1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 4 3. 자산현황 6 4. 투자운용전문인력현황 9 5. 비용현황 투자자산매매내역 11 < 참고 펀드용어정리 > 11

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1 슈로더증권자투자신탁 ( 주식 재간접형 ) 보고서기준일 : 2018 년 02 월 27 일 보고대상운용기간 : 2017 년 11 월 28 일 2018 년 02 월 27 일 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. 고객님이가입하신펀드는 [ 재간접형펀드 ] 로서, 추가입금이가능한추가형이고, 다양한판매보수의종류를선택할수있는종류형펀드입니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 슈로더증권자투자신탁 ( 주식 재간접형 ) ] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더증권자투자신탁 ( 주식 재간접형 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 슈로더증권자투자신탁 ( 주식 재간접형 )] 의자산운용회사인 [ 슈로더투자신탁운용 ] 이작성하며펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 한국씨티은행 ] 의확인을받아판매회사인 [ 한국씨티은행, 스탠다드차타드은행, 미래에셋대우외 3 개 ] 을 ( 를 ) 통해투자자에게제공됩니다. 이펀드의상품문건은설정이후 3 년경과펀드로펀드위험등급분류기준변경 [ 위험등급분류기준변경 ( 투자대상자산의종류및위험도 > 변동성 ) 위험등급변경 (2 등급높은위험 > 3 등급다소높은위험 ] 을반영하여 2018 년 2 월 1 일자로변경되었음을알려드립니다. 상기변경사항을포함한변경관련상세는당사홈페이지및금융투자협회의변경공시내용을참조하여주시기바랍니다. 고객님이가입하신펀드의주요공시사항은당사홈페이지및금융투자협회전자공시에서확인가능합니다. 본상품은예금자보호법에따라예금보험공사가보호하지않습니다. 금융투자상품은운용결과에따라투자원금의손실이발생할수있으며그손실은투자자에게귀속됩니다. 가입전에투자대상, 투자전략및투자에따른위험, 환매방법, 보수및수수료등에관하여투자설명서또는간이투자설명서를반드시읽어보시기바랍니다. 외화자산은환율변동에따라자산가치가변동되거나원금손실이발생할수있습니다. 투자대상국가의시장, 정치및경제상황및과세제도변동등에따른위험으로자산가치의손실이발생할수있습니다. 과거의운용실적이나전망이미래의수익을보장하지않습니다. 이집합투자기구가지급하는분배금은확정된금액이아니며운용회사의재량으로수시변동될수있습니다. 해당분배금은투자신탁의운용에따라발생한이익금으로부터우선분배되는것을원칙으로하나, 이익금이분배금보다적을경우투자원본을잠식할가능성이있습니다. 이경우원본손실로분배금지급이조기에중단될수있으며, 경우에따라서는투자원본의 100% 까지잠식이이루어질수있는상품임을인지하여주시기바랍니다. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. * 각종수시공시및보고서확인 : 슈로더투자신탁운용 금융투자협회 슈로더투자신탁운용서울시중구세종대로 136, 26 층 ( 태평로 1 가, 서울파이낸스센터 ) ( 전화 : , )

2 1. 펀드의개요 3 2. 운용경과및수익률현황 4 3. 자산현황 6 4. 투자운용전문인력현황 9 5. 비용현황 투자자산매매내역 11 < 참고 펀드용어정리 > 11

3 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 3 등급 ( 다소높은위험 ) 펀드명칭슈로더글로벌배당프리미엄증권모투자신탁 ( 주식재간접형 ) 자투자신탁 ( 주재간접 ) 자투자신탁 ( 주재간접 ) 종A 자투자신탁 ( 주재간접 ) 종Ae 자투자신탁 ( 주재간접 ) 종C 자투자신탁 ( 주재간접 ) 종Ce 자투자신탁 ( 주재간접 ) 종S 펀드의종류 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 투자신탁, 증권펀드 ( 재간접형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 운용기간 존속기간 자산운용회사슈로더투자신탁운용판매회사 금융투자협회펀드코드 AV275 AY415 AY416 AY417 AY418 AY419 AY422 최초설정일 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ 운용사홈페이지 [ 에서확인하실수있습니다. 