목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 분배금내역 펀드의구성 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 수익률현황 추적오차 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 국가별 업종별투자비중 환헤지에관한사항 투자대상상위 10 종목 주요자산보유현황 4 투자운용인력현황 투자운용

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1 블랙록월드광업주증권자투자신탁 (H) 자산운용보고서 운용기간 : 공지사항 : 이보고서는자본시장법에의해블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) 의집합투자업자인블랙록자산운용 ( 주 ) 이작성하여신탁업자인 HSBC 의확인을받아판매회사또는한국예탁결제원을통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 블랙록자산운용 ( 주 ) 금융투자협회 판매회사 : DB금융투자 ( 구동부 ), HSBC은행 ( 판매 ), IBK투자증권, KB증권 ( 구현대 ), KEB하나은행 ( 구하나은행 )( 판매 ), NH투자증권, SC은행 ( 판매 ), SK증권, 경남은행 ( 판매 ), 국민은행 ( 판매 ), 기업은행 ( 판매 ), 대구은행 ( 판매 ), 대신증권, 리딩투자증권, 메리츠종합금융증권 ( 구증권 ), 미래에셋대우증권, 삼성생명 ( 판매 ), 삼성증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행 ( 판매 ), 우리은행 ( 판매 ), 유안타증권 ( 구동양증권 ), 유진증권, 이베스트투자증권, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자 ( 구하나대투증권 ), 하이투자증권, 한국씨티은행 ( 판매 ), 한국투자증권 ( 구동원 ), 한화투자증권, 현대차투자증권 blackrock.com/kr - 1 -

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 분배금내역 펀드의구성 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 수익률현황 추적오차 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 국가별 업종별투자비중 환헤지에관한사항 투자대상상위 10 종목 주요자산보유현황 4 투자운용인력현황 투자운용인력 투자운용인력변경내역 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해외투자운용인력 5 비용현황 총보수비용비율 보수및비용지급현황 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 - 2 -

3 공지사항 : 모자형의경우자산구성현황, 보유종목현황은고객님이가입한블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) 이 ( 가 ) 투자하고있는비율 에따라안분한결과를보여주고있습니다 1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭위험등급금융투자협회펀드코드 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) 1 등급 ( 매우높은위험 ) (86596) 상위 ( 운용 ) 펀드 (87686),A(86597) A-e(AP631),C-Pe(BU961) C-Rp(B4459),C-Rpe(BU962) C-p(AZ933),C1(86598) C2(98449),C3(98450) C4(98451),Ce(86599) Cf(86600),Cw(86601) 펀드의종류 투자신탁, 증권집합-재간접형, 추가형, 개방형, 모자형, 종류형 최초설정일 운용기간 존속기간 추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 자산운용회사 블랙록자산운용 ( 주 ) 판매회사 한국씨티은행 ( 판매 ) 외 33개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) HSBC 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 1. 구조및투자목적 이펀드는모자형펀드구조의자펀드로써광업관련국내외주식에주로투자하는모펀드에투자하여장기적인수익을 추구하는해외주식형펀드입니다. 모펀드는자산총액의 50% 이상을블랙록글로벌펀드 (BlackRock Global Funds) 에속 한하위펀드인 BGF 월드광업주펀드에투자하는재간접형펀드입니다. 상품의특징 2. 투자전략모펀드의피투자펀드는전세계광업및금속업관련주에분산포트폴리오를구성하여, 주로철, 석탄, 구리, 아연, 니켈등의기초금속, 금광회사및산업광물을생산하는기업의주식및펀더멘털개선을토대로경기순환주의특징을극대화시킬수있는기업들과신규사업프로젝트등에서성장가능성을보유하여우수한투자기회가보이는천연자원종목에장기투자합니다. 특히철광석같은원자재중일부는선물시장이존재하지않기때문에일반투자자들이투자하기어려우나, 관련기업주식에투자하는블랙록월드광업주펀드를통해분산투자효과추구가능합니다. 3. 위험관리전략이펀드의표시통화는원화이며, 이펀드가주로투자하는모펀드및모펀드의피투자펀드의표시통화는달러화입니다. 이펀드는원-달러화의환율변동으로인한투자신탁재산의위험을방지하기위하여장내-외파생상품에투자하여환율변동위험을조절하는환헤지를실시합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 160, , ( 주식-재간접형 )(H) 부채총액 7,779 1, 순자산총액 152, , 기준가격주 ) 종류 (Class) 별기준가격현황 ( 주식-재간접형 )(H)(A) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) 기준가격 1, , ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) 기준가격 1, , ( 주식-재간접형 )(H)(C1) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C2) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C3) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C4) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) 기준가격 1, , ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) 기준가격 1, , ( 주식-재간접형 )(H)(I) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(S) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) 기준가격 1, ,

