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1 주 자산운용보고서 신영프라임배당 6 증권투자신탁 ( 주식혼합 ) ( 운용기간 : 211 년 8 월 16 일 ~ 211 년 11 월 15 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 신영자산운용 ( 주 ) 서울시영등포구여의도동 신영증권빌딩 6,7 층 ( 전화 ,

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 < 참고 - 펀드용어정리 >

3 1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류운용기간자산운용회사판매회사상품의특징 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 투자위험등급 금융투자협회펀드코드 신영프라임배당6증권투자신탁 ( 주식혼합 ) 2등급 혼합주식형, 추가형, 일반형 최초설정일 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 신영자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사 국민은행 국민은행 일반사무관리회사 외환펀드서비스 주식에 6% 이하를투자하는주식혼합형펀드. 주식부문은배당주및가치주위주의투자로안정적인수익추구 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 신영프라임배당 6 증권 ( 주식혼합 ) 항목자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격주 ) (E=C/D 1) 전기말 당기말 증감률 4,498 4, ,443 4,588 4,311 4, 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 신영프라임배당 6 증권 ( 주식혼합 ) 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 4,437 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 비고분배금지급전분배금지급후 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 주식부문 ] 주식시장은지난 8 월의급락이후계속해서불안정한등락을거듭하고있습니다. 1 월에는금융시장을짓누르던유럽재정위기에대한공포가수그러드는분위기속에서금융시장이안정을되찾는모습을보이기도했습니다. 유럽국가들의문제해결을위한노력들이이어졌고유럽정상회의에서유럽재정안정기금의확충, 민간보유그리스에대한상각률수준, 은행들에대한증자등이합의되는등큰틀에서합의를이룸으로써어느정도불확실성이해소되면서일단최악의상황은피할수있겠다는공감대가형성되었기때문이었습니다. 그러나 11 월들어그리스가구제금융안에대해국민투표를하기로했다가철회하는가하면이탈리아역시재정위기가심화되면서두나라모두총리가사퇴하는등또다시금융시장이불안해지고있는상황입니다. 본펀드는지난 3 개월간비교지수를하회하는다소부진한성과를보였습니다. 1 월이후주식시장의반등세속에그동안하락폭이컸던경기민감업종들의대형주위주의반등세가이어지는속에펀드가투자하고있는배당주및가치주종목들의반등세는상대적으로약했기때문입니다. [ 부문 ] 8 월미국의신용등급이강등되고그리스를중심으로유로존국가들의재정위기에대한불안감이심화되면서전세계적으로가격은상승하였습니다. 대외불확실성이높아지면서높은물가수준에도불구하고정책금리인상을통한금리정상화기조는잠시중단되었고, 대외경제의상황에따라금리를인하할수도있다는전망이힘을얻으면서시장은강세를보였습니다. 그러나글로벌경제가제 2 의위기를맞을지도모른다는불안감이심화되자상대적으로위험자산인원화에대한외국인매도가능성을우려감이높아졌고급락했던금리는소폭상승하였습니다. 이후시장은유로존상황과미국과중국의경제지표에주목하면서좁은박스권의가격흐름을보이고있습니다. 본펀드는지난한분기동안보수적인관점에서자산을운용하였습니다. 가격변동예측을통한단기적인트레이딩은자제하였고, 국공채를중심으로자산을편입하여안정적인수익률을실현하였습니다. 투자환경및운용계획 [ 주식부문 ] 유럽재정위기에대해큰틀에서문제해결을위한합의가이루어졌다는점에서는긍정적으로평가할수있겠습니다. 그러나향후구체적인실행과정에있어서는여전히어려움이있을것으로생각됩니다. 실제로그리스의채무를상각하고은행에대한증자를하는등해결의과정은길고험난한길이될것이며, 이탈리아, 포르투갈, 스페인등여타재정부실국가들에대한처리도추가적인논의가필요할것입니다. 따라서계속해서때때로금융시장의동요가발생할가능성은여전히높습니다. 이러한관점에서주식시장은계속해서박스권국면이진행될가능성이높아보입니다. 향후에도주식시장에서보다안정적인기업들에대한관심은지속될것으로생각됩니다. 이러한관점에서저평가된가치주및배당주에대한선별투자를지속해나갈것입니다. 다만유럽재정위기가계속해서해결의수순을밟아가면서, 그동안낙폭이컸던경기민감주들에대한관심도필요할것으로보입니다. 펀드는계속해서안정적인배당주와가치주에대한투자를이어가면서한편으로는장기적인관점에서경쟁력있는우량기업들에대한관심도넓혀나가균형잡힌펀드운용을통해안정적인성과를달성해나가기위해노력하겠습니다.

