슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 ) 보고서기준일 : 2016 년 06 월 03 일 보고대상운용기간 : 2016 년 03 월 04 일 2016 년 06 월 03 일 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. 고객님이가입하신펀드는 [ 주식형펀드 ] 로서, 추가입금이가능한추가형이고, 다양한판매보수의종류를선택할수있는종류형펀드입니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 ) ] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국씨티은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 삼성증권, 스탠다드차타드은행, 한국씨티은행외 6 개 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 고객님이가입하신펀드의주요공시사항은당사홈페이지및금융투자협회전자공시에서확인가능합니다. 본상품은예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않습니다. 금융투자상품은운용결과에따라투자원금의손실이발생할수있으며그손실은투자자에게귀속됩니다. 가입전에투자대상, 투자전략및투자에따른위험, 환매방법, 보수및수수료등에관하여투자설명서또는간이투자설명서를반드시읽어보시기바랍니다. 외화자산은환율변동에따라자산가치가변동되거나원금손실이발생할수있습니다. 투자대상국가의시장, 정치및경제상황및과세제도변동등에따른위험으로자산가치의손실이발생할수있습니다. 과거의운용실적이나전망이미래의수익을보장하지않습니다. 해외주식투자전용펀드의경우해외상장주식의매매 평가손익 ( 환율변동에의한손익을포함한다 ) 에대한비과세에도불구하고이자 / 배당소득및환헤지발생수익은과세됩니다. 특히조세특례제한법시행령에따른해외상장주식과주식예탁증서를제외한여타투자자산의매매평가차익도배당소득으로과세됨을유의하시기바랍니다. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. * 각종수시공시및보고서확인 : 슈로더투자신탁운용 www.schroders.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net 슈로더투자신탁운용서울시중구세종대로 136, 26 층 ( 태평로 1 가, 서울파이낸스센터 ) ( 전화 :0237830500, www.schroders.co.kr )
1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 4 3. 자산현황 5 4. 투자운용전문인력현황 8 5. 비용현황 9 6. 투자자산매매내역 11 < 참고 펀드용어정리 > 11
1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 1 등급 ( 매우높은위험 )* 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 슈로더다이나믹아시아증권모투자신탁 ( 주식 ) 73315 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁A( 주식 ) 73316 다이나믹아시아증권자투자A종S AP355 다이나믹아시아증권자투자A종C2 28744 다이나믹아시아증권자투자A종C3 28745 다이나믹아시아증권자투자A종C4 28746 다이나믹아시아증권자투자A종C5 28747 다이나믹아시아증권자투자A종A 73313 다이나믹아시아증권자투자A종C1 73314 다이나믹아시아증권자투자A종Ae 76221 다이나믹아시아증권자투자A종Ce 76222 다이나믹아시아증권자투자A종W AS537 다이나믹아시아증권자투자A종CCP( 퇴직연금 ) B0638 펀드의종류 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 최초설정일 2007.09.04 자산운용회사 슈로더투자신탁운용 판매회사 삼성증권, 스탠다드차타드은행, 한국씨티은행외 6개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 한국씨티은행 일반사무관리회사 신한아이타스 상품의특징 본펀드는일본, 한국을제외한주로아시아지역의국가에서발행된주식등에자산의대부분을투자하여장기 적인자본증식을추구하는것을목적으로합니다. 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [http://dis.fundservice.net], 운용사홈페이지 [www.schroders.co.kr] 에서확인하실수있습니다. 주 ) 펀드의상기투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 동펀드의투자전략및투자에따른위험, 환매방법, 보수및수수료등에관하여투자설명서또는간이투자설명서를반드시참조하여주시기바랍니다. 재산현황 운용기간 2016.03.04 2016.06.03 존속기간 종료일이따로없습니다. ( 추가형 ) * 이펀드에적용되는투자위험등급분류체계및투자위험등급은 2016 년 7 월 4 일부터기존의 투자대상자산의종류및위험도기준 에따른 5 등급체계 에서 투자대상자산의종류및위험도기준, 변동성기준 에따른 6 등급체계 로변경될예정입니다. 