10110 (GGE) Sep 2010 v2.xls

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1 1. 집합투자기구의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 위험등급 : 1 등급 집합투자기구명칭 금융투자협회펀드코드 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 집합투자기구의종류투자신탁, 증권 ( 재간접형 ), 추가형, 개방형, 종류형최초설정일 운용기간 ~ 존속기간추가형 신탁업자 HSBC 은행일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 투자매매 중개업자 상품의특징 SC 제일은행 ( 판매 ) 외 0 개 이투자신탁은성장잠재력에근거하여선정된특정산업군및업종관련글로벌주식에주로투자하는해외집합투자기구인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오을주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 종류 (Class) 별기본정보 집합투자기구명칭클래스금융투자협회펀드코드 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 A A AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C1 C AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C2 C AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 I I 이투자신탁은 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 7,948 8, 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 7,935 8, 발행수익증권총수 (D) 8,933 8, 기준가격주 ) (E=C/D 1000) 종류 (Class) 별기준가격현황 종류형 A 기준가격 종류형 C1 기준가격 종류형 C2 기준가격 종류형 I 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다 분배금내역 해당사항없음 ( 단위 : 백만원, 백만좌 )

2 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 2010 년 3 분기글로벌증시는투자자들의우려가완화되고거시경제상황이개선되면서 MSCI World 지수가미달러화기준으로약 14% 상승하면서추세가반전되었습니다. 3 분기성과에힘입어 MSCI World 지수의연초대비성과는약 4% 를기록하며수익으로돌아섰습니다. 시장의강력한성과는투자자의확신이높아지고있음을시사하는것일수있으나, 분기중의성과는주요뉴스의변화에따라출렁이는모습을보였으며, 이는 더블딥 에대한가시지않는우려와더불어여전히취약한투자자의심리를잘보여주었습니다. * 피투자펀드인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오를기준으로작성 연말에도글로벌주 투자환경및운용계획 현재경제적기반은어떤관점에서보면불확실한면이많아보일수있으나, 주식의최근상대밸류에이션은경제펀더멘털을과소평가하여저평가되어있습니다. 경기회복의시기및강도에관한의문은여전히남아있으나, 소비지출, 수요의증가및수익성의개선과같이경기를뒷받침하는핵심적기반들이자리를잡은것으로보입니다. 당사는지속적으로시장기대보다더높은이익성장을실현할수있는기업들을발굴하여투자할것입니다. 이러한투자접근방식은결국보상을받을것이라고확신하기때문입니다. * 피투자펀드인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오를기준으로작성 주식시장의빠른회 기간수익률 ( 단위 : %) AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) ( 비교지수대비성과 ) (2.09) (-.13) (-2.64) (-2.08) 비교지수 종류 (Class) 별현황 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 A ( 비교지수대비성과 ) (1.89) (-.49) (-3.21) (-2.86) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (1.73) (-.78) (-3.63) (-3.46) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (1.77) (-.7) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 I ( 비교지수대비성과 ) (2.13) (-.05) (-2.54) (-1.93) 비교지수 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다.

3 연평균수익률 ( 단위 : %) AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) ( 비교지수대비성과 ) (-2.08) (.) (.) (.) 비교지수 종류 (Class) 별현황 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 A ( 비교지수대비성과 ) (-2.86) (.) (.) (.) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C ( 비교지수대비성과 ) (-3.46) (.) (.) (.) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 I ( 비교지수대비성과 ) (-1.93) (.) (.) (.) 비교지수 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 C2.... ( 비교지수대비성과 ) (.) (.) (.) (.) 비교지수.... 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 증권파생상품특별자산구분부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 , ,227 당기

4 3. 자산현황 자산구성현황 통화별증권파생상품특별자산부동산구분주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 ( 단위 : 백만원,%) 자산총액 미국달러 , ,006 ( ) () () () (93.03) () () () () () () () (93.03) 한국원 (1.00) () () () () () (2.74) () () () (4.15) (0.08) (6.97) 합계 () , ,606 () () (93.03) () (2.74) () () () (4.15) (0.08) (10) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 기타 단기대출및예금 특별자산 부동산 파생상품 집합투자증권 어음 채권 주식 1.14 전기 자산별구성비중 기타 단기대출및예금 특별자산 부동산 파생상품 집합투자증권 어음 채권 주식 당기 자산별구성비중 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 업종별투자비중 호주 2% 중국 2% 독일 2% 프랑스 3% 브라질 3% 스위스 5% 기타 18% 미국 47% 미국 47% 영국 12% 일본 6% 스위스 5% 브라질 3% 사회기반시설 15% 에너지 17% 헬스케어 10% 현금 2% 금융 20% 소비재 18% 금융 20% 소비재 18% 기술 18% 에너지 17% 사회기반시설 15% 헬스케어 10% 현금 2% 일본 6% 기술 18% 영국 12% * 본그래프는피투자펀드인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오를기준으로작성 (2010 년 8 월 31 일기준 )

