< 신한카드 사외이사후보추천내역 > Ⅰ. 사외이사후보추천절차개요 - 총 3 인 ( 사외이사 2 인, 사내이사 1 인 ) 으로구성된임원후보추천위원회에서추천됨 - 사외이사선임절차 1. 2015 년제 1 차사외이사후보추천위원회 (2015.2.25) - 금융회사지배구조모범규준제 9 조에의거, 사외이사선임원칙및후보군관리기준확정 2. 2015 년제 2 차사외이사후보추천위원회 (2015.8.21) - 사외이사후보군관리원칙에따라, 상시적인사외이사후보군운영기준마련 3. 2019 년개최정기주주총회에서선임할사외이사후보자검증 (2019.2.1 ~ 2019.2.26) - 사외이사후보자수락여부확인, 자격요건검증 4. 2019년제1차임원후보추천위원회 (2019.2.26) - 2018년도사외이사평가내용반영 : 재선임대상사외이사후보의업무수행능력검증후재선임추천시반영 - 2019년사외이사선임및임원후보추천위원회관련운영프로세스보고 - 상시적인사외이사후보군확정 : 임원후보추천위원회에서정한후보군을사외이사자격요건을고려하여모니터링후일부후보군제외하고, 분야별신규후보군을추가하여확정 - 사외이사후보추천 : 총 4명의후보추천 ( 재선임후보 2명, 신규선임후보 2명 ) 5. 2019 년제 1 차정기이사회 (2019.2.26) - 목적사항 이사선임의건, 감사위원이되는사외이사선임의건 을포함한 제 33 기정기주주총회소집에관한사항 결의 6. 제 33 기정기주주총회 (2019.3.26 예정 ) : 사외이사최종선임예정
Ⅱ. 임원후보추천위원회에관한사항 1. 위원회회의일시및장소 2019 년 2 월 26 일신한카드본사 23 층회의실 2. 위원회의구성총 3 명 ( 사외이사 2 명, 사내이사 1 명 ) 3. 위원회위원약력 박평조 ( 위원장 ) 이성한 ( 위원 ) 임영진 ( 위원 ) 現미마츠기업대표이사사장 現자본시장연구원초빙연구위원 現신한카드대표이사사장 Ⅲ. 사외이사후보관련 1. 이성한 가. 후보자의인적사항 1 출생연도 : 1957 년 2 출신학교 : 연세대학교경영학학사 - 일리노이대학교대학원경제학석사 중앙대학교국제학박사 나. 후보자경력 자본시장연구원초빙연구위원 ( 現 ) 前국제금융센터원장前기획재정부 FTA 국내대책본부본부장前기획재정부대외경제국국장前재정경제부경제협력국개발전략심의관前국민경제자문회의사무처총괄기획국국장前재정경제부경제협력국국제경제과과장前재정경제부경제협력국경협총괄과과장 다. 당사사외이사경력 근무기간 : 2016 년 3 월 23 일 ~ 현재 라. 후보제안자 : 박평조 ( 임원후보추천위원회위원장 ) 1) 인적사항現미마츠기업대표이사사장 2) 후보자와의관계해당사항없음 3) 추천이유 마. 회사등과관계 재정기획부경제협력국국제경제과과장, 기획재정부대외경제국국장 / FTA 국내대책본부본부장, 국제금융센터원장등금융및경제분야에서등에서다양한경험을보유하고있어신한카드의발전에많은도움을줄것으로판단하여사외이사후보로추천함 1) 회사또는계열회사와의관계해당사항없음 2) 대주주와의관계해당사항없음 3) 임원과의관계해당사항없음
바. 자격여부 1) 소극적요건 심사항목여부이유 가 ) 상법제 542 조의 8 제 2 항법령위반사항없음 나 ) 금융회사의지배구조에관한법률 제 5 조및제 6 조 2) 적극적요건 법령위반사항없음 가 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 전문성 ) 금융 / 경제분야전문가 나 ) 당사정관제30조제2항 ( 직무공정성 ) 다 ) 당사정관제30조제3항 ( 윤리책임성 ) 라 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 충실성 ) 사. 사외이사후보본인소명 1) 회사등과관계해당사항없음 2) 적극적요건적극적요건함 전체주주및금융소비자의이익을위하여공정한직무수행가능 고도의윤리의식과책임성소유 이사회및이사회내위원회활동을위해충분한시간과노력할애 3) 현재겸직업무서울보증보험사외이사겸직중 아. 임원후보추천위원회의의결결과 재적위원 3 명중 2 명찬성으로가결 ( 박평조위원장, 임영진위원 ) 이성한위원본인추천사항으로의결권제한
