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목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 분배금내역 펀드의구성 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 수익률현황 추적오차 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 국가별 업종별투자비중 환헤지에관한사항 투자대상상위 10 종목 주요자산보유현황 4 투자운용인력현황 투자운용인력 투자운용인력변경내역 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해외투자운용인력 5 비용현황 총보수비용비율 보수및비용지급현황 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 - 2 -
공지사항 : 모자형의경우자산구성현황, 보유종목현황은고객님이가입한블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) 이 ( 가 ) 투자하고있는비율 에따라안분한결과를보여주고있습니다 1. 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 펀드명칭위험등급금융투자협회펀드코드 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식 - 재간접형 )(H) 2 등급 ( 높은위험 ) (86610) 상위 ( 운용 ) 펀드 (87689),A(86611) A-e(AP632),C-Pe(BU970) C-Rp(B4460),C-Rpe(BU971) C-f(86614),C-p(AZ936) C-w(86615),C1(86612) C2(98473),C3(98474) C4(98477),Ce(86613) 펀드의종류 투자신탁, 증권집합-재간접형, 추가형, 개방형, 모자형, 종류형 최초설정일 20080918 운용기간 2018.06.18 2018.09.17 존속기간 추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 자산운용회사 블랙록자산운용 ( 주 ) 판매회사 국민은행 ( 판매 ) 외 25개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) HSBC 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 1. 구조및투자목적이펀드는모자형펀드구조의자펀드로써에너지관련국내외주식에주로투자하는모펀드에투자하여장기적인수익을추구하는해외주식형펀드입니다. 모펀드는자산총액의 50% 이상을블랙록글로벌펀드 (BlackRock Global Funds) 에속한하위펀드인 BGF 월드에너지펀드에투자하는재간접형펀드입니다. 상품의특징 2. 투자전략모펀드의피투자펀드는탐사및생산, 종합오일서비스, 정제, 유통등의업종에포함된전세계에너지관련우량기업주식에투자합니다. 또한현재에너지가격대비저평가되어있는전세계주요에너지기업의주식에분산투자하는전략을주로사용하여, 시가총액, 지역혹은투자스타일에제한을두지않고유연한투자방식으로성장가능성이높은기업에투자합니다. 3. 위험관리전략이펀드의표시통화는원화이며, 이펀드가주로투자하는모펀드및모펀드의피투자펀드의표시통화는달러화입니다. 이펀드는원-달러화의환율변동으로인한투자신탁재산의위험을방지하기위하여장내-외파생상품에투자하여환율변동위험을조절하는환헤지를실시합니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 33,892 28,540-15.79 ( 주식-재간접형 )(H) 부채총액 676 193-71.44 순자산총액 33,216 28,346-14.66 기준가격주 ) 760.85 734.48-3.47 종류 (Class) 별기준가격현황 ( 주식-재간접형 )(H)(A) 기준가격 753.92 727.57-3.50 ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) 기준가격 770.60 745.10-3.31 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) 기준가격 1,251.06 1,209.51-3.32 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) 기준가격 1,279.23 1,236.11-3.37 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) 기준가격 1,173.30 1,134.48-3.31 ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) 기준가격 1,243.28 1,202.76-3.26 ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) 기준가격 966.22 933.41-3.40 ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) 기준가격 ( 주식-재간접형 )(H)(C1) 기준가격 743.31 716.42-3.62 ( 주식-재간접형 )(H)(C2) 기준가격 743.15 716.49-3.59 ( 주식-재간접형 )(H)(C3) 기준가격 746.31 719.80-3.55 ( 주식-재간접형 )(H)(C4) 기준가격 750.03 723.63-3.52 ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) 기준가격 752.82 726.32-3.52 ( 주식-재간접형 )(H)(S) 기준가격 775.49 749.83-3.31 ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) 기준가격 979.57 947.32-3.29 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산 총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. - 3 -
