보고서 기준일 :2016년 06월 01일 펀드코드 :30F05 하나UBS 클래스원신종MMF(K-5호)
1.펀드의 개요 기본정보 펀드명 투자위험등급 하나UBS클래스원신종MMF(K-5호) 5등급 금융투자협회펀드코드 43369 펀드의 종류 단기금융(MMF),추가형,종류형 보고대상 운용기간 2016.05.02~2016.06.01 신탁업자 한국증권금융 최초설정일 2004.01.02 존속기간 일반사무관리회사 판매회사 상품의 특징 펀드가 발행하는 집합투자증권의 종류 성명 추가형으로 별도의 존속기간이 없음 하나펀드서비스 HMC투자증권,IBK투자증권,KB투자증권,KEB하나은행,KEB하나은 행(구외환),LIG투자증권,NH투자증권,SK증권,골든브릿지증권,교보 증권,대신증권,동부증권,메리츠종합금융증권,미래에셋대우,미래에 셋생명,미래에셋증권,바로투자증권,부국증권,비엔케이투자증권,삼 성증권,신영증권,신한금융투자,신한은행,우리종합금융,유안타증 권,유진투자증권,유화증권,이베스트투자증권,케이티비투자증권,코 리아에셋투자증권,키움증권,토러스투자증권,하나금융투자,하이투 자증권,한국산업은행,한국투자증권,한양증권,한화투자증권,현대증 권,현대해상화재보험,흥국증권 *채권 및 유동성자산 등 단기금융자산에 투자하여 이자수익의 확 보에 주력하는 단기금융투자신탁으로 기대수익이 적고 투자위험 이 낮다는 점을 이해하고 이에 동의하는 투자가에게 적합합니다. 종류(클래스) ClassC ClassC-F 투자운용인력(펀드매니저) 직위 나이 운용중인 펀드 현황 펀드개수 운용규모 펀드개수 금융투자협회펀드코드 AO641 AO642 성과보수가 있는 펀드 및 일임계약 운용규모 운용규모 전나영 부장 42 11 7,756,046 0 0 (단위 :개,백만원) 협회 등록 번호 21090010 10 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며,'책임운용전문인력'이란 운용전문인력 중 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다. 운용전문인력 변경내역 하향 조정하고 금리인하 필요성을 주장하자 금리는 다시 반락세를 보였으나,마지막 주말 에 미연준의 옐런 의장이 수개월 내에 금리 인상을 시사하는 발언을 하자 금리는 다시 반등 하는 등 혼조세를 보이며 마감하였습니다.단기금리 역시 좁은 범위 내에서였긴 하지만 기 준금리 인하 기대감 변화에 따라 등락을 보이는 모습이었습니다. 투자환경 및 운용 계획 범정부 차원의 해운 및 조선 업종을 중심으로 한 구조조정 추진은 계속 될 것으로 보입니 다.이에 따라 한국은행의 통화완화정책에 대한 기대감도 지속 될 것으로 보여,단기금리는 하락 압력을 계속 받을 것으로 판단됩니다. 따라서 동 펀드는 국공채 및 우량 자산들 위주의 편입을 지속하되 잔존만기는 현 수준보 다 다소 확대 유지하면서 안정적인 수익률 방어에 중점을 둔 운용을 지속할 계획입니다. 2.수익률 현황 기간(누적)수익률 구분 클래스원신종 MMF K-5 3개월 6개월 9개월 1년 2년 3년 (단위 :%) 5년 0.38 0.75 1.12 1.53 3.74 6.35 13.17 비교지수 대비 성과 -0.00 0.00 0.00 0.02 0.11 0.10 0.31 종류(Class)별 현황 ClassC 0.37 0.73 1.10 1.50 3.68 6.26 13.07 비교지수 대비 성과 -0.01-0.01-0.02-0.01 0.04 0.01 0.22 ClassCF 0.38 0.76 1.13 1.55 3.78 - - 비교지수 대비 성과 0.00 0.01 0.01 0.04 0.15 - - 클래스원신종 MMF K-5C_통합 CDSC 적용펀드 통합 수익률 1.12 2.26 3.37 4.60 11.24 6.20 12.94 비교지수 대비 성과 0.75 1.51 2.25 3.09 7.61-0.05 0.09 비교지수(벤치마크) 1) 0.38 0.75 1.12 1.51 3.63 6.25 12.85 1)비교지수(벤치마크): Cal100% 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다. 클래스 펀드의 경우는 최종 설정된 일자를 기준으로 해당 운용기간의 수익률을 계산합니다. C Class의 경우 (C1,C2,C3,C4,C5)가입기간에 따라 판매보수가 감소하는 체감식 보수체계(CDSC)적용함에 따라 본 보고서에 표기된 수익률은 개별 투자자의 수익률과 차이가 발생할 수 있으므로,개별 투자자의 정확한 수익률은 가입하신 판매회사를 통하여 확인하시기 바랍니다. 기간 운용전문인력 2011.04.11 ~ 현재[주] 전나영 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 페이지 에서 확인할 수 있습니다.(인터넷 주소 htp:/dis.kofia.or.kr)단,협회 전자공시사이트가 제 공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다. 운용경과 5월 들어서 채권시장은 기업 구조조정 관련하여 한국은행이 국책은행들의 자본확충에 참여하는 것이 가시화되자 완화적 통화정책이 수반될 것이라는 기대감으로 인해 강세로 출 발했습니다.그러나 5월 금융통화위원회에서 만장일치로 기준금리가 동결된 데다가,미국 연준 위원들의 매파적 발언들이 이어지고 4월 FOMC 의사록 공개 결과 미국의 6월 금리인 상 재개 가능성이 대두되자 금리는 상승 반전하였습니다.이후 KDI가 국내 성장률 전망치를
