AB 자산운용보고서 이보고서는자본시장법에의해 의자산운용사인얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 이작성하여펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 인 HSBC 은행의확인을받아판매회사를통해 ( 아래참조 ) 투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 판매회사 - 종류형 A : DB 금융투자, IBK 투자증권, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 농협은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 부국증권, 부산은행, 삼성생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 C1 : DB 금융투자, IBK 투자증권, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 농협은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 부국증권, 부산은행, 삼성생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 C2 : DB 금융투자, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권 - 종류형 C3 : DB 금융투자, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행 - 종류형 C4 : DB 금융투자, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, 경남은행, 국민은행, 대구은행, 미래에셋대우증권, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 하이투자증권, 한국씨티은행 - 종류형 C-e : DB 금융투자, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 농협은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 부산은행, 삼성생명, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 제주은행, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권 - 종류형 I : NH 투자증권, 대신증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 C-P : DB 금융투자, KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SK 증권, 국민은행, 농협은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 키움증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 Ae : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SC 은행, SK 증권, 경남은행, 국민은행, 농협은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 S : 펀드온라인코리아 - 종류형 Sp : 펀드온라인코리아 - 종류형 C-w : KB 증권, NH 투자증권, SK 증권, 국민은행, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유진증권, 키움증권, 하나금융투자 ( 구하나대투증권 ) - 종류형 C-P2 : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, 교보생명, 국민은행, 대구은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 산업은행, 삼성생명, 삼성증권, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 Ce-P2 : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, 교보생명, 국민은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 미래에셋생명, 산업은행, 삼성생명, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 우리은행, 유안타증권, 하나금융투자, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사 - 종류형 Ce-P : KB 증권, KEB 하나은행, NH 투자증권, SK 증권, 국민은행, 농협은행, 대신증권, 미래에셋대우증권, 삼성증권, 신한금융투자, 신한은행, 유안타증권, 키움증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대차증권주식회사
