목 차 1. 펀드의개요 2. 수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

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1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) [ 주식형펀드 ] [ 자산운용보고서 ] ( 운용기간 : 2016 년 01 월 04 일 2016 년 04 월 03 일 ) o 이상품은 [ 주식형펀드 ] 로서, [ 추가입금이가능한추가형이고, 다양한판매보수의종류를선택할수있는종류형펀드입니다.] o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 현대인베스트먼트자산운용 서울영등포구여의도동 264 교보증권빌딩 14층현대인베스트먼트자산운용 ( 전화 : , )

2 목 차 1. 펀드의개요 2. 수익률현황 3. 자산현황 4. 투자운용전문인력현황 5. 비용현황 6. 투자자산매매내역 7. 공지사항 < 참고 펀드용어정리 >

3 < 공지사항 > * 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용 등의정보는고객님이가입한 [ 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) ] 가투자하고있는 비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ ] 기준자본시장과금융투자업에관한법률상소규모펀드에해당하여회사가 [ ] 관련수시공시를한바있음을알려드립니다. 소규모펀드는자본시장과금융투자업에관한법률에따라투자자에별도의통보나동의없이자산운용사가임의해지할수있으며분산투자가어려워효율적인자산운용이곤란할수있음을알려드립니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )] 의 자산운용회사인 [ 현대인베스트먼트자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 하나은행 ] 의 확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. * 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS 나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. 각종보고서확인 : 현대인베스트먼트자산운용 금융투자협회

4 운용현황 운용경과펀드최근 3개월수익률은 4.73% 로 BM대비 4.27%p UnderPerform하였습니다. 연초이후원자재가격반등으로인해철강업종의수익률이가장양호했던반면, 중국경기둔화우려가확대되면서상대적으로고평가를받고있던화장품, 의류등의중국소비관련주수익률이부진하면서 BM 대비부진한수익률을기록하였습니다. 운용계획 시장상황 2016년 2분기종합주가지수전망 : 1,900pt ~ 2,100pt 1) 글로벌주식시장은 3월이후나타난 Risk on 랠리의연장선이될것으로전망됩니다. 2) 6월 FOMC 전후로조정발생가능성있으나, 분기전반적으로완만한상승기조를유지할것으로예상됩니다. KOSPI 1분기영업이익컨센서스가 2월11일이후점진적인상향조정흐름을보이고있고, 실적상향조정속도대비빠르게상승한밸류에이션부담역시존재하나, 실적모멘텀으로상쇄할것으로전망됩니다. 3) 대형주보다는중소형주강세가예상됩니다. 가치주랠리에선결되는경기회복과성장은한계점이존재하는상황이고, 금리가가치주의장기우위를언급할정도로가파르게상승하지않을것으로판단하기때문입니다. 운용전략및실행방안 글로벌유동성은글로벌경기모멘텀에의존하는전통산업군보다는구조적이고자생적인성장동력을보유한제약 바이오, OLED, 컨텐츠업종등에집중될것으로전망됩니다. 2016년국내증시는상반기가상대적으로투자가유망할전망이며, 상반기유동성확대로인한성장주강세에대비하여중소형주매수전략이유효할것으로판단됩니다. 따라서 16년신규성장테마인 OLED/ 가상현실 / 의료기기업종내중소형주중심으로비중확대지속할계획입니다. 대형주, 가치주가단기적조정국면에서는유리할수있으나, 조정마무리국면이후에는중소형주의반등탄력이강하고이전고점을경신하는경향을보여온만큼, 성장주중심개별종목에대한기본적분석을바탕으로종목선택효과를극대화하여수익률을제고할계획입니다.

5 1. 펀드의개요 기본정보적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률위험등급 1등급 ( 매우높은위험 ) 펀드명칭현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 ) 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )SP 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CP2 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CP1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )Ae 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )A1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C2 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C3 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CW 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )Ce 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CF 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )S 펀드의종류 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 금융투자협회펀드코드 AO410 A1366 B5518 B2343 B2341 AQ824 A1367 A1368 A1369 A1370 A1372 A1373 AL766 AP078 최초설정일 운용기간 존속기간종료일이따로없습니다. 자산운용회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 현대인베스트먼트자산운용 하나은행 판매회사 일반사무관리회사 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ ], 운용사홈페이지 [ ] 에서확인하실수있습니다. 농협 ( 판매사 ), 삼성증권, 신한은행외 28 개 신한아이타스 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 280, , 현대인베스트먼트로우프라이스증권 부채총액 자투자신탁1호 ( 주식 ) 순자산총액 280, , 기준가격 종류 (Class) 별기준가격현황 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )SP 기준가격 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CP2 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CP1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )Ae 기준가격 기준가격 기준가격

