주 자산운용보고서 ( 신영프라임배당 6 증권투자신탁 ( 주식혼합 ( 운용기간 : 211 년 5 월 16 일 ~ 211 년 8 월 15 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며,. 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다 ( 신영자산운용 ( 주 서울시영등포구여의도동 34 12 신영증권빌딩 6,7 층 ( 전화 2 24 95, www.syfund.co.kr)
목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 < 참고 - 펀드용어정리 >
1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류운용기간자산운용회사판매회사상품의특징 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 투자위험등급 금융투자협회펀드코드 신영프라임배당6증권투자신탁 ( 주식혼합 ) 2등급 46486 혼합주식형, 추가형, 일반형 211.5.16 211.8.15 신영자산운용 ( 주 ) 국민은행 최초설정일 존속기간 펀드재산보관회사 일반사무관리회사 24.11.16 추가형으로별도의존속기간이없음국민은행외환펀드서비스 배당수익률이높은종목과우량가치주를중심으로자산의최고 6% 까지투자하여중장기적으로금리이상의수익률을실현하는것을목표로운용하는주식혼합형펀드입니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 신영프라임배당 6 증권 ( 주식혼합 ) 항목자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격주 ) (E=C/D 1) 전기말 당기말 증감률 4,834 4,498-6.96 61 55-9.8 4,773 4,627 4,443 4,588-6.92 -.83 1,31.57 968.25-6.14 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 주식부문 ] 4 월이후 2, 포인트선에서등락을거듭하던주식시장은 8 월들어급격한하락세를보였습니다. 미국의경기부진우려와재정위기, 남유럽국가들의재정위기가계속되는가운데미국의국가신용등급하락이라는사상초유의사태가주식시장급락에결정적인영향을미쳤습니다. 8 월의주식시장급락으로인해펀드는지난 3 개월간큰폭의마이너스수익률을기록하였지만비교지수대비하락폭은적어서상대적으로양호한성과를보였습니다. 저평가된배당주및가치주위주로투자하는펀드의성격상상대적으로시장의영향을덜받는구조이기때문입니다. 펀드는저평가된은행업종의을소폭확대하고개별종목위주로상대적으로저평가된종목들을추가로꾸준히매수하였습니다. [ 채권부문 ] 지난 4 월이후채권시장은견조한국내외경기흐름과높은국내물가상승률에도불구하고외국인을중심으로꾸준한매수세가유입되며강세를보였습니다. 이러한강세흐름은시장의예상을빗나간 6 월정책금리인상을계기로약세전환하였습니다. 하지만약세폭은그리스디폴트에대한우려감과미국경기회복에대한의구심으로제한되는모습이었습니다. 이후채권시장은유로존재정위기가스페인과이탈리아등으로확대될가능성에주목하며강세를보였습니다. 유로존정상회담을통해유로존리스크확산에대한우려감이낮아지면서채권시장은조정국면으로접어드는듯하였으나, 미국경제의더블딥가능성이높아지고미국의신용등급이강등되면서안전자산선호현상이강해졌고, 국내채권가격역시급격한강세를보이고있습니다. 본펀드는채권시장의높은절대가격수준을고려하여공격적인운용은자제하였으며, 국공채를중심으로투자하여안정적인이자수익을실현하는데에주력하였습니다. 투자환경및운용계획 [ 주식부문 ] S&P 의미국국가신용등급하향에대해서는글로벌금융시장이이미이러한사태를일정부분반영해왔다고볼수있으나추가적인국제금융시장의동요는불가피할전망입니다. 스페인, 이탈리아등의국가들의재무리스크문제가여전히남아있는상황으로이문제원활히해결되지못할경우글로벌금융시장에충격을줄수있을것으로보입니다. 올해하반기미국경기는둔화국면이지속될가능성이높으며글로벌경제역시미국의영향을받을수밖에없다고보여집니다. 현재까지한국기업들의실적은양호하지만경기상황을고려하면하반기에대한기대치는낮아질가능성이높습니다. 28 년의극단적인상황이재현될지는미지수이나상황이호전되기전까지는펀드는보수적인관점을견지해나갈것입니다. 상대적으로안정적이고저평가된종목으로포트폴리오를유지한다는관점에서종목별로대응할계획입니다. 단기적으로는낙폭과대업종대표주군에대해서는단기적인매매의관점에서접근하며, 중장기적인관점에서는고배당주및가치주군에주목하여충분히저평가된종목에대해저가매수관점에서접근할계획입니다.
