Microsoft Word - SISF 간이투자설명서_ DOC

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1 투자위험등급 : 각 하위펀드별 간이투자설명서 참조 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험) 에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 간이투자설명서 이 투자설명서는 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드에 대한 투자설명서의 내용중 중요사항을 발췌한 정보를 담고 있습니다. 따라서 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 주권을 매입하기 전에 반드시 증권신고서 또는 정식 투자설 명서를 읽어보시기 바랍니다. 1. 집합투자기구 명칭 : 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 (Schroder International Selection Fund) 2. 집합투자업자(관리회사) 명칭 : 슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 (룩셈부르크) 에스에이 (Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.) 3. 판 매 회 사 : 판매회사는 붙임을 참고하시기 바랍니다. 판매회사에 대한 자세한 내용은 금융투자협회 (www. kofia.or.kr) 또는 해당 판매회사의 인터넷홈페이지를 참고하시기 바랍니다. 4. 작 성 기 준 일 : 증권신고서 효력발생일 : 모집(매출) 증권의 종류 및 수 : 개방형/추가형 외국투자회사 주권 모집(매출) 총액 : 별도로 정하여 지지 아니함 7. 모집(매출) (판매) : 추가형(개방형) 투자회사로 모집을 정하지 아니하고 계속 모집이 가능합니다. 8. 집합투자증권신고서 및 투자설명서의 열람장소 가. 집합투자증권신고서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 나. 투자설명서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 금융투자협회홈페이지 kofia.or.kr 판매회사 홈페이지 서면문서 : 각 판매회사 영업점 9. 안정조작 또는 시장조성 관련: 해당사항 없음 이 간이투자설명서는 효력발생일까지 증권신고서의 기재사항 중 일부가 변경될 수 있으며, 개방형 집합투 자증권인 경우 효력발생일 이후에도 변경될 수 있습니다. 금융위원회가 투자설명서의 기재사항이 진실 또는 정확하다는 것을 인정하거나 그 증권의 가치를 보증 또는 승인하지 아니함을 유의하시기 바랍니다. 또한 이 집합투자증권은 예금자보호법 에 의한 보호를 받지 않는 실적배당상품으로 투자 원금의 손실이 발생할 수 있으므로 투자에 신중을 기하여 주시기 바랍니다. 1

2 투자위험등급 : 1등급 [ 매우 높은 위험 ] 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드(이하 본 회사 ) 중 브릭스 펀드 (이하 본 펀드 ) 간이투자설명서 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험) 에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 2010년 5월 주요 정보 본 펀드의 간이투자설명서는 본 국내판매대행회사가 판매하고 있는 본 회사의 하위펀드인 본 펀드 와 본 펀드의 주식 종류(A주식, A1주식 및 B주식)에 관한 주요 정보를 기재하고 있습니다. 본 펀드는 운용결과에 따라 투자원금의 손실이 발생할 수 있고, 그 손실은 투자자에게 귀속되므로 본 펀드에 대한 투자에 앞서 반드시 본 회사, 본 펀드 및 해당 주식 종류에 대한 상세한 정보가 기재된 투자설명서 전문 및 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관을 참고하시기 바랍니다. 투자자의 권리와 의무 및 본 회사와의 법률관계는 투자설명서 전문에 기재되어 있습니다. 투자설명 서 전문, 연간보고서 및 반기보고서는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 및 본 국 내판매대행회사를 포함한 모든 국내판매대행회사로부터 무료로 구하실 수 있습니다. 이 간이투자설명서에서 사용된 용어는 달리 정의되지 않는 한 회사의 투자설명서 전문에서 사용된 용어와 동일한 의미를 가집니다. 투자목적 펀드통화 금융파생상품의 활용 본 펀드의 위험특성 브라질, 러시아, 인도 그리고 중국 회사들의 주식에 주로 투자함으로써 자본증식을 달성하는 것이 목적입니다. 미달러화 본 펀드는 본 펀드의 위험특성에서 정한 한도 내에서 위험회피와 투자목적으로 금융파생상품을 활용할 수 있습니다. 금융파생상품은 주식, 통화, 변동성, 지수 관련 금융파생상품을 통해 시장익스포저를 창출 하기 위한 목적으로 활용될 수 있으며, 이러한 금융파생상품에는 장외 및/또는 장내 거래 옵션, 선물, 차액계약(contract for difference), 워런트, 스왑, 선도계약 또는 이러한 거래를 결합한 거래가 포함됩니다. 본 펀드는 높은 수준의 위험을 가진 투자기구입니다. 특히, 투자 목적의 금융파생상품의 활용으로 인해 기준가격 변동성이 상승할 수 있으며 이에 따라 투자자에게 높은 손실이 야기될 수 있습니다. 본 펀드 투자에 수반되는 위험에 대한 자세한 내용은 투자설명서 전문 내용중 제2부 10. 집합투자기 구의 투자위험 을 참고하시기 바랍니다. 펀드의 글로벌 위험등급은 간이투자설명서 상단에 기재된 국내 위험등급 기준과 다를 수 있습니다. 위 험 등급은 추후 달라질 수 있으며 위험에 대한 예시 목적으로만 간주되어야 합니다. 투자자께서는 해 당 펀드가 투자자의 투자경력이나 투자성향에 적합한 상품인지 신중한 투자결정을 하여야 합니다. 또 한 해외 증권에 투자하는 해외투자펀드에 수반될 수 있는 환율 변동 위험은 위험등급 산정시 고려되 지 아니하였으므로 투자판단시 유의하여야 합니다. 본 펀드의 실적 순자산가치를 기준으로 산출되는 아래 차트상의 연간 투자실적은 수익재투자를 가정하여 펀드통화 로 평가 됩니다. 가장 최근 회계연도 개시 이후에 신설된 주식 종류의 투자실적은 아래 차트에 표시되지 않았습니다. 누적 및 배당 주식 종류가 발행된 경우에는 투자실적의 기준 이 긴 주식 종류의 투자실적을 기 재하였습니다. 본 펀드의 아래 운용실적이 미래의 수익률을 보장하는 것은 아닙니다. 38

3 A누적주식의 수익재투자를 가정한 기준통화 기준 누적투자실적 (순자산가치 기준) 3년 5년 10년 설정이후 Schroder ISF 브릭스 펀드 A 누적주식 19.49% % 출처: Schroders ( 기준) 실적에 대한 유의사항 적합한 투자자 유형 수익의 처리 주식 종류별 비용 과거의 실적이 미래의 실적에 대한 필연적인 지침이 되는 것은 아니며 장래에 재현되지 않을 수 있 습니다. 주식의 가격 및 주식으로부터 발생하는 수익이 상승 또는 하락할 수 있기 때문에 투자자들 은 투자 원본의 전액을 완전히 회수하지 못할 수도 있습니다. 본 펀드는 단기투자로 인한 손실을 최소화하기 보다는 장기투자를 통해 수익을 극대화하고자 하는 투자자들에게 적합합니다. 회사는 해당 주식종류의 통화로 표시된 현금의 형태로 배당주식의 소지자에게 배당을 실시합니다. 이사회는 주식을 추가 매입하는 방법으로 배당금이 자동적으로 재투자되도록 결정할 수 있습니다. 그러나 그 이 50 또는 그 상당액 이하이면 배당금은 지급되지 않습니다. 그러한 은 자 동적으로 신규 주식에 재투자됩니다. 펀드로부터 배당금의 분배가 있는 경우 본 국내판매대행회사는 수령한 배당금에 대하여 해당 세율 로 세금을 원천징수한 후 세후 배당금에 대하여 고객이 지정한 본 국내판매대행회사 연결계좌로 이 체합니다. 상기 배당금에 대하여 사전에 고객으로부터 재투자의 요청이 있는 경우에는 고객의 계좌 에 이체함이 없이 본 국내판매대행회사가 정한 절차에 의하여 세후 배당금을 매수방법 에 준하여 재투자하게 됩니다. 주주가 부담하는 비용 A A1 B 선취 판매수수료 아래 선취판매수수료 항목 참조 아래 선취판매수수료 항목 참조 수수료 없음 없음 없음 본 펀드가 부담하는 비용 A A1 B 판매보수 없음 0.50% 0.60% 운용보수 1.50% 1.50% 1.50% 기타 업무비용* 0.53% 0.45% 0.53% 없음 모든 %수치는 주당 순자산가치에 대한 비율입니다. 다만, 선취판매수수료는 총청약대금에 대한 비 율을 나타내며, A주식종류의 선취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %, A1주식종류의 선 취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %의 범위내에서 결정됩니다. 단, 본 국내판매대행 회사에서 적용하는 선취 판매수수료는 아래 선취 판매수수료 항목을 참고하시기 바랍니다. * 기타 업무비용은 일반사무관리회사, 보관회사 및 명의개서대리인 수수료를 포함합니다. 2009년 12월 31일 기준 선취 판매수수료 전환수수료 본 펀드에 대한 과세 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 국내의 경우 거주자인 개인이 받은 주식의 및 하위 집합투자기구 주식간의 전환으로부터 발생 되는 소득에 대해서는 국내의 관련 세법에 따라 배당소득에 대한 소득세(원천징수 세율은 주민세를 포함하여 소득의 15.4%)가 과세됩니다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 국내 집합 투자기구(투자신탁, 투자회사 등)의 경우 국내 상장주식 등의 매매나 평가로 인한 손익을 투자자의 과세대상인 배당소득 계산시 제외하는 반면 외국집합투자기구에서는 이러한 규정이 적용되지 않 기 때문에, 본 외국집합투자기구의 경우 국내 상장주식 등에 대한 투자분에 한하여 국내 상장주식 등에 투자하는 국내 집합투자기구보다 투자자에게 과세 적용이 불리할 수 있습니다. 본 펀드에 대한 투자로 인하여 개인 투자자에게 부과되는 세금에 관한 정보는 최종적으로 귀하의 국내판매대행회사나 전문 자문인에게 문의하시기 바랍니다. 가격 공고 매수, 매도, 전환 방법 수 개의 주식 종류의 주당 순자산가치는 이사들이 수시로 결정하는 신문이나 기타 전자서비스를 통해 매일 공시됩니다. 동 정보는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.의 인터넷 사이트인 통해서도 공시될 수 있으며 회사의 등록 사무소에서 열람할 수 있습니다. 국내의 경우 각 하위펀드 주식의 순자산가치는 국내판매대행회사의 영업장 또는 홈페이지를 통하여 공시됩니다. 투자자의 매입신청시에는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 하여 매입 가격을 결정하고 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일제외)로부터 룩셈부르크 영 업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) dlso에 이루어집니다. 투자자의 신청시에는 적용가능한 기준가격의 결정일 또는 신 청서의 접수일(당일제외)로부터 룩셈부르크의 제3영업일(룩셈부르크와 대한민국 간의 시차 등으로 인하여 실제로는 국내 영업일 기준으로 제5영업일 정도까지 시간이 걸리며, 국내외의 공휴일 등 부 득이한 사유로 또는 해당펀드의 유동성이 충분하지 않아 제5영업일 내에 결제를 할 수 없는 경우에 는 다음 영업일에 지급됨 이 경우 지연이자는 없음) 이내에 대금을 지급합니다. 39

4 청약정보 주식은 펀드통화로 표시됩니다. 주식은 다른 통화로도 표시될 수 있습니다. 각 펀드별 최소매수, 최소추가매수 및 최소보유에 관한 자세한 내용은 붙임을 참고하시 기 바랍니다. 회사는 수 개의 주식종류로 이루어진 개별적인 각 펀드를 운영하고 있습니다. 이 간이투자설명서는 현재 회사가 발행한 모든 주식종류에 대한 정보를 담고 있는 것은 아니며, 이러한 주식종류에 대해 서는 별도의 간이투자설명서가 존재합니다. 중요 부가사항 법적 구조: 본 회사는 1968년 12월 5일에 무기한으로 유한책임의 주식회사로 설립되었고 2002년 12월 20일자 룩셈부르크 법(개정본 포함)의 제1부에 의거하여 가변 자본 투자회사(SICAV)로 등록된 엄브렐러(umbrella)식 개방형 투자회사입니다. 관리회사, 주소지대리인: Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 집합투자업자: Schroder Investment Management Limited, 31 Gresham Street, London, EC2V 7QA, United Kingdom. 보관회사, 일반사무관리회사 및 상장대리인: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., European Bank & Business Centre, 6 route de Trèves, L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 회계감사인: 감독당국: 본 펀드 설정일: PricewaterhouseCoopers S.à r.l., 400 route d'esch, L-1471 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxembourg 2005년 10월 31일 추가정보 5, rue Höhenhof, L 1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg의 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.로 전화 (+352) 또는 연락하여 추가정보를 요청하실 수 있습니다. 국내의 경우 국내판매대행회사를 통해 추가정보를 입수하실 수 있습니다. 위에 열거되어 있는 모든 주식종류가 국내판매대행회사를 통하여 판매되는 것은 아닙니다. 이와 관련한 자세한 사항은 투자설명서 전문을 참고하시기 바랍니다. 40