분배금내역 해당사항없음 펀드의구성 월드에너지모 ( 주식 - 재간접형 ) 10 < 자펀드가투자하고있는모펀드비중 > * 위의그림및도표는현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. ** 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권을얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다. 2. 운용경과및수익률현황 투자환경및운용성과 운용기간중미국과중국의무역갈등관련이슈들과주요국중앙은행들의통화완화정책축소기조는금융시장의변동성을키우는요소로작용했습니다. 미국은 2,000억달러규모의중국산수입품에대하여관세를부과하기로결정했고, 이에맞서중국도 600억달러규모의미국산제품에대해관세를부과할것이라고밝혔습니다. 9월말예정되어있던고위급무역협상이결렬되는등여전히무역갈등해소의실마리는보이지않지만, 예상보다완화된관세율과중국정부의경기부양책들에대한기대감은신흥국증시에우호적으로작용했습니다. 6월중미국연방준비제도이사회 (Fed) 는기준금리를 0.25% 인상하기로결정하였고, 지난번회의때보다미국경제성장에대한확신을강화하면서올해총기준금리인상횟수전망을 3차례에서 4차례로높였습니다. 이후견조한미국경제지표들이발표되었고, 미국을중심으로기업들의 2분기실적이좋게발표되면서 7월중선진국증시는양호한모습을보였습니다. 한편일본중앙은행 (BOJ) 은통화완화장기화에따른부작용축소의일환으로일본국채 10년물금리의허용범위를기존보다두배넓히겠다고발표했습니다. 아베총리는 3연임에성공했고, 일본증시는시장친화적인정책이지속될것이라는기대감과, 이로인한일본엔화약세지속으로인해강세를보였습니다. 9월에도연방공개시장위원회 (FOMC) 는기준금리를 0.25% 인상하기로결정했으며, 이러한주요국중앙은행들의통화완화정책축소기조가강화되면서미국을비롯한선진국국채금리는상승하는모습을보였습니다. 동펀드는운용기간중 -3.47% 의수익률을기록했습니다. ㅇ운 운용경과및운용계획 운용기간중펀드는글로벌원유가격상승에도불구하고다소부진한수익률을기록했습니다. 서부텍사스유 (WTI) 는운용기간중 9.3% 상승했고, Brent유또한 6.3% 상승했습니다. 종목별로는펀드내 Williams Companies와같은에너지 midstream 관련기업들이펀드수익률에긍정적으로작용했습니다. Midsteam이란원유및가스를생산하는 upstream 기업들과원유를정제하고석유제품을판매하는 downstream 기업들을이어주는수송회사, 파이프라인과저장시설등을뜻합니다. 반면, 펀드내 Devon Energy와같은미국내석유탐사업체들중퍼미안분지 (Permian basin) 의생산제한이적용되는기업들은향후생산량전망에대한우려가확대되며주가가하락했습니다. 운용팀은또한중국해양총공사인 China National Offshore Oil Corporation (CNOOC) 에대한투자를진행했으며, 동사가투자중인남아메리카에위치한가이아나 (Guyana) 에서석유가발견되었다는소식이전해지며동사의주가는상승했습니다. 에너지섹터에서는올해유가가상승하는속도에비해유가관련기업들의주가가따라가지못 하는모습이이어지고있습니다. 운용팀은제한적인원유공급을배경으로유가는현재의가격수준을유지할것으로전망하고있습니다. 운용팀은 향후원유관련기업들이필요한자본투자와함께자사주매입및배당등주주환원에도더욱신경을쓸것으로예상하고있으며, 이는관련섹터기업들의주가에우호적으로작용할것으로예상하고있습니다. ㅇ포트폴리오변화 수익률현황 ( 단위 : %) 펀드 비교시점 20180618 최근3개월 20180318 최근6개월 20171218 최근9개월 20170918 최근1년 20160918 최근2년 20150918 최근3년 20130918 최근5년 설정일 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H) -3.47 9.80 6.17 12.70 9.36 14.21-20.28 ( 비교지수대비성과 ) (-1.70) (-0.50) (-2.05) (-1.20) (-8.27) (-13.68) (-22.06) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(A) -3.50 9.74 6.10 12.61 9.26 14.14-20.30 ( 비교지수대비성과 ) (-1.73) (-0.55) (-2.12) (-1.29) (-8.37) (-13.75) (-22.07) 2008.09.18 2008.09.18-4 -
블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) -3.31 10.15 6.71 13.47 10.91 16.77 ( 비교지수대비성과 ) (-1.55) (-0.14) (-1.51) (-0.43) (-6.72) (-11.12) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) -3.32 10.13 6.67 13.39 ( 비교지수대비성과 ) (-1.56) (-0.17) (-1.55) (-0.51) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) -3.37 10.02 6.50 13.16 10.32 ( 비교지수대비성과 ) (-1.61) (-0.28) (-1.71) (-0.74) (-7.31) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) -3.31 10.15 6.71 13.45 ( 비교지수대비성과 ) (-1.55) (-0.14) (-1.51) (-0.45) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) -3.26 10.26 6.86 13.67 11.32 ( 비교지수대비성과 ) (-1.50) (-0.03) (-1.35) (-0.23) (-6.31) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) -3.40 9.96 6.42 13.05 10.10 