파생상품계좌설정약관(비거주자용) 제 1 조(약관의 적용) 이 약관은 고객과 유비에스증권리미티드 서울지점(이하 회사 라 한다)가 한국거래소(이하 거래소 라 한다)가 개설한 파생상품시장(이하 시장 이라 한다)에서 행하는 파생상품거래(이하 거래 라 한다)에 대하여 적용한다. 제 2 조(설명의무 등) 1회사는 파생상품계좌 개설신청에 응하기 전에 장내파생상품 거래설명서를 고객에게 교부하고 이를 충분히 설명하여야 하며, 고객은 자신의 판단과 책임으로 거래를 한다. 2회사는 일중매매거래(같은 날에 동일 종목을 매수한 후 매도하거나, 매도한 후 매수함으로써 하루 동안의 가격 변동을 활용하여 이익을 얻을 목적으로 행하는 매매거래를 말한다) 와 관련한 위험을 고객에게 고지하여야 한다. 3회사는 고객 또는 그 대리인으로부터 금융투자상품의 매매주문을 받지 아니하고는 고객으로부터 예탁받은 재산으로 금융투자상품의 매매를 하여서는 아니 된다. 4고객은 코스피 200 선물시장의 경우 글로벌 거래에 참가하기 위해서 이 약관과 함께<별첨 2>글로벌거래의 수탁에 관한 약정서에 동의하여야 한다. 제 3 조(지정결제회원 지정) 회사가 거래소 매매전문회원인 경우 회원간 결제를 담당할 회사로서 사전에 결제업무에 관한 계약이 체결된 거래소 지정결제회원인 다른 회사를 지정할 수 있다 제 4 조(위탁의 방법) 1 고객은 다음 각 호의 방법으로 거래를 위탁한다. 1. 문서에 의한 방법 2. 전화 전신 모사전송 기타 이와 유사한 방법 3. 컴퓨터 기타 이와 유사한 전자통신의 방법 2 고객이 제 1 항제 2 호 및 제 3 호의 방법으로 거래를 위탁하고자 하는 경우 회사가 고객 본인임을 확인할 수 있는 방법에 의하여야 한다. 3 회사는 서면확인, 녹음 기타의 방법으로 고객의 위탁 내용을 확인 할 수 있는 자료를 관계법규에서 정하는 바에 따라 보관 유지하여야 한다. 제 5 조(위탁증거금의 예탁) 1 고객은 거래를 위탁하고자 하는 경우 <별첨 1>에서 정하는 위탁증거금을 예탁하여야 한다. 이 경우 <별첨 1>에서 정하는 현금예탁필요액(현금으로 예탁하여야 하는 위탁증거금을 말한다. 이하 같다) 을 제외한 위탁증거금은 현금을 대신하여 대용증권(한국거래소의 규정에서 정한 것으로서 현금 대신에 납입할 수 있는 증권을 말한다. 이하 같다) 또는 외화 및 외화증권으로 예탁할 수 있다. 2 제 1 항에 불구하고 시행세칙이 정하는 요건을 충족하는 기관투자자인 고객 중 회사가 재무건전성, 신용상태, 미결제약정의 보유상황 및 시장상황 등에 비추어 결제이행능력이 충분하다고 인정하는 자(이하 적격기관투자자 라 한다)는 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 시행세칙이 정하는 금액 이상을 위탁증거금(이하 사후위탁증거금 이라 한다)으로 예탁할 수 있다. 다만, 차익거래 또는 헤지거래에 대하여는 그 밖의 거래보다 낮은 수준으로 시행세칙이 정하는 금액 이상을 사후위탁증거금으로 회사에 예탁할 수 있다. 3파생상품계좌는 사전위탁증거금계좌(사전위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다)와 사후위탁증거금계좌(사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다)로 구분한다. 4 사후위탁증거금계좌는 다음 각 호의 파생상품계좌로 구분한다. 1. 사후위탁증거금일반계좌(제 2 항 본문의 규정에 따라 사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다) 2. 사후위탁증거금할인계좌(제 2 항 단서의 규정에 따라 낮은 수준의 사후위탁증거금을 예탁하는 차익거래 또는 헤지거래를 위한 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다) 5 사후위탁증거금을 적용받으려는 고객은 요건을 확인하는 자료를 회사에 제출하여야 하며 회사는 확인이 가능한 자료를 제출하지 않은 고객에 대하여 사후위탁증거금을 적용하지 아니한다. 제 6 조(수탁의 거부) 1 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 수탁을 거부하여야 한다. 1. 기본예탁금을 예탁하지 아니한 고객으로부터 거래의 위탁을 받는 경우 2. 위탁증거금의 추가예탁 또는 결제를 이행하지 아니하거나 사후위탁증거금의 예탁시한까지 사후위탁증거금을 예탁하지 아니한 고객으로부터 새로운거래또는 위탁증거금이나 현금예탁필요액을 증가시키는 반대거래(거래가 체결되는 경우 위탁증거금액이 증가하는 거래를 말한다)의 위탁을 받는 경우 3. 제 8 조의 제 1 항 및 제 2 항에 따라 설정된 '사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도'를 초과하게 하는 거래의 주문을 위탁받는 경우 4. 거래소 파생상품시장 업무규정(이하 규정 이라 한다) 및 파생상품시장 업무규정 시행세칙(이하 시행세칙 이라 한다)에 따라 회사가 고객에게 사전 통지한 미결제약정수량의 보유한도를 초과하게 되는 거래의 위탁을 받는 경우 5. 주문가격이 가격제한폭을 벗어나는 등 규정 등에 위반하는 거래의 위탁을 받는 경우 6. 제 5 조제 3 항 및 제 4 항에 따른 파생상품계좌의 구분에 일치하지 아니하는 거래의 위탁을 받은 경우 7. 차익거래(규정에 따라 상장증권의 가격과 장내파생상품의 가격과의 차이를 이용하여 이익을 얻고자 하는 거래 또는 상장증권의 거래와 동시 또는 근접하여 손익구조가 상장증권과 반대인 장내파생상품을 매매하는 거래방법을 말한다. 이하 같다) 또는 헤지거래(규정에 따라 고객자산의 가치변동으로 인한 손실을 회피 또는 경감하기 위하여 장내파생상품을 매매하는 거래방법을 말한다. 이하 같다)에 대한 확인서류를 제출하지 아니하고 제 5 조제 4 항제 1 호에 따른 사후위탁증거금일반계좌에 적용되는 수준의 위탁증거금도 예탁하지 아니한 제 5 조제 4 항제 2 호에 따른 사후위탁증거금할인계좌로부터 거래의 위탁을 받는 경우 8. 글로벌거래의 수탁에 관한 계약을 사전에 체결하지 아니한 고객으로부터 글로벌거래의 위탁을 받은 경우 9. 제 8 조 에 따라 회사가 고객에게 사전에 통지한 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도(고객이 장중에 보유할 수 있는 최대위험노출액을 말한다. 이하 같다) 를 초과한 고객으로부터 거래의 위탁을 받은 경우 2 제 1 항제 2 호에 불구하고 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 거래(제 1 호부터 제 3 호까지의거래 중 글로벌거래를 제외한다)의 수탁은 거부하지 아니할 수 있다. 이 경우 제 1 호부터 제 3 호까지에 해당하는 거래의 위탁을 받을 때에는 주문의 체결가능성 등을 감안하여야 한다. 1. 동시에 또는 이에 준하여 연속적으로 위탁을 받는 다수의 주문이 체결될 경우에 위탁증거금을 증가시키지 아니하는 반대거래 2. 예탁총액(예탁된 현금과 대용증권의 대용가액, 외화 및 외화증권의 평가가액의 합계액을 말한다. 이하 같다)만 부족한 경우에는 위탁증거금을 증가시키지 않고 예탁현금 이내에서 현금예탁필요액만 증가시키는 반대거래 3. 예탁현금만 부족한 경우에는 현금예탁필요액을 증가시키지 않고 예탁총액 이내에서 위탁증거금만 증가시키는 반대거래 4. 사후위탁증거금의 예탁시한이 완전히 지난 후 사후위탁증거금을 예탁한 고객으로부터 거래의 위탁을 받는 경우 5. 해외 외국환은행의 공휴일로 인해 사후위탁증거금의 예탁 또는 결제를 이행하지 아니한 해외 적격기관투자자로부터 거래의 위탁을 받는 경우 6. 사후위탁증거금의 예탁 또는 결제를 위해 국내 외국환은행에 전송한 지급지시서 사본을 회사에게 제출한 해외 적격기관투자자로부터 거래의 위탁을 받는 경우 7. 사후위탁증거금계좌별 위험노굴출한도 를 초과한 고객으로부터 적격기관투자자위험관리기준에 따라 산정된 위험노출액을 감소시키는 반대거래 3 회사는 제 1 항제 4 호에 따른 미결제약정수량 또는 매도 매수의 위탁수량을 계산함에 있어 동일한 고객이 다른 회사에 새로 만든 파생상품계좌에 미결제약정수량 또는 위탁수량이 있음을 알게 된 경우에는 그 수량을 합산한다. 4 회사는 공익과 투자자보호 또는 시장에서의 거래질서의 안정을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 또는 고객의 신용상태 및 재산상태 등을 감안하여 계좌설정계약 체결 당시 고객에게 서면으로 고지한 수탁의 거부 사유가 발생한 경우에는 거래의 수탁을 거부할 수 있다. 5 회사가 제 1 항, 제 2 항 및 제 4 항에 따라 거래의 수탁을 거부한 때에는 그 이유를 주문표, 전산주문표 기타 위탁내용을 기록하는 문서 등에 기재하고 그 사실을 즉시 고객에게 통지하여야 한다. 제 7 조(기본예탁금의 예탁) 1 미결제약정이 없는 고객이 거래를 위탁하고자 하는 경우 고객은 회사가 고객의 재무건전성 및 신용상태 등을 감안하여 <별첨 1>에서 정하는 금액 이상의 현금, 대용증권 또는 외화 및 외화증권을 사전에 선물 옵션기본예탁금으로 예탁하여야 한다. 21 항에 불구하고 고객이 사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 통하여 거래를 위탁하는 경우에는 기본예탁금을 예탁하지 아니할 수 있다. 제 8 조 (적격기관투자자 위험관리 등) 1 회사는 규정 및 시행세칙에 따라 적격기관투자자의 선정요건, 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 설정방법 및 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 초과 시 수탁 거부 등 적격기관투자자의 위험 관리에 관하여 필요한 사항(이하 적격기관투자자위험관리기준 이라 한다)을 정하여 고객이 준수해야 할 사항을 고객에게 서면 등으로 사전에 통지하여야 한다. 2 고객은 제 1 항에 따라 사전에 통지받은 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 을 의미하며 구체적인 산정방법은 적격기관투자자위험관리기준에 따름)를 초과하여서는 아니된다. 3 제 5 조 제 1 항 제 3 호에도 불구하고 고객이 제 1 항에 따라 통지받은 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 를 초과한 경우 회사는 고객에게 상기의 적격기관투자자위험관리기준에 따라 산정된 위험노출액을 조속히 감소하도록 요구하며, 이에도 불구하고, '사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 의 초과액이 해소되지 않는 경우 회사는 다음의 조치를 취할 수 있다. 1. 시행세칙 및 제 10 조에 따른 미결제약정의 반대거래 (한도초과시점으로부터 3 영업시간 이내)단, '사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도'의 초과가 예탁총액(적격기관투자자위험관리기준의 정의에 따르며, 대용증권의 매도대금을 포함한다. 이하 이조에서만 같다)의 5 배를 초과하여 발생한 경우(예탁총액의 5 배가 적격기관투자자위험관리기준에서 정의한 '위험노출액한도'보다 적은 경우에 한함)에는 현금, 대용증권, 외화 및 외화증권등을 한도초과시점으로부터 조속히추가로 예탁하는 방법으로도 한도초과 해소가 가능하다. 4 회사는 상기의 위험노출액이 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 를 초과할 우려가 있거나 초과하는지를 파악하고 초과한 때에는 그 사실을 고객에게 서면 등으로 지체없이 통지하여야 한다. 5 회사가 적격기관투자자위험관리기준을 변경하고자 하는 경우 이를 사전에 서면 등 고객과 합의한 방법으로 고객에게 통지 및 안내하여야 한다. 제 9 조(위탁증거금의 지급 등) 회사는 고객의 예탁총액이 위탁증거금액을 초과하거나 예탁현금이 현금예탁필요액을 초과하는 경우에는 해당 초과하는 금액 이하의 금액을 지급하거나 고객으로부터 예탁받아야 하는 위탁증거금에 사용할 수 있다. 제 10 조(위탁증거금의 추가예탁) 1 고객(사후위탁증거금계좌는 제외한다)은 정규거래시간 종료(이하 장종료 라 한다) 시점을 기준으로 예탁총액 또는 예탁현금이 <별첨 1>에서 정하는 금액보다 적은 때에는 위탁증거금을 추가로 예탁하여야 한다. 2 회사는 제 1 항에 따라 고객이 위탁증거금을 추가로 예탁하여야 하는 때에는 그 내용을 고객이 사전에 지정한 방법에 따라 지체 없이 고객에게 통지하여야 한다. 3 고객은 제 1 항 및 제 2 항에 따른 위탁증거금의 추가예탁을 그 부족액이 발생한 날의 다음 영업일 12 시까지 이행하여야 한다. 다만 고객이 12 시전에 미결제약정을 소멸시키는 매도 또는 매수 등으로 위탁증거금 수준을 충족한 때에는 위탁증거금을 추가 예탁한 것으로 본다. 4 제 3 항에 불구하고 고객은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유가 발생하는 경우 그에 따라 위탁증거금을 예탁하여야 한다. 1. 위탁증거금의 추가예탁일 또는 추가예탁시한을 거래소가 변경한 경우 2. 고객의 투자목적, 투자경험, 자산 및 소득수준, 신용상태, 미결제약정의 보유상황 또는 시장상황 등에 따라 결제불이행 가능성 여부를 고려하여 계좌설정계약 체결 당시 위탁증거금의 추가예탁시한을 앞당길 수 있다고 회사가 고객에게 서면으로 고지한 사유가 발생한 경우 제 11 조(위탁증거금의 추가예탁 등 불이행시의 조치) 1 회사는 고객이 제 10 조제 3 항 및 제 4 항에서 정하는 예탁시한까지 위탁증거금을 추가로 예탁하지 아니하거나 사후위탁증거금을 예탁하지 아니하는 경우에는 선량한 관리자의 주의로써 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 조치를 취할 수 있다. 1. 고객의 미결제약정을 소멸시키는 매도 또는 매수 2. 위탁증거금으로 예탁받은 대용증권, 외화 및 외화증권의 매도 2 회사가 제 1 항에 따른 거래를 하는 경우 호가는 다음 각 호의 가격으로 하여야 한다. 다만, 상장채권의 경우 회사가 별도로 공시하는 기준수익률로 매도할 수 있다. 1. 미결제약정을 소멸시키게 되는 매도 또는 매수를 하고자 하는 경우 정규거래 시간 중에 다음 각 목에 해당하는 지정가호가(종목, 수량 및 가격을 지정하는 호가로 지정한 가격 또는 그 가격보다 유리한 가격으로 거래를 하려는 호가를 말한다) 또는 조건부지정가호가 [최종약정가격을 결정하는 경우에 시장가호가(종목 및 수량은 지정하되 가격은 지정하지 아니한 호가를 말한다. 이하 같다)로 전환되는 것을 조건으로 하는 지정가호가를 말한다]. 다만, 미국달러플렉스선물거래(가격, 수량, 최종거래일과 최종결제방법을 거래당사자간에 협의로 결정하는 거래를 말한다) 의 경우에는 플렉스협의거래로 반대거래를 한다. 가. 매도호가의 경우 최우선매수호가(주문접수시점에 가장 높은 매수주문의 가격으로 주문하는 호가를 말한다)의 가격(최우선매수호가의 가격이 없는 경우에는 최우선매도호가의 가격으로 한다) 및 그 가격에서 호가가격단위를 순차적으로 뺀 9 개의 가격 나. 