5 투자위험등급 : 3등급 [ 중간 위험 ] 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 (이하 본 회사 )중 아시안 채권 펀드(이하 본 펀드 ) 간이투자설명서 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험) 에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 2010년 8월 1일자로 이 펀드의 명칭이 슈로더 아시안 채권 앱솔루트 리턴 펀드(Asian Bond Absolute Return)로 변경됩니다. 2010년 5월 주요 정보 본 펀드의 간이투자설명서는 본 국내판매대행회사가 판매하고 있는 본 회사의 하위펀드인 본 펀드 와 본 펀드의 주식 종류(A주식, A1주식 및 B주식)에 관한 주요 정보를 기재하고 있습니다. 본 펀드는 운용결과에 따라 투자원금의 손실이 발생할 수 있고, 그 손실은 투자자에게 귀속되므로 본 펀드에 대한 투자에 앞서 반드시 본 회사, 본 펀드 및 해당 주식 종류에 대한 상세한 정보가 기재된 투자설명서 전문 및 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관을 참고하시기 바랍니다. 투자자의 권리와 의무 및 본 회사와의 법률관계는 투자설명서 전문에 기재되어 있습니다. 투자설명 서 전문, 연간보고서 및 반기보고서는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 및 본 국 내판매대행회사를 포함한 모든 국내판매대행회사로부터 무료로 구하실 수 있습니다. 이 간이투자설명서에서 사용된 용어는 달리 정의되지 않는 한 회사의 투자설명서 전문에서 사용된 용어와 동일한 의미를 가집니다. 투자목적 일본을 제외한 아시아의 정부, 정부기관, 국제기구 및 회사들이 발행하는 채권이나 기타 고정금리부 및 변 동금리부 채권으로 구성된 본 펀드에 주로 투자함으로써 자본증식 및 수익을 달성하는 것이 목적입니다. (2010년 8월 1일자로 이 펀드의 투자목적이 다음과 같이 변경됩니다: 일본을 제외한 아시아 지역의 정부, 정부기관, 국제기구 및 기업들이 발행하는 채권이나 기타 고정금리부 및 변동금리부 증권으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 자본증식 및 이자수익 획득을 통해 절 대적 수익을 추구하는 것이 목적입니다.) 펀드통화 금융파생상품의 활용 본 펀드의 위험특성 미달러화 본 펀드는 본 펀드의 위험특성에서 정한 한도 내에서 위험회피와 투자목적으로 금융파생상품을 활 용할 수 있습니다. 금융파생상품은 예컨대 신용불이행스왑을 통한 보장의 매입 또는 매도를 통해 신 용위험에 대한 익스포저를 취득함으로써 추가 이익을 창출하기 위한 목적으로 사용되거나, 혹은 금 리연계 금융파생상품의 전략적 활용을 통해 해당 하위펀드의 듀레이션을 조정하거나, 또는 인플레이 션이나 변동성과 연계된 금융파생상품을 통해 추가 이익을 창출하거나, 또는 통화 관련 금융파생상 품을 통해 통화 익스포저를 확대하기 위한 목적으로 활용될 수 있습니다. 또한 합성상품을 만들기 위한 목적으로 금융파생상품을 활용할 수도 있습니다. 이러한 금융파생상품에는 장외 및/또는 장내 거래 옵션, 선물, 워런트, 스왑, 선도계약 또는 이러한 거래를 결합한 거래가 포함됩니다. 본 펀드는 중간 내지 낮은 위험을 가진 투자기구입니다. 특히, 투자 목적의 금융파생상품의 활용으로 인해 기준가격 변동성이 상승할 수 있으며 이에 따라 투자자에게 높은 손실이 야기될 수 있습니다. 본 펀드 투자에 수반되는 위험에 대한 자세한 내용은 투자설명서 전문 내용중 제2부 10. 집합투자기 구의 투자위험 을 참고하시기 바랍니다. 펀드의 글로벌 위험등급은 간이투자설명서 상단에 기재된 국내 위험등급 기준과 다를 수 있습니다. 위 험 등급은 추후 달라질 수 있으며 위험에 대한 예시 목적으로만 간주되어야 합니다. 투자자께서는 해 당 펀드가 투자자의 투자경력이나 투자성향에 적합한 상품인지 신중한 투자결정을 하여야 합니다. 또 한 해외 증권에 투자하는 해외투자펀드에 수반될 수 있는 환율 변동 위험은 위험등급 산정시 고려되 지 아니하였으므로 투자판단시 유의하여야 합니다. 본 펀드 실적 순자산가치를 기준으로 산출되는 아래 차트상의 연간 투자실적은 수익재투자를 가정하여 펀드통화 로 평가됩니다. 가장 최근 회계연도 개시 이후에 신설된 주식종류의 투자실적은 아래 차트에 표시되지 않았습니다. 누적 및 배당주식 종류가 발행된 경우에는 투자실적의 기준이 긴 주식종류의 투자실적을 기재하였습니다. 본 펀드의 아래 운용실적이 미래의 수익률을 보장하는 것은 아닙니다. 110

6 A배당주식의 수익재투자를 가정한 기준통화 기준 누적투자실적 (순자산가치 기준) 3년 5년 10년 설정 이후 Schroder ISF 아시안 채권 펀드 A 배당주식 4.59% 11.95% % % 출처:Schroders ( 기준) 실적에 대한 유의사항 적합한 투자자 유형 수익의 처리 주식 종류별 비용 과거의 실적이 미래의 실적에 대한 필연적인 지침이 되는 것은 아니며 장래에 재현되지 않을 수 있 습니다. 주식의 가격 및 주식으로부터 발생하는 수익이 상승 또는 하락할 수 있기 때문에 투자자들 은 투자한 원본 전액을 완전히 회수하지 못할 수도 있습니다. 본 펀드는 주식 및/또는 채권에 대한 투자를 통하여 장기적인 성장 가능성을 추구하는 투자가들에게 적합합니다. 회사는 해당 주식종류의 통화로 표시된 현금의 형태로 배당주식의 소지자에게 배당을 실시합니다. 이사회는 주식을 추가 매입하는 방법으로 배당금이 자동적으로 재투자되도록 결정할 수 있습니다. 그러나 그 이 50 또는 그 상당액 이하이면 배당금은 지급되지 않습니다. 그러한 은 자 동적으로 신규 주식에 재투자됩니다. 펀드로부터 배당금의 분배가 있는 경우 본 국내판매대행회사는 수령한 배당금에 대하여 해당 세율 로 세금을 원천징수한 후 세후 배당금에 대하여 고객이 지정한 본 국내판매대행회사 연결계좌로 이 체합니다. 상기 배당금에 대하여 사전에 고객으로부터 재투자의 요청이 있는 경우에는 고객의 계좌 에 이체함이 없이 본 국내판매대행회사가 정한 절차에 의하여 세후 배당금을 매수방법 에 준하여 재투자하게 됩니다. 주주가 부담하는 비용 A A1 B 선취 판매수수료 아래 선취판매수수료 항목 참조 아래 선취판매수수료 항목 참조 수수료 없음 없음 없음 본 펀드가 부담하는 비용 A A1 B 판매보수 없음 0.50% 0.50% 운용보수 1.25% 1.25% 1.25% 기타 업무비용* 0.52% 0.28% 0.52% 없음 모든 %수치는 주당 순자산가치에 대한 비율입니다. 다만, 선취판매수수료는 총청약대금에 대한 비 율을 나타내며, A주식종류의 선취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %, A1주식종류의 선 취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %의 범위내에서 결정됩니다. 단, 본 국내판매대행 회사에서 적용하는 선취 판매수수료는 아래 선취 판매수수료 항목을 참고하시기 바랍니다. * 기타 업무비용은 일반사무관리회사, 보관회사 및 명의개서대리인 수수료를 포함합니다. 2009년 12월 31일 기준 선취 판매수수료 전환수수료 본 펀드에 대한 과세 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 국내의 경우 거주자인 개인이 받은 주식의 및 하위 집합투자기구 주식간의 전환으로부터 발생 되는 소득에 대해서는 국내의 관련 세법에 따라 배당소득에 대한 소득세(원천징수 세율은 주민세를 포함하여 소득의 15.4%)가 과세됩니다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 국내 집합 투자기구(투자신탁, 투자회사 등)의 경우 국내 상장주식 등의 매매나 평가로 인한 손익을 투자자의 과세대상인 배당소득 계산시 제외하는 반면 외국집합투자기구에서는 이러한 규정이 적용되지 않 기 때문에, 본 외국집합투자기구의 경우 국내 상장주식 등에 대한 투자분에 한하여 국내 상장주식 등에 투자하는 국내 집합투자기구보다 투자자에게 과세 적용이 불리할 수 있습니다. 111

7 본 펀드에 대한 투자로 인하여 개인 투자자에게 부과되는 세금에 관한 정보는 최종적으로 귀하의 국내판매대행회사나 전문 자문인에게 문의하시기 바랍니다. 가격 공고 매수, 매도, 전환 방법 청약정보 수 개의 주식 종류의 주당 순자산가치는 이사들이 수시로 결정하는 신문이나 기타 전자서비스를 통해 매일 공시됩니다. 동 정보는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.의 인터넷 사이트인 통해서도 공시될 수 있으며 회사의 등록 사무소에서 열람할 수 있습니다. 국내의 경우 각 하위펀드 주식의 순자산가치는 국내판매대행회사의 영업장 또는 홈페이지를 통하여 공시됩니다. 투자자의 매입신청시에는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 하여 매입 가격을 결정하고 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일제외)로부터 룩셈부르크 영 업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) dlso에 이루어집니다. 투자자의 신청시에는 적용가능한 기준가격의 결정일 또는 신 청서의 접수일(당일제외)로부터 룩셈부르크의 제3영업일(룩셈부르크와 대한민국 간의 시차 등으로 인하여 실제로는 국내 영업일 기준으로 제5영업일 정도까지 시간이 걸리며, 국내외의 공휴일 등 부 득이한 사유로 또는 해당펀드의 유동성이 충분하지 않아 제5영업일 내에 결제를 할 수 없는 경우에 는 다음 영업일에 지급됨 이 경우 지연이자는 없음) 이내에 대금을 지급합니다. 주식은 펀드통화로 표시됩니다. 주식은 다른 통화로도 표시될 수 있습니다. 각 펀드별 최소매수, 최소추가매수 및 최소보유에 관한 자세한 내용은 붙임을 참고하시 기 바랍니다. 회사는 수 개의 주식종류로 이루어진 개별적인 각 펀드를 운영하고 있습니다. 이 간이투자설명서는 현재 회사가 발행한 모든 주식종류에 대한 정보를 담고 있는 것은 아니며, 이러한 주식종류에 대해 서는 별도의 간이투자설명서가 존재합니다. 중요 부가사항 법적 구조: 본 회사는 1968년 12월 5일에 무기한으로 유한책임의 주식회사로 설립되었고 2002년 12월 20일자 룩셈부르크 법(개정본 포함)의 제1부에 의거하여 가변 자본투자회사 (SICAV)로 등록된 엄브렐러(umbrella)식 개방형 투자회사입니다. 관리회사, 주소지대리인: Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 집합투자업자: Schroder Investment Management (Singapore) Ltd, 65 Chulia Street 46-00, OCBC Centre, Singapore 보관회사, 일반사무관리회사 및 상장대리인: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., European Bank & Business Centre, 6 route de Trèves, L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 회계감사인: 감독당국: PricewaterhouseCoopers S.à r.l., 400 route d'esch, L-1471 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxembourg 본 펀드 설정일: 1998년 10월 16일 추가정보 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg의 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.로 전화 (+352) 또는 연락하여 추가정보를 요청하실 수 있습니다. 국내의 경우 국내판매대행회사를 통해 추가정보를 입수하실 수 있습니다. 위에 열거되어 있는 모든 주식종류가 국내판매대행회사를 통하여 판매되는 것은 아닙니다. 이와 관련한 자세한 사항은 투자설명서 전문을 참고하시기 바랍니다. 112