투자목적 3 등급 ( 다소높은위험 ) 1 2 3 4 5 6 기간수익률 ( 단위 : %) 이투자신탁은미국발행인의주식에주로투자하는해외집합투자기구인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오를주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 운용경과 지난분기금융시장전반에걸쳐변동성장세가이어졌습니다. 예상대로미연준이 2018 년들어네번째로금리를인상하자시장내의변동성이급등했으며, 미연방정부는부분적으로폐쇄되면서시장의불안감을증폭시켰습니다. 특히트럼프대통령은제롬파월연준의장을향한불만을표명했고, 미국최대은행들에게가용유동성을시장에공급할것을촉구한스티븐므누신재무장관과관련하여제기된의문으로인해시장의우려가더욱악화되었습니다. 이러한시장우려속에작년한해꾸준히상승하던미국증시도지난분기변동성확대와함께크게하락하였으며, 고점대비 20% 이상일시적으로하락하기도하였습니다. 그러나분기말무렵미국과중국이무역협상에서진전을이루는것으로보이면서증시가반등랠리를펼친점은긍정적이었습니다. 시장의불안감이커진가운데동펀드는지난분기부진한성과를기록하였습니다. 다만유가급락속에서에너지업종에대한저비중을유지한전략과 IT 업종과임의소비재업종내에서의종목선택전략이긍정적으로작용하면서비교지수대비상대성과는양호하였습니다. ( 피투자펀드인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 ) 투자환경및운용계획 시장이수년간의꾸준한통화긴축의영향을받으면서, 성장세가둔화하고있다는몇가지조짐이있습니다. 그렇지만경제는수분기에걸쳐여전히잠재성장률이상으로성장중이며추세성장률에가까운수준으로둔화하면서경기과열및금융시장불균형리스크는감소했습니다. 지난분기시장이보였던모습은점진적인경기둔화에서시작하여무언가심각한문제로비화할것을우려하는듯합니다. 그러나이러한우려가현실화될가능성은크지않은것으로판단하고있습니다. 최근발표되는지표는양호한경제상황을예고하며, 앞으로수분기에걸쳐견조한성장세를유지하기에모멘텀이충분한것으로보입니다. 또한시장변동성이확대되면서, 주식에매력적인진입지점이만들어진것으로판단됩니다. 이러한변동성은 2019 년에도지속될전망이지만, 당사는이를포트폴리오에성장주의비중을지속적으로늘릴기회로활용할계획입니다. 밸류에이션이하락했으나그렇다고포트폴리오전반의위험수준을급격하게확대시키기보다는, 진입지점을신중하게선택할예정입니다. 아울러, 동펀드에서는경기에덜민감하고, 장기적인성장에수익성높게재투자하거나할수있는기업들에선별적으로투자함으로써, 장기안정적인성과를도모하는데주력하고있습니다. ( 피투자펀드인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 ) 펀드기본정보 집합투자업자 설정일 2010.3.29 주요투자대상 얼라이언스번스틴자산운용 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오 벤치마크 S&P 500 Index ( 원화헤지 100%) 매입기준 환매방법 오후 5 시이전 : 제 3 영업일 (D+2) 에공고되는기준가격을적용 / 오후 5 시경과후 : 제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용 오후 5 시이전 : 제 4 영업일 (D+3) 에공고되는기준가격을적용하여제 8 영업일 (D+7) 에환매대금을지급오후 5 시경과후에 : 제 5 영업일 (D+4) 에공고되는기준가격을적용하여제 9 영업일 (D+8) 에환매대금이지급 종류종류 A 종류 A-e 종류 C1 종류 C2 종류 C3 종류 C4 종류 C-e 종류 C-w 종류 I 종류 C-P 종류 Ce-P 종류 C-P2 종류 Ce-P2 종류 S 종류 S-p 선취판매수수료 납입금액의납입금액의 1% 이내 0.5% 이내 없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 후취판매수수료없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 보수 ( 연 ) 3 년미만환매시환매금액의 0.15% 이내 집합투자업자 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 0.100% 판매회사 0.800% 0.400% 1.500% 1.250% 0.999% 0.800% 0.990% 0.000% 0.030% 0.850% 0.400% 0.700% 0.350% 0.250% 0.200% 신탁업자 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 0.040% 일반사무관리 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 0.025% 총보수 0.965% 0.565% 1.665% 1.415% 1.164% 0.965% 1.155% 0.165% 0.195% 1.015% 0.565% 0.865% 0.515% 0.415% 0.365% 환매수수료없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음없음 이투자신탁에서투자하는피투자펀드에서부과하는총보수ㆍ비용은약연 0.75% ( 피투자펀드운용보수연 0.70% 포함 ) 입니다. 