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1 1. 집합투자기구의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 위험등급 : 1 등급 상품의특징 집합투자기구명칭 PCA 베스트그로쓰증권투자신탁제 I-4 호 [ 주식 ] 집합투자기구의종류 운용기간 신탁업자 투자매매. 중개업자 PCA 생명보험외 1 개 금융투자협회펀드코드 투자신탁, 증권집합 - 주식형, 추가개방, 일반형최초설정일 ~ 존속기간추가형 HSBC 은행 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 신탁재산의대부분을내재가치대비저평가된대형우량주중심의국내주식에투자하여주식의가격상승에따른자본이익의극대화를추구합니다. 수익자는국내에서발행되어거래되는국내주식에직접투자하는위험과유사한위험을부담할수있으며주식은다양한경제변수에연동되어수익이변동되는위험을가지고있습니다. 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 집합투자기구명칭 항목 전기말 당기말 증감률 PCA 베스트그로쓰증권투자신탁제 I-4 호 [ 주식 ] 자산총액 (A) 839, , 부채총액 (B) 16,986 25, 순자산총액 (C=A-B) 822, , 발행수익증권총수 (D) 958, , 기준가격 (E=C/D*1000) 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로집합투자기구의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 분배금지급전 분배금지급후 비고 2. 운용경과및수익률현황 운용경과지난 3개월동안국내주식시장은경기회복속도및기업이익개선속도가주춤해질것이라는모멘텀둔화우려가반영되어조정양상을보이기도하였습니다. 그러나연초이후미국기업들에대한긍정적인실적전망에힘입어재차전고점 (1,720p) 에근접하는등강세를나타냈습니다. 섹터별로는아랍에미리트원전수주를계기로산업재및유틸리티섹터가재조명을받았으며, 반도체및통신서비스섹터의성과가상대적으로양호한모습을보였습니다. 펀드매니저는원화강세로가격경쟁력이둔화될것으로판단되는 IT 및자동차섹터에대한투자비중을축소한반면, 2010년이익모멘텀의개선이기대되는유틸리티, 철강, 산업재섹터에대한투자비중을비중을확대하였습니다. 투자환경및운용계획경기회복속도가빨랐던중국을중심으로최근긴축움직임이가시화되고있습니다. 또한원화강세및유가상승으로교역조건이악화되는등경기회복과정에서마찰적요인이간헐적으로등장하고있어지수의상승이제한되는모습입니다. 반면, 기간조정을마친미국증시가실적개선이이루어지고있는제조업을중심으로상승세를본격화하고있어국내증시에우호적으로작용하고있습니다. 이에따라국내주식시장은이러한요인들이상호작용하는가운데큰폭의지수상승보다는섹터내순환매양상이지속될것으로예상됩니다. 펀드매니저는원화강세우려로주가가단기급락한수출주와정부규제우려및금호그룹문제로최근주가흐름이부진한금융섹터에서종목을선별하여저점매수해나갈계획입니다. 기간수익률 PCA베스트그로쓰증권투자신탁제I-4호 [ 주식 ] ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 * 비교지수 : KOSPI 100% ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 (2.81) (4.31) (4.89) (3.59) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다.

2 연평균수익률 PCA베스트그로쓰증권투자신탁제I-4호 [ 주식 ] ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 * 비교지수 : KOSPI 100% ( 단위 :%) 최근 1년최근 2년최근 3년최근 5년 (3.59) (0.78) (1.88) (2.09) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 증권파생상품특별자산부동산단기대출주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타및예금증권 기타손익합계 전기 126, , ,810 당기 44, , 자산현황 자산구성현황 통화별 (1) 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 장내 파생상품 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 자산총액 한국원 848, ,475 29, ,187 합계 (93.81) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (2.93) (3.26) (100.00) 848, ,475 29, ,187 (93.81) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (2.93) (3.26) (100.00) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권에평가액으로보여주나기타에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타 파생상품특별자산채권집합투자증권주식어음부동산단기대출및예금기타