8 투자위험등급 : 4등급 [ 낮은 위험 ] 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험) 에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드(이하 본 회사 ) 중 이머징 마켓 채권 앱솔루트 리턴 펀드(이하 본 펀드 ) 간이투자설명서 2010년 5월 주요 정보 투자목적 펀드통화 금융파생상품의 활용 본 펀드의 위험특성 본 펀드의 실적 본 펀드의 간이투자설명서는 본 국내판매대행회사가 판매하고 있는 본 회사의 하위펀드인 본 펀드 와 본 펀드의 주식 종류(A주식, A1주식 및 B주식)에 관한 주요 정보를 기재하고 있습니다. 본 펀드는 운용결과에 따라 투자원금의 손실이 발생할 수 있고, 그 손실은 투자자에게 귀속되므로 본 펀드에 대한 투자에 앞서 반드시 본 회사, 본 펀드 및 해당 주식 종류에 대한 상세한 정보가 기재된 투자설명서 전문 및 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관을 참고하시기 바랍니다. 투자자의 권리와 의무 및 본 회사와의 법률관계는 투자설명서 전문에 기재되어 있습니다. 투자설명 서 전문, 연간보고서 및 반기보고서는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 및 본 국 내판매대행회사를 포함한 모든 국내판매대행회사로부터 무료로 구하실 수 있습니다. 이 간이투자설명서에서 사용된 용어는 달리 정의되지 않는 한 회사의 투자설명서 전문에서 사용된 용어와 동일한 의미를 가집니다. 신흥 시장의 정부, 정부기관, 국제기구 및 기업들이 발행하는 채권이나 기타 고정금리부 및 변동금 리부 채권으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 자본증식 및 이자수익 획득을 통해 절대적 수익을 추구하는 것이 목적입니다. 미달러화 본 펀드는 본 펀드의 위험특성에서 정한 한도 내에서 위험회피와 투자목적으로 금융파생상품을 활 용할 수 있습니다. 금융파생상품은 예컨대 신용불이행스왑을 통한 보장의 매입 또는 매도를 통해 신 용위험에 대한 익스포저를 취득함으로써 추가 이익을 창출하기 위한 목적으로 사용되거나, 혹은 금 리연계 금융파생상품의 전략적 활용을 통해 해당 하위펀드의 듀레이션을 조정하거나, 또는 인플레이 션이나 변동성과 연계된 금융파생상품을 통해 추가 이익을 창출하거나, 또는 통화 관련 금융파생상 품을 통해 통화 익스포저를 확대하기 위한 목적으로 활용될 수 있습니다. 또한 합성상품을 만들기 위한 목적으로 금융파생상품을 활용할 수도 있습니다. 이러한 금융파생상품에는 장외 및/또는 장내 거래 옵션, 선물, 워런트, 스왑, 선도계약 또는 이러한 거래를 결합한 거래가 포함됩니다. 본 펀드는 중간 내지 낮은 위험을 가진 투자기구입니다. 특히, 투자 목적의 금융파생상품의 활용으로 인해 기준가격 변동성이 상승할 수 있으며 이에 따라 투자자에게 높은 손실이 야기될 수 있습니다. 본 펀드 투자에 수반되는 위험에 대한 자세한 내용은 투자설명서 전문 내용중 제2부 10. 집합투자기 구의 투자위험 을 참고하시기 바랍니다. 펀드의 글로벌 위험등급은 간이투자설명서 상단에 기재된 국내 위험등급 기준과 다를 수 있습니다. 위 험 등급은 추후 달라질 수 있으며 위험에 대한 예시 목적으로만 간주되어야 합니다. 투자자께서는 해 당 펀드가 투자자의 투자경력이나 투자성향에 적합한 상품인지 신중한 투자결정을 하여야 합니다. 또 한 해외 증권에 투자하는 해외투자펀드에 수반될 수 있는 환율 변동 위험은 위험등급 산정시 고려되 지 아니하였으므로 투자판단시 유의하여야 합니다. 순자산가치를 기준으로 산출되는 아래 차트상의 연간 투자실적은 수익 재투자를 가정하여 펀드통화 로 평가됩니다. 가장 최근 회계연도 개시 이후에 신설된 주식종류의 투자실적은 아래 차트에 표시되지 않았습니다. 누적 및 배당주식 종류가 발행된 경우에는 투자실적의 기준이 긴 주식종류의 투자실적을 기재하였습니다. 본 펀드의 아래 운용실적이 미래의 수익률을 보장하는 것은 아닙니다. 116

9 A배당주식의 수익 재투자를 가정한 기준통화 기준 누적투자실적 (순자산가치 기준) 3년 5년 10년 설정 이후 Schroder ISF 이머징마켓 채권 앱솔루트 리턴 펀드 A 배당주식 21.92% 35.08% % % 출처: Schroders ( 기준) 실적에 대한 유의사항 적합한 투자자 유형 수익의 처리 주식 종류별 비용 과거의 실적이 미래의 실적에 대한 필연적인 지침이 되는 것은 아니며 장래에 재현되지 않을 수 있 습니다. 주식의 가격 및 주식으로부터 발생하는 수익이 상승 또는 하락할 수 있기 때문에 투자자들 은 투자 원본의 전액을 완전히 회수하지 못할 수도 있습니다. 본 펀드는 주식 및/또는 채권에 대한 투자를 통하여 장기적인 성장 가능성을 추구하는 투자가들에게 적합합니다. 회사는 해당 주식종류의 통화로 표시된 현금의 형태로 배당주식의 소지자에게 배당을 실시합니다. 이사회는 주식을 추가 매입하는 방법으로 배당금이 자동적으로 재투자되도록 결정할 수 있습니다. 그러나 그 이 50 또는 그 상당액 이하이면 배당금은 지급되지 않습니다. 그러한 은 자 동적으로 신규 주식에 재투자됩니다. 펀드로부터 배당금의 분배가 있는 경우 본 국내판매대행회사는 수령한 배당금에 대하여 해당 세율 로 세금을 원천징수한 후 세후 배당금에 대하여 고객이 지정한 본 국내판매대행회사 연결계좌로 이 체합니다. 상기 배당금에 대하여 사전에 고객으로부터 재투자의 요청이 있는 경우에는 고객의 계좌 에 이체함이 없이 본 국내판매대행회사가 정한 절차에 의하여 세후 배당금을 매수방법 에 준하여 재투자하게 됩니다. 주주가 부담하는 비용 A A1 B 선취 판매수수료 아래 선취판매수수료 항목 참조 아래 선취판매수수료 항목 참조 수수료 없음 없음 없음 본 펀드가 부담하는 비용 A A1 B 판매보수 없음 0.50% 0.50% 운용보수 1.50% 1.50% 1.50% 기타 업무비용* 0.53% 0.29% 0.52% 없음 모든 %수치는 주당 순자산가치에 대한 비율입니다. 다만, 선취판매수수료는 총청약대금에 대한 비 율을 나타내며, A주식종류의 선취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %, A1주식종류의 선 취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %의 범위내에서 결정됩니다. 단, 본 국내판매대행 회사에서 적용하는 선취 판매수수료는 아래 선취 판매수수료 항목을 참고하시기 바랍니다. * 기타 업무비용은 일반사무관리회사, 보관회사 및 명의개서대리인 수수료를 포함합니다. 2009년 12월 31일 기준 선취 판매수수료 전환수수료 본 펀드에 대한 과세 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 국내의 경우 거주자인 개인이 받은 주식의 및 하위 집합투자기구 주식간의 전환으로부터 발생 되는 소득에 대해서는 국내의 관련 세법에 따라 배당소득에 대한 소득세(원천징수 세율은 주민세를 포함하여 소득의 15.4%)가 과세됩니다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 국내 집합 투자기구(투자신탁, 투자회사 등)의 경우 국내 상장주식 등의 매매나 평가로 인한 손익을 투자자의 과세대상인 배당소득 계산시 제외하는 반면 외국집합투자기구에서는 이러한 규정이 적용되지 않 기 때문에, 본 외국집합투자기구의 경우 국내 상장주식 등에 대한 투자분에 한하여 국내 상장주식 등에 투자하는 국내 집합투자기구보다 투자자에게 과세 적용이 불리할 수 있습니다. 본 펀드에 대한 투자로 인하여 개인 투자자에게 부과되는 세금에 관한 정보는 최종적으로 귀하의 국내판매대행회사나 전문 자문인에게 문의하시기 바랍니다. 가격 공고 매수, 매도, 전환 방법 수 개의 주식 종류의 주당 순자산가치는 이사들이 수시로 결정하는 신문이나 기타 전자서비스를 통해 매일 공시됩니다. 동 정보는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.의 인터넷 사이트인 통해서도 공시될 수 있으며 회사의 등록 사무소에서 열람할 수 있습니다. 국내의 경우 각 하위펀드 주식의 순자산가치는 국내판매대행회사의 영업장 또는 홈페이지를 통하여 공시됩니다. 투자자의 매입신청시에는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 하여 매입 가격을 결정하고 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일제외)로부터 룩셈부르크 영 업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) dlso에 이루어집니다. 투자자의 신청시에는 적용가능한 기준가격의 결정일 또는 신 청서의 접수일(당일제외)로부터 룩셈부르크의 제3영업일(룩셈부르크와 대한민국 간의 시차 등으로 인하여 실제로는 국내 영업일 기준으로 제5영업일 정도까지 시간이 걸리며, 국내외의 공휴일 등 부 득이한 사유로 또는 해당펀드의 유동성이 충분하지 않아 제5영업일 내에 결제를 할 수 없는 경우에 는 다음 영업일에 지급됨 이 경우 지연이자는 없음) 이내에 대금을 지급합니다. 117

10 청약정보 주식은 펀드통화로 표시됩니다. 주식은 다른 통화로도 표시될 수 있습니다. 각 펀드별 최소매수, 최소추가매수 및 최소보유에 관한 자세한 내용은 붙임을 참고하시 기 바랍니다. 회사는 수 개의 주식종류로 이루어진 개별적인 각 펀드를 운영하고 있습니다. 이 간이투자설명서는 현재 회사가 발행한 모든 주식종류에 대한 정보를 담고 있는 것은 아니며, 이러한 주식종류에 대해 서는 별도의 간이투자설명서가 존재합니다. 중요 부가사항 법적 구조: 본 회사는 1968년 12월 5일에 무기한으로 유한책임의 주식회사로 설립되었고 2002년 12월 20일자 룩셈부르크 법(개정본 포함)의 제1부에 의거하여 가변 자본 투자회사(SICAV)로 등록된 엄브렐러(umbrella)식 개방형 투자회사입니다. 관리회사, 주소지대리인: Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 집합투자업자: Schroder Investment Management Limited, 31 Gresham Street, London, EC2V 7QA, United Kingdom. 보관회사, 일반사무관리회사 및 상장대리인: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., European Bank & Business Centre, 6 route de Trèves, L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 회계감사인: 감독당국: PricewaterhouseCoopers S.à r.l., 400 route d'esch, L-1471 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxembourg 본 펀드 설정일: 1997년 8월 29일 추가정보 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg의 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.로 전화 (+352) 또는 연락하여 추가정보를 요청하실 수 있습니다. 국내의 경우 국내판매대행회사를 통해 추가정보를 입수하실 수 있습니다. 위에 열거되어 있는 모든 주식종류가 국내판매대행회사를 통하여 판매되는 것은 아닙니다. 이와 관련한 자세한 사항은 투자설명서 전문을 참고하시기 바랍니다. 118

