한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 운용기간 2016 년 06 월 06 일 - 2016 년 09 월 05 일 펀드베테랑의자산운용보고서 펀드베테랑 - 한국투자신탁운용 02)3276-4700 www.kim.co.kr 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하여, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 자산운용보고서의내용은고객님이가입하신펀드전체에관한내용으로, 고객님의개인별수익률은판매회사를통하여확인하시기바랍니다.
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 2 최근수상내역 2014 년머니투데이대한민국펀드대상 혁신상수상 2014 년아시아경제아시아자본투자대상 대체투자부문수상 2014 년헤럴드경제펀드대상 최우수상수상 2014 년매경닷컴한국경제를빛낸인물신뢰경영지속가능부문수상 2014 년아시아경제아시아펀드대상 ETF 부문최우수상수상 2013 년머니투데이대한민국펀드대상 올해의혁신펀드수상 2013 년매일경제한국펀드대상 특별상수상 2011 년한국투자자보호재단제 1 회운용보고서평가대상 최우수상수상
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 3 Better Performance, Better Service 펀드베테랑 홈런타자보다는꾸준한 3 할대타자를지향합니다. 목차 4p 5p 6p 7p 8p 9p 10p 11p < 공지사항 > 펀드매니저레터 1. 펀드개요 2. 펀드수익률 3. 펀드자산구성현황 4. 펀드매니저 5. 펀드비용현황 6. 펀드매매내역 < 펀드용어정리 > < 투자의지혜 >
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 4 공지사항 1 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 " 의적용을받습니다. 2 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 " 한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1호 [ 지분증권 ]" 의자산운용회사인 ' 한국투자신탁운용 ' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 기업은행 ' 의확인을받았습니다. 이보고서는 ' 삼성증권, 미래에셋대우증권, 한투운용 ( 뮤추얼 )' 판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 한국투자신탁운용 http://www.kim.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 5 펀드매니저레터 다음그래프는기간수익률그래프입니다. 최근 3 개월수익률은펀드 -6.28%, 비교지수 0.00% 최근 12 개월수익률은펀드 -35.54%, 비교지수 0.00% 입니다 기간수익률 (%) 0-10 -6.2 8% -20-30 -40-35. 54% 펀드 비교지수 최근 3 개월 최근 12 개월 운용경과 운용경과 1. 제18 기결산은 2016 년 9월 5일에완료되었습니다.2. 제18 기분배금으로 1주당 75원의원금, 0원의이익금이지급될예정입니다. 동분배금은 '16 년 4월부터 6개월의기간동안유전운영실적및헤지정산대금을기준으로산정됩니다.3. 금번 18기역시 '16 년 4월 ~6월의낮은유가로인하여 Ankor 유전으로부터수령하는배당금은없으며, 펀드가체결한 WTI 헤지계약의정산대금만을재원으로지급됩니다. 4. 지속되는저유가상황에따라당분간 Ankor 유전에서이익배당을할재원은없으나, 유전의생산및운영에는문제가없도록지속적으로원가절감을위한노력을기울이고있습니다. 운용계획 1. 저희한국운용자원운용팀은펀드의안정적인운용을위해, ANKOR 유전운영현황에대한회의를 정기적으로한국석유공사와진행하고있으며, 원유및가스시장상황에대한모니터링을수행하는등 최선을다하고있습니다. 상기자료중예측자료는투자판단을돕기위한참고자료입니다. 운용계획은시장상황에따라변동될수있으며, 향후결과에대한보증이되는것은아닙니다. 예측및전망에관한자료는향후의결과를보증하는것은아닙니다.
