자산운용보고서 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 운용기간 : 217.1.1-217.2.14 공지사항 이보고서는자본시장법에의해피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 의집합투자업자인피델리티자산운용 ( 주 ) 이작성하여신탁업자인 HSBC 은행의확인을받아판매회사또는한국예탁결제원을통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 ) 의적용을받습니다. 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. 고객님이가입하신펀드는모자형구조의펀드로써이자산운용보고서에서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한펀드가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. 각종보고서의확인 : 피델리티자산운용 ( 주 ) 금융투자협회 http://www.fidelity.co.kr http://dis.kofia.or.kr 판매회사 : 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) : 신한금융투자 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 수시공시사항 일자 주요내용 변경전 변경후 비고 투자설명서변경 217123 위험등급정보업데이트등 - 위험등급정보업데이트등
목차 1. 펀드의개요 기본정보 재산현황 분배금내역 펀드의구성 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 수익률현황 추적오차 3. 자산현황 자산구성현황 국가별 업종별투자비중 환헤지에관한사항 투자대상상위 1 종목 주요자산보유현황 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 투자운용인력변경내역 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해외운용전문인력 5. 비용현황 총보수비용비율 보수및비용지급현황 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이
1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 펀드의종류 위험등급 3 등급 ( 다소높은위험 ) 투자신탁, 증권집합-주식형, 추가개방, 모자형최초설정일 25.6.27 운용기간 217.1.1 217.2.14 자산운용회사피델리티자산운용 ( 주 ) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 상품의특징 금융투자협회펀드코드 (4789) (49655) 존속기간 25.6.27 217.2.15 판매회사 신한금융투자외 개 HSBC은행일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스이투자신탁은주로한국주식에투자하는모투자신탁에투자함으로써투자목적을달성하려합니다. 이투자신탁은투자신탁재산을최고 1% 까지모투자신탁이발행한수익증권에투자합니다. 모투자신탁은한국의주식에투자함으로써그투자목적을달성하려합니다. 투자운용인력은종목선택에있어피델리티의상향식 (bottom-up) 방식을활용하며이는포트폴리오구성의기본과정이됩니다. 모투자신탁은성장가능성이높은기업들에비중높은투자를하고자합니다. 따라서동종업계평균또는시장평균보다더높은수익성장률이나회복추세를보이는주식에투자하고자합니다. 또한모투자신탁은우수한경영능력, 세계적인경쟁력, 과거평균이나동종경쟁기업대비매력적인밸류에이션을보이는회사들을선호합니다. 투자운용인력은본인에게보다확고한확신을주는기업들에보다중점을두고투자할것입니다. 또한투자운용인력은주식선정절차의일부로서정기적으로기업탐방을실시하기도하는데그러한기업탐방을통하여그회사의기업지배구조, 사업역량, 수익수준, 재무전략및장기적성장전망을알수있게됩니다. 투자운용인력은포트폴리오내에편입되는업종군과종목수를분산함으로써모투자신탁의투자위험을관리합니다. 재산현황 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 피델리티코리아증권모투자신탁 ( 주식 ) 자산총액 5,95 49,237-3.36 부채총액 986 858-12.92 순자산총액 49,964 48,378-3.17 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 기준가격 ( 주 ) 1,19.52 자산총액 99 부채총액 순자산총액 99 1,43.57 2.36 11 2.47 925.7 11 2.35 기준가격 ( 주 ) 1,13.6 1,37.37 2.35 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 기준가격 ( 원 ) 분배금지급일분배금지급금액분배후수탁고비고분배금지급전분배금지급후 217215 4 97 1,37.37 1,. 펀드의구성 아래그래프를통하여작성기준일현재자펀드의모펀드별투자비중및개별모펀드의주요투자대상자산별투수있습니다. 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 피델리티코리아펀드는지난분기정보기술 (IT) 섹터비중이긍정적인요소로작용하였습니다. 삼성과애플을따라잡기위해고화질카메라를장착하고저장장치를늘린신제품을발표하고있는중국스마트폰업체들로인한반도체수요덕분에한국반도체제조업체들이수혜를입었습니다. SK 하이닉스는 PC 와스마트폰에사용되는 DRAM 의출하량증가에힘입어양호한 4 분기실적을발표하면서주가가올랐습니다. 비중확대종목인삼성전자는메모리칩과디스플레이패널을생산하는부품사업부가기록적인 4 분기실적을세움에따라부가가치를창출했습니다. 반도체장비업체 SFA 엔지니어링도 OLED 장비사업부의밝은실적전망과증착장비개발노력에힘입어주가가오르면서펀드수익률에기여했습니다. 헬스케어업종에서는유수의보툴리눔생산업체메디톡스가새공장준공및생산개시에따라실적전망이개선되면서주가가상승했습니다. 임의소비재업종에서는미디어기업 CJ E&M 이최근발표한모바일게임의성공에힘입어펀드수익률에기여했습니다. 반면스포츠장비? 아웃도어의류업체영원무역은스포츠용품브랜드사업부 SCOTT 의영업손실이 4 분기실적을압박할것이라는우려가제기됨에따라펀드수익률을저해했습니다.