11 투자위험등급 : 4등급 [ 낮은 위험 ] 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 (이하 본 회사 )중 유로 국채 펀드(이하 본 펀드 ) 간이투자설명서 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험) 에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 2010년 5월 주요 정보 투자목적 전체 위험 평가액 펀드통화 금융파생상품의 활용 본 펀드의 위험특성 본 펀드 실적 본 펀드의 간이투자설명서는 본 국내판매대행회사가 판매하고 있는 본 회사의 하위펀드인 본 펀드 와 본 펀드의 주식 종류(A주식, A1주식 및 B주식)에 관한 주요 정보를 기재하고 있습니다. 본 펀드는 운용결과에 따라 투자원금의 손실이 발생할 수 있고, 그 손실은 투자자에게 귀속되므로 본 펀드에 대한 투자에 앞서 반드시 본 회사, 본 펀드 및 해당 주식 종류에 대한 상세한 정보가 기재된 투자설명서 전문 및 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관을 참고하시기 바랍니다. 투자자의 권리와 의무 및 본 회사와의 법률관계는 투자설명서 전문에 기재되어 있습니다. 투자설명 서 전문, 연간보고서 및 반기보고서는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. 및 본 국 내판매대행회사를 포함한 모든 국내판매대행회사로부터 무료로 구하실 수 있습니다. 이 간이투자설명서에서 사용된 용어는 달리 정의되지 않는 한 회사의 투자설명서 전문에서 사용된 용어와 동일한 의미를 가집니다. 유로 지역의 정부가 발행하는 채권 기타 고정금리부 및 변동금리부 증권으로 구성된 포트폴리오에 주로 투자함으로써 자본증식 및 수익을 달성하는 것이 목적입니다. 본 펀드는 전체위험평가액(global exposure) 산정을 위해 VaR 방식을 활용합니다. 유로화 본 펀드는 본 펀드의 위험특성에서 정한 한도 내에서 위험회피와 투자목적으로 금융파생상품을 활 용할 수 있습니다. 금융파생상품은 예컨대 신용불이행스왑을 통한 보장의 매입 또는 매도를 통해 신 용위험에 대한 익스포저를 취득함으로써 추가 이익을 창출하기 위한 목적으로 사용되거나, 혹은 금 리연계 금융파생상품의 전략적 활용을 통해 해당 하위펀드의 듀레이션을 조정하거나, 또는 인플레이 션이나 변동성과 연계된 금융파생상품을 통해 추가 이익을 창출하거나, 또는 통화 관련 금융파생상 품을 통해 통화 익스포저를 확대하기 위한 목적으로 활용될 수 있습니다. 또한 합성상품을 만들기 위한 목적으로 금융파생상품을 활용할 수도 있습니다. 이러한 금융파생상품에는 장외 및/또는 장내 거래 옵션, 선물, 워런트, 스왑, 선도계약 또는 이러한 거래를 결합한 거래가 포함됩니다. 본 펀드는 중간 내지 낮은 위험을 가진 투자기구입니다. 그러나, 금융파생상품의 활용으로 인해 기준가 격의 높은 변동성이 야기될 수 있으며 이에 따라 펀드의 거래상대방 위험이 증가할 수 있습니다. 본 펀드 투자에 수반되는 위험에 대한 자세한 내용은 투자설명서 전문 내용중 제2부 10. 집합투자기 구의투자위험 을 참고하시기 바랍니다. 펀드의 글로벌 위험등급은 간이투자설명서 상단에 기재된 국내 위험등급 기준과 다를 수 있습니다. 위 험 등급은 추후 달라질 수 있으며 위험에 대한 예시 목적으로만 간주되어야 합니다. 투자자께서는 해 당 펀드가 투자자의 투자경력이나 투자성향에 적합한 상품인지 신중한 투자결정을 하여야 합니다. 또 한 해외 증권에 투자하는 해외투자펀드에 수반될 수 있는 환율 변동 위험은 위험등급 산정시 고려되 지 아니하였으므로 투자판단시 유의하여야 합니다. 순자산가치를 기준으로 산출되는 아래 차트상의 연간 투자실적은 수익 재투자를 가정하여 펀드통화 로 평가됩니다. 가장 최근 회계연도 개시 이후에 신설된 주식종류의 투자실적은 아래 차트에 표시되지 않았습니다. 누적 및 배당 주식 종류가 발행된 경우에는 투자실적의 기준이 긴 주식 종류의 투자실적을 기재하였습니다. 본 펀드의 아래 운용실적이 미래의 수익률을 보장하는 것은 아닙니다. 125

12 A배당주식의 수익재투자를 가정한 기준통화 기준 누적투자실적 (순자산가치 기준) 3년 5년 10년 설정 이후 Schroder ISF 유로 국채 펀드 A 배당주식 7.66% 12.11% 44.64% % 출처:Schroders ( 기준) 실적에 대한 유의사항 적합한 투자자 유형 수익의 처리 주식 종류별 비용 과거의 실적이 미래의 실적에 대한 필연적인 지침이 되는 것은 아니며 장래에 재현되지 않을 수 있 습니다. 주식의 가격 및 주식으로부터 발생하는 수익이 상승 또는 하락할 수 있기 때문에 투자자들 은 투자 원본의 전액을 완전히 회수하지 못할 수도 있습니다. 본 펀드는 채권시장의 상대적 안정성을 전제로 장기에 걸쳐 수익과 자본증식 기회를 모두 얻고자 하는 투자자들에게 적합합니다. 회사는 해당 주식종류의 통화로 표시된 현금의 형태로 배당주식의 소지자에게 배당을 실시합니다. 이사회는 주식을 추가 매입하는 방법으로 배당금이 자동적으로 재투자되도록 결정할 수 있습니다. 그러나 그 이 50 또는 그 상당액 이하이면 배당금은 지급되지 않습니다. 그러한 은 자 동적으로 신규 주식에 재투자됩니다. 펀드로부터 배당금의 분배가 있는 경우 본 국내판매대행회사는 수령한 배당금에 대하여 해당 세율 로 세금을 원천징수한 후 세후 배당금에 대하여 고객이 지정한 본 국내판매대행회사 연결계좌로 이 체합니다. 상기 배당금에 대하여 사전에 고객으로부터 재투자의 요청이 있는 경우에는 고객의 계좌 에 이체함이 없이 본 국내판매대행회사가 정한 절차에 의하여 세후 배당금을 매수방법 에 준하여 재투자하게 됩니다. 주주가 부담하는 비용 A A1 B 선취 판매수수료 아래 선취판매수수료 항목 참조 아래 선취판매수수료 항목 참조 수수료 없음 없음 없음 본 펀드가 부담하는 비용 A A1 B 판매보수 없음 0.50% 0.50% 운용보수 0.50% 0.50% 0.50% 기타 업무비용* 0.24% 0.29% 0.24% 없음 모든 %수치는 주당 순자산가치에 대한 비율입니다. 다만, 선취판매수수료는 총청약대금에 대한 비 율을 나타내며, A주식종류의 선취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %, A1주식종류의 선 취판매수수료는 주당 순자산가치의 최대 %의 범위내에서 결정됩니다. 단, 본 국내판매대행 회사에서 적용하는 선취 판매수수료는 아래 선취 판매수수료 항목을 참고하시기 바랍니다. * 기타 업무비용은 일반사무관리회사, 보관회사 및 명의개서대리인 수수료를 포함합니다. 2009년 12월 31일 기준 선취 판매수수료 전환수수료 본 펀드에 대한 과세 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 자세한 사항은 붙임을 참고하시기 바랍니다. 국내의 경우 거주자인 개인이 받은 주식의 및 하위 집합투자기구 주식간의 전환으로부터 발생 되는 소득에 대해서는 국내의 관련 세법에 따라 배당소득에 대한 소득세(원천징수 세율은 주민세를 포함하여 소득의 15.4%)가 과세됩니다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 국내 집합 투자기구(투자신탁, 투자회사 등)의 경우 국내 상장주식 등의 매매나 평가로 인한 손익을 투자자의 과세대상인 배당소득 계산시 제외하는 반면 외국집합투자기구에서는 이러한 규정이 적용되지 않 기 때문에, 본 외국집합투자기구의 경우 국내 상장주식 등에 대한 투자분에 한하여 국내 상장주식 등에 투자하는 국내 집합투자기구보다 투자자에게 과세 적용이 불리할 수 있습니다. 본 펀드에 대한 투자로 인하여 개인 투자자에게 부과되는 세금에 관한 정보는 최종적으로 귀하의 국내판매대행회사나 전문 자문인에게 문의하시기 바랍니다. 가격 공고 매수, 매도, 전환 방법 수 개의 주식 종류의 주당 순자산가치는 이사들이 수시로 결정하는 신문이나 기타 전자서비스를 통해 매일 공시됩니다. 동 정보는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.의 인터넷 사이트인 통해서도 공시될 수 있으며 회사의 등록 사무소에서 열람할 수 있습니다. 국내의 경우 각 하위펀드 주식의 순자산가치는 국내판매대행회사의 영업장 또는 홈페이지를 통하여 공시됩니다. 투자자의 매입신청시에는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 하여 매입 가격을 결정하고 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일제외)로부터 룩셈부르크 영 업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) dlso에 이루어집니다. 투자자의 신청시에는 적용가능한 기준가격의 결정일 또는 신 청서의 접수일(당일제외)로부터 룩셈부르크의 제3영업일(룩셈부르크와 대한민국 간의 시차 등으로 인하여 실제로는 국내 영업일 기준으로 제5영업일 정도까지 시간이 걸리며, 국내외의 공휴일 등 부 득이한 사유로 또는 해당펀드의 유동성이 충분하지 않아 제5영업일 내에 결제를 할 수 없는 경우에 는 다음 영업일에 지급됨 이 경우 지연이자는 없음) 이내에 대금을 지급합니다. 126

13 청약정보 주식은 펀드통화로 표시됩니다. 주식은 다른 통화로도 표시될 수 있습니다. 각 펀드별 최소매수, 최소추가매수 및 최소보유에 관한 자세한 내용은 붙임을 참고하시 기 바랍니다. 회사는 수 개의 주식종류로 이루어진 개별적인 각 펀드를 운영하고 있습니다. 이 간이투자설명서는 현재 회사가 발행한 모든 주식종류에 대한 정보를 담고 있는 것은 아니며, 이러한 주식종류에 대해 서는 별도의 간이투자설명서가 존재합니다. 중요 부가사항 법적 구조: 본 회사는 1968년 12월 5일에 무기한으로 유한책임의 주식회사로 설립되었고 2002년 12월 20일자 룩셈부르크 법(개정본 포함)의 제1부에 의거하여 가변 자본 투자회사(SICAV)로 등록된 엄브렐러(umbrella)식 개방형 투자회사입니다. 관리회사, 주소지대리인: Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A., 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 집합투자업자: Schroder Investment Management Limited, 31 Gresham Street, London, EC2V 7QA, United Kingdom. 보관회사, 일반사무관리회사 및 상장대리인: J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A., European Bank & Business Centre, 6 route de Trèves, L-2633 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 회계감사인: 감독당국: PricewaterhouseCoopers S.à r.l., 400 route d'esch, L-1471 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier, Luxembourg 본 펀드 설정일: 1994년 9월 13일 추가정보 5, rue Höhenhof, L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg의 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.로 전화 (+352) 또는 연락하여 추가정보를 요청하실 수 있습니다. 국내의 경우 국내판매대행회사를 통해 추가정보를 입수하실 수 있습니다. 위에 열거되어 있는 모든 주식종류가 국내판매대행회사를 통하여 판매되는 것은 아닙니다. 이와 관련한 자세한 사항은 투자설명서 전문을 참고하시기 바랍니다. 127

14 [붙임] 선취판매수수료, 수수료, 전환수수료 및 최저투자 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 1 한국 씨티은행 49 A1 주식: 매입신청의 2.5% A 주식: 판매수수료를 매입신청에 따라 아래와 같이 차등적용하되 단 정기적립식 투자(Regular Savings Plan)의 경우에는 매입회차에 따라 아래와 같이 수수료율을 적용함. * 임의식 투자시 선취 판매수수료율 매입신청 수수료율 1 억원 미만 1.5% 1 억원 이상 10 억원 미만 1.0% 10 억원 이상 100 억원 미만 0.75% 100 억원 이상 500 억원 미만 0.5% 500 억원 이상 없음 * 고객자산관리 차원에서 동일 고객이 해외펀드로 분산하여 가입할 경우 기존 투자을 포함한 합산된 매입 또는 합산평가이 단계별 수수료율의 일정을 초과하게 되면 동 매입에 대해 단계별 수수료율이 적용됨. * 매입신청이란 수익증권 매입 및 수수료를 합한 총 납입을 의미함. * 정기적립식 투자시 선취 판매수수료율 매입회차 수수료율 1 회차~12 회차 1.5% 13 회차 이상 1.0% 없음 전환하는 에 대하여 0.5% 단 0.5%에 해당하는 이 25,000 원 이하일 경우 25,000 원 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, A1, B (임의식) 250 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 250 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 주문 당일 기준 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 250 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 클래스 A, A1, B (적립식) 10 만원 10 만원 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 2 신한은행 49 A 주식 및 A1 주식: 1임의식의 경우 주식의 종류(A/A1) 및 펀드 유형(주식 형/채권형)별로 매입신청에 따라, 2적립식의 경우 매입회차에 따라 매 수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과하여 각 판매수수료로서 선취함. <임의식> 매수신청 A 주식 A1 주식 주식형 채권형 주식형 채권형 100,000 미만 1.5% 1.2% 1.2% 1.0% 100,000 이상 ~ 1,000,000 미만 1.2% 1.0% 1.0% 0.8% 1,000,000 이상 0.5% 0.5% 0.5% 0.5% <적립식> 매입회차 판매수수료율 1 회차부터 24 회차까지 1.4% 25 회차 이상 1.0% 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, A1, B (임의식) US$2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 전환주문 당일 기준 US$500 주문 당일 기준 US$1,000 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 클래스 A, A1, B (적립식) US$100 에 해당하는 원화 US$100 에 해당하는 원화*