2. 김성렬 가. 후보자의인적사항 1 출생연도 : 1958 년 2 출신학교 : 고려대학교행정학과학사 - 위스콘신대학교대학원공공정책학석사 나. 후보자경력 前행정자치부차관前행정자치부지방행정실실장前행정자치부창조정부조직실실장前경기도행정 1 부지사前행정안전부조직실실장 다. 당사사외이사경력 근무기간 : 2018.3.21 ~ 현재 라. 후보제안자 : 박평조 ( 임원후보추천위원회위원장 ) 1) 인적사항現미마츠기업대표이사사장 2) 후보자와의관계해당사항없음 3) 추천이유 마. 회사등과관계 행정자치부차관, 지방행정실실장, 창조정부조직실실장, 경기도행정 1 부지사등을역임하는등행정경영분야에서다양한경험을보유하고있어신한카드의발전에많은도움을줄것으로판단하여사외이사후보로추천함 1) 회사또는계열회사와의관계해당사항없음 2) 대주주와의관계해당사항없음 3) 임원과의관계해당사항없음
바. 자격여부 1) 소극적요건 심사항목여부이유 가 ) 상법제 542 조의 8 제 2 항법령위반사항없음 나 ) 금융회사의지배구조에관한법률 제 5 조및제 6 조 2) 적극적요건 법령위반사항없음 가 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 전문성 ) 경영분야전문가 나 ) 당사정관제30조제2항 ( 직무공정성 ) 다 ) 당사정관제30조제3항 ( 윤리책임성 ) 전체주주및금융소비자의이익을위하여공정한직무수행가능 고도의윤리의식과책임성소유 라 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 충실성 ) 부적격사항없음 사. 사외이사후보본인소명 1) 회사등과관계해당사항없음 2) 적극적요건적극적요건함 3) 현재겸직업무해당사항없음 아. 임원후보추천위원회의의결결과 재적위원 3 명중 3 명찬성으로가결 ( 박평조위원장, 이성한위원, 임영진위원 )
3. 오공태 가. 후보자의인적사항 1 출생연도 : 1946 년 2 출신학교 : 메이지대학공학부건축학과졸업 나. 후보자경력 三公商事대표이사사장 ( 現 ) 도쿄한국학교이사장 ( 現 ) 前재일대한민국민단중앙본부단장前재일대한민국민단나가노현본부단장前재일대한민국민단나가노현본부민생 / 조직부장 다. 당사사외이사경력 근무기간 : - 라. 후보제안자 : 박평조 ( 임원후보추천위원회위원장 ) 1) 인적사항現미마츠기업대표이사사장 2) 후보자와의관계해당사항없음 3) 추천이유 40 여년간의재일대한민국민단임직원경험 ( 나가노현본부단장, 중앙본부단장등역임 ), 도쿄한국학교이사장역임, 사업체운영 ( 三公商事대표 ) 등 경영분야 에서다양한경험을보유하고있어신한카드의발전에많은도움을줄것으로판단하여사외이사후보로추천함 마. 회사등과관계 1) 회사또는계열회사와의관계 해당사항없음 2) 대주주와의관계 해당사항없음 3) 임원과의관계 해당사항없음
바. 자격여부 1) 소극적요건 심사항목여부이유 가 ) 상법제 542 조의 8 제 2 항법령위반사항없음 나 ) 금융회사의지배구조에관한법률 제 5 조및제 6 조 2) 적극적요건 법령위반사항없음 가 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 전문성 ) 경영분야전문가 나 ) 당사정관제30조제2항 ( 직무공정성 ) 다 ) 당사정관제30조제3항 ( 윤리책임성 ) 전체주주및금융소비자의이익을위하여공정한직무수행가능 고도의윤리의식과책임성소유 라 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 충실성 ) 부적격사항없음 사. 사외이사후보본인소명 1) 회사등과관계해당사항없음 2) 적극적요건적극적요건함 3) 현재겸직업무해당사항없음 아. 임원후보추천위원회의의결결과 재적위원 3 명중 3 명찬성으로가결 ( 박평조위원장, 이성한위원, 임영진위원 )