2. 운용경과및수익률현황 투자환경및운용계획 한국주식시장은지난분기상승세를보였습니다. 중국의경기안정징후와미국의대선이후경기가속화낙관론이글로벌투자심리를부양했습니다. 일부기업의양호한분기실적과실적전망개선도주식시장호재로작용했습니다. 업종별움직임을살펴보면, 정보기술 (IT) 업종이전반적인실적전망개선에힘입어시장상승을이끌었습니다. 삼성전자는견조한메모리칩및디스플레이패널매출에힘입어 4 분기순이익이전년동기대비두배에가까운수준으로증가함에따라주가가상승했습니다. 소재와에너지업종도올랐습니다. 에너지업종에서는 SK 이노베이션이정유마진개선에힘입어양호한 4 분기이익이전망되면서주가상승을시현했습니다. 금융업종도 4 분기실적을둘러싼낙관론에힘입어주가가상승했습니다. 반면발전비용상승우려로인한한국전력 (KEPCO) 의주가약세는유틸리티업종을압박했습니다. 외국인과개인이순매수를기록한반면국내기관은순매도를기록했습니다. 수익률현황 * 해당기간이도래하지않았을경우기간수익률을기재하지아니합니다. ** 당사의펀드들은운용에있어해당지수를단순히참고할뿐, 이를그대로추종하여운용되지는아니하므로, 이는참조지수 에해당합니다 ( 이하동일 ). ( 단위 : %) 비교시점 2161115 216815 216515 216215 215215 214215 212215 펀드 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근1년 최근2년 최근3년 최근5년 피델리티코리아증권모투자신탁 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) 5.44 (.36) 2.71 5.42 (1.53) (-.5) 13.46 9.97 (.42) (3.99) 14. 6.76 (7.8) (3.17) 비교지수 ( 벤치마크 ) 5.7 1.18 5.47 13.4 5.98 6.92 3.59 * 비교지수 : KOSPI 펀드 비교시점 2161115 최근 3 개월 216815 최근 6 개월 216515 최근 9 개월 216215 최근 1 년 215215 최근 2 년 214215 최근 3 년 212215 최근 5 년 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 5.27 2.32 4.75 12.4 7.96 1.82 1.88 ( 비교지수대비성과 ) (.19) (1.15) (-.72) (-.64) (1.98) (3.9) (-1.71) 비교지수 ( 벤치마크 ) 5.7 1.18 5.47 13.4 5.98 6.92 3.59 * 비교지수 : KOSPI 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 3. 자산현황 자산구성현황 * 아래의자산구성현황은고객님이가입한자펀드가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다.
통화별구분 증권 파생상품 부동산 특별자산 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 기타 자산총액 주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타증권한국원 11 11 (1) 합계 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (1.) (1.) 11 11 (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (1.) (1.) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 자산별구성비중 [ 전기 ] 자산별구성비중 [ 당기 ] 파생상품 (.%) 특별자산 (.%) 채권 (.%) 집합투자증권 (.%) 주식 (97.23%) 어음 (.%) 부동산 (.%) 단기대출및예금 (2.56%) 기타 (.22%) 2 4 6 8 1 파생상품 (.%) 특별자산 (.%) 채권 (.%) 집합투자증권 (.%) 주식 (.%) 어음 (.%) 부동산 (.%) 단기대출및예금 (.%) 기타 (1.%) 2 4 6 8 1 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. " 기타 " 에는운용펀드가보유하는매수유가증권미지급금 ( 펀드가유가증권을매수하여그대로지급하여야할금액으로부채의성격 ) 등이포함되는데, 매수유가증권미지급금규모가큰경우에는기타항목에마이너스 (-) 금액이나타날수있습니다. 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 한국 ( 1.% ) 5 1 * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다. ** 국가별투자비중의상위 15개국가를보여줍니다 환헤지에관한사항해당사항없음 투자대상상위 1종목 아래표를통해펀드자산총액에서차지하는상위 1개종목의보유내역, 자산총액 ( 파생상품의경우위험평가액의 5% 를초과하는종목또는발행주식총수의 1% 를초과하는종목 ( 해외주식은제외 ) 의보유현황을파악하실수있습니다. ( 단위 :%) 순서구분종목명비중 1 단기대출및예금예금. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 순서 구분 종목명 비중 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 1 종목, 자산총액의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을 본자펀드가투자하고있는모펀드가재간접펀드인경우, 재간접펀드가보유한피투자펀드의상세내역은마지된역외펀드월간운용보고서를참고하여주시기바랍니다. 해당자료는자산운용보고서기준일로부터취득가능한대로작성되었습니다. 다만, 피투자펀드의운용보고서의취득이불가능할경우동일펀드내에배당방침등을달리의보고서로대체되어운용성과등에차이가있을수있습니다.