6 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )A1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C2 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C3 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CW 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )Ce 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CF 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )S 기준가격 기준가격 기준가격 기준가격 , 기준가격 기준가격 기준가격 기준가격 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일 분배금지급금액 분배후수탁고 0 262,208 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 비고분배금지급전분배금지급후 수익률현황 기간수익률 펀드명칭 ~ 최근3개월최근6개월최근9개월최근12개월최근2년최근3년 ~ ~ ~ ~ ~ ( 단위 : %) 최근5년 ~ 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) (4.27) (2.66) (8.44) (6.28) (10.57) (28.14) (100.00) 비교지수 종류 (Class) 별현황 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )SP ( 비교지수대비성과 ) (4.51) (3.13) 비교지수 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1 호 ( 주식 )CP ( 비교지수대비성과 ) (4.63) (3.36) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )CP1 ( 비교지수대비성과 ) (4.65) (3.38) (9.37)

7 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁1 호 ( 주식 )Ae ( 비교지수대비성과 ) (4.56) (3.21) (9.16) (7.40) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )A1 ( 비교지수대비성과 ) (4.66) (3.41) (9.41) (7.80) (6.54) (21.39) (84.31) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )C1 ( 비교지수대비성과 ) (4.82) (3.71) (9.81) (8.41) (4.93) (18.52) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )C2 ( 비교지수대비성과 ) (4.76) (3.59) (9.66) (8.17) (5.57) 비교지수 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C3 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )CW ( 비교지수대비성과 ) (4.45) (3.01) (8.90) (7.00) (8.64) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )Ce ( 비교지수대비성과 ) (4.65) (3.39) (9.38) (7.76) (6.63) (21.53) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )CF ( 비교지수대비성과 ) (4.46) (3.03) (8.91) (7.03) (9.38) 비교지수 현대인베스트먼트로우프 라이스증권자투자신탁 호 ( 주식 )S ( 비교지수대비성과 ) (4.53) (3.16) (9.09) (7.30) 비교지수 비교지수 : (0.95 * (([ 중형주지수수익률 ]*0.6/0.95) + ([ 소형주지수수익률 ]*0.2/0.95) + ([KOSDAQ100]*0.15/0.95))) + (0.05 * [CALL금리]) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 주 ) ( 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C4) 은 로전액상환되어보고서기준일시점원본액이 0임으로수익률정보를기재하지않습니다. 자세한사항은판매사에게문의부탁드립니다. 주1) 로우프라이스1( 주식 )C1 미운용기간 ~ 주2) 로우프라이스1( 주식 )C2 미운용기간 ~ 주3) 로우프라이스증권1호 ( 주식 )C3 미운용기간 ~

8 추적오차 ( 단위 : %) 손익현황 구분 주식 채권 증권 어음 집합투자증권 파생상품 장내 특별자산 전기 8, 당기 12, 장외 부동산 실물자산 기타 단기대출및예금 기타 ( 단위 : 백만원 ) 손익합계 8,749 12,940

9 펀드구성 명칭현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 비중 ## 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 % 현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 100으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다.

10 3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타기타 0.54 구분주식채권어음집합파생부동특별단기타 0.17 기타비율 ## 0.36 ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## ## 단기대출및예금 특별자산 0.00 특별자산 0.00 부동산 0.00 부동산 ,681 파생상품 0.00 파생상품 , , 집합투자증권 0.00 단기대출및예금 집합투자증권 어음 0.00 어음 0.00 채권 0.00 채권 0.00 주식 주식 [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 KRW 합계 주식 채권 증권 어음 파생상품 장내 장외 248, ,318 (99.10) (0.36) (0.54) (100.00) 248, , ,318 (99.10) (0.36) (0.54) (100.00) * ( ) : 구성비중주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 환헤지에관한사항 집합투자증권 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 901 1,342 자산총액 환헤지란? 펀드수익률에미치는효과 ( 단위 : %, 원 ) 투자설명서상의목표환헤지 기준일 ( ) 현재환헤 ( ~ ) 환 ( ~ ) 환 비율 지비율 헤지비용 헤지로인한손익 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한 것을말합니다. 환헤지를위한파생상품

