( 운용기간 : 2012.10.30 ~ 2013.01.29) 삼성스마트플랜 S20 증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 내펀드의수익률은? 지난운용기간동안 '0.43% 수익률 ' 기록 운용계획은? 안정적인목표수익확보에주력 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용사가작성하며, 투자자가가입한펀드의지난 3 개월동안의자산운용에결과를요약하여제공하는보고서입니다.
Ⅰ. 주요운용보고 - 꼭! 읽어보세요 내펀드수익률은? 시장전망과운용계획은? Ⅱ. 내펀드의상세운용현황 1. 펀드개요 2. 운용현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 1. 고객님이가입하신펀드는자본시장과금융투자업에관한법률의적용을받습니다. 2. 주요공시사항은금융투자협회전자공시및당사홈페이지에서확인가능합니다. - 삼성자산운용주식회사 www.samsungfund.com / 콜센터 : 080-377-4777 - 금융투자협회 dis.fundservice.net 3. 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해삼성스마트플랜S20증권1[ 주식혼합-재간접형 ] 의자산운용사인삼성자산운용이작성하여판매사를통해고객님들께제공됩니다. 4. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의홈트레이딩시스템 (HTS) 이나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다.
Ⅰ. Ⅱ. 주요운용보고상세운용현황- 꼭! 읽어보세요삼성스마트플랜 S20증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 각기간별수익률을확인해보세요 내펀드의지난분기성적표입니다. ( 기준일 : 2013.01.29) ( 단위 :%) 구분 1개월 3개월 6개월 1년 3년 설정이후 운용펀드 0.17 0.43 0.90 2.46-15.10 비교지수 ( 벤치마크 ) 0.00 0.00 0.00 0.00-0.00 초과수익률 +0.17 +0.43 +0.90 +2.46 0.00 +15.10 운용펀드기준 비교지수 : 비교지수없음 펀드의운용기간전체수익률을그래프로확인해보세요 ( 수익률,%) 지난 3 개월간운용경과 펀드운용원칙에충실하게성과를실현 지난 3개월간 (2012.10.30 ~ 2013.1.29) 펀드는 +0.43% 의수익률을보였습니다. 펀드설정시점에주식관련 ETF인 KODEX 200 ETF에 20.0% 를투자하였고, 이후매월마다옵션만기일을거치며투자비중을확대하였습니다. 매달 5% 씩분할매수하는것을기본전략으로두고시장의등락을최대한활용하여수익을확대시키는역발상투자전략을실행하였습니다. 즉, 시장이오르는경우에는적은비중을매입하고시장이하락하는경우에는더많은비중을매입하도록하고있습니다. 현재목표한수익률을달성하여채권형으로전환하여운용되고있습니다. 채권관련자산투자는채권관련 ETF인 KODEX국고채 ETF와 KOSEF통안채 ETF 등에투자하였습니다. 듀레이션 ( 가중평균잔존만기 ) 이상대적으로짧은 ETF 에좀더많이투자하였고, 유동성감안하여전체적인펀드듀레이션은 1년이내로유지하고있습니다. - 3 -
Ⅰ. Ⅱ. 주요운용보고상세운용현황- 꼭! 읽어보세요삼성스마트플랜 S20증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 시장동향 주식시장의상승 내펀드의시장전망과운용계획을살펴보겠습니다. ( 기준일 : 2013.01.29) 지난 3개월간국내주식시장 (KOSPI200지수기준 ) 은 3.50% 상승했습니다. 하지만, 최근 1개월수익률은 -2.54% 하락하는약한모습을보여주었습니다. 원화강세심화와외국인매수세둔화로상반월 IT, 자동차섹터의성과가부진했지만, 이후원화강세진정되고낙폭이축소하는모습을보여주었습니다. 특징적인부분은통신업이개선된 4분기실적예상과예상보다완화된정부규제로큰폭의상승세를시현하였고, 전기가스는요금인상 ( 한국전력 ) 과 LNG발전확대전망 ( 한국가스공사 ) 에긍정적인영향을받았습니다. 또한, 운수장비는엔화약세, 화학업종은실적악화, 그리고전기전자는성장성둔화우려로하락폭이컸습니다. 향후시장전망 당분간위험이확대되지는않을듯 향후주식시장은원화강세, 엔화초약세국면이진정되고, 미국부채한도도다시임시로상향되어당분간위험이확대되지는않을듯보입니다. 신정부의정책이내수부분의구조조정과회복에기여할것이라는기대감또한있습니다. 다만연초미국과중국의소비부진위험이있고, 2월 IT 산업의성장성우려가주식시장에부담으로작용할듯보입니다. 따라서, 여러우려감에단기적으로조정이나타날수있지만, 중장기적인상승추세는이어질것으로전망됩니다. 채권시장은금융통화위원회전까지는현수준에서등락흐름을전망하나이후약세가능성이존재합니다. 여전히남아있는금리인하기대감과낮은금리수준에대한부담이대치하며월초박스권의등락흐름을나타낼것으로전망합니다. - 4 -
