< FBDB4B7CEB4F5BAEAB8AFBDBAB9EBB7B1BDBAB5E5C1F5B1C7C0DAC5F5C0DABDC5C5B94128C3A4B1C7C8A5C7D D E786C73>

Transcription

1 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁 A( 채권혼합 ) 보고서기준일 : 2012년 08월 20일보고대상운용기간 : 2012년 05월 21일 2012년 08월 20일 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. 고객님이가입하신펀드는 [ 혼합채권형펀드 ] 로서, 추가입금이가능한추가형이고, 다양한판매보수의종류를선택할수있는종류형펀드입니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁 A( 채권혼합 ) ] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁 A ( 채권혼합 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁 A( 채권혼합 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국씨티은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 한국씨티은행, 우리은행, 외환은행 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 고객님이가입하신펀드의주요공시사항은당사홈페이지및금융투자협회전자공시에서확인가능합니다. 본상품은운용결과에따라투자원금의손실이발생할수있으며, 그손실은투자자에게귀속됩니다. 또한금융투자상품은예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않으며, 실적배당형상품이므로원본의손실이발생할수있습니다. 투자시위험이수반됨을유의하시기바랍니다. 과거의운용실적이나전망이미래의수익을보장하는것이아니며, 특히환율변동에따라외화자산의투자가치가변동되거나, 투자대상국가의시장, 정치및경제상황및과세제도변동등에따른위험으로자산가치의손실이발생할수있습니다. 본상품을취득하시기전에해당투자설명서를반드시읽어보시기바랍니다. 기업공시서식개정 (2012 년 8 월 1 일 ) 으로인해, 공동운용되는투자신탁의부책임운용인력에대해서도공시가의무화됨에따라 2012 년 8 월 1 일작성기준일이후의자산운용보고서부터책임운용인력과부책임운용인력을병기하게됨을알려드립니다. * 수시공시및각종보고서확인 : 슈로더투자신탁운용 금융투자협회 슈로더투자신탁운용서울시중구태평로 1 가 84 서울파이낸스센터 26 층 ( 전화 : , )

2 1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 3 3. 자산현황 5 4. 투자운용전문인력현황 7 5. 비용현황 8 6. 투자자산매매내역 9 < 참고 펀드용어정리 >

3 1. 펀드의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 2 등급 ( 높은위험 ) 금융투자협회펀드코드 슈로더코리아증권모투자신탁 ( 채권 ) 슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 브릭스밸런스드증권자투자A( 채혼 ) 브릭스밸런스드증권자A종A( 채권혼합 ) 펀드의종류 투자신탁, 증권펀드 ( 혼합채권형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 최초설정일 운용기간 자산운용회사 펀드재산보관회사상품의특징 슈로더투자신탁운용 브라질, 러시아, 인도및중국시장의대표기업및이러한국가들과연관된사업을영위하는기업들의주식등에신탁재산의대부분을투자하여운용하는주식형모펀드와국내채권에신탁재산의대부분을투자하여운용하는채권형모펀드에분산투자하여이자소득및장기적인자본증식을추구합니다. 재산현황 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁 A( 채권혼합 ) 브릭스밸런스드증권자 A 종 A( 채권혼합 ) 존속기간 판매회사 일반사무관리회사 항목 전기말 자산총액 5,244,524,782 부채총액 37,111,154 순자산총액 5,207,413,628 기준가격 종류 (Class) 별기준가격현황 종료일이따로없습니다. ( 추가형 ) 한국씨티은행, 우리은행, 외환은행신한아이타스 당기말 5,268,322,654 14,165,038 5,254,157, ( 단위 : 원, %) 증감률 기준가격 분배금내역 : 해당사항없음 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 한국씨티은행 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. < 주식 > 6 월 MSCI 브릭스지수는 MSCI 신흥국지수와비슷한수준의상승세를기록하였으나, EU 정책조치로선진유럽증시가주된수혜를받은영향으로 MSCI 세계지수에비해서는낮은성과를보였습니다. 러시아는베타가높은시장성향과루블화강세그리고금융, 에너지및필수소비재의강세에힘입어다른브릭스국가나신흥국증시에비해큰폭의강세를보였습니다. 인도는은행, 소비관련주및산업재의강세로브릭스지수및신흥국시장을상회하는성과를보였습니다. 중국은베타가낮은제약, 공공그리고통신업종이양호한성과를보인반면원자재와경기소비재는부진한성과를보이며타브릭스국가나신흥국증시상승에못미치는성과를보였습니다. 제조업 PMI 도전월보다낮아진 50.4 를기록하여전반적으로둔화되는모습을보였습니다. 브라질은타브릭스국가와신흥국증시에비해부진한성과를보였는데 1 분기 GDP 가예상보다약한모습이었고정부의보호정책에대한우려가계속되었으며에너지와금융업이약세를보였습니다. 7 월 MSCI 브릭스지수는세계지수와유사한성과를보였으나 MSCI 신흥국증시를하회하는성과를보였습니다. 러시아증시는월간상품가격의상승세에힘입어브릭스국가및신흥국증시를상회하는성과를보였습니다. 중국은원자재업종의부진으로전체신흥국증시에비해서는하회하는모습이었습니다. 브라질증시는에너지업종의강세와금융업강세로브릭스증시와유사한성과를보였으나전체신흥국증시에비해서는낮은성과를보였습니다. 인도는고유가와산업재및 IT 업종의부진으로브릭스지수및다른신흥국증시에비해부진한성과를보였습니다. 8 월 MSCI 브릭스지수는세계지수와신흥지수를하회하는성과를보였습니다. 인도증시는 IT 관련주의반등과 2 분기 GDP 가예상보다양호한 5.5% 로발표된데고무되어상승하며다른브릭스증시와신흥국시장을상회하는성과를보였습니다. 러시아는원유가격강세와 WTO 가입으로 8 월증시가상승하였습니다. 브라질은에너지업종의상승과재정및통화완화조치로

