주 자산운용보고서 ( 신영마라톤증권투자신탁 A1 호 ( 주식 ( 운용기간 : 211 년 9 월 9 일 ~ 211 년 12 월 8 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며,. 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다 ( 신영자산운용 ( 주 서울시영등포구여의도동 34 12 신영증권빌딩 6,7 층 ( 전화 2 24 95, www.syfund.co.kr)
목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 < 참고 - 펀드용어정리 >
1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류운용기간자산운용회사 자본시장과금융투자업에관한법률 펀드명칭 투자위험등급 금융투자협회펀드코드 신영마라톤증권투자신탁A1호 ( 주식 ) 1등급 52986 주식형, 추가형, 일반형 최초설정일 25.12.9 211.9.9 211.12.8 신영자산운용 ( 주 ) 존속기간 펀드재산보관회사 추가형으로별도의존속기간이없음하나은행 판매회사 HMC 투자증권,HSBC 은행,IBK 투자증권,KB 투자증권,KDB 생명,KTB 투자증권,LIG 투자증권,NH 투자증권,SC 제일은행,SK 증권, 경남은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 교보생명보험, 교보증권, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 대한생명보험, 동부증권, 동양종금증권, 메리츠종금증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 비에스투자증권, 삼성생명보험, 삼성증권, 삼성화재해상보험, 솔로몬투자증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 우리투자증권, 유진투자증권, 이트레이드증권, 제주은행, 키움증권 일반사무관리회사 외환펀드서비스 상품의특징 저평가된주식을매수하여적정가치가반영될때까지보유하는중장기투자를원칙으로함. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 신영마라톤증권 A1( 주식 ) 항목자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 기준가격주 ) (E=C/D 1) 전기말 당기말 523,391 556,576 3,354 4,842 52,37 551,734 568,255 586,161 915.15 941.27 증감률 6.34 44.39 6.9 3.15 2.85 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 분배금내역 분배금지급일 신영마라톤증권A1( 주식 ) 211-12-9 분배금지급금액 분배후수탁고 586,161 ( 단위 : 백만원, 백만좌 ) 기준가격 ( 원 ) 비고분배금지급전분배금지급후 941.27 941.27 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 지난 3 개월간종합주가지수는 1,8 초반에서 1,9 까지소폭상승하며마감하였습니다. 유럽의재정위기우려감에따라주식시장은큰폭의변동성을나타내면서상승하였지만, 불안감을완전히해소하지는못하는모습이었습니다. 선진국들의경기둔화우려와중국의경착륙우려등글로벌경기환경은여전히좋지못한상황이었습니다. 그러나장기간이어진저금리환경으로인해시중의유동성은매우풍부한상황입니다. 글로벌경기둔화우려와풍부한유동성이라는악재와호재가공존하며시장은큰폭으로상승하기도어렵고하락하기도어려운박스권의장세를이어갔습니다. 본펀드는지난분기벤치마크대비다소부진한성과를거두었습니다. 상대적으로경기민감주에대한비중을줄이고밸류에이션매력이크고장기소외되었던섹터의비중을늘렸습니다. 아직도불안한글로벌경기환경이지속될것이라판단하여경기에영향을덜받는종목들의비중을늘렸습니다. 지난분기비중을늘린종목은한국전력, 가스공사, LG 유플러스, 동양생명, 대교등입니다. 유틸리티섹터의경우전기, 가스료인상이시작되었고더이상요금인상을하지않고는견딜수없는수준까지이르러, 요금인상과함께그동안하락했던주가도회복될것으로전망하고있습니다. 비중을줄인종목은글로벌경기환경의불확실로인해정유, 화학, 철강, 자동차섹터의비중을축소하였습니다. 투자환경및운용계획 [ 투자환경및시장전망 ] 1 외부변수의주가영향력강화 : 최근들어주가지수의방향성은개별기업의실적보다는유럽재정위기해결을위한구제금융의진척사항, 국제상품가격과주요국의소비지표, 환율등외부변수에민감하게반응중임 2 위험자산선호도가하락중 : 유럽재정위기와함께당분간 V 자형경기회복을기대하기어렵다는점에서위험자산인신흥국증시나국제상품등위험자산에대한현금화욕구를자극 3 실적하향조정이진행중 : 월말기준으로올해 3 분기와 4 분기의실적은올해주가고점시기에비해 2% 가까이하향조정이되어있지만추가적인악재출현시내년실적추정치까지추가적인실적하향가능성이있음