매수호가의 경우 최우선매도호가(주문접수시점에 가장 낮은 매도주문의 가격으로 주문하는 호가를 말한다) 의 가격(최우선매도호가의 가격이 없는 경우에는 최우선매수호가의 가격으로 한다) 및 그 가격에 호가가격단위를 순차적으로 더한 9 개의 가격 2. 거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 주권 매도의 경우 시장가호가 3 제 2 항제 1 호에도 불구하고 단일가격에 의한 개별경쟁거래에 참여하는 경우 및 접속거래시간 중에 호가가 없는 경우에는 제 2 항제 1 호 각 목의 가격 이외의 지정가호가 또는 조건부지정가호가로 할 수 있다. 4 제 2 항제 1 호 및 제 3 항에도 불구하고 고객이 동의하거나 요구하는 경우 회사는 시장가호가에 의한 거래를 할 수 있다. 5 고객은 제 1 항에 따른 업무처리 이후에도 부족액이 남아있는 경우에는 해당 부족액을 회사에 납부하여야 한다. 제 12 조(고객의 결제불이행시 조치) 1 회사는 고객이 차감결제현금(결제시점에 고객이 지급할 총금액과 수령할 총금액을 차감한 금액을 말한다) 또는 차감결제기초자산 (결제시점에 동일한 기초자산별로 지급할 기초자산과 수령할 기초자산을 차감한 기초자산을 말한다)을 납부하지 아니하는 경우에는 선량한 관리자의 주의로써 제 11 조제 2 항 및 제 3 항에서 정하는 바에 따라 제 11 조제 1 항 각 호의 어느 하나에 해당하는 조치를 취할 수 있다. 2 고객은 제 1 항에 따른 조치를 한 후에도 부족액이 남아있는 경우에는 해당 부족액을 회사에 납부하여야 한다. 3 회사는 결제를 이행하지 아니한 고객에게 결제의 불이행으로 인하여 회사가 책임 있는 사유없이 부담한 손실 및 모든비용을고객으로부터 받을 수있다.. 제 13 조(미납수수료 등 발생시 연체료 부담) 1 회사는 고객이 위탁증거금 또는 결제대금을 <별첨 1>에서 정하는 기간 내에 예탁하지 아니하여 회사가 대신 내어 주었거나 고객이 회사에 납부하여야 할 수수료를 납부하지 아니한 경우 해당 금액에 대하여 고객에게 <별첨 1>에서 정하는요율의 연체료를 받을 수 있다. 또한 회사가 요율을 변경하고자 하는 경우 그 변경내용을 변경예정일 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다..2 제 1 항의 요율 변경내용이 고객에게 불리한 것일 때에는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 요율이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다. 3 회사는 제 1 항에 따라 발생된 고객의 미수금 등에 대하여 처분비용, 연체료, 미수금 등의 순서로 채무변제에 사용한다. 제 14 조(과다호가부담금) 1 고객이 코스피 200 선물거래(선물스프레드거래를 포함한다) 또는 코스피 200 옵션거래를 함에 있어 당일 정규거래시간 동안 규정 및 시행세칙에서 정한 기준 이상으로 과도한 호가건수를 제출한 경우 거래소에 과다호가부담금을 납부하여야 한다. 이 경우 회사는 고객으로부터 과다호가부담금을 받아 거래소에 납부한다.2 회사는 제 1 항의 과다호가부담금에 관한 사항을 사전에 서면 등 고객과 합의한 방법으로 고객에게 통지 및 안내하여야 한다. 제 15 조(대용증권의 관리) 1 회사는 고객이 예탁한 대용증권의 관리와 관련한 업무를 한국예탁결제원에 위임하여 관리할 수 있다.2고객이 예탁한 대용증권에 대하여 유상, 무상 또는 주식배당 등으로 새롭게 발행되는증권에 대해서는 대용증권으로 처리한다. 제 16 조(대용증권. 외화증권의 이용제한) 회사는 고객이 고객은 현재 또는 장래에 예탁받는 대용증권 또는 외화증권을 회사가 거래증거금으로 거래소에 예탁하거나 매매전문회원증거금으로 지정결제회원에 예탁함에 동의한다 는 취지의 문서를 회사에 사전에 제출한 때에는 예탁받은 대용증권 또는 외화증권을 거래에 관한 거래증거금 또는 매매전문회원증거금으로 이용할 수 있다. 제 17 조(대용증권의 질권 설정 등) 1 회사는 제 5 조에 따른 위탁증거금을 대용증권으로 예탁받은 때에는 고객 계좌부에 대용증권이 질물인 뜻과 회사가 질권자임을 기재하여 질권(채무자가 돈을 갚을 때까지 채권자가 담보물을 보유할 수 있고, 채무자가 돈을 갚지 않을 때는 그 담보물을 사용하여 우선적으로 변제를 받을 수 있는 권리를 말한다. 이하 같다)을 취득한다. 2 고객이 지정된 대용증권을 매도 또는 출고하거나 지정을 해제하는 때에는 회사가 설정한 질권은 자동으로 소멸된다. 다만, 해당 질권의 소멸로 인하여 위탁증거금 필요액이 충족되지 않을 경우에는 해당 질권은 소멸되지 아니한다. 3 질권 설정된 대용증권에 대한 배당, 유무상등 권리에 관한 사항은 고객의 현물위탁계좌에 귀속된다. 제 17 조의 2(외화증권의 예탁 및 반환) 회사가 고객(외국환거래법상의 비거주자에 한정한다)으로부터 외화증권을 예탁받는 경우에는 한국예탁결제원에 개설한 회사 명의의 계좌로 대체하는 방법으로 예탁하고, 예탁받은 외화증권을 고객에게 반환하는 경우에는 회사명의의 계좌에서 고객이 지정한 계좌로 대체하는 방법으로 반환한다. 제 18 조(대용증권.외화증권의 혼합보관 및 매도시 결제금액 처리) 1 회사는 대용증권 또는 외화증권을 종목별로 혼합하여 보관할 수 있다. 2 회사는 고객에게 대용증권 또는 외화증권을 반환하는 때에는 동일 종목으로 반환할 수 있다. 3 회사는 고객이 위탁증거금으로 지정한 대용증권 또는 외화증권을 매도하는 경우에는 수수료 등 모든비용을 뺀결제금액을 고객의 파생상품계좌에 입금 처리한다. 제 19 조(대용증권.외화증권의 교환) 1 권리에 하자가 있는 대용증권 또는 외화증권을 예탁한 고객은 이를 하자가 없는 대용증권으로 교환하여야 한다. 2 고객이 위탁증거금 등을 예탁하지 않아 회사가 대용증권 또는 외화증권을 매도함에 있어 유동성부족 등으로 즉시 매도가 불가능하거나 곤란한 경우 회사는 고객에게 대용증권의 교환을 요구할 수 있으며, 고객은 회사의 요구에 성실히 응하여야 한다. 제 20 조(예탁재산의 담보제공) 1 회사는 고객의 거래를 위하여 필요한 범위 내에서 거래소, 다른 회사 또는 외국환은행 등에 고객의 예탁재산을 담보로 제공하거나 예치한다. 2 회사는 고객의 귀책사유로 추가예탁시한 이전에 고객에게 위탁증거금 또는 결제대금의 추가예탁요구를 하지 못한 경우 제 1 항에 따라 담보로 제공되거나 예치된 예탁재산을 임의로 처분하여 위탁증거금 또는 결제대금에 충당할 수 있다. 3 제 2 항에 따라 고객의 재산을 임의로 처분한 경우 회사는 해당 사실 및 그 내역을 지체 없이 고객에게 통지한다.4 고객이 회사에 예탁한 재산은 예금자보호법에 의한 보호대상이 아니다. 제 21 조(예탁금이용료의 지급 등) 1 회사는 고객이 맡긴 예탁금에서 현금예탁필요액을 차감한 금액에 대하여 고객에게 고지한 지급기준에 따른 예탁금 이용료를 지급하여야 한다. 2 회사는 예탁금 이용료 지급기준을 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다. 또한 회사가 예탁금 이용료 지급기준을 변경하는 경우에도 그 변경내용을 변경예정일 전에 이항 앞에 문장에서 정하는 방법으로 고객에게 안내하고 제 22 조 제 3 항에 따른 월간 매매내역등의 통지 시에 함께 고객에게 통지하여야 한다. 제 22 조(매매거래 등의 통지) 1 회사는 고객의 주문에 의하여 거래가 성립된 경우 다음 각 호에서 정하는 방법에 따라 그 명세를 고객에게 통지하여야 한다. 1. 매매가 체결된 후 지체 없이 매매의 유형, 종목ㆍ품목, 수량, 가격, 수수료 등 모든 비용, 그 밖의 거래내용을 통지할 것 2. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법 중 회사와 고객 간에 미리 합의된 방법(계좌부 등에 의하여 관리ㆍ기록되지 아니하는 매매거래에 대하여는 가목만 해당한다)으로 통지할 것. 다만, 통지를 받기를 원하지 아니하는 경우에는 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 마련해 두거나 인터넷 홈페이지에 접속하여 수시로 확인이 가능하게 함으로써 통지를 대신할 수 있다. 가. 서면 교부 나. 전화, 전신 또는 모사전송 다. 전자우편, 그 밖에 이와 비슷한 전자통신 라. 한국예탁결제원의 기관결제참가자인 고객에 대하여 한국예탁결제원의 전산망을 통하여 매매확인서를 교부하는 방법 마. 인터넷 또는 모바일시스템을 통해 수시로 확인할 수 있도록 하는 방법 회사는 고객이 거래를 시작하기 전에 고객이 원하는 매매성립내용의 통지방법을 확인하여 이를 기록 유지하여야 한다. 3 회사는 월간 매매내역.손익내역, 월말 현재 파생상품의 결제약정현황 예탁재산잔고 위탁증거금 필요액 현황 등(이하 월간 매매내역등 이라 한다)을 다음 달 20 일까지, 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌에 대하여는 반기말 잔액 잔량현황을 그 반기 종료 후 20 일까지 제 1 항제 2 호의 방법으로 고객에게 통지하여야 한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액 잔량현황을 통지한 것으로 본다. 1. 통지한 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액 잔량현황이 3 회 이상 반송된 고객계좌에 대하여 고객의 요구시 즉시 통지할 수 있도록 지점, 그 밖의 영업소에 이를 마련해 둔 경우 2. 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌의 반기말 현재 예탁재산 평가액이 금융감독원장이 정하는 금액을 초과하지 않는 경우에 그 계좌에 대하여 고객 요구시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 반기말 잔액 잔량현황을 마련해 둔 경우 3. 매매내역을 고객이 수시로 확인할 수 있도록 통장 등으로 거래하는 경우 제 23 조(기재내용 변경 시 통지) 고객은 자신의 주소, 전화번호 등의 인적사항과 대리인이 있는 경우 대리인의 성명, 주소, 전화번호, 대리권의 범위 등 파생상품계좌개설신청서상의 내용에 변경이 있는 때에는 지체 없이 그 변경내용을 회사에 통지하여야 한다. 제 24 조 (대량투자자착오거래의 구제)1 거래소는 규정 및 시행세칙에 따라 대량투자자착오거래를 구제하는 경우 약정가격을 구제가격으로 정정할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다.2제 1 항에 따라 고객이 대량투자자착오거래를 초래하거나 대량투자자착오거래의 상대방이 되는 경우 회사는 구제가격을 적용하여 결제금액 및 위탁증거금을 산출한다.3 회사는 고객의 거래에 대해 착오거래 구제가 신청된 사실, 대량투자자착오거래 구제 여부 등을 거래소로부터 통지받은 때에는 이를 지체 없이 고객에게 안내한다. 제 25 조(결제조건 변경 등) 1거래소는 천재지변, 전시 사변, 경제사정의 급격한 변동 기타 불가피한 사유가 있거나 시장관리상 필요하다고 인정하는 경우에는 증거금 등 결제조건이나 방법을 변경할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다. 2 거래소는 천재지변, 전시 사변 및 이에 준하는 부득이한 사유로 거래소 파생상품시스템의 거래기록이 멸실되고 거래기록을 복구하는 것이 곤란하다고 인정하는 경우에는 거래를 취소할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다.
파생상품계좌설정약관(비거주자용) 제 26 조(고객의 권리행사의 신고) 1 고객은 옵션거래에 따른 권리행사를 하고자 하는 경우 권리행사일의 장 종료 후부터 30 분 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 회사에 권리행사의 신고를 하여야 한다. 2 제 1 항에 불구하고 현금을 수수하는 옵션거래의 경우에는 외가격옵션(위탁수수료 및 권리행사에 다른 기타 비용을 뺀 후 손실이 발생하는 옵션을 말한다) 에 해당하는 종목에 대하여 권리행사의 신고를 하여서는 아니 된다. 3 위탁수수료 및 권리행사에 따른 기타 비용을 차감한 후 행사이익이 발생하는 내가격옵션 (위탁수수료 및 권리행사에 따른 기타 비용을 뺀 후 이익이 발생하는 옵션을 말한다)의 경우 은 고객이 최종거래일의 권리행사 신고 종료시점까지 신고하지 아니하여도 권리행사의 신고를 한 것으로 본다. 다만, 기초자산을 수수하는 옵션거래의 경우에 고객이 권리행사를 하지 아니한다는 신고를 한 경우에는 그러하지 아니하다. 4 실물인수도에 따른 인도물품에 하자가 있거나 하자의 의혹이 있을 경우 인수자인 고객은 최종결제일로부터 7 거래일 이내에 회사에게 이의신청을 할 수 있다. 제 27 조(현금결제) 1 금리선물거래, 주가지수선물거래, 주식선물거래 및 일반상품선물거래(금선물거래를 제외한다)의 최종결제는 최종결제수량에 대하여 최종결제차금(최종거래일의 정산가격과 최종결제가격과의 차이에서 최종결제수량 및 거래승수를 곱하여 산출되는 금액을 말한다. 이하 같다) 을 수수하는 방법으로 한다.2 주가지수옵션거래, 주식옵션거래 및 통화옵션거래의 최종결제는 권리행사결제수량에 대하여 권리행사차금(최종거래일의 행사가격과 권리행사시 결제를 위한 기준가격과의 차이에서 권리행사시 결제수량 및 거래승수를 곱하여 산출되는 금액을 말한다) 을 수수하는 방법으로 한다.3 미국달러플렉스선물거래의 경우고객과 상대방 거래자는 협의에 따라 최종결제를 최종결제수량에 대하여 최종결제차금을 수수하는 방법으로 할 수 있다. 제 28 조(통화선물거래의 인수도결제) 1 회사는 최종거래일의 장종료 후부터 당일중 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 통화선물거래의 최종결제수량 통화의 수수액.최종결제대금(최종결제가격에 최종결제수량 및 거래승수를 곱한 금액을 말한다. 이하 같다) 그 밖에 인수도 내역을 고객에게 통지하여야 한다. 2 회사와 고객은 통화선물거래의 최종결제에 따른 통화와 최종결제대금을 인수도 결제시한까지 수수하여야 한다.3 제 2 항에 따른 회사와 고객의 인수도결제시한은 최종결제일의 12 시 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지로 한다. 4 회사는 고객의 신용도 하락 등으로 결제불이행 위험이 우려되는 경우 고객에게 인수도 대상물을 최종결제일 전에 회사에게 예탁할 것을 요구할 수 있다. 5 미국달러플렉스선물거래의 경우 고객과 상대방 거래자와의 협의에 따라 최종결제를 최종결제수량에 대하여 최종결제대금을 수수하는 방법으로 할 수 있다. 이때 통화와 최종결제대금의 수수하는 방법은 제 1 항부터 제 4 항까지 정한 바에 따른다. 제 29 조(금선물거래의 인수도결제 등) 1 회사는 최종거래일의 장종료 후부터 당일 중 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 금선물거래의 매수와 매도별 최종결제수량, 그 밖에 인수도내역을 고객에게 통지하여야 한다.2 금선물거래의 매도 고객은 해당 금괴를 인수도결제시한까지 거래소가 지정한 창고에 임치하고 회사는 최종결제대금을 인수도결제시한까지 고객에게 지급하여야 한다. 