15.39 ( 비교지수대비성과 ) (-1.63) (-0.33) (-1.80) (-0.86) (-7.53) (-12.50) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) ( 비교지수대비성과 ) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C1) -3.62 9.47 5.93 12.38 8.59 12.94-21.87 ( 비교지수대비성과 ) (-1.85) (-0.82) (-2.29) (-1.52) (-9.04) (-14.95) (-23.65) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C2) -3.59 9.54 5.81 12.20 8.46 12.81-21.54 ( 비교지수대비성과 ) (-1.82) (-0.75) (-2.41) (-1.70) (-9.17) (-15.08) (-23.32) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C3) -3.55 9.62 5.91 12.34 8.72 13.23-21.27 ( 비교지수대비성과 ) (-1.79) (-0.68) (-2.30) (-1.56) (-8.91) (-14.66) (-23.05) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C4) -3.52 9.69 6.02 12.48 9.00 13.68-20.80 ( 비교지수대비성과 ) (-1.76) (-0.60) (-2.20) (-1.42) (-8.63) (-14.21) (-22.58) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) -3.52 9.69 6.06 12.63 9.20 14.04-20.51 ( 비교지수대비성과 ) (-1.76) (-0.60) (-2.16) (-1.27) (-8.43) (-13.85) (-22.29) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(S) -3.31 10.15 6.71 13.46 10.90 16.68 ( 비교지수대비성과 ) (-1.55) (-0.14) (-1.51) (-0.44) (-6.73) (-11.21) 블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) -3.29 10.19 6.76 13.52 11.03 16.86 ( 비교지수대비성과 ) (-1.53) (-0.10) (-1.46) (-0.38) (-6.60) (-11.03) 비교지수 ( 벤치마크 ) -1.76 10.29 8.22 13.90 17.63 27.89 1.78 * 비교지수 : (MSCI World Energy Index 10/40 Net TR USD(T-1) x 90%) + (Call x 10%) 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. * 상기블랙록월드에너지증권자투자신탁 ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) 은 2016년05월11일자로 ( 전액환매신청에따른기준가확정일 ) 중도상환되어수익률을기재하지아니하였으며, 자세한사항은판매사에문의하여주시기바랍니다. * 설정후 3개월이안되었을경우 ( 전액환매후재설정포함 ) 수익률이표시되지않습니다. 2014.05.23 2017.09.04 2016.03.31 2017.09.18 2015.08.18 2015.03.30 2015.10.20 2008.09.18 2011.01.10 2011.01.10 2011.09.28 2008.09.29 2014.04.28 2015.03.30 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 증권파생상품특별자산단기대출부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타및예금 기타 손익합계 전기 5,735.55-1,080.52 8.63-12.02 4,651.64 당기 -67.39-899.51-18.33 29.34-955.90 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기통화별주식채권부동산대출구분어음집합투자장내장외실물자산기타롱숏롱숏및예금 기타 자산총액 한국원 598.34 69.22 667.56 (1.00) () () () () () () () () () () () (2.10) (0.24) (2.34) 미국달러 27,308.36 221.70 341.92 27,871.98 (1126.60) () () () () () (95.69) () (0.78) () () () (1.20) () (97.66) 27,308.36 221.70 940.26 69.22 28,539.54 합계 () () () () () (95.69) () (0.78) () () () (3.29) (0.24) (10) * ( ) : 구성비중, 통화별구분라인에서는환율이표시됨. ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권구분에평가액으로보여주나기타구분에서차감해줌으로써자산총액에는반 영되지않습니다. - 5 -