11 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 : 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가액 비중 비고 한미약품 19,607 13, 셀트리온 108,620 12, 지스마트글로벌 415,522 12, 아이원스 504,504 11, 나무가 153,728 11, 테라세미콘 426,573 9, 인트론바이오 112,877 8, 일진홀딩스 768,981 8, 벽산 874,394 7, 아모레퍼시픽 19,287 7, 일진머티리얼즈 584,739 7, 사조씨푸드 901,780 6, 주성엔지니어링 713,057 5, 우리산업 209,864 5, 덕산네오룩스 160,976 4, 아모텍 206,961 4, 보령메디앙스 189,338 3, 테스 184,407 3, 에코프로 244,841 2, 디에이테크놀로지 274,934 2, 동성화학 86,105 2, 대원미디어 162,320 1, 나노스 186,879 1, 주식 Short( 매도 ) 채권 어음 집합투자증권

12 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 자금대여 / 차입 특별자산 단기대출및예금 기타자산

13 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Long( 매수 ) ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율업종비율업종비율 1 제약 42, 기 # 제약 # 제약 2 반도체 36, 반 운송 # 반도 # 3 IT부품 33, IT 전기 # 13.31% IT부 # 4 의약품 31, 의 비금 # 의약 # 화학 5 화학 27, 음식 # 화학 # 서 6 서비스업 16, 서비 # 서비 # 음 7 음식료품 11, 화학 # 음식 # 비 8 비금속광물 9, 의약 # 비금 # 전 3.72% 3.35% 9 전기, 전자 8, IT부 # 전기 # 운 3.09% 4.68% 6.83% 10 운송장비, 부품 7, 반도 # 운송 # 기타 9.09% 11.23% 12.86% 14.85% 11 기타 22, 제약 # 기 # 16.99% 합계 248, * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 업종기준은코스콤기준 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Short( 매도 ) 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 국가별투자비중 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다.

14 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 주요경력및운용내역 협회등록번호 펀드개수 운용규모개수 운용규모 조현선 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및 투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는 정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기 간 운용전문인력 이동환 정재헌 김찬희 정재헌 조현선 ( 주 1) 월기준최근 3년간의운용전문인력변경내역입니다. 해외투자운용전문인력 해외위탁운용 5. 비용현황 보수및비용지급현황 펀드명칭 구 분 자산운용회사 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )SP 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CP1 ( 단위 : 백만원, %) 전기 당기 금액 비율 (%)* 금액 비율 (%)* 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CP 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )Ae 판매회사 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )A1 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C

15 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )C 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CW 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )Ce 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )CF 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )S 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 매매 중개수수료 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 단순매매 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 증권거래세 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 펀드명칭 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 현대인베스트먼트로우프라이 전기 스증권모투자신탁 ( 주식 ) 당기 현대인베스트먼트로우프라이 전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 ) 당기 종류 (class) 별현황 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )SP 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CP2 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CP1 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )Ae 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )A1 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C1 당기 현대인베스트먼트로우프라이전기 스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C2 당기

16 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )C3 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CW 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )Ce 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁1호 ( 주식 )CF 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )S 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 전기 당기 주1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다.

17 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 매수매도수량금액수량 ( 단위 : 주, 백만원, %) 매매회전율 ( 주1) 금액해당기간연환산 7,379, ,362 11,194, , 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ~ ( 단위 : %) ~ ~ 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.

18 참 고 : 펀드용어정리 용어내용 금융투자상품 금융투자협회펀드코드 이익추구혹은손실회피목적으로만들어진재산적가치를지닌금융상품으로증권및파생상품등이이에속합니다. 금융투자협회가투자자들이쉽게펀드에관한정보및공지사항을조회, 활용할수있도록부여하는 5자리의고유코드를말합니다. 개방형 ( 집합투자기구 ) 투자자가원할시언제든환매가가능한펀드를말합니다. 단위형 ( 집합투자기구 ) 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 이한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 모자형 ( 집합투자기구 ) 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 멀티클래스펀드라고도하며하나의펀드안에서종류별로서로다른판매보수와수수료체계를 종류형 ( 집합투자기구 ) 적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만 각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 추가형 ( 집합투자기구 ) 추가로자금납입이가능한펀드를말합니다. 폐쇄형 ( 집합투자기구 ) 환매불가능한펀드입니다. 단기금융집합투자기구 (MMF) 집합투자재산을단기금융상품및단기대출등에투자하는펀드를말합니다. 부동산집합투자기구 집합투자재산의 50% 이상을부동산및부동산관련증권에투자하는펀드를말합니다. 증권집합투자기구 집합투자재산의 50% 이상을주식, 채권등에투자하는펀드를말합니다. 신탁업자 집합투자재산을보관, 관리하는회사를말합니다. 집합투자업자 판매수수료 2인이상에게투자권유를하여모은금전등을받아금융투자상품등에투자, 운용하는회사를말합니다. 투자자가판매회사에일회적으로지불하는수수료로서, 상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함합니다. 일정기간이전또는계약기간이전중도에펀드를환매할시투자자에게일회적으로부과되는 환매수수료 수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며 부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다. 해외펀드는외화로증권을사들이기때문에도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 환헤지 이발생할수있습니다. 따라서해외에투자하는펀드들은선물환계약 ( 미리정해놓은환율을만기 때적용하는것 ) 등을이용하여환율변동에따른손실위험을제거하는환헤지전략을구사하기도 합니다.