4 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산 총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 해당사항없음 펀드의구성 월드광업주모 ( 주식 - 재간접형 ) < 자펀드가투자하고있는모펀드비중 > * 위의그림및도표는현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. ** 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 2. 운용경과및수익률현황 투자환경및운용성과 운용기간중글로벌증시는기업들의우수한 3분기실적발표, 그리고주요국정책방향과지정학적위험완화에대한기대들로인해위험자산들이강세를보이며상승하는모습을보였습니다. 미국의 3분기 GDP 성장률은허리케인으로인한성장세둔화요인이있었음에도연율로시장의예상을웃도는 3.0% 를기록했습니다. 미국은견조한경제지표를바탕으로경제회복세를지속하였으며, 트럼프취임이후시장의이목을끌었던세제개편안이마침내통과되며주식시장의상승세를다시한번이끌었습니다. 이러한경제성장을확증하듯글로벌중앙은행들은통화정책정상화를점진적으로진행하였습니다. 12월중미국연방준비제도가세번째금리인상을단행하며국채금리의상승을이끌었고, 중국, 멕시코, 터키중앙은ㅇ운행또한금리를인상하는매파적인경향을보였습니다. 유럽중앙은행 (ECB) 은 10월통화정책회의에서채권매입규모를내년부터 300억유로로축소하고대신양적완화기간은 9개월연장하기로발표했습니다. 한편긴축에의한시장의충격을최소화하기위해향후추가적인기간연장과매입규모조정가능성을열어놓는신중한모습을보였습니다. 중국에서는 10월중 19차당대회가열렸습니다. 운용팀은올해중국경제안정화의원동력이었던정부의개혁의지가지속될것으로예상합니다. 11월에는사우디아라비아왕세자무함마드빈살만이강도높은개혁을위해최상위권력층과기업총수들을구속시키는등중동의긴장이커지는모습을보였습니다. 동펀드는운용기간중 +0.22% 의수익률을기록했습니다. 운용경과및운용계획 ㅇ운용기간중중국의경제지표들이안정적인모습을이어나가며펀드성과에긍정적으로작용하였습니다. 단, 중국의금융규제및통화긴축기조포강화에대한우려가확대되었고이는전반적인글로벌원자재가격에부정적인영향을끼쳤습니다. 또한, 글로벌경제회복세에따른위험자산선트호심리가강화되어글로벌주식시장이강세를보인반면안전자산인금시장은약세를보였습니다. 이에따라캐나다소재금광기업인 Eldorado 폴 Gold에대한투자비중을비교지수대비높게가져간점은성과에부정적이었습니다. 최근동사가터키에서운영하고있는 Kisladag 광산에서의생리산목표치를줄인점또한주가하락요인으로작용하였습니다. 운용기간중특히철광석과같은벌크원자재의가격이조정을받는모습을보였습오니다. 단 11월에는중국제조업지표가예상보다낮은수준으로발표되며기초금속의가격은하락하고벌크원자재가격은상승하는모습을보였변습니다. 10월중구리가격은최근 3년내최고치를경신하였고, 펀드내구리관련기업들에대한투자비중을비교지수대비높게가져간점이펀화드성과에긍정적이었습니다. 운용팀은비교지수에편입되지않은배터리관련기업들또한투자하였으며, 전기차시장에대한투자심리가확산되며펀드성과에도긍정적이었습니다. 운용팀은수년간지속되었던기업들의재무개선노력으로인해기업실적이회복된것으로보고있으며실적을바탕으로한주가회복이지속될것으로예상합니다. 올해광업주업종이강세를보이지만여전히 2014년의가격수준이며 2011년도고점에비해현저히낮은수준입니다. 이에따라향후추가적인상승여력이있다고판단하고있습니다. ㅇ 수익률현황 ( 단위 : %) 펀드 비교시점 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근1년 최근2년 최근3년 최근5년 설정일 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) ( 비교지수대비성과 ) (+1.91) (+3.67) (+0.75) (+3.01) (-12.37) (-14.03) (-14.16)

