목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현

Transcription

1 주 자산운용보고서 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ] ( 운용기간 : 215 년 8 월 3 일 ~ 215 년 11 월 2 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 동부자산운용 ( 주 ) 서울특별시영등포구여의대로 24, 전경련회관 43 층 ( 전화 ,

2 목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이

3 1. 펀드의개요 기본정보 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]_ 운용, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassA, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-E, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC-P, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC2, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC3, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC4, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassC5, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassS, 동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]ClassS-P 투자위험등급 1 등급 금융투자협회펀드코드 179, 171, 1711, 1715, B391, 1712, 1713, 1714, AN873, AQ624, B3683 펀드의종류 형, 추가형, 종류형 최초설정일 운용기간 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사 동부자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사 기업은행 판매회사 HMC 투자증권,IBK 투자증권,KB 투자증권,LIG 투자증권,NH 투자증권,SK 증권, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 부산은행, 삼성생명보험, 수협중앙회, 신한금융투자,KEB 하나은행, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 한국투자증권, 한화생명보험, 한화투자증권, 현대증권 일반사무관리회사 하나펀드서비스 상품의특징 이투자신탁은바이오헬스케어관련에 5% 이상을투자하여관련의가치상승에따른자본이득추구를주요투자목적으로합니다. 수익자는국내상장등에직접투자하는위험과유사한위험을부담할수있으며, 국내상장등은다양한경제변수에연동되어수익이변동되는특성을가지고있습니다. 당해자산운용회사는운용목적을달성하기위해최선을다할것이나운용목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 17, , 부채총액 (B) 5,937 2, 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용 순자산총액 (C=A-B) 164, , 발행수익증권총수 (D) 113, , 기준가격주 ) (E=C/D 1) 1, , 종류 (Class) 별기준가격현황 동부바이오헬스케어1[ ]C/A 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- E 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S 기준가격 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S- P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- P 기준가격 1, , 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다.

4 분배금내역 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 기준가격 ( 원 ) 분배금지급전분배금지급후 비고 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용 ,71 129,883 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A ,55 68,526 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C ,58 7,184 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C ,129 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C , , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C , , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C , , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- E ,34 32,948 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S ,798 1, , 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S- P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C- P 주 ) 분배후수탁고는재투자 백만좌포함입니다 , , 운용경과및수익률현황 운용경과 - 지난 3 개월간은미국금리인상불확실성, 중국발경기침체우려등세계경제에대한불확실성이커진가운데금리인상우려에따른미국바이오급락과한미약품의두번째기술수출이후재료노출에따른주가급락으로바이오헬스케어전반의조정흐름이있었습니다. 이러한영향으로동펀드의수익률도부진하였으며, 최근들어서는한미약품이주가조작등불공정거래이슈에도불구하고 6 조원대의대규모기술수출을이루어냄으로써국내바이오헬스케어섹터에대한투자심리가회복되고있는상황입니다. 바이오헬스케어섹터의급락구간동안동펀드는금리인상우려에따른고밸류에이션으로대표되는바이오헬스케어들의매도트렌드에도불구하고주가급락기를틈타우량바이오헬스케어들에대한비중을확대하였으며, 저평가된상위제약주중심으로비중확대를진행하였습니다. 투자환경및운용계획 - 당사는미국의금리인상가능성이높아졌음에도불구하고, 국내바이오헬스케어들의성장흐름에는변함이없다고판단하고있습니다. 특히, 올한해한미약품이이루어낸 9 조원규모의기술수출은국내제약바이오역사상최초, 최대규모의성과이며, 이는국내신약은안된다는패배주의의극복과국내바이오헬스케펀드는상품성이없다는편견을불식시켜주는어마어마한사건이었습니다. 한미약품이이루어낸성과는불공정거래라는이슈로제대로조명받고있지못하지만그것은우리나라바이오헬스케어섹터에이정표를세우는사건으로서기억될것입니다. 따라서, 주가측면에서는빅이벤트후의흐름이걱정될수도있겠으나동사는한미약품의성과로국내바이오헬스케어섹터의선순환흐름이일어날것으로기대하고있습니다. 또한최근에는일부주도종목군을제외하고 7 월말이후바이오헬스케어섹터전반의들이낙폭이여전히큰상황으로연말, 연초로갈수록주가는회복흐름을탈것으로기대하고있습니다. - 바이오헬스케어섹터내의빅이벤트에도불구하고, 섹터내종목차별화현상이극심해지고있습니다. 이는분위기에편승해서과거테마처럼바이오헬스케어섹터을접근하지않는투자자들이많아졌다는뜻이며, 매우좋은현상으로판단하고있습니다. 따라서동펀드는향후성장성이높고, 기술력이뛰어난종목발굴에더욱매진할계획입니다. 연말, 연초대비낙폭이과대했던종목들중에서우량주를선별하여투자비중을점진적으로확대해나갈계획입니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 동부바이오헬스케어 1[ ]_ 운용 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 ( 비교지수대비성과 ) (.19) (-4.57) (-31.38) (-31.95) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 종류 (Class) 별현황 1.49 ( 비교지수대비성과 ) (-.12) (-5.28) (-32.61) (-33.61)