4 과거사례분석 : 8 년금융위기사례를상정해볼경우주가저점은주당순자산가치의.8 배수까지하락하였는데현재경기민감주중에는철강, 조선, 기계업종에속한일부대표주가이보다소폭웃도는수준에서거래중이며통신, 유틸리티, 제약업종역시과거에비해낮은지수대에서거래중임 5 저성장국면진입예상 : 최근에낙폭과대주중심으로반등을하였지만추세적인상승이지속될지는의문. 현재주요국의재정여력이제한적이고인플레이션에대한경제참여자들의지불능력이다소훼손되었다는점에서 V 자형경기회복보다는당분간저성장기조에들어설가능성이높아보이기때문임. 6 이에, 최근의낙폭과대주중심의반등이지속된이후일반적으로인식되던고베타주나상품주가향후주도주로자리잡지못할가능성이있음. [ 운용전략 ] 1 시장예측에기반한베타의적극적인조절보다는장기적인초과수익달성에보다무게를두려고함. 2 금융시장의불안이지속될수록안전자산에대한선호가강화되면서주식시장에서도보다안정적인실적과자산가치를지닌기업들에대한관심이높아질것으로판단됨. 이러한관점에서통신, 유틸리티업종의현재비중을유지하며불황을이겨낼경쟁력을가지고있는기업들과안정적인재무구조를바탕으로불황에도장기간버틸내성을가지고있는기업들에대한투자비중을확대. 최근과같이저금리환경에서주목받을수있는배당주들과우선주들에대한투자도지속해나갈계획. 3 주가의급등락을이익실현, 저가매수의좋은기회로삼아대형주를저가매수하고주가급등시거래량이부족하거나상대수익률매력이떨어지는중소형주의비중을줄이고자함. 4 장기적으로성장세가이어질것으로보이는아시아내수시장은가장좋은투자처라고판단. 이러한투자판단에따라아시아내수시장에서좋은성과를보이고있는기업들에대한투자도늘려갈계획. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 12개월 신영마라톤증권A1( 주식 ) 2.85-8.14-7.4-5.87 ( 비교지수대비성과 ) (-.57) (-1.11) (-4.13) (-4.5) 비교지수 ( 벤치마크 ) 3.42-7.4-3.28-1.38 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 9.%, CD91 1.%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 신영마라톤증권A1( 주식 ) -5.87 11.73 82.44 71.42 ( 비교지수대비성과 ) (-4.5) (-5.4) (16.2) (33.42) 비교지수 ( 벤치마크 ) -1.38 16.77 66.42 38.1 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 9.%, CD91 1.%, 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 주식 채권 증권 어음 집합투자 장내 전기 -57,76 당기 18,318 파생상품 장외 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 기타 248-2,431 397-2,28 ( 단위 : 백만원 ) 손익합계 -59,944 16,435 3. 자산현황 자산구성현황 통화별증권파생상품특별자산부동산주식채권어음집합투자장내장외실물자산기타 KRW 53,843 (.) (9.53) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) (.) 합계 53,843 * ( ) : 구성비중 단기대출및예금 52,726 6 556,576 (9.47) (.) (1.) 52,726 기타 ( 단위 : 백만원,%) 6 자산총액 556,576