또한 매수 고객은 최종결제대금을 인수도결제시한까지 회사에 납부하고 회사는 규정 및 시행세칙에 정한 바에 따라 해당 금괴를 매수 고객에게 인도하여야 한다.3 제 2 항에 따른 회사와 고객의 인수도결제시한은 최종결제일의 12 시 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지로 한다. 4 회사는 고객의 동의 하에 고객의 금괴임치계좌를 새로 만들기 위하여 필요한 범위 내에서 고객의 신상에 대한 정보를 한국예탁결제원에 제공할 수 있다. 5 고객이 금괴의 인수도를 위하여 금괴를 임치하는 경우에 최종결제일까지의 보관료 그 밖의 비용은 금괴를 임치하는 고객이 부담한다.6 금선물에 대한 인수도결제를 함에 있어서 고객은 인도자인 동시에 인수자가 되어서는 아니된다.7 회사는 고객의 신용도 하락 등으로 결제불이행 위험이 우려되는 경우 고객에게 인수도 대상물을 최종결제일 전에 회사에게 예탁할 것을 요구할 수 있다. 제 30 조(기초자산 수수의 책임) 회사는 규정에 따라 거래소로부터 기초자산의 인도에 해당하는 금액을 지급받은 경우에는 해당 금액을 고객에게 지급함으로써 기초자산의 인도를 대신할수 있다. 제 31 조(약관의 변경 등) 1 회사는 약관을 변경하고자 하는 경우 변경내용을 변경되는 약관의 시행일 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다.2 제 1 항의 변경내용이 고객에게 불리한 것일 때에는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 변경되는 약관의 시행일 20 일 전까지 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 내용이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다. 3 회사는 제 2 항의 통지를 할 경우 고객은 약관의 변경에 동의하지 아니하는 경우 계약을 해지할 수 있으며, 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니한 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다 라는 취지의 내용을 통지하여야 한다.4 고객이 제 3 항의 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니하는 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다. 회사는 약관을 회사의 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 마련해 두거나 게시하여 고객이 요구할 경우 이를 교부하여야 하며, 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체에 게시하여 고객이 약관을 확인하고 다운로드(화면출력 포함)받을 수 있도록 하여야 한다. 제 32 조(통지의 효력 등) 고객에 대한 통지의 효력은 도달한 때로부터 발생한다. 다만, 회사의 책임 있는 사유없이 통지가 주소이전, 부재 기타 고객의 책임 있는 사유로 연착하거나 책또는 도착되지 아니하는 때에는 통상 도착하여야 하는 때에 도착된 것으로 본다. 제 33 조(위탁수수료 등) 1 회사는 거래의 위탁을 받아 거래가 성립되거나 선물거래의 최종결제 또는 옵션거래의 권리행사에 의한 결제가 이루어지는 때에는 고객으로부터 <별첨 1>에서 정하는 위탁수수료를받는다. 제 34 조(계좌의 통합 및 폐쇄) 1 회사는 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산의 합계가 10 만원 이하이고 최근 6 개월간 고객의 매매거래 및 입출금 입출고 등이 중단된 계좌를 다른계좌와 구분하여 통합계좌로 별도관리 할 수 있다. 2 회사는 고객계좌의 잔액 잔량이 영 이 된 날로부터 6 개월이 완전히 지난 경우 또는 고객이 폐쇄를 요청한 경우에는 해당 계좌를 폐쇄할 수 있다. 제 35 조(양도 및 질권설정) 고객은 회사의 동의를 얻어 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산을 양도하거나 질권설정할 수 있다. 제 36 조(거래제한) 1 계좌가 전기통신금융사기 피해금 환급에 관한 특별법 에 따른 사기이용계좌로 사용될 경우, 회사는 해당 계좌명의인에 대해 계좌개설 등 금융거래를 제한할 수 있다.2 제 1 항에 따라 계좌개설 등 금융거래가 제한될 경우 회사는 지체 없이 해당 계좌명의인에게 그 사실을 통지한다. 제37조(면책) 회사는 회사의 책임있는 사유가 없는 경우로서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 인하여 고객에게 발생하는 손해에 대하여 책임을 지지 아니한다. 1. 천재지변, 전시 사변 또는 이에 준하는 불가항력이라고 인정되는 사유에 의한 업무(거래의 집행, 거래대금의 수수 및 예탁, 보관 및 반환 등)의 지연 또는 불능 2. 고객에게 책임 있는 사유가 있는 경우 제 38 조(최종결제가격 등의 재산출) 고객은 거래소가 결제시한 전에 정산가격, 최종결제 가격, 권리행사결제가격 또는 권리행사결제기준가격 등에 잘못이 있어 재산출하는 경우에는 이에 따라야 한다. 제 39 조(미결제약정의 인계) 1 고객은 회사에 있는 자신의 미결제약정을 다른 회사로 인계할 수 있다.2 회사가 거래소 매매전문회원인 경우 회사는 제 3 조에 따라 결제위탁계약을 체결한 지정결제회원인 회사에게 있는 미결제약정을 다른 지정결제회원인 회사에게 인계할 수 있다. 3 제 1 항 및 제 2 항에 따른 미결제약정의 인계는 인계하고자 하는 미결제약정과 동일한 수량을 인계하는 회사와 인계받는 회사간에 거래에 관한 계약을 체결하는 방법으로 한다. 제 40 조(관계법규등 준수) 고객과 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 같은 법 시행령 및 시행규칙, 금융투자업규정 및 같은 규정 시행세칙, 한국금융투자협회 업무규정, 한국거래소 업무규정 등(이하 관계법규등 이라 한다)을 준수한다. 제 41 조(분쟁조정) 고객은 회사와 분쟁이 발생하는 경우 회사의 민원처리기구에 그 해결을 요구하거나 금융감독원, 한국금융투자협회, 한국거래소 등에 분쟁조정을 신청할 수 있다. 제 42 조(관할법원) 이 약관에 의한 거래와 관련하여 발생된 분쟁에 대하여 회사와 고객 사이에 소송의 필요가 생긴 경우에는 그 관할법원은 민사소송법 이 정한 바에 따른다. 제 43 조(기타) 1 이 약관에서 정하지 아니한 사항은 별도의 약정이 없는 한 관계법규등에서 정하는 바에 따르며 관계법규등에도 정함이 없는 경우에는 일반적인 상관례에 따른다. 2 이 약관에 의한 거래 중 전자금융거래에 관하여는 전자금융거래이용에 관한 기본약관 및 전자금융거래법령이우선적용된다
<별첨 1> 1. 제 5 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 위탁증거금은 다음과 같다. 파생상품시장 업무규정 시행세칙 [별표 19]에서 정하는 바에 의한다. 2. 제 5 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 현금예탁필요액은 다음과 같다.. 본 별첨 1, 제 3 조에 따른 금액의 50%로 한다. 3. 제 5 조제 2 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 가. 사후위탁증거금 예탁시한 적격기관투자자의 사후위탁증거금 예탁시한은 익일 10 시로 한다. 적격기관투자자는 증거금 납부 여부와 관계 없이 10 시까지는 주문이가능하며, 10 시까지 증거금 납부를 하지 못한 경우에는 10 시부터 수탁을 거부한다. 단, 증거금이 감소하는 반대 거래는 수탁이 가능하다. 4. 제 7 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 금액은 다음과 같다. 선물 옵션 기본예탁금 적용기준 구분 기본예탁금 적용대상 1 단계 면제 사후증거금 적용 적격기관투자자 2단계 500 만원이상~ 1,500 만원미만 해당사항없음 건전투자자와 일반 투자자의 구별없이일괄하여 3 단계 적용 3 단계 1,500 만원 4 단계 3,000 만원이상 일반 투자자 (사후증거금 적용 적격기관투자자 이외의 개인투자자를 제외한법인 및 기관투자자) 해당사항 없음 주의 관리 투자자의 경우 기본예탁금의 인상하는 대신 수탁거부의 단계 적용 선물옵션 무담보채권이 있는 투자자 5 단계 수탁거부 불공정거래자로 적발된 투자자 수탁거부가 필요하다고 준법감시부 등에서 인정하는 투자자 5. 제 10 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 금액은 다음과 같다. 파생상품시장 업무규정 시행세칙에서 정하는 유지위탁증거금액 또는 보유지현금위탁증거금액 6. 제 13 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 기간은 다음과 같다. 가. 사후위탁증거금 예탁시한 적격기관투자자의 사후위탁증거금 예탁시한은 익일 10 시로 한다. 나. 추가증거금 예탁시한 위탁증거금의 추가예탁을 그 부족액이 발생한 날의 다음날(휴장일인때에는 순연한다) 12 시까지 이행하여야 한다. 7. 제 13 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 요율은 다음과 같다. 고객이 위탁증거금 또는 결제대금을 <별첨 1>에서 정하는 기간 내에 예탁하지 아니하여 회사가 대납하였거나 고객이 회사에 지급하여야 할 수수료를 지급하지 아니한 경우 해당 금액에 대하여 고객에게 연 7%에 상당하는 연체료를 부과한다. 단 연체료가 USD800 을 초과하지 않는 경우에는 연체료를 부과하지 않는다. 8. 제26조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 고객의 옵션거래에 따른 권리행사 신고의 기한은 권리행사일의 장 종료후부터 30 분 이내를 말한다. 9. 제28조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 해당사항없음 10. 제28조제3항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 해당사항없음 11. 제 29 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다 해당사항없음 12. 제 29 조제 3 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다 해당사항없음 13. 제33조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 위탁수수료는 다음과 같다. 1. 장내파생상품 수수료 징수율 가. 일반징수율 A. 거래소 주가지수선물: 매매거래대금의 2.5% 이내 혹은 계약당 25,000 원 이내 B. 거래소 주가지수옵션: 프리미엄의 2.5% 이내 혹은 계약당 25,000 원 이내 C. 거래소 개별주식선물: 매매거래대금의 0.10% 이내 나. 특별징수율 (1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 제 12 조에 따라 투자매매업 또는 투자중개업인가를 받은 금융투자업자로부터 위탁을 받은 경우: 반징수율의 50%이하 (2) 위탁자중 집합투자기구의 집합재산 중 그 집합투자업자가 설정한 다른 집합 재산으로 편입하기 위하여 수탁회사로부터 동일종목을 매도함과 동시에 매수할 것을 위탁받은 경우: 일반징수율의 50% (3) 시간외 신고 대량매매와 프로그램매매시에는 경영진의 판단에 따라 일반 징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (4) 전문투자자에 한하여 본점 또는 Group 의 영업수익에 기여하는 정도를 감안하여 경영진의 판단에 따라 일반징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (5) 해외고객의 경우 해당지역 영업담당 책임자의 결정에 의해 별도의 수수료율 적용이 필요한 경우에는 일반징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (6) 수수료율 변경시 및 특별징수율 적용시에는 영업담당 책임자의 승인을 받아 시행한다. 2. 수수료의 계산방법 가. 위탁수수료는 계약당 위탁수수료의 징수금액, 매매거래대금 또는 프리미엄에 위탁수수료 징수율을 곱한 금액으로 함 나. 기타 수수료의 계산에 있어서 10 원 미만의 수수료 금액은 절사함을 원칙으로 하되, 고객의 요청이 있는 경우 등 회사가 필요하다고 인정되는 경우에는 단수처리 방법을 달리 적용 할 수 있음. 14. 기타 특약사항
<별첨 2> 글로벌거래의 수탁에 관한 약정서 제 1 조(약정의 목적) 본 약정서는 파생상품계좌설정약관에 동의한 고객이 유비에스증권 리미티드 서울지점(이하 회사 라 한다)를 통하여 글로벌 거래에 참가함에 있어 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다. 제 2 조(참가신청) 고객은 서면 또는 전자서명법 제 2 조제 3 호에 따른 공인전자서명의 방법으로 이 약정서에 동의함으로써 글로벌 거래에 참가할 것을 신청할 수 있으며 회사가 이를 승인함으로써 계약이 성립된다. 제 3 조(인출제한) 회사는 글로벌 거래시간을 포함하여 글로벌 거래 시작을 위한 사전준비와 글로벌거래 종료 후 사후정리에 필요한 매매일 16 시 이후에서 익영업일 오전 9 시간 동안 기본예탁금액(고객이 회사에 지급하여야 할 결제금액 등을 뺀금액에 해당하는 현금 또는 대용증권 외화 또는 외화증권으로 한다)과 파생상품계좌에 글로벌거래를 위하여 필요한 위탁증거금을 초과하여 예탁한 현금, 대용증권 또는 외화 또는 외화증권을 고객에게 지급하지 아니한다. 단, 다음 각 호의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다. 1. 글로벌거래시간 전 15 시까지 고객이 글로벌거래 불참의사를 밝힌 경우 2. 글로벌거래시간 중 글로벌거래 내역이 없는 고객이 글로벌 거래 참여 중단을 요청한 경우 제 4 조(정보제공의 동의) 고객은 글로벌거래 참가를 위해 필요한 범위 내에서 회사가 한국거래소(이하 "거래소"라 한다)에 고객의 계좌, 예탁금, 증거금, 미결제약정, 거래정지 등의 정보를 제공하는 것과 거래소가 해당 정보를 제공받은 다음 날까지 보유 이용하는 것에 동의한다. 제 5 조(거래의 중단 등) 1 거래소의 파생상품시스템 또는 회사의 파생상품시스템의 장애 발생으로 정상적인 거래를 할 수 없거나 그 밖에 거래상황에 이상이 있어 거래를 계속하는 것이 곤란하다고 거래소가 인정하는 경우 글로벌거래는 중단 또는 정지될 수 있다. 2 호가폭주로 거래소의 파생상품시스템에 장애가 예상되거나 발생한 경우, 그 밖에 시장관리상 필요하다고 인정되어 거래소가 회사의 호가의 전부 또는 일부의 접수를 거부한 때에는 고객이 위탁한 주문은 체결되지 아니한다. 제 6 조(약정의 해지) 고객은 서면 또는 전자서명법 제 2 조제 3 호에 따른 공인전자서명의 방법으로 본 약정을 해지할 수 있다. 제7조(기타) 1 이 약정서에서 정하지 않은 사항은 파생상품계좌설정약관이 정하는 바에 따른다. 2 이 약정서와 파생상품계좌설 정약관의 내용이 상충되는 경우 이 약정서가 파생상품계좌설정약관에 우선한다.