기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권 _Short 채권 _Long 주식 _Short 주식 _Long -2.47 전기 자산별구성비중 0.06 6.23 96.19-20 0 20 40 60 80 100 120 기타단기대출및예금특별자산부동산파생상품집합투자증권어음채권 _Short 채권 _Long 주식 _Short 주식 _Long 0.24 3.29 0.78 당기 자산별구성비중 95.69 0 20 40 60 80 100 120 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. " 기타 " 에는운용펀드가보유하는매수유가증권미지급금 ( 펀드가유가증권을매수하여그대로지급하여야할금액으로부채의성격 ) 등이포함되는데, 매수유가증권미지급금등규모가큰경우에는기타항목에마이너스 (-) 금액이나타날수있습니다. 국가별 업종별투자비중 국가별투자비중 미국 56.01% 영국 캐나다 13.72% 18.71% 프랑스홍콩포르투갈호주현금 6.42% 1.69% 1.41% 1.28% 0.76% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% * 본그래프는편입자산의발행국가기준으로작성되었습니다. ** 출처 : 블랙록, 2018 년 7 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드에너지펀드의자료입니다. 업종별투자비중 종합오일업체 42.12% 탐사및생산 34.98% 정유및마케팅 오일서비스 유통 8.21% 7.82% 6.12% 현금 0.76% 0% 10% 20% 30% 40% 50% * 출처 : 블랙록, 2018 년 7 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드에너지펀드의자료입니다. 환헤지에관한사항 환헤지란? 펀드수익률에 미치는효과 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 환헤지란선물환계약등을이용하여펀드의매수시점과매도시점의환율변동으로인한손실위험을없애는것을말합니다. 즉, 해외펀드는대부분외국통화로증권등을매입하므로도중에환율이떨어지면환차손 ( 환율변동에따른손실 ) 이발생할수있으며이러한추가적손실을방지하기위하여환헤지를실시하는것입니다. 그러나반대로환율이올라가는경우에는투자자들이환차익을얻을수있으며, 이와같은경우에는환헤지를실시할경우에오히려추가적이익기회가상실되기도합니다. 또한환헤지를실시할경우거래수수료등의추가적인비용이발생합니다. - 6 -
[ 환헤지여부, 환헤지비용등 ] 이투자신탁은주로통화관련장외파생상품을활용하여환헤지전략을수행합니다. 환헤지에따른비용을산출함에있어장외파생상품의경우계 약환율자체에이미비용이반영되어있어비용만을별도로분리하여산출하는것이불가능합니다. 따라서환헤지에따른비용을별도로기재하지 않습니다. ( 단위 : 백만원, %) 투자설명서상의 기준일 (2018.09.17) 현재 환헤지비용 환헤지로인한손익 목표환헤지비율 환헤지비율 (2018.06.18 2018.09.17) (2018.06.18 2018.09.17) 최대 100% 수준 95.72 해당사항없음 -900 [ 환헤지를위한파생상품보유현황 ] ( 단위 : 백만원 ) 종목 종류 거래상대방 매수매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 KRW/USD FWD 0920(1135.27) 해외선물환 HSBC 매도 20180920 28,255 28,072 27,856 USD/KRW FWD 0920(1117.2) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 50 50 51 USD/KRW FWD 0920(1117.45) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 56 56 56 USD/KRW FWD 0920(1114.41) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 70 70 71 USD/KRW FWD 0920(1123.96) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 84 84 84 USD/KRW FWD 0920(1109.39) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 89 89 90 USD/KRW FWD 0920(1121.63) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 112 112 113 USD/KRW FWD 0920(1117.25) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 279 281 283 USD/KRW FWD 0920(1127.3) 해외선물환 SC Bank 매수 20180920 27,310 27,201 27,183 KRW/USD FWD 1026(1126.29) 해외선물환 SC Bank 매도 20181026 26,526 26,444 26,427 투자대상상위 10 종목 ( 단위 : %) 순서 1 주식 ROYAL DUTCH SHELL PLC 9.82 6 주식 CONOCOPHILLIPS 2 주식 BP PLC 7.62 7 주식 EXXON MOBIL CORP 4.75 3 주식 CHEVRON CORP 6.79 8 주식 VALERO ENERGY CORPORATION 4 주식 TOTAL SA 6.42 9 주식 EOG RESOURCES INC 4.01 5 구분종목명비중순서구분종목명 주식 SUNCOR ENERGY INC 5.31 10 주식 ANDEAVOR 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. * 출처 : 블랙록, 2018 년 7 월말기준 해당자료는펀드가투자하고있는피투자펀드인 BGF 월드에너지펀드의자료입니다. 