목차 1. 집합투자기구의개요. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 비용현황 5. 투자자산매매내역 [ 공지사항 ]

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1 ( 운용기간 : ~ ) * 자산운용보고서는자본시장법에의거집합투자업자가작성하며, 투자자가가입한상품의지난 3 개월동안의자산운용에대한결과를요약하여 제공하는보고서입니다.

2 목차 1. 집합투자기구의개요. 운용경과및수익률현황 3. 자산현황 4. 비용현황 5. 투자자산매매내역 [ 공지사항 ]

3 1. 집합투자기구의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 : 1 급 집합투자기구명칭 삼성에이스단기증권모투자신탁 [ 채권 ] 삼성 GREAT CHINA 증권모투자신탁 [ 주식 ] 금융투자협회펀드코드 집합투자기구의종류투자신탁. 증권 ( 주식형 ). 개방형. 추가형. 모자형최초설정일 운용기간 ~ 존속기간추가형 집합투자업자 삼성투신운용 신탁업자국민은행일반사무관리회사삼성투신운용 투자매매ㆍ중개업자 상품의특징 삼성생명보험, 신한금융투자 이투자신탁은투자신탁재산의대부분을국내채권에주로투자하는모투자신탁과중국등 ( 중국, 홍콩, 싱가포르, 대만등 ) 과관련된주식에주로투자하는모투자신탁에분산투자하되, 중국등과과련된주식에주로투자하는모투자신탁에주로투자하는증권투자신탁 [ 주식 ] 으로모투자신탁의투자대상의가격상승등에따른투자수익을추구합니다. 이투자신탁은주로중국등과관련된주식등에주로투자하는모투자신탁에투자하기때문에중국의경제상황등에따른위험과환율변동위험에노출되므로 5 등급중 1 등급에해당되는매우높은수준의투자위험을지니고있습니다. 따라서환율변동제거를위한환헷지전략을실행하면서, 중국시장의성장을예상하고매우높은시장변동성을감수할수있는투자자에게적합합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격주 ) (E=C/D*1) 1,34.1 1, 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고 분배금지급전 기준가격 ( 원 ) 분배금지급후 비고 삼성에이스단기증권모 [ 채권 ] , ,4.86 1,. 현금분배내역 - 1 -

4 . 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 시장동향 ] 중화권증시는거의 18 개월최고점을기록하며 9 년을마감하였습니다. 1 월한달간항셍지수와 H 주지수는소폭하락하였으나타이완증시는 8% 나상승하였습니다. 연간으로보면항셍지수가 56%, H 주지수가 66%, 타이완이 83% 상승하였는데이러한상승세는상당부분중화권국가들의강력한경기회복추세를반영하는것으로볼수있습니다. [ 운용성과 ] 삼성퇴직연금 GREAT CHINA 주식형펀드 ( 환노출 ) 는지난 3 개월간 (9.1.1~9.1.31) 11.8% 성과로벤치마크수익률 7.% 대비 4.78% 양호한성과를기록하였습니다. 최근 1 개월수익률은 3.1% 로벤치마크수익률.86% 대비.15% 양호한성과를보였습니다. 투자환경및운용계획 [ 시장전망 ] 중국중앙은행은인플레이션우려로인하여전반적으로정책기조를조심스러운입장으로선회하는모습입니다. 관련고위층들은계속대출증가를풍부하게유지할것이라고언급하곤있지만통화정책을 완화 에서 적정 수준으로수정한점은눈여겨보아야할부분입니다. 또한정부는철강, 시멘트, 에너지와같은대형산업의공급과잉문제에대해서도주의를당부하고있습니다. 은행들역시부실채권에대한위험관리를강화하라는지시를받았고광저우와베이징에서의기록적인부동산판매이후부동산거래세를인상되었고상하이정부는주택양도세혜택을받기위해생애첫주택매입자는자신이첫주택매입자임을증명하도록하였습니다. 하지만정부는내수증진을위하여지속적으로가전제품구매에보조금을지원하고의료개혁을추진하고있어앞으로의정책방향이내수위주로진행될것임은분명해보입니다. [ 운용계획 ] 1 년은분명히 9 년보다운용상쉽지않은한해가될것입니다. 정부부양책에의한증시의반등효과는거의소멸되었고가격수준이더이상저렴하지않기때문입니다. 이에따라새해에는개별종목선정과산업현황에대한면밀한분석을하여운용하도록하겠습니다. 전반적인경기회복국면에서의수요증가를기대하여원자재와소비재관련주가지속해서강세를보일것으로판단하고있습니다. 따라서펀드는정부정책의수혜를받을것으로보이는임의소비재의비중과수요증가에따른석탄가격의추가상승기대를예상하여에너지섹터에대한비중을증가시킬계획입니다. 기간수익률 삼성퇴직연금 GREAT CHINA 증권자제 1 호 [ 주식 ] ( 비교지수대비성과 ) 종류 (Class) 별현황 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 개월 11.8 (4.79) (.36) 53.7 (-.19) 6.8 (6.7) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :Korea 1-day Overnight Call Rate (KOCR)*1%+MSCI Zhong Hua (USD)*9% - -