없음 펀드명칭최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년설정일 비교지수 : S&P 500 Hedged to KRW 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 자산구성현황 파생상품 -0.05% 미국 100% 국가별투자비중 상위 10 개보유종목 -13.31-7.90-2.71-2.03 25.11 27.19 64.00 ( 비교지수대비성과 ) (+1.33) (+0.28) (+2.62) (+4.64) (+12.13) (+1.33) (+12.80) 비교지수 ( 벤치마크 ) -14.64-8.17-5.33-6.67 12.98 25.85 51.20 단기대출및예금 2.52% 집합투자증권 97.54% 업종별투자비중 정보기술 26.32% 헬스케어 23.51% 임의소비재 15.86% 커뮤니케이션서비스 13.33% 필수소비재 9.10% 인더스트리얼 8.02% 원자재 2.50% 금융서비스 1.36% 본그래프는피투자펀드인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 (2018 년 12 월 31 일기준 ) ( 단위 : %) 업종종목명보유비율 커뮤니케이션서비스 Alphabet 8.36% 정보기술 Visa 5.03% 정보기술 Microsoft 4.83% 헬스케어 UnitedHealth Group 4.44% 필수소비재 Monster Beverage 4.23% 임의소비재 Home Depot 4.22% 임의소비재 Nike 3.71% 헬스케어 Intuitive Surgical 3.59% 정보기술 PayPal Holdings 3.24% 임의소비재 Booking Holdings 3.13% 상기내용은피투자펀드인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오를기준으로작성 (2018 년 12 월 31 일기준 ) 자산운용보고서 _ 01
1 펀드의개요 기본정보 [ 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 아래표를통하여펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 펀드의종류 최초설정일 재산현황 상위 ( 운용 ) 펀드 (19926),A(19927),Ae(AP998),C-E(19933), C-P(AH391),C-P2(B4955),C-w(B0337),C1(19928),C2(19929), C3(19930),C4(19931),Ce-P(BU175),Ce-P2(BU178),I(19932),S(AP999) 투자신탁, 증권집합 - 재간접형, 추가개방, 종류형 2010 년 3 월 29 일 운용기간 2018.10.01 ~ 2018.12.31 존속기간추가형 ( 별도의존속기간이없음 ) 자산운용회사얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사 한국씨티은행외 34 개 HSBC 은행 HSBC 펀드서비스 투자등급 3 등급 ( 다소높은위험 ) 상품의특징 이투자신탁은미국발행인의주식에주로투자하는해외집합투자기구인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오 를주된투자대상으로하여투자함으로써장기적인자본증식을추구합니다. 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다. ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 펀드명칭항목전기말당기말증감률 자산총액 692,322 562,356-18.77 부채총액 17,973 5,878-67.30 순자산총액 674,349 556,478-17.48 기준가격주 ) 1,466.30 1,271.20-13.31 종류형 A 기준가격 1,460.65 1,266.09-13.32 종류형 Ae 기준가격 1,476.66 1,281.34-13.23 종류형 C-e 기준가격 1,453.11 1,258.91-13.36 종류형 C-P 기준가격 1,458.65 1,264.18-13.33 종류형 C-P2 기준가격 1,464.55 1,269.80-13.30 종류형 C-w 기준가격 1,492.85 1,296.78-13.13 종류형 C1 기준가격 1,432.99 1,239.78-13.48 종류형 C2 기준가격 1,442.84 1,249.12-13.43 종류형 C3 기준가격 1,452.76 1,258.56-13.37 종류형 C4 기준가격 1,460.67 1,266.08-13.32 종류형 Ce-P 기준가격 1,243.36 1,078.90-13.23 종류형 Ce-P2 기준가격 1,240.29 1,076.38-13.22 종류형 I 기준가격 1,491.91 1,295.85-13.14 종류형 S 기준가격 1,482.71 1,287.11-13.19 종류형 Sp 기준가격 1,484.73 1,289.03-13.18 주 1) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2 수익률현황 기간수익률 아래표를통하여작성기준일로부터최근 3,6,9,12 개월및 2,3,5 년의기간 ( 누적 ) 수익율을비교하실수있습니다. 또한비교지수가있는경우해당비교지수대비성과도함께비교하실수있습니다. 