미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 )
한눈에보는펀드운용성과 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 이보고서는자본시장법에따라 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 의자산운용사인미래에셋자산운용이작성하였으며신탁업자인신한은행의확인을받아투자매매 / 중개업자를통해투자자에게제공합니다. 가입하신펀드는모자형구조의펀드로써, 이자산운용보고서에서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는가입한 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 이투자하고있는비율에따라안분한결과를보여드리고있습니다. 내펀드수익률! ( 단위 : %, %p) 펀드 비교시점 최근 3 개월 최근 1 년 2015.12.11 ~ 2015.03.11 ~ 설정일 펀드 2.48 10.14 (+1.70) (+8.29) 비교지수 ( 벤치마크 ) 0.79 1.85 * 위투자실적은과거실적을나타낼뿐운용실적을보장하는것은아닙니다. * 위펀드의투자실적은펀드의종류형별로수익률이달라질수있으므로자세한사항은운용상세보고를참조하시기바랍니다. 전체보유증권및유동성자산 * 전체보유자산 ( 주식, 채권, 단기대출및예금등 ) 의상위주요종목리스트입니다. 펀드매니저의한마디! 펀드매니저 : 송진용 단기대출및예금 기타 단기대출및예금 주식 종목 순자산 비중 콜론 26,006 19.20 기타자산 19,771 14.60 예금 9,436 6.97 삼성전자 / IT 5,385 3.98 펀드 ( 운용펀드기준 ) 의수익률은비교지수대비웃도는성과를기록하였습니다. 시장의변동성에휩쓸리지않고기업의내재가치와장기적관점에입각한롱 / 숏종목선별작업을지속할계획입니다. 실적이개선되며내재가치대비저평가된종목위주의 Long 포트폴리오를구축 / 유지하기위해부단히노력하고있습니다. 또한 Long 포트폴리오의약점을보완하고변동성을제한할수있는 Short 포트폴리오구축을통해어느시점에서도양호한위험조정수익률을보일수있도록노력하겠습니다. 자산운용보고서확인방법안내 이자산운용보고서의내용은펀드전체에관한내용입니다. 투자자의계좌별수익률정보확인및고객정보의변경은펀드를가입하신판매회사지점에연락하시거나판매회사의홈페이지를통하여확인하시기바랍니다. 미래에셋자산운용고객센터 ( 1577-1640) 미래에셋자산운용홈페이지 http://investments.miraeasset.com 접속 투자상품 펀드상품찾기 펀드명입력 펀드정보 금융투자협회전자공시서비스 http://dis.kofia.or.kr 접속 ( 상단 ) 전체메뉴 펀드공시 보고서선택 자산운용보고서선택 펀드명입력 조회 자본시장과금융투자업에관한법률시행령제 92 조 ( 자산운용보고서 ) 에서정한바에따라이메일로자산운용보고서를받아보실수있습니다. 자산운용보고서는 3 개월마다정기적으로고객님께발송해드리고있으며, 이메일수령신청을통해더욱편리하게자산운용보고서를관리하실수있습니다. E-mail 전환신청은가입하신판매회사에서변경하실수있습니다. 이자산운용보고서는 ' 자본시장과금융투자업에관한법률제 88 조 ( 자산운용보고서의교부 )' 에서정한바에따라 미래에셋자산운용 ( 주 ) 이작성했으며, 투자자가가입한펀드의지난 3 개월간의운용및변동사항에대한결과를요약한것입니다.