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 6 1. 펀드개요 > 아래표에서는펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 기본정보 펀드명칭 한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 펀드의종류 투자회사, 특별자산펀드, 단위형, 폐쇄형 위험등급 : 1 등급 ( 매우높은위험 ) 최초설정일 금융투자협회펀드코드 A7485 2011.08.02 > 아래표에서는펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 항목 전기말 당기말 증감률 (%) 자산총액 (A) 부채총액 (B) 211,993 10,874 188,677 186-11.00-98.29 운용기간 2016.06.06 ~ 2016.09.05 존속기간 2026 년04 월30 일 순자산총액 (C=A-B) 201,120 188,491-6.28 자산운용회사 한국투자신탁운용 주 ) 판매회사 삼성증권, 미래에셋대우증권, 한투운용 ( 뮤추얼 ) 기준가격 (E=C/D*100) 주 ) 2,872.32 2,691.96-6.28 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 기업은행 일반사무관리회사 신한아이타스 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를매입 ( 입금 ), 환매 ( 출금 ) 할때또는분배금 ( 상환금포함 ) 을받을때적용되는가격입니다. 기준가격은펀드의순자산총액을발행된수익증권의총좌수로나누어계산합니다. 펀드특징 1. 동펀드의만기는 2026 년 4 월 30 일까지입니다. 2. 자산의대부분을 " 한국석유공사소유美해상유전의광업권 29%" 를보유한합자회사의유한책임사원출자지분을보유하고있는美 SPC 의지분에투자하였습니다. 3. 환매금지형펀드로서현재한국거래소에상장 (CODE:152550) 되어거래가이뤄지고있습니다. 4. 2012 년부터 2014 년까지지급받는배당에한해원금 3 억원미만인개인투자자에대해서는 5.5%( 주민세포함 ) 의저율분리과세가적용되며, 원금 3 억원초과부분은 15.4%( 주민세포함 ) 분리과세적용됩니다. 5. 이투자회사의투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 분배금지급일 분배금내역 분배금 분배후 지급금액 수탁고 ( 백만원 ) ( 백만원 ) 분배금지급전 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 분배금지급후 2016.09.06 5,252 294,504 2,691.96 2,616.96 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 (http://dis.fundservice.net), 운용사홈페이지 (www.kim.co.kr) 에서확인하실수있습니다. 2. 펀드수익률 > 아래표에서는펀드의비교지수대비각기간별수익률을확인하실수있습니다. 아래펀드수익률은펀드전체에관한수익률로고객님의개인별수익률과차이가있을수있으니, 고객님의개인별수익률은판매사를통해확인하시기바랍니다. 기간수익률 펀드명칭 ( 단위 :%) 최근3 개월 최근6 개월 최근9 개월 최근12 개월 최근2 년 최근3 년 최근5 년 (16.06.06~16.09.05) (16.03.06~16.09.05) (15.12.06~16.09.05) (15.09.06~16.09.05) (14.09.06~16.09.05) (13.09.06~16.09.05) 한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] -6.28-1.13-4.45-35.54-34.86-32.59 - 주 1) 비교지수 : 해당사항없음 2) 위투자실적은과거운용결과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. > 아래표에서는당기와전기의펀드손익현황을비교하실수있습니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 - - - - - -60,348 - - - 5,745 65,385 10,782 당기 - - - - - -75,089 - - - 4,236 58,223-12,629
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 7 3. 펀드자산구성현황 > 아래표에서는자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 자산구성현황 다음그래프는자산구성현황당기와전기그래프입니다. 당기주식0.00% 당기채권0.00% 당기당기어음0.00% 당기집합투자증권주식 0.00% 0% 당기파생상품72.71% 당기부동산0.00% 채권 0% 당기특별자산0.00% 당기단기대출및예금어음 0% 20.06% 당기기타7.23% 전기집합투자증권주식0.00% 0% 전기채권0.00% 파생상품 72.71% 전기주식 0% 채권 0% 어음 0% 집합투자증권 0% 파생상품 73.09% 부동산 특별자산 0% 0% 부동산 0% 특별자산 0% 단기대출및예금 20.06% 단기대출및예금 19.47% 기타 7.23% 기타 7.44% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 자산총액 원 (KRW) 달러 (USD) 1,105.10 합계 - - - - - - - - - 740 13,634 14,374 - - - - - - - - - (0.39) (7.23) (7.62) - - - - - 137,193 - - - 37,110-174,303 - - - - - (72.71) - - - (19.67) - (92.38) - - - - - 137,193 - - - 37,849 13,634 188,677 - - - - - (72.71) - - - (20.06) (7.23) (100.00) 주 1) () : 구성비중 (%) > 아래표에서는환헤지비율및비용등을확인하실수있습니다. 