5 환헤지에관한사항 [ 환헤지여부, 환헤지비용및효과등 ] 이투자신탁에서는시장상황에따라탄력적으로환헤지전략을실행합니다. 투자설명서상의목표환헤지비율 일반적인경우미달러화의원화에대한목표헤지비율은 80% 에서 +/-20% 입니다. 기준일 (2010 년 09 월 30 일 ) 현재환헤지비율 KRW/USD 96.95% ( 단위 :%) 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 구분 종목명 비중 구분 종목명 비중 1 주식 Apple 2.03% 6 주식 Goldman Sachs 1.57% 2 주식 Credit Suisse 1.73% 7 주식 JPMorgan Chase 1.51% 3 주식 Wells Fargo 1.66% 8 주식 Vale 1.30% 4 주식 HSBC 1.59% 9 주식 Google 1.27% 5 주식 Rio Tinto 1.58% 10 주식 Standard Chartered Bank 1.26% * 상기내용은피투자펀드인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오를기준으로작성 (2010년8 월31일기준 ) 각자산별보유종목내역 주식 총발행수량의 1% 초과종목 해당사항없음 ( 단위 : 주, 백만원, %) ( 단위 : 주, 백만원, %) 차입주식 ( 단위 : 주, 백만원 ) 채권 차입채권 ( 단위 : 주, 백만원 ) 어음

6 집합투자증권 상위 5 개종목 증권명종류집합투자업자 AllianceBernstein-Global Growth Trends Portfolio Class SK 해외뮤추얼펀드 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가액 ) 취득일 AllianceBernstein L.P , 비중 장내파생상품 해당사항없음주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 환헤지를위한선물환거래이외해당사항없음 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 자금대여및차입 ) 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 해당사항없음주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 해당사항없음주 ) 앞에서기재된자산이외의운용자산내역이자산총액의 5% 를초과하는경우기재

7 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성명운용개시일직위 운용중인다른집합투자기구현황집합투자기운용규모구의수 ( 개 ) ( 백만원 ) 주요경력및운용실적 ( 최근 5 년 ) 협회등록번호 박경림 전무 ~ 현재 : 얼라이언스번스틴자산운용, 전무, 선임포트폴리오매니저 ~2008.6: Societe Generale AM (Singapore), Senior Vice President, 아시아주식펀드운용 ~2005.7: 슈로더투자신탁운용, 이사, 주식운용팀장 2 669, 주요운용집합투자기구 AB 글로벌고수익증권투자신탁 ( 채권 - 재간접형 ) AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 성과보수가있는집합투자기구운용규모개수 :0개규모 :0백만원 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 집합투자기구의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 운용전문인력변경내역 해당사항없음

8 5. 비용현황 보수및비용지급현황 종류형 A 종류형 C1 종류형 C2 종류형 I * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 성과보수내역 : 없음 구분 전기 집합투자업자 0 신탁업자 0 보수합계 0 당기 금액비율금액비율 0 투자매매 중개업자 일반사무관리회사 기타비용 ** 매매, 중계수수료 집합투자업자 투자매매 중개업자 신탁업자 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 매매, 중계수수료 집합투자업자 신탁업자 보수합계 투자매매 중개업자 일반사무관리회사 기타비용 ** 매매, 중계수수료 집합투자업자 투자매매 중개업자 신탁업자 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 매매, 중계수수료 집합투자업자 신탁업자 보수합계 투자매매 중개업자 일반사무관리회사 기타비용 ** 매매, 중계수수료

9 총보수, 비용비율 종류형 A 종류형 C1 종류형 C2 종류형 I ( 단위 : 연환산, %) 구분 해당집합투자기구총보수 비용비율중개수수료비율 전기 당기 종류 (Class) 별현황 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. " 상기자료에는동펀드에서투자하는피투자펀드인얼라이언스번스틴글로벌성장경향포트폴리오의운용보수 ( 연 0.70%) 및비용등은포함되지않음." 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, 주, %) AB 글로벌성장주증권모투자신탁 ( 주식 ) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 56,771 1, ,780 9, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 주 ) 상시내용은 2010년 7월 1일부터 2010년 9월 10일까지의자료임. 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 의집합투자업자인얼라이언스번스틴자산운용이작성하여신탁업자인 HSBC 은행의확인을받아투자매매중개업자를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 금융투자협회 판매회사 : A AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식-재간접형 ) 종류형 A : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식-재간접형 ) 종류형 C1 : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식-재간접형 ) 종류형 I : SC제일은행 ( 판매 ) AB 글로벌성장주증권투자신탁 ( 주식-재간접형 ) 종류형 C2 : SC제일은행 ( 판매 ) "2010 년 9 월 10 일이전본펀드명칭은 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 이었습니다 년 9 월 10 일이전의모든자료는 AB 글로벌성장주증권자투자신탁 ( 주식 ) 펀드와관련되어있습니다. 아울러동시점에펀드형태는재간접형으로변경되었습니다. 보다자세한내용은투자설명서를참조하시기바랍니다."