8981 고배당30증권(채혼)( ).xls

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1 주 자산운용보고서 ( 신영고배당 30 증권투자신탁 ( 채권혼합 ( 운용기간 : 20 년 07 월 일 ~ 20 년 0 월 0 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며,. 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다 ( 신영자산운용 ( 주 서울시영등포구여의도동 34 2 신영증권빌딩 6,7 층 ( 전화 ,

2 목 차 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 0 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 < 참고 - 펀드용어정리 >

3 . 펀드의개요 기본정보 펀드의종류운용기간자산운용회사 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 투자위험등급 금융투자협회펀드코드 신영고배당30증권투자신탁 ( 채권혼합 ) 3등급 466 혼합채권형, 추가형, 일반형 최초설정일 신영자산운용 ( 주 ) 존속기간 펀드재산보관회사 추가형으로별도의존속기간이없음국민은행 판매회사 HMC 투자증권,IBK 투자증권,KTB 투자증권,LIG 투자증권,NH 투자증권, 교보증권, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 삼성증권, 삼성화재해상보험, 신영증권, 외환은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 푸르덴셜투자증권, 한국투자증권, 한양증권, 한화증권 일반사무관리회사 외환펀드서비스 상품의특징 주식편입비 30% 이하의채권혼합형펀드. 배당주위주의투자로중장기적으로안정적인수익추구 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 신영고배당 30 증권 ( 채권혼합 ) 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 52,553 49, 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 52,69 49, 발행수익증권총수 (D) 50,354 50, 기준가격주 ) (E=C/D 000), 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일 신영고배당30증권 ( 채권혼합 ) 분배금지급금액 0 분배후수탁고 50,065 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 비고분배금지급전분배금지급후 운용경과및수익률현황 운용경과 [ 주식부문 ] 지난 3 개월간펀드는글로벌주식시장급락의영향으로 5% 가까운하락을보였으며비교지수를소폭하회하는성과를보였습니다. 7 월까지견조한모습을보이던주식시장은 8 월들어미국과유럽의재정위기에맥없이주저앉는급락세를보였습니다. 그리스를비롯한남유럽재정부실국가들에대한우려가또다시불거졌고미국의신용등급강등이라는대사건이일어나면서글로벌금융시장이요동쳤습니다. 급락이후주식시장은뉴스에일희일비하며급등락을거듭하고있는상황입니다. 본펀드는정보기술, 산업재등경기민감주의비중이상대적으로낮고소비재등안정적인배당주및가치주의비중이높은구조를가지고있습니다만최근의금융시장의혼란을비껴가지는못하였습니다. 펀드는주식시장급락이후무차별적인하락속에안정적이며저평가된기업위주로추가적인매수를진행하였습니다. [ 채권부문 ] 지난 6 월한국은행은높은소비자물가를고려하여대외불확실성에도불구하고금리인상을단행하였고, 이를계기로강세를보이던채권시장은약세전환하였습니다. 유로정상회담을통해유로존에대한우려감이완화되면서높은물가에따른정책금리추가인상가능성이채권시장에부담으로작용하였기때문입니다. 그러나 8 월들어세계경기둔화가능성이급격하게높아졌고채권시장은강세전환하였습니다. 미국신용등급이강등되고유로존재정위기에대한불안감이심화되면서안전자산선호현상이높아졌으며채권가격은급등하였습니다. 본펀드는지난한분기동안국공채를중심으로자산을편입하였고, 급격한가격변동에대비하여듀레이션을보수적인수준으로유지하였습니다. 공격적인운용보다는안정적인자산관리를통한이자수익실현에주력하였습니다.

4 투자환경및운용계획 [ 주식부문 ] 유럽재정위기에대한금융시장의우려가큰가운데최근에는다행스럽게상황을개선시키고해결하기위해주요국정부들의공조움직임이나타나고있습니다. 각국의이해관계가걸린문제인지라한번에해결될문제는아닙니다만, 적어도최악의경우가발생하여시스템이붕괴되는위기만은피할수있겠다는신호를금융시장에계속해서줄수있다면점차시장은안정되어갈수있을것으로생각합니다. 다만해결의과정은길고험난한길이될것이기때문에계속해서때때로금융시장의동요가발생할가능성은여전히높습니다. 금융시장의불안이지속되면서주식시장에서도보다안정적인기업들에대한관심이높아질것으로생각됩니다. 이러한관점에서저평가된가치주및배당주에대한관심을높여나가야할시기로판단되며, 특히배당주는저금리환경속에서주식시장의안전자산으로서주목할만하다고생각됩니다. 본펀드는계속해서기존의배당주및가치주위주의투자전략을고수할것이며이러한관점을보다강화해나갈것입니다. [ 채권부문 ] 미국의신용등급강등과세계경제의더블딥가능성으로채권시장은강세를보이고있습니다. 소비자물가지수가높은수준을유지하고있지만유럽재정리스크의스페인, 이탈리아로의전염가능성과미국의경기둔화에대한우려감으로세계증시가폭락하는등대외경제의불확실성이높은상황으로 9 월금통위에서기준금리는동결되었습니다. 중장기적으로대외적인경제여건은채권시장에강세요인으로작용하겠지만높은국내물가수준으로금리정상화기조는변함이없다는점과위험확산우려감으로인한유동성경색가능성은채권시장의약세요인으로작용할것입니다. 저희는이러한시장의높은불확실성을고려하여시장중립수준의듀레이션관리를할계획이며, 국공채를중심으로투자하는현재의안정적인운용전략을유지할것입니다. 또한상대적으로저평가된채권으로의교체기회역시적극적으로활용할계획입니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3 개월 신영고배당30증권 ( 채권혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) (-0.39) 비교지수 ( 벤치마크 ) 최근 6 개월 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 27.0%, CD9 9.0%, 국고채 년 54.0%, (-0.97) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 9 개월 (-2.06) 최근 2 개월 (-2.55) 최근 년 최근 2년 최근 3년 신영고배당30증권 ( 채권혼합 ) ( 비교지수대비성과 ) (-2.55) (-2.3) (-0.25) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 27.0%, CD9 9.0%, 국고채년 54.0%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 5 년 3.49 (2.43) 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 당기 주식 274-2,823 증권 채권 어음 집합투자 장내 -6 0 파생상품 장외 부동산 특별자산실물자산기타 단기대출및예금 기타 손익합계 40-2, 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 주식 * ( ) : 구성비중 채권 증권 어음 집합투자 장내 파생상품 장외 특별자산부동산실물자산기타 단기대출및예금 KRW 3,445 28,45 3, , ,790 () (27.00) (56.53) (7.22) () () () () () () (9.25) () (0) 합계 3,445 28,45 3, , ,790 기타 자산총액