4 [ 부문 ] 본펀드는다음한분기동안시장이현재의박스권장세를지속할것으로예상하고있습니다. 국내물가상승률이고점을통과했다는점, 선진국경기둔화에따라대외의존도가높은우리나라경기역시수출둔화가가시화되고소비와투자또한부진한모습을보이며하강국면에접어들었다는점등은시장의강세요인이되겠지만, 미국의경제가점진적인회복추세에있다는점, 유로존역시정책공조를통해재정위기해결책을구체화하고있다는점은시장의약세요인이될것입니다. 이에따라본펀드는중립적인관점에서자산의듀레이션관리를할계획입니다. 수익률이높은은행채를중심으로우량크레딧물에대한편입비중을높여수익률제고를위해최선을다할것입니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월최근 6개월최근 9개월최근 12개월신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) (-3.32) 비교지수 ( 벤치마크 ) 3.65 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 54.%, CD91 1.%, 국고채 1 년 36.%, (-1.6) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. (-2.73) (-4.37) 최근 1년 최근 2년 최근 3년 신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) (-4.37) (-3.82) (-.88) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 54.%, CD91 1.%, 국고채1년 36.%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 5 년 (12.87) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 주식 증권 어음 파생상품특별자산단기대출및부동산집합투자장내장외실물자산기타예금 기타 손익합계 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 KRW 주식 2,419 * ( ) : 구성비중 1,556 증권 어음 집합투자 장내 파생상품 장외 특별자산 부동산 실물자산 기타 단기대출및예금 (.) (55.48) (35.69) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (8.81) (.2) (1.) 합계 2,419 1, ,359 기타 자산총액 ,359 전기당기 자산별구성비중 # 기타.88 # 주식기타 단기대출및예금 # 6.26 단기대출및예금 # 특별자산. 특별자산어음 자산별구성비중 부동산. 합투자부동산. 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자. 부동산어음. 어음. 별자산 주식 대출및예금주식 기타

5 주식업종별투자비중 비중 1 전기, 전자 화학 운수장비 서비스업 금융업 6.32 ( 단위 : %) 비중 6 유통업 은행 철강및금속 통신업 기타 주식업종별투자비중 전기, 전자화학운수장비서비스업금융업유통업은행철강및금속통신업기타 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 단기상품콜론 ( 한국증권금융 ) 비중 통안 통안 통안 DC 통안 주식주식 주식 주식 비중 삼성전자 3.75 현대차우 3.5 통안 KT 기업은행 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다 각자산별보유종목내역 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 삼성전자 대한민국 KRW 전기, 전자 현대차우 2, 대한민국 KRW 운수장비 KT 3, 대한민국 KRW 통신업 기업은행 6, 대한민국 KRW 은행 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 ( 단위 : 백만원, %) 액면가액 평가액 발행국가 통화 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 통안 대한민국 KRW N/A 통안 대한민국 KRW N/A 9.26 통안DC 대한민국 KRW N/A 6.85 통안 대한민국 KRW N/A 4.62 통안 대한민국 KRW N/A 3.46 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 단기대출및예금 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 단기대출 한국증권금융 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 ( 단위 : 주, 백만원, %) 발행국가 통화 대한민국 KRW

6 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 운용중인펀드현황성명직위나이펀드개수운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 허남권 본부장 ,126, , 김대환부문장 , , 김창섭 팀장 , 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임투자운용인력이며, 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 투자운용인력변경내역 기간 ~ ~ 현재 ~ ~ 현재 투자운용인력 이철진김대환김기민김창섭 해외운용수탁회사 회사명소재국가명비고 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 전기당기금액비율금액비율 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) 일반사무관리회사.. 보수합계 기타비용 **.. 매매ㆍ중개수수료 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 총보수 비용비율 (A) 매매ㆍ중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) 당기 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다.

7 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수매도매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 25, , 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 연환산 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 11 년 2 월 16 일 ~11 년 5 월 15 일 11 년 5 월 16 일 ~11 년 8 월 15 일 11 년 8 월 16 일 ~11 년 11 월 15 일 공지사항 이보고서는자본시장법에의해신영프라임배당 6 증권투자신탁 ( 주식혼합 ) 의자산운용회사인 ' 신영자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 국민은행 ' 의확인을받아판매회사인 ' 국민은행 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 신영자산운용 ( 주 ) / 금융투자협회

8 참 고 l 펀드용어정리 용어내용 한국금융투자협회펀드코드 상장주식의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드 기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드주식형펀드기준가격 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 6% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의매입ㆍ환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드잔존수익증권수량으로나누어 1, 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 레버리지효과 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자금액으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 신탁보수 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권 원천징수 수익증권총수의 1 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 1 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 1 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 2 일이내에수익증권의매수를청구할수있습니다. 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서주식회사의주권과유사한개념입니다. 소득금액또는수입금액을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한금액을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 1 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 판매수수료 환매 환매수수료 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.