Ⅰ.주요운용보고 Ⅱ. 상세 운용현황- 꼭! 읽어보세요 삼성스마트플랜S20증권1[주식혼합-재간접형] 삼성스마트플랜S20증권1[주식혼합-재간접형] 운용계획 안정적인 목표수익 확보에 주력 채권형으로 전환된 이후 펀드 기준가는 채권 금리의 움직임에 따라 변동되고 있습니다. 금리 상승 국면에서 는 보유중인 채권관련자산의 평가 손실이 발생할 가능성이 존재합니다. 목표전환 이후에 환매가 지속되고 있으며, 금리상승에 따른 평가손실 가능성 등을 감안시 유동성확보가 중요한 시점인 것으로 판단됩니다. 따라서 보유중인 채권관련 자산 및 유동성을 고려한 펀드 듀레이션(가중평균잔존만기)은 1.0년 이내로 유 지할 계획입니다. 채권형으로 전환된 이후 지속적인 환매가 이루어지고 있어 펀드 순자산이 계속 줄어들고 있는 상황입니다. 금리상승시에 발생가능한 손실위험을 같이 고려한다면, 본 펀드 이외 다른 대상으로의 투자도 고려해 볼만하다고 판단됩니다. 본 펀드는 달성된 목표 수익을 안정적으로 확보하는데 목표를 두어 운용될 계획입니다. 항상 투자자분들께 좋은 투자 성과를 돌려드리기 위해 최선의 노력을 다하겠습니다. 펀드매니저 - 5 - 김홍중 배상
Ⅱ. 상세운용현황삼성스마트플랜 S20 증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 내펀드의상세운용현황 기본정보 펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 운용기간 2012.10.30 ~ 2013.01.29 최초설정일 2010.07.30 자산운용회사삼성자산운용위험등급 2 등급 ( 높은위험 ) 펀드재산보관회사농협은행일반사무관리회사삼성자산운용 펀드종류투자신탁, 증권 ( 채권형 ), 개방형, 단위형존속기간 금융투자협회 ( 펀드코드 ) 판매회사 운용펀드 (28996) 2010.07.30 ~ 2013.07.30 판매사확인은아래홈페이지에서확인가능합니다. 삼성자산운용주식회사 http://www.samsungfund.com / 080-377-4777 금융투자협회 http://dis.fundservice.net 재산현황 펀드의당기와전기재산현황및기준가격을비교할수있습니다. ( 단위 : 억원, 억좌 ) 항목 전기말 당기말 증감률 (%) 자산총액 (A) 1.51 1.41-7.1 부채총액 (B) 0.00 0.00-7.2 순자산총액 (C=A-B) 1.51 1.40-7.1 발행수익증권총수 (D) 1.50 1.39-7.5 기준가격 (E=C/D*1000) 1,004.75원 1,009.04원 0.4 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 운용펀드 ( 비교지수 *) 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 0.43 0.90 1.94 2.46 6.19 - - 비교지수대비성과 +0.43 +0.90 +1.94 +2.46 +6.19 - - * 비교지수 : 벤치마크없음 ( 기준일 : 2013.01.29) 상세기간수익률 각기간별펀드의수익률을확인할수있습니다. ( 단위 : %) - 6 -