환헤지에관한사항 [ 환헤지비율, 환헤지비용 ] 예상된생산량을토대로산출한현금 (USD) 유입액및전체투자금의 50% ~ 90% 수준에대해파생상품 (FWD) 거래를통해환율변동위험을축소 ( 단, 매입기준일로부터 7 년간환헤지 ) 할예정입니다. 투자설명서상의목표환헤지비율 기준일 (2016.09.05) 현재환헤지비율 (2016.06.06 ~ 2016.09.05) 환헤지비용 기준일 (2016.09.05) 현재환헤지로인한손익 투자금의 50~90% 수준 33.778155 0 699,384,495 ( 단위 : %, 원 ) 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모비율로표시한것을말합니다. 환헤지를위한파생상품 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류거래상대방 ( 또는발행자 ) 기초자산매수 / 매도만기일계약금액 ( 백만원 ) 취득가격 ( 백만원 ) 평가금액 ( 백만원 ) 비고 해외파생 S/S Bank1 USD 매도 2018.12.05 54 60,692 61,391 -
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 8 > 아래표에서는펀드자산총액의상위 10 종목을확인하실수있습니다. 또한비고란을통해발행주식총수의 1% 초과보유내역및자산총액의 5% 초과보유내역을확인하실수있습니다. 주요자산보유현황 장외파생상품 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류거래상대방 ( 또는발행자 ) 기초자산매수 / 매도만기일계약금액 ( 백만원 ) 취득가격 ( 백만원 ) 평가금액 ( 백만원 ) 비고 (%) 해외파생 0 196,766 103,269 54.73 해외파생 S/S Bank1 USD 매도 2018.12.05 54 60,692 61,391 32.54 해외파생 0 5,450 29,338 15.55 해외파생 0 10,066 3,886 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액 ( 백만원 ) 금리 (%) 만기일비고 (%) 현금 USD DEPOSIT 22,102 0.00 11.71 현금 USD CALL 15,008 0.00 7.95 콜론수협중앙회 2016.09.05 700 1.21 2016.09.06 - 예금기업은행 40 0.10-4. 펀드매니저 > 아래표에서는펀드를운용하는펀드매니저의정보를확인하실수있습니다. 펀드매니저 성명 이제호 직위 책임운용전문인력 운용중인펀드현황 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 8 6,161 1 409 운용개시일주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) 협회등록번호 > 아래표에서는 2016.09 월기준최근 3 년간의펀드매니저변경내역을확인하실수있습니다. 펀드매니저변경내역 기간 운용전문인력 2012.02.02 ~ 2014.12.04 김지훈 2014.12.05 ~ 현재이제호 주 ) 자세한펀드매니저변경내역은금융투자협회전자공시사이트 (http://dis.fundservice.net) 의수시공시등을참고해주시기바랍니다. 단, 협회전자공지사이트가제공하는정보와이자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이다를수있습니다. 2014.12.05 ( 이제호 ) [ 학력 ] - 연세대학교경영학과학사 - 서울대학교경영대학원경영학과수료 [ 경력 ] -2007.9~2011.8 : 삼일회계법인감사및재무자문 -2011.8~ 현재 : 한국투자신탁운용실물자산운용본부 주 ) 성명이굵은글씨로표시된사람이책임운용전문인력입니다. 책임운용전문인력은투자전략수립및투자의사결정등을주도적이고핵심적으로수행합니다.
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 9 5. 펀드비용현황 > 아래표에서는펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인하실수있습니다. 보수및비용지급현황 펀드명칭 구분 전기 당기 ( 단위 : 백만원, %) 주1) 주1) 금액비율 (%) 금액비율 (%) 자산운용회사 124.60 0.06 122.96 0.06 판매회사 24.91 0.01 24.58 0.01 한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계주2) 기타비용 7.48 0.00 7.38 0.00 17.44 0.01 17.21 0.01 174.44 0.09 172.14 0.09 150.52 0.08 150.00 0.08 매매ㆍ중개수수료 단순매매ㆍ중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 증권거래세 합계 0.03 0.00 0.07 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.03 0.00 0.07 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 주 1) 비율이란펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율을의미합니다. 2) 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용을말합니다. 매매ㆍ중개수수료는포함되지않습니다. > 아래표에서는펀드에서부담하는총보수ㆍ비용비율및매매ㆍ중개수수료비율을확인하실수있습니다. 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭 구분 총보수ㆍ비용비율 (A)(%) 주1) 매매ㆍ중개주2) 수수료비율 (B)(%) 합계 (A+B)(%) 한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 전기 0.65 0.00 0.65 당기 0.65 0.00 0.66 주 1) 총보수, 총비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 2) 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 펀드매매내역 > 아래표에서는해당기간동안펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인하실수있습니다. > 아래표에서는해당기간이전의최근 3 분기매매회전율추이를확인하실수있습니다. 