4. 윤남근 가. 후보자의인적사항 1 출생연도 : 1956 년 2 출신학교 : 서울대학교법학과졸업, 서울대학교대학원법학수료 나. 후보자경력 고려대법학전문대학원교수 ( 現 ) 前법관인사제도개선위원회민간위원前국가인권위원회비상임위원前서울동부지방법원부장판사前인천지방법원부천지원부장판사前서울지방법원판사前수원지방법원판사前대전지방법원강경지원판사 다. 당사사외이사경력 근무기간 : - 라. 후보제안자 : 박평조 ( 임원후보추천위원회위원장 ) 1) 인적사항現미마츠기업대표이사사장 2) 후보자와의관계해당사항없음 3) 추천이유 대전 / 수원 / 서울 / 인천지방법원등에서의판사, 고려대법학전문대학원교수, 국가인권위원회비상임위원, 법관인사제도개선위원회민간위원등의경험을바탕으로법률분야의전문성을통해신한카드의발전에많은도움을줄것으로판단하여사외이사후보로추천함 마. 회사등과관계 1) 회사또는계열회사와의관계 해당사항없음 2) 대주주와의관계 해당사항없음 3) 임원과의관계 해당사항없음
바. 자격여부 1) 소극적요건 심사항목여부이유 가 ) 상법제 542 조의 8 제 2 항법령위반사항없음 나 ) 금융회사의지배구조에관한법률 제 5 조및제 6 조 2) 적극적요건 법령위반사항없음 가 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 전문성 ) 법률분야전문가 나 ) 당사정관제30조제2항 ( 직무공정성 ) 다 ) 당사정관제30조제3항 ( 윤리책임성 ) 전체주주및금융소비자의이익을위하여공정한직무수행가능 고도의윤리의식과책임성소유 라 ) 당사정관제 30 조제 1 항 ( 충실성 ) 부적격사항없음 사. 사외이사후보본인소명 1) 회사등과관계해당사항없음 2) 적극적요건적극적요건함 3) 현재겸직업무해당사항없음 아. 임원후보추천위원회의의결결과 재적위원 3 명중 3 명찬성으로가결 ( 박평조위원장, 이성한위원, 임영진위원 )
후보자이성한소속법인 자본시장연구원 ( 초빙연구위원 ) 사외이사자격요건에대한법령등준수여부 상법제542조의8 제2항 - 상장회사사외이사결격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 5조 - 임원의자격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 6조 - 사외이사의자격요건당사정관제30조 사외이사의자격요건 -적극적자격요건 해당사항없음해당사항없음해당사항없음 사외이사자격요건주요항목후보자와회사등과의관계 해당여부 비고 회사또는자회사등과의관계 미해당 특이사항없음 최대주주와의관계 미해당 특이사항없음 임원과의관계 미해당 특이사항없음 소극적자격요건 ( 주요사항 ) 해당여부비고 금고이상의실형미해당특이사항없음 영업의허가 인가 등록등의취소미해당특이사항없음 임직원제재조치미해당특이사항없음 적극적자격요건여부비고 전문성 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 - 경제, 금융전문가 ( 기획재정부본부장, 국제금융센터원장, 자본시장연구원초빙연구위원 ) 재선임대상사외이사평가결과전문성 (5 등급 ), 직무공정성 (5), 윤리책임성 (5), 충실성 (5)