15 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 단, 자동이체에 의한 추가매입시에는 US$100 상당의 원화 또는 10 만원 이상으로 함. 3 한국 외환은행 53 A 주식: 각 매수 건별로 매수신청에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 종류 선취 판매수수료율 주식형 펀드 1.5% 채권형 펀드 1.0% 유동성 펀드 0.5% B 주식: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 없음 유동성 펀드로 전환하는 경우 전환하는 에 대하여 0.5% 주식형 및 채권형 펀드로 전환하는 경우 1.0% 단, 위 전환수수료에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, B (임의식) US$2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 전환주문 당일 기준 US$1,000 주문 당일 기준 US$1,000 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 US$2,500 클래스 A, B (적립식) US$1,000 에 해당하는 원화 US$100 에 해당하는 원화 한국 스탠다드 차타드 제일은행 49 A 주식: 해당 하위펀드의 투자대상(주식형/채권형)에 따라 1임의식의 경우 각 매수 건별로 매수신청 및 하위펀드의 종류에 따라, 2적립식의 경우 매입회차에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 이때 동 수수료는 해당 펀드의 통화로 계산된 외화을 기준으로 결정됨. <임의식> 매수신청 주식형 채권형 1,000 이상 ~ 100,000 미만 100,000 이상 ~ 1,000,000 미만 1.5% 1.2% 1.0% 1.0% 1,000,000 이상 0.50% 0.50% <적립식> 매입회차 주식형 채권형 1 회차부터 24 회차까지 1.5% 1.2% 25 회차 이상 1.0% 1.0% 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, B (임의식) US$5,000 또는 5,000 에 해당하는 원화 US$500 또는 500 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 전환주문 당일 기준 US$500 또는 500 주문 당일 기준 US$500 또는 500 이상 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 또는 2,500 클래스 A, B (적립식) US$1,000 또는 1,000 에 해당하는 원화 US$100 또는 100 에 해당하는 원화 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 5 한국 투자증권 49 A1 주식: 1 임의식의 경우 각 매수 건별로 매수신청 및 하위펀드의 종류에 따라, 2 적립식의 경우 매입회차에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 이때 동 수수료는 해당 펀드의 통화로 계산된 외화을 기준으로 결정됨. 매수신청(X) / 매입회차 주식형 채권형 없음 전환하는 에 대하여 최초 6회의 전환에 대하여는 수수료를 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 클래스 A1, B (임의식) US$2,500 또는 2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 또는 1,000 에 해당하는 원화 클래스 A1, B (적립식) 15 만원* - 162

16 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 임의식 US$ 1,000 X < US$ 100,000 적립식 임의식 적립식 1회-6 회 US$ 100,000 X < US$ 1,000,000 7회-24 회 (유동성 펀드 포함) 1.50% 1.20% 1.00% 1.00% 임의식 US$ 1,000,000 X 0.75% 0.75% 적립식 25 회 이상 * X 는 매수신청으로 판매수수료와 투자원금을 합한 임. B 주식: 선취판매수수료를 부과하지 않음. 부과하지 않고 7 회째 전환부터는 1%의 수수료를 부과 단 1%에 해당하는 이 미화 25 달러 미만인 경우 미화 25 달러 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 전환주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 전환주문 당일 기준 US$500 또는 500 주문 당일 기준 US$1,000 또는 1,000 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 또는 2, 일부 불가 다만, 적립식 상품의 경우 월 적립 15 만원 이상으로 하되 동 적립은 변경될 수 있음. - A1 주식: 임의식/적립식 여부, 주식형/채권형 여부, 매입회차, 매입청약과 무관하게 매입청약의 1.4%를 부과함. 현행 최저투자 클래스 A1, B (임의식) 클래스 A1, B (적립식)* 6 푸르덴셜 투자증권 49 다만, 본 국내판매대행회사는 대한민국의 투자자가 특정 하위펀드의 A1 주식을 RSP 적립식계좌*로 매입하는 경우 선취판매수수료로 최초투자 납입 후 (i) 24 개월이 될 때까지는 납입의 1.4%를, (ii) 25 개월이 이후부터는 납입의 1.0%를 각 부과함 (단, 최초 납입시점으로부터 25 개월이 경과한 경우에도 (x) 직전 월까지의 총 불입이 (y) 최초 월불입약정의 24 배에 미달하는 경우에는 월 불입약정을 기준으로 24 개월분이 될 때까지의 누계액에 도달한 다음월부터 납입의 1.0%를 적용함). 없음 없음 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 1,000 만원 20 만원 1,000 만원 20 만원 전환주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 전환주문 당일 기준 US$500 또는 *RSP 적립식계좌: 투자자가 사전에 월불입식에 투자하되, 동 하위펀드의 A1 주식의 일부만을 동 하위펀드의 다른 주식 또는 다른 하위 펀드의 주식으로 전환하는 부분전환은 하지 않기로 약정하는 판매방식을 의미함. 최소 최소보유 주문 당일 기준 US$1,000 또는 1,000 주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 주문 당일 기준 US$1,000 또는 1,000 주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 B 주식 및 유동성 펀드: B 주식의 판매와 관련하여서는 선취판매수수료를 부과하지 않음. 단, 고객은 최초 계좌 개설시의 입금 또는 추가입금을 통하여 유동성 펀드를 매입할 수 없음. * 다만, RSP 적립식계좌로 투자하는 투자자는 특정 하위펀드의 A1 주식의 일부만을 동 하위 펀드의 다른 주식 또는 다른 하위 펀드의 주식으로 전환하는 부분전환은 할 수 없음. 7 하나대투 증권 49 A 주식 및 A1 주식: 매수신청 및 주식의 종류에 따라 매수신청에 대해 다음 판매수수료율에 해당하는 을 선취함. 매수신청 A 주식 A1 주식 10 억원 미만 1.5% 1.0% 10 억원 이상 1.0% 0.5% B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 클래스 A, A1, B (임의식) 미달러화 표시 펀드 : 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 유로화 표시 펀드 : 4,500 유로 상당 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 엔화 표시 펀드 : 550,000 엔 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 홍콩달러화 표시 펀드 : 40,000 홍콩달러 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 추가투자를 위한 미달러화 표시 펀드 : 163

17 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 최저투자 미화 2,500 달러 상당의 원화 이상 유로화 표시 펀드 : 2,000 유로 상당 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 엔화 표시 펀드 : 250,000 엔 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 홍콩달러화 표시 펀드 : 20,000 홍콩달러 또는 미화 5,000 달러 상당의 원화 이상 최초전환을 위한 최저투자 전환주문 당일 기준 US$2,500 추가전환을 위한 최저투자 전환주문 당일 기준 US$500 최소 주문 당일 기준 US$1,000 최소보유 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 8 삼성증권 49 A 주식: 1임의식의 경우 각 매수 건별로 매입회차 및 하위펀드의 종류에 따라, 2적립식의 경우 각 매수 건별로 매입회차 및 하위펀드의 종류에 따라 매수신청의 일정비율에 해당하는 을 아래와 같이 부과함. 이때 동 수수료는 해당 펀드의 통화로 계산된 외화을 기준으로 결정됨. 매수신청(X) / 매입회차 주식형 채권형 임의식 US$ 1,000 X < US$ 100,000 적립식 1회 - 6 회 임의식 US$ 100,000 X < US$ 1,000,000 적립식 7회 - 24 회 1.5% 1.2% 1.25% 1.0% 임의식 US$ 1,000,000 X 0.75% 0.75% 적립식 25 회 이상 * X 는 매수신청으로 선취 판매수수료와 투자원금을 합한 임. 없음 없음 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 클래스 A, B (임의식) 미달러화 표시 펀드 : 미화 2,500 달러 상당의 원화 이상 유로화 표시 펀드 : 4,000 유로 상당의 원화 이상 일본엔화 표시 펀드 : 400,000 엔 상당의 원화 이상 미달러화 표시 펀드 : 미화 1,000 달러 상당의 원화 이상 유로화 표시 펀드 : 2,000 유로 상당의 원화 이상 일본엔화 표시 펀드 : 200,000 엔 상당의 원화 이상 전환주문 당일 기준 US$2,500 전환주문 당일 기준 US$500 주문 당일 기준 US$1,000 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 최소보유 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 9 하나은행 49 A 주식 및 A1 주식: 각 매입대금 또는 납입회차에 따라 매수신청의 아래 비율에 해당하는 을 판매수수료로 선취함. 매입대금(X) 납입회차 임의식 US$ 1,000 X < US$ 100,000 적립식 1 회 - 6 회 선취판매수수료 1.50% 임의식 US$ 100,000 X 1.00% 적립식 7 회 이상 * X 는 매입대금(매수신청)으로 판매수수료와 투자원금을 합한 임 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 클래스 A, A1, B (임의식) US$2,500 에 해당하는 원화 US$ 1,000 에 해당하는 원화 클래스 A, A1, B (적립식) US$ 1,000 에 해당하는 원화 US$ 100 에 해당하는 원화 US$ 2,500 - 추가전환을 위한 US$ 1,

18 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 최저투자 최소 최소보유 주문 전일 기준 US$ 1,000 에 해당하는 원화 주문 전일 기준 US$ 2,500 에 해당하는 원화 또는 전환 주문 전일 기준 US$ 2, 홍콩 상하이 은행 서울지점 49 A1 주식: 매수신청의 1.0% A 주식: 매수신청 및 주식의 종류에 따라 매수신청에 대해 다음 판매수수료율에 해당하는 을 선취함. 매입 JPY 주식형 채권형 10만불 미만 1000만엔 미만 6.5만유로 미만 1.50% 1.20% 10만불 이상~ 100만불 미만 1000만엔 이상~ 1억엔 미만 6.5만유로 이상 ~ 65만유로 미 만 1.00% 1.00% 100만불 이상 1억엔 이상 65만유로 이상 0.75% 0.50% B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 없음 전환하는 에 대하여 1% 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 클래스 A, A1, B (임의식) 300 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 전환청구 당일 기준 300 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 전환청구 당일 기준 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 주문 당일 기준 100 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 클래스 A, A1, B (적립식) 50 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 50 만원 (또는 펀드 표시 통화로 이에 상응하는 ) 대구은행 49 A 주식 및 A1 주식: 구분 A 주식 A1 주식 저축종류 /매입회차 주식형 채권형 주식형 채권형 임의식 100,000 미만 1,5% 1.2% 1.2% 1.0% 100,000 이상 ~ 1,000,000 미만 1.2% 1.0% 1.0% 0.8% 1,000,000 이상 0.5% 0.5% 0.5% 0.5% 1 회차부터 6회차까지 1.5% 적립식 7 회차 이상 1.0% * 판매수수료는 매입신청(=판매수수료+매입)에 판매수수료율을 곱한 * 매입펀드가 가 아닌 다른 통화인 경우 대구은행 고시 대미달러환산율 적용해 로 환산 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, A1, B (임의식) US$2,500 US$1,000 전환주문 당일 기준 US$2,500 전환주문 당일 기준 US$1,000 주문 당일 기준 US$1,000 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 US$2,500 클래스 A, A1, B (적립식) US$1,000 US$100 전환주문 당일 기준 US$1, 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 US$1,

