자산보관 •관리보고서

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1 AB 자산운용보고서 이보고서는자본시장법에의해 의자산운용사인얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 이작성하여펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 인 HSBC 은행의확인을받아판매회사를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 판매회사 - 종류형 A : HMC 투자증권, HSBC 은행, KB 증권, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 제일은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 동부증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 부국증권, 부산은행, 삼성생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권 - 종류형 C1 : KB 증권, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 제일은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 동부증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행 - 종류형 C2 : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 제일은행, SK 증권, 국민은행, 대구은행, 동부증권, 미래에셋대우증권, 삼성증권, 신한은행, 우리은행, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행 - 종류형 C3 : KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 제일은행, 국민은행, 대구은행, 동부증권, 우리은행, 제주은행, 한국씨티은행 - 종류형 C4 : KEB 하나은행, SC 제일은행, 미래에셋대우증권, 우리은행, 하나금융투자, 한국씨티은행 - 종류형 C-e : KB 증권, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 제일은행, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 동부증권, 부산은행, 삼성생명, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 하나금융투자, 한국씨티은행, 한국투자증권 - 종류형 I : NH 투자증권, SC 제일은행, 흥국증권 - 종류형 C-P : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SK 증권, 국민은행, 대신증권, 동부증권, 미래에셋대우증권, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 키움증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권 - 종류형 Ae : KB 증권, NH 투자증권, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 삼성증권, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 키움증권 - 종류형 S : 펀드온라인코리아 - 종류형 Sp : 펀드온라인코리아 - 종류형 C-w : NH 투자증권, SK 증권, 경남은행, 대구은행, 삼성증권, 신한은행, 우리은행, 키움증권, 하나금융투자 - 종류형 C-P2 : KB 증권, NH 투자증권, 대신증권, 미래에셋대우증권, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 하나금융투자

2 투자목적 3 등급 ( 다소높은위험 ) 기간수익률 ( 단위 : %) 이투자신탁은미국발행인의주식에주로투자하는해외집합투자기구인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오를주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 운용경과 지난 4분기미국대선에서시장의예상과달리트럼프후보가당선되면서많은시장참여자들을놀라게만들었습니다. 특히금융시장의혼란을우려했었던것과는달리, 트럼프후보의당선직후오히려미국주식시장은급등세를연출하였으며, 이러한상승세는 2016 년이끝날때까지지속되었습니다. 지난 12월의경우 S&P 지수가 2% 가까이급등하면서, 글로벌주식시장의상승세를주도하였습니다. 이에힘입어동펀드의성과도소폭플러스를기록하였지만, 기준지수대비상대성과는부진하였습니다. 무엇보다도지난 12월의경우필수소비재, 부동산, 통신업종이상대적으로부진했던점이주요인으로작용하였습니다. 