운용경과및운용계획미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 펀드개요 이투자신탁은국내주식에주로투자하는미래에셋스마트롱숏 50 증권모투자신탁 ( 주식혼합 ) 에 90% 이상투자하여투자대 상자산의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 운용경과 건설, 의약품, 철강, 비금속, 유통업종이강세를보인반면, 통신, 미디어, 금융업종등은약세를보였습니다. KOSPI 대형주 / 중형주 / 소형주는각각 0.53%/3.00%/5.71% 상승, KOSDAQ 은 5.49% 상승하였습니다. 동기간유가증권시장에서기관은 5.6 조원순매수했으나외국인이 2.3 조원의순매도세를보였습니다. 달러화약세 반전, 미국이외의지역의경제지표호전가능성, 유럽 PMI 기대이상발표, 중국전인대의경기친화적스탠스가글로벌증시상승의주된이유였습니다. 운용성과 펀드 ( 운용펀드기준 ) 의수익률은비교지수대비웃도는성과를기록하였습니다. 운용계획 커머디티전반과신흥국 / 자원수출국경제에불안요인으로작용해온국제유가흐름이반등세를보이는가운데커머디티가격또한반등하였으며, FOMC 기준금리동결및옐런연준의장의비둘기파적인정책기조언급에따라주식시장은강한반등세를보였습니다. 하지만아직중국경기둔화우려, 환율정책불확실성및선진국 / 글로벌경기둔화우려가해소되지않은상황이며, 국내경기도이러한영향에서자유롭지못하다고판단됩니다. 시장의반등세가제한적일것으로예상하며, 적극적인롱숏전략을통한변동성관리가필요할것으로보입니다. 중장기적으로는기업의펀더멘털과밸류에이션에집중하는전략이궁극적인수익으로연결된다는믿음으로운용할계획입니다. 시장의변동성에휩쓸리지않고기업의내재가치와장기적관점에입각한롱 / 숏종목선별작업을지속할계획입니다. 실적이개선되며내재가치대비저평가된종 목위주의 Long 포트폴리오를구축 / 유지하기위해부단히노력하고있습니다. 또한 Long 포트폴리오의약점을보완하고변동성을제한할수있는 Short 포트폴리 오구축을통해어느시점에서도양호한위험조정수익률을보일수있도록노력하겠습니다. 미래에셋자산운용보고서 03
운용상세보고미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 1. 공지사항 수시공시에대한사항은금융투자협회전자공시 (http://dis.kofia.or.kr)/ 펀드공시 / 수시공시를참조하시기바랍니다. 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 현행법률 ) 의적용을받습니다. 2. 펀드의개요 기본정보 펀드의설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의특징등펀드의기본사항입니다. 펀드 금융투자협회펀드코드 최초설정일 운용기간 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) AP494 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류A AP495 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류A-e AP496 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류C1 AP497 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류C2 AP498 2015.03.12 2015.03.12 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류C-e AP501 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류C-I AP502 ~ 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ) 종류F AP503 2014.03.25 2014.03.25 ~ 위험등급 2 등급 ( 높은위험 ) 펀드의종류 보고서작성기간 투자신탁 / 혼합주식형 / 추가형 / 개방형 / 종류형 2015 년 12 월 12 일 ~ 2016 년 03 월 11 일 존속기간이상품은추가형상품으로종료일이없습니다. 자산운용사일반사무관리회사펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 판매회사상품의특징 미래에셋자산운용 미래에셋펀드서비스 신한은행 당사홈페이지에서확인하실수있습니다. (Http://investments.miraeasset.com) 이투자신탁은국내주식에주로투자하는미래에셋스마트롱숏 50 증권모투자신탁 ( 주식혼합 ) 에 90% 이상투자하여투자대상자산의가격상승에따른투자수익을추구합니다. 재산현황 펀드재산현황 당기말과전기말간의펀드순자산총액과펀드기준가격의추이입니다. 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁 1호 ( 주식혼합 ) ( 단위 : 백만원, 원, %) 항목 전기말 당기말 증감률 자산총액 (A) 98,703 135,452 37.23 부채총액 (B) 388 503 29.69 순자산총액 (C=A-B) 98,315 134,949 37.26 기준가격 1,074.71 1,101.39 2.48 자산총액 : 펀드운용자금총액입니다. 부채총액 : 펀드에서발생한비용의총액입니다. 순자산 : ' 자산 - 부채 ' 로서순수한펀드자금총액입니다. 기준가격 : 투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격 을말합니다. 미래에셋자산운용보고서 04