후보자김성렬소속법인 영남대학교 ( 초빙교수 ) 사외이사자격요건에대한법령등준수여부 상법제542조의8 제2항 - 상장회사사외이사결격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 5조 - 임원의자격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 6조 - 사외이사의자격요건당사정관제30조 사외이사의자격요건 -적극적자격요건 해당사항없음해당사항없음해당사항없음 사외이사자격요건주요항목후보자와회사등과의관계 해당여부 비고 회사또는자회사등과의관계 미해당 특이사항없음 최대주주와의관계 미해당 특이사항없음 임원과의관계 미해당 특이사항없음 소극적자격요건 ( 주요사항 ) 해당여부비고 금고이상의실형미해당특이사항없음 영업의허가 인가 등록등의취소미해당특이사항없음 임직원제재조치미해당특이사항없음 적극적자격요건여부비고 전문성 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 - 경영전문가 ( 행정자치부차관, 경기도행정 1 부지사 ) 재선임대상사외이사평가결과전문성 (5 등급 ), 직무공정성 (5), 윤리책임성 (5), 충실성 (5)
후보자오공태소속법인 ( 株 ) 三公商事 ( 대표이사 ) 사외이사자격요건에대한법령등준수여부 상법제542조의8 제2항 - 상장회사사외이사결격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 5조 - 임원의자격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 6조 - 사외이사의자격요건당사정관제30조 사외이사의자격요건 -적극적자격요건 해당사항없음해당사항없음해당사항없음 사외이사자격요건주요항목후보자와회사등과의관계 해당여부 비고 회사또는자회사등과의관계 미해당 특이사항없음 최대주주와의관계 미해당 특이사항없음 임원과의관계 미해당 특이사항없음 소극적자격요건 ( 주요사항 ) 해당여부비고 금고이상의실형미해당특이사항없음 영업의허가 인가 등록등의취소미해당특이사항없음 임직원제재조치미해당특이사항없음 적극적자격요건여부비고 전문성 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 - 경영전문가 (( 株 ) 三公商事경영, 在日대한민국민단단장 ) 재선임대상사외이사평가결과 -
후보자윤남근소속법인 고려대법학전문대학원 ( 교수 ) 사외이사자격요건에대한법령등준수여부 상법제542조의8 제2항 - 상장회사사외이사결격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 5조 - 임원의자격요건 금융회사의지배구조에관한법률 제 6조 - 사외이사의자격요건당사정관제30조 사외이사의자격요건 -적극적자격요건 해당사항없음해당사항없음해당사항없음 사외이사자격요건주요항목후보자와회사등과의관계 해당여부 비고 회사또는자회사등과의관계 미해당 특이사항없음 최대주주와의관계 미해당 특이사항없음 임원과의관계 미해당 특이사항없음 소극적자격요건 ( 주요사항 ) 해당여부비고 금고이상의실형미해당특이사항없음 영업의허가 인가 등록등의취소미해당특이사항없음 임직원제재조치미해당특이사항없음 적극적자격요건여부비고 전문성 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 - 법률전문가 ( 대전 / 수원 / 인천 / 서울지방법원판사, 고려대법학전문대학원교수 ) 재선임대상사외이사평가결과 -
< 별첨 > 사외이사자격요건검토보고서 선임대상사외이사후보검토보고서 성명이성한김성렬오공태윤남근 종합의견적합적합적합적합 본위원회는상기선임대상사외이사후보자에대한자격요건을확인합니다. 2019 년 2 월 26 일 신한카드주식회사임원후보추천위원회 위원장박평조