물론 IT 업종에대한비중확대가일부성과를개선시켜주었지만, 그영향은제한적이었습니다. ( 피투자펀드인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 ) 펀드명칭최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년설정일 비교지수 : S&P 500 Hedged to KRW 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 자산구성현황 파생상품 -3.87% ( 비교지수대비성과 ) (-4.80) (-3.68) (-6.76) (-9.73) (-1.40) (-2.74) (-1.98) 비교지수 ( 벤치마크 ) 집합투자증권 97.75% 단기대출및예금 5.61% 기타 0.51% 투자환경및운용계획 미국대통령선거이후에너지, 금융등경기순환주가랠리를펼치고중소형주의상대적강세가두드러지게나타났습니다. 그결과경기민감성장주의비중이낮은동펀드의상대성과가예상외로부진하였지만, 동펀드에서는투자철학에입각하여성장성및수익성을중시하는포트폴리오기조를유지하고자합니다. 아울러미국증시의밸류이에션을고려하여, 방어적인포트폴리오포지션을유지할계획입니다. 또한동펀드에서선호하는지속성장주들은여전히역사적평균대비매력적인밸류이에션을보이고있으며, 이에따라, 최근시장대비부진한성과를기록하였지만, 매력적인밸류에이션과탄탄한흐름을보이는성장주들을추가매입할계획입니다. ( 피투자펀드인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 ) 미국 100% 국가별투자비중 업종별투자비중기술 36.91% 헬스케어 23.68% 임의소비재 21.78% 금융서비스 8.73% 내구재 4.21% 필수소비재 3.21% 펀드기본정보 집합투자업자 설정일 주요투자대상 얼라이언스번스틴자산운용 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오 벤치마크 S&P 500 Index ( 원화헤지 100%) 매입기준 환매방법 오후 5 시이전 : 제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용 / 오후 5 시경과후 : 제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용 오후 5 시이전 : 제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용하여제 8 영업일 (D+7) 에환매대금을지급오후 5 시경과후에 : 제 5 영업일 (D+4) 에공고되는기준가격을적용하여제 9 영업일 (D+8) 에환매대금이지급 종류종류 A 종류 A-e 종류 C1 종류 C2 종류 C3 종류 C4 종류 C-e 종류 C-w 종류 I 종류 C-P 종류 C-P2 종류 S 종류 S-p 선취판매수수료납입금액의납입금액의 1% 이내 0.5% 이내 없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 후취판매수수료없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 보수 ( 연 ) 3 년미만환매시환매금액의 0.15% 이내 집합투자업자 0.10% 0.10% 0.10% % % % % % % % % 0.10% 0.10% 판매회사 0.80% 0.40% 1.50% % % % % % % % % 0.25% 0.20% 신탁업자 0.04% 0.04% 0.04% % % % % % % % % 0.04% 0.04% 일반사무관리 0.025% 0.025% 0.025% % % % % % % % % 0.025% 0.025% 총보수 0.965% 0.565% 1.665% 1.415% 1.164% 0.965% 1.155% 0.165% 0.195% 1.015% 0.865% 0.415% 0.365% 환매수수료없음없음없음없음없음없음없음 이투자신탁에서투자하는피투자펀드에서부과하는총보수ㆍ비용은약연 0.76% ( 피투자펀드운용보수연 0.70% 포함 ) 입니다. 없음 상위 10 개보유종목 원자재 & 제조 1.48% 본그래프는피투자펀드인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 (2016 년 12 월 31 일기준 ) ( 단위 : %) 업종종목명보유비율 기술 Alphabet 8.34% 기술 Facebook 6.99% 금융서비스 Visa 4.96% 임의소비재 Home Depot 4.39% 기술 Apple 4.33% 헬스케어 UnitedHealth Group 3.82% 헬스케어 Intuitive Surgical 3.76% 헬스케어 Biogen 3.73% 임의소비재 Starbucks 3.17% 헬스케어 Edwards Lifesciences 2.94% 상기내용은피투자펀드인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 (2016 년 12 월 31 일기준 ) 자산운용보고서 _ 01