3 국가별, 업종별투자비중 국가별투자비중 업종별투자비중 한국 ( % ) (9.22%) 기타금융 (7.89%) 운수장비 (5.54%) 코스닥 (5.47%) 서비스업 (5.05%) 건설업 (4.04%) 음식료품 (3.93%) 보험업 (21.99%) 전기, 전자 (12.67%) 화학 (11.25%) 철광, 금속 * 본그래프는편입자산의상장국가기준으로작성되었습니다 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. ** 업종별투자비중의상위 10 개업종을보여줍니다 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 주식삼성전자 주식 SK에너지 주식 POSCO 주식 KT 주식 KB금융지주 주식삼성전자우 주식대림산업 주식하나금융지주 주식현대차 주식 LIG손해보험 2.73 * 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5 개종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목 보유수량 평가금액 비중 비고 삼성전자 112,123 89, POSCO 126,847 78, KB금융지주 680,916 40, 대림산업 406,050 33, 현대차 274,742 33, 총발행수량의 1% 초과종목 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목 보유수량 평가금액 비중 비고 대림산업 406,050 33, LIG손해보험 1,139,920 24, 네오위즈게임즈 390,598 15, 그랜드코리아레저 738,517 14, 하나투어 156,729 7, 화승알앤에이 80,

4 차입주식 상위 5 개종목 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 채권 상위 5 개종목 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 주 ) 채권 -ETF 의경우수량의단위는일좌입니다. 차입채권 상위 5 개종목 종목 차입수량 매도수량 보유잔량 평가액 ( 보유잔량 ) 어음 상위 5 개종목 종목액면가액평가금액발행일상환일보증기관신용등급비중 집합투자증권 상위 5 개종목 종목 종류 집합투자업자 설정원본 ( 수량 ) 순자산금액 ( 평가금액 ) 취득일 비중 장내파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종목명 매수 / 매도계약수미결제약정금액위탁증거금 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류 거래상대방 기초자산 매수 / 매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 주 ) 개별계약등의위험평가액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 부동산 ( 임대 ) ( 단위 : 백만원 ) 종류 취득일 취득가격 평가금액 보증금 임대수입 비고

5 부동산 ( 자금대여및차입 ) ( 단위 : 백만원, %) 종류 대여 ( 차입 ) 기관 계약일자대여 ( 차입 ) 대여 ( 차입 ) 금액금리 만기 ( 상환 ) 일 비고 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 종류취득일자취득가격평가금액비고 단기대출및예금 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 기타 ( 단위 : 백만원 ) 종류평가금액비고 주 ) 앞에서기재된자산이외의운용자산내역이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성명 이종진 운용개시일 직위 운용중인다른집합투자기구현황 집합투자기구 ( 개 ) 운용규모 ( 백만원 ) 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) 협회등록번호 ,363 SOLOCup Co.Ltd, 굿모닝증권, 굿모닝투신, 현 PCA투신주 식운용팀주요운용집합투자기구 PCA베스트그로쓰증권투자신탁제 - 호 [ 주식 ] 성과보수가있는집합투자기구운용규모개수 :0개규모 :0백만원 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 집합투자기구의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력

6 5. 비용현황 보수및비용지급현황 전기 당기 금액 비율 금액 비율 PCA베스트그로쓰증권투자신탁제I-4호 [ 주식 ] 집합투자업자 판매회사보수 신탁업자 일반사무관리회사보수 보수합계 기타비용 매매 중개수수료 * 집합투자기구의순자산총액대비비율 ** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 *** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개 수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 총보수비용비율 PCA 베스트그로쓰증권투자신탁제 I-4 호 [ 주식 ] 전기당기 ( 단위 : 연환산,%) 해당집합투자기구총보수. 비용비율중개수수료비율 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등집합투자기구에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, 주,%) 매수매도매매회전율수량금액수량금액기간연환산 5,092, ,776 5,506, , * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF 거래가포함되었습니다.

7 공지사항 이보고서는자본시장법에의해 PCA 베스트그로쓰증권투자신탁제 I-4 호 [ 주식 ] 의집합투자업자인 PCA 투신운용 ( 주 ) 이작성하여수탁업자인 HSBC 은행의확인을받아투자매매 중개업자를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된집합투자기구의수탁업자확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서의확인 : PCA투신운용 ( 주 ) 금융투자협회 판매회사 : PCA베스트그로쓰증권투자신탁제I-4호 [ 주식 ] : HSBC은행, PCA생명보험