파생상품계좌설정약관(거주자용) 제 1 조(약관의 적용) 이 약관은 고객과 유비에스증권리미티드 서울지점(이하 회사 라 한다)가 한국거래소(이하 거래소 라 한다)가 개설한 파생상품시장(이하 시장 이라 한다)에서 행하는 파생상품거래(이하 거래 라 한다)에 대하여 적용한다. 제 2 조(설명의무 등) 1회사는 파생상품계좌 개설신청에 응하기 전에 장내파생상품 거래설명서를 고객에게 교부하고 이를 충분히 설명하여야 하며, 고객은 자신의 판단과 책임으로 거래를 한다. 2회사는 일중매매거래(같은 날에 동일 종목을 매수한 후 매도하거나, 매도한 후 매수함으로써 하루 동안의 가격 변동을 활용하여 이익을 얻을 목적으로 행하는 매매거래를 말한다) 와 관련한 위험을 고객에게 고지하여야 한다. 3회사는 고객 또는 그 대리인으로부터 금융투자상품의 매매주문을 받지 아니하고는 고객으로부터 예탁받은 재산으로 금융투자상품의 매매를 하여서는 아니 된다. 4고객은 코스피 200 선물시장의 경우 글로벌 거래에 참가하기 위해서 이 약관과 함께<별첨 2>글로벌거래의 수탁에 관한 약정서에 동의하여야 한다. 제 3 조(지정결제회원 지정) 회사가 거래소 매매전문회원인 경우 회원간 결제를 담당할 회사로서 사전에 결제업무에 관한 계약이 체결된 거래소 지정결제회원인 다른 회사를 지정할 수 있다 제 4 조(위탁의 방법) 1 고객은 다음 각 호의 방법으로 거래를 위탁한다. 1. 문서에 의한 방법 2. 전화 전신 모사전송 기타 이와 유사한 방법 3. 컴퓨터 기타 이와 유사한 전자통신의 방법 2 고객이 제 1 항제 2 호 및 제 3 호의 방법으로 거래를 위탁하고자 하는 경우 회사가 고객 본인임을 확인할 수 있는 방법에 의하여야 한다. 3 회사는 서면확인, 녹음 기타의 방법으로 고객의 위탁 내용을 확인 할 수 있는 자료를 관계법규에서 정하는 바에 따라 보관 유지하여야 한다. 제 5 조(위탁증거금의 예탁) 1 고객은 거래를 위탁하고자 하는 경우 <별첨 1>에서 정하는 위탁증거금을 예탁하여야 한다. 이 경우 <별첨 1>에서 정하는 현금예탁필요액(현금으로 예탁하여야 하는 위탁증거금을 말한다. 이하 같다) 을 제외한 위탁증거금은 현금을 대신하여 대용증권(한국거래소의 규정에서 정한 것으로서 현금 대신에 납입할 수 있는 증권을 말한다. 이하 같다) 또는 외화 및 외화증권으로 예탁할 수 있다. 2 제 1 항에 불구하고 시행세칙이 정하는 요건을 충족하는 기관투자자인 고객 중 회사가 재무건전성, 신용상태, 미결제약정의 보유상황 및 시장상황 등에 비추어 결제이행능력이 충분하다고 인정하는 자(이하 적격기관투자자 라 한다)는 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 시행세칙이 정하는 금액 이상을 위탁증거금(이하 사후위탁증거금 이라 한다)으로 예탁할 수 있다. 다만, 차익거래 또는 헤지거래에 대하여는 그 밖의 거래보다 낮은 수준으로 시행세칙이 정하는 금액 이상을 사후위탁증거금으로 회사에 예탁할 수 있다. 3파생상품계좌는 사전위탁증거금계좌(사전위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다)와 사후위탁증거금계좌(사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다)로 구분한다. 4 사후위탁증거금계좌는 다음 각 호의 파생상품계좌로 구분한다. 1. 사후위탁증거금일반계좌(제 2 항 본문의 규정에 따라 사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다) 2. 사후위탁증거금할인계좌(제 2 항 단서의 규정에 따라 낮은 수준의 사후위탁증거금을 예탁하는 차익거래 또는 헤지거래를 위한 파생상품계좌를 말한다. 이하 같다) 5 사후위탁증거금을 적용받으려는 고객은 요건을 확인하는 자료를 회사에 제출하여야 하며 회사는 확인이 가능한 자료를 제출하지 않은 고객에 대하여 사후위탁증거금을 적용하지 아니한다. 제 6 조(수탁의 거부) 1 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 수탁을 거부하여야 한다. 1. 기본예탁금을 예탁하지 아니한 고객으로부터 거래의 위탁을 받는 경우 2. 위탁증거금의 추가예탁 또는 결제를 이행하지 아니하거나 사후위탁증거금의 예탁시한까지 사후위탁증거금을 예탁하지 아니한 고객으로부터 새로운거래또는 위탁증거금이나 현금예탁필요액을 증가시키는 반대거래(거래가 체결되는 경우 위탁증거금액이 증가하는 거래를 말한다)의 위탁을 받는 경우 3. 제 8 조의 제 1 항 및 제 2 항에 따라 설정된 '사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도'를 초과하게 하는 거래의 주문을 위탁받는 경우 4. 거래소 파생상품시장 업무규정(이하 규정 이라 한다) 및 파생상품시장 업무규정 시행세칙(이하 시행세칙 이라 한다)에 따라 회사가 고객에게 사전 통지한 미결제약정수량의 보유한도를 초과하게 되는 거래의 위탁을 받는 경우 5. 주문가격이 가격제한폭을 벗어나는 등 규정 등에 위반하는 거래의 위탁을 받는 경우 6. 제 5 조제 3 항 및 제 4 항에 따른 파생상품계좌의 구분에 일치하지 아니하는 거래의 위탁을 받은 경우 7. 차익거래(규정에 따라 상장증권의 가격과 장내파생상품의 가격과의 차이를 이용하여 이익을 얻고자 하는 거래 또는 상장증권의 거래와 동시 또는 근접하여 손익구조가 상장증권과 반대인 장내파생상품을 매매하는 거래방법을 말한다. 이하 같다) 또는 헤지거래(규정에 따라 고객자산의 가치변동으로 인한 손실을 회피 또는 경감하기 위하여 장내파생상품을 매매하는 거래방법을 말한다. 이하 같다)에 대한 확인서류를 제출하지 아니하고 제 5 조제 4 항제 1 호에 따른 사후위탁증거금일반계좌에 적용되는 수준의 위탁증거금도 예탁하지 아니한 제 5 조제 4 항제 2 호에 따른 사후위탁증거금할인계좌로부터 거래의 위탁을 받는 경우 8. 글로벌거래의 수탁에 관한 계약을 사전에 체결하지 아니한 고객으로부터 글로벌거래의 위탁을 받은 경우 9. 제 8 조 에 따라 회사가 고객에게 사전에 통지한 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도(고객이 장중에 보유할 수 있는 최대위험노출액을 말한다. 이하 같다) 를 초과한 고객으로부터 거래의 위탁을 받은 경우 2 제 1 항제 2 호에 불구하고 회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 거래(제 1 호부터 제 3 호까지의거래 중 글로벌거래를 제외한다)의 수탁은 거부하지 아니할 수 있다. 이 경우 제 1 호부터 제 3 호까지에 해당하는 거래의 위탁을 받을 때에는 주문의 체결가능성 등을 감안하여야 한다. 1. 동시에 또는 이에 준하여 연속적으로 위탁을 받는 다수의 주문이 체결될 경우에 위탁증거금을 증가시키지 아니하는 반대거래 2. 예탁총액(예탁된 현금과 대용증권의 대용가액, 외화 및 외화증권의 평가가액의 합계액을 말한다. 이하 같다)만 부족한 경우에는 위탁증거금을 증가시키지 않고 예탁현금 이내에서 현금예탁필요액만 증가시키는 반대거래 3. 예탁현금만 부족한 경우에는 현금예탁필요액을 증가시키지 않고 예탁총액 이내에서 위탁증거금만 증가시키는 반대거래 4. 사후위탁증거금의 예탁시한이 완전히 지난 후 사후위탁증거금을 예탁한 고객으로부터 거래의 위탁을 받는 경우 5. 해외 외국환은행의 공휴일로 인해 사후위탁증거금의 예탁 또는 결제를 이행하지 아니한 해외 적격기관투자자로부터 거래의 위탁을 받는 경우 6. 사후위탁증거금의 예탁 또는 결제를 위해 국내 외국환은행에 전송한 지급지시서 사본을 회사에게 제출한 해외 적격기관투자자로부터 거래의 위탁을 받는 경우 7. 사후위탁증거금계좌별 위험노굴출한도 를 초과한 고객으로부터 적격기관투자자위험관리기준에 따라 산정된 위험노출액을 감소시키는 반대거래 3 회사는 제 1 항제 4 호에 따른 미결제약정수량 또는 매도 매수의 위탁수량을 계산함에 있어 동일한 고객이 다른 회사에 새로 만든 파생상품계좌에 미결제약정수량 또는 위탁수량이 있음을 알게 된 경우에는 그 수량을 합산한다. 4 회사는 공익과 투자자보호 또는 시장에서의 거래질서의 안정을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 또는 고객의 신용상태 및 재산상태 등을 감안하여 계좌설정계약 체결 당시 고객에게 서면으로 고지한 수탁의 거부 사유가 발생한 경우에는 거래의 수탁을 거부할 수 있다. 5 회사가 제 1 항, 제 2 항 및 제 4 항에 따라 거래의 수탁을 거부한 때에는 그 이유를 주문표, 전산주문표 기타 위탁내용을 기록하는 문서 등에 기재하고 그 사실을 즉시 고객에게 통지하여야 한다. 제 7 조(기본예탁금의 예탁) 1 미결제약정이 없는 고객이 거래를 위탁하고자 하는 경우 고객은 회사가 고객의 재무건전성 및 신용상태 등을 감안하여 <별첨 1>에서 정하는 금액 이상의 현금, 대용증권 또는 외화를 사전에 선물 옵션기본예탁금으로 예탁하여야 한다. 2 제 1 항에 불구하고 고객이 사후위탁증거금을 예탁하는 파생상품계좌를 통하여 거래를 위탁하는 경우에는 기본예탁금을 예탁하지 아니할 수 있다. 제 8 조 (적격기관투자자 위험관리 등) 1 회사는 규정 및 시행세칙에 따라 적격기관투자자의 선정요건, 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 설정방법 및 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 초과 시 수탁 거부 등 적격기관투자자의 위험 관리에 관하여 필요한 사항(이하 적격기관투자자위험관리기준 이라 한다)을 정하여 고객이 준수해야 할 사항을 고객에게 서면 등으로 사전에 통지하여야 한다. 2 고객은 제 1 항에 따라 사전에 통지받은 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 을 의미하며 구체적인 산정방법은 적격기관투자자위험관리기준에 따름)를 초과하여서는 아니된다. 3 제 5 조 제 1 항 제 3 호에도 불구하고 고객이 제 1 항에 따라 통지받은 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 를 초과한 경우 회사는 고객에게 상기의 적격기관투자자위험관리기준에 따라 산정된 위험노출액을 조속히 감소하도록 요구하며, 이에도 불구하고, '사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 의 초과액이 해소되지 않는 경우 회사는 다음의 조치를 취할 수 있다. 1. 시행세칙 및 제 10 조에 따른 미결제약정의 반대거래 (한도초과시점으로부터 3 영업시간 이내) 단,'사후위탁증거금계좌별위험노출액한도'의초과가예탁총액(적격기관투자자위험관리기준의 정의에 따르며, 대용증권의 매도대금을 포함한다. 이하 이조에서만 같다)의 5 배를 초과하여 발생한 경우(예탁총액의 5 배가 적격기관투자자위험관리기준에서 정의한 '위험노출액한도'보다 적은경우에 한함)에는현금, 대용증권, 외화등을 한도초과시점으로부터 조속히추가로 예탁하는 방법으로도 한도초과 해소가 가능하다. 4 회사는 상기의 위험노출액이 사후위탁증거금계좌별 위험노출액한도 를 초과할 우려가 있거나 초과하는지를 파악하고 초과한 때에는 그 사실을 고객에게 서면 등으로 지체없이 통지하여야 한다. 5 회사가 적격기관투자자위험관리기준을 변경하고자 하는 경우 이를 사전에 서면 등 고객과 합의한 방법으로 고객에게 통지 및 안내하여야 한다. 제 9 조(위탁증거금의 지급 등) 회사는 고객의 예탁총액이 위탁증거금액을 초과하거나 예탁현금이 현금예탁필요액을 초과하는 경우에는 해당 초과하는 금액 이하의 금액을 지급하거나 고객으로부터 예탁받아야 하는 위탁증거금에 사용할 수 있다. 제 10 조(위탁증거금의 추가예탁) 1 고객(사후위탁증거금계좌는 제외한다)은 정규거래시간 종료(이하 장종료 라 한다) 시점을 기준으로 예탁총액 또는 예탁현금이 <별첨 1>에서 정하는 금액보다 적은 때에는 위탁증거금을 추가로 예탁하여야 한다. 2 회사는 제 1 항에 따라 고객이 위탁증거금을 추가로 예탁하여야 하는 때에는 그 내용을 고객이 사전에 지정한 방법에 따라 지체 없이 고객에게 통지하여야 한다. 3 고객은 제 1 항 및 제 2 항에 따른 위탁증거금의 추가예탁을 그 부족액이 발생한 날의 다음 영업일 12 시까지 이행하여야 한다. 다만 고객이 12 시전에 미결제약정을 소멸시키는 매도 또는 매수 등으로 위탁증거금 수준을 충족한 때에는 위탁증거금을 추가 예탁한 것으로 본다. 4 제 3 항에 불구하고 고객은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유가 발생하는 경우 그에 따라 위탁증거금을 예탁하여야 한다.1. 위탁증거금의 추가예탁일 또는 추가예탁시한을 거래소가 변경한 경우 2. 고객의 투자목적, 투자경험, 자산 및 소득수준, 신용상태, 미결제약정의 보유상황 또는 시장상황 등에 따라 결제불이행 가능성 여부를 고려하여 계좌설정계약 체결 당시 위탁증거금의 추가예탁시한을 앞당길 수 있다고 회사가 고객에게 서면으로 고지한 사유가 발생한 경우 제 11 조(위탁증거금의 추가예탁 등 불이행시의 조치) 1 회사는 고객이 제 10 조제 3 항 및 제 4 항에서 정하는 예탁시한까지 위탁증거금을 추가로 예탁하지 아니하거나 사후위탁증거금을 예탁하지 아니하는 경우에는 선량한 관리자의 주의로써 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 조치를 취할 수 있다. 1. 고객의 미결제약정을 소멸시키는 매도 또는 매수 2. 위탁증거금으로 예탁받은 대용증권, 외화 및 외화증권의 매도 2 회사가 제 1 항에 따른 거래를 하는 경우 호가는 다음 각 호의 가격으로 하여야 한다. 다만, 상장채권의 경우 회사가 별도로 공시하는 기준수익률로 매도할 수 있다. 1. 미결제약정을 소멸시키게 되는 매도 또는 매수를 하고자 하는 경우 정규거래 시간 중에 다음 각 목에 해당하는 지정가호가(종목, 수량 및 가격을 지정하는 호가로 지정한 가격 또는 그 가격보다 유리한 가격으로 거래를 하려는 호가를 말한다) 또는 조건부지정가호가 [최종약정가격을 결정하는 경우에 시장가호가(종목 및 수량은 지정하되 가격은 지정하지 아니한 호가를 말한다. 이하 같다)로 전환되는 것을 조건으로 하는 지정가호가를 말한다]. 다만, 미국달러플렉스선물거래(가격, 수량, 최종거래일과 최종결제방법을 거래당사자간에 협의로 결정하는 거래를 말한다) 의 경우에는 플렉스협의거래로 반대거래를 한다. 가. 매도호가의 경우 최우선매수호가(주문접수시점에 가장 높은 매수주문의 가격으로 주문하는 호가를 말한다)의 가격(최우선매수호가의 가격이 없는 경우에는 최우선매도호가의 가격으로 한다) 및 그 가격에서 호가가격단위를 순차적으로 뺀 9 개의 가격 나. 매수호가의 경우 최우선매도호가(주문접수시점에 가장 낮은 매도주문의 가격으로 주문하는 호가를 말한다) 의 가격(최우선매도호가의 가격이 없는 경우에는 최우선매수호가의 가격으로 한다) 및 그 가격에 호가가격단위를 순차적으로 더한 9 개의 가격 2. 거래소의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 주권 매도의 경우 시장가호가 3 제 2 항제 1 호에도 불구하고 단일가격에 의한 개별경쟁거래에 참여하는 경우 및 접속거래시간 중에 호가가 없는 경우에는 제 2 항제 1 호 각 목의 가격 이외의 지정가호가 또는 조건부지정가호가로 할 수 있다. 4 제 2 항제 1 호 및 제 3 항에도 불구하고 고객이 동의하거나 요구하는 경우 회사는 시장가호가에 의한 거래를 할 수 있다. 5 고객은 제 1 항에 따른 업무처리 이후에도 부족액이 남아있는 경우에는 해당 부족액을 회사에 납부하여야 한다. 제 12 조(고객의 결제불이행시 조치) 1 회사는 고객이 차감결제현금(결제시점에 고객이 지급할 총금액과 수령할 총금액을 차감한 금액을 말한다) 또는 차감결제기초자산 (결제시점에 동일한 기초자산별로 지급할 기초자산과 수령할 기초자산을 차감한 기초자산을 말한다)을 납부하지 아니하는 경우에는 선량한 관리자의 주의로써 제 11 조제 2 항 및 제 3 항에서 정하는 바에 따라 제 11 조제 1 항 각 호의 어느 하나에 해당하는 조치를 취할 수 있다. 2 고객은 제 1 항에 따른 조치를 한 후에도 부족액이 남아있는 경우에는 해당 부족액을 회사에 납부하여야 한다. 3 회사는 결제를 이행하지 아니한 고객에게 결제의 불이행으로 인하여 회사가 책임 있는 사유없이 부담한 손실 및 모든비용을고객으로부터 받을 수있다.. 제 13 조(미납수수료 등 발생시 연체료 부담) 1 회사는 고객이 위탁증거금 또는 결제대금을 <별첨 1>에서 정하는 기간 내에 예탁하지 아니하여 회사가 대신 내어 주었거나 고객이 회사에 납부하여야 할 수수료를 납부하지 아니한 경우 해당 금액에 대하여 고객에게 <별첨 1>에서 정하는요율의 연체료를 받을 수 있다. 또한 회사가 요율을 변경하고자 하는 경우 그 변경내용을 변경예정일 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다..2 제 1 항의 요율 변경내용이 고객에게 불리한 것일 때에는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 요율이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다. 3 회사는 제 1 항에 따라 발생된 고객의 미수금 등에 대하여 처분비용, 연체료, 미수금 등의 순서로 채무변제에 사용한다. 제 14 조(과다호가부담금) 1 고객이 코스피 200 선물거래(선물스프레드거래를 포함한다) 또는 코스피 200 옵션거래를 함에 있어 당일 정규거래시간 동안 규정 및 시행세칙에서 정한 기준 이상으로 과도한 호가건수를 제출한 경우 거래소에 과다호가부담금을 납부하여야 한다. 이 경우 회사는 고객으로부터 과다호가부담금을 받아 거래소에 납부한다.2 회사는 제 1 항의 과다호가부담금에 관한 사항을 사전에 서면 등 고객과 합의한 방법으로 고객에게 통지 및 안내하여야 한다. 제 15 조(대용증권의 관리) 1 회사는 고객이 예탁한 대용증권의 관리와 관련한 업무를 한국예탁결제원에 위임하여 관리할 수 있다.2고객이 예탁한 대용증권에 대하여 유상, 무상 또는 주식배당 등으로 새롭게 발행되는증권에 대해서는 대용증권으로 처리한다. 제 16 조(대용증권의 이용제한) 회사는 고객이 고객은 현재 또는 장래에 예탁받는 대용증권을 회사가 거래증거금으로 거래소에 예탁하거나 매매전문회원증거금으로 정결제회원에 예탁함에 동의한다 는 취지의 문서를 회사에 사전에 제출한 때에는 예탁받은 대용증권을 거래에 관한 거래증거금 또는 매매전문회원증거금으로 이용할 수 있다. 제 17 조(대용증권의 질권 설정 등) 1 회사는 제 5 조에 따른 위탁증거금을 대용증권으로 예탁받은 때에는 고객 계좌부에 대용증권이 질물인 뜻과 회사가 질권자임을 기재하여 질권(채무자가 돈을 갚을 때까지 채권자가 담보물을 보유할 수 있고, 채무자가 돈을 갚지 않을 때는 그 담보물을 사용하여 우선적으로 변제를 받을 수 있는 권리를 말한다. 이하 같다)을 취득한다. 2 고객이 지정된 대용증권을 매도 또는 출고하거나 지정을 해제하는 때에는 회사가 설정한 질권은 자동으로 소멸된다. 다만, 해당 질권의 소멸로 인하여 위탁증거금 필요액이 충족되지 않을 경우에는 해당 질권은 소멸되지 아니한다. 3 질권 설정된 대용증권에 대한 배당, 유무상등 권리에 관한 사항은 고객의 현물위탁계좌에 귀속된다. 제 18 조(대용증권의 혼합보관 및 대용증권 매도시 결제금액 처리) 1 회사는 대용증권을 종목별로 혼합하여 보관할 수 있다. 2 회사는 고객에게 대용증권을 반환하는 때에는 동일 종목으로 반환할 수 있다. 3 회사는 고객이 위탁증거금으로 지정한 대용증권을 매도하는 경우에는 수수료 등 제비용을 공제한 결제금액을 고객의 파생상품계좌에 입금 처리한다. 제 19 조(대용증권의 교환) 1 권리에 하자가 있는 대용증권을 예탁한 고객은 이를 하자가 없는 대용증권으로 교환하여야 한다. 2 고객이 위탁증거금 등을 예탁하지 않아 회사가 대용증권을 매도함에 있어 유동성부족 등으로 즉시 매도가 불가능하거나 곤란한 경우 회사는 고객에게 대용증권의 교환을 요구할 수 있으며, 고객은 회사의 요구에 성실히 응하여야 한다. 제 20 조(예탁재산의 담보제공) 1 회사는 고객의 거래를 위하여 필요한 범위 내에서 거래소, 다른 회사 또는 외국환은행 등에 고객의 예탁재산을 담보로 제공하거나 예치한다. 2 회사는 고객의 귀책사유로 추가예탁시한 이전에 고객에게 위탁증거금 또는 결제대금의 추가예탁요구를 하지 못한 경우 제 1 항에 따라 담보로 제공되거나 예치된 예탁재산을 임의로 처분하여 위탁증거금 또는 결제대금에 충당할 수 있다. 3 제 2 항에 따라 고객의 재산을 임의로 처분한 경우 회사는 해당 사실 및 그 내역을 지체 없이 고객에게 통지한다. 4 고객이 회사에 예탁한 재산은 예금자보호법에 의한 보호대상이 아니다. 제 21 조(예탁금이용료의 지급 등) 1 회사는 고객이 맡긴 예탁금에서 현금예탁필요액을 차감한 금액에 대하여 고객에게 고지한 지급기준에 따른 예탁금 이용료를 지급하여야 한다. 2 회사는 예탁금 이용료 지급기준을 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다. 또한 회사가 예탁금 이용료 지급기준을 변경하는 경우에도 그 변경내용을 변경예정일 전에 이항 앞에 문장에서 정하는 방법으로 고객에게 안내하고 제 22 조 제 3 항에 따른 월간 매매내역등의 통지 시에 함께 고객에게 통지하여야 한다. 제 22 조(매매거래 등의 통지) 1 회사는 고객의 주문에 의하여 거래가 성립된 경우 다음 각 호에서 정하는 방법에 따라 그 명세를 고객에게 통지하여야 한다. 1. 매매가 체결된 후 지체 없이 매매의 유형, 종목ㆍ품목, 수량, 가격, 수수료 등 모든 비용, 그 밖의 거래내용을 통지할 것 2. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법 중 회사와 고객 간에 미리 합의된 방법(계좌부 등에 의하여 관리ㆍ기록되지 아니하는 매매거래에 대하여는 가목만 해당한다)으로 통지할 것. 다만, 통지를 받기를 원하지 아니하는 경우에는 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 마련해 두거나 인터넷 홈페이지에 접속하여 수시로 확인이 가능하게 함으로써 통지를 대신할 수 있다.가. 서면 교부 나. 전화, 전신 또는 모사전송 다. 전자우편, 그 밖에 이와 비슷한 전자통신 라. 한국예탁결제원의 기관결제참가자인 고객에 대하여 한국예탁결제원의 전산망을 통하여 매매확인서를 교부하는 방법마. 인터넷 또는 모바일시스템을 통해 수시로 확인할 수 있도록 하는 방법 2회사는 고객이 거래를 시작하기 전에 고객이 원하는 매매성립내용의 통지방법을 확인하여 이를 기록 유지하여야 한다. 3 회사는 월간 매매내역.손익내역, 월말 현재 파생상품의 결제약정현황 예탁재산잔고 위탁증거금 필요액 현황 등(이하 월간 매매내역등 이라 한다)을 다음 달 20 일까지, 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌에 대하여는 반기말 잔액 잔량현황을 그 반기 종료 후 20 일까지 제 1 항제 2 호의 방법으로 고객에게 통지하여야 한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액 잔량현황을 통지한 것으로 본다. 1. 통지한 월간 매매내역등 또는 반기말 잔액 잔량현황이 3 회 이상 반송된 고객계좌에 대하여 고객의 요구시 즉시 통지할 수 있도록 지점, 그 밖의 영업소에 이를 마련해 둔 경우 2. 반기동안 매매, 그 밖의 거래가 없는 계좌의 반기말 현재 예탁재산 평가액이 금융감독원장이 정하는 금액을 초과하지 않는 경우에 그 계좌에 대하여 고객 요구시 즉시 통지할 수 있도록 영업점에 반기말 잔액 잔량현황을 마련해 둔 경우 3. 매매내역을 고객이 수시로 확인할 수 있도록 통장 등으로 거래하는 경우 제 23 조(기재내용 변경 시 통지) 고객은 자신의 주소, 전화번호 등의 인적사항과 대리인이 있는 경우 대리인의 성명, 주소, 전화번호, 대리권의 범위 등 파생상품계좌개설신청서상의 내용에 변경이 있는 때에는 지체 없이 그 변경내용을 회사에 통지하여야 한다. 제 24 조(대량투자자착오거래의 구제)1 거래소는 규정 및 시행세칙에 따라 대량투자자착오거래를 구제하는 경우 약정가격을 구제가격으로 정정할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다.2제 1 항에 따라 고객이 대량투자자착오거래를 초래하거나 대량투자자착오거래의 상대방이 되는 경우 회사는 구제가격을 적용하여 결제금액 및 위탁증거금을 산출한다.3 회사는 고객의 거래에 대해 착오거래 구제가 신청된 사실, 대량투자자착오거래 구제 여부 등을 거래소로부터 통지받은 때에는 이를 지체 없이 고객에게 안내한다. 제 25 조(결제조건 변경 등) 1거래소는 천재지변, 전시 사변, 경제사정의 급격한 변동 기타 불가피한 사유가 있거나 시장관리상 필요하다고 인정하는 경우에는 증거금 등 결제조건이나 방법을 변경할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다. 2 거래소는 천재지변, 전시 사변 및 이에 준하는 부득이한 사유로 거래소 파생상품시스템의 거래기록이 멸실되고 거래기록을 복구하는 것이 곤란하다고 인정하는 경우에는 거래를 취소할 수 있으며 고객과 회사는 이에 따른다. 제 26 조(고객의 권리행사의 신고) 1 고객은 옵션거래에 따른 권리행사를 하고자 하는 경우 권리행사일의 장 종료 후부터 30 분 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 회사에 권리행사의 신고를 하여야 한다. 2 제 1 항에 불구하고 현금을 수수하는 옵션거래의 경우에는 외가격옵션(위탁수수료 및 권리행사에 다른 기타 비용을 뺀 후 손실이 발생하는 옵션을 말한다) 에 해당하는 종목에 대하여 권리행사의 신고를 하여서는 아니 된다. 3 위탁수수료 및 권리행사에 따른 기타 비용을 차감한 후 행사이익이 발생하는 내가격옵션 (위탁수수료 및 권리행사에 따른 기타 비용을 뺀 후 이익이 발생하는 옵션을 말한다)의 경우 은 고객이 최종거래일의 권리행사 신고 종료시점까지 신고하지 아니하여도 권리행사의 신고를 한 것으로 본다. 다만, 기초자산을 수수하는 옵션거래의 경우에 고객이 권리행사를 하지 아니한다는 신고를 한 경우에는 그러하지 아니하다. 4 실물인수도에 따른 인도물품에 하자가 있거나 하자의 의혹이 있을 경우 인수자인 고객은 최종결제일로부터 7 거래일 이내에 회사에게 이의신청을 할 수 있다. 제 27 조(현금결제) 1 금리선물거래, 주가지수선물거래, 주식선물거래 및 일반상품선물거래(금선물거래를 제외한다)의 최종결제는 최종결제수량에 대하여 최종결제차금(최종거래일의 정산가격과 최종결제가격과의 차이에서 최종결제수량 및 거래승수를 곱하여 산출되는 금액을 말한다. 이하 같다) 을 수수하는 방법으로 한다.2 주가지수옵션거래, 주식옵션거래 및 통화옵션거래의 최종결제는 권리행사결제수량에 대하여 권리행사차금(최종거래일의 행사가격과 권리행사시 결제를 위한 기준가격과의 차이에서 권리행사시 결제수량 및 거래승수를 곱하여 산출되는 금액을 말한다) 을 수수하는 방법으로 한다.3 미국달러플렉스선물거래의 경우고객과 상대방 거래자는 협의에 따라 최종결제를 최종결제수량에 대하여 최종결제차금을 수수하는 방법으로 할 수 있다. 제 28 조(통화선물거래의 인수도결제) 1 회사는 최종거래일의 장종료 후부터 당일중 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 통화선물거래의 최종결제수량 통화의 수수액.최종결제대금(최종결제가격에 최종결제수량 및 거래승수를 곱한 금액을 말한다. 이하 같다) 그 밖에 인수도 내역을 고객에게 통지하여야 한다. 2 회사와 고객은 통화선물거래의 최종결제에 따른 통화와 최종결제대금을 인수도 결제시한까지 수수하여야 한다.3 제 2 항에 따른 회사와 고객의 인수도결제시한은 최종결제일의 12 시 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지로 한다. 4 회사는 고객의 신용도 하락 등으로 결제불이행 위험이 우려되는 경우 고객에게 인수도 대상물을 최종결제일 전에 회사에게 예탁할 것을 요구할 수 있다. 5 미국달러플렉스선물거래의 경우 고객과 상대방 거래자와의 협의에 따라 최종결제를 최종결제수량에 대하여 최종결제대금을 수수하는 방법으로 할 수 있다. 이때 통화와 최종결제대금의 수수하는 방법은 제 1 항부터 제 4 항까지 정한 바에 따른다.