4 다른브릭스국가및신흥국에비해양호한성과를보였습니다. 중국증시는 8 월하락하였습니다. 부정적인지표들이증시에부담으로작용하였는데, 7 월외국인직접투자는 2 년래최저치로떨어졌으며제조업 PMI 는 50 이하로둔화되었고수출은 8% 예상대비 1% 증가세로실망스러운수준이었습니다. 6 월펀드는전체적으로비교지수를상회하는성과를시현하였으며 7 월에는일부종목선정의긍정적효과로비교지수를상회하는성과를보였습니다. 8 월펀드는러시아와인도의종목비중조절이긍정적으로기여하며비교지수를상회하였습니다. < 채권 > 6 월채권금리는미국채를비롯한안전자산의강세와기준금리인하기대감에힘입어급락출발하였습니다. 하지만스페인의구제금융지원과그리스총선마무리로불확실성이일단진정되는분위기속에중국의기준금리인하, 미국 FOMC 의오퍼레이션트위스트만기연장, EU 정상금융지원책합의등의주요국통화완화정책결정으로그간안전자산에쏠렸던투자심리가위험자산으로복귀하며월초금리낙폭을일부되돌리면서마감하였습니다. 7 월채권금리는월초 ECB 와중국의금리인하조치이후, 글로벌경기둔화에대한우려가커지는가운데국내에서도기준금리인하가능성이커지며하락출발하였습니다. 시장예상보다빠른 7 월금통위에서전격적인정책금리인하가결정되고연간경제성장둔화가예견되자추가적인기준금리인하기대감이조성되며시장금리하락폭은확대되었습니다. 외국인의매수세와당국의 CD 금리담합조사도금리하락에우호적으로작용하며초강세를보였으나월말에는 FOMC 와 ECB 정책회의앞둔부담감으로월간금리하락폭일부가되돌려지며마감하였습니다. 8 월국내채권시장은국내외경기둔화와물가하향안정세가기준금리인하기대감과맞물리며강세로출발하였습니다. 하지만 8 월금통위에서기준금리를동결하는가운데최근강세에대한가격부담과주요증시의반등으로인한안전자산선호둔화로약세로반전하였습니다. 월후반미국의 QE3 기대감으로미국채수익률이하락하고무디스가한국신용등급을상향조정함에따라원화채권선호도가증가하여재차강세를보이며마감하였습니다. 월후반국고 30 년물신규입찰이강하게낙찰되면서장기물중심의강세를이끌어수익률곡선의기울기는더욱완만해졌습니다. 투자환경및운용계획 < 주식 > 8 월글로벌증시가상승세를기록하였으나브릭스국가는중국의부진한성과로인해 MSCI 세계지수와신흥국지수를하회하는성과를보였습니다. 증시는유로존이직면하고있는구조적인문제가지속되는등여전히글로벌위험선호동향에매우취약한상태입니다. 펀드의국가별비중에서는러시아는확대비중입니다. 저평가된주식과배당률상향추세로매력적인투자기회모색이가능할것입니다. 중국도확대비중유지입니다. 주식은저평가상태이며성장세가완화되고있으나당국의가용한부양조치들로인해경착륙으로이어지지는않을것으로예상합니다. 인플레이션부담은비교적낮으며, 7 월의금리인하조치로성장세유지를위한당국의책임을보여주고있습니다. 브라질에대해서는축소비중입니다. 밸류에이션은합리적이나실적증가세가부진합니다. 인도에대해서도고평가및경기둔화이유로축소비중을유지합니다. 경기둔화에도불구하고중앙은행은인플레이션우려로정책완화가제한적일것임을시사하였습니다. < 채권 > 글로벌경기둔화가국내경기에악영향을주고있는가운데물가도하락하며국내기준금리인하여건이조성되고있습니다. 경기둔화와재정위기해법으로글로벌양적완화정책이유지될수밖에없는현실속에서의국내채권에대한우호적인수급여건은근본적으로저금리추세를유지시켜줄것으로전망합니다. 연초이래지속된물가하락세가 8 월말바닥권을형성한것으로보여지나추석과대선을앞두고최근농산물가격및공공요금불안등이물가지수의통계적기저효과와맞물려향후물가의완만한반등이예상되고있습니다. 하지만시장의관심은아직물가보다는경제여건과주요국의정책이벤트에집중될것으로보여집니다. 시장금리는이미한번이상의기준금리인하기대감을반영한상태이기에무리한추격매수는자제하면서금리상승시저가매수방식으로접근하며향후추가기준금리인하단행이후의시장변화가능성에대비해나갈예정입니다. 기간수익률 슈로더브릭스밸런스드증권자 A( 채권혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 브릭스밸런스드증권자 A 종 A( 채권혼합 ) 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 ~ ~ ~ ~ (0.85) (2.41) 종류 (Class) 별현황 (1.85) 1.78 최근 2 년 ~ (3.67) 최근 3 년 ~ (3.50) ( 단위 : %) 최근5년 ~ ( 비교지수대비성과 ) (0.60) (1.55) (0.56) (1.08) (0.78) (0.16) (14.48) 비교지수 비교지수 : {MSCI BRIC Index(USD) 30%+ MSCI BRIC Index( 원화환산 ) 70%} x 50% + 매경 BP 통안종합지수 50% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다 (1.67) (8.37)