비중 4.96 4.45 3.75 주요자산보유현황 집합투자증권 ( 단위 : 백만원, %) 설정원본순자산금액증권명종류자산운용사비중 ( 수량 ) ( 평가액 ) BGF World Energy Fund A2 USD 해외뮤추얼펀드블랙록 1,267,763 27,308 95.69 장외파생상품 ( 단위 : 백만원 ) 종류 거래상대방 기초자산 매수 / 매도 만기일 계약금액 취득가격 평가금액 비고 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 112 112 113 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 279 281 283 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 70 70 71 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 89 89 90 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 50 50 51 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 56 56 56 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 84 84 84 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매수 20180920 27,310 27,201 27,183 헤지목적 해외선물환 SC Bank 통화 매도 20181026 26,526 26,444 26,427 헤지목적 해외선물환 HSBC 통화 매도 20180920 28,255 28,072 27,856 헤지목적 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류금융기관취득일자금액금리만기일 국내보통예금 HSBC 598 1.15 해외보통예금 342-7 -
4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 성과보수가있는 ( 펀드및일임계약 ) 운용중인펀드현황협회등록성명직위나이운용규모번호개수운용규모개수운용규모조동혁본부장 63년생 24 1,274,384 0 0 2109000133 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 20160229-20170827 김세희 ( 부책임운용전문인력 ) 운용수탁회사의주요정보와위탁업무의범위 해당사항없음 해외투자운용전문인력 해당사항없음 5. 비용현황 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 구분 총보수 비용비율 (A) 중개수수료 비율 (B) 합계 (A+B) 합성총보수 비용비율 (C) 중개수수료 비율 (D) 합계 (C+D) ( 주식-재간접형 )(H) ( 주식-재간접형 )(H)(A) ( 주식-재간접형 )(H)(C1) ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) ( 주식-재간접형 )(H)(C-w) ( 주식-재간접형 )(H)(C2) ( 주식-재간접형 )(H)(C3) ( 주식-재간접형 )(H)(C4) ( 주식-재간접형 )(H)(S) 전기 0.020 0 0.020 0.020 0 0.020 당기 0 0 0 0 0 0 종류 (Class) 별현황 전기 1.565 0 1.565 1.585 0 1.585 당기 1.565 0 1.565 1.565 0 1.565 전기 2.065 0 2.065 2.085 0 2.085 당기 2.065 0 2.065 2.065 0 2.065 전기 1.665 0 1.665 1.685 0 1.685 당기 1.665 0 1.665 1.665 0 1.665 전기 0.615 0 0.615 0.635 0 0.635 당기 0.615 0 0.615 0.615 0 0.615 전기 0.585 0 0.585 0.585 0 0.585 당기 0.585 0 0.585 0.585 0 0.585 전기 1.935 0 1.935 1.955 0 1.955 당기 1.935 0 1.935 1.935 0 1.935 전기 1.795 0 1.795 1.815 0 1.815 당기 1.795 0 1.795 1.795 0 1.795 전기 1.665 0 1.665 1.685 0 1.685 당기 1.665 0 1.665 1.665 0 1.665 전기 0.815 0 0.815 0.835 0 0.835 당기 0.815 0 0.815 0.815 0 0.815-8 -
( 주식-재간접형 )(H)(A-e) ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) 전기 0.815 0 0.815 0.835 0 0.835 당기 0.815 0 0.815 0.815 0 0.815 전기 1.165 0 1.165 1.185 0 1.185 당기 1.165 0 1.165 1.165 0 1.165 전기 0.745 0 0.745 0.765 0 0.765 당기 0.745 0 0.745 0.745 0 0.745 전기 1.065 0 1.065 1.085 0 1.085 당기 1.065 0 1.065 1.065 0 1.065 전기 0.865 0 0.865 0.885 0 0.885 당기 0.865 0 0.865 0.865 0 0.865 전기 0.815 0 0.815 0.835 0 0.835 당기 0.815 0 0.815 0.816 0 0.816 주1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 주3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 보수및비용지급현황 ( 주식-재간접형 )(H) ( 주식-재간접형 )(H)(A) ( 주식-재간접형 )(H)(A-e) ( 단위 : 백만원, %) 구분 전기당기금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 보수합계 기타비용 ** 2 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** 자산운용사 27 0.500 21 0.500 판매회사 53 1.000 41 1.000 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 2 0.040 2 0.040 일반사무관리회사 1 0.025 1 0.025 보수합계 83 1.565 65 1.565 기타비용 ** 1 0.020 0-6 합계 증권거래세 **** 자산운용사 2 0.500 3 0.500 판매회사 1 0.250 1 0.250 보수합계 3 0.815 4 0.815 기타비용 ** 0 0.020 0-4 합계 증권거래세 **** - 9 -