전기당기 자산별구성비중 # 기타.16 # 주식기타 단기대출및예금 7.62 단기대출및예금 채권 특별자산. 특별자산어음. 9.47. 자산별구성비중 부동산. 합투자부동산. 파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자. 부동산어음. 어음. 별자산채권. 채권. 8주식 92.22 9대출및예금주식 9.53 2 4 6 8 1 기타 2 4 6 8 1 주식업종별투자비중 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 전기, 전자 15.16 6 화학 5.42 2 운수장비 9.99 7 보험 5.7 3 서비스업 8.46 8 유통업 4.76 4 금융업 7.57 9 통신업 4.66 5 전기가스업 7.55 1 기타 31.36 주식업종별투자비중 전기, 전자 운수장비 서비스업 금융업 전기가스업 화학 보험 유통업 통신업 기타 9.99 8.46 7.57 7.55 5.42 5.7 4.76 4.66 15.16 31.36. 5. 1. 15. 2. 25. 3. 35. 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 1 주식 종목명 삼성전자 비중 7.9 2 주식 현대차우 6.5 7 주식 하나금융지주 2.64 3 단기상품 콜론 ( 한국씨티은행 ) 3.88 8 주식 신한지주 2.54 4 주식 LG유플러스 2.87 9 주식 POSCO 2.46 5 주식 한국전력 2.76 1 주식 현대해상 2.22 주식 비중 한국가스공사 2.67 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 6 종목명
각자산별보유종목내역 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 삼성전자 37,99 39,473 7.9 대한민국 KRW 전기, 전자 현대차우 57,39 33,667 6.5 대한민국 KRW 운수장비 LG유플러스 2,253,676 15,956 2.87 대한민국 KRW 통신업 한국전력 581,92 15,34 2.76 대한민국 KRW 전기가스업 한국가스공사 359,225 14,853 2.67 대한민국 KRW 전기가스업 하나금융지주 382,748 14,678 2.64 대한민국 KRW 금융업 신한지주 338,813 14,162 2.54 대한민국 KRW 금융업 POSCO 34,675 13,679 2.46 대한민국 KRW 철강및금속 현대해상 371,216 12,361 2.22 대한민국 KRW 보험 대덕전자 714,261 8,642 1.55 대한민국 KRW 전기, 전자 1% 초과 (1.46) 한세실업 1,252,53 8,391 1.51 대한민국 KRW 섬유, 의복 1% 초과 (3.13) 세방전지 182,832 8,254 1.48 대한민국 KRW 전기, 전자 1% 초과 (1.31) 차이나그레이트 4,157,137 7,649 1.37 대한민국 KRW 전문기술 1% 초과 (4.16) 삼성화재우 88,716 6,52 1.17 대한민국 KRW 보험 1% 초과 (2.78) KCC건설 191,55 6,132 1.1 대한민국 KRW 건설 1% 초과 (3.29) E1 113,518 6,95 1.1 대한민국 KRW 유통업 1% 초과 (1.65) 하이록코리아 325,661 5,992 1.8 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.39) CJ제일제당우 84,524 5,933 1.7 대한민국 KRW 음식료품 1% 초과 (6.37) 동성하이켐 1,122,324 5,914 1.6 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (7.94) 대교 93,78 5,789 1.4 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (1.1) 대림산업우 242,362 5,659 1.2 대한민국 KRW 건설업 1% 초과 (6.38) 화천기공 15,43 5,461.98 대한민국 KRW 기계 1% 초과 (4.79) 세방 343,354 5,39.97 대한민국 KRW 운수창고 1% 초과 (2.4) 차이나하오란 1,618,111 5,226.94 대한민국 KRW 전문기술 1% 초과 (4.5) 한국단자 2,541 4,792.86 대한민국 KRW 전기, 전자 1% 초과 (1.93) 대한제당 27,312 4,747.85 대한민국 KRW 음식료품 1% 초과 (2.76) KC코트렐 258,253 4,467.8 대한민국 KRW 기계 1% 초과 (4.22) 한국철강 176,165 4,324.78 대한민국 KRW 철강및금속 1% 초과 (1.91) 신세계 I&C 92,79 4,268.77 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (5.39) 경동가스 81,8 4,24.76 대한민국 KRW 전기가스업 1% 초과 (2.32) 