5 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권파생상품특별자산부동단기대출집합투자실물주식채권어음장내장외산기타및예금증권자산 기타 손익합계 전기 당기 펀드구성 명칭슈로슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 비중 ## ## 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 46.20% 53.80% 슈로더코리아증권모투자신탁 ( 채권 ) 슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 슈로더브릭스밸런스드증권자투자신탁A( 채권혼합 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 100으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 3. 자산현황 자산구성현황 기타단기대출및예금 구분주식채권파생단기타 단기대출및예금구분주식채권파생단기타비율파생상품 ## ## ## 0.52 ## ## 비율파생상품 ## ## ##0.10 ## 통화별구분 2,166채권 2, 주식 주식 * ( ) : 구성비중 0.28 채권 증권 당기 어음 집합투자증권 파생상품 장내 장외 ( 단위 : %) 주 1) 본상품은모자형펀드구조로, 자펀드는모펀드의수익증권을편입하고있습니다. 주 2) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 주 3) 자산별비중은펀드총자산을자산별평가액으로나누어산출된수치입니다. 전기와당기는공히운용기간의최종일을기준으로작성되었습니다. 부동산 실물자산 특별자산 기타 자산총액 (16.84) (0.00) (16.84) INR (5.16) (0.00) (5.16) USD , (12.44) (0.15) (0.93) (13.52) 합계 2,208 1, , ,268 (41.91) (36.74) (0.37) (0.15) (20.54) (0.28) (100.00) 채권 주식 전기 748 단기대출및예금 32 5,245 KRW 1, , ,002 (36.74) (0.37) (19.59) (0.28) (56.98) BRL (7.20) (0.02) (7.22) GBP , (0.28) (0.28) HKD 기타 기타 환헤지에관한사항 [ 환헤지비율, 환헤지비용 ] ( 단위 : %, 원 )

