2016 년도종합청렴도 1 등급 달성하자! 전사적자원관리시스템 (ERP) 성과감사결과보고 전사적자원관리시스템 (ERP) 사용자편의성및효율성점검 2016. 7. 감사실
목 차 Ⅰ. 감사실시개요... 1 Ⅱ. 전사적자원관리시스템 (ERP) 사용자편의성및효율성점검내용.. 2 Ⅲ. 감사결과... 4 Ⅳ. 지적사항에대한처분요구... 8 Ⅴ. 기타사항... 9
Ⅰ 감사실시개요 1. 감사배경및목적 2. 감사대상기관및범위 3. 감사중점사항 사용자편의성및업무효율성의적절성 근태관리, 인사정보, 회계, 예산, 자산등정보의정확성 불필요한절차와기능및시스템간연계관리의적절성 - 1 -
4. 감사기간및인원 전사적자원관리시스템 (ERP) 사용자편의성및효율성점검내용 1. ERP 인사시스템 점검결과 Ü 2. ERP 회계시스템 - 2 -
점검결과 Ü 3. ERP 예산시스템 점검결과 Ü Ü Ü - 3 -
4. ERP 시스템내 e-감사시스템 점검결과 Ü 감사결과 1. 총평 - 4 -
2. 지적사항총괄 ( ) 는현지처분임. - 5 -
3. 지적사항요약가. 인사시스템분야 2016-18 처분요구서일련번호 ERP 시스템직원근태처리에관한사항 나. 회계시스템분야 2016-19 ERP시스템매출전표처리에관한사항 다. 예산시스템분야 2016-20 ERP시스템예산사업유형추가에관한사항 - 6 -
2016-21 ERP시스템예산변경승인처리에관한사항 2016-22 ERP시스템예산편경 조정조정차수조정에관한사항 라. E-감사시스템분야 2016-23 ERP시스템내 e-감사시스템메뉴개선에관한사항 - 7 -
Ⅳ 지적사항에대한처분요구 1. 처분요구사항일람표 1-1. 신분상조치인원명세 1-2. 제도개선처분요구명세 - 8 -
Ⅴ 기타사항 - 9 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템직원근태처리에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 - 10 -
소속 처 직 성명 근태구분 [ 표 1] 직원조퇴현황 일자 출퇴근기록출근시각퇴근시각 조퇴시간 가는곳 ( 사유 ) 기회경영직 2 급최 조퇴 2015.11.03. 07:36-08:00 이내 시 ( 사사용무 ) 기획경영직 3 급강 조퇴 2015.08.28. 07:47 13:50 04:10 병원 ( 진료 ) 조퇴 2015.10.08. 07:41 15:38 02:22 시 ( 체력단련 ) 조퇴 2015.12.24. 07:28 17:41 00:19 시 ( 원거리출퇴근 ) ERP 시스템 - 총무관리 - 근태현황 - 지각 / 조퇴 / 결근현황조회재구성 [ 표 2] ERP 시스템근태조회 ERP 시스템 - 총무관리 - 근태현황 - 근태현황조회재구성 [ 표 3] ERP 시스템근무상황카드 ERP 시스템 - 총무관리 - 근태현황 - 소속별근태현황조회재구성 - 11 -
조치할사항 - 12 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템매출전표처리에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 [ 표 1] ERP 시스템전표결재화면 수입과지출내역화면 보유자금현황화면 ERP 시스템 - 회계관리 - 전표관리 - 전표결재재구성 ( 대구경북지역본부 ) - 13 -
[ 표 2] ERP 시스템일별배치작업화면 ERP 시스템 - 회계관리 - 마감관리 - 일별배치재구성 ( 대구경북지역본부 ) - 14 -
[ 표 3] ERP 시스템본부재작업프로세스순서 순서 재작업내용 1 전표결재화면에서해당매출전표승인취소 2 결의서목록및전표목록에서승인취소된건삭제 3 일별배치작업화면에서일자별로처리버튼클릭 ( 업무일수만큼 ) 4 결의서목록및전표목록에서승인요청처리 5 전표결재화면에서승인처리 조치할사항 - 15 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템예산사업유형추가에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 [ 표 1] ERP 시스템예산편성계획등록 예산관리 - 예산배정관리 - 예산편성계획화면재구성 - 16 -
[ 표 2] ERP 시스템지출예산집행보고서 회계관리 - 월결산자료 - 재무상황보고재구성 조치할사항 - 17 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템예산변경승인처리에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 [ 표 1] ERP 시스템예산변경승인화면 ERP 시스템 - 예산관리 - 예산변경관리 - 예산변경승인재구성 - 18 -
[ 표 2] ERP 시스템기관별예산변경승인건수 ( 기준일 : 2016. 3. 21.~3.25.) 기관명 일자 신청건수 승인건수 비고 본사 처 2016-03-22 202 202 2016년도인건비성예산배정요청 본사 처 2016-03-25 60 60 2016년도인건비성예산배정요청 원 2016-03-22 215 215 2016년도인건비성예산배정요청 원 2016-03-21 204 204 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 486 486 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-25 289 289 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 349 349 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-21 361 361 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 357 357 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 342 342 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-23 488 488 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 363 363 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 338 338 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 378 378 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-22 380 380 2016년도인건비성예산배정요청 지역본부 2016-03-21 375 375 2016년도인건비성예산배정요청 합계 5,187 5,187 ERP 시스템 - 예산관리 - 예산변경관리 - 예산변경승인화면의기관별건수재구성 조치할사항 - 19 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템예산편성 집행조정차수조정에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 [ 표 1] ERP 시스템예산편성계획등록 예산관리 - 예산배정관리 - 예산편성계획화면재구성 - 20 -
[ 표 2] ERP 시스템예산집행계획등록 예산관리 - 예산배정관리 - 예산집행계획화면재구성 조치할사항 - 21 -
한국국토정보공사상임감사 개선요구 제목 ERP 시스템내 e- 감사시스템메뉴개선에관한사항 관계기관 한국국토정보공사 처 내 용 [ 표 1] ERP 와 e- 감사시스템의감사등록화면 ERP 시스템감사계획등록화면 e- 감사시스템감사계획등록화면 ERP 시스템과 e- 감사시스템의감사등록화면비교재구성 - 22 -
[ 표 2] ERP 와 CRM 의민원업무등록화면 ERP 시스템민원업무등록화면 CRM 의민원업무등록화면 ERP 시스템 과 CRM 고객관계관리시스템 의민원업무등록화면비교 조치할사항 - 23 -