신영증권 149,546 4,127.74 대한민국 KRW 증권 1% 초과 (1.59) 영풍정밀 44,785 3,699.66 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.57) 모두투어 145, 3,639.65 대한민국 KRW 사업서비스 1% 초과 (1.73) 아세아시멘트 14,99 3,61.65 대한민국 KRW 비금속광물 1% 초과 (2.22) SJM 647,338 3,495.63 대한민국 KRW 운수장비 1% 초과 (4.15) 일진에너지 79,345 3,475.62 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (4.7) LG우 144,926 3,318.6 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (4.37) 일신방직 32,671 2,76.5 대한민국 KRW 섬유, 의복 1% 초과 (1.36) 세이브존I&C 1,183,679 2,651.48 대한민국 KRW 유통업 1% 초과 (2.88) 삼영전자 272,162 2,599.47 대한민국 KRW 전기, 전자 1% 초과 (1.36) 제일연마 435,99 2,489.45 대한민국 KRW 비금속광물 1% 초과 (4.36) 태평양제약 99,524 2,254.41 대한민국 KRW 의약품 1% 초과 (4.72) 신영증권우 72,382 1,813.33 대한민국 KRW 증권 1% 초과 (1.3) LG하우시스우 71,783 1,633.29 대한민국 KRW 화학 1% 초과 (6.95) 한신공영 167,18 1,21.22 대한민국 KRW 건설업 1% 초과 (1.69) 위닉스 37,89 822.15 대한민국 KRW 제조 1% 초과 (2.39) 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재또는발행주식총수의 1% 초과종목 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 발행국가 통화 단기대출 한국씨티은행 211-12-8 21,621 3.18 211-12-9 대한민국 KRW 주 ) 투자대상상위 1종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우기재
4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 운용중인펀드현황성명직위나이펀드개수운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 허남권본부장 49 4 1,127,914 1 121,46 219131 이철진팀장 36 4 656,161 219116 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임투자운용인력이며, 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말함 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 투자운용인력변경내역 기간 21.6.7 ~ 21.1.5 21.1.6 ~ 현재 투자운용인력허남권이철진 해외운용수탁회사 회사명소재국가명비고 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 신영마라톤증권 A1( 주식 ) * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 발행분담금내역 : 자산운용사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 기타비용 ** 금액 928 판매회사 1,455 일반사무관리회사 보수합계 매매ㆍ중개수수료 35 전기 비율.17.26 7. 7 2,425 4 266.1.44..5 금액 873 1,368 33 2,28 5 141 당기 비율.17.26.1..44..3 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 신영마라톤증권 A1( 주식 ) 당기 총보수 비용비율 (A) 매매ㆍ중개수수료비율 (B) 전기 1.7665.1422 1.7617.1292 합계 (A+B) 1.987 1.899 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 기타비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다.