신규투자위험등급분류체계에따른이펀드의투자위험등급은 최직근결산일기준과거 3 년간수익률변동성 수치를감안하여 6 단계체계중 3 등급 ( 다소높은위험 ) 으로분류될예정입니다. 상세내용은이펀드의 ( 간이 ) 투자설명서를참조하시기바랍니다. ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 17,080 30,181 76.71 슈로더다이나믹아시아증권자투자신 부채총액 28 387 1291.04 탁A( 주식 ) 순자산총액 17,052 29,794 74.73 기준가격 922.17 970.79 5.27 종류 (Class) 별기준가격현황 다이나믹아시아증권자투자A종S 기준가격 904.95 949.73 4.95 다이나믹아시아증권자투자A종C2 기준가격 890.38 931.95 4.67 다이나믹아시아증권자투자A종C3 기준가격 820.58 859.13 4.70 다이나믹아시아증권자투자A종C4 기준가격 1,003.18 다이나믹아시아증권자투자A종C5 기준가격 894.36 936.81 4.75 다이나믹아시아증권자투자A종A 기준가격 894.35 936.80 4.75 다이나믹아시아증권자투자A종C1 기준가격 888.95 930.23 4.64 다이나믹아시아증권자투자A종Ae 기준가격 895.06 937.65 4.76 다이나믹아시아증권자투자A종Ce 기준가격 894.50 936.99 4.75 다이나믹아시아증권자투자A종W 기준가격 909.28 955.01 5.03 다이나믹아시아증권자투자 A 종 CCP ( 퇴직연금 ) 기준가격 847.42 888.31 4.83
주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 해당사항없음 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 3 월글로벌증시는각국중앙은행들이경제둔화를우려한탓에일제히완화적인기조를나타냄에따라 2 월중반이후부터시작된강세흐름을이어가며상승마감하였습니다. 필리핀, 말레이시아의성과가 USD 기준으로가장좋았습니다. 필리핀에서는산업주와통신주가증시를부양하였고, 말레이시아에서는산업주와금융주의상승폭이가장컸습니다. 4 월은일본을제외한 MSCI 아시아지수가전월의상승랠리를이어가지못하면서소폭하락마감하였습니다. 대만, 필리핀, 말레이시아가한달동안가장약세를보였습니다. 대반에서는 IT 주와산업재가증시에하락압력을가하였고, 필리핀에서는통신과필수소비재의하락폭이가장컸습니다. 또한말레이시아에서는통신주와임의소비재가부진한모습을보였습니다. 5 월은미국의금리인상에대한우려와강달러로인한원자재가격의추가상승이제한되며두달연속으로하락마감하였습니다. 말레이시아, 한국, 싱가폴이가장부진한모습을보였고, 지역전체적으로는 IT 와헬스케어업종이양호한모습을보인반면소재와에너지업종은가장부진하였습니다. 투자환경및운용계획 당사는단기적으로시장전망을좋지않게보고있습니다. 세계는유동성함정과더불어상황을악화시킬뿐인마이너스금리에빠져있습니다. 최근기업방문을통해서내수기업과수출기업모두실적에대한압박을받고있는것을확인할수있었습니다. 최근몇몇아세안국가들의경제전망이밝지못하다는판단으로이지역에대한포지션을줄여왔습니다. 반면, 홍콩과대만은몇몇매체의중국과관련한과도한염려로인해시장이많이하락하였는데당사는이에동의하고있지않으며이두국가들의주가는양호할것으로전망합니다. 기간수익률아래표를통하여해당기간동안의펀드및참조지수의수익률을비교하실수있습니다. 펀드명칭 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 ) 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 최근2년 최근3년 16.03.04 ~ 15.12.04 ~ 15.09.04 ~ 15.06.04 ~ 14.06.04 ~ 13.06.04 ~ 16.06.03 16.06.03 16.06.03 16.06.03 16.06.03 16.06.03 5.27 1.31 4.85 10.16 5.20 ( 단위 : %) 최근5년 11.06.04 ~ 16.06.03 15.12 27.59 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 종류 (Class) 별현황 다이나믹아시아증권자투자A종S 4.95 1.92 3.88 11.30 2.64 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종C2 4.67 2.44 3.05 12.27 0.43 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종C3 4.70 2.38 3.14 12.17 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종C4 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종C5 4.75 2.29 3.28 12.00 1.02 8.36 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수