19 1. 집합투자기구의개요 가. 집합투자기구명칭 : 자산보관 관리보고서 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) ( 종류 SP,CP2A1,CP1,Ae,A1,C1,C2,C3,C4,CW,Ce,CF,S) 모투자신탁 : 현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 나. 분류 : 다. 보관ㆍ관리기간 : 라. 집합투자업자 : 마. 투자매매업자ㆍ투자중개업자 : 2. 집합투자규약의주요변경사항 현대인베스트먼트로우프라이스증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 종류모 변경일자 종류 CF2 수익증권신설 [ 모펀드 ] 현대인베스트먼트로우프라이스증권모투자신탁 ( 주식 ) 변경일자 투자운용인력의변경 해당사항없음 4. 집합투자자총회의결의내용 해당사항없음 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 해당사항없음 6. 회계감사인의선임ㆍ교체ㆍ해임에관한사항 ( 단위 : 원 ) 변경전변경후변경일회계감사인명계약기간감사보수계약방법회계감사인명계약기간감사보수계약방법 삼덕회계법 개월 550,000 서면계약인 7. 법제247조제5항각호의사항확인 (1) 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 부합함 (2) 자산운용보고서의작성이적정한지여부 적정함 (3) 위험관리방법의작성이적정한지여부 해당사항없음 (4) 집합투자재산의평가가공정한지의여부 공정함 (5) 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었는지의여부 적정함 (6) 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자규약또는투자설명서에위반된경우신탁업자또는투자회사감독이사의시정요구및이에대한집합투자업자의이행명세 해당사항없음 변경사유 종류 CP1 및종류 CP2 신설등 환매수수료조항변경 종류 SP 수익증권신설 변경사유 제 17 조 ( 투자대상자산등 ) 제 2 항제 3 호 ( 환매조건부매수 ) 신설 증권집합투자기구 주식형 ~ 현대인베스트먼트자산운용 ( 주 ) (7) 집합투자증권의추가발생시기존투자자의이익을해칠염려가없는지여부 해당사항없음 대신증권, 유진투자증권 ( 수 ), 유안타증권 ( 신탁 ), SK 증권, 키움증권, 이베스트투자증권 ( 수 ) 변경전 변경전 주요변경내용 변경후 제 17 조 ( 투자대상자산등 ) 제 2 항제 3 호 ( 환매조건부매수 ) 신설 종류 CP1( 연금저축계좌 ) 및종류 CP2( 퇴직연금가입자, 퇴직연금사업자, 개인형퇴직연금계좌개설자 ) 신설 제 41 조 ( 환매수수료 ) 제 2 항변경 : 종류 CP2 환매수수료미부과로변경 주요변경내용 종류 SP 수익증권신설 종류 CF2 수익증권신설 제 17 조 ( 투자대상자산등 ) 제 2 항제 3 호 ( 환매조건부매수 ) 신설 (8) 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과가공정하게배분되었는지의여부 현대인베스트먼트자산운용 ( 주 ) 의준법감시인이자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙제9조제2항에의거투자신탁별자산배분내역의적정성과이행내용을확인하고있습니다. 8. 그밖에투자자보호에필요한사항 이보고서는집합투자기구재산을보관관리하는신탁업자가집합투자재산이적정하게운용되었는지여부등에관하여확인한내용을투자자에게제공하기위해 자본시장과금융투자업에관한법률 제248조제1항에따라작성되었습니다. 신탁업자명 : ( 주 ) 하나은행수탁영업부 이집합투자기구의운용및투자등과관련한보다자세한사항은해당판매회사, 집합투자업자및금융투자협회 ( 의홈페이지를이용하실수있습니다. 변경후