보고서기준일 :2017 년 04 월 24 일 펀드코드 :30B29 하나 UBS 신종 MMF(S-29 호 )
1. 펀드의개요 기본정보 펀드명하나 UBS 신종 MMF(S-29 호 ) 투자위험등급 6 등급 금융투자협회펀드코드 16193 펀드의종류 단기금융 (MMF), 추가형, 종류형 보고대상운용기간 2017.03.25~2017.04.24 신탁업자 우리은행 최초설정일 2000.03.25 존속기간 일반사무관리회사 판매회사 상품의특징 펀드가발행하는집합투자증권의종류 성명 추가형으로별도의존속기간이없음 하나펀드서비스 HMC 투자증권,IBK 투자증권,KB 증권 ( 구현대증권 ),KB 증권 ( 구 KB 투자증권 ),KEB 하나은행,NH 선물 ( 구. 우리선물 ),NH 투자증권,SK 증권, 골든브릿지증권, 교보증권, 대신증권, 동부증권, 리딩투자증권, 메리츠종합금융증권, 미래에셋대우, 바로투자증권, 부국증권, 비엔케이투자증권, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 유안타증권, 유화증권, 이베스트투자증권, 케이티비투자증권, 케이프투자증권 ( 구 LIG 투자증권 ), 코리아에셋투자증권, 키움증권, 토러스투자증권, 펀드온라인코리아, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권, 한양증권, 한화투자증권, 흥국증권 * 채권및유동성자산등단기금융자산에투자하여이자수익의확보에주력하는단기금융투자신탁으로기대수익이적고투자위험이낮다는점을이해하고이에동의하는투자가에게적합합니다. 종류 ( 클래스 ) ClassC ClassC-F 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 직위나이 운용중인펀드현황 펀드개수운용규모펀드개수 금융투자협회펀드코드 AG637 BB551 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 운용규모 ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 동펀드는단기금리의횡보세가지속되자잔존만기는기존수준으로유지하는가운데상대적으로금리메리트가있는우량자산들위주로지속적인편입을하며안정적인수익률방어에중점을둔운용을하였습니다. 투자환경및운용계획 단기금리가안정화된가운데대외적으로미국금리의가파른상승세도일단락된상황입니다. 수급적으로도연초가되면기관들의자금설정등이이뤄지며단기금리는당분간하락추세를계속할가능성이다소높습니다. 다만미국의금리인상이 2017 년에두세차례이뤄질것으로전망되고있고, 한국은행역시추가적인금리인하정책을펴기는어려울것으로보입니다. 따라서단기적으로는금리하락에대응하되중장기적관점에서는여전히금리상승리스크에유의해야한다고판단합니다. 동펀드는잔존만기는현수준을유지하는가운데국공채및우량자산편입을지속하면서수익률제고및안정성에중점을둔운용을지속할계획입니다. 2. 수익률현황 기간 ( 누적 ) 수익률 구분 3 개월 6 개월 9 개월 1 년 2 년 3 년 ( 단위 :%) 5 년 신종 MMFS-29 0.37 0.75 1.10 1.49 3.25 5.73 11.87 비교지수대비성과 0.07 0.14 0.17 0.21 0.43 0.67 0.99 종류 (Class) 별현황 ClassC 0.37 0.74 1.08 1.46 3.23 5.71 11.84 비교지수대비성과 0.06 0.12 0.15 0.19 0.40 0.65 0.97 ClassCF 0.38 0.76 1.11 1.50 - - - 비교지수대비성과 0.07 0.14 0.18 0.23 - - - 1) 비교지수 ( 벤치마크 ): Cal100% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 클래스펀드의경우는최종설정된일자를기준으로해당운용기간의수익률을계산합니다. C Class 의경우 (C1,C2,C3,C4,C5) 가입기간에따라판매보수가감소하는체감식보수체계 (CDSC) 적용함에따라본보고서에표기된수익률은개별투자자의수익률과차이가발생할수있으므로, 개별투자자의정확한수익률은가입하신판매회사를통하여확인하시기바랍니다. 전나영실장 43 7 10,458,114 0 0 21090010 10 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며,' 책임운용전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 2006.06.01 ~ 현재 [ 주 ] 전나영 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시페이지에서확인할수있습니다.( 인터넷주소 htp:/dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용경과 대내적으로채권시장을움직일만한큰재료가없는가운데금리는전반적으로좁은박스권에서횡보하는흐름을보였습니다. 단기금리역시풍부한유동성상황으로인해하향안정화흐름은이어갔으나, 통화정책에대한기대감은없는상태이기때문에보합권에머무르는모습이여전히지속되었습니다.