6 이자투자신탁에서는기본적으로환헤지전략을실행하지않고이투자신탁이투자하는주식형모투자신탁에서환헤지전략을실행할계획입니다. 이자투자신탁이주로투자하는주식형모투자신탁내환헤지전략은다음과같습니다. 이투자신탁내외화자산중중국투자분 ( 홍콩달러표시및미국달러표시 ) 의평가액과미달러현금자산의평가액에대하여담당운용전문인력의재량으로 80%±20% 수준에서원 / 달러선물환등을통한환헤지를수행하는것을원칙으로하되, 시장상황변동시에는집합투자업자의재량에따라수시조정이가능합니다. 기준일 ( ) 현재환헤지비율 투자설명서상의목표환헤지비율 ( ~ ) 환헤지비용 42.97(98.04) 31,676 주 1) 환헤지란, 환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 따라서거래수수료등의추가비용이발생합니다. 주 2) 표기된환헤지비율은기준일현재본펀드 ( 자펀드 ) 가보유한모펀드내총외화자산평가액대비환헤지규모를비율로표시한것이며, 괄호안의환헤지비율은기준일현재동펀드 ( 자펀드 ) 가보유한모펀드내환헤지대상외화자산평가액대비환헤지규모를비율로표시한것으로, 투자설명서상의목표환헤지비율산정방식과비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 해당환헤지비율계산수식은금융투자협회를통해공시되는환헤지비율산정수식과동일합니다. 주 3) 환헤지방법에관한상세내용은이투자신탁의투자설명서를참조하시기바랍니다. [ 펀드수익률에미치는효과 ] 환헤지는일반적으로투자대상국가의통화가치하락에따른자산가치변동을방어하기위해이용되고있습니다. 이론적으로는환율이하락할경우환헤지에서는환차익이발생하여외화자산의하락을상쇄할수있으며, 환율이상승할경우환헤지에서환손실이발생하나외화자산의상승으로상쇄될수있어펀드수익률을환율변동으로부터보호할수있습니다. 하지만자산가치의변동, 환헤지시행시기의시차, 헤지비용등의이유로환율변동으로인한각각의환차손과환차익이완벽하게상쇄되기는불가능합니다. 따라서집합투자업자가환헤지를수행한다고하여이펀드수익률이환율변동위험에서완전히자유로운것은아니며, 자산가치변동과환율변동으로인해펀드수익률에반드시긍정적인효과를나타내는것은아닙니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이소요되어펀드수익률에부정적인영향을줄수도있습니다. 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 종목명 CHINA MOBILE HONG KONG LTD(HKD) CNOOC LTD(HKD) 채권 종목명액면가액평가금액 국고 (122 1, 통안 토지주택채권 ( 용지 ) 136 보유수량 1, ,787 발행일 상환일 평가액 보증기관 , 비중 2.06 신용등급 RF RF AAA 2.69 ( 단위 : 주, 백만원, %) 비고 홍콩 /Communications 비중비고 중국 /Energy 장내파생상품 종목명 국채선물3( 신 ) 달러선물 매수 / 매도 매도 매도 계약수 미결제약정금액 ( 단위 : 주, 백만원, %) 비고 5.47 단기대출및예금 종류 금융기관 취득일자금액금리만기일비고 콜론 신한은행 예금 한국씨티은행 콜론 스탠다드차타드은행