( 주식-재간접형 )(H)(C-Pe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rp) ( 주식-재간접형 )(H)(C-Rpe) ( 주식-재간접형 )(H)(C-f) ( 주식-재간접형 )(H)(C-p) 자산운용사 0 0.500 1 0.500 판매회사 0 0.300 0 0.300 보수합계 1 0.865 1 0.865 기타비용 ** 0 0.020 0-2 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.500 1 0.500 판매회사 1 0.500 1 0.500 보수합계 2 1.065 2 1.065 기타비용 ** 0 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** 자산운용사 0 0.500 1 0.500 판매회사 0 0.250 1 0.250 보수합계 1 0.815 2 0.815 기타비용 ** 0 0.020 0 1 합계 증권거래세 **** 자산운용사 0 0.500 0 0.500 판매회사 0 0.050 0 0.050 보수합계 0 0.615 0 0.615 기타비용 ** 0 0.020 0-7 합계 증권거래세 **** 자산운용사 4 0.500 3 0.500 판매회사 4 0.600 4 0.600 보수합계 9 1.165 8 1.165 기타비용 ** 0 0.020 0-6 합계 증권거래세 **** - 10 -
( 주식-재간접형 )(H)(C1) ( 주식-재간접형 )(H)(C2) ( 주식-재간접형 )(H)(C3) ( 주식-재간접형 )(H)(C4) ( 주식-재간접형 )(H)(C-e) 자산운용사 1 0.500 1 0.500 판매회사 3 1.500 2 1.500 보수합계 4 2.065 3 2.065 기타비용 ** 0 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.500 1 0.500 판매회사 3 1.370 2 1.370 보수합계 4 1.935 3 1.935 기타비용 ** 0 0.020 0-6 합계 증권거래세 **** 자산운용사 1 0.500 1 0.500 판매회사 3 1.230 2 1.230 보수합계 4 1.795 3 1.795 기타비용 ** 0 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** 자산운용사 3 0.500 2 0.500 판매회사 7 1.100 5 1.100 보수합계 10 1.665 8 1.665 기타비용 ** 0 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** 자산운용사 3 0.500 3 0.500 판매회사 7 1.100 7 1.100 보수합계 11 1.665 11 1.665 기타비용 ** 0 0.020 0-5 합계 증권거래세 **** - 11 -
자산운용사 1 0.500 1 0.500 판매회사 0 0.250 0 0.250 보수합계 1 0.815 1 0.815 기타비용 ** 0 0.020 0-3 ( 주식-재간접형 )(H)(S) 합계 증권거래세 **** 자산운용사 0 0.500 0 0.500 판매회사 0 0.180 0 0.180 보수합계 1 0.745 1 0.745 기타비용 ** 0 0.020 0-3 ( 주식-재간접형 )(H)(S-p) 합계 증권거래세 **** * 펀드의순자산총액 ( 보수차감전 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세 에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 해당사항없음 * 매매회전율은해당운용기간동안주식매매가얼마나자주일어났는지를확인할수있는항목입니다. ** 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. *** 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 **** 주식. 주식예탁증서 (DR). ETF거래가포함되어있습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 :%) 해당사항없음 참고 펀드용어정리 용어내용 채권형 ( 증권집합투자기구 ) 혼합채권형 ( 증권집합투자기구 ) 증권집합투자기구로서집합투자규약상운용대상에주식이편입되지아니하고, 자산총액의 100분의 60이상 ( 또는연평균 60% 이상 ) 을채권 (EB, BW, CB 제외 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이하인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. - 12 -
증권집합투자기구로서집합투자규약상채권형과주식형에해당되지아니하고, 자산총액중주식 ( 주식관련사채 (EB, 혼합주식형 ( 증권집합투자기구 ) BW, CB) 포함 ) 에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 주식형 ( 증권집합투자기구 ) 증권집합투자기구로서집합투자규약상자산총액의 100 분의 60 이상 ( 또는연평균 60% 이상 ) 을주식 ( 주식관련사채 (EB, BW, CB) 포함 ) 으로운용하는상품 ( 증권을기초자산으로한파생상품제외 ) 입니다. 증권파생형증권을기초자산으로한파생상품에투자하는상품입니다. 추가형 ( 집합투자기구 ) 기존에설정된펀드에추가로설정이가능한펀드입니다. 투자신탁 종류형 ( 집합투자기구 ) 모자형집합투자기구 집합투자업자인위탁자가신탁업자에게신탁한재산을신탁업자로하여금그집합투자업자의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의집합투자기구를말합니다. 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자그룹 (Class) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 다른집합투자기구 ( 모집합투자기구 ) 가발행하는집합투자증권을취득하는구조의집합투자기구 ( 자집합투자기구 ) 를말합니다. - 13 -