다이나믹아시아증권자투자 A 종 A 4.75 2.30 3.28 12.00 1.02 8.35 15.33 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종C1 4.64 2.49 2.98 12.36 0.20 7.06 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종Ae 4.76 2.27 3.32 11.96 1.12 8.53 15.68 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종Ce 4.75 2.29 3.29 11.99 1.04 8.32 14.84 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아증권자투자A종W 5.03 1.77 4.12 11.01 ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 다이나믹아시아 증권자투자A종CCP 4.83 2.13 3.54 ( 퇴직연금 ) ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 참조지수 : BM없음 당해투자신탁의성과비교를위해단순참조지수로참고해온상기 customized 지수의지속적인데이터산출및제공이어려워짐에따라참조지수로적합하지않게된점과이를효과적으로대체할수있는 customized 지수가부재함을감안하여, 효율적인투자신탁운용및관리를위해상기 customized 지수를 2013 년 10 월 11 일이후참고하지않기로하였음을알려드립니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 주 ) 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C1 미운용기간 2011.10.26~2013.03.24 주 ) 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C4 의설정이후기간수익률은 3 개월미만입니다. 손익현황 구분 증권 주식채권어음집합투자증권 파생상품 부동산 특별자산 ( 단위 : 백만원 ) 전기 1,510 22 244 200 2 7 1,967 당기 1,103 29 28 208 3 285 1,182 명칭슈로더다이나믹아시아증권모투자신탁 ( 주식 ) 비중 ## 펀드구성 구분주식집합파생단기기타단기대출및예금 4.52 단기대출및예금구분주식집합파생단기기타 6.27 비율 ## 파생상품 ## ## ## ## 0.12 파생상품비율 ## ## 0.12 ## ## ## 장내 91 2 1 1 주식 6 0 장외 실물자산 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 기타 단기대출및예금 기타 손익합계 슈로더다이나믹아시아증권자투자신탁 A( 주식 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황 ( 취득한모펀드집합투자증권만가정 ) 을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 3. 자산현황 자산구성현황 기타 1.10 당기 집합투자증권 15,587 2.10 387 171 150 주식 92.40 (20) 0 20 40 60 80 100 100% 기타 슈로더다이나믹아시아증권모투자신탁 ( 주식 ) 0.08 전기 집합투자증권 2.27 1,071 14 17,080 ( 단위 : %) 91.26 0 20 40 60 80 100
[ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산통화별단기대출부동산구분주식채권어음집합투장내장외실물자산기타및예금자증권 기타 자산총액 KRW 0 326 725 331 1,382 (0.00) (1.08) (2.40) (1.10) (4.58) HKD 10,641 10,641 152.30 (35.26) (35.26) IDR 895 895 0.09 (2.96) (2.96) USD 2,362 361 360 2,361 1,183.60 (7.83) * ( ) : 구성비중 (1.20) (1.19) TWD 3,341 278 3,619 36.32 (11.07) (0.92) (11.99) THB 433 433 33.28 (1.43) (1.43) SGD 1,709 634 0 2,343 860.33 (5.66) (2.10) (0.00) (7.76) PHP 1,059 1,059 25.46 (3.51) (3.51) INR 7,447 7,447 17.60 (24.68) (24.68) 합계 27,887 634 326 361 1,363 331 30,181 (92.40) (2.10) (1.08) (1.20) (4.52) (1.10) (100.00) 주 1) 본상품은모자형펀드구조로, 자펀드는모펀드의수익증권을편입하고있습니다. 주 2) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 주 3) 자산별비중은펀드총자산을자산별평가액으로나누어산출된수치입니다. 전기와당기는공히운용기간의최종일을기준으로작성되었습니다. 환헤지에관한사항 (7.82) 환헤지란? 환헤지는외화자산투자시환율변동에따른자산가치변동위험을회피하기위한수단이며, 일반적으로통화선물매매및선물환계약등을이용하여위험회피를추구합니다. 즉해외펀드의대부분은해외통화로투자자산을사들이기때문에도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적인손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 펀드수익률에미치는효과 환헤지는일반적으로투자대상국가의통화가치하락에따른자산가치변동을방어하기위해이용되고있습니다. 