비교지수 : S&P 500 Hedged to KRW 펀드명칭최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년설정일 -13.31-7.90-2.71-2.03 25.11 27.19 64.00 ( 비교지수대비성과 ) (+1.33) (+0.28) (+2.62) (+4.64) (+12.13) (+1.33) (+12.80) 종류형 A -13.32-7.93-2.77-2.13 24.85 26.61 62.58 ( 비교지수대비성과 ) (+1.32) (+0.24) (+2.56) (+4.55) (+11.87) (+0.76) (+11.38) 종류형 Ae -13.23-7.74-2.48-1.73 25.85 28.13 ( 비교지수대비성과 ) (+1.41) (+0.43) (+2.85) (+4.94) (+12.87) (+2.28) 종류형 C-e -13.36-8.02-2.91-2.31 24.38 25.89 61.05 ( 비교지수대비성과 ) (+1.27) (+0.15) (+2.42) (+4.36) (+11.40) (+0.04) (+9.85) 종류형 C-P -13.33-7.96-2.81-2.18 24.73 26.42 62.17 ( 비교지수대비성과 ) (+1.31) (+0.22) (+2.52) (+4.50) (+11.75) (+0.57) (+10.97) 종류형 C-P2-13.30-7.89-2.70-2.03 25.10 26.98 ( 비교지수대비성과 ) (+1.34) (+0.29) (+2.63) (+4.65) (+12.12) (+1.13) 종류형 C-w -13.13-7.55-2.18-1.33 26.86 29.68 ( 비교지수대비성과 ) (+1.50) (+0.62) (+3.15) (+5.34) (+13.88) (+3.83) 종류형 C1-13.48-8.27-3.29-2.82 23.12 23.98 57.00 ( 비교지수대비성과 ) (+1.15) (-0.09) (+2.04) (+3.85) (+10.14) (-1.87) (+5.81) 종류형 C2-13.43-8.15-3.11-2.57 23.74 24.91 58.98 ( 비교지수대비성과 ) (+1.21) (+0.03) (+2.22) (+4.10) (+10.76) (-0.94) (+7.78) 종류형 C3-13.37-8.03-2.92-2.33 24.36 25.86 60.98 ( 비교지수대비성과 ) (+1.27) (+0.15) (+2.41) (+4.35) (+11.38) (+0.00) (+9.78) 종류형 C4-13.32-7.93-2.78-2.13 24.85 26.61 62.57 ( 비교지수대비성과 ) (+1.32) (+0.24) (+2.56) (+4.54) (+11.87) (+0.76) (+11.38) 종류형 Ce-P -13.23-7.74-2.48-1.73 ( 비교지수대비성과 ) (+1.41) (+0.43) (+2.85) (+4.95) 종류형 Ce-P2-13.22-7.72-2.44-1.68 ( 비교지수대비성과 ) (+1.42) (+0.45) (+2.89) (+4.99) 종류형 I -13.14-7.57-2.20-1.36 26.81 29.59 68.95 ( 비교지수대비성과 ) (+1.50) (+0.61) (+3.13) (+5.31) (+13.83) (+3.73) (+17.75) 종류형 S -13.19-7.67-2.37-1.58 26.23 28.71 ( 비교지수대비성과 ) (+1.45) (+0.50) (+2.97) (+5.09) (+13.25) (+2.86) 종류형 Sp -13.18-7.65-2.33-1.53 26.36 28.90 ( 비교지수대비성과 ) (+1.46) (+0.53) (+3.00) (+5.14) (+13.38) (+3.05) 비교지수 ( 벤치마크 ) -14.64-8.17-5.33-6.67 12.98 25.85 51.20 * 설정후 3 개월이안되었을경우 ( 전액환매후재설정포함 ) 수익율이표시되지않습니다. * 중도환매된클래스는기간에따라수익률이달라질수있습니다. 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 3 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : %) 2014.04.14 2013.04.10 2015.07.13 2015.07.03 2011.03.29 2012.04.13 2013.03.29 2017.08.02 2017.08.04 2014.04.29 2014.05.14 아래표를통하여자산의종류및투자비중을확인하실수있으며당기말자산구성비중을전기말과비교하실수있습니다. 자산운용보고서 _ 02
환헤지에관한사항 아래표를통하여환헤지에관련된사항을파악할수있습니다. 환헤지란? 펀드수익률에미치는효과 [ 환헤지여부, 환헤지비용등 ] 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한것을말합니다. 당사는피투자펀드의기준통화 ( 미국달러화 ) 와투자펀드의기준통화 ( 원화 ) 간의환변동성을제한하기위해패시브한환헤지전략을수행하고있습니다. 동환헤지전략은기준통화상호간의가치변동여부나피투자펀드가투자하고있는기타외국통화와원화간의가치변동여부와거의무관하게실행되고있습니다. 이에따라, 투자펀드의기준통화 ( 원화 ) 의상대가치가상승하는경우 ( 원화환율하락 ) 해외투자에따른환차손을제한하여펀드수익률의하락을방어하는효과를얻을수있으나, 반대로투자펀드기준통화 ( 원화 ) 의상대가치가하락하는경우 ( 원화환율상승 ), 해외투자에따른환차익에의한펀드수익률상승의기회를제약할수있습니다. 환변동성을제한하기위한패시브환헤지전략에도불구하고, 환헷지비율등다양한변수에따라펀드수익률이영향받을수있으며, 거래수수료등의추가적인비용이발생합니다. 이투자신탁에서는시장상황에따라탄력적으로환헤지전략을실행합니다. 투자설명서상의목표환헤지비율 이투자신탁에서편입하는해외집합투자증권금액에상응하는미달러화가치에대하여환헤지할것을목표로합니다. 