6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 4,582,477 74,711 1,448,966 73,546 15.41 61.82 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 11년3월9일 ~11년6월8일 11년6월9일 ~11년9월8일 11년9월9일 ~11년12월8일 29.79 29.42 15.41 공지사항 이보고서는자본시장법에의해신영마라톤증권투자신탁A1호 ( 주식 ) 의자산운용회사인 ' 신영자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 하나은행 ' 의확인을받아판매회사인 'HMC투자증권,HSBC은행,IBK투자증권,KB투자증권,KDB생명,KTB투자증권,LIG투자증권,NH투자증권,SC제일은행,SK증권, 경남은행, 골든브릿지증권, 광주은행, 교보생명, 교보증권, 기업은행, 대신증권, 대우증권, 대한생명보험, 동부증권, 동양증권, 메리츠종금, 메리츠증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 비에스투자증권, 삼성생명, 삼성증권, 삼성화재해상보험, 솔로몬투자증권, 수협중앙회, 신영증권신한금융투자신한은행우리은행우리투자증권유진투자증권이트레이드증권제주은행키움증권 ' 을통해투자자에게제공됩니다다각종보고서확인 : 신영자산운용 ( 주 ) www.syfund.co.kr / 2-24-95 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
참 고 l 펀드용어정리 용어내용 한국금융투자협회펀드코드 상장주식의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드주식형펀드기준가격 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 6% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의매입ㆍ환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드잔존수익증권수량으로나누어 1, 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 레버리지효과 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자금액으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 신탁보수 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권 원천징수 수익증권총수의 1 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 1 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 1 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 2 일이내에수익증권의매수를청구할수있습니다. 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서주식회사의주권과유사한개념입니다. 소득금액또는수입금액을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한금액을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 1 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 판매수수료 환매 환매수수료 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.
자산보관 관리보고서 1. 집합투자기구의개요 가. 집합투자기구명칭 : 신영마라톤증권투자신탁A1호 ( 주식 ) 나. 분류 : 증권집합투자기구-주식형 다. 보관ㆍ관리기간 : 21.12.9 ~ 211.12.8 라. 집합투자업자 : 신영자산운용 ( 주 ) 마. 투자매매업자ㆍ투자중개업자 : HMC투자증권외 39개사 2. 집합투자규약의주요변경사항 변경일자 211-3-15 변경사유 집합투자규약변경 주요변경내용변경전변경후 1. 신탁업자보수율 : 연1분의.3 1. 신탁업자보수율 : 연1분의.25 2. 일반사무관리회사보수율 : 연1분의. 2. 일반사무관리회사보수율 : 연1분의.5 3. 투자운용인력의변경변경일자변경사유 211-11-3 말소 성명이헌우 주요운용경력및이력 협회등록번호 219324 4. 집합투자자총회의결의내용 - 해당사항없음 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 - 해당사항없음 6. 회계감사인의선임ㆍ교체ㆍ해임에관한사항 ( 단위 : 원 ) 변경전변경후변경일회계감사인명계약기간감사보수계약방법회계감사인명계약기간감사보수계약방법 삼덕회계법인 12 개월 4,312, 원서면계약 211-12-8 삼덕회계법인 12 개월 4,7, 원서면계약 7. 법제247조제5항각호의사항확인 (1) 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 - 부합함 (2) 자산운용보고서의작성이적정한지여부 - 적정함 (3) 위험관리방법의작성이적정한지여부 - 해당사항없음 (4) 집합투자재산의평가가공정한지의여부 - 공정함 (5) 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었는지의여부 - 적정함 (6) 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자규약또는투자설명서에위반된경우신탁업자또는투자회사감독이사의시정요구및이에대한집합투자업자의이행명세 - 해당사항없음 (7) 집합투자증권의추가발생시기존투자자의이익을해칠염려가없는지여부 - 해당사항없음 (8) 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과가공정하게배분되었는지의여부 - 신영자산운용 ( 주 ) 의준법감시인이자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙제 9 조제 2 항에의거투자신탁별자산배분내역의적정성과이행내용을확인하고있습니다. 8. 그밖에투자자보호에필요한사항 - 이보고서는집합투자기구재산을보관관리하는신탁업자가집합투자재산이적정하게운용되었는지여부등에관하여확인한내용을투자자에게제공하기위해 자본시장과금융투자업에관한법률 제248조제1항에따라작성되었습니다. 신탁업자명 : ( 주 ) 하나은행투자신탁부전화번호 : 2)3788-512 - 이집합투자기구의운용및투자등과관련한보다자세한사항은해당판매회사, 집합투자업자및금융투자협회 (www.kofia.or.kr) 의홈페이지를이용하실수있습니다.