손익현황 (단위 :백만원) 구 분 전기 당기 주식 0 0 자산구성현황 통화별구분 환율 증 권 파생상품 주식 채권 어음 집합투자 장내 장외 KRW 0 2,145,776 9,991 0 0 0 증권 파생상품 채권 2,381 2,940 어음 110 20 집합투자기구 0 0 장내 0 0 장외 0 0 0.00 (0.00) (61.09) (0.28) (0.00) (0.00) (0.00) 합 계 0 2,145,776 9,991 0 0 0 통화별구분 환율 부동산 특별자산 단기대출 기타 자산총액 실물자산 기타 및 예금 KRW 0 0 0 1,012,696 344,014 3,512,476 부동산 0 0 0.00 (0.00) (0.00) (0.00) (28.83) (9.79) (100.00) 특별자산 실물자산 0 0 기타 0 0 합 계 0 0 0 1,012,696 344,014 3,512,476 전 기 당 기 단기대출 및 예금 1,815 1,508 기타 493 511 손익합계 4,799 4,978 모자형의 경우 전기와 당기의 손익은 모펀드를 기준으로 작성합니다. 3.자산 현황 재산현황 (단위 :원,좌,%) 구분 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액(A) 3,371,307,419,047 3,512,476,220,457 4.19 자산별 구성비중 자산별 구성비중 주식 0 주식 0 채권 68.81 채권 61.09 어음 1.19 어음 0.28 집합투자 0 집합투자 0 파생상품 0 파생상품 0 부동산 0 부동산 0 특별자산 0 특별자산 0 단기대출및예금 29.87 단기대출및예금 28.83 기타 0.13 기타 9.79 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 ():구성비중 모자형의 경우,자산구성현황은 투자자가 가입한 자펀드의 실제 자산구성내역이 아니 고,투자자의 이해를 돕기위해,모펀드의 자산구성 내역과 해당 자펀드가 각 모펀드에서 차 지하고 있는 비율 등을 감안하여 산출한 것입니다. 클래스원신종MMF K-5 부채총액(B) 20,219,630 80,420,700,480 397,635. 77 순자산총액 3,371,287,199,417 3,432,055,519,977 (C=A-B) 1.80 발행 수익증권 총 수(D) 3,353,126,477,277 3,408,971,553,591 1.67 기준가격 1) (E=C/Dx1000) 1,005.42 1,006.77 0.12 종류(Class)별 기준가격 현황 투자대상 상위 10종목 (단위 :%) 구 분 종목명 비중 채권 재정2016-0110-0063 3.16 단기상품 정기예금(하나은행하나금융투자0330-0930) 2.86 ClassC 기준가격 1,004.88 1,006.09 0.12 ClassCF 기준가격 1,005.04 1,006.30 0.13 1)기준가격이란 투자자가 집합투자증권을 입금(매입),출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함)수령시에 적용하는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행한 수익증권 총좌수 로 나눈 가격을 말합니다.기준가격 증감률 부분은 당기 수익률을 표시합니다. 단기상품 REPO매수(20160601) 2.85 단기상품 REPO매수(20160601) 2.85 채권 통안DC16-0628-0910 2.84 채권 농업금융채권(은행)2016-03할3M-A 2.84 채권 재정2016-0120-0063 2.77 단기상품 정기예금(신한은행여의도1231-0630) 2.58 채권 국고02750-1606(13-3) 2.31 채권 산금(정금)11신이0500-0624-2 2.30
채권 각 자산별 보유종목 내역 종목명 액면가액 평가액 발행국가 통화 재정 2016-0110-00 63 통안 DC16-0628-09 10 농업금융채권(은 행)2016-03할 3M-A 재정 2016-0120-00 63 국고 02750-1606(13-3) 산금(정금)11신 이0500-0624- 2 111,000.00 110,871.39 대한민국 KRW 100,000.00 99,890.71 대한민국 KRW 100,000.00 99,886.58 대한민국 KRW 97,600.00 97,432.65 대한민국 KRW 80,000.00 81,072.75 대한민국 KRW 80,000.00 80,759.09 대한민국 KRW 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 4.투자자산 매매내역 매매주식규모 및 회전율 매 수 매 도 매매회전율(주) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 0 0 0 0 0 0 3분기 매매회전율 추이 0.00 0.00 0.00 해외 운용 수탁회사 회사명 소재 국가명 비고 - - - - 총보수,비용비율 (단위 :%) (단위 :연환산,%) 2016.04.28 2016.06.30 N/A 3.16 해당펀드 상위펀드 비용 합산 2016.03.29 2016.06.28 N/A 2.84 2016.03.28 2016.06.28 AAA 2.84 펀드명 항목 총보수 1) 비용비율 중개수수료 비율 합성총보수 비용비율 매매 중개 2) 수수료비율 2016.05.12 2016.07.14 N/A 2.77 2013.06.10 