7 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 업종명평가액보유비율업종비율 1 금융 산업재 0.27% 금융 # 2 에너지 % 에너 # 3 통신 유틸리티 3.73% 통신 # 기초소재 6.40% 4 비경기관련소비재 경기관련소비재비경 # 7.59% 5 경기관련소비재 비경기관련소비재 11.03% 경기 # 6 기초소재 % 기초 # 7 유틸리티 에너지 20.40% 유틸 # 8 기술 금융기술 # 9 산업재 산업 # 합계 2, 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 모펀드주식평가액기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다. 주 ) 모펀드총자산기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 국가비중 (%) 대한민국 중국 브라질 러시아 인도 홍콩 5.12 미국 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 미국홍콩인도러시아브라질중국대한민국 1.18% 5.12% 5.61% 6.75% 13.92% 14.22% 국가비중대한1 중국0 브라0 러시0 인도0 홍콩0 미국 % 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% * 본그래프는편입자산의 ( 상장 / 발행 ) 국가기준으로작성되었습니다 % * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 성명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드 ( 개 ) 운용규모 ( 백만원 ) 성과보수있는펀드및일임계약운용규모 펀드 ( 개 ) 운용규모 ( 백만원 ) 주요경력및운용내역 협회등록번호 김영민 상무 17 4,266,341 o 한투증권홍콩현지법인 o 한국투신고유계정해외투자, 채권부, 국제부 장정주 부장 18 4,028,558 o 중소기업은행 (01.1~04.8) o 동양선물 (04.10~05.7) o 슈로더투신 (05.7~) 주 ) 이투자신탁의운용은운용본부에서담당하며, 책임운용전문인력은이투자신탁의투자전략수립, 투자의사결정및운용결과에대한책임을부담하는운용전문인력을말하며, 부책임운용전문인력은책임운용전문인력이아닌자로서집합투자기구의투자목적및운용전략등에중대한영향을미칠수있는자산에대한운용권한을가진운용전문인력을말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 : 해당사항없음 해외투자운용전문인력

8 성명 앨런콘웨이 ~ 기준일현재 펀드매니저 해외위탁운용사 소재국가 위탁업무의범위 Schroder Investment Management Limited 영국 외국통화표시자산에대한운용및운용지시위탁 본펀드가투자하는모펀드의투자자산중외국에서발행또는창설되거나유통되는외국통화표시자산에대해업무를위 탁하고있습니다. 5. 비용현황 보수및비용지급현황 운용기간 직위 운용중인펀드현황운용규모 주요경력및운용내역 Head of Emerging Market Equities, Schroders Investment Management Ltd 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 US$ 23 bn ( 기준 ) 해외위탁집합투자업자의펀드매니저는예고없이교체될수있습니다. 해외위탁운용 브릭스밸런스드증권자투자 A( 채혼 ) 구 분 전기금액비율 (%)* 자산운용회사 판매회사 브릭스밸런스드증권자A종A( 채혼 ) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계 기타비용 ** 매매 중개수수료 증권거래세 구분 총보수 비용비율 (A) 해당펀드 매매 중개수수료비율 (B) BA in Economics, York University SISF Emerging Markets fund( ~ 현재 ) SISF BRICs fund( ~ 현재 ) SISF Latin American fund( ~ 현재 ) SISF Middle East fund( ~ 현재 ) SISF Emerging Europe fund( ~ 현재 ) Schroder EM Commodities fund( ~ 현재 ) 합계 (A+B) 총보수 비용비율 (A) 당기금액비율 (%)* * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. ( 단위 : 연환산, %) 상위펀드비용합산 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 슈로더코리아 전기 증권모투자신탁 ( 채권 ) 당기 슈로더브릭스 전기 증권모투자신탁 ( 주식 ) 당기 브릭스밸런스드 전기 증권자투자A( 채혼 ) 당기 종류 (class) 별현황 브릭스밸런스드 전기 증권자A종A( 채권혼합 ) 당기 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다

9 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 슈로더브릭스증권모투자신탁 ( 주식 ) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 12, , 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주2) 다수의모펀드에투자하는경우, 자펀드가투자하는모펀드의비율에따라가중치로안분하였습니다. 모펀드의세부 구성은 < 펀드구성 > 을참고해주시기바랍니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) ~ ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 참 고 : 펀드용어정리 용어내용 금융투자협회펀드코드 금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한 조회가가능합니다. 증권집합투자기구 ( 펀드 ) 투자신탁재산의 50% 이상을증권 ( 주식, 채권, 집합투자기구등 ) 에투자하는펀드입니다. 추가형 ( 펀드 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 종류형 ( 펀드 ) 수익증권 보수 집합투자업자 ( 자산운용회사 ) 신탁업자 일반사무관리회사 판매회사 매매수수료비율 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별 로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자 산운용및평가방법은동일합니다. 자본시장법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만 들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 펀드에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 2 인이상에게투자권유를하여모은금전등을받아증권 ( 주식, 채권등 ) 등에투자, 운용하는 회사를말합니다. 자산운용회사는펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은 회사입니다. 펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를하는회사를말합니다. 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니 다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매 하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관 련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의순자 산총액으로나눈비율입니다.