5 전기당기 자산별구성비중 # # 주식기타 0.88 기타단기대출및예금 # 3.87 # 채권단기대출및예금특별자산 5 7 어음특별자산 자산별구성비중 9.25 부동산 0 0 합투자 부동산 파생상품 0 0 생상품 파생상품 집합투자 집합투자 0 0부동산어음 4.93 어음 별자산채권 채권 # 주식 대출및예금 주식 기타 주식업종별투자비중 ( 단위 : %) 비중 비중 화학 유통업 전기, 전자 은행 서비스업 철강및금속 운수장비 통신업 금융업 기타 3.40 주식업종별투자비중 화학 전기, 전자 서비스업 운수장비 금융업 유통업 은행 철강및금속 통신업 기타 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 투자대상상위 0 종목 ( 단위 : %) 비중 비중 채권 통안 채권 예보상환기금채 채권 SC제일-08-할 채권 신한카드 채권 SC제일-09이2-6FRN 단기상품 CP( 현대오일뱅크 ( 현대정유 )) 채권 통안 채권 통안 채권 신한카드 채권 국고채권 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다.

6 각자산별보유종목내역 채권 ( 단위 : 백만원, %) 액면가액 평가액 발행국가 통화 발행일 상환일 보증기관 신용등급 비중 통안 ,200 3,240 대한민국 KRW N/A 6.5 SC제일-08-할04-3,000 2,9 대한민국 KRW AAA 5.85 SC제일-09이2-6FRN 2,500 2,507 대한민국 KRW AAA 5.04 통안 ,200 2,204 대한민국 KRW N/A 4.43 신한카드397 2,000 2,045 대한민국 KRW AA+ 4. 예보상환기금채07-2,000 2,044 대한민국 KRW N/A 4. 신한카드500 2,000 2,008 대한민국 KRW AA 통안 ,880,878 대한민국 KRW N/A 3.77 국고채권 ,500,500 대한민국 KRW N/A 3.0 주 ) 투자대상상위 0종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 어음 ( 단위 : 백만원, %) 액면가액평가액발행일상환일보증기관신용등급비중 CP( 현대오일뱅크 ( 현대정유 )) 2,000, A 4.02 주 ) 투자대상상위 0종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 운용중인펀드현황성명직위나이펀드개수운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 허남권본부장 49 4,20,58 2, 김대환부문장 ,037 5, 김창섭 팀장 , 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임투자운용인력이며, 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 투자운용인력변경내역 기간 ~ ~ 현재 투자운용인력 김기민김창섭 해외운용수탁회사 회사명소재국가명비고해당사항없음.

7 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 신영고배당 30 증권 ( 채권혼합 ) * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 자산운용사 판매회사 24 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 매매ㆍ중개수수료 비율 금액 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 금액 77 전기 당기 비율 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 신영고배당 30 증권 ( 채권혼합 ) 전기 당기 총보수 비용비율 (A).3384 매매ㆍ중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 주 ) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 수량 265,603 매수 금액 7,063 43,559 5, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 수량 매도 금액 해당기간 매매회전율주 ) 연환산 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 년 0 월 일 ~ 년 04 월 0 일 년 04 월 일 ~ 년 07 월 0 일 년 07 월 일 ~ 년 0 월 0 일 공지사항 이보고서는자본시장법에의해신영고배당30증권투자신탁 ( 채권혼합 ) 의자산운용회사인 ' 신영자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 국민은행 ' 의확인을받아판매회사인 'HMC투자증권,IBK투자증권,KTB투자증권,LIG투자증권,NH투자증권, 교보증권, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 동양종합금융증권, 메리츠증권, 삼성증권, 삼성화재해상보험, 신영증권, 외환은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 푸르덴셜투자증권, 한국투자증권, 한양증권, 한화증권 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다각종보고서확인 : 신영자산운용 ( 주 ) / 금융투자협회

8 참 고 l 펀드용어정리 용어내용 한국금융투자협회펀드코드 상장주식의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드 기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드주식형펀드기준가격 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 60% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의매입ㆍ환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드잔존수익증권수량으로나누어,000 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 레버리지효과 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자금액으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 신탁보수 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권 원천징수 수익증권총수의 00 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 20 일이내에수익증권의매수를청구할수있습니다. 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서주식회사의주권과유사한개념입니다. 소득금액또는수입금액을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한금액을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 0 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 판매수수료 환매 환매수수료 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.