[ 채권부문 ] 미국의신용등급강등과세계경제의더블딥가능성으로채권시장은강세를보이고있습니다. 소비자물가지수가높은수준을유지하고있지만유럽재정리스크의스페인, 이탈리아로의전염가능성과미국의경기둔화에대한우려감으로세계증시가폭락하는등대외경제의불확실성이높은상황으로이번달금통위에서기준금리는동결되었습니다. 중장기적으로대외적인경제여건은채권시장에강세요인으로작용하겠지만미국신용등급강등의파급효과는예상하기가어려운상황입니다. 또한높은국내물가수준으로금리정상화기조는변함이없다는점과미국경제의소프트패치가능성은채권시장의약세요인으로작용할것입니다. 저희는이러한시장의높은불확실성을고려하여시장중립수준의듀레이션관리를할계획이며, 국공채를중심으로투자하는현재의안정적인운용전략을유지할것입니다. 또한상대적으로저평가된채권으로의교체기회역시적극적으로활용할계획입니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) -6.14-4.58-3.18 2.1 ( 비교지수대비성과 ) (1.98) (.42) (-1.12) (-1.21) 비교지수 ( 벤치마크 ) -8.12-5. -2.5 3.31 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 54.%, CD91 1.%, 국고채1년 36.%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1년 최근 2년 최근 3년 신영프라임배당6증권 ( 주식혼합 ) 2.1 11.43 19.45 ( 비교지수대비성과 ) (-1.21) (.88) (3.98) 비교지수 ( 벤치마크 ) 3.31 1.55 15.47 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 54.%, CD91 1.%, 국고채1년 36.%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 5 년 56.24 (2.31) 35.94 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 주식 82-284 증권채권 15 16 어음 집합투자 -1 파생상품장내장외 부동산 특별자산실물자산기타 단기대출및예금 2 3 기타 -2-2 손익합계 8-286 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별증권파생상품특별자산부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 KRW 2,464 1,712 (.) (54.79) (38.6) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 합계 2,464 1,712 * ( ) : 구성 전기 자산별구성 단기대출및예금 # 기타 1.21 # 주식기타.88 단기대출및예금 # 8.89 단기대출및예금 # 채권 6.26 특별자산. 특별자산어음. 부동산. 합투자부동산. 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자. 부동산어음. 어음. 별자산채권 35.46 채권 38.6 9주식 54.44 6대출및예금주식 54.79 1 2 4 6 8 1 1 기타 2 4 6 8 1 당기 기타 281 4 4,498 (6.26) (.88) (1.) 281 자산별구성 4 자산총액 4,498
주식업종별투자 ( 단위 : %) 1 2 3 4 5 화학 11.14 6 금융업 6.19 운수장비 1.79 7 유통업 5.68 서비스업 1.68 8 통신업 4.14 전기, 전자 9.87 9 은행 4.1 철강및금속 7.73 1 기타 29.68 주식업종별투자 화학운수장비서비스업전기, 전자철강및금속금융업유통업통신업은행기타 11.14 1.79 1.68 9.87 7.73 6.19 5.68 4.14 4.1 29.68. 5. 1. 15. 2. 25. 3. 35. 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 1 채권 통안464-111 2 채권 통안412-122 3 채권 통안418-1112 4 채권 통안338-1212 5 단기상품 11.2 6 주식 현대차우 2.81 11.17 7 주식 삼성전자 2.8 8.99 8 주식 KT 2.27 4.47 9 콜론 ( 한국증권금융 ) 3.58 1 주식 POSCO 1.9 채권통안 368-126 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 2.24 각자산별보유종목내역 주식 주 ) 투자대상상위 1 종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 채권 현대차우 삼성전자 보유수량 2,125 ( 단위 : 백만원, %) 액면가액 평가액 발행국가 통화 발행일 상환일 보증기관 신용등급 통안464-111 5 53 대한민국 KRW 29-1-4 211-1-4 N/A 11.2 통안412-122 5 52 대한민국 KRW 21-2-2 212-2-2 N/A 11.17 통안418-1112 4 44 대한민국 KRW 29-12-2 211-12-2 N/A 8.99 통안338-1212 2 2 대한민국 KRW 21-12-2 212-12-2 N/A 4.47 통안368-126 1 1 대한민국 KRW 21-6-2 212-6-2 N/A 2.24 주 ) 투자대상상위 1 종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 178 평가금액 KT 2,984 12 2.27 대한민국 POSCO 126 125 2.81 발행국가 대한민국 2.8 대한민국 통화 KRW KRW KRW 업종 운수장비전기, 전자 통신업 221 85 1.9 대한민국 KRW 철강및금속 ( 단위 : 주, 백만원, %) 비고