19 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. * 상기 기준은 판매(전환)수수료를 포함한 매입신청(배당재투자은 제외)을 기준으로 하며, 미달러화 이외의 통화인 경우에는 대구은행 고시 대미달러환산율을 적용하여 로 환산함 현행 최저투자 클래스 A, B (임의식) 클래스 A, B (적립식) 12 미래에셋 증권 49 A 주식: 각 매수 건별로 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 이때 동 수수료는 해당 펀드의 통화로 계산된 외화을 기준으로 결정됨. 매수신청 100,000 미만 100,000 이상 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 판매수수료율 주식형-1.50%, 채권형-1.00% 주식형-1.00%, 채권형-0.80% 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 US$2,500 또는 2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 또는 1,000 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 전환주문 당일 기준 US$500 또는 500 주문 당일 기준 US$1,000 또는 1, 최소보유 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 또는 2,

20 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 13 신한 금융투자 49 A 주식: 1 임의식의 경우 각 매수 건별로 매수신청 및 하위펀드의 종류에 따라, 2 적립식의 경우 매입회차에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 이때 동 수수료는 해당 펀드의 통화로 계산된 외화을 기준으로 결정됨. <임의식의 경우> 매수신청 판매수수료율 100,000 미만 주식형 (1.5%) / 채권형 (1.2%) 100,000 이상 1,000,000 미만 주식형 (1.0%) / 채권형 (0.8%) <적립식의 경우> 1,000,000 이상 주식형 (0.5%) / 채권형 (0.5%) 매입회차 판매수수료율 1~12 회차까지 1.5% 13~24 회차까지 1.0% 25 회차부터 0.5% 추가매입시에는 주문 전일의 주당순자산가치를 기준으로 기존 매입주식의 평가을 합산하여 수수료율을 차등 적용함. 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, B (임의식) US$2,500 또는 2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 또는 1,000 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 또는 2,500 전환주문 당일 기준 US$500 또는 500 주문 당일 기준 US$1,000 또는 1,000 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 또는 2,500 클래스 A, B (적립식) US$1,000 또는 1,000 에 해당하는 원화 US$500 또는 500 에 해당하는 원화 B 주식 및 유동성 펀드: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 167

21 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 14 국민은행 49 A 주식 및 A1 주식 : 각 매입대금에 따라 매수신청의 아래 비율에 해당하는 을 판매수수료로 선취함. 매입대금(X) 납입회차 주식형 채권형 US$ 1,000 X < US$ 100, % 1.20% 임의식 US$ 100,000 X < US$ 1,000, % 1.00% US$ 1,000,000 X 0.75% 0.75% * X 는 매입대금(매수신청)으로 선취 판매수수료와 투자원금을 합한 임. * 추가 매입시에는 주문 전일의 주당 순자산가치를 기준으로 기존 매입 주식의 평가을 합산하여 수수료율을 차등적용함. B주식 및 유동성 펀드 : 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 없음 전환하는 에 대하여 건별기준 오만원 (50,000 원) 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, A1, B (임의식) US$ 2,500 에 해당하는 원화 US$ 1,000 에 해당하는 원화 클래스 A, A1, B (적립식) US$ 2,500 - US$ 1,000 - 주문 전일 기준 US$ 1,000 에 해당하는 원화 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$ 2,500 에 해당하는 원화 우리 투자증권 49 A 주식: 각 매수 건별로 매수신청에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. <임의식> 매수신청 주식형 선취 판매수수료 채권형 100,000 미만 1.5% 1.2% 100,000 이상 1,000,000 미만 1.0% 0.8% <적립식> 1,000,000 이상 0.5% 0.5% 매입회차 선취 판매수수료율 1~6 회 2% 7~24 회 1.5% 25 회 이상 1% 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 현행 최저투자 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 최소보유 클래스 A, B (임의식) US$2,500 에 해당하는 원화 US$1,000 에 해당하는 원화 전환주문 당일 기준 US$2,500 전환주문 당일 기준 US$500 주문 당일 기준 US$1,000 주문 전일 또는 전환주문 전일 기준 US$2,500 클래스 A, B (적립식) US$1,000 에 해당하는 원화 US$200 에 해당하는 원화 B 주식: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 168

22 하위펀드수 선취판매수수료 수수료 전환 수수료 최저투자 현행 최저투자 클래스 A, B (임의식) 클래스 A, B (적립식) 최초투자를 위한 최저투자 미화 2,000 달러 또는 원화 300 만원 - 16 대우증권 24 A 주식: 각 매수 건별로 매수신청에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 매입대금(X) 납입회차 주식형 채권형 유동성 임의식 US$ 1,000,000 X 1.5% 1.0% 0.3% 적립식 24 회 이상 1.5% 1.0% 0.3% 임의식 X < US$ 1,000, % 1.5% 0.6% 적립식 24 회 미만 2.0% 1.5% 0.6% B 주식: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 없음 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 미화 1,000 달러 또는 원화 200 만원 전환주문 당일 기준 미화 2,000 달러 또는 원화 300 만원 전환주문 당일 기준 미화 1,000 달러 또는 200 만원 이상 주문 당일 기준 미화 1,000 달러 또는 원화 200 만원 최소보유 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 미화 2,000 달러 또는 원화 300 만원 - 현행 최저투자 클래스 A, B (임의식) 클래스 A, B (적립식) 17 현대증권 24 A 주식: 각 매수 건별로 매수신청에 따라 매수신청의 일정비율을 아래와 같이 부과함. 매수신청 선취판매수수료율 100,000 미만 1.2% 100,000 이상 ~ 1,000,000 미만 0.8% 1,000,000 이상 0.5% B 주식: 선취 판매수수료를 부과하지 않음. 전환하는 에 대하여 1% 단, 1%에 해당하는 이 US$ 25 미만인 경우 US$ 25 최초투자를 위한 최저투자 추가투자를 위한 최저투자 최초전환을 위한 최저투자 추가전환을 위한 최저투자 최소 미화 5,000 달러 미화 1,000 달러 미화 2,500 달러 미화 1,000 달러 주문 당일 기준 미화 1,000 달러 최소보유 주문 당일 또는 전환주문 당일 기준 미화 2,500 달러 169

23 투자위험등급 : 각 하위펀드별 위험등급 참조 본 펀드는 투자대상 자산의 종류 및 위험도 등을 감안하여 1등급(매우 높은 위험)에서 5등급(매우 낮은 위험)까지 투자위험등급을 5단계로 분류하고 있습니다. 따라서, 이러한 분류기준에 따른 투자회사의 위험등급에 대해 충분히 검토하신 후 합리적인 투자판단을 하시기 바랍니다. 투 자 설 명 서 이 투자설명서는 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드에 대한 자세한 내용을 담고 있습니다. 따라서 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 주권을 매입하기 전에 반드시 이 투자설명서를 읽어보시기 바랍니다. 1. 집합투자기구 명칭 : 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드 (Schroder International Selection Fund) 2. 집합투자업자(관리회사) 명칭 : 슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 (룩셈부르크) 에스에이 (Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.) 3. 판 매 회 사 : 판매회사는 붙임을 참고하시기 바랍니다. 판매회사에 대한 자세한 내용은 금융투자협회(www. kofia.or.kr) 또는 해당 판매회사의 인터넷홈페이지를 참고하시기 바랍니다. 4. 작 성 기 준 일 : 주) 본 투자설명서는 2009년 5월 3일자로 최초 효력을 발생한 본 펀드의 투자설명서 내용 중 이후 정정신고된 내용을 반영한 것으로서 최초 투자설명서의 다른 부분들은 원래 내용을 유지하였으며 따라서 본문 전체를 상기 작성기준일자로 갱신한 것은 아님을 유의하시기 바랍니다. 5. 증권신고서 효력발생일 : 모집(매출) 증권의 종류 및 수 : 개방형/추가형 외국투자회사 주권 모집(매출) 총액 : 별도로 정하여 지지 아니함 7. 모집(매출) (판매) : 추가형(개방형) 투자회사로 모집을 정하지 아니하고 계속 모집이 가능합니다. 8. 집합투자증권신고서 및 투자설명서의 열람장소 가. 집합투자증권신고서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 나. 투자설명서 전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 금융투자협회홈페이지 판매회사 홈페이지 서면문서 : 각 판매회사 영업점 9. 안정조작 또는 시장조성 관련: 해당사항 없음 효력 발생일까지 증권신고서의 기재사항 중 일부가 변경될 수 있으며, 개방형 집합투자증권인 경우 효력발생일 이후(청약일 이후)에도 변경될 수 있습니다. 금융위원회가 투자설명서의 기재사항이 진실 또는 정확하다는 것을 인정하거나 그 증권의 가치를 보증 또는 승인하지 아니함을 유의하시기 바랍니다. 또한 이 집합투자증권은 예금자보호법 에 의한 보호를 받지 않는 실적배당상품으로 투자원금의 손실이 발생할 수 있으므로 투자에 신중을 기하여 주시기 바랍니다.

24 투자결정시 유의사항 안내 일반투자자는 투자판단시 아래의 사항을 유의하여 투자결정하시기 바랍니다. 1. 투자판단시 증권신고서와 투자설명서를 반드시 참고하시기 바랍니다. 2. 집합투자기구의 투자위험등급 및 적합한 투자자유형에 대한 기재사항을 참고하고, 귀하의 투자경력이나 투자성향에 적합한 상품인지 신중한 투자 결정을 하시기 바랍니다. 3. 증권신고서, 투자설명서상 기재된 투자전략에 따른 투자목적 또는 성과목 표가 실현된다는 보장은 없다는 사실을 유의하시기 바랍니다. 4. 과거의 투자실적이 장래에도 실현된다는 보장은 없으므로 과거의 투자실 적은 참고자료로만 이용하시기 바랍니다. 5. 파생상품에 투자하는 집합투자기구의 경우 파생상품의 가치를 결정하는 기초변수 등이 예상과 다른 변화를 보일 때에는 당초 예상과 달리 큰 손 실을 입거나 원금전체의 손실을 입을 수 있습니다. 6. 판매회사는 투자실적과 무관하며, 특히 은행, 증권회사, 보험회사 등의 판 매회사는 단순히 집합투자증권의 판매업무( 등 판매행위와 관련된 부 가적인 업무 포함)만 수행할 뿐 판매회사가 동 집합투자증권의 가치결정에 아무런 영향을 미치지 아니합니다. 7. 집합투자증권은 집합투자기구의 운용실적에 따라 손익이 결정되는 실적배당상 품으로 예금자보호법의 적용을 받지 아니하며, 특히 예금자보호법의 적용을 받는 은행 등에서 집합투자증권을 매입하는 경우에도 은행예금과 달리 예 금자 보호를 받지 못하는 점을 반드시 유념하시기 바랍니다. 8. 투자자가 부담하는 선취수수료 등을 감안하면 투자자의 입금 중 실제 집합투자증권을 매입하는 은 작아질 수 있으니 실제 투자되는 을 다시 한번 확인하시기 바랍니다. 9. 이 집합투자기구는 외국에서 적용되는 법규정 등에 따른 규제를 받는 외국 집합투자기구로서 국내 법률에 따라 설립되는 집합투자기구가 관련 법규정 이나 관행에 따라 기재하는 내용과는 차이가 발생할 수 있으며, 그 기재가 불가능하거나 곤란하여 기재가 생략되거나 유사한 내용으로 대신 기재될 수도 있으므로 투자판단에 신중을 기해야 합니다. 특히 이 집합투자기구에 대한 투자판단시에는 이 서류 및 관련 서류에 기재된 전체 내용을 기초로 하여 투자판단을 하여야 합니다.