이론적으로는환율이하락할경우환헤지에서는환차익이발생하여외화자산의하락을상쇄할수있으며, 환율이상승할경우환헤지에서환손실이발생하나외화자산의상승으로상쇄될수있어펀드수익률을환율변동으로부터보호할수있습니다. 하지만자산가치의변동, 환헤지시행시기의시차, 헤지비용등의이유로환율변동으로인한각각의환차손과환차익이완벽하게상쇄되기는불가능합니다. 따라서집합투자업자가환헤지를수행한다고하여이펀드수익률이환율변동위험에서완전히자유로운것은아니며, 자산가치변동과환율변동으로인해펀드수익률에반드시긍정적인효과를나타내는것은아닙니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이소요되어펀드수익률에부정적인영향을줄수도있습니다. [ 환헤지비율, 환헤지비용 ] ( 단위 : %, 원 ) 투자설명서상의목표환헤지비율 이자투자신탁에서는기본적으로환헤지전략을실행하지않고이투자신탁이투자하는모투자신탁에서환헤지전략을실행할계획입니다. 이자투자신탁이주로투자하는모투자신탁내환헤지전략은다음과같습니다. 이투자신탁내외화자산평가액의미달러화환산금액에대하여담당운용전문인력의재량으로 80%±20% 수준에서원 / 달러선물환등을통해헤지하되, 시장상황변동시에는집합투자업자의재량에따라수시조정이가능합니다. 기준일 (2016.06.03) 현재환헤지비율 (2016.03.04 ~ 2016.06.03) 환헤지비용 (2016.03.04 ~ 2016.06.03) 환헤지로인한손익 97.04 1,277,516 22,648,921
주 1) 환헤지란, 환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 따라서거래수수료등의추가비용이발생합니다. 주 2) 표기된환헤지비율은기준일현재본펀드 ( 자펀드 ) 가보유한모펀드내총외화자산평가액대비환헤지규모에대하여, 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을감안하여안분한비율로표시한것으로, 투자설명서상의목표환헤지비율산정방식과비교하여상이한결과가발생할수있습니다. 해당환헤지비율계산수식은금융투자협회를통해공시되는환헤지비율산정수식과동일합니다. 표기된환헤지비용은본보고서작성대상기간중발생된모펀드의환헤지비용 ( 환헤지비용산출이불가능한외환선도거래는제외 ) 산출이가능한통화선물환헤지비용에대하여, 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을감안하여안분한금액을표시한것입니다. (*) 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품은장외거래특성상수수료등비용이정형화되어있지않고다만계약환율자체에포함되어있을것으로추정할수있습니다. 주 3) 표기된환헤지로인한손익사항은자산운용보고서의동일기간기준으로이투자신탁이보유하는외화자산에서발생하는환차손익과이론적으로상계되는것으로환헤지로인한전체손익을나타내는것은아닙니다. 주 4) 환헤지방법에관한상세내용은이투자신탁의투자설명서를참조하시기바랍니다. 환헤지를위한파생상품 ( 단위 : 백만원, %) 종류 거래상대방 ( 또는발행자 ) 기초자산매수 / 매도만기일계약금액 취득가격평가금액비고 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.06.07 1 1,045 1,056 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.06.14 1 1,121 1,092 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.06.21 1 900 880 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.06.28 1 787 770 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.07.01 1 674 658 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.07.07 1 1,687 1,650 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.11 2 2,243 2,185 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.01 1 1,682 1,639 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.14 2 2,243 2,185 통화선물환 Hana Bank( 해외 ) USD 매도 2016.06.24 0 222 215 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.21 0 554 532 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.07.28 1 784 762 통화선물환 Hana Bank( 해외 ) USD 매도 2016.08.04 1 665 640 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.08.10 2 1,824 1,808 