주 ) 펀드의상기투자목적이반드시달성된다는보장은없으며, 동펀드의투자전략, 분배금관련사항및위험등을포함한상세내용에대해서는반드시투자설명서를참조하여주시기바랍니다. 동펀드가지급하는월분배금은집합투자업자의재량으로지급금액이결정되며, 집합투자업자의재량으로수시변동되거나지급이중단될수있으므로확정된금액이아닙니다. 또한분배금지급시펀드재산의운용에따라발생한이익금에서우선적으로분배하는것을원칙으로하나이익금이분배금보다적을경우투자원본의일부또는전부에서분배금이지급될수있습니다. 분배금지급에따라투자원본이지속적으로감소하여투자원본의 100% 까지손실이발생할가능성이있는상품임을인지하여주시기바랍니다. 재산현황 종료일이따로없습니다. ( 추가형 ) 한국씨티은행,SC 은행, 미래에셋대우외 3 개 한국씨티은행일반사무관리회사신한아이타스 본펀드는외국집합투자기구인 'Schroder ISF Global Dividend Maximiser' 에대부분의자산을투자하는모펀드에투자합니다. 피투자집합투자기구인 'Schroder ISF Global Dividend Maximiser' 는전세계기업의주식및주식관련증권중에서도고배당주에주로투자하여상대적으로높은배당수익과자본증식을추구합니다. 또한, 주식보유종목에대한콜옵션매도계약을통해펀드변동성은낮추고추가적인인컴수익향상을추구합니다. ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 19,690 28, 슈로더증권자투자신탁 ( 주식 재간접형 ) 증권자투자신탁 ( 주식 재 ) 종 A 증권자투자신탁 ( 주식 재 ) 종 Ae 증권자투자신탁 ( 주식 재 ) 종 C 증권자투자신탁 ( 주식 재 ) 종 Ce 증권자투자신탁 ( 주식 재 ) 종 S 부채총액 순자산총액 19,690 27, 기준가격 종류 (Class) 별기준가격현황 기준가격 기준가격 기준가격 기준가격 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다.

4 분배금내역 해당사항없음 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 월분배금지급내역 분배금기준일 분배금지급일 1,000좌당분배금 분배당일기준가 , 주 ) 펀드설정후최초로도래하는분배기준일은최초설정일 ( ) 익월로합니다. 그이후에는매월 20 일 (20 일이영업일이아닌경우에는익영업일 ) 로하며분배기준일로부터제 5 영업일에분배금을지급합니다. 이펀드의월분배금은집합투자업자가합리적으로판단하여지급금액이결정됩니다만, 월분배금은집합투자업자의재량으로수시변동되거나지급이중단될수있으므로확정된금액이아니며, 투자시점이다른투자자별수익률을별도로고려하여결정되지는않는다는것을인지하여주시기바랍니다. 투자자는본인의투자시점에따라손실이발생했음에도분배금을수령할수있고, 반대로수익이났음에도분배금을지급받지못하는경우가있을수있습니다. 주 ) 분배금지급일에분배금을지급할수없게되거나, 분배금지급이연기또는중단될경우해당사유및향후처리계획을동펀드의신탁계약서와투자설명서에명시된바와같이수시공시할예정입니다. 분배금관련상세내용에대해서는반드시투자설명서를참조하여주시기바랍니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 11 월펀드는시장지수와유사한성과를보였습니다. 수익률상승에기여한종목으로시사주간지발생회사타임 (Time Inc) 이있습니다. 11 월초 3 분기실적을발표했는데현금흐름이 18% 향상되었습니다. 그러나 11 월의주요뉴스는머레디스 (Meredith Corp.) 의타임인수제안입니다. 머레디스는주당 18.5 달러를제안해서인수가격은 28 억달러에달했습니다. 머레디스와타임양측의이사회에서인수계약이승인됨에따라 2018 년초에계약이체결될것으로예상됩니다. 미국석유정유회사홀리프런티어 (HollyFrontier) 는최근주가상승행진을이어갔습니다. 역사적으로볼때홀리프런티어는경기순환주기전구간에서상대적으로안정적인수익창출해왔음을강조하고자합니다. 이회사의재정상태는건실하고배당수익률은 5% 에달한다는점에도주목합니다. 의류유통업체인갭 (Gap) 은지난달손실기록후 11 월에는플러스를기록하며수익률기여대열에합류했습니다. 