단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일국내보통예금 HSBC은행.92 기타 ( 단위 : 백만원 ) 미수금 종류평가금액비고 11 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 성명직위나이 운용중인펀드현황 성과보수가있는 ( 펀드및일임계약 ) 운용규모 개수운용규모개수운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 김미영포트폴리오매니저 75년생 48 1,458,376 211426 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 214111 - 현재 김미영 ( 책임운용전문인력 ) 25627-214131 김태우 ( 책임운용전문인력 ) 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위이펀드는해외에위탁운용을하는펀드로서운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위는아래와같습니다. 펀드명 운용수탁회사명 소재국가명 위탁업무의범위 해당사항없음 해외운용전문인력 이펀드는해외에위탁운용을하는펀드로서해외투자운용인력이실제운용에있어중요한의사결정을합니다. 펀드명 성명 직위 운용기간 주요경력및운용내역 해당사항없음 5. 비용현황 총보수, 비용비율 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 구분 전기당기 ( 단위 : 연환산 %) 해당펀드 상위펀드비용합산 총보수 매매 중개합성총보수매매 중개비용비율수수료합계 비용비율수수료합계 (A) 비율 (A+B) (C) 비율 (C+D).968. ().968.968.12 () 1.88.968..968.968.76 1.44
주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 주4) 재간접투자신탁의경우합성총보수. 비용비율을산출하기위하여이용된추정치들 ( 즉, 이투자신탁및모투자신탁의기타비용, 외국집합투자기구의총보수. 비용비율. 다만, 여러외국집합투자기구를투자할경우모투자신탁이주로투자하는피델리티펀드의일부주식형하위펀드의평균 ) 은각기다른대상기간의숫자를사용하는경우가있으므로, 실제합성총보수, 비용비율은위표와상이할수있습니다. 보수및비용지급현황국내주식펀드의경우, 조사분석업무등서비스수수료는해당분기의운용기간동안모펀드에서발생한전체수수펀드의설정원본대비일별안분하여계산하였습니다 ( 외화표시수수료금액에보고서작성기준일당일의환율을화로환산한금액임 ). 또한, 동수수료중일부는회사내프로세스에따라추후펀드에반환될수있으며, 이경된수수료금액보다펀드가부담하는금액은줄어들수있습니다. ( 단위 : 백만원, %) 피델리티코리아증권자투자신탁 I ( 주식 ) 구분 자산운용사 판매회사펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 매매 중개수수료 일반사무관리회사보수합계기타비용 단순매매 중개수수료조사분석업무등서비스수수료 금액 전기 비율.8.1.4.28.968 금액 당기 비율.8.1.4.28.968...83.76 합계.12.76 증권거래세.249.189 * 펀드의순자산총액대비비율 ** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 *** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음.37. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율주 ) 모자형의경우해당자펀드가투자하고있는모든모펀드에대해각각기재하거나자펀드가투자하는모펀드의비율에따라가중치로안분한수치입니다. 피델리티코리아증권모투자신탁 ( 주식 ) ( 단위 : 백만원, %) 매수매도매매회전율수량금액수량금액해당기간연환산 28,515 1,434 15,443 4,54 9.31 75.51 * 매매회전율은해당운용기간동안주식매매가얼마나자주일어났는지를확인할수있는항목입니다. * 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. * 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 * 주식, 주식예탁증서 (DR), ETF거래가포함되었습니다. 최근 3분기매매회전율추이 피델리티코리아증권모투자신탁 ( 주식 ) ( 단위 :%) 216.11.15 217.2.14 216.8.15 216.11.14 216.5.15 216.8.14 19.63 주 ) 최근 3분기매매회전율을기재 25.315 23.58
참고 펀드용어정리용어채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합주식형 ( 증권집합투자기구 ) 주식형 ( 증권집합투자기구 ) 증권파생형추가형 ( 집합투자기구 ) 투자신탁종류형 ( 집합투자기구 ) 모자형집합투자기구 내 증권집합투자기구로서집합투자규약상운용대상에주식이편입되지아니하고, 자산총액의 1 분의 6 이상 ( 또는연평균 6% 이상 ) 을채권 (EB, BW, CB 제외 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 5% 이하인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 에투자할수있는최고편입한도가 5% 이상인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상자산총액의 1 분의 6 이상 ( 또는연평균 6% 이상 ) 을주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권을기초자산으로한파생상품에투자하는상품입니다. 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 집합투자업자인위탁자가신탁업자에게신탁한재산을신탁업자로하여금그집합투자업자의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의집합투자기구를말합니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 다른집합투자기구 ( 모집합투자기구 ) 가발행하는집합투자증권을취득하는구조의집합투자기구 ( 자집합투자기구 ) 를말합니다. 용