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.08.16 1 1,369 1,356 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.08.23 1 927 932 통화선물환 Hana Bank( 해외 ) USD 매도 2016.08.30 1 1,035 1,033 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.07.05 1 1,215 1,222 통화선물 NH선물 통화 매도 3 3,184 3,254 통화선물 NH선물 통화 매도 3 3,833 3,878 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 자산총액의 5% 를초과하는종목은비고란에그비중을기재하였습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가액 비중 비고 TENCENT HOLDINGS LTD(HKD) 68,756 1,789 5.92 중국 /IT TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC(TWD) 274,973 1,603 5.31 타이완 /IT 장내파생상품 ( 단위 : 계약수, 백만원, %) 종목명매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 201607 달러선물 매도 327 3,878 12.85( 환헤지목적 ) 201606 달러선물 매도 275 3,254 10.78( 환헤지목적 )
장외파생상품 ( 단위 : 백만원, %) 종류 거래상대방 ( 또는발행자 ) 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.14 2 2,243 2,185 7.24( 환헤지목적 ) 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.11 2 2,243 2,185 7.24( 환헤지목적 ) 통화선물환 SC BANK USD 매도 2016.08.10 2 1,824 1,808 5.99( 환헤지목적 ) 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.07.07 1 1,687 1,650 5.47( 환헤지목적 ) 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 2016.07.01 1 1,682 1,639 5.43( 환헤지목적 ) 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 2016.08.16 1 1,369 1,356 ( 환헤지목적 ) 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율업종비율업종비율소재 1 금융 9,070 32.52 0.30% # # 금융 # 유틸리티 1.26% 2 IT 6,298 22.58 소재 # IT # 에너지 1.91% 3 텔레콤 4,497 16.12 헬스케어 2.62% 유틸 # 텔레 # 4 임의소비재 2,724 9.77 필수소비재 3.84% 에너 # 임의 # 5 산업재 2,528 9.06 산업재 9.06% 헬스 # 산업 # 6 필수소비재 1,071 3.84 임의소비재 9.77% 필수 # 필수 # 7 헬스케어 731 2.62 텔레콤 16.12% 산업 # 헬스 # 8 에너지 534 1.91 IT 임의 22.58% # 에너 # 9 유틸리티 351 1.26 금융 텔레 # 유틸 # 32.52% 10 소재 85 0.30 0 10 20 IT # 30소재 # 40 합계 27,887 100.00 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 기초자산매수 / 매도만기일계약금액 취득가격평가금액비고 주 ) 모펀드주식평가액기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 주 ) 위업종구분은한국증권거래소 / 글로벌시장정보제공업체 ( 블룸버그 ) 의업종구분에따릅니다. * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다. 주 ) 모펀드총자산기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 국가비중 (%) 국가비중 25.22% 미국0 24.29% 영국 18.40% 0 인도 25.22 홍콩 24.29 중국 18.40 타이완 12.26 싱가포르 7.94 필리핀 3.59 인도네시아 3.03 한국 2.45 태국 1.47 영국 0.90 미국 0.45 인도홍콩중국타이완싱가포르필리핀인도네시아한국태국영국미국 태국0 한국0 인도0 필리0 싱가0 타이0 중국0 홍콩0 0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 인도0 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 4. 투자운용전문인력현황 3.59% 3.03% 2.45% 1.47% 0.90% 0.45% 7.94% 12.26% * 본그래프는그래프는편입자산의편입자산의 ( 상장상장 / 발행발행 ) 국가국가기준으로기준으로작성되었습니다작성되었습니다.