3 분기실적발표에따르면갭은정상궤도에올랐고 2017 년전체기간에대한수익가이던스를인상발표했습니다. 갭은 9 월새로운성장전략을발표했는데이에따르면성장세를보이는 Old Navy 와 Athleta 브랜드에주력하며기존 200 개매장을폐쇄하고 270 개신규매장의문을열예정입니다. 또한디지털채널확대방안도모색중입니다. 영국의에너지공급회사센트리카 (Centrica) 의경우, 부정적측면을보면구조적그리고주기적역풍으로미국과영국사업부문의수익이하락하여수익경고를받은후저조한실적을기록했습니다. 이와동시에에너지가격상승이수익에보탬이되는모아캠비베이가스전의생산중단으로탐사및생산부문의회복세가중단되었습니다. 반면긍정적인측면을보면, 동기간동안상당수의저마진고객이탈에도불구하고비용절감이계획보다일찍달성되었고영국소매부분수익성이예상수치에부합했습니다. 수익경고에서몇가지문제점이제기되었지만센트리카의주가는현재절대가격및경쟁기업과비교한가격에서도매우저렴한수준입니다. 배당감축, 영국에서의표준변동관세상한선등이포함된일련의부정적결과를밸류에이션에서디스카운트한것으로평가됩니다. 12 월펀드는플러스절대수익률을기록하며 MSCI 선진국지수수익률과유사한성과를보였습니다. 최근지속적으로강세를보인미국정유회사홀리프런티어 (HollyFrontier) 보유종목은 12 월펀드수익률증가에기여한주요단일종목이었습니다. 동사는경기변동주기동안견조한재정건전성및역사적으로상대적으로안정된매출이익률을창출했습니다. 또한, 석유섹터에서중국국영석유기업인중국해양석유총공사 (CNOOC) 도수익률증가에긍정적인기여를했습니다. 상품거래및철광석광산회사인페렉스포 (Ferrexpo) 등기타자원관련주식도펀드성과향상에기여했습니다. 페렉스포는고품질철강생산업체에판매하고있는고품질철광석펠렛을생산하고있습니다. 덕분에동사는중국생산업체들과비교하여펠렛을프레미엄가격에팔수있습니다. 동사는기타고품질생산업체들보다낮은비용으로생산도가능합니다. 12 월동사는 2018 년 1 월에지급되는주당 3.3 센트특별배당을발표했습니다. 영국슈퍼마켓그룹인테스코 (Tesco) 는양호한실적을보였습니다. 최근산업지표에따르면식료품거래량성장률은상당한마진으로동종업계식료품거래량성장률을상회했습니다. 동지표는소비자들이가격, 서비스, 가용성에대한회사의전략적집중에대해좋은반응을보이면서테스코의경영진주도기업회생이잘진행되고

5 있음을증명하고있습니다. 부정적인뉴스로영국가스공급업체인센트리카 (Centrica) 는영국주택사업이직면한경쟁환경악화에대한우려로인해실적하락에영향을미친주요종목이었습니다. 핀란드전력회사인포텀 (Fortum) 도 12 월실적하락에영향을미친종목이었습니다. 1 월펀드는플러스절대수익률을기록했지만시장의빠른상승세를따라잡지는못했습니다. 미국정유회사홀리프런티어 (HollyFrontier) 는수익률하락에영향을미친주요종목이었습니다. 동사는 2017 년하반기뛰어난성과를보인종목이었습니다. 1 월기업홍보자료나보도자료의내용흐름및그자료를바탕으로작성된뉴스내용이거의없었으며, 1 월주가는소폭뒷걸음쳤습니다. 홀리프런티어는견조한재정건전성및경기변동주기동안역사적으로상대적으로안정된매출이익률을창출했음을주목하고있습니다. 애니 (Eni) 및중국국영석유기업인중국해양석유총공사와같은기타석유섹터보유종목도 1 월양호한실적을보였습니다. 수익률하락에영향을미친또다른종목은자동차부품공급업체현대모비스였습니다. 동그룹은부분적으로원화강세로인해기대보다부진한 4 분기실적을기록했습니다. 하지만, 동사는고객기반다변화및 ADAS ( 첨단운전자지원시스템 ) 및 EV( 전기자동차 ) 시장참여확대를지속적으로추진하고있습니다. 긍정적인뉴스로백화점운영업체인콜 (Kohl s Corp) 은펀드수익률상승에기여한단일최고종목이었습니다. 작년 오프라인 미국소매섹터상황은상당히암울했지만현재는보다더긍정적으로바뀌고있습니다. 콜은연말연시견실한매출을달성했으며, 작년동기대비 11 월 /12 월수입및비교매장매출은 6.9% 상승했습니다. 동그룹은 2017 년주당순이익 (EPS) 전망치를상향조정했습니다. 견조한주가실적이후포지션규모를축소했습니다. 투자환경및운용계획 언급한대로콜보유종목규모축소를제외하고, 1 월기타상당한거래활동은없었습니다. 전반적인옵션전략과관련하여, 에버리징에서얻을수있는이점을반영하여다수중복옵션거래를계속해서실행할것입니다. 또한, 주식포트폴리오에서장기투자기회를이용하는반면연간수익률목표를달성하기위해선정된보유종목에서잠재적인주가성장주를매도하고자하는투자목적하에액티브전략도구사하고있습니다. 