5 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(A) ( 비교지수대비성과 ) (+1.87) (+3.58) (+0.64) (+2.84) (-12.69) (-14.22) (-14.24) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) ( 비교지수대비성과 ) (+2.06) (+4.04) (+1.26) (+3.76) (-9.91) (-11.55) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) 0.35 ( 비교지수대비성과 ) (+2.04) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 비교지수대비성과 ) (+1.99) (+3.86) (+1.03) (+3.41) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) 0.37 ( 비교지수대비성과 ) (+2.05) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) ( 비교지수대비성과 ) (+1.97) (+3.81) (+0.95) (+3.29) (-11.38) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C1) ( 비교지수대비성과 ) (+1.77) (+3.43) (+0.37) (+2.45) (-13.63) (-15.38) (-15.38) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C2) ( 비교지수대비성과 ) (+1.78) (+3.38) (+0.35) (+2.38) (-13.96) (-15.45) (-15.43) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C3) ( 비교지수대비성과 ) (+1.82) (+3.49) (+0.49) (+2.58) (-13.50) (-15.01) (-15.00) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C4) ( 비교지수대비성과 ) (+1.84) (+3.52) (+0.55) (+2.68) (-13.15) (-14.63) (-14.61) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) ( 비교지수대비성과 ) (+1.89) (+3.70) (+0.78) (+3.01) (-12.01) (-13.91) (-14.24) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) 0.42 ( 비교지수대비성과 ) (+2.11) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) ( 비교지수대비성과 ) (+2.12) (+4.16) (+1.46) (+4.62) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(I) ( 비교지수대비성과 ) (+1.99) (+3.87) (+1.03) (+3.41) (-11.02) (-12.58) (-12.60) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(S) ( 비교지수대비성과 ) (+2.06) (+4.03) (+1.26) (+3.74) (-10.00) (-11.63) 블랙록월드광업주증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) ( 비교지수대비성과 ) (+2.07) (+4.05) (+1.29) (+3.80) (-9.88) 비교지수 ( 벤치마크 ) * 비교지수 : (Euromoney Global Mining NTR(T-1) x 90%) + (Call x 10%) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권파생상품특별자산단기대출부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타및예금 기타 손익합계 전기 , , 당기 , , , , 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기통화별주식채권부동산대출구분어음집합투자장내장외실물자산기타롱숏롱숏및예금 기타 자산총액 한국원 , , (1.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (1.97) (0.26) (2.23) 미국달러 , , , , ( ) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (94.68) (0.00) (2.15) (0.00) (0.00) (0.00) (0.93) (0.00) (97.77) , , , , 합계 (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (94.68) (0.00) (2.15) (0.00) (0.00) (0.00) (2.90) (0.26) (100.00) - 5 -