투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명운용개시일직위 김영목 2014.05.22 매니저 ( 책임 ) 펀드개수 운용전문인력변경내역 운용중인다른펀드현황 5 328 성과보수있는펀드및일임계약운용규모 운용규모개수운용규모 주요경력및운용내역 o SK 증권외환결재, 채권영업 o 미래에셋자산운용해외펀드운용팀 o 슈로더투신해외운용본부 협회등록번호 2112000695 주 1) 이투자신탁의운용은상기운용전문인력이담당하며, 이투자신탁의투자전략수립, 투자의사결정및운용결과에대한책임을부담합니다. 주 2) 상기 운용중인펀드수및운용규모 는 자산운용보고서작성및제공요령 (2012.7.20) 에따라이투자신탁의집합투자업자가운용중인전체투자신탁 ( 변액보험등일임계약제외 ) 을대상으로하여, 상기운용전문인력이책임및부책임운용전문인력으로있는투자신탁중에서당해투자신탁을제외하여산출하였습니다. 이투자신탁은 2014 년 5 월 22 일자로 ( 팀 ) 공동운용체제에서단독운용체제로변경됨에따라운용전문인력공시기준도책임 / 부책임병기에서해당운용인력 ( 기존책임운용인력 ) 만을공시하는것으로변경되었으며, 상기일자로기존의부책임운용전문인력은이투자신탁의운용인력에서말소처리되었습니다. 또한상기일자로이투자신탁의운용인력은다음과같이변경되었습니다. [ 변경전 : 책임 김영민, 부책임 장정주변경후 : 김영목 ] 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 기 간 운용전문인력 2007.09.04 2013.10.10 김영민 2013.10.11 2014.04.17 김영신 2014.04.18 2014.05.21 김영민 2014.05.22 현재 김영목 기 간 부책임운용전문인력 2012.08.01 ( 주2) 2013.10.10 김영신 2013.10.11 2014.04.17 김영민 2014.04.18 2014.05.21 장정주 ( 주 1) 2016.06 월기준최근 3 년간의운용전문인력변경내역입니다. ( 주 2) ( 팀 ) 공동운용되는투자신탁의운용전문인력공시기준변경 ( 기업공시서식개정 ) 일인 2012 년 8 월 1 일자로 ( 투자설명서변경일과다르게 ) 부책임운용인력운용개시일을기재하였습니다. ( 주 3) 이투자신탁은 2014 년 5 월 22 일자로 ( 팀 ) 공동운용체제에서단독운용체제로변경됨에따라동기준일이후부책임운용전문인력변동내역은기재하지않습니다. 해외투자운용전문인력 성명운용기간직위 운용중인펀드현황운용규모 매니쉬바샤 ~ 기준일현재펀드매니저 US$ 7.2 bn (14.12.31 현재 ) 해외위탁집합투자업자의펀드매니저는예고없이교체될수있습니다. 주요경력및운용내역 Schroder Pacific Fund Schroder ISF Indian Equity Schroder IPF Asia ex Japan ex Hong Kong Equity Schroder MPF Asia Fund 해외위탁운용 해외위탁운용사 소재국가 위탁업무의범위 Schroder Investment Management 홍콩외국통화표시자산에대한운용및운용지시위탁 (HongKong) Limited 본펀드가투자하는모펀드의투자자산중외국에서발행또는창설되거나유통되는외국통화표시자산에대해업무를위탁하고있습니다. 5. 비용현황
보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 펀드명칭 구 분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 44.66 0.21 54.42 0.21 다이나믹아시아증권자투자A종S 0.04 0.08 0.04 0.08 다이나믹아시아증권자투자A종C2 1.28 0.35 3.36 0.35 다이나믹아시아증권자투자A종C3 0.02 0.32 0.03 0.33 다이나믹아시아증권자투자A종C4 0.01 0.12 다이나믹아시아증권자투자A종C5 1.96 0.27 1.93 0.28 다이나믹아시아증권자투자A종A 38.99 0.27 39.02 0.28 판매회사다이나믹아시아증권자투자A종C1 3.47 0.37 1.60 0.38 다이나믹아시아증권자투자A종Ae 0.66 0.26 0.56 0.27 슈로더다이나믹아시아증권자투자 A( 주식 ) 성과보수내역 : 해당사항없음 다이나믹아시아증권자투자 A 종 Ce 0.62 0.27 0.64 0.28 다이나믹아시아증권자투자 A 종 W 다이나믹아시아증권자투자 A 종 CCP( 퇴직연금 ) 8.13 0.20 0.16 0.20 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 3.15 0.02 3.84 0.02 일반사무관리회사 1.05 0.01 1.28 0.01 기타비용 ** 8.73 0.04 12.27 0.05 매매 단순매매 중개수수료 12.17 0.06 19.54 0.08 중개수수 조사분석업무등서비스수수료 료 *** 합계 12.17 0.06 19.54 0.08 증권거래세 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개 수수료는제외한것입니다. *** 금융투자업규정개정에따라시행일인 2013 년 10 월 23 일이후작성기준일이도래하는펀드부터매매 중개수수료중투자중개업자로부터제공받는조사분석업무등서비스수수료를구분하여자산운용보고서에기재하여야합니다. 이펀드의자산운용회사는 " 중개회사선정및조사분석서비스이용에관한기준 " 에따라국내주식에투자하는펀드의국내주식투자부분에한하여조사분석서비스수수료및단순매매 중개수수료간비중을안분하고이를일괄적용하고있습니다. 