파생상품계좌설정약관(거주자용) 제 29 조(금선물거래의 인수도결제 등) 1 회사는 최종거래일의 장종료 후부터 당일 중 <별첨 1>에서 정하는 시간까지 금선물거래의 매수와 매도별 최종결제수량, 그 밖에 인수도내역을 고객에게 통지하여야 한다. 2 금선물거래의 매도 고객은 해당 금괴를 인수도결제시한까지 거래소가 지정한 창고에 임치하고 회사는 최종결제대금을 인수도결제시한까지 고객에게 지급하여야 한다. 또한 매수 고객은 최종결제대금을 인수도결제시한까지 회사에 납부하고 회사는 규정 및 시행세칙에 정한 바에 따라 해당 금괴를 매수 고객에게 인도하여야 한다. 3 제 2 항에 따른 회사와 고객의 인수도결제시한은 최종결제일의 12 시 이내에서 <별첨 1>에서 정하는 시간까지로 한다. 4 회사는 고객의 동의 하에 고객의 금괴임치계좌를 새로 만들기 위하여 필요한 범위 내에서 고객의 신상에 대한 정보를 한국예탁결제원에 제공할 수 있다. 5 고객이 금괴의 인수도를 위하여 금괴를 임치하는 경우에 최종결제일까지의 보관료 그 밖의 비용은 금괴를 임치하는 고객이 부담한다. 6 금선물에 대한 인수도결제를 함에 있어서 고객은 인도자인 동시에 인수자가 되어서는 아니된다.7 회사는 고객의 신용도 하락 등으로 결제불이행 위험이 우려되는 경우 고객에게 인수도 대상물을 최종결제일 전에 회사에게 예탁할 것을 요구할 수 있다. 제 30 조(기초자산 수수의 책임) 회사는 규정에 따라 거래소로부터 기초자산의 인도에 해당하는 금액을 지급받은 경우에는 해당 금액을 고객에게 지급함으로써 기초자산의 인도를 대신할수 있다. 제 31 조(약관의 변경 등) 1 회사는 약관을 변경하고자 하는 경우 변경내용을 변경되는 약관의 시행일 전에 고객이 확인할 수 있도록 회사의 영업점에 마련해 두거나 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체를 통하여 게시한다. 2 제 1 항의 변경내용이 고객에게 불리한 것일 때에는 이를 서면 등 고객과 사전에 합의한 방법으로 변경되는 약관의 시행일 20 일 전까지 통지하여야 한다. 다만, 기존 고객에게 변경 전 내용이 그대로 적용되는 경우 또는 고객이 변경내용에 대한 통지를 받지 아니하겠다는 의사를 명시적으로 표시한 경우에는 그러하지 아니하다. 3 회사는 제 2 항의 통지를 할 경우 고객은 약관의 변경에 동의하지 아니하는 경우 계약을 해지할 수 있으며, 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니한 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다 라는 취지의 내용을 통지하여야 한다. 4 고객이 제 3 항의 통지를 받은 날로부터 변경되는 약관의 시행일 전의 영업일까지 계약해지의 의사표시를 하지 아니하는 경우에는 변경에 동의한 것으로 본다. 5회사는 약관을 회사의 영업점에 고객이 확인할 수 있도록 마련해 두거나 게시하여 고객이 요구할 경우 이를 교부하여야 하며, 인터넷 홈페이지, 온라인 거래를 위한 컴퓨터 화면, 그 밖에 이와 유사한 전자통신매체에 게시하여 고객이 약관을 확인하고 다운로드(화면출력 포함)받을 수 있도록 하여야 한다. 제 32 조(통지의 효력 등) 고객에 대한 통지의 효력은 도달한 때로부터 발생한다. 다만, 회사의 책임 있는 사유없이 통지가 주소이전, 부재 기타 고객의 책임 있는 사유로 연착하거나 책또는 도착되지 아니하는 때에는 통상 도착하여야 하는 때에 도착된 것으로 본다. 제 33 조(위탁수수료 등) 1 회사는 거래의 위탁을 받아 거래가 성립되거나 선물거래의 최종결제 또는 옵션거래의 권리행사에 의한 결제가 이루어지는 때에는 고객으로부터 <별첨 1>에서 정하는 위탁수수료를받는다. 제 34 조(계좌의 통합 및 폐쇄) 1 회사는 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산의 합계가 10 만원 이하이고 최근 6 개월간 고객의 매매거래 및 입출금 입출고 등이 중단된 계좌를 다른계좌와 구분하여 통합계좌로 별도관리 할 수 있다. 2 회사는 고객계좌의 잔액 잔량이 영 이 된 날로부터 6 개월이 완전히 지난 경우 또는 고객이 폐쇄를 요청한 경우에는 해당 계좌를 폐쇄할 수 있다. 제 35 조(양도 및 질권설정) 고객은 회사의 동의를 얻어 현금 및 금융투자상품 등 예탁자산을 양도하거나 질권설정할 수 있다. 제 36 조(거래제한) 1 계좌가 전기통신금융사기 피해금 환급에 관한 특별법 에 따른 사기이용계좌로 사용될 경우, 회사는 해당 계좌명의인에 대해 계좌개설 등 금융거래를 제한할 수 있다. 2 제 1 항에 따라 계좌개설 등 금융거래가 제한될 경우 회사는 지체 없이 해당 계좌명의인에게 그 사실을 통지한다. 제37조(면책) 회사는 회사의 책임있는 사유가 없는 경우로서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 인하여 고객에게 발생하는 손해에 대하여 책임을 지지 아니한다. 1. 천재지변, 전시 사변 또는 이에 준하는 불가항력이라고 인정되는 사유에 의한 업무(거래의 집행, 거래대금의 수수 및 예탁, 보관 및 반환 등)의 지연 또는 불능 2. 고객에게 책임 있는 사유가 있는 경우 제 38 조(최종결제가격 등의 재산출) 고객은 거래소가 결제시한 전에 정산가격, 최종결제 가격, 권리행사결제가격 또는 권리행사결제기준가격 등에 잘못이 있어 재산출하는 경우에는 이에 따라야 한다. 제 39 조(미결제약정의 인계) 1 고객은 회사에 있는 자신의 미결제약정을 다른 회사로 인계할 수 있다.2 회사가 거래소 매매전문회원인 경우 회사는 제 3 조에 따라 결제위탁계약을 체결한 지정결제회원인 회사에게 있는 미결제약정을 다른 지정결제회원인 회사에게 인계할 수 있다. 3 제 1 항 및 제 2 항에 따른 미결제약정의 인계는 인계하고자 하는 미결제약정과 동일한 수량을 인계하는 회사와 인계받는 회사간에 거래에 관한 계약을 체결하는 방법으로 한다. 제 40 조(관계법규등 준수) 고객과 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 같은 법 시행령 및 시행규칙, 금융투자업규정 및 같은 규정 시행세칙, 한국금융투자협회 업무규정, 한국거래소 업무규정 등(이하 관계법규등 이라 한다)을 준수한다. 제 41 조(분쟁조정) 고객은 회사와 분쟁이 발생하는 경우 회사의 민원처리기구에 그 해결을 요구하거나 금융감독원, 한국금융투자협회, 한국거래소 등에 분쟁조정을 신청할 수 있다. 제 42 조(관할법원) 이 약관에 의한 거래와 관련하여 발생된 분쟁에 대하여 회사와 고객 사이에 소송의 필요가 생긴 경우에는 그 관할법원은 민사소송법 이 정한 바에 따른다. 제 43 조(기타) 1 이 약관에서 정하지 아니한 사항은 별도의 약정이 없는 한 관계법규등에서 정하는 바에 따르며 관계법규등에도 정함이 없는 경우에는 일반적인 상관례에 따른다. 2 이 약관에 의한 거래 중 전자금융거래에 관하여는 전자금융거래이용에 관한 기본약관 및 전자금융거래법령이우선적용된다
<별첨 1> 1. 제 5 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 위탁증거금은 다음과 같다. 파생상품시장 업무규정 시행세칙 [별표 19]에서 정하는 바에 의한다. 2. 제 5 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 현금예탁필요액은 다음과 같다.. 본 별첨 1, 제 3 조에 따른 금액의 50%로 한다. 3. 제 5 조제 2 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 가. 사후위탁증거금 예탁시한 적격기관투자자의 사후위탁증거금 예탁시한은 익일 10 시로 한다. 적격기관투자자는 증거금 납부 여부와 관계 없이 10 시까지는 주문이가능하며, 10 시까지 증거금 납부를 하지 못한 경우에는 10 시부터 수탁을 거부한다. 단, 증거금이 감소하는 반대 거래는 수탁이 가능하다. 4. 제 7 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 금액은 다음과 같다. 선물 옵션 기본예탁금 적용기준 구분 기본예탁금 적용대상 1 단계 면제 사후증거금 적용 적격기관투자자 2단계 500 만원이상~ 1,500 만원미만 해당사항없음 건전투자자와 일반 투자자의 구별없이일괄하여 3 단계 적용 3 단계 1,500 만원 4 단계 3,000 만원이상 일반 투자자 (사후증거금 적용 적격기관투자자 이외의 개인투자자를 제외한법인 및 기관투자자) 해당사항 없음 주의 관리 투자자의 경우 기본예탁금의 인상하는 대신 수탁거부의 단계 적용 선물옵션 무담보채권이 있는 투자자 5 단계 수탁거부 불공정거래자로 적발된 투자자 수탁거부가 필요하다고 준법감시부 등에서 인정하는 투자자 5. 제 10 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 금액은 다음과 같다. 파생상품시장 업무규정 시행세칙에서 정하는 유지위탁증거금액 또는 보유지현금위탁증거금액 6. 제 13 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 기간은 다음과 같다. 가. 사후위탁증거금 예탁시한 적격기관투자자의 사후위탁증거금 예탁시한은 익일 10 시로 한다. 나. 추가증거금 예탁시한 위탁증거금의 추가예탁을 그 부족액이 발생한 날의 다음날(휴장일인때에는 순연한다) 12 시까지 이행하여야 한다. 7. 제 13 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 요율은 다음과 같다. 고객이 위탁증거금 또는 결제대금을 <별첨 1>에서 정하는 기간 내에 예탁하지 아니하여 회사가 대납하였거나 고객이 회사에 지급하여야 할 수수료를 지급하지 아니한 경우 해당 금액에 대하여 고객에게 연 7%에 상당하는 연체료를 부과한다. 단 연체료가 USD800 을 초과하지 않는 경우에는 연체료를 부과하지 않는다. 8. 제26조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 고객의 옵션거래에 따른 권리행사 신고의 기한은 권리행사일의 장 종료후부터 30 분 이내를 말한다. 9. 제28조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 해당사항없음 10. 제28조제3항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다. 해당사항없음 11. 제 29 조제 1 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다 해당사항없음 12. 제 29 조제 3 항의 <별첨 1>에서 정하는 시간은 다음과 같다 해당사항없음 13. 제33조제1항의 <별첨 1>에서 정하는 위탁수수료는 다음과 같다. 1. 장내파생상품 수수료 징수율 가. 일반징수율 A. 거래소 주가지수선물: 매매거래대금의 2.5% 이내 혹은 계약당 25,000 원 이내 B. 거래소 주가지수옵션: 프리미엄의 2.5% 이내 혹은 계약당 25,000 원 이내 C. 거래소 개별주식선물: 매매거래대금의 0.10% 이내 나. 특별징수율 (1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 제 12 조에 따라 투자매매업 또는 투자중개업인가를 받은 금융투자업자로부터 위탁을 받은 경우: 반징수율의 50%이하 (2) 위탁자중 집합투자기구의 집합재산 중 그 집합투자업자가 설정한 다른 집합 재산으로 편입하기 위하여 수탁회사로부터 동일종목을 매도함과 동시에 매수할 것을 위탁받은 경우: 일반징수율의 50% (3) 시간외 신고 대량매매와 프로그램매매시에는 경영진의 판단에 따라 일반 징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (4) 전문투자자에 한하여 본점 또는 Group 의 영업수익에 기여하는 정도를 감안하여 경영진의 판단에 따라 일반징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (5) 해외고객의 경우 해당지역 영업담당 책임자의 결정에 의해 별도의 수수료율 적용이 필요한 경우에는 일반징수율과 다른 수수료율을 적용할 수 있다. (6) 수수료율 변경시 및 특별징수율 적용시에는 영업담당 책임자의 승인을 받아 시행한다. 2. 수수료의 계산방법 가. 위탁수수료는 계약당 위탁수수료의 징수금액, 매매거래대금 또는 프리미엄에 위탁수수료 징수율을 곱한 금액으로 함 나. 기타 수수료의 계산에 있어서 10 원 미만의 수수료 금액은 절사함을 원칙으로 하되, 고객의 요청이 있는 경우 등 회사가 필요하다고 인정되는 경우에는 단수처리 방법을 달리 적용 할 수 있음. 14. 기타 특약사항
<별첨 2> 글로벌거래의 수탁에 관한 약정서 제 1 조(약정의 목적) 본 약정서는 파생상품계좌설정약관에 동의한 고객이 유비에스증권 리미티드 서울지점(이하 회사 라 한다)를 통하여 글로벌 거래에 참가함에 있어 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다. 제 2 조(참가신청) 고객은 서면 또는 전자서명법 제 2 조제 3 호에 따른 공인전자서명의 방법으로 이 약정서에 동의함으로써 글로벌 거래에 참가할 것을 신청할 수 있으며 회사가 이를 승인함으로써 계약이 성립된다. 제 3 조(인출제한) 회사는 글로벌 거래시간을 포함하여 글로벌 거래 시작을 위한 사전준비와 글로벌거래 종료 후 사후정리에 필요한 매매일 16 시 이후에서 익영업일 오전 9 시간 동안 기본예탁금액(고객이 회사에 지급하여야 할 결제금액 등을 뺀금액에 해당하는 현금 또는 대용증권 외화 또는 외화증권으로 한다)과 파생상품계좌에 글로벌거래를 위하여 필요한 위탁증거금을 초과하여 예탁한 현금, 대용증권 또는 외화 또는 외화증권을 고객에게 지급하지 아니한다. 단, 다음 각 호의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다. 1. 글로벌거래시간 전 15 시까지 고객이 글로벌거래 불참의사를 밝힌 경우 2. 글로벌거래시간 중 글로벌거래 내역이 없는 고객이 글로벌 거래 참여 중단을 요청한 경우 제 4 조(정보제공의 동의) 고객은 글로벌거래 참가를 위해 필요한 범위 내에서 회사가 한국거래소(이하 "거래소"라 한다)에 고객의 계좌, 예탁금, 증거금, 미결제약정, 거래정지 등의 정보를 제공하는 것과 거래소가 해당 정보를 제공받은 다음 날까지 보유 이용하는 것에 동의한다. 제 5 조(거래의 중단 등) 1 거래소의 파생상품시스템 또는 회사의 파생상품시스템의 장애 발생으로 정상적인 거래를 할 수 없거나 그 밖에 거래상황에 이상이 있어 거래를 계속하는 것이 곤란하다고 거래소가 인정하는 경우 글로벌거래는 중단 또는 정지될 수 있다. 2 호가폭주로 거래소의 파생상품시스템에 장애가 예상되거나 발생한 경우, 그 밖에 시장관리상 필요하다고 인정되어 거래소가 회사의 호가의 전부 또는 일부의 접수를 거부한 때에는 고객이 위탁한 주문은 체결되지 아니한다. 제 6 조(약정의 해지) 고객은 서면 또는 전자서명법 제 2 조제 3 호에 따른 공인전자서명의 방법으로 본 약정을 해지할 수 있다. 제7조(기타) 1 이 약정서에서 정하지 않은 사항은 파생상품계좌설정약관이 정하는 바에 따른다. 2 이 약정서와 파생상품계좌설정약관의 내용이 상충되는 경우 이 약정서가 파생상품계좌설정약관에 우선한다.
AGREEMENT ON OPENING OF DERIVATIVES TRADING ACCOUNTS TERMS AND CONDITIONS FOR OPENING OF DERIVATIVES TRADING ACCOUNTS Article 1. Purpose These Terms and Conditions for Opening of Derivatives Trading Account (the Terms and Conditions ) govern the derivatives transactions (the trading ) listed below on the KRX Derivatives Market (the Market ) opened by Korea Exchange (the Exchange ) between the customer (the Customer ) and UBS Securities Pte. Ltd., Seoul Branch (the Company ). 1. Trading on the Equity Derivatives Market: i. KOSPI 200 Futures; ii. STAR Futures; iii. KOSPI 200 Options; iv. Stock Futures; and v. Stock Options; and 2. Trading on the Futures Spread Market: i. KOSPI 200 Futures Spread; ii. STAR Futures Spread; and iii. Stock Futures Spread. Article 2. Duty to Explain, etc. (1) The Company shall deliver and fully explain to the Customer an information booklet on exchange-traded derivatives trading before accepting any application for opening derivatives trading accounts, and the Customer shall engage in its/his/her trades based on its/his/her own independent judgment and responsibility. (2) The Company shall notify the Customer of the risks relating to day trading (the trade of buying and selling or selling and buying the same securities during the same trading day to make a profit from the price fluctuation made in the same day) (3) The Company shall not purchase or sell any financial investment products using the property deposited by the Customer, without receiving trading orders from the Customer or its agent. (4) The Customer shall agree to the Contract for Entrustment of Global Trading attached hereto as Schedule 2 in order to engage in the global trading of KOSPI 200 Futures.
Article 3. Methods of Entrustment (1) The Customer may entrust its/his/her order by any of the following means: 1. In writing; 2. By telephone, telegraph, fax, or other similar means; or 3. By computer or other similar electronic communication means. (2) If the Customer entrusts an order pursuant to Paragraph (1), Items 2 and 3 above, it must be done in such a way to enable the Company to verify the identity of the Customer. (3) The Company shall keep and maintain, for the period prescribed by the relevant laws and regulations, entrustment records such as written confirmations, voice recordings and other instruments. Article 4. Deposit of Margin (1) In case the Customer intends to entrust its/his/her trading, the Customer shall deposit a margin with the Company in the amount specified in Schedule 1 hereto. The Customer may deposit the substitute securities (securities designated by the KRX Regulations (as defined below) as the securities that can be paid in lieu of cash, hereinafter the same), foreign currency, or foreign currency denominated securities as margin in lieu of the cash except for the required cash margin amount (the margin required to be deposited in cash, hereinafter the same) specified in Schedule 1 hereto. (2) Notwithstanding the Paragraph (1) above, if an institutional investor prescribed in the Enforcement Rules is deemed by the Company to be sufficiently able to meet its payment obligations in light of its financial soundness, creditworthiness, status of open positions and market condition (the Qualified Institutional Investor ), it may pay the margin (the Post Margin ) in the amount set forth in the Enforcement Rules or more by the time specified in Schedule 1 hereto. In case of arbitrage or hedging transactions, the Qualified Institutional Investor may deposit the Post Margin with the Company less than the amount applicable to other transactions, but not less than the amount prescribed in the Enforcement Rules. (3) The derivative accounts shall be classified as the Margin Account (i.e., the derivatives account into which the margin is deposited upon any trade entrustment) and Post Margin Account (i.e., the derivatives account into which the Post Margin is deposited). (4) The Post Margin Account shall be classified as follows: 1. General Post Margin Account (i.e., the derivatives account into which the Post Margin is deposited pursuant to the main text of Paragraph (2) above); and - 2 -
2. Discount Post Margin Account (i.e., the derivatives account for arbitrage or hedging transactions into which the Post Margin is deposited pursuant to the proviso to Paragraph (2) above). (5) A Customer who intends to apply for the Post Margin, shall submit to the Company the documents confirming the satisfaction of requirements thereof, and the Company shall not apply the Post Margin to a Customer who fails to submit such documents. Article 5. Rejection of Entrustment (1) The Company shall not accept entrustment in any of the following cases: 1. The Company receives an entrustment order from a Customer who has not made its/his/her minimum deposit; 2. The Company receives an entrustment order for new trades or an entrustment order increasing the required margin or required cash margin amount (i.e. an entrustment order of which settlement raises the required margin amount) from a Customer who has failed to make the deposit of additional margin, the settlement or the deposit of the Post Margin by the due date thereof; 3. The Company receives an entrustment order for a trade that would cause the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account, established pursuant to Article 7, Paragraph (1) and (2), to be exceeded. 4. The Company receives an entrustment order in excess of the holding limit of number of open positions notified in advance by the Company to a Customer under the KRX Derivatives Market Business Regulations of the Exchange (the KRX Regulations ) and the Enforcement Rules for the KRX Derivatives Market Business Regulations (the Enforcement Rules ); 5. The Company receives an entrustment order violating the KRX Regulations, such as exceeding the limit on order prices; 6. The Company receives an entrustment order inconsistent with the classification of derivatives account under Article 4, Paragraph (3) or (4) above; 7. The Company receives an entrustment order for a Discount Post Margin Account pursuant to Article 4, Paragraph (4), Item 2 above without receiving (i) any document evidencing arbitrage transactions (a transaction to make profits from the difference in the prices of listed securities and the prices of Exchange-Trade Derivatives or to make profits from the trading of Exchange-Trade Derivatives of which the profit and loss structure is the opposite of that of listed securities at the same or similar time as the trading of listed securities) or hedging transactions (a transaction of trading Exchange-Trade Derivatives to avoid or mitigate the losses incurred from the changes in the value of the assets of the customers pursuant to the KRX Regulations) and (ii) the deposit applicable to a General PM Account pursuant to Article 4, Paragraph (4), Item 1 above, - 3 -
8. The Company receives an entrustment order for global trading of KOSPI 200 Futures from a Customer that has not executed the Contract for Entrustment of Global, or Where the Company receives an entrustment order from a Customer who has exceeded the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account (referring to the maximum amount exposed to risk allowed to be held by the Customer during the trading hours, hereinafter the same) established and notified to the Customer pursuant to Article 7. (2) Notwithstanding Paragraph (1) above, the Company may decide not to refuse the entrustment order for any of the following trading (excluding the global trading among the trades referred to in Items 1 through 3 below); provided, that the Company shall consider such factors as the prospect of the execution of such entrustment order for any of the trades referred to in Items 1 through 3 below: 1. Trading that does not increase the required margin amount as a result of the simultaneous or consecutive execution of multiple entrustment orders; 2. In case that only the margin account balance (i.e., the aggregate amount of the (i) cash deposit, and (ii) valuation amount of the substitute securities, foreign currency and foreign currency denominated securities (hereinafter the same applies)) is insufficient, trading that does not increase the margin but only increases the required cash margin amount up to the cash deposit; 3. In case that only the cash deposit is insufficient, trading that does not increase the required cash margin amount but only increases the margin up to the margin account balance; 4. In case that the Company receives an entrustment order from a Customer who has made the deposit of the Post Margin after the due date thereof; 5. In case that the Company receives an entrustment order from a foreign Qualified Institutional Investor which has failed to make the deposit of the Post Margin due to a holiday of foreign exchange bank; 6. In case that the Company receives an entrustment order from a foreign Qualified Institutional Investor which has submitted to the Company a copy of payment order sent to a domestic foreign exchange bank for the deposit of the Post Margin; or 7. Where the Company receives an entrustment order that reduces the Amount of Exposure to Risk, established pursuant to the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors, from a Customer who has exceed the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account. (3) For the purpose of calculating the number of open positions or the entrusted positions for sale or purchase under Paragraph (1), Item 4 above, the Company shall aggregate the number of open positions or entrusted positions in derivatives accounts opened by the Customer at other companies when the Company becomes aware of such fact. - 4 -