평가당시기본적인견해또는기술적인고려사항또는해당기간동안주식의움직임에영향을줄수있는잠재적인상황을고려하기위해새로운오버레이거래이전에보유하고있는모든종목을평가합니다. 옵션오버레이에대한추후조정을통해행사가를초과하는주식과관련된리스크를완화하고옵션오버레이로인한부정적인기여도위험을완화시킬수있습니다. 또한, 정기적연속기준동전략을구사하면수익률변동성을줄일수있고시간이지남에따라프로파일을평활화시킬수있습니다. 기간수익률 ( 단위 : %) 아래표를통하여해당기간동안의펀드및참조지수의수익률을비교하실수있습니다. 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근12개월 최근2년 최근3년 최근5년 펀드명칭 ~ ~ ~ ~ ~ ~ 슈로더월지급글로벌 배당프리미엄 증권자투자신탁 ( 주재 ) ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 종류 (Class) 별현황 월지급글로벌 배당프리미엄 ( 주식재간접형 ) 종A ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 월지급글로벌 배당프리미엄 ( 주식재간접형 ) 종Ae ( 참조지수대비성과 ) 참조지수

6 ( 주식 재간접형 ) 종 C ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 ( 주식재간접형 ) 종Ce ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 월지급글로벌 배당프리미엄 ( 주식재간접형 ) 종S ( 참조지수대비성과 ) 참조지수 비교지수 : MSCI Daily TR Net World (USD) 90% + Call금리 10% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 증권 파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 구분기타손익합계주식채권어음집합투자실물장내장외기타증권자산 전기 당기 1, 펀드구성 부동산 특별자산 단기대출및예금 명칭슈로더글로벌배당프리미엄증권모투자신탁 ( 주식 재 ) 비중 ## 슈로더글로벌배당프리미엄증권 100% 모투자신탁 ( 주식재간접형 ) 슈로더증권자투자신탁 ( 주식재간접형 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황 ( 취득한모펀드집합투자증권만가정 ) 을 100으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 3. 자산현황 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 구분집합파생단기기타구분집합파생단기타 7.12 단기대출및예금 9.10 비율 ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## 파생상품 , 집합투자증권 [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 기타 단기대출및예금 0.92 (20) 증권 주식채권어음 집합투자증권 KRW 파생상품특별자산부동장내장외산실물자산기타 단기대출및예금 기타 1, 자산총액 (5.50) (0.92) (4.57) USD 26, ,813 1, (93.75) (0.06) 기타 4.38 파생상품 , ,690 집합투자증권 (20) ,285 (1.62) (95.43)

7 합계 26,341 * ( ) : 구성비중 (93.75) (0.06) (7.12) (0.92) (100.00) 주 1) 본상품은모자형펀드구조로, 자펀드는모펀드의수익증권을편입하고있습니다. 주 2) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 주 3) 자산별비중은펀드총자산을자산별평가액으로나누어산출된수치입니다. 전기와당기는공히운용기간의최종일을기준으로작성되었습니다. 환헤지에관한사항 17 1, ,098 환헤지란? 환헤지는외화자산투자시환율변동에따른자산가치변동위험을회피하기위한수단이며, 일반적으로통화선물매매및선물환계약등을이용하여위험회피를추구합니다. 즉해외펀드의대부분은해외통화로투자자산을사들이기때문에도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적인손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 펀드수익률에미치는효과 환헤지는일반적으로투자대상국가의통화가치하락에따른자산가치변동을방어하기위해이용되고있습니다. 