Ⅱ. 상세운용현황삼성스마트플랜 S20 증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 연도별수익률 과거 3 년의연간수익률을확인할수있습니다. * 비교지수 : 벤치마크없음 운용펀드 ( 비교지수 *) 2010 년 2011 년 2012 년 7.13 4.70 2.44 비교지수대비성과 +7.13 +4.70 +2.44 ( 단위 : %) ( 기준일 : 2013.01.29) 자산구성현황 아래표를통하여자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. ( 단위 : 억원, %) 통화별구분 ( 기준환율 ) 증권 주식채권어음 집합투자증권 파생상품특별자산부동산장내장외실물기타 단기대출및예금 기타자산총액 KRW (1.0) ( ) : 구성비중 % - - - 0.73 (52.3) - - - - - 0.67 (47.8) - 1.41 (100.0) 투자대상상위 10 종목 해당자산은총자산대비상위 10 개종목입니다. ( 단위 : %, 주, 백만원 ) 자산종목명비중수량평가금액국가업종비고 자산종목명수량평가금액국가비고 집합투자증권 KODEX 국고채 17.6 458 24.8 한국 집합투자증권 KOSEF 단기자금 17.4 243 24.4 한국 집합투자증권 KOSEF 통안채 17.3 241 24.3 한국 자산 종목명 비중 수량 평가금액 국가 업종 비고 자산종목명수량평가금액국가비고 단기대출및예금 예금 39.7 56 55.8 한국 단기대출및예금 콜론 8.0 11 11.3 한국 자산 종목명 비중 수량 ( 취득가 ) 평가금액 국가 업종 비고 자산 종목명 수량 ( 취득가 ) 평가금액 국가 비고 선물증거금 한국증권선물거래소증거금 0.0 0 0.0 한국 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서에서참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. - 7 -
Ⅱ. 상세운용현황삼성스마트플랜 S20 증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 운용전문인력 ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 직위 운용중인펀드현황 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수운용규모펀드개수운용규모 협회등록번호 김홍중책임펀드매니저 * 40 12,873.9 - - 2109001530 이재열펀드매니저 9 1,949.1 - - 2109000935 책임펀드매니저주요운용경력 2001 년 12 월 ~ 2004 년 11 월중소기업은행자금운용실 2004 년 12 월 ~ 2008 년 11 월기은 SG 자산운용채권운용본부 2008 년 12 월 ~ 2012 년 11 월삼성자산운용 FI 운용 1 팀 * ' 책임펀드매니저 ' 란펀드매니저중투자전략수립및의사결정에주도적이고핵심적인역할을수행하는인력 펀드매니저변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 2010-07-30 ~ 2011-03-10 강대진 2011-03-11 ~ 2011-04-07 이재열 ( 전기 : 2012.07.30 ~ 2012.10.29 / 당기 : 2012.10.30 ~ 2013.01.29 ) 총보수비용비율 ( 연환산 ) 총보수비용비율 (A)* 중개수수료비율 (B)** 합계 (A+B) 전기당기전기당기전기당기 ( 단위 : %) 운용펀드 0.87 0.87 0.03 0.02 0.91 0.88 * 총보수비용비율 (Total Expense Ratio) 이란펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. ** 매매 중계수수료비율이란매매 중계수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로해당운용기간중투자자가부담한매매 중계수수료의수준을나타냅니다. - 8 -
Ⅱ. 상세운용현황삼성스마트플랜 S20 증권 1[ 주식혼합 - 재간접형 ] 보수및비용지급현황 ( 분기별 ) 구분 ( 단위 : 백만원, %) 전기당기금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 운용펀드 자산운용회사 0.17 0.10 0.15 0.10 판매회사 0.19 0.11 0.17 0.11 펀드재산보관회사 0.01 0.01 0.01 0.00 일반사무관리회사 - - - - 보수합계 0.38 0.22 0.32 0.22 기타비용 ** 0.00 0.00 0.00 0.00 증권거래비용 0.01 0.01 0.01 0.00 증권거래세 - - - - * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 유가증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서보수및증권거래비용은제외한것입니다. 성과보수내역 : 없음 - 9 -