일반적인경우미달러화의원화에대한헤지비율은 80%~100% 수준입니다. 환헤지비용 (2018.10.01 ~ 2018.12.31) 이투자신탁은장외파생상품등을활용하여, 패시브환헤지전략을수행합니다. 장외파생상품의특성상거래에따른제반수수료및비용등이정형화되어있지않고, 거래가격에포함되어있을것으로추정할수있습니다. 이에따라동비용만을별도로분리하여, 투자자에게의미있는정보를산출, 제공하는것이불가능하며, 그결과, 환헤지에따른비용은별도로산출하지않습니다 [ 환헤지를위한파생상품보유현황 ] 종목종류거래상대방매수매도만기일계약금액취득가격평가금액비고 USD/KRW FWD 0117(1123.47) 해외선물환 SSB 매도 20190117 22,415 22,415 22,579 USD/KRW FWD 0117(1127.05) 해외선물환 JPMorgan Seoul 매도 20190117 22,870 22,870 23,109 USD/KRW FWD 0117(1124.73) 해외선물환 SSB 매도 20190117 40,498 40,498 40,839 KRW/USD FWD 0117(1116.13) 해외선물환 SSB 매수 20190117 577,085 577,085 577,538 기준일 (2018.12.31) 현재환헤지비율 89.66 환헤지로인한손익 (2018.10.01 ~ 2018.12.31) -7,667 증권파생상품통화별단기대출주식채권기타자산총액어음집합투자장내장외및예금롱숏롱숏한국원 0 0 0 0 0 0 0-291 14,146 0 13,855 (1.00) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (-0.05) (2.52) (0.0) (2.46) 미국달러 0 0 0 0 0 548,501 0 0 0 0 548,501 (1115.70) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (97.54) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (97.54) 합계 0 0 0 0 0 548,501 0-291 14,146 0 562,356 (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (0.0) (97.54) (0.0) (-0.05) (2.52) (0.0) (100.0) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식 / 채권을보유하는경우일반주식 / 채권과함께주식 / 채권에평가액으로보여주나기타에서차감해줌으로써자산총액에는반영되지않습니다 ( 단위 : 백만원 ) 주요자산보유현황 집합투자증권 ( 단위 : 백만주, 백만원, %) 증권명종류자산운용사설정원본 ( 수량 ) AB-American Growth Portfolio Class SK 5 비용현황 총보수, 비용비율 해외뮤추얼펀드 순자산금액 ( 평가액 ) 비중 AllianceBernstein 5.65 548,501 97.54 단기대출및예금 아래표를통하여펀드에서부담하는총보수및비용의비율을연환산된수치로확인하실수있습니다. ( 단위 : 연환산, %) 펀드명칭총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 종류형 A 종류금융기관취득일자금액금리만기일 국내보통예금 HSBC 은행 14,146 1.38 4 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 아래표를통하여운용을담당하는펀드매니저정보를확인하실수있습니다. 성명 직위 생년 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 종류형 Ae 종류형 C-e 종류형 C-P 종류형 C-P2 종류형 C-w 종류형 C1 종류형 C2 종류형 C3 유재흥 파트장 70 년생 등록번호 2109000588 운용중인펀드현황 ( 단위 : 개, 백만좌 ) 개수 12 운용규모 1,334,590 전기 0.008 0.000 0.008 당기 0.009 0.000 0.009 전기 0.973 0.000 0.973 당기 0.974 0.000 0.974 전기 0.573 0.000 0.573 당기 0.574 0.000 0.574 전기 1.163 0.000 1.163 당기 1.164 0.000 1.164 전기 1.023 0.000 1.023 당기 1.024 0.000 1.024 전기 0.873 0.000 0.873 당기 0.874 0.000 0.874 전기 0.173 0.000 0.173 당기 0.174 0.000 0.174 전기 1.673 0.000 1.673 당기 1.674 0.000 1.674 전기 1.423 0.000 1.423 당기 1.424 0.000 1.424 전기 1.172 0.000 1.172 당기 1.173 0.000 1.173 자산운용보고서 _ 03