이론적으로는환율이하락할경우환헤지에서는환차익이발생하여외화자산의하락을상쇄할수있으며, 환율이상승할경우환헤지에서환손실이발생하나외화자산의상승으로상쇄될수있어펀드수익률을환율변동으로부터보호할수있습니다. 하지만자산가치의변동, 환헤지시행시기의시차, 헤지비용등의이유로환율변동으로인한각각의환차손과환차익이완벽하게상쇄되기는불가능합니다. 따라서집합투자업자가환헤지를수행한다고하여이펀드수익률이환율변동위험에서완전히자유로운것은아니며, 자산가치변동과환율변동으로인해펀드수익률에반드시긍정적인효과를나타내는것은아닙니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이소요되어펀드수익률에부정적인영향을줄수도있습니다. [ 환헤지비율, 환헤지비용 ] ( 단위 : %, 원 ) 투자설명서상의목표환헤지비율이투자신탁의모투자신탁내외화자산에대하여담당운용전문인력의재량으로 100% 수준까지원 / 달러선물환또는선물등을통해환헤지를수행하는것을원칙으로하되, 시장상황변동시에는집합투자업자의재량에따라수시조정이가능합니다. 기준일 ( ) 현재환헤지비율 ( ~ ) 환헤지비용 ( ~ ) 환헤지로인한손익 ,163,617 주 1) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 따라서거래수수료등의추가비용이발생합니다. 주 2) 표기된환헤지비율은기준일현재본펀드 ( 자펀드 ) 가보유한모펀드내총외화자산의평가액대비환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 본펀드는외환선도거래 (FX Forward) 를통해환헤지를실행하고있으며, 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품은장외거래특성상수수료등비용이정형화되어있지않고다만계약환율자체에포함되어있을것으로추정할수있습니다. 하지만이비용만을별도로분리하여투자자에게의미있는정보를산출하는것은불가능하며따라서환헤지에따른비용은별도로산출하지않았습니다. 주 3) 표기된환헤지로인한손익사항은자산운용보고서의동일기간기준으로이투자신탁이보유하는외화자산에서발생하는환차손익과이론적으로상계되는것으로환헤지로인한전체손익을나타내는것은아닙니다. 주 4) 환헤지방법에관한상세내용은이투자신탁의투자설명서를참조하시기바랍니다. 환헤지를위한파생상품 ( 단위 : 백만원, %) 종류 거래상대방 ( 또는발행자 ) 기초자산매수 / 매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 ,244 2,247 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 ,142 1,134 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 ,857 1,836 통화선물환 SC BANK USD 매도 ,403 2,385 통화선물환 SC BANK USD 매도 ,503 1,493 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 ,218 3,220 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 통화선물환 SC BANK USD 매도

8 통화선물환 SC BANK USD 매도 ,201 2,223 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 ,571 2,599 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 ,685 3,694 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 ,213 1,215 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 자산총액의 5% 를초과하는종목은비고란에그비중을기재하였습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 집합투자증권 ( 단위 : 좌수, 백만원, %) 종목명 종류 자산운용회사 설정원본 순자산금액 비중 비고 SISF Global Dividend Maximiser C Acc(USD) 해외수익증권 Schroders 25,379 