손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분전기당기주식 0 0 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별구분환율 증권 파생상품 주식채권어음집합투자장내장외 KRW 0 2,104,782 1,786,813 0 0 0 증권 파생상품 채권 3,238 2,840 어음 2,267 2,553 집합투자기구 0 0 장내 0 0 장외 0 0 0.00 (0.00) (51.81) (43.99) (0.00) (0.00) (0.00) 합계 0 2,104,782 1,786,813 0 0 0 통화별구분환율부동산특별자산단기대출기타자산총액실물자산기타및예금 KRW 0 0 0 170,586 0 4,062,181 부동산 0 0 0.00 (0.00) (0.00) (0.00) (4.20) (0.00) (100.00) 특별자산 실물자산 0 0 기타 0 0 합계 0 0 0 170,586 0 4,062,181 전기 당기 단기대출및예금 669 467 기타 -25-11 손익합계 6,149 5,848 모자형의경우전기와당기의손익은모펀드를기준으로작성합니다. 3. 자산현황 재산현황 ( 단위 : 원, 좌,%) 구분항목전기말당기말증감률자산총액 (A) 4,939,444,825,137 4,062,181,210,551-17.76 자산별구성비중자산별구성비중 주식 0 주식 0 채권 52.81 채권 51.81 어음 34.2 어음 43.9 집합투자 0 집합투자 0 파생상품 0 파생상품 0 부동산 0 부동산 0 특별자산 0 특별자산 0 단기대출및예금 12.97 단기대출및예금 4.20 기타 0 기타 0 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 (): 구성비중 모자형의경우, 자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니 고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의자산구성내역과해당자펀드가각모펀드에서차 지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 부채총액 (B) 28,131,686 13,939,119-50.45 신종 MMFS-29 순자산총액 (C=A-B) 발행수익증권총수 (D) 4,939,416,693,451 4,062,167,271,432-17.76 4,861,199,871,368 4,056,746,346,499-16.55 투자대상상위 10 종목 구분종목명비중 ( 단위 :%) 기준가격 1) 1,016.09 1,001.34 0.13 (E=C/Dx1000) 종류 (Class) 별기준가격현황 ClassC 기준가격 1,014.74 1,001.22 0.12 ClassCF 기준가격 1,015.12 1,001.25 0.13 1) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용하는가격으로펀드의순자산총액을발행한수익증권총좌수 로나눈가격을말합니다. 기준가격증감률부분은당기수익률을표시합니다. 채권 국고02750-1706(14-3) 3.51 채권 통안DC17-0613-0910 2.46 채권 전자단기사채 ( 드림골드제십구차 0307-0607) 2.46 채권 전자단기사채 ( 노도제오차 0316-0616) 2.46 채권 통안DC17-0808-1820 2.45 채권 전자단기사채 ( 현대카드 ) 2.22 채권전자단기사채 ( 래피드베이직 12 차 0411-0711) 2.21 채권통안 DC17-0503-0910 1.72 단기상품 CD( 스탠다드차타드은행 0104-0508) 1.60 채권재정 2017-0040-0063 1.48
채권 각자산별보유종목내역 ( 단위 : 백만원,%) 종목명액면가액평가액발행국가통화 국고 02750-1706(14-3) 통안 DC17-0613-09 10 전자단기사채 ( 드림골드제십구차 0307-0607) 전자단기사채 ( 노도제오차 0316-0616) 통안 DC17-0808-18 20 전자단기사채 ( 현대카드 ) 전자단기사채 ( 래피드베이직 12 차 0411-0711) 통안 DC17-0503-09 10 재정 2017-0040-00 63 141,000.00 142,681.96 대한민국 KRW 100,000.00 99,820.64 대한민국 KRW 100,000.00 99,819.75 대한민국 KRW 100,000.00 99,772.05 대한민국 KRW 100,000.00 99,619.68 대한민국 KRW 90,000.00 89,996.92 대한민국 KRW 90,000.00 89,715.21 대한민국 KRW 70,000.00 69,979.05 대한민국 KRW 60,000.00 59,963.17 대한민국 KRW 발행일상환일보증기관신용등급비중 2014.06.10 2017.06.10 N/A 3.51 2017.03.14 2017.06.13 N/A 2.46 2017.03.07 2017.06.07 A1 2.46 2017.03.16 2017.06.16 A1 2.46 2017.02.07 2017.08.08 N/A 2.45 2017.04.04 2017.04.26 A1 2.22 2017.04.11 2017.07.11 A1 2.21 2017.02.01 2017.05.03 N/A 1.72 2017.03.09 2017.05.11 N/A 1.48 4. 