25 기타 유의사항 주식 매수를 신청하기 전에 이 투자설명서( 투자설명서 )를 자세히 읽어 보시기 바랍니다. 이 투자설명서의 내용에 대해 의문이 있는 경우에는 자신의 금융 또는 기타 전문 자문인과 상의해야 합니다. 주식은 이 투자설명서 및 이에 언급되어 있는 서류에 기재되어 있는 정보를 기초로 모집됩니다. 어떤 사람도 이 투자설명서에 기재된 것 이외의 주식의 청약, 모집, 매수, 매각, 전환, 와 관련하여 광고를 하 거나 정보를 제공하거나 진술을 할 권한을 가지고 있지 않으며 그렇게 한 광고, 정보 또는 진술은 회사 또는 외국 관리회사가 인정한 것으로 간주되어서는 안 됩니다. 이 투자설명서의 교부 또는 어떤 주식에 대한 청약, 모집, 매 수 또는 발행은 어떤 상황에서도 이 투자설명서에서 제공한 정보가 본 문서일자 이후의 시기에도 정확하다는 것 을 암시하거나 보장하지 않습니다. 아래 성명이 기재된 이사들은 이 투자설명서에 포함된 정보가 그들이 알기에 사실과 일치하고 동 정보에 중요한 어 떤 사실도 누락하고 있지 않도록 합당한 조치를 취하였습니다. 이사들은 그에 따른 책임을 부담합니다. 룩셈부르크 투자설명서와 보충서류의 배포 및 주식 모집이 어떤 국가에서는 제한될 수 있습니다. 주식청약을 하 고자 하는 투자자들은 주식거래를 위하여 자신의 국가 내에서의 요건, 해당 외환거래 규정 및 주식거래의 과세 결 과에 대해 자신들이 살펴 보아야 합니다. 이 투자설명서는, 한국 이외에 그러한 청약 또는 권유가 위법이거나 승인되지 않은 나라에서는 어떠한 사람에 의 하여든지 또는 그러한 청약 또는 권유를 받는 것이 불법인 어떠한 사람에 대하여든지, 청약 또는 권유를 형성하지 않습니다. 투자자들은 그들의 관련 법제도에 의해 보장되는 보호 수단들이 적용되지 않을 수 있으며, 관련 법제도에 의해 보 상을 청구하는 것이 불가능할 수 있음을 숙지해야 합니다. 외국관리회사가 투자자들이 요구하는 업무를 완수하고 법률 및 감독상의 의무를 준수하기 위해서는 투자자자의 개인정보의 보관 및 저장이 요구됩니다. 투자자들은, 회사의 주식을 인수함으로써, 투자자들에 관한 개인정보가 저 장, 수정, 사용되거나, 또는 (i) Schroders 및 기타 사업관계의 처리에 관계된 당사자들 (즉, 외부처리센터, 송달 또 는 지급대리인) (정보보호법이 존재하지 않거나 유럽연합의 정보보호법 보다 기준이 낮은 국가들에 소재하는 회사 들 포함)에게 제공되거나, 또는 (ii) (룩셈부르크 등의) 법률 또는 규정상 요구되는 경우 공개될 수 있음에 명시적으 로 동의합니다. 전항에 기재된 당사자 이외의 인에 대하여 개인정보를 사용하거나 제공하기 위해서는 투자자의 동의를 얻어야 합 니다. Schroders는 Schroders 내에서 전달되는 개인정보의 비밀유지를 위하여 합리적인 조치를 취하였습니다. 다만, 동 정보는 전자매체를 통하여 룩셈부르크 국외로도 제공되기 때문에 룩셈부르크에서 현재 유효한 정보보호규정에 관 계된 동일한 수준의 비밀유지와 보호가 외국의 경우에는 보장될 수 없습니다. Schroders의 과실이 있는 경우를 제외하고, Schroders는 허용되지 않은 제3자에 의한 정보의 인지 또는 접근에 대 하여 어떤 책임도 지지 않습니다. 투자자는 해당 개인정보를 열람하고 동 정보가 부정확하거나 불완전한 경우 수정을 요구할 수 있는 권리를 가집

26 니다. 개인정보는 정보처리를 위하여 필요한 동안에만 보관됩니다. 한국에서 투자설명서가 배포될 경우 룩셈부르크 투자설명서의 영문본이 한국 감독기관에 의해 특정 언어로 번역 될 수 있습니다. 외국관리회사는 대화를 기록하기 위하여 전화기록 절차를 사용할 수 있습니다. 투자자들은 외국관리회사와의 대화 에 대한 기록 작성과 법적 소송절차에서 또는 기타의 경우 외국관리회사와 회사가 그 재량으로 그러한 기록을 사 용하는 데 동의하는 것으로 간주됩니다. 회사의 주식 가격과 그로부터의 이익은 상승할 뿐만 아니라 하락할 수 있고 투자자는 투자한 을 회수하지 못할 수도 있습니다. 투자위험의 고지 본 상품은 실적배당상품이므로 운용실적에 따라 투자원금에 이익 또는 손실이 발생될 수 있고 그 결과는 투자자에게 귀속됩니다. 본 상품의 과거 또는 현재의 운용실적이 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아니며, 본 상품은 외국통화 표시펀드이므로 원화를 기준으로 계산할 경우 단지 환율의 변동에 의하여도 원본에 손실이 발생할 수 있다는 점을 유의하셔야 합니다. 또한 금리변동에 따른 보유채권가격변동위험, 유동성위험, 모라토리움선언과 같은 신용위험 등 시장상황에 따라 본 상품의 운용실적이 변동될 수 있습니다. 룩셈부르크 투자설명서의 사본은 5 rue Höhenhof L-1736 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg에 소재하는 Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A. (전화번호: (+352) , 팩스번호: (+352) ) 에서 구할 수 있고 회사에 관한 질의도 동 주소나 번호로 할 수 있습니다.

27 목 차 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 집합투자기구의 명칭 집합투자기구의 종류 및 형태 모집예정 모집의 내용 및 절차 인수에 관한 사항 상장 및 매매에 관한 사항...9 제2부 집합투자기구에 관한 사항 집합투자기구의 명칭 집합투자기구의 연혁 집합투자기구의 존속 집합투자업자 운용전문인력 집합투자기구의 구조 집합투자기구의 투자목적 집합투자기구의 투자대상 집합투자기구의 투자전략, 투자방침 및 수익구조 집합투자기구의 투자위험 매입,, 전환절차 및 기준가격 적용기준 기준가격 산정기준 및 집합투자재산의 평가 보수 및 수수료에 관한 사항 이익 배분 및 과세에 관한 사항 발기인 감독이사에 관한 사항 제3부 집합투자기구의 재무 및 운용실적 등에 관한 사항 재무정보 연도별 설정 및 현황 투자회사의 출자금에 관한 사항 집합투자기구의 운용실적 제4부 집합투자기구 관련회사에 관한 사항 집합투자업자에 관한 사항 운용관련 업무 수탁회사 등에 관한 사항 집합투자재산 외국관리회사에 관한 사항(신탁업자) 일반사무관리회사에 관한 사항 집합투자기구평가회사에 관한 사항 채권평가회사에 관한 사항 제5부 기타 투자자보호를 위해 필요한 사항 투자자의 권리에 관한 사항 집합투자기구의 해지에 관한 사항 집합투자기구의 공시에 관한 사항 이해관계인 등과의 거래에 관한 사항 외국 집합투자기구에 관한 추가 기재사항 기타 사항 [붙임 1] 용어풀이 [붙임 2] 선취판매수수료, 수수료, 전환수수료 및 최저투자 [붙임 3] 국내판매대행회사별 판매하는 하위펀드 및 클래스 목록...331

28 제1부 모집 또는 매출에 관한 사항 1. 집합투자기구의 명칭 슈로더 인터내셔널 셀렉션 펀드: (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) 펀드명 금융투자협회 코드 슈로더 유로 주식 펀드 A Acc 슈로더 유로 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 주식 펀드 B Acc 슈로더 유럽 대형주 펀드 A Acc 슈로더 유럽 대형주 펀드 A1 Acc 슈로더 유럽 대형주 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 주식 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 주식 펀드 B Acc 슈로더 이탈리아 주식 펀드 A Acc 슈로더 이탈리아 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 이탈리아 주식 펀드 B Acc 슈로더 일본 주식 펀드 A Acc 슈로더 일본 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 일본 주식 펀드 B Acc 슈로더 일본 대형주 펀드 A Acc 슈로더 일본 대형주 펀드 A1 Acc 슈로더 퍼시픽 주식 펀드 A Acc 슈로더 퍼시픽 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 퍼시픽 주식 펀드 B Acc 슈로더 영국 주식 펀드 A Acc 슈로더 영국 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 영국 주식 펀드 B Acc 슈로더 미국 대형주 펀드 A Acc 슈로더 미국 대형주 펀드 A1 Acc 슈로더 미국 대형주 펀드 B Acc 슈로더 아시안 배당주 펀드 A Acc 슈로더 아시안 배당주 펀드 A1 Acc 슈로더 아시안 배당주 펀드 B Acc 슈로더 아시아 태평양 부동산증권 부동산 펀드 A Acc 슈로더 아시아 태평양 부동산증권 부동산 펀드 A1 Acc 슈로더 아시아 태평양 부동산증권 부동산 펀드 B Acc 슈로더 아시아 토탈 리턴 펀드 A Acc 슈로더 아시아 토탈 리턴 펀드 A1 Acc 슈로더 아시아 토탈 리턴 펀드 B Acc 슈로더 브릭스 펀드 A Acc 슈로더 브릭스 펀드 A1 Acc 슈로더 브릭스 펀드 B Acc 슈로더 브릭스 펀드 (유로화) A Acc 슈로더 차이나 오퍼튜니티 펀드 A Acc 슈로더 차이나 오퍼튜니티 펀드 A1 Acc 슈로더 차이나 오퍼튜니티 펀드 B Acc 슈로더 이머징 아시아 펀드 A Acc 슈로더 이머징 아시아 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 아시아 펀드 B Acc

29 (16) (17) (18) (19) (20) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27) (28) (29) (30) (31) (32) (33) 펀드명 금융투자협회 코드 슈로더 이머징 유럽 펀드 A Acc 슈로더 이머징 유럽 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 유럽 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 마켓 펀드 A Acc 슈로더 이머징 마켓 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 마켓 펀드 B Acc 슈로더 유럽 디비던드 맥시마이져 펀드 A Acc 슈로더 유럽 디비던드 맥시마이져 펀드 A1 Acc 슈로더 유럽 디비던드 맥시마이져 펀드 B Acc 슈로더 유럽 배당주 펀드 A Acc 슈로더 유럽 배당주 펀드 A1 Acc 슈로더 유럽 배당주 펀드 B Acc 슈로더 유럽 중소형주 펀드 A Acc 슈로더 유럽 중소형주 펀드 A1 Acc 슈로더 유럽 중소형주 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 기후변화 주식 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 기후변화 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 기후변화 주식 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 이머징 마켓 오퍼튜니티 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 이머징 마켓 오퍼튜니티 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 이머징 마켓 오퍼튜니티 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 에너지 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 에너지 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 에너지 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 디비던드 맥시마이져 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 디비던드 맥시마이져 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 디비던드 맥시마이져 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 배당주 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 배당주 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 배당주 펀드 B Acc 슈로더 그레이터 차이나 펀드 A Acc 슈로더 그레이터 차이나 펀드 A1 Acc 슈로더 그레이터 차이나 펀드 B Acc 슈로더 홍콩 주식 펀드 A Acc 슈로더 홍콩 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 홍콩 주식 펀드 B Acc 슈로더 인도 주식 펀드 A Acc 슈로더 인도 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 인도 주식 펀드 B Acc 슈로더 일본 중소형주 펀드 A Acc 슈로더 일본 중소형주 펀드 A1 Acc 슈로더 일본 중소형주 펀드 B Acc 슈로더 라틴 아메리카 펀드 A Acc 슈로더 라틴 아메리카 펀드 A1 Acc 슈로더 라틴 아메리카 펀드 B Acc 슈로더 중동 펀드 A Acc 슈로더 중동 펀드 A1 Acc 슈로더 중동 펀드 B Acc 슈로더 대만 주식 펀드 A Acc 슈로더 대만 주식 펀드 A1 Acc 슈로더 대만 주식 펀드 B Acc 슈로더 미국 중소형주 펀드 A 슈로더 미국 중소형주 펀드 A1 Acc 슈로더 미국 중소형주 펀드 B Acc