(4) The Company may refuse entrustment (i) in case the Company deems that such refusal is necessary to serve public interest, protect investors or to maintain the orderly functioning of the market or (ii) in case there occurs any cause for rejection of entrustment notified in writing to the Customer at the time of execution of account opening agreement, given the Customer s credit, financial or other status. (5) In case the Company refuses an entrustment order pursuant to Paragraphs (1), (2) and (4), it shall record the reasons therefor in the order slip, electronic order slip or other documents containing details of the entrustment order and immediately notify the Customer of such refusal. Article 6. Deposit of Minimum Margin (1) In case the Customer without an open position intends to entrust its/his/her trading, the Customer shall deposit with the Company a minimum margin of cash, substitute securities, foreign currency, or foreign currency denominated securities in the amount specified in Schedule 1 hereto as determined by the Company, having regard to the financial soundness, creditworthiness, etc. of the Customer, or more for futures and options transactions. (2) Notwithstanding the Paragraph (1) above, the Customer may not deposit the minimum margin in case that the Customer entrusts its/his/her trading through derivatives account into which the Post Margin is deposited. Article 7. Risk Management of Qualified Institutional Investor (1) The Company shall determine the matters required for the risk management of Qualified Institutional Investor, such as the requirements of selection of the Qualified Institutional Investor, the method of establishment of Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account and the actions in case of excess of such Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account, in accordance with the KRX Regulations and the Enforcement Rules (the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors ), and shall give a prior written notice to a Customer with respect to the matters that are required to be abided by the Customer. (2) The Customer shall not exceed the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account (the specific calculation method is in accordance with the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors) previously notified pursuant to Paragraph (1) above. (3) Notwithstanding any measures taken under Article 4, Paragraph (1), Item 3, if the Customer exceeds the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account notified pursuant to Paragraph (1) above, the Company shall request the Customer to reduce the amount of exposure to risk calculated pursuant to the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors (promptly from the point of breach of the Limit). If the Customer continues to exceed such Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account, the Company may take the following action: - 5 -
1. Trading of open positions under the Enforcement Rules and Article 9 (within 3 business hours from the point of breach of the limit). Note, however, in case 5 times the Total Deposit Amount (as defined under the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors, and includes the proceeds from the sale of substitute securities. The same applies hereafter in this provision only) of the Customer is exceeded (limited to the case where 5times the Total Deposit Amount is less than the Limit on Amount of Exposure to Risk as defined under the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors), then the excess may also be reduced by the additional deposit of cash, substitute securities, foreign currency, and/or foreign currency denominated securities, etc. promptly from the point of breach of the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account. (4) The Company must determine whether there is a concern that the above Amount of Exposure to Risk will exceed the Limit of Exposure to Risk for the Post Margin Account, or whether this has been exceeded, and if the Company determines that this has actually been exceeded, it must immediately notify the Customer in writing etc. (5) If the Company intends to change the Risk Management Standards for Qualified Institutional Investors, the Company shall notify the Customer of such change in writing or other manner previously agreed with the Customer. Article 8. Payment, etc. of Margin When the margin account balance of the Customer exceeds the required margin amount or cash deposit of the Customer exceeds the required cash margin amount, the Company may pay an amount not exceeding such excess amount to the Customer or use such excess amount for the margin to be deposited by the Customer. Article 9. Deposit of Additional Margin (1) If the margin account balance or cash deposit at the closing hour of the market s regular session (the market closing ) is less than the amount specified in the Schedule 1 hereto, the Customer (excluding Qualified Institutional Investors) shall deposit additional margin. (2) In case the Customer is required to pay any additional margin pursuant to the Paragraph (1) above, the Company shall immediately notify the Customer of the details thereof using the method designated by the Customer in advance. (3) The payment of additional margin pursuant to the Paragraphs (1) and (2) above shall be made by 12:00 on the business day immediately following the occurrence of such deficiency. In such case, if the Customer meets the required level of margin before 12:00, through the sale or purchase to close out the open position, it shall be deemed that the payment of additional margin has been made. - 6 -
(4) Notwithstanding the Paragraph (3) above, the Customer shall pay the margin in compliance therewith upon occurrence of any of the following events: 1. when the Exchange changes the date of the deposit of additional margin or the deadline for the deposit of additional margin; or 2. when there occurs any event notified in writing to the Customer, at the time of execution of account opening agreement, that the deadline for the deposit of additional margin may be accelerated in view of the investment purpose, investment experiences, asset and income level, credit status and holdings of open position of the Customer, the market conditions, etc.,. Article 10. Measures for Failure to Make Deposit of Additional Margin, etc. (1) In case the Customer fails to deposit the additional margin or the Post Margin by the deadline under Article 9, Paragraphs (3) and (4), the Company may take any of the following measures with the care of good manager: 1. to sell or purchase to close out the open position of the Customer; or 2. to sell the substitute securities, foreign currency, or foreign currency denominated securities deposited as margin. (2) In the case of the trading pursuant to Paragraph (1), the Company shall make quotations with the prices mentioned below. However, the Company may sell listed bonds with the base yield separately announced by the Company: 1. If the Company intends to sell or purchase to close out an open position, the Company shall use the following limit quotations (quotations that specify the type, quantity and price of the securities and that intend to trade securities at the specified price or a price better than the designated price) or conditional limit quotations (limit quotations on the condition that such quotations will be converted into market quotations (quotations that specify the type and quantity, but not the price, hereinafter the same) upon the decision of the final contract price) during market s regular trading session; i. The offer price shall be the best bid price (the quotation with the highest bid price at the time of receiving the order) (in case there is no best bid price, the best offer price) or any of the nine subsequent prices computed by subtracting the basic quotation unit from the best bid price and each subsequent price thereafter; and ii. The bid price shall be the best offer price (the quotation with the lowest offer price at the time of receiving the order) (in case there in no best offer price, the best bid price) or any of the nine subsequent prices computed by adding the basic quotation unit to the best offer price and each subsequent price thereafter. - 7 -
2. If the Company intends to sell stocks listed in the KRX KOSPI Market or the KOSDAQ Market of the Exchange, the Company shall use the market quotations. (3) Notwithstanding Paragraph 2, Item 1 above, that the Company may use limit quotations or conditional limit quotations other than the prices specified in Paragraph (2), Item 1 above if it participates in a single-price individual auction or there is no quotation during the continuous auction session. (4) Notwithstanding Paragraph (2), Item 1 and Paragraph (3) above, the Company may use a market quotation with consent from the Customer or when requested by the Customer. (5) In case there remains any unpaid balance even after the measures pursuant to Paragraph (1) have been taken, the Customer shall pay such unpaid amount to the Company. Article 11. Measures for Failure to Make Settlement by the Customer (1) In case the Customer fails to pay the deducted settlement amount (the amount remaining after setting off the total amount to be paid by the Customer and received by the Customer at settlement) or the deducted settlement assets (the assets remaining after setting off the assets to be paid by the Customer and received by the Customer for each of the same type of assets at settlement), the Company may take the measures set forth in any Items of Article 10, Paragraph 1 above pursuant to Article 10, Paragraphs 2 and 3, with the case of good manager. (2) In case there remains any unpaid balance even after the measures pursuant to Paragraph (1) have been taken, the Customer shall pay such unpaid amount to the Company. (3) The Company may request the Customer to pay the costs and expenses incurred by the Company due to the failure to make the settlement by the Customer (and which are not incurred for cause attributable to the Company). Article 12. Imposition of Late Payment Charge, etc. for Unpaid Commission (1) In case the Company pays the margin or settlement amount on behalf of the Customer who fails to deposit such margin or settlement amount by the deadline specified in Schedule 1 hereto or the Customer fails to pay the commission payable to the Company, the Company may impose late payment charge on the Customer based on the rate specified in Schedule 1 hereto. In addition, in case the Company intends to change the late payment charge rate, it shall give the Customer prior notice of such change by posting the details of such change at its business offices and on its web-site, on its computer on-line trading screen or on other similar electronic communication means prior to the effective date of such change. (2) In case the late payment charge rate mentioned in Paragraph (1) above is changed unfavorably to the Customer, the Company shall give the Customer prior notice in writing or by other means agreed with the Customer in advance; provided, however, that it shall not apply in case (i) the rate prior to such change continuously applies to the - 8 -
existing Customer, or (ii) the Customer has expressly indicated its intent not to receive the notice on such change. (3) When the Company receives a payment for the Customer s unfulfilled payment obligations as referred to in Paragraph (1) above, the Company shall apply it in the order of paying for its disposition expenses, deducting for the late payment charge and satisfying the unfulfilled payment obligations. Article 13. Management of Substitute Securities (1) The Company may delegate the business related to the management of the substitute securities deposited by the customer to the Korea Securities Depository. (2) Newly issued securities resulting from the deposited substitute securities, such rights offering, bonus issue or dividend, shall be deemed as substitute securities. Article 14. Fees Imposed for Accounts Submitting Excessive Quotations (1) For KOSPI 200 futures trades (including futures spread trades) or KOSPI 200 options trades, where the Customer submits quotations during the regular trading hours, exceeding the standards as provided in the KRX Regulations and Enforcement Rules, the Customer must pay the Fees on Excessive Quotations to the KRX. In such a case, the Company must receive the payment of such Fees and pay the same to the KRX. (2) The Company must inform and instruct the Customer on the issues relating to the Fees on Excessive Quotations via means agreed with the Customer, such as in writing etc. Article 15. Restriction on Use of Substitute Securities and Foreign Currency Denominated Securities The Company may provide the deposited substitute securities or foreign currency denominated securities to the Exchange as collateral margin, in case the Customer has submitted a document to the effect that the Customer agrees that the Company may provide the substitute securities or foreign currency denominated securities deposited or to be deposited to the Exchange as collateral margin in advance. Article 16. Creation of Pledge on Substitute Securities (1) When the Company receives substitute securities as margin pursuant to Article 4, the Company acquires a pledge interest (a creditor s right to hold onto the pledged collateral until the debtor repays his or her debts to the creditor in full, and to use such pledged collateral to satisfy the debts in case the debtor fails to repay the debts, hereinafter the same) in such securities by stating that the pledge is created and the Company is the pledgee in the Customer s account. - 9 -