6 * ( ) : 구성비중, 통화별구분라인에서는환율이표시됨. ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반 영되지않습니다. 전기 자산별구성비중 기타 1.18 단기대출및예금 7.80 특별자산 0.00 부동산 0.00 파생상품 0.47 집합투자증권 어음 0.00 채권 _Short 0.00 채권 _Long 0.00 주식 _Short 0.00 주식 _Long 당기 자산별구성비중 기타 0.26 단기대출및예금 2.90 특별자산 0.00 부동산 0.00 파생상품 2.15 집합투자증권 어음 0.00 채권 _Short 0.00 채권 _Long 0.00 주식 _Short 0.00 주식 _Long 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. " 기타 " 에는운용펀드가보유하는매수유가증권미지급금 ( 펀드가유가증권을매수하여그대로지급하여야할금액으로부채의성격 ) 등이포함되는데, 매수유가증권미지급금등규모가큰경우에는기타항목에마이너스 (-) 금액이나타날수있습니다. 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 영국 32.41% 캐나다 27.30% 미국 18.04% 호주 12.70% 스웨덴페루브라질현금멕시코 3.03% 2.76% 1.58% 1.25% 0.93% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다. ** 출처 : 블랙록, 2017 년 10 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드광업주펀드의자료입니다. 업종별투자비중 종합광물 50.99% 금 20.81% 구리 14.34% 공업용광물은현금아연다이아몬드알루미늄철광석 5.67% 5.08% 1.25% 0.94% 0.61% 0.27% 0.03% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% ** 출처 : 블랙록, 2017 년 10 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드광업주펀드의자료입니다

7 환헤지에관한사항 환헤지란? 펀드수익률에 미치는효과 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 환헤지란선물환계약등을이용하여펀드의매수시점과매도시점의환율변동으로인한손실위험을없애는것을말합니다. 즉, 해외펀드는대부분외국통화로증권등을매입하므로도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 그러나반대로환율이올라가는경우에는투자자들이환차익을얻을수있으며, 이와같은경우에는환헤지를실시할경우에오히려추가적이익기회가상실되기도합니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이발생합니다. [ 환헤지여부, 환헤지비용등 ] 이투자신탁은주로통화관련장외파생상품을활용하여환헤지전략을수행합니다. 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품의경우계 약환율자체에이미비용이반영되어있어비용만을별도로분리하여산출하는것이불가능합니다. 따라서환헤지에따른비용을별도로기재하지 않습니다. ( 단위 : 백만원, %) 투자설명서상의 기준일 ( ) 현재 환헤지비용 환헤지로인한손익 목표환헤지비율 환헤지비율 ( ) ( ) 최대 100% 수준 해당사항없음 5,191 [ 환헤지를위한파생상품보유현황 ] ( 단위 : 백만원 ) 종목 종류 거래상대방 매수매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 KRW/USD FWD 1222( ) 해외선물환 SC Bank 매도 KRW/USD FWD 1222( ) 해외선물환 SC Bank 매도 KRW/USD FWD 1222( ) 해외선물환 SC Bank 매도 KRW/USD FWD 1222(1087.5) 해외선물환 SC Bank 매도 KRW/USD FWD 1222( ) 해외선물환 STATE STREET 매도 , , ,558 USD/KRW FWD 1222( ) 해외선물환 SC Bank 매수 USD/KRW FWD 1222( ) 해외선물환 SC Bank 매수 USD/KRW FWD 1222(1093.2) 해외선물환 SC Bank 매수 ,845 6,846 6,824 USD/KRW FWD 1222(1088.5) 해외선물환 STATE STREET 매수 , , ,978 KRW/USD FWD 0126( ) 해외선물환 STATE STREET 매도 , , ,232 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 순서 구분 종목명 비중 순서 구분 종목명 비중 1 주식 GLENCORE PLC 주식 SOUTH32 LTD 주식 RIO TINTO PLC 주식 NEWMONT MINING CORP 주식 BHP BILLITON PLC 주식 TECK RESOURCES LTD 주식 VALE SA 주식 RANDGOLD RESOURCES LTD 주식 FIRST QUANTUM MINERALS LTD 주식 LUNDIN MINING CORPORATION 3.42 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. ** 출처 : 블랙록, 2017년 10월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드광업주펀드의자료입니다. 주요자산보유현황 집합투자증권 ( 단위 : 백만원, %) 설정원본순자산금액증권명종류자산운용사비중 ( 수량 ) ( 평가액 ) BGF World Mining Fund A2 USD 해외뮤추얼펀드블랙록 3,428, , 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류 거래상대방 기초자산 매수 / 매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 해외선물환 SC Bank 통화 매도 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매도 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매도 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매도 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매도 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 헤지목적 - 7 -