26, / 룩셈부르크 /Others 장외파생상품 ( 단위 : 백만원, %) 종류 거래상대방 ( 또는발행자 ) 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 기초자산매수 / 매도만기일계약금액 취득가격평가금액비고 통화선물환 CITIBANK( 이해관계인 ) USD 매도 ,685 3,694 ( 환헤지목적 ) 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 ,571 2,599 ( 환헤지목적 ) 통화선물환 KEB Hana Bank USD 매도 ,244 2,247 ( 환헤지목적 ) 통화선물환 SC BANK USD 매도 ,201 2,223 ( 환헤지목적 ) 통화선물환 SC BANK USD 매도 ( 환헤지목적 ) 통화선물환 STATE STREET BANK USD 매도 ( 환헤지목적 ) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 비고 콜론 한국스탠다드차타드은행 , 예치금 USD CASH 예금 한국씨티은행 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다. 주 ) 모펀드총자산기준. 자펀드가모펀드에서차지하고있는비율을가중치로적용하여총평가액을안분한결과입니다. 국가 비중 (%) 룩셈부르크 한국 5.45 미국 1.66 룩셈부르크한국미국 5.45% 1.66% 국가비중미국0 한국0 룩셈 % 0% 20% 40% 60% 80% 100% * 본그래프는그래프는편입자산의편입자산의 ( 상장상장 / 발행발행 ) 국가국가기준으로기준으로작성되었습니다작성되었습니다.

9 피투자펀드투자대상 ( 주식 ) 상위 10 종목 구분 투자대상 ( 발행기관기준 ) 부문 비중 Cisco Systems IT 4.80% Ageas 금융 4.60% Eni 에너지 4.50% HSBC Holdings 금융 4.50% 주식 American International Group 금융 4.00% Tesco 필수소비재 4.00% Pearson 임의소비재 3.80% BNP Paribas 금융 3.80% HollyFrontier 에너지 3.70% Centrica 유틸리티 3.30% 주식상위 10종목비중 41.00% 상기투자대상내역은동펀드가투자하는피투자펀드인 'Schroders International Selection Fund Global Dividend Maximiser C Acc' 의주식투자대상상위 10 종목입니다. 해당내역은동자산운용보고서의작성일기준이속한달로부터 2 개월전인 2017 년 11 월말기준으로작성된내역으로, 동보고서의실제운용기간내보유내역과차이가있을수있습니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명운용개시일직위 김락 마이크호지슨 이안켈리 매니저 ( 책임 ) ~ 기준일현재 ~ 기준일현재 운용중인다른펀드현황 펀드개수 성과보수있는펀드및일임계약운용규모 운용규모개수운용규모 8 4,311 공동운용역리스크매니지드운용및구조화운용팀헤드 공동운용역펀드매니저 주요경력및운용내역 o 알리안츠글로벌인베스터스자산운용 o 슈로더투신해외운용본부 협회등록번호 주 1) 이투자신탁의운용은상기운용전문인력이담당하며, 이투자신탁의투자전략수립, 투자의사결정및운용결과에대한책임을부담합니다. 주 2) 상기 운용중인펀드수및운용규모 는 자산운용보고서작성및제공요령 ( ) 에따라이투자신탁의집합투자업자가운용중인전체투자신탁 ( 변액보험등일임계약제외 ) 을대상으로하여, 상기운용전문인력이책임및부책임운용전문인력으로있는투자신탁중에서당해투자신탁을제외하여산출하였습니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 해외투자운용전문인력 성명운용기간직위주요경력및운용내역 2011년슈로더재입사, 현재포트폴리오솔루션팀을총괄하며리스크매니지드운용및구조화헤드역임 2004년 ABN AMRO Bank NV/Royal Bank of Scotland NV 주식파생구조화글로벌헤드, 펀드파생트레이딩및구조화헤드 2007년5월슈로더런던본사입사후유럽지역보험및자동차섹터애널리스트 런던 Cass Business School 투자운용부문석사학위취득 피투자집합투자기구신탁재산은공동운용방식 ( 팀운용 ) 으로운용되며, 운용을총괄하는상기운용전문인력은예고없이교체될수있습니다.