2016.06.10 N/A 2.31 2011.06.24 2016.06.24 AAA 2.30 클래스원신종MMF K-5 전기 0.0021 0.0041 0.0021 0.0041 당기 0.0021 0.0040 0.0021 0.0040 종류(Class)별 보수 현황 단기대출 및 예금 (단위 :주,백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 정기예금 신한은행 2015.12.31 90,000.00 정기예금 KEB하나은행 2016.03.30 100,000.00 금리 만기일 발행국가 통화 1.83 2016.06.30 대한민국 KRW 1.63 2016.09.30 대한민국 KRW 기타 (단위 :백만원) 종류 평가금액 비고 기타 344,013.98 전기 0.1624 0.0000 0.1645 0.0041 ClassC 당기 0.1624 0.0000 0.1645 0.0041 전기 0.1122 0.0000 0.1144 0.0041 ClassCF 당기 0.1122 0.0000 0.1144 0.0040 1)총보수 비용비율(TotalExpenseRatio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수'와 '기타비 용'총액을 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투 자자가 부담한 총 보수 비용수준을 나타냅니다. 2)매매 중개수수료 비율이란 매매 중개수수료를 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기 준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매 중개수수료의 수준을 나타냅 니다. 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 각 모펀드에 투자한 비율대로 안분하여 환산한 수치입니다. 펀드 자산총액에서 차지하는 상위 10개 종목의 보유내역을 기재하되,자산총액(파생상품의 경우 위험평가 액)의5%를 초과하는 종목이거나 발행주식 총수의 1%를 초과하는 종목(해외주식은 제외)이 있는 경우 그 보유 현황을 기재합니다. 위의 예금은 펀드의 운용 중에 남은 현금을 은행에 일시적으로 맡기는 은행계정대(loansto banking accounts)에 해당하고,적용금리는 은대금리입니다.
5.비용 현황 업자별 보수 지급현황 전기 당기 구분 금액 1) 비율 2) 금액 1) 비율 2) 자산운용사 0 0.00 0 0.00 6.공지사항 이 보고서는 자본시장법에 의해 하나UBS클래스원신종MMF(K-5호)의 자산운용회사인 '하 나유비에스자산운용(주)'이 작성하여 펀드재산보관회사(신탁업자)인 한국증권금융의 확인 을 받은 후에 판매회사를 통해 투자자에게 제공합니다. 다만 일괄 예탁된 펀드의 펀드재산 보관회사(신탁업자)확인기간은 일괄 예탁된 날 이후 기간에 한합니다. 판매회사 0 0.00 0 0.00 펀드재산보관회사(신탁업자) 0 0.00 0 0.00 일반사무관리회사 0 0.00 0 0.00 클래스원신종MMF K-5 보수합계 0 0.00 0 0.00 기타비용 3) 6 0.00 7 0.00 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 12 0.00 13 0.00 조사분석업무 등 서비스 수수료 0 0.00 0 0.00 합계 12 0.00 13 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 자산운용사 33 0.00 31 0.00 판매회사 66 0.01 62 0.01 펀드재산보관회사(신탁업자) 11 0.00 10 0.00 일반사무관리회사 7 0.00 7 0.00 ClassC 보수합계 118 0.01 110 0.01 기타비용 3) 3 0.00 3 0.00 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 3 0.00 3 0.00 조사분석업무 등 서비스 수수료 0 0.00 0 0.00 합계 3 0.00 3 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 자산운용사 101 0.00 110 0.00 판매회사 90 0.00 98 0.00 펀드재산보관회사(신탁업자) 34 0.00 37 0.00 일반사무관리회사 22 0.00 25 0.00 ClassCF 보수합계 246 0.01 270 0.01 기타비용 3) 9 0.00 10 0.00 매매 중개 수수료 단순매매,중개수수료 9 0.00 10 0.00 조사분석업무 등 서비스 수수료 0 0.00 0 0.00 합계 9 0.00 10 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 1)운용기간에 발생한 보수금액 2)펀드의 순자산총액(기간평잔)대비 비율 3)회계감사비용,증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적 반복적으로 지출된 비용으로서 매매 중개수수료는 제외한 것입니다. 성과보수내역 :해당사항 없음
주요 공시사항은 금융투자협회의 전자공시와 당사 홈페이지에서 확인이 가능합니다. - 하나유비에스자산운용(주)홈페이지 htp:/www.ubs-hana.com /대표전화 02-3771-7800 - 금융투자협회 홈페이지 htp:/dis.kofia.or.kr/대표전화 02-2003-9000