8 해외선물환 SC Bank 통화 매수 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 ,845 6,846 6,824 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매수 , , ,978 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매도 , , ,232 헤지목적 해외선물환 STATE STREET 통화 매도 , , ,558 헤지목적 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일 국내보통예금 HSBC 2, 해외보통예금 1, 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 성과보수가있는 ( 펀드및일임계약 ) 운용중인펀드현황협회등록성명직위나이운용규모번호개수운용규모개수운용규모조동혁본부장 63년생 21 1,135, 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 김세희 ( 부책임운용전문인력 ) 이경원 ( 부책임운용전문인력 ) 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해당사항없음 해외투자운용전문인력 해당사항없음 5. 비용현황 총보수, 비용비율 ( 주식-재간접형 )(H) ( 주식-재간접형 )(H)(A) ( 주식-재간접형 )(H)(C1) ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 총보수중개수수료합성총보수중개수수료구분합계합계 비용비율비율 비용비율비율 (A+B) (C+D) (A) (B) (C) (D) 전기 당기 종류 (Class) 별현황 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기

9 ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) ( 주식-재간접형 )(H)(I) ( 주식-재간접형 )(H)(C2) ( 주식-재간접형 )(H)(C3) ( 주식-재간접형 )(H)(C4) ( 주식-재간접형 )(H)(S) ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 보수및비용지급현황 ( 주식-재간접형 )(H) ( 주식-재간접형 )(H)(A) ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기당기금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 합계 증권거래세 **** - 9 -

10 ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 기타비용 ** 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 기타비용 ** 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 보수합계 합계 증권거래세 ****

11 ( 주식-재간접형 )(H)(C1) ( 주식-재간접형 )(H)(C2) ( 주식-재간접형 )(H)(C3) ( 주식-재간접형 )(H)(C4) ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세 ****

12 ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) ( 주식-재간접형 )(H)(I) ( 주식-재간접형 )(H)(S) ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 **** 자산운용사 판매회사 보수합계 합계 증권거래세 ****

13 * 펀드의순자산총액 ( 보수차감전 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 해당사항없음 * 매매회전율은해당운용기간동안주식매매가얼마나자주일어났는지를확인할수있는항목입니다. ** 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. *** 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 **** 주식. 주식예탁증서 (DR). ETF거래가포함되어있습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 :%) 해당사항없음 참고 펀드용어정리 용어내용 채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합주식형 ( 증권집합투자기구 ) 주식형 ( 증권집합투자기구 ) 증권집합투자기구로서집합투자규약상운용대상에주식이편입되지아니하고, 자산총액의 100 분의 60 이상 ( 또는 연평균 60% 이상 ) 을채권 (EB, BW, CB 제외 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식에투자할수있는 최고편입한도가 50% 이하인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상자산총액의 100 분의 60 이상 ( 또는연평균 60% 이상 ) 을주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권파생형증권을기초자산으로한파생상품에투자하는상품입니다. 추가형 ( 집합투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 투자신탁 종류형 ( 집합투자기구 ) 모자형집합투자기구 집합투자업자인위탁자가신탁업자에게신탁한재산을신탁업자로하여금그집합투자업자의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의집합투자기구를말합니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 다른집합투자기구 ( 모집합투자기구 ) 가발행하는집합투자증권을취득하는구조의집합투자기구 ( 자집합투자기구 ) 를말합니다