10 5. 비용현황 보수및비용지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 펀드명칭 구 분 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 자산운용회사 ( 주재 ) 종A 증권자투자신탁 ( 주 재 ) 판매회사 성과보수내역 : 해당사항없음 ( 주 재 ) 종 Ae ( 주 재 ) 종 C ( 주 재 ) 종 Ce ( 주재 ) 종S 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 기타비용 ** 매매 단순매매 중개수수료 중개수수조사분석업무등서비스수수료 료 *** 합계 증권거래세 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개 수수료는제외한것입니다. *** 금융투자업규정개정에따라시행일인 2013 년 10 월 23 일이후작성기준일이도래하는펀드부터매매 중개수수료중투자중개업자로부터제공받는조사분석업무등서비스수수료를구분하여자산운용보고서에기재하여야합니다. 이펀드의자산운용회사는 " 중개회사선정및조사분석서비스이용에관한기준 " 에따라국내주식에투자하는펀드의국내주식투자부분에한하여조사분석서비스수수료및단순매매 중개수수료간비중을안분하고이를일괄적용하고있습니다. 총보수비용비율 펀드명칭 슈로더글로벌배당프리미엄모투자신탁 ( 주식 재간접형 ) 자투자신탁 ( 주 재간접형 ) ( 주식 재간접형 ) 종 A ( 주식 재간접형 ) 종 Ae ( 주식 재간접형 ) 종 C ( 주식 재간접형 ) 종 Ce ( 주식 재간접형 ) 종 S 구분 총보수 비용비율 (A) 해당펀드 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 총보수 비용비율 (A) ( 단위 : 연환산, %) 상위펀드비용합산 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 당기 전기 당기 종류 (class) 별현황 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기

11 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 주 1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 주 2) 다수의모펀드에투자하는경우, 자펀드가투자하는모펀드의비율에따라가중치로안분하였습니다. 모펀드의세부구성은 < 펀드구성 > 을참고해주시기바랍니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) ~ ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 참 고 : 펀드용어정리 용어내용금융투자협회에서펀드에부여하는고유의코드이며, 이를이용하여펀드의각종정보에대한금융투자협회펀드코드조회가가능합니다. 증권집합투자기구 ( 펀드 ) 투자신탁재산의 50% 이상을증권 ( 주식, 채권, 집합투자기구등 ) 에투자하는펀드입니다. 추가형 ( 펀드 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 종류형 ( 펀드 ) 수익증권 보수 집합투자업자 ( 자산운용회사 ) 매매수수료비율 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별 로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자 산운용및평가방법은동일합니다. 자본시장법상유가증권의일종으로자산운용회사가일반대중으로부터자금을모아펀드를만 들때이펀드에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는권리증서를말합니다. 펀드에 가입 ( 매입 ) 한다는것은이수익증권을산다는의미입니다. 신탁업자 펀드의수탁자로서펀드재산의보관및관리를하는회사를말합니다. 일반사무관리회사 펀드일반사무관리업무의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준댓가로 고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는운용, 판매, 수탁보수 등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 2 인이상에게투자권유를하여모은금전등을받아증권 ( 주식, 채권등 ) 등에투자, 운용하는 회사를말합니다. 자산운용회사는펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은 회사입니다. 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매 하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관 련된주요법령및판매행위준칙을준수할의무가있습니다. 해당운용기간중펀드에서지출되는유가증권및파생상품등의매매수수료총액을펀드의순자 산총액으로나눈비율입니다.