운용상세보고미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 종류별 (Class) 별기준가격현황 ( 단위 : 원, %) 항목 전기말 당기말 증감률 종류A 1,065.47 1,088.83 2.19 종류A-e 1,067.71 1,091.87 2.26 종류C1 1,059.49 1,080.70 2.00 종류C2 1,061.17 1,083.00 2.06 종류C-e 1,065.87 1,089.37 2.20 종류C-I 1,026.69 1,050.55 2.32 종류F 1,069.86 1,094.80 2.33 펀드의구성 자펀드인이펀드가투자하고있는각각의모펀드투자비중입니다. 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 미래에셋스마트롱숏 50 증권모투자신탁 ( 주식혼합 ) : 100.00 % 투자비중은자펀드가보유한각각의모펀드좌수를기준으로산출됩니다. 따라서보고서작성시점의실제재산을기준으로한투자비중과는다소차이가있을수있습니다. 3. 수익률현황 기간수익률 각기간의비교지수대비펀드수익률입니다. 비교지수 : KIS 국고채 1~2 년 80% + KOSPI 20% < KIS 국고채 1~2 년 : KIS 채권평가에서작성하여발표 > <KOSPI( 한국종합주가지수 ): 한국거래소 (KRX) 가작성하여발표 > 이투자신탁은국내주식과국내채권에투자하는혼합형투자신탁으로서투자전략에따라서상기지수를비교지수로채택하였습니다. ( 단위 : %, %p) 펀드 비교시점 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 1 년최근 2 년최근 3 년최근 5 년 2015.12.11~ 2015.09.11~ 2015.06.11~ 2015.03.11~ 2014.03.11~ 2013.03.11~ 2011.03.11~ 설정일 운용펀드 2.48 (+1.70) 3.46 (+2.35) 6.97 (+6.50) 10.14 (+8.29) 13.55 (+8.34) 종류A 2.19 (+1.41) 2.87 (+1.76) 6.06 (+5.59) 8.88 (+7.03) 10.98 (+5.76) 종류A-e 2.26 (+1.48) 3.01 (+1.91) 6.28 (+5.81) 9.19 (+7.33) 11.60 (+6.39) 종류C1 2.00 (+1.22) 2.49 (+1.38) 5.47 (+4.99) 8.07 (+6.22) 9.33 (+4.11) 종류C2 2.06 (+1.27) 2.60 (+1.49) 5.63 (+5.16) 8.30 (+6.45) 2015.03.12 종류C-e 2.20 (+1.42) 2.89 (+1.79) 6.10 (+5.63) 8.94 (+7.08) 11.09 (+5.88) 종류C-I 2.32 (+1.54) 3.13 (+2.03) 6.47 (+6.00) 종류F 2.33 (+1.54) 3.15 (+2.04) 6.50 (+6.02) 9.48 (+7.63) 2014.03.25 비교지수 ( 벤치마크 ) 0.79 1.11 0.47 1.85 5.21 위투자실적은과거실적을나타낼뿐미래의운용실적을보장하는것은아닙니다. 미래에셋자산운용보고서 05
운용상세보고미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 4. 자산현황 자산별투자비중 전 기 당 기 선물, 스왑거래의경우비중에서생략됩니다. 선물, 스왑거래의경우비중에서생략됩니다. 업종별투자비중 헬스산업에너지통신 0.46% 1.05% 3.46% 소비재 ( 생필품 ) 일반산업금융소재산업 5.53% 9.30% 11.60% 15.04% IT 26.13% 소비재 ( 비생필품 ) 27.43% 0 10 20 30 위업종구분은한국거래소 /GICS(Global Industry Classification Standard) 의업종구 분을따릅니다. 위업종구분은주식총자산대비비중입니다. 업종별투자비중 매수 (LONG) 포지션 헬스산업에너지통신 소비재 ( 생필품 ) 일반산업금융소재산업 IT 소비재 ( 비생필품 ) 0.46% 1.05% 3.46% 5.53% 9.30% 11.60% 15.04% 26.13% 27.43% 0 10 20 30 위업종구분은한국거래소 /GICS(Global Industry Classification Standard) 의업종구 분을따릅니다. 위업종구분은주식총자산대비비중입니다. 매도 (SHORT) 포지션 헬스산업 IT 소비재 ( 생필품 ) 에너지소비재 ( 비생필품 ) 소재산업 4.20% 5.00% 13.10% 15.78% 20.95% 40.97% 0 10 20 30 40 50 위업종구분은한국거래소 /GICS(Global Industry Classification Standard) 의업종구분을따릅니다. 위업종구분은주식총자산대비비중입니다. 미래에셋자산운용보고서 06
