 파생상품 장내 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 38 기타 (36.76) (0.22) 0 자산총액 (14.55) (48.47) (36.76) (0.22) (10) 103 (10) 환헤지란? 펀드수익률에미치는효과 투자설명서상의목표환헤지비율 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한 것을말합니다. 환헤지를위한파생상품 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 기준일 (20) 현재환헤지비율 (2018.06.08 ~ 20) 환헤지비용 ( 단위 : %, 원 ) (2018.06.08 ~ 20) 환헤지로인한손익
보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실 수있습니다. ( 인터넷주소 : http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및 결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 주식 Short( 매도 ) 보유수량 평가액 코오롱티슈진 99 4 비중 4.35 티웨이항공 418 4 4.06 민앤지 118 3 2.49 엔에이치스펙 12 호 864 2 1.71 올릭스 25 1 1.39 케이비제10호스팩 261 1 0.52 비고 채권 ( 단위 : 백만원, %) 통안 0164190202 어음 집합투자증권 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 자금대여 / 차입 특별자산 종목명액면가액평가금액 50 50 발행일 상환일 2017.02.02 2019.02.02 보증기관 신용등급 RF 비중 48.47 비고 48.47 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류 예금하나은행 38 0.10 36.76 기타자산 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 비고
업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Long( 매수 ) ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율 업종비율업종비율 1 기타 ( 비분류 ) 4 29.94 0 ## 기타 ## 2 운수창고 4 27.95 0 ## 운수 ## 운수창고 3 소프트웨어 3 17.15 0 ## 소프 ## 4 금융서비스 2 15.40 소프트웨 0 ## 금융 ## 5 연구, 개발 1 9.56 음식 ## 연구 ## 스 6 출판, 매체복제 0 출판 ## 출판 ## 7 음식료, 담배 0 연구, 개발 9.56% 연구 ## 음식 ## 8 금융 ## 9 소프 ## 10 배운수 ## 11 기타 ## 합계 15 10 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 업종기준은코스콤기준 기타 ( 비분류 ) 어 금융서비 출판, 매체복제 음식료, 담 % % 17.15% 15.40% 29.94% 27.95% 0 10 20 30 40 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Short( 매도 ) 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 국가별투자비중 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다.
4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드개수 운용규모개수 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 운용규모 주요경력및운용내역 협회등록번호 골든브릿지자산운용주식운용팀팀장 (2018.08~ 현재 ) 세븐브릿지인베스트먼트자금운용실상무 (2012.08~2013.07) 김대중 2018.08.27 42 2,045 1 KTB자산운용 50 주식운용팀차장 2109000942 (2010.08~2012.07) 미래에셋자산운용주식운용부문팀장 (2006.07~2010.05) 연세대학교경영학과 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기 간 운용전문인력 2015.02.09 2018.08.26 홍창표 2018.08.27 20 김대중 ( 주 1) 2018.09월기준최근 3년간의운용전문인력변경내역입니다. 해외투자운용전문인력 해외위탁운용
5. 비용현황 보수및비용지급현황 펀드명칭 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 매매 중개수수료 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ( 단위 : 백만원, %) 당기 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 구 분 자산운용회사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 기타비용 ** 전기 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 0.01 0.05 0.01 0.01 0.10 0.02 0.17 0.49 보수합계 0.86 0.25 0.69 단순매매 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 0.21 0.60 0.03 0.03 0.61 0.04 0.06 0.18 0.01 0.18 증권거래세 0.05 0.02 0.02 0.02 0.60 0.10 0.06 0.18 0.01 0.01 0.25 0.22 0.04 0.04 0.05 0.02 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 골든브릿지블루오션 3 호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 전기 당기 1.71 1.86 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 0.06 0.14 1.77 2.01
6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 골든브릿지블루오션3호증권투자회사 ( 채권혼합 ) 매수매도 수량금액 수량 ( 단위 : 주, 백만원, %) 매매회전율 ( 주1) 금액해당기간연환산 915 18 71.56 283.93 주 1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 2017.09.08 ~ 2017.12.07 ( 단위 : %) 2017.12.08 ~ 2018.03.07 2018.03.08 ~ 2018.06.07 22.66 31.10 44.91 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.
참 고 : 펀드용어정리 용 어 내 용 금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한 금융투자협회펀드코드 조회가가능합니다. 특별자산 ( 간접투자기구 ) 유가증권이나파생상품, 부동산외에사업권, 대출채권등에투자하는펀드 단위형 ( 간접투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이불가능한펀드입니다. 프로젝트파이낸싱은대규모위험사업에대한자금을조달하는방법으로서, 자금조달의기초를 PF(Project Financing) 프로젝트를추진하려는사업주의신용이나물적담보에두지않고프로젝트자체의경제성에두는 금융수법을말합니다. 주식형 ( 간접투자기구 ) 약관 ( 정관 ) 상주식에간접투자재산이 60% 이상을투자하는펀드입니다. 추가형 ( 간접투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로 서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class별 종류형 ( 간접투자기구 ) 기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및 평가방법은동일합니다. 증권거래법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만들때 수익증권 이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 투자신탁에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 투자신탁의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 보수 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한 자금으로실제주식등의유가증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 자산운용회사는 자산운용회사 투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금융위원회의허가를 받은회사를말합니다. 수탁회사란펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 현행 수탁회사 법은자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산을운용회사의고유재산과분리하여관리하도록 규정하고있으며, 이에따라투자자의투자자금은수탁회사에안전하게보관, 관리되고있습니다. 일반사무관리회사 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는 판매회사 은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요 법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의 매매수수료비율 순자산총액으로나눈비율입니다.