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 매 수 주 ) 매도매매회전율 2015.09.06 ~ 2015.12.05 2015.12.06 ~ 2016.03.05 2016.03.06 ~ 2016.06.05 주 수량( 주 ) 금액( 백만원 ) 수량 ( 주 ) 금액( 백만원 ) 해당기간연환산 - - - - - - 1) 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다. 0.00 0.00 0.00 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 10 펀드용어정리 증권펀드 펀드재산의 50% 를초과하여증권에투자하는펀드를의미하며전통적인펀드상품입니다. 이러한증권펀드는다시주된투자대상의편입비율에따라주식형, 채권형, 혼합형으로구분됩니다. 주식형집합투자규약상자산총액의 60% 이상을주식으로운용하는상품입니다. 채권형집합투자규약상운용대상에주식이편입되지않고, 자산총액의 60% 이상을채권으로운용하는상품입니다. 혼합주식형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품입니다. 혼합채권형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이하인상품입니다. 특별자산펀드 펀드재산의 50% 를초과하여특별자산에투자하는펀드를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상특별자산이란증권및부동산을제외한투자대상자산으로투자대상이포괄적이로다양하여새로운분야의신상품개발이용이한특징을갖고있습니다. 하지만투자대상자산의공정평가가어려운측면이있어원칙적으로폐쇄형으로설정해야하나, 시장성있는자산에만투자하는경우개방형으로도설정이가능합니다. 투자신탁 VS 투자회사 펀드는법적형태에따라투자신탁과투자회사로구분할수있습니다. 투자신탁이란투자자로부터자금등을모은자산운용회사 ( 위탁자 ) 가수탁자인펀드재산보관회사와신탁계약을체결후, 자산운용회사의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의펀드를말합니다. 반면, 투자회사란 Paper Company 로서투자자들이납입한자금등을운용하여그수익을주주에게배분하는것을목적으로설립된상법상주식회사입니다. 종류형 ( 클래스 ) 펀드 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자클래스별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 모자형펀드 동일한운용자가설정한여러펀드의재산을하나의펀드에통합하여운용함으로써규모의경제를갖추어거래비용을낮출수있는구조의펀드입니다. 여러펀드의재산을집중하여통합운용하는펀드는모펀드가되며, 모펀드가발생한펀드지분을취득하는펀드는자펀드가됩니다. 모펀드와자펀드의자산운용회사는동일해야하고, 모펀드의수익자는자펀드만이될수있으며, 자펀드는모펀드가발행한펀드지분외의다른지분은취득할수없습니다. 자산운용회사 ( 집합투자업자 ) 파생상품펀드 펀드재산의 10% 를초과하여위험회피이외의목적으로파생상품 ( 장내또는장외 ) 에투자하는펀드입니다. 파생상품의기초자산에따라 ' 증권 - 파생형 ', ' 부동상 - 파생형 ', ' 특별자산 - 파생형 ' 등으로구분합니다. 자산운용회사는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은회사를말합니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 단위형펀드 VS 추가형펀드 펀드에는단위형펀드와추가형펀드, 두가지종류가있습니다. 단위형은투자자 ( 수익자 ) 로부터모은자금을매회독립된신탁재산으로운용하지만, 추가형은미리일정액을정하고거기에도달할때까지수시로수익증권을발행해투자자로부터자금을모아처음에마련한신탁재산에추가합니다. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 펀드재산보관회사란펀드의신탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산은자산운용회사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자원금은펀드재산보관회사에안전하게보관, 관리되고있습니다. 개방형펀드 VS 폐쇄형펀드 투자자가펀드에투자한후, 1 환매를청구할수있는지여부, 2 펀드지분의추가발행이자유로운지여부에따라개방형펀드와폐쇄형펀드로구분됩니다. 개방형펀드는투자자가펀드에투자후환매청구를할수있고, 펀드규모증대를위해서추가로펀드지분 ( 투자신탁의수익증권, 투자회사의주권 ) 을발행하는펀드입니다. 반면, 폐쇄형펀드는투자자가환매청구를할수없고, 펀드지분의추가발행이제한되는펀드로서, 펀드의존속기간이정해져있습니다. 폐쇄형펀드의경우투자자가환매를통한투자금회수가어려우므로거래소시장에상장하도록하여투자자가상장된펀드지분을거래소시장에서매매거래를통하여투자금을회수하도록하는구조 ( 공모펀드의경우만적용 ) 를갖습니다. 일반사무관리회사 자산운용회사의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 ( 투자중개매매업자 ) 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요법령및표준투자권유준칙을준수할의무가있습니다.
한국투자 ANKOR 유전해외자원개발특별자산투자회사 1 호 [ 지분증권 ] 11 투자의지혜 시장의잦은등락속에서위험은줄이고수익은늘려가는올바른 성공투자의지혜는? 쌓아가기 좋은펀드를차곡차곡쌓아가는적립식투자로시장의변동성을이겨내고성공투자를앞당기세요