운용상세보고미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 롱숏투자비중현황 매수 (LONG) 포지션매도 (SHORT) 포지션순 (NET) 포지션 87.15 12.84 74.31 순 (NET) 포지션은매수 (LONG) 포지션에서매도 (SHORT) 포지션을차감한비율입니다. 위투자비율은주식자산내비중입니다 매도 (SHORT) 포지션현황 매도 (SHORT) 포지션금액 전체자산대비비중 11,709,909,083 8.64 주요자산보유현황 펀드자산총액에서전체보유자산 ( 주식, 채권, 단기대출및예금등 ) 의상위 10 종목, 자산총액의 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다. 파생상품의거래발생시모두기재되며, 통화선물및통화선물환등환헤지목적의파생상품의거래발생내역은생략됩니다. 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 / 업종명 보유수량 평가금액 비중 비고 삼성전자 / IT 4,311 5,385 3.98 에스엠 / 소비재 ( 비생필품 ) 107,084 4,294 3.17 한섬 / 소비재 ( 비생필품 ) 103,530 4,048 2.99 NAVER / IT 5,408 3,440 2.54 채권 종목액면가액평가액발행일상환일보증기관신용등급비중비고 국고 01625-1806(15-3) 4,829 4,856 2015.06.10 2018.06.10 3.59 통화안정증권 0170-1708-02 4,713 4,733 2015.08.02 2017.08.02 3.49 단기대출및예금 구분금융기관단기대출 ( 예금 ) 일자단기대출 ( 예금 ) 액적용금리상환 ( 만기 ) 일비중비고 콜론 IBK 기업은행 26,006 1.33 2016.03.14 19.20 자산 5% 초과 예금신한은행 9,436 1.15 2099.12.31 6.97 자산 5% 초과 기타 구분종목명취득가액비중비고 기타자산현금담보증거금 _ 한국예탁결제원 19,771 14.60 자산 5% 초과 기타자산미수입금 13,918 10.27 자산 5% 초과 장내파생상품계약현황 종목명매수 / 매도계약수미결제약정금액비고 선물 2016 년 06 월물매도 250 30,396 미래에셋자산운용보고서 07
운용상세보고미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 5. 펀드매니저 ( 운용전문인력 ) 현황 펀드매니저 운용을담당하는펀드매니저정보입니다. ( 단위 : 개, 억원 ) 이름 송진용 운용중인펀드의수 33 연령 41 운용중인펀드의규모 33,820 직위 책임운용전문인력 성과보수가있는 개수 : 0 협회등록번호 2109001012 펀드및일임계약 운용규모 : 0 * ' 책임운용전문인력 ' 은운용전문인력을이끄는책임자로서투자전략수립및투자의사결정등을주도적이고핵심적으로수행합니다. 6. 비용현황 총보수비용비율 펀드에서부담하는보수, 기타비용및매매중개수수료를연간단위로환산한수치입니다. 보수및비용지급현황 펀드에서부담하는보수, 기타비용, 매매중개수수료및증권거래세입니다. 운용펀드 종류 A 종류 A-e 종류 C1 종류 C2 종류 C-e 종류 C-I 종류 F 펀드 구분 총보수 비용비율 (A)* 매매 중개수수료비율 (B)** ( 단위 : 연환산, %) 합계 (A+B) 0 0.63 0.63 0 0.57 0.57 1.15 0.32 1.47 1.15 0.29 1.44 0.87 0.33 1.20 0.87 0.29 1.16 1.9 0.38 2.28 1.9 0.29 2.19 1.69 0.32 2.01 1.69 0.29 1.98 1.1 0.33 1.43 1.1 0.29 1.39 0.63 0.32 0.95 0.63 0.29 0.92 0.6 0.47 1.07 0.6 0.29 0.89 - 총보수비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평균잔액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운 용기간중투자자가부담한총보수비용수준을나타냅니다. - 매매, 중개수수료비율이란매매, 중개수수료를순자산연평균잔액 ( 보수, 비용차감전 기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가실제부담하게되는매매, 중개수수 료의수준을나타냅니다. 