총보수비용비율 펀드명칭 슈로더다이나믹아시아증권모투자신탁 ( 주식 ) 다이나믹아시아증권자투자 A( 주식 ) 다이나믹아시아증권자투자 A 종 S 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C2 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C3 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C4 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C5 다이나믹아시아증권자투자 A 종 A 다이나믹아시아증권자투자 A 종 C1 다이나믹아시아증권자투자 A 종 Ae 다이나믹아시아증권자투자 A 종 Ce ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 구분총보수 비용매매 중개수총보수 비용매매 중개수합계 (A+B) 비율 (A) 수료비율 (B) 비율 (A) 수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 0.17 0.24 0.40 0.17 0.24 0.40 당기 0.19 0.31 0.50 0.19 0.31 0.50 전기 0.00 0.16 0.23 0.39 당기 0.00 0.00 0.19 0.31 0.49 종류 (class) 별현황 전기 1.25 1.25 1.43 0.26 1.69 당기 1.25 1.25 1.43 0.27 1.70 전기 2.33 2.33 2.50 0.21 2.70 당기 2.33 2.33 2.51 0.26 2.77 전기 2.22 2.22 2.40 0.27 2.66 당기 2.22 2.22 2.39 0.24 2.63 전기 2.22 2.22 2.22 2.22 당기 2.12 2.12 2.22 0.07 2.29 전기 2.03 2.03 2.21 0.26 2.47 당기 2.03 2.03 2.21 0.27 2.48 전기 2.03 2.03 2.21 0.27 2.48 당기 2.03 2.03 2.22 0.27 2.49 전기 2.43 2.43 2.62 0.29 2.91 당기 2.43 2.43 2.63 0.31 2.94 전기 1.98 1.98 2.16 0.27 2.43 당기 1.98 1.98 2.16 0.27 2.43 전기 2.02 2.02 2.20 0.27 2.47 당기 2.02 2.02 2.21 0.28 2.48
다이나믹아시아증권자투자 A 종 W 다이나믹아시아증권자투자 A 종 CCP( 퇴직연금 ) 전기 0.93 0.93 1.11 0.27 1.39 당기 0.93 0.93 1.14 0.37 1.51 전기 1.73 1.73 1.83 0.09 1.91 당기 1.73 1.73 1.91 0.27 2.18 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 4,204,549 12,524 381,154 1,515 6.81 27.05 주 1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 2) 다수의모펀드에투자하는경우, 자펀드가투자하는모펀드의비율에따라가중치로안분하였습니다. 모펀드의세부구성은 < 펀드구성 > 을참고해주시기바랍니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 2015.06.04 ~ 2015.09.03 2015.09.04 ~ 2015.12.03 2015.12.04 ~ 2016.03.03 34.82 42.61 43.78 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 참 고 : 펀드용어정리 용어내용금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한금융투자협회펀드코드조회가가능합니다. 증권집합투자기구 ( 펀드 ) 투자신탁재산의 50% 이상을증권 ( 주식, 채권, 집합투자기구등 ) 에투자하는펀드입니다. 추가형 ( 펀드 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별 종류형 ( 펀드 ) 수익증권 보수 집합투자업자 ( 자산운용회사 ) 매매수수료비율 로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자 산운용및평가방법은동일합니다. 자본시장법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만 들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 펀드에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 신탁업자 펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를하는회사를말합니다. 일반사무관리회사 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 2 인이상에게투자권유를하여모은금전등을받아증권 ( 주식, 채권등 ) 등에투자, 운용하는 회사를말합니다. 자산운용회사는펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은 회사입니다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매 하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관 련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의순자 산총액으로나눈비율입니다.