30 (34) (35) (36) (37) (38) (39) (40) (41) (42) (43) (44) (45) (46) (47) (48) (49) (50) (51) 펀드명 금융투자협회 코드 슈로더 유로 액티브 가치형 펀드 A Acc 슈로더 유로 액티브 가치형 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 액티브 가치형 펀드 B Acc 슈로더 유로 다이나믹 성장형 펀드 A Acc 슈로더 유로 다이나믹 성장형 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 다이나믹 성장형 펀드 B Acc 슈로더 QEP 글로벌 액티브 가치형 펀드 A Acc 슈로더 QEP 글로벌 액티브 가치형 펀드 A1 Acc 슈로더 QEP 글로벌 액티브 가치형 펀드 B Acc 슈로더 아시안 채권 펀드 A Acc 슈로더 아시안 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 아시안 채권 펀드 B Acc 슈로더 이머징 유럽 채권 앱솔루트 리턴 펀드 A Acc 슈로더 이머징 유럽 채권 앱솔루트 리턴 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 유럽 채권 앱솔루트 리턴 펀드 B Acc 슈로더 이머징 마켓 채권 앱솔루트 리턴 펀드 A Acc 슈로더 이머징 마켓 채권 앱솔루트 리턴 펀드 A1 Acc 슈로더 이머징 마켓 채권 앱솔루트 리턴 펀드 B Acc 슈로더 유로 본드 펀드 A Acc 슈로더 유로 본드 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 본드 펀드 B Acc 슈로더 유로 단기 채권 펀드 A Acc 슈로더 유로 단기 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 단기 채권 펀드 B Acc 슈로더 유로 국채 펀드 A Acc 슈로더 유로 국채 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 국채 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 채권 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 채권 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 인플레이션 연계 채권 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 인플레이션 연계 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 인플레이션 연계 채권 펀드 B Acc 슈로더 홍콩 달러 채권 펀드 A Acc 슈로더 홍콩 달러 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 홍콩 달러 채권 펀드 B Acc 슈로더 유로 회사 채권 펀드 A Acc 슈로더 유로 회사 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 회사 채권 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 전환사채 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 전환사채 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 전환사채 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 회사 채권 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 회사 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 회사 채권 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 크레딧 듀레이션 헤지 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 크레딧 듀레이션 헤지 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 크레딧 듀레이션 헤지 펀드 B Acc 슈로더 스트래티직 채권 펀드 A Acc 슈로더 스트래티직 채권 펀드 A1 Acc 슈로더 스트래티직 채권 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 하이일드 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 하이일드 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 하이일드 펀드 B Acc

31 (52) (53) 펀드명 금융투자협회 코드 슈로더 유로 유동성 펀드 A Acc 슈로더 유로 유동성 펀드 A1 Acc 슈로더 유로 유동성 펀드 B Acc 슈로더 글로벌 매니지드 커런시 펀드 A Acc 슈로더 글로벌 매니지드 커런시 펀드 A1 Acc 슈로더 글로벌 매니지드 커런시 펀드 B Acc 집합투자기구의 종류 및 형태 형태별 종류 구 분 종 류 요약 설명 운용자산별 종류 투자회사 각 하위펀드의 투자목적에 따라 주식형 펀드 (전통 적 주식형, 전문 주식형, 스타일 주식형, 계량 주식 형), 채권형 펀드 (전통적 채권형, 전문 채권형), 앱솔 루트 리턴 펀드 및 유동성 펀드로 구분. "슈로더 아 시아 태평양 부동산증권 부동산 펀드"(부동산집합투 자기구)를 제외한 모든 펀드가 증권집합투자기구임. 설립자본금을 바탕으로 주식회사 형태로 만들 어지는 펀드를 말합니다. 자세한 투자대상은 제2부의 내용중 투자대상 과 투자전략 등을 참고하시기 바랍니다. 개방형 폐쇄형 구분 개방형 가 가능한 펀드를 말합니다. 추가형 단위형 구분 추가형 추가로 자금 납입이 가능한 펀드를 말합니다. 특수형태 표시 종류형(국내에서는 A, A1, B주권만 판매), 전환형 멀티클래스 펀드로서 자금납입방법, 투자자자 격, 투자 등에 따라 판매보수 및 수수료를 달리 적용하는 펀드입니다. 주 1) 국내의 각 판매대행회사별로 판매하는 클래스와 하위펀드는 각각 다를 수 있습니다. 자세한 내용은 붙임 4를 참고하시기 바랍니다. 주 2) 위에서 기술한 집합투자기구의 종류 및 형태에도 불구하고 투자대상은 여러가지 다양한 자산에 투자될 수 있으며, 자세한 투자대 상은 제2부의 내용중 투자대상 과 투자전략 등을 참고하시기 바랍니다. 3. 모집예정 : 특별히 모집규모나 모집이 정해지지 아니하고 계속 모집이 가능한 개방형 집합투자기구입니다. 4. 모집의 내용 및 절차 (1) 모집: 추가형으로 모집이 별도로 정해지지 아니하고 계속 모집이 가능합니다. (2) 모집장소: 모집은 국내판매대행회사 영업점에서 이루어지며 판매회사의 명단은 협회 인터넷홈페이지를 참고하시기 바랍니다. 국내에서의 매입 절차 주식 매입방법 한국씨티은행, 신한은행, 한국외환은행, 하나대투증권, 삼성증권, 하나은행, 홍콩상하이은행, 미래에셋증권, 국민은행, 우리투자증권, 대우증권, 현대증권 국내 고객은 거래신청서 제출의 방법 또는 (최초 매수의 경우를 제외하고) 전화, 팩스 또는 인터넷에 의한 신청 및 본 국내판매 대행회사가 이를 확인하는 방법으로 본 국내판매대행회사에 주식의 매입신청을 의뢰하며, 이 때 적용되는 판매가격은 시차로 인 하여 국내 고객의 입장에서는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 결정됩니다. 본 국내판매대행회사 는 매입신청서가 접수된 영업일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유 로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 국내 고객이 납입한 매입청약에서 선취판매수수료를 공제한 을 각 하위펀드의 주식 매입에 따른 결제대금으로 충당하여야 합니다. 다만, 납입한 매입대금이 각 주식의 기준가격 상승 또는 환율변 동에 따라 결제에 미달하게 된 경우에는 국내 고객으로 하여금 추가대금을 즉시 납입하게 하여야 합니다. 이상과 같은 국내 고객의 매수신청으로부터 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일 을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 이루어집니다. 고객의 매입신청일로부터 대금 송금일까지의 에 대하여 고객이 납부한 매입대금에 대한 이자(예탁금이용료)는 발생하지 않 습니다. 또한 고객의 매입 신청에 대하여 국내판매대행회사가 지체없이 처리한 경우에도 국내외간 시차 및 휴일 등의 사유로 인하여 고객의 매입주문일과 당해 외국에서의 매매성립일은 다를 수 있습니다

32 주식 매입방법 국내에서의 판매는 국내판매대행회사의 영업일에 한하여 한국시간 오전 9시부터 오후 3시까지로 합니다. 본 회사는 기명식 주식에 대하여는 주권을 발행하지 않으므로 기명식 주식에 관한 권리는 본 회사의 주주명부에의 기재에 의하 여 확인됩니다. 국내판매대행회사는 고객이 매수한 본 회사 주식을 국내판매대행회사의 명의로 동 주식의 외국보관기관에 예탁 하고, 당해 국가의 제 법령 및 관행에 따라 보관합니다. 고객이 매수한 본 회사의 주식에 관한 보관증은 국내판매대행회사가 발행한 거래명세서나 통장으로 대신할 수 있습니다. 한국스탠다드차타드제일은행, 한국투자증권, 신한금융투자 국내 고객은 거래신청서 제출의 방법 또는 (최초 매수의 경우를 제외하고) 전화, 팩스 또는 인터넷에 의한 신청 및 본 국내판매 대행회사가 이를 확인하는 방법으로 본 국내판매대행회사에 주식의 매입신청을 의뢰하며, 이 때 적용되는 판매가격은 시차로 인 하여 국내 고객의 입장에서는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 결정됩니다. 본 국내판매대행회사 는 매입신청서가 접수된 영업일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유 로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 국내 고객이 납입한 매입청약에서 선취판매수수료를 공제한 을 각 하위펀드의 주식 매입에 따른 결제대금으로 충당하여야 합니다. 다만, 납입한 매입대금이 각 주식의 기준가격 상승 또는 환율변 동에 따라 결제에 미달하게 된 경우에는 국내 고객으로 하여금 추가대금을 즉시 납입하게 하여야 합니다. 이상과 같은 국내 고객의 매수신청으로부터 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일 을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 이루어집니다. 고객의 매입신청일로부터 대금 송금일까지의 에 대하여 고객이 납부한 매입대금에 대한 이자(예탁금이용료)는 국내판매대행 회사가 정하는 요율에 따라 지급됩니다. 또한 고객의 매입 신청에 대하여 국내판매대행회사가 지체없이 처리한 경우에도 국내외 간 시차 및 휴일 등의 사유로 인하여 고객의 매입주문일과 당해 외국에서의 매매성립일은 다를 수 있습니다. 국내에서의 판매는 국내판매대행회사의 영업일에 한하여 한국시간 오전 9시부터 오후 3시까지로 합니다. 본 회사는 기명식 주식에 대하여는 주권을 발행하지 않으므로 기명식 주식에 관한 권리는 본 회사의 주주명부에의 기재에 의하 여 확인됩니다. 국내판매대행회사는 고객이 매수한 본 회사 주식을 국내판매대행회사의 명의로 동 주식의 외국보관기관에 예탁 하고, 당해 국가의 제 법령 및 관행에 따라 보관합니다. 고객이 매수한 본 회사의 주식에 관한 보관증은 국내판매대행회사가 발행한 거래명세서나 통장으로 대신할 수 있습니다. 대구은행 국내 고객은 거래신청서 제출의 방법 또는 (최초 매수의 경우를 제외하고) 전화, 팩스 또는 인터넷에 의한 신청 및 본 국내판매 대행회사가 이를 확인하는 방법으로 본 국내판매대행회사에 주식의 매입신청을 의뢰하며, 이 때 적용되는 판매가격은 시차로 인 하여 국내 고객의 입장에서는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 결정됩니다. 본 국내판매대행회사 는 매입신청서가 접수된 영업일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유 로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 국내 고객이 납입한 매입청약에서 선취판매수수료를 공제한 을 각 하위펀드의 주식 매입에 따른 결제대금으로 충당하여야 합니다. 다만, 납입한 매입대금이 각 주식의 기준가격 상승 또는 환율변 동에 따라 결제에 미달하게 된 경우에는 국내 고객으로 하여금 추가대금을 즉시 납입하게 하여야 합니다. 이상과 같은 국내 고객의 매수신청으로부터 대금 결제 및 주식 취득은 통상의 경우 매수신청일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일 을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 이루어집니다. 고객의 매입신청일로부터 대금 송금일까지의 에 대하여 고객이 납부한 매입대금에 대한 이자(예탁금이용료)는 발생하지 않 습니다. 또한 고객의 매입 신청에 대하여 국내판매대행회사가 지체없이 처리한 경우에도 국내외간 시차 및 휴일 등의 사유로 인하여 고객의 매입주문일과 당해 외국에서의 매매성립일은 다를 수 있습니다. 국내의 경우 국내판매대행회사의 영업일의 영업시간에 한하여 판매합니다. 본 회사는 기명식 주식에 대하여는 주권을 발행하지 않으므로 기명식 주식에 관한 권리는 본 회사의 주주명부에의 기재에 의하 여 확인됩니다. 국내판매대행회사는 고객이 매수한 본 회사 주식을 국내판매대행회사의 명의로 동 주식의 외국보관기관에 예탁 하고, 당해 국가의 제 법령 및 관행에 따라 보관합니다. 고객이 매수한 본 회사의 주식에 관한 보관증은 국내판매대행회사가 발행한 거래명세서나 통장으로 대신할 수 있습니다. 푸르덴셜투자증권 국내 고객은 거래신청서 제출의 방법으로 본 국내판매대행회사에 주식의 매입신청을 의뢰하며, 이 때 적용되는 판매가격은 시차 로 인하여 국내 고객의 입장에서는 매입신청을 한 다음날에 공표되는 주당 순자산가치를 기준으로 결정됩니다. 본 국내판매대행 회사는 매입신청서가 접수된 영업일(당일 제외)로부터 룩셈부르크 영업일을 기준으로 제3영업일(국내외의 공휴일 등 부득이한 사유로 결제를 할 수 없는 경우에는 다음 영업일) 이내에 국내 고객이 납입한 매입청약에서 선취판매수수료를 공제한 을 각 하위펀드의 주식 매입에 따른 결제대금으로 충당하여야 합니다. 다만, 납입한 매입대금이 각 주식의 기준가격 상승 또는 환율변동에 따라 결제에 미달하게 된 경우에는 국내 고객으로 하여금 추가대금을 즉시 납입하게 하여야 합니다