5 ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 ( 비교지수대비성과 ) (-.25) (-5.59) (-33.6) (-34.25) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 ( 비교지수대비성과 ) (-.23) (-5.53) (-33.7) (-34.23) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-E ( 비교지수대비성과 ) (-.23) (-5.53) (-32.93) (-34.5) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S ( 비교지수대비성과 ) (-.8) (-5.18) (-32.46) (-33.41) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P ( 비교지수대비성과 ) (-.32) (-5.74) (-33.39) (-34.67) ( 비교지수대비성과 ) (-.28) (-5.66) (-33.3) (-34.54) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 (-.35) (-5.81) (-33.38) (-34.67) ( 비교지수대비성과 ) (-.5) ( 비교지수대비성과 ) (-.17) CDSC 적용펀드통합수익률 동부바이오헬스케어1[ ]C_ 통합 ( 비교지수대비성과 ) (-.35) (-5.81) (-33.37) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : MKF_ 제약및바이오 ( 실링 ) 9.% + CD지수 1.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다 (-34.67) 최근 1 년 최근 2 년 최근 3 년 최근 5 년 동부바이오헬스케어 1[ ]_ 운용 ( 비교지수대비성과 ) (-31.95) (-24.77) (-45.56) (-78.67) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C3 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-E 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 34.3 (-33.61) 종류 (Class) 별현황 (-28.55) ( 비교지수대비성과 ) (-34.67) (-31.14) (-55.21) (-97.68) ( 비교지수대비성과 ) (-34.67) (-3.95) (-54.83) ( 비교지수대비성과 ) (-34.54) (-3.61) (-54.29) ( 비교지수대비성과 ) (-34.25) (-3.11) ( 비교지수대비성과 ) (-34.23) ( 비교지수대비성과 ) (-34.5) (-29.73) (-53.15) (-94.24) ( 비교지수대비성과 ) (-33.41) (-51.24) 73.5 (-89.89)

6 ( 비교지수대비성과 ) 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P ( 비교지수대비성과 ) CDSC 적용펀드통합수익률 동부바이오헬스케어1[ ]C_ 통합 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) (-34.67) (-31.63) (-56.3) (-16.35) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : MKF_ 제약및바이오 ( 실링 ) 9.% + CD 지수 1.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 13,627-1,651 채권 증권파생상품어음집합투자장내장외 부동산 특별자산실물자산 단기대출및예금 손익합계 14,93-1, 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 채권 KRW 17,119 () 합계 증권 집합투자 파생상품 (95.4) () () () () () () () () (4.69) (.27) (1) 17,119 어음 장내 장외 부동산 실물자산 특별자산 단기대출및예금 8, , 자산총액 178, ,992 * ( ) : 구성비중 전기 당기 자산별구성비중 # #.45 채권단기대출및예금 단기대출및예금 특별자산 특별자산어음 부동산 합투자부동산 자산별구성비중 파생상품 파생상품 집합투자 부동산집합투자 어음 별자산어음 채권 # 채권 5대출및예금 업종별투자비중 ( 단위 : %) 순위 업종명제조의약품서비스업유통 IT S/W & SVC 비중 순위 6 업종명기계 비중 사업서비스 전기, 전자 화학