종류형 C4 종류형 Ce-P 종류형 Ce-P2 종류형 I 종류형 S 종류형 Sp 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 보수및비용지급현황 아래표를통하여, 펀드에서부담하는보수및비용의지급현황을당기말과전기말기준으로비교하실수있습니다. 펀드명칭 AB 미국그로스증권투자신탁 ( 주식 - 재간접형 ) 종류형 A 종류형 Ae 펀드명칭총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 전기 0.973 0.000 0.973 당기 0.974 0.000 0.974 전기 0.573 0.000 0.573 당기 0.574 0.000 0.574 전기 0.523 0.000 0.523 당기 0.524 0.000 0.524 전기 0.203 0.000 0.203 당기 0.204 0.000 0.204 전기 0.423 0.000 0.423 당기 0.424 0.000 0.424 전기 0.373 0.000 0.373 당기 0.374 0.000 0.374 전기 당기 금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 0.000 0.000 0.000 0.000 판매회사 0.000 0.000 0.000 0.000 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0.000 0.000 0.000 0.000 일반사무관리회사 0.000 0.000 0.000 0.000 보수합계 0.000 0.000 0.000 0.000 기타비용 ** 12.247 0.008 13.989 0.009 자산운용사 59.936 0.100 61.158 0.100 판매회사 479.491 0.800 489.268 0.800 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 23.975 0.040 24.463 0.040 일반사무관리회사 14.984 0.025 15.290 0.025 보수합계 578.386 0.965 590.179 0.965 기타비용 ** 4.884 0.008 5.537 0.009 자산운용사 8.381 0.100 8.969 0.100 판매회사 33.522 0.400 35.875 0.400 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 3.352 0.040 3.587 0.040 일반사무관리회사 2.095 0.025 2.242 0.025 보수합계 47.350 0.565 50.673 0.565 기타비용 ** 0.682 0.008 0.812 0.009 펀드명칭종류형 C-e 종류형 C-P 종류형 C-P2 종류형 C-w 종류형 C1 전기당기금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 8.483 0.100 9.052 0.100 판매회사 83.986 0.990 89.613 0.990 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 3.393 0.040 3.621 0.040 일반사무관리회사 2.121 0.025 2.263 0.025 보수합계 97.984 1.155 104.548 1.155 기타비용 ** 0.691 0.008 0.820 0.009 자산운용사 10.458 0.100 11.140 0.100 판매회사 88.896 0.850 94.693 0.850 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 4.183 0.040 4.456 0.040 일반사무관리회사 2.615 0.025 2.785 0.025 보수합계 106.152 1.015 113.075 1.015 기타비용 ** 0.852 0.008 1.009 0.009 자산운용사 13.456 0.100 15.251 0.100 판매회사 94.192 0.700 106.755 0.700 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 5.382 0.040 6.100 0.040 일반사무관리회사 3.364 0.025 3.813 0.025 보수합계 116.394 0.865 131.918 0.865 기타비용 ** 1.096 0.008 1.380 0.009 자산운용사 14.333 0.100 9.347 0.100 판매회사 0.000 0.000 0.000 0.000 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 5.733 0.040 3.739 0.040 일반사무관리회사 3.583 0.025 2.337 0.025 보수합계 23.650 0.165 15.422 0.165 기타비용 ** 1.167 0.008 0.840 0.009 자산운용사 12.045 0.100 12.956 0.100 판매회사 180.678 1.500 194.333 1.500 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 4.818 0.040 5.182 0.040 일반사무관리회사 3.011 0.025 3.239 0.025 보수합계 200.553 1.665 215.710 1.665 기타비용 ** 0.981 0.008 1.172 0.009 자산운용보고서 _ 04