투자자산매매내역 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으 로나눈비율 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원,%) 매수매도매매회전율 ( 주 ) 수량금액수량금액해당기간연환산 0 0 0 0 0 0 주 ) 3 분기매매회전율을기재 3 분기매매회전율추이 0.00 0.00 0.00 해외운용수탁회사 회사명소재국가명비고 - - - - 총보수, 비용비율 펀드명 신종 MMFS-29 ClassC ClassCF 항목 총보수 1) 비용비율 해당펀드 중개수수료비율 상위펀드비용합산 합성총보수비용비율 ( 단위 :%) ( 단위 : 연환산,%) 매매중개 2) 수수료비율 전기 0.0027 0.0033 0.0027 0.0033 당기 0.0028 0.0031 0.0028 0.0031 종류 (Class) 별보수현황 전기 0.1339 0.0000 0.1367 0.0034 당기 0.1339 0.0000 0.1367 0.0032 전기 0.0955 0.0000 0.0983 0.0032 당기 0.0955 0.0000 0.0984 0.0030 1) 총보수 비용비율 (TotalExpenseRatio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비 용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투 자자가부담한총보수비용수준을나타냅니다. 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종류 금융기관 취득일자 금액 CD 스탠다드차타드은행 2017.01.04 65,000.00 금리 만기일 발행국가 통화 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가각모펀드에투자한비율대로안분하여환산한수치입니다. 1.35 2017.05.08 대한민국 KRW 펀드자산총액에서차지하는상위 10 개종목의보유내역을기재하되, 자산총액 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 의 5% 를초과하는종목이거나발행주식총수의 1% 를초과하는종목 ( 해외주식은제외 ) 이있는경우그보유현황을기재합니다. 위의예금은펀드의운용중에남은현금을은행에일시적으로맡기는은행계정대 (loansto banking accounts) 에해당하고, 적용금리는은대금리입니다.
5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원,%) 전기당기구분금액 1) 비율 2) 금액 1) 비율 2) 자산운용사 0 0.00 0 0.00 6. 공지사항 이보고서는자본시장법에의해하나UBS 신종MMF(S-29 호 ) 의자산운용회사인 ' 하나유비에스자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인우리은행의확인을받은후에판매회사를통해투자자에게제공합니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 판매회사 0 0.00 0 0.00 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0 0.00 0 0.00 일반사무관리회사 0 0.00 0 0.00 신종 MMFS-29 보수합계 0 0.00 0 0.00 기타비용 3) 11 0.00 11 0.00 매매중개수수료 단순매매, 중개수수료 14 0.00 8 0.00 조사분석업무등서비스수수료 0 0.00 0 0.00 합계 14 0.00 8 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 자산운용사 23 0.00 29 0.00 판매회사 53 0.01 67 0.01 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 7 0.00 9 0.00 일반사무관리회사 7 0.00 9 0.00 ClassC 보수합계 90 0.01 113 0.01 기타비용 3) 3 0.00 4 0.00 매매중개수수료 단순매매, 중개수수료 3 0.00 2 0.00 조사분석업무등서비스수수료 0 0.00 0 0.00 합계 3 0.00 2 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 자산운용사 106 0.00 96 0.00 판매회사 127 0.00 115 0.00 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 32 0.00 29 0.00 일반사무관리회사 32 0.00 29 0.00 ClassCF 보수합계 297 0.01 268 0.01 기타비용 3) 15 0.00 14 0.00 매매중개수수료 단순매매, 중개수수료 12 0.00 6 0.00 조사분석업무등서비스수수료 0 0.00 0 0.00 합계 12 0.00 6 0.00 증권거래세 0 0.00 0 0.00 1) 운용기간에발생한보수금액 2) 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 3) 회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음
주요공시사항은금융투자협회의전자공시와당사홈페이지에서확인이가능합니다. - 하나유비에스자산운용 ( 주 ) 홈페이지 htp:/www.ubs-hana.com / 대표전화 02-3771-7800 - 금융투자협회홈페이지 htp:/dis.kofia.or.kr/ 대표전화 02-2003-9000