(2) When the Customer sells the designated substitute securities or withdraws the same from the Company or release them from designation, the pledge created by the Company shall be automatically cancelled; provided, that such cancellation of the pledge cannot be made in case the margin will become less than the necessary amount as a result of the cancellation of the pledge. (3) Any right and interest resulting from the pledged substitute securities, such as dividends, rights offering, bonus issues, etc., shall belong to the securities trading account of the Customer. Article 17. Deposit and Return of Foreign Currency Denominated Securities Where the Company receives a deposit of foreign currency denominated securities from the Customer (limited to Non-residents as defined under the Foreign Exchange Transaction Act), the Company shall deposit this by way of a transfer into an account opened at the Korea Securities Depository under the name of the Company, and where the Company returns the foreign currency denominated securities to the Customer, the Company shall transfer the same from the account opened under the name of the Company to an account designated by the Customer. Article 18. Commingling of, and Payment of Settlement Amount in Selling the Substitute Securities/Foreign Currency Denominated Securities (1) The Company may keep the substitute securities or foreign currency denominated securities deposited by the Customer commingled with the securities of the same issue deposited by other customers. (2) When returning the substitute securities or foreign currency denominated securities to the Customer, the Company may return the securities which are of the same issue as the deposited securities. (3) When selling substitute securities or foreign currency denominated securities which are designated as margin by the Customer, the Company shall deposit in the derivatives trading account of the Customer the remaining balance after subtracting all of the expenses, such as commissions, etc. from the settlement amount. Article 19. Exchange of Substitute Securities/Foreign Currency Denominated Securities (1) In case the Customer has deposited securities with defective rights as substitute securities or foreign currency denominated securities, the Customer shall immediately replace them with non-defective securities. (2) In case the Company intends to sell the substitute securities or foreign currency denominated securities due to the Customer s failure to deposit the margin, etc., but the immediate sale of the said securities is impossible or difficult due to lack of liquidity, etc., the Company may demand the Customer to replace such securities with other - 10 -
securities and the Customer shall faithfully comply therewith. Article 20. Provision of Deposited Asset as Collateral (1) The Company may provide the assets deposited by the Customer to the Exchange, other companies or foreign exchange banks as collateral or deposit such assets to the Exchange, other companies or foreign exchange banks, to the extent necessary for the trading by the Customer. (2) In case the Customer fails to deposit additional margin or additional settlement amount by the deadline for such additional deposit due to the cause attributable to the Customer, the Company may dispose of the assets provided as collateral or otherwise deposited pursuant to Paragraph (1) above in its discretion and apply the proceeds for the payment of margin or settlement amount. (3) In case the Company disposes of the assets of the Customer pursuant to Paragraph (2) above, the Company shall immediately notify the Customer of such disposition and the details thereof. (4) The assets deposited by the Customer with the Company shall not be protected under the Depositor Protection Act. Article 21. Payment of Interest (1) The Company shall pay to the Customer interest on the amount which is the amount of money deposited by the Customer less the required cash margin amount, at the rate calculated in accordance with the payment standards as notified to the Customer. (2) The Company shall post or disclose the payment standards for the interest rate for deposits at its business offices and on its web-site, on its computer on-line trading screen or on other similar electronic communication means easily accessible by the Customer. In case the Company intends to change such payment standards for the interest rate for deposits, it shall, similarly, notify the Customer of such changes via the methods described in the previous sentence, prior to the anticipated change date, and shall notify the Customer of the change, simultaneously, upon providing the Customer of the monthly trade details in accordance with Article 22, paragraph 3. Article 22. Notification of Transactions (1) The Company shall notify the Customer of the trading details in accordance with following methods after executing a trading according to the Customer s entrustment order: 1. The Company shall notify sale or purchase classification, issue and type, volume, price, all expenses including commissions and other details of the trading immediately after the execution of the trading; and - 11 -
2. The notifications must be made in any of the following method as mutually agreed upon between the Company and the Customer (with respect to the trading that is not managed and recorded under an account book, etc., only the Item 1 below shall apply); provided, however, that in lieu of giving such notice, the Company may keep the transaction record at its business offices, or make the same available for review by the Customer from time to time by accessing the web-site of the Company: i. delivery of written document; ii. iii. iv. telephone, telex or fax; e-mail or any similar electronic communication means; or delivery of trade confirmation, through the electronic network of the Korea Securities Depository, to the Customer who is an institutional settlement member of the Korea Securities Depository. (2) The Company shall confirm the method of receiving the notice as requested by the Customer prior to the commencement of the trading, and keep and maintain the record thereof. (3) The Company shall notify, through the method set forth in Paragraph (1), Item 2 above, the details of executed trades and the profit/loss therefrom during a given month, the details of the open position of derivatives, the balance of the deposited assets, the required margin amount, etc. as of the end of the month (the monthly trade details ) to the Customer having a record of trading or other transaction during a given month by the 20th day of the following month, the details of the balance (amount and quantity) as of the end of half-year to the Customer not having a record of trading or other transaction during the given six-month period by the 20th day from the end of such half-year; provided, however, that in any of the following cases the Company shall be deemed to notify the Customer of the monthly trade details and/or the semi-annual balance (amount and quantity): 1. As for the accounts whose monthly trade details or the semi-annual balance (amount and quantity) notified by the Company have been returned three times or more, in case the Company maintains the same at the business office for immediate notification upon the request of the Customer; 2. As for the account which has no semi-annual record of trading or other transaction and whose market value does not exceed the amount as prescribed by the Governor of the Financial Supervisory Service as of the end of a half-year period, in case the Company maintains the semi-annual balance (amount and quantity) at the business office for immediate notification upon the request of the Customer; or 3. In the event of trading by a passbook, through which the Customer can check the trade details from time to time. - 12 -
Article 23. Notification of Change in Information In case there is any change in the personal information of the Customer, such the address or phone number, or in the personal information of its agent, if any, including the name, address, phone number, or scope of delegation, or in the application for the opening of a derivatives trading account, the Customer shall immediately notify the Company of such change. Article 24. Relief for Large Error Trading (1) Where the Exchange makes the decision to provide relief for certain large error trading in accordance with the KRX Regulations and the Enforcement Rules, the Exchange may adjust the agreed price to the relief price and the Customer and the Company shall adhere to such adjustment. (2) Where the Customer has caused a large error trading or has become the counterparty to a large error trading per paragraph 1) above, the Company shall calculate the settlement amount and margin in accordance with the relief price. (3) Where the Company is informed by the Exchange that relief for error trading has been requested in relation to the Customer trades or that relief has been or is to be provided on a large error trading, the Company shall notify the Customer of these facts without delay. Article 25. Change in Settlement Terms, etc. (1) The Exchange may change the terms or method of settlement, including the margin, in case of occurrence of natural disasters, war, armed conflicts, fluctuation of economic conditions or other inevitable events or in case that it is deemed necessary for the management of the market. The Customer and the Company shall comply with any such change. (2) Where due to natural disasters, war, armed conflicts or other inevitable events, the transaction records from the Exchange's derivatives systems have been destroyed and it has been acknowledged that it would be difficult to recover such records, the Exchange may cancel certain trades and the Customer and Company shall adhere to such decision. Article 26. Report on Exercise of Options (1) In case the Customer intends to exercise the option, the Customer shall report such exercise of option to the Company by the time specified in Schedule 1 hereto that falls prior to 30 minutes after the market closing on the relevant option exercise date. (2) Notwithstanding the Paragraph (1) above, no report on the exercise of option can be made for the cash-settled out-of-the-money options (options resulting in net losses after subtracting the brokerage commission and other expenses related to the exercise of the options). (3) In case of the in-the-money option (options resulting in net profits after subtracting the - 13 -
brokerage commission and other expenses related to the exercise of the options), the exercise of which results in profits after deducting the brokerage commissions and other expenses related to the exercise of option, such option shall be deemed exercised even though no report on the exercise of option is made by the deadline for such report on the last trading date, provided, for physically settled options, where the Customer notifies the Company that it will not exercise the option, the preceding sentence shall not apply (4) Where there is a defect or it is suspected that there may be a defect in the asset to be delivered through physical settlement, the Customer, who is the recipient, may raise an objection with the Company within 7 trading days from the final settlement date. Article 27. Cash Settlement (1) The method of final settlement with respect to interest rate futures, stock index futures, stock futures, and commodity futures (excluding gold futures) shall be by netting (paying and receiving) the final settlement difference (i.e., the amount obtained by multiplying, the difference between the settlement price on the last trading day and the final settlement price, by the final settlement quantity and multiplier) and the final settlement quantity (i.e., open interests that have not been closed out by the last trading day). (2) The final settlement method for stock index options, equity options, and currency options shall be by netting (paying and receiving) the exercise difference (i.e., the amount obtained by multiplying the difference between the exercise price on the last trading day and the base price by the exercise settlement quantity and the multiplier) and the exercise settlement quantity (i.e., the quantity of options exercised and the allotment quantity). (3) For U.S. Dollar Flex futures, the Customer and trade counterparty may agree to a final settlement method by netting the final settlement difference and the final settlement quantity. Article 28. Responsibility for Physical Settlement Where the Company has received a payment from the KRX which is equivalent in its amount to the assets to be delivered through physical settlement, in accordance with the KRX Regulations, the Company may pay this amount to the Customer in lieu of physically settling the trade and the Company will have fulfilled its obligation for physical delivery. Article 29. Amendments of Terms and Conditions (1) In case the Company intends to amend these Terms and Conditions, the Company shall post the details of the amendments at the business offices and on its web-site, on the computer on-line trading screen or on other similar electronic communication means prior to the effective date of such change for the Customer s review. - 14 -
(2) If the amendment under Paragraph (1) above contains any term that disadvantages the Customer, the Company shall notify such amendment to the Customer in writing or through any other method agreed upon at least 20 days before the effective date of such amendments, except when the amendment does not apply to the existing Customer or the Customer explicitly expressed its intention not to receive the notice on the amendment. (3) In case that the Company makes the notification under Paragraph (1) above, the Company shall include the following in the notification: Any Customer who dissents to the amendment may terminate the agreement and any Customer who does not raise any objection to the amendment by the business day immediately preceding the effective date of such amendment shall be deemed to have consented to such amendment. (4) If the Customer raises no objection to such amendment within the period commencing on the date of the receipt of the notification under Paragraph (3) above and ending on the business day immediately preceding the effective date of the amendment, the Customer shall be deemed to have consented to such amendment. (5) The Company shall post these Terms and Conditions at the business offices for the Customer s review and deliver a copy thereof to the Customer upon the Customer s request and allow the Customer to read and download these Terms and Conditions (including printing) by posing them on its web-site, on the computer on-line trading screen and on other similar electronic communication means. Article 30. Effect of Notification The written notification to the Customer shall be effective from the time of receipt. However, when such receipt is delayed or fails due to change in address, absence, or other causes attributable to the Customer, the receipt shall be deemed to be made at the time the notification is normally received but for such causes, unless such cause is attributable to the Company. Article 31. Brokerage Commission, etc. (1) When a trading is executed in accordance with the entrustment order by the Customer or when the final settlement of a futures trading or a settlement by the exercise of option right is made, the Company shall collect the brokerage commission specified in Schedule 1 hereto from the Customer. Article 32. Consolidation and Closing of Accounts (1) If the Customer s account has no trading, deposit and withdrawal record for the preceding six-month period and has a balance, including all deposited assets including cash and other financial investment products, of 100,000 won or less, the Company may separate such account from other active accounts and maintain it on a consolidated - 15 -