7. 투자자산매매내용 매매주식규모및회전율 해당기간의매매량, 매매금액, 매매회전율입니다. 전기 당기 구분 금액 비율 금액 비율 자산운용사 110 0.14 158 0.14 판매회사 130 0.16 183 0.16 종류A 50 0.06 67 0.06 종류A-e 2 0.00 3 0.00 종류C1 22 0.03 57 0.05 종류C2 52 0.07 52 0.04 종류C-e 2 0.00 4 0.00 종류C-I 1 0.00 1 0.00 종류F 0 0.00 0 0.00 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 6 0.01 9 0.01 일반사무관리회사 4 0.00 6 0.00 보수합계 249 0.31 355 0.31 기타비용 * 2 0.00 3 0.00 조사분석서비스비용 0 0.00 0 0.00 매매체결서비스비용 194 0.08 250 0.07 증권거래세 82 0.05 103 0.04 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 / 반복적으로 지출된비용이며, 매매 / 중개수수료는제외한것입니다. 최근 3분기매매회전율추이 최근 3분기의매매회전율추이입니다. ( 단위 : %) 매수매도매매회전율 * 기간 매매회전율 수량 매매금액 수량 매매금액 해당분기 연환산 990,913 30,479 360,825 17,136 25.56 102.53 * 매매회전율 ( 해당분기 ) 이란운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중 보유한주식의평균가액으로나눈비율을말합니다. 매매회전율이높으면매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 가발생해투자자의펀드비용이증가합니다. 2015.06.12 ~ 2015.09.11 45.82 2015.09.12 ~ 2015.12.11 29.11 2015.12.12 ~ 25.56 미래에셋자산운용보고서 08
펀드용어해설미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 미래에셋자산운용보고서 09
1. 집합투자기구의개요가. 집합투자기구명칭 : 자산보관ㆍ관리보고서 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 모투자신탁 : 미래에셋스마트롱숏 50 증권모투자신탁 ( 주식혼합 ) 신탁업자 : 신한은행 종류형펀드 : 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 종류 A, A-e, C1, C2, C3, C4, C-e, C-I, F, C-a 나. 분류 : 다. 보관ㆍ관리기간 : 라. 집합투자업자 : 마. 투자매매업자ㆍ투자중개업자 : 증권집합투자기구 2015.03.12 ~ 미래에셋자산운용 ( 주 ) 경남은행, 교보증권, 농협은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋생명보험, 미래에셋자산운용, 미래에셋증권, 삼성생명보험, 삼성증권, 신한은행, 유안타증권, 전북은행, 키움증권, 펀드온라인코리아, 하나은행, 하이투자증권, 현대증권 2. 집합투자규약의주요변경사항 - 미래에셋스마트롱숏50증권자투자신탁1호 ( 주식혼합 ), 미래에셋스마트롱숏50증권모투자신탁 ( 주식혼합 ) 주요변경내용변경일자변경사유변경전변경후 2015-07-23 제 45 조 ( 집합투자기구의해지 ) 1 투자신탁을설정한집합투자업자는금융위원회의승인을받아투자신탁을해지할수있다. 다만, 다음각호의어느하나에해당하는경우에는금융위원회의승인을얻지아니하고이투자신탁을해지할수있으며, 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야한다. 1. 수익자전원이동의한경우 2. 수익증권전부에대한환매의청구를받아신탁계약을해지하려는경우 3. 투자신탁을설정한후 1 년경과시점에서설정원본이 50 억원미만인경우 4. 투자신탁을설정하고 1 년이경과한이후 1 개월간계속하여투자신탁의설정원본이 50 억원미만인경우 2 투자신탁을설정한집합투자업자는다음각호의어느하나에해당하는경우에는지체없이투자신탁을해지하여야한다. 이경우집합투자업자는그해지사실을지체없이금융위원회에보고하여야한다. 1. 신탁계약에서정한신탁계약기간의종료 2. 수익자총회의투자신탁해지결의 3. 투자신탁의피흡수합병 4. 투자신탁의등록취소 5. < 신설 > 3< 현행과동일 > 4 < 신설 > 5 제 1 항제 3 호및제 4 호의규정에의하여이투자신탁을해지하고자하는경우집합투자업자는해지사유, 해지일자, 상환금등의지급방법및기타해지관련사항을인터넷홈페이지등을이용하여공시하거나한국예탁결제원을통하여수익자에게개별통지하여야한다. 