3 1 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 아래표를통하여펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 펀드의종류 최초설정일 재산현황 상위 ( 운용 ) 펀드 (19926),A(19927),Ae(AP998),C-E(19933), C-P(AH391),C-P2(B4955),C-w(B0337),C1(19928),C2(19929) C3(19930),C4(19931),I(19932),S(AP999),Sp(AQ000) 투자신탁, 증권집합 - 재간접형, 추가개방, 종류형 2010 년 3 월 29 일 운용기간 ~ 존속기간추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 자산운용회사얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 삼성증권외 33 개 HSBC 은행 HSBC 펀드서비스 투자등급 3 등급 ( 다소높은위험 ) 상품의특징 이투자신탁은미국발행인의주식에주로투자하는해외집합투자기구인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오 를주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 펀드명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 150, , 부채총액 3,063 1, 순자산총액 147, , 기준가격주 ) 1, , 종류형 A 기준가격 1, , 종류형 Ae 기준가격 1, , 종류형 C-e 기준가격 1, , 종류형 C-P 기준가격 1, , 종류형 C-P2 기준가격 1, , 종류형 C-w 기준가격 1, , 종류형 C1 기준가격 1, , 종류형 C2 기준가격 1, , 종류형 C3 기준가격 1, , 종류형 C4 기준가격 1, , 종류형 I 기준가격 1, , 종류형 S 기준가격 1, , 종류형 Sp 기준가격 1, , 주 1) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2 수익률현황 기간수익률 아래표를통하여작성기준일로부터최근 3,6,9,12 개월및 2,3,5 년의기간 ( 누적 ) 수익율을비교하실수있습니다. 또한비교지수가있는경우해당비교지수대비성과도함께비교하실수있습니다. 비교지수 : S&P 500 Hedged to KRW 펀드명칭최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년설정일 ( 비교지수대비성과 ) (-4.80) (-3.68) (-6.76) (-9.73) (-1.40) (-2.74) (-1.98) 종류형 A ( 비교지수대비성과 ) (-4.86) (-3.81) (-6.95) (-9.99) (-1.90) (-3.61) (-3.54) 종류형 Ae ( 비교지수대비성과 ) (-4.76) (-3.60) (-6.63) (-9.58) (-1.00) 종류형 C-e ( 비교지수대비성과 ) (-4.91) (-3.91) (-7.10) (-10.18) (-2.32) (-4.34) (-5.48) 종류형 C-P ( 비교지수대비성과 ) (-4.87) (-3.83) (-6.99) (-10.04) (-2.01) (-3.81) 종류형 C-P ( 비교지수대비성과 ) (-4.84) (-3.76) (-6.87) (-9.89) 종류형 C-w ( 비교지수대비성과 ) (-4.66) (-3.39) (-6.32) (-9.17) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (-5.03) (-4.17) (-7.50) (-10.70) (-3.46) (-6.31) (-10.62) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (-4.97) (-4.04) (-7.30) (-10.44) (-2.90) (-5.34) (-8.10) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (-4.91) (-3.91) (-7.11) (-10.19) (-2.34) (-4.38) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (-4.86) (-3.81) (-6.95) (-9.99) (-1.90) (-3.61) 종류형 I ( 비교지수대비성과 ) (-4.67) (-3.40) (-6.34) (-9.20) (-0.17) (-0.59) (4.51) 종류형 S ( 비교지수대비성과 ) (-4.72) (-3.52) (-6.51) (-9.43) (-0.67) 종류형 Sp ( 비교지수대비성과 ) (-4.71) (-3.49) (-6.47) (-9.38) (-0.55) 비교지수 ( 벤치마크 ) * 중도환매된클래스는기간에따라수익률이달라질수있습니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 3 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : %) 아래표를통하여자산의종류및투자비중을확인하실수있으며당기말자산구성비중을전기말과비교하실수있습니다. 자산운용보고서 _ 02