5 연평균수익률 ( 단위 : %) ( 비교지수대비성과 ) 종류 (Class) 별현황 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 최근 1 년최근 년최근 3 년최근 5 년 6.8 (6.7) () () () 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) :Korea 1-day Overnight Call Rate (KOCR)*1%+MSCI Zhong Hua (USD)*9% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권 파생상품 부동산주식채권어음집합투자증권장내장외실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타손익합계 전기손익 8 8 당기손익 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 ( 기준환율 ) GBP (1,873.8) HKD (15.15) KRW SGD (83.4) TWD (36.9) USD (1,164.5) 합계 (.) 115 (85.44) (.) (1.63) (.) 4 (3.19) 11 (9.6) 증권 주식채권어음집합투 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 자증권 (.) (.) (.) (.) (.) (1.78) (1.78) 파생상품특별자산부동산장내장외실물자산기타 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (1.18) (.) (.) (.) (1.18) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 단기대출 및예금 (.) 3 (1.89) 6 (4.16) (.) (.) (.3) 9 (6.8) 기타 (.) (.) (.) (.) (.) 1 (.68) 1 (.7) 자산총액 (.) 117 (87.35) 7 (5.34) (1.63) (.) 8 (5.68) 134 (1.) - 3 -

6 * () : 구성비중 전기 당기 업종별 국가별투자비중 업종별투자비중 ( 주식 ) 국가별투자비중 환헷지에관한사항 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 (9 년 1 월 31 일 ) 현재환헤지비율 8 ~ 주 1) 환헷지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헷지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헷지규모를비율로표시한것을말합니다. 주 ) 펀드규모가소규모일경우에는환헤지비율이달라질수있습니다

7 투자대상상위 1종목구분 종목명 비중 1 단기대출및예금 콜론 4.5 주식 IND & COMM BK OF CHINA - H 주식 CNPC HONG KONG LIMITED.99 4 주식 CHINA CONSTRUCTION BANK-H.94 5 주식 TENCENT HOLDINGS LTD.45 ( 단위 : %) 구분 종목명 비중 6 주식 SUN HUNG KAI PROPERTIES.15 7 주식 CHINA LIFE INSURANCE CO-H. 8 주식 FUSHAN INTL ENERGY HKD 주식 CHINA SHENHUA ENERGY CO - H.1 1 주식 CHINA MERCHANTS BANK - H 1.95 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서에서참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명보유수량평가금액비중비고 IND & COMM BK OF CHINA - H( 홍콩 (HKD)) 4, CNPC HONG KONG LIMITED( 홍콩 (HKD)), CHINA CONSTRUCTION BANK-H( 홍콩 (HKD)) 3, TENCENT HOLDINGS LTD( 홍콩 (HKD)) SUN HUNG KAI PROPERTIES( 홍콩 (HKD)) 총발행수량의 1% 초과종목 채권 어음 집합투자증권 상위 5 개종목 ( 단위 : 좌수, 백만원, %) 종목명종류집합투자업자설정원본순자산금액취득일비중 ISHARES MSCI TAIWAN INDEX FD 증권 16 1 장내파생상품 - 5 -

8 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 자금대여및차입 ) 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 특별자산 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 주 ) 평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 기타 4. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기 당기 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 집합투자업자 투자매매, 중개업자 신탁업자 일반사무관리회사.... 보수합계 기타비용 **.... 증권거래비용 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 유가증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서보수및증권거래비용은제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 - 6 -

9 총보수비용비율 구분 해당집합투자기구 총보수, 비용비율중개수수료비율합성총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 상위펀드비용합산 중개수수료비율 전기 당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 ) 매매 중계수수료비율이란매매 중계수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로해당운용기간중투자자가부담한매매 중계수수료의수준을나타냅니다. 5. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, % ) 매수매도매매회전율 수량금액수량금액해당기간연환산 3,34,5 3,41.3 3,14,7 3, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 ) 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 의집합투자업자인삼성투신운용이작성하여신탁업자인국민은행의확인을받아투자매매중개업자인삼성생명보험, 신한금융투자을통해투자자에게제공됩니다. 다만. 일괄예탁된집합투자기구의신탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에합니다. 이보고서에명시된과거의수익률이미래의수익률을보장하지는않습니다. 각종보고서확인 : 삼성투자신탁운용주식회사 / 금융투자협회