펀드명칭종류형 C2 종류형 C3 종류형 C4 종류형 Ce-P 종류형 Ce-P2 전기당기금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 2.547 0.100 3.162 0.100 판매회사 31.835 1.250 39.527 1.250 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 1.019 0.040 1.265 0.040 일반사무관리회사 0.637 0.025 0.791 0.025 보수합계 36.037 1.415 44.744 1.415 기타비용 ** 0.208 0.008 0.288 0.009 자산운용사 1.521 0.100 1.407 0.100 판매회사 15.194 0.999 14.057 0.999 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0.608 0.040 0.563 0.040 일반사무관리회사 0.380 0.025 0.352 0.025 보수합계 17.704 1.164 16.379 1.164 기타비용 ** 0.124 0.008 0.127 0.009 자산운용사 0.556 0.100 0.601 0.100 판매회사 4.444 0.800 4.811 0.800 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0.222 0.040 0.241 0.040 일반사무관리회사 0.139 0.025 0.150 0.025 보수합계 5.361 0.965 5.804 0.965 기타비용 ** 0.045 0.008 0.055 0.009 자산운용사 1.877 0.100 2.432 0.100 판매회사 7.507 0.400 9.729 0.400 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0.751 0.040 0.973 0.040 일반사무관리회사 0.469 0.025 0.608 0.025 보수합계 10.604 0.565 13.742 0.565 기타비용 ** 0.153 0.008 0.220 0.009 자산운용사 7.278 0.100 9.730 0.100 판매회사 25.475 0.350 34.057 0.350 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 2.911 0.040 3.892 0.040 일반사무관리회사 1.820 0.025 2.433 0.025 보수합계 37.484 0.515 50.112 0.515 기타비용 ** 0.592 0.008 0.880 0.009 펀드명칭 종류형 I 종류형 S 종류형 Sp * 펀드의순자산총액대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적, 반복적으로지출된비용으로서매매, 중개수수료는제외한것입니다. *** 금액은운용기간에발생한보수금액이며, 비율은순자산총액 ( 보수차감전 ) 평잔대비발생한보수금액을연율화한비율임 **** 해외증권거래세의경우동세목만의구체내역을취득하는것이용이하지아니하여, 위증권거래세는대한민국에서부과하는국내증권거래세에한정하여기재합니다. 성과보수내역 : 없음 상기자료에는동펀드에서투자하는피투자펀드인 AB SICAV I 아메리칸성장형포트폴리오운용보수 ( 연 0.70%) 및비용등은포함되지않습니다. 전기 당기 금액 *** 비율 *** 금액 *** 비율 *** 자산운용사 0.507 0.100 0.546 0.100 판매회사 0.152 0.030 0.164 0.030 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 0.203 0.040 0.218 0.040 일반사무관리회사 0.127 0.025 0.137 0.025 보수합계 0.989 0.195 1.065 0.195 기타비용 ** 0.041 0.008 0.049 0.009 자산운용사 5.508 0.100 5.402 0.100 판매회사 13.771 0.250 13.505 0.250 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 2.203 0.040 2.161 0.040 일반사무관리회사 1.377 0.025 1.351 0.025 보수합계 22.859 0.415 22.418 0.415 기타비용 ** 0.449 0.008 0.489 0.009 자산운용사 3.473 0.100 3.443 0.100 판매회사 6.947 0.200 6.885 0.200 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 1.389 0.040 1.377 0.040 일반사무관리회사 0.868 0.025 0.861 0.025 보수합계 12.678 0.365 12.565 0.365 기타비용 ** 0.283 0.008 0.311 0.009 자산운용보고서 _ 05
6 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 해당운용기간중매매한주식의총수, 매매금액, 매매회전율및연환산매매회전율은아래와같습니다. 최근 3 분기매매회전율추이 최근 3 분기의매매회전율추이는아래와같습니다. 7 공지사항 1) 펀드수시공시사항 관련사항은자산운용사홈페이지 (http://www.abfunds.co.kr) 또는금융투자협회전자공시 (http://dis.kofia.or.kr)/ 펀드공시 / 수시공시를참조하시기바랍니다. 2) 모자형펀드로서자펀드의자산구성현황, 보유종목현황등 3) 소규모펀드 4) 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 의적용을받습니다. 각종보고서확인 - 얼라이언스번스틴자산운용 ( 주 ) http://www.abfunds.co.kr - 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr 자산운용보고서 _ 06