4 통화별구분 환헤지에관한사항 아래표를통하여환헤지에관련된사항을파악할수있습니다. 환헤지란? 펀드수익률에미치는효과 증권파생상품단기대출주식채권어음집합투자장내장외및예금 [ 환헤지여부, 환헤지비용등 ] 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 당사는피투자펀드의기준통화 ( 미국달러화 ) 와투자펀드의기준통화 ( 원화 ) 간의환변동성을제한하기위해패시브한환헤지전략을수행하고있습니다. 동환헤지전략은기준통화상호간의가치변동여부나피투자펀드가투자하고있는기타외국통화와원화간의가치변동여부와거의무관하게실행되고있습니다. 이에따라, 투자펀드의기준통화 ( 원화 ) 의상대가치가상승하는경우 ( 원화환율하락 ) 해외투자에따른환차손을제한하여펀드수익률의하락을방어하는효과를얻을수있으나, 반대로투자펀드기준통화 ( 원화 ) 의상대가치가하락하는경우 ( 원화환율상승 ), 해외투자에따른환차익에의한펀드수익률상승의기회를제약할수있습니다. 환변동성을제한하기위한패시브환헤지전략에도불구하고, 환헷지비율등다양한변수에따라펀드수익률이영향받을수있으며, 거래수수료등의추가적인비용이발생합니다. 이투자신탁에서는시장상황에따라탄력적으로환헤지전략을실행합니다. 투자설명서상의목표환헤지비율 이투자신탁에서편입하는해외집합투자증권금액에상응하는미달러화가치에대하여환헤지할것을목표로합니다. 일반적인경우미달러화의원화에대한헤지비율은 80%~100% 수준입니다. 환헤지비용 ( ~ ) 이투자신탁은장외파생상품등을활용하여, 패시브환헤지전략을수행합니다. 장외파생상품의특성상거래에따른제반수수료및비용등이정형화되어있지않고, 거래가격에포함되어있을것으로추정할수있습니다. 이에따라동비용만을별도로분리하여, 투자자에게의미있는정보를산출, 제공하는것이불가능하며, 그결과, 환헤지에따른비용은별도로산출하지않습니다 [ 환헤지를위한파생상품보유현황 ] 종목종류거래상대방매수매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 KR46FD 해외선물환 SSB 매수 , , ,362 KR46FD71170D 해외선물환 SSB 매수 KR46FD71170F 해외선물환 SSB 매수 ,598 4,598 4,440 KR46FD 해외선물환 BOA 매수 기타자산총액 미국달러 , ,518 ( ) (0.0) (0.0) (0.0) (97.75) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (97.75) 한국원 ,795 8, ,370 (1.00) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (-3.87) (5.61) (0.51) (2.25) 합계 기준일 ( ) 현재환헤지비율 환헤지로인한손익 ( ~ ) -13, , ,795 8, ,888 (0.0) (0.0) (0.0) (97.75) (0.0) (-3.87) (5.61) (0.51) (100.0) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 ( 단위 : 백만원 ) 주요자산보유현황 집합투자증권 ( 단위 : 백만주, 백만원, %) 증권명종류자산운용사설정원본 ( 수량 ) AB-American Growth Portfolio Class SK 5 비용현황 총보수, 비용비율 해외뮤추얼펀드 순자산금액 ( 평가액 ) 비중 AllianceBernstein , 단기대출및예금 아래표를통하여펀드에서부담하는총보수및비용의비율을연환산된수치로확인하실수있습니다. ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭구분총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 종류형 A 종류금융기관취득일자금액금리만기일 국내보통예금 HSBC 은행 8, 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 아래표를통하여운용을담당하는펀드매니저정보를확인하실수있습니다. 성명 직위 생년 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 종류형 Ae 종류형 C-e 종류형 C-P 종류형 C-P2 종류형 C-w 종류형 C1 유재흥 상무 70 년생 등록번호 책임운용전문인력최근 3 년변경내역 날짜 ( 변경인력운용개시일 ) 운용중인펀드현황 변경운용인력 ( 단위 : 개, 백만좌 ) 개수 11 운용규모 721, 박경림, 유재흥 유재흥 ( 책임운용전문인력 ) 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 자산운용보고서 _ 03

5 종류형 C2 종류형 C3 종류형 C4 종류형 I 종류형 S 종류형 Sp 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 보수및비용지급현황 아래표를통하여, 펀드에서부담하는보수및비용의지급현황을당기말과전기말기준으로비교하실수있습니다. 펀드명칭 AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 A 종류형 Ae 펀드명칭구분총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 구분 전기 당기 금액비율금액비율 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 펀드명칭종류형 C-e 종류형 C-P 종류형 C-P2 종류형 C-w 종류형 C1 전기당기구분금액비율금액비율 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식-재간접형 ) 자산운용보고서 _ 04