7 업종별투자비중 제조 의약품 서비스업 유통 IT S/W & SVC 기계 사업서비스 전기, 전자 화학 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 단기상품 5 한미약품 각자산별보유종목내역 종목명 에이치엘비 종근당 콜론 ( 우리은행 ) 4 디오 비중 종목명 메디포스트 대웅제약 9 1 아이센스 한화테크윈 씨티씨바이오 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 비중 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 에이치엘비 341,67 8, 대한민국 KRW 제조 종근당 121,12 7, 대한민국 KRW 의약품 디오 269,363 7, 대한민국 KRW 제조 한미약품 13,19 6, 대한민국 KRW 의약품 아이센스 179,86 6, 대한민국 KRW 제조 메디포스트 67,975 6, 대한민국 KRW 제조 대웅제약 81,211 6, 대한민국 KRW 의약품 한화테크윈 15,987 5, 대한민국 KRW 기계 씨티씨바이오 347,61 5, 대한민국 KRW 유통 하이로닉 376,38 5, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.69) 뷰웍스 124,68 4, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (1.24) 종근당홀딩스 49,22 3, 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (1.9) 휴비츠 251,421 3, 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.12) 랩지노믹스 85,42 2, 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (2.) 디엔에이링크 8, 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (1.29) 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행총수의 1% 초과종목 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 단기대출 우리은행 , 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 발행국가 대한민국 통화 KRW 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 )

8 성명 직위 나이 펀드개수 운용중인펀드현황 운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 협회등록번호 한용남 책임운용역 1976 년생 73 5, , 주 1) 이투자신탁의운용은운용팀의팀운용입니다. 주 2) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 현재 운용전문인력 홍현기한용남 해외운용수탁회사 회사명 소재 국가명 비고 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 동부바이오헬스케어 1[ ]_ 운용 동부바이오헬스케어 1[ ]C/A 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 일반사무관리회사 2 2 보수합계 비용 ** 1 1 단순 1 2 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 일반사무관리회사 1 2 보수합계 비용 ** 1 단순 1 2 금액 전기 비율 금액 합계 당기 비율.5.5.3

9 동부바이오헬스케어1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어1[ ]C/C3 동부바이오헬스케어1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-E 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 비용 ** 단순 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계.9.5 증권거래세.3.4 자산운용사 판매회사.28 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계.9.5 증권거래세.3.3 자산운용사 판매회사.25 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계.9.5 증권거래세.3.3 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 1 1 보수합계 비용 ** 단순 1 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 합계 증권거래세 일반사무관리회사

10 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S 동부바이오헬스케어 1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어 1[ ]C/C-P * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1 보수합계 비용 ** 단순 합계 증권거래세 자산운용사 판매회사.3 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계.3.5 증권거래세.3 자산운용사.7.18 판매회사.7 일반사무관리회사 보수합계 비용 ** 단순 합계.2.4 증권거래세.1.3 ** 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 는제외한것입니다. 총보수, 비용비율 동부바이오헬스케어1[ ]_ 운용동부바이오헬스케어1[ ]C/A 동부바이오헬스케어1[ ]C/C 동부바이오헬스케어1[ ]C/C2 동부바이오헬스케어1[ ]C/C3 동부바이오헬스케어1[ ]C/C4 동부바이오헬스케어1[ ]C/C5 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-E 동부바이오헬스케어1[ ]C/S 동부바이오헬스케어1[ ]C/S-P 동부바이오헬스케어1[ ]C/C-P ( 단위 : 연환산, %) 총보수 비용비율 (A) 매매ㆍ비율 (B) 합계 (A+B) 전기 당기 종류 (Class) 별현황 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기

11 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 비율이란매매 를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 1,482,896 55, ,714 18, 주 ) 해당운용기간중매도한가액의총액을그해당운용기간중보유한의평균가액으로나눈비율 연환산 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 15년2월3일 ~15년5월2일 15년5월3일 ~15년8월2일 15년8월3일 ~15년11월2일 공지사항 이보고서는자본시장법에의해동부바이오헬스케어증권투자신탁제 1 호 [ ]_ 운용의자산운용회사인 ' 동부자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 기업은행 ' 의확인을받아판매회사인 'HMC 투자증권,IBK 투자증권,KB 투자증권,LIG 투자증권,NH 투자증권,SK 증권, 광주은행, 교보증권, 국민은행, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 부산은행, 삼성생명보험, 수협중앙회, 신한금융투자,KEB 하나은행, 우리은행, 유안타증권, 유진투자증권, 이베스트투자증권, 전북은행, 제주은행, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 한국투자증권, 한화생명보험, 한화투자증권, 현대증권 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 동부자산운용 ( 주 ) / 금융투자협회