단기대출및예금 종류 단기대출 금융기관 취득일자 금액 한국증권금융 211-8-12 161 3.2 211-8-16 대한민국 주 ) 투자대상상위 1 종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 금리 만기일 ( 단위 : 주, 백만원, %) 발행국가 통화 KRW 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 운용중인펀드현황성명직위나이펀드개수운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 허남권본부장 49 4 963,52 1 121,46 219131 김대환부문장 41 8 449,366 1 13,625 21971 김기민 운용역 3 19 86,133 2111113 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임투자운용인력이며, 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 투자운용인력변경내역 기간 29.4.1 ~ 21.1.5 21.1.6 ~ 현재 211.4.29 ~ 현재 투자운용인력 이철진김대환김기민 해외운용수탁회사 회사명소재국가명비고 해당사항없음. 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 신영프라임배당 6 증권 ( 주식혼합 ) * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 전기당기금액비율금액비율 자산운용사판매회사 6 14.13.29 7 13.14.28 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 2.42 2.42 기타비용 **. 매매ㆍ중개수수료 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 2..4 3.6
총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 신영프라임배당 6 증권 ( 주식혼합 ) 총보수 비용비율 (A) 매매ㆍ중개수수료비율 (B) 전기 1.7542.1457 당기 1.7374.1892 합계 (A+B) 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 1.8999 1.9266 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 수량 53,384 매수 금액 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 수량 매도 금액 해당기간 1,652 41,921 1,536 57.88 매매회전율주 ) 연환산 229.62 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 1년11월16일 ~11년2월15일 11년2월16일 ~11년5월15일 11년5월16일 ~11년8월15일 43.93 43.64 57.88 공지사항 이보고서는자본시장법에의해신영프라임배당 6 증권투자신탁 ( 주식혼합 ) 의자산운용회사인 ' 신영자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 국민은행 ' 의확인을받아판매회사인 ' 국민은행 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 신영자산운용 ( 주 ) www.syfund.co.kr / 2-24-95 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
참 고 l 펀드용어정리 용어내용 한국금융투자협회펀드코드 상장주식의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드 기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드주식형펀드기준가격 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 6% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의매입ㆍ환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드잔존수익증권수량으로나누어 1, 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 레버리지효과 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자금액으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 신탁보수 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권 원천징수 수익증권총수의 1 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 1 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 1 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 2 일이내에수익증권의매수를청구할수있습니다. 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서주식회사의주권과유사한개념입니다. 소득금액또는수입금액을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한금액을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 1 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 판매수수료 환매 환매수수료 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.