basis with other similar accounts. (2) The Company may close the Customer s account, if the balance of such account remains zero for six months or the Customer requests its closure. Article 33. Transfer and Creation of Pledge The Customer may, with consent of the Company, transfer the assets deposited with the Company including cash or financial investment product or subject such assets to a pledge interest. Article 34. (Restriction on Trading) (1) If the Account is used as a fraudulent use account under the Special Act on Return of Damages by and Prevention of Telecommunication Financial Fraud, the Company may restrict financial transactions of the account holder, including restriction on the opening of an account. (2) If the Company restricts the financial transactions of an account holder under paragraph (1) above, the Company shall immediately notify such account holder of such restrictions. Article 35. Exemption from Liabilities The Company shall not be liable for any loss incurred to the Customer due to any of the following causes unless such cause is attributable to the Company: 1. Delay in or inability to carry out the activities (execution of trading, payment or receipt and deposit, custody or return of transaction money, etc.) due to an act of God, war or disaster, or other force majeure events equivalent thereto; or 2. A cause attributable to the Customer. Article 36. Recalculation of the Final Settlement Price, etc. In case the Exchange recalculates settlement price, final settlement price or right exercise settlement price before the settlement deadline due to any mistake in such calculation, the Company and the Customer shall comply with such recalculation. Article 37. Transfer of Open Position (1) The Customer may transfer his/her/its open positions with the Company to another company. - 16 -
(2) The transfer of open position pursuant to Paragraph (1) above shall be made by way of entering into an agreement for trading the same quantity of open position to be transferred between the transferor and the transferee. Article 38. (Compliance with Relevant Laws and Regulations) The Customer and Company shall comply with the Financial Investment Services and Capital Markets Act, the Enforcement Decree and Rules of the same Act, Regulations on Financial Investment Business, Detailed Enforcement Regulations for the same Regulations, Korea Financial Investment Association Regulations, Korea Exchange Regulations (the Relevant Laws and Regulations ). Article 39. Dispute Settlement In case of dispute with the Company, the Customer may request a customer service department of the Company to settle the dispute or apply to the Financial Supervisory Service, the Korea Financial Investment Association, the Korea Exchange, etc. for arbitration. Article 40. Jurisdiction Any dispute arising out of or in connection with the transactions contemplated herein and not amicably resolved between the Company and Customer shall be referred to the court having jurisdiction over such dispute as determined pursuant to the Civil Procedure Act. Article 41. Miscellaneous (1) Matters not provided for in these Terms and Conditions shall be in accordance with the relevant laws and regulations, etc. unless otherwise agreed between the parties; in case the relevant laws and regulations, etc. are silent, it shall follow the commercial practice. (2) General Terms and Conditions of Electronic Financial Transaction, the Electronic Financial Transaction Act and the regulations thereunder shall take precedence over these Terms and Conditions with respect to the electronic financial transaction to be conducted under these General Terms and Conditions. - 17 -
<Schedule 1> 1. The amount of margin to be specified in Schedule 1 hereto under Article 4, Paragraph 1 is as follows. Such amount shall be determined in accordance with Exhibit 19 of the Enforcement Rules for the KRX Derivatives Market Business Regulations. 2. The required cash margin amount to be specified in Schedule 1 hereto under Article 4, Paragraph 1 is as follows. The required cash margin shall be 50% of the amount as determined under the above Clause 3 of this Schedule 1. 3. The time to be specified in Schedule 1 hereto under Article 4, Paragraph 2 is as follows. a. Deadline for Payment of Post Margin The deadline for the payment of Post Margin by Qualified Institutional Investor is 10:00 on the immediately following day. The Qualified Institutional Investor may place an order by 10:00 regardless of whether such Qualified Institutional Investor pays required margin. In case that the Qualified Institutional Investor fails to pay the required margin by 10:00, the entrustment order from such Qualified Institutional Investor shall be rejected, except for the entrustment order of which settlement reduces the required margin amount. 4. The amount to be specified in Schedule 1 hereto under Article 6, Paragraph 1 is as follows. Criteria for Minimum Margin for Futures and Options Classification Minimum Margin Relevant Investors Type 1 Exempt Qualified Institutional Investor subject to Post Margin requirement N/A. Type 2 5 million Won or more Apply Type 3 without but less than 15 million Won distinguishing creditworthy investors and general investors Type 3 15 million Won General investors (Corporates and institutional investors other than those classified as the Qualified Institutional Investors subject to Post Margin Requirement), excluding the individual investors Type 4 30 million Won or more N/A. Apply Type 5 to the investors on the watch list instead of increasing the minimum margin - 18 -
Type 5 Entrustment to be rejected - Investors with unsecured obligations related to the futures or options trading - Investors identified as committing the unfair trading activity - Investors who are deemed by the compliance, etc. as necessary the entrustment from which should be rejected. 5. The amount to be specified in Schedule 1 hereto under Article 9, Paragraph 1 is as follows. The maintenance margin or the maintenance cash margin as specified in the Enforcement Rules for the KRX Derivatives Market Business Regulations 6. The deadline to be specified in Schedule 1 hereto under Article 12, Paragraph 1 is as follows. a. Deadline for Payment of Post Margin The deadline for the payment of Post Margin by Qualified Institutional Investor is 10:00 on the immediately following day. b. Deadline for Payment of Additional Margin The deadline for the payment of additional margin is 12:00 on the day (in the event of non-business day, it shall be deferred to the following business day) immediately following the occurrence of such deficiency. 7. The rate to be specified in Schedule 1 hereto under Article 12, Paragraph 2 is as follows. In case the Company pays the margin or settlement amount on behalf of the Customer who fails to deposit the margin or settlement amount by the deadline specified in Schedule 1 hereto or the Customer fails to pay the commission payable to the Company, the Company may impose late payment charge on the Customer based on 7% per annum; provided, that no such late payment charge will be imposed in case that the amount of late payment charge does not exceed US$800. 8. The time to be specified in Schedule 1 hereto under Article 26, Paragraph 1 is as follows. Within 30 minutes after the market closing on the relevant option exercise date. 9. The brokerage commission to be specified in Schedule 1 hereto under Article 31, Paragraph 1 is as follows. - 19 -
a. Rate of Commission for Exchange-Traded Derivatives (i) Normal Rate (1) KRX index futures: up to 2.5% of the trading amount or 25,000 Won per contract (2) KRX index options: up to 2.5% of the premium or 25,000 Won per contract (3) KRX single stock futures: up to 0.01% of the trading amount (ii) Special Rate (1) In case of the entrustment from the financial investment firm with dealing license or brokerage license under Article 12 of the Financial Investment Services and Capital Market Act: 50% of the normal rate or less (2) In case of the entrustment from the trustee of the collective investment vehicles to sell the product and to purchase the same product at the same time for the purpose of transferring the product from a collective investment vehicle to another collective investment vehicle under the management of the same asset manager: 50% of the normal rate (3) In case of the off-hour block trading or program trading, a special rate different from the normal rate can be applied as determined by the management of the Company. (4) In case of the professional investor, a special rate different from the normal rate can be applied as determined by the management of the Company reflecting the contribution of the relevant professional investor to the operating income of the head office or group to which the Company belongs. (5) In case of foreign Customer, a special rate different from the normal rate can be applied if it is deemed necessary by the official in charge of the business at the relevant region. (6) The change of the rate of commission or the application of the special rate must be approved by the official in charge of the business. b. Method of Calculating Commission (i) (ii) The brokerage commission shall be (1) the amount to be collected for each contract or (2) the sum of the trading amount or premium, as the case may be, multiplied by the rate of commission. Other Matter In calculating the commission, any amount less than 10 Won shall be rounded downward; provided, that the Company may change the treatment of such odd-lot amount if deemed necessary including the case when the Customer requests so. 10. Other Special Provisions - 20 -
<Schedule 2> Contract for Entrustment of Global Trading Article 1. Purpose The purpose of this Contract is to stipulate matters necessary for the global trading entered into by the Customer, who has agreed to the Terms and Conditions for Opening of Derivatives Trading Accounts, through UBS Securities Pte. Ltd., Seoul Branch (the Company ). Article 2. Application for Participation The Customer may apply to participate at the global trading by executing this Contract in writing or by way of certified electronic signature stipulated in Article 2, Item 3 of the Electronic Signature Act, and this Contract shall take effect with the approval of the Company. Article 3. Restriction of Withdrawal The Company shall not, during the trading hours of global trading and for the hours which are from 16:00 of the trading day to 9:00 of the subsequent trading day before and after the trading hours of global trading to prepare for the trading and to conclude matters after the trading, pay the Customer the minimum margin (the cash, substitute securities, foreign currency or foreign currency denominated securities after deducting the amount payable by the Customer to the Company for settlements of the trade, etc.) and cash, substitute securities, foreign currency, or foreign currency denominated securities exceeding the required margin amount. However, this shall not apply in the following cases: 1 When the Customer has, until 15:00 before the opening of the trading hour of the global trading, notified his/her intention not to engage in the global trading; 2. When the Customer, who has had no record of global trading during trading hours of the global trading, requested that he/she wishes not to participate at the global trading; or Article 4. Agreement on Information Provision The Customer shall, within the scope necessary to participate at the global trading, agree to the Company providing his/her information on the concerned account, deposit amount, margin amount, open position, trade suspension, etc. to the Korea Exchange (hereinafter referred to as the Exchange ), and agree to the Exchange keeping and using such information until one (1) day after the date of receiving such information. Article 5. Suspension of Trading, Etc. (1) When it is no longer possible to conduct normal trading due to the failure of the derivatives trading system of the Exchange or the Company, or when the Exchange - 21 -
deems it difficult to continue conducting the trading due to abnormalities in the trading circumstances, global trading transactions may be halted or suspended. (2) In case failure of the Exchange s derivatives trading system is expected or has occurred due to highly congested quotations, or the Exchange has rejected all or part of the Company s quotation due to reasons deemed necessary for market management, the order entrusted by the Customer shall not be executed. Article 6. Termination of Contract The Customer may terminate this Contract in writing or by means of certified electronic signature stipulated in Article 2, Item 3 of the Electronic Signature Act. Article 7. Miscellaneous (1) Matters not stipulated in this Contract shall be bound by the Terms and Conditions for Opening of Derivatives Trading Accounts. (2) To the extent that there is any conflict between this Contract and the Terms and Conditions for Opening of Derivatives Trading Accounts, this Contract shall prevail over the Terms and Conditions for Opening of Derivatives Trading Accounts. - 22 -
Agreement Form Confirmation We confirm that we agree all provisions of the terms and conditions for opening of derivatives trading account related to entrustment of derivatives trading. Client Signature We confirm that we shall engage in our trades based on our own independent judgment and responsibility after we receive derivatives explanatory statements and risk disclosure on day trading that explain about synopsis of futures and options, risks, monthly transaction report, monthly balance and holding statement, bi-annual balance and holding statement etc. We agree that the Company may provide cash and the substitute securities deposited or to be deposited to the Exchange as collateral in relation to our derivatives trading. Name of Client: - 23 -