6 펀드명칭종류형 C2 종류형 C3 종류형 C4 종류형 I 종류형 S 구분 전기당기금액비율금액비율 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 펀드명칭 종류형 Sp * 펀드의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 해당운용기간중매매한주식의총수, 매매금액, 매매회전율및연환산매매회전율은아래와같습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 최근 3 분기의매매회전율추이는아래와같습니다. 7 공지사항 1) 작성기준일로터최근 3 개월간발생한펀드수시공시사항 2) 모자형펀드로서자펀드의자산구성현황, 보유종목현황등 3) 소규모펀드 4) 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 의적용을받습니다. 각종보고서확인 구분 상기자료에는동펀드에서투자하는피투자펀드인 AB FCP I - 아메리칸성장형포트폴리오운용보수 ( 연 0.70%) 및비용등은포함되지않습니다. - 얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) - 금융투자협회 전기 당기 금액비율금액비율 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 자산운용보고서 _ 05

7 자산보관 관리보고서 이보고서는집합투자기구재산을보관 관리하는신탁업자가집합투자재산이적정하게운용되었는지여부등에관하여확인한내용을투자자에게제공하기위해 자본시장과금융투자업에관한법률 제 248 조제 1 항에따라작성되었습니다. 신탁업자명 : 홍콩상하이은행서울지점문의가능전화번호 : / 집합투자기구의개요가. 집합투자기구명칭 : 나. 집합투자기구분류 : 증권집합투자기구 ( 주식 - 재간접형 )/ 종류형 (A,Ae,C1,C2,C3,C4,Ce,Cw,I,S, CP,CP2,SP) 다. 보관 관리기간 : 라. 집합투자업자 : 얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 마. 투자매매업자, 투자중개업자 : 신한금융투자, 한국투자증권, 대신증권, 미래에셋대우, 신영증권, 유진투자증권,NH 투자증권, 부국증권,KB 증권 ( 구현대 ), 에이치엠씨투자증권, 유안타증권,SK 증권, 동부증권,KB 증권 ( 구케이비 ), 하이투자증권, 미래에셋증권, 키움증권, 하나금융투자, 아이비케이투자증권,KTB 투자증권, 우리은행, 하나은행 ( 구하나 ), 대구은행, 한국스탠다드차타드은행, 경남은행, 국민은행, 하나은행 ( 외환 ), 한국씨티은행, 부산은행, 홍콩상하이은행, 신한은행, 제주은행, 삼성생명, 미래에셋생명, 삼성증권, 흥국증권, 펀드온라인코리아 2. 집합투자규약의주요변경사항 변경일자변경사유 자본시장법등법령개정사항반영제 19 조 세법개정사항반영제33조 변경전 주요변경내용 변경후 라. 사모집합투자라. 이투자신탁자산기구의집합투자증총액의 100 분의 5 를권에투자하는행초과하여사모집합투위자기구 ( 사모집합투자기구에상당하는외국사모집합투자기구를포함한다 ) 의집합투자증권에투자하는행위 1집합투자업자는 1집합투자업자는 (~) (~) 분배한다. 분배한다. 다만, 법제 242 조에따른이익금이 0 보다적은경우에는분배를유보한다. 3제 1 항에도불구하고 (~) 경우에도분배를유보한다. 1. 법제 238 조에따라평가한집합투자재산의평가이익 * 자세한변경사항은 을통해서찾아보실수있습니다. 3. 투자운용인력의변경 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 6. 회계감사인의선임 해임에관한사항 회계감사인명 삼일회계법인 변경전 변경후 계약감사계약변경일회계계약감사계약기간보수방법감사인명기간보수방법 1년 253 서면만원계약 * 모자형집합투자기구의경우, 위에명기된회계감사인보수금액은모집합투자기구및자집합투자기구에서지급되는보수금액모두를포함하는금액입니다. 7. 법제 247 조제 5 항각호의사항확인 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 - 부합함 자산운용보고서의작성이적정한지여부 - 적정함 위험관리방법의작성이적정한지여부 집합투자재산의평가가공정한지여부 - 공정함 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었는지여부 - 적정함 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자신규약또는투자설명서에위반된경우신탁업자의시정요구및이에대한집합투자업자의이행명세 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과를공정하게배분되었는지의여부 - 본항목은자본시장과금융투자업에관한법률시행령제 269 조제 1 항제 1 호에의거하여집합투자업자가운용하는전체집합투자기구의집합투자재산을보관ㆍ관리하는신탁업자가둘이상인경우에는해당신탁업자의확인사항이아님 집합투자증권의추가발행시기존투자자의이익을해칠염려가없는지여부 8. 그밖에투자자보호에필요한사항 - 이투자신탁은실적배당상품으로은행예금과는달리예금보험공사의보호를받지못함에따라투자원리금전액이보장또는보호되지않습니다. - 이투자신탁의운용및투자등에관련하여보다자세한사항은해당집합투자업자홈페이지를이용할수있습니다. 4. 집합투자자총회의결의내용 PUBLIC_HSS FS SEL