1 < 좌동 > 2< 좌동 > 1~4. < 좌동 > 5. 수익자의총수가 1 인이되는경우. 다만, 건전한거래질서를해할우려가없는경우로서법 시행령제224조의2에서정하는경우는제외 3 < 생략 > 4 제1항제3호및제4호의규정에해당하는경우집합투자업자는 1개월이내에해지, 합병및모자형전환, 존속등처리계획을신탁업자와협의하여정한다. 5 < 좌동 > - 미래에셋스마트롱숏 50 증권자투자신탁 1 호 ( 주식혼합 ) 변경일자 변경사유 제 3 조 ( 집합투자기구의종류및명칭등 ) 변경전 3 이투자신탁은종류형집합투자기구로종류는다음각호와같다. < 신설 > 주요변경내용 3< 좌동 > 변경후 < 종류 A- 월지급 > 가입자격 : 선취판매수수료를차감한투자금액에서매월분배금을지급받고자하는월지급식투자자 < 종류 C- 월지급 > 가입자격 : 매월분배금을지급받고자하는월지급식투자자
제 33 조의 2( 분배금 ) < 신설 > 집합투자업자는제 33 조의규정에의한이익분배와별도로종류 A- 월지급집합투자증권및종류 C- 월지급집합투자증권의경우매 1 개월단위로다음각호에서정하는바에따라수익자에게현금 ( 이하 분배금 이라한다 ) 으로분배한다. 이경우분배금은투자신탁재산의운용에따라발생한이익금을초과할수있다. 1. 분배금 : 이투자신탁의투자신탁재산의추정수익등을감안하여집합투자업자가지급하기로정한금액으로한다. 2. 분배기준일 : 해당종류최초설정후처음으로도래하는분배기준일은최초설정일익월 20 일로하며, 그이후에는매월 20 일로한다. 단, 해당일이영업일이아닌경우에는익영업일로한다. 3. 분배금지급일 : 분배기준일로부터제 4 영업일에분배금을지급한다. 2015-11-23 제 33 조의 3( 분배금의지급연기 ) < 신설 > 1 집합투자업자는제 33 조의 2 의규정에의한분배금을다음각호의어느하나에해당하는사유로인하여분배금지급일에분배금을지급할수없게된경우집합투자업자는지체없이분배금미지급사유및향후처리계획을집합투자업자ㆍ판매회사의인터넷홈페이지또는집합투자업자ㆍ판매회사의본ㆍ지점및영업소에게시하거나전자우편을이용하여수익자에게통보하여야한다. 1. 증권등의부도발생등으로인하여분배금에충당할현금마련이곤란한경우 2. 현저한거래부진등으로투자신탁재산을매각할수없어분배금에충당할현금마련이곤란한경우 3. 천재ㆍ지변및증권시장등의폐쇄ㆍ휴장또는거래정지등그밖에이에준하는사유로투자신탁재산을매각할수없어분배금에충당할현금마련이곤란한경우 2 분배금의지급연기사유가해소되어분배금지급이가능한경우집합투자업자는수익자및판매회사에대하여분배금지급을재개한다는뜻을통지하고분배금을지급한다. < 신설 > < 종류 A- 월지급 > 선취판매수수료 : 납입금액의 1.0% 이내 판매보수 : 연 0.50% 제 39 조 ( 보수 ) < 종류 C- 월지급 > 판매보수 : 연 1.00% 제 41 조 ( 환매수수료 ) 종류 A, 종류 A-e: 30 일미만 : 이익금의 70% 30 일이상 90 일미만 : 이익금의 30% 종류 A, 종류 A-e 외 : 90 일미만 : 이익금의 70% 판매회사는수익증권을환매하는경우에환매수수료를받지아니한다. 3. 투자운용인력의변경 - 해당사항없음 4. 집합투자자총회의결의내용 - 해당사항없음 5. 이해관계인과의거래의적격여부를확인한경우의그내용 - 해당사항없음 6. 회계감사인의선임ㆍ교체ㆍ해임에관한사항변경전변경후변경일회계감사인명계약기간감사보수계약방법회계감사인명계약기간감사보수계약방법안진회계법인 2015.01.31 1,650,000 수의계약 2015-02-01 한영회계법인 2016.01.31 1,650,000 수의계약 7. 법제 247 조제 5 항각호의사항확인 (1) 투자설명서가법령및집합투자규약에부합하는지의여부 - 부합함 (2) 자산운용보고서의작성이적정한지여부 - 적정함 (3) 위험관리방법의작성이적정한지여부 - 해당사항없음 (4) 집합투자재산의평가가공정한지의여부 - 공정함 ( 단위 : 원 )
(5) 집합투자재산의평가결과에따라기준가격이적정하게산출되었는지의여부 - 적정함 (6) 집합투자업자의운용지시가법, 집합투자규약또는투자설명서에위반된경우신탁업자또는투자회사감독이사의시정요구및이에대한집합투자업자의이행명세 - 해당사항없음 (7) 집합투자증권의추가발생시기존투자자의이익을해칠염려가없는지여부 - 해당사항없음 (8) 집합투자재산별로미리정해진자산배분명세에따라매매결과가공정하게배분되었는지의여부 - 미래에셋자산운용 ( 주 ) 의준법감시인이자본시장과금융투자업에관한법률시행규칙제9조제2항에의거투자신탁별자산배분내역의적정성과이행내용을확인하고있습니다. 8. 그밖에투자자보호에필요한사항 - 이집합투자기구는실적배당상품으로은행예금과는달리예금보험공사의보호를받지못하며, 투자원리금에손실이발생될수있습니다. - 이집합투자기구의운용및투자등에관련하여보다자세한사항은해당집합투자업자홈페이지 (http://investments.miraeasset.com) 및고객님께서가입하신상기판매회사의홈페이지를참고하시면됩니다.