정정신고 [ 보고 ] 2018 년 6 월 21 일 1. 정정대상공시서류 : 투자설명서 2. 정정대상공시서류의최초제출일 : 2015년 1월 8일 3. 정정사유 : 1) 외국하위집합투자업자및투자자문사변경 2) 클래스명칭변경 ( 기존 C 클래스가 I 클래스로변경됨 ) 1 3) 2017년 12월자글로벌투자설명서업데이트반영 4) 결산에따른펀드위험등급업데이트 4. 정정사항 : 항목 정정사유 정정전 정정후 표지 외국하위집합투자업자변경사항반영 구투자설명서 1 쪽 외국하위집합투자업자의명칭 투자설명서 1 쪽 외국하위집합투자업자의명칭 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드 Macquarie Investment Management Limited ( ) 50 martin Place, Sydney, NSW 2000, Australia. 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트어드바이져스 Macquarie Investment Management Advisers ( ) 2005 Market Street, Philadelphia, PA 19103, Unites States of America 제 1 부 1. 집합투자기구의명칭 기존 C 클래스가 I 클래스로변경됨 구투자설명서 6 쪽, 49 쪽, 52 쪽 맥쿼리펀드솔루션 - 맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드 (C- Class) 투자설명서 6 쪽, 50 쪽, 52 쪽, 53 쪽 맥쿼리펀드솔루션 - 맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드 (I- Class) 1 2018. 1. 22. 부로기존 C 클래스가 I 클래스로변경되었는바, 이는이투자회사이사회의투자자들에대한 2018. 1. 15. 자 이투자회사에대한주주들에 대한통지 (Notice to the shareholders of Macquarie Fund Solutions) 로투자자들에게통지되었습니다. 1
제 2 부. 13. 보수및수수료에관한사항가. 투자자에게직접부과되는수수료나. 집합투자기구에부과되는보수및비용 Macquarie Fund Solutions-Macquarie Global Listed Infrastructure Fund (C- Class) 맥쿼리펀드솔루션 - 맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 (C- Class) Macquarie Fund Solutions-Macquarie Global Income Opportunities Fund (C- Class) Macquarie Fund Solutions-Macquarie Global Listed Infrastructure Fund (I- Class) 맥쿼리펀드솔루션 - 맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 (I- Class) Macquarie Fund Solutions-Macquarie Global Income Opportunities Fund (I- Class) 제 2 부 2. 집합투자기구의연혁 외국하위집합투자업자변경사항반영 구투자설명서 8 쪽 2. 집합투자기구의연혁 투자설명서 8 쪽 2. 집합투자기구의연혁 변경날짜 변경내용 변경날짜 변경내용 2017. 1. 1. Lemanik Asset Management S.A. 를외국집합투자업자로 선임 2017. 1. 1. Lemanik Asset Management S.A. 를외국집합투자업자로 선임 2017. 12. 11. Macquarie Investment Management Advisers 를 외국하위집합투자업자로선임 제 2 부 4. 집합투자업자 외국하위집합투자업자변경사항반영 구투자설명서 8 쪽 4. 집합투자업자 투자설명서 8 쪽 4. 집합투자업자 외국하위집합투 자업자의명칭 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드 Macquarie Investment Management Limited 외국하위집합투 자업자의명칭 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트어드바이져스 Macquarie Investment Management Advisers 50 martin Place, Sydney, NSW 2000, Australia 2005 Market Street, Philadelphia, PA 19103, Unites States of America 제 2 부 5. 운용전문인력에관한사항 책임운용전문인력변경사항반영 구투자설명서 8-9 쪽 가. 책임운용전문인력 (2014. 09. 06 기준 ) 투자설명서 8-9 쪽 가. 책임운용전문인력 (2017. 12. 31. 기준 ) (1) 맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드 (1) 맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드 성명직위경력총주요경력 성명직위경력총주요경력 2
연수 운용자산 연수 운용자산 Brad Frishberg CIO 24년 21억 * Aetna Insurance 근무 * JP Morgan Asset Management 에서 13년간근무 * 2009년이후맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드근무 Brad Frishberg CIO 28년 27.8 5억 * Aetna Insurance 근무 * JP Morgan Asset Management 에서 13년간근무 * 2009년이후맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드근무 Jon Ong 21년 17억 * Kim eng Securities 에서 3년간근무 * Bankers Trust 에서 3년간근무 * Credit Suisse Asset Management 에서 8년간근무 * 2008년이후맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드근무 Jonathan Ong 25년 27.8 5억 * Kim eng Securities 에서 3년간근무 * Bankers Trust 에서 3년간근무 * Credit Suisse Asset Management 에서 8년간근무 * 2008년이후맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드근무 Anthony Felton 19년 27.8 5억 * JPMorgan, WestLB 및 Westpac에서근무 * 2004년이후맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드근무 (2) 맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 성명 직위 총경력운용연수자산 주요경력 Brett Lwethwai Head of Macquarie 20년 82억 * BT Funds Management 근무 * 2003년이후맥쿼리근무 te Investmen tmanage ment Australia David Senior 20년 82억 * Merrill Lynch and Queensland (2) 맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 성명 직위 총경력운용연수자산 주요경력 Brett Lwethwai Head of Macquarie 20년 82억 * BT Funds Management 근무 * 2003년이후맥쿼리근무 te Investmen tmanage ment Australia David Senior 20년 82억 * Merrill Lynch and Queensland 3
Hanna Industry Development Corporation (Australia) 근무 * 2001 년이후맥쿼리근무 Hanna Industry Development Corporation (Australia) 근무 * 2001년이후맥쿼리근무 David Hillmeye r Senior 24년 194 억 * Shawmut Bank에서 6년간, Hartford Investment Management Company에서 11년간근무 * 2007년이후맥쿼리근무 나. 책임운용전문인력최근변경내역 ( 최근 3 년간 ) 해당사항없습니다. 나. 책임운용전문인력최근변경내역 ( 최근 3 년간 ) (1) 맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드 로서 Anthony Felton 이추가되었습니다. (2) 맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 Senior 로서 David Hillmeyer 가추가되었습니다. 제 2 부 6. 집합투자기구의구조 주식클래스변경사항반영 구투자설명서 9 쪽 나. 주식클래스이사회는하위펀드내의다른주식클래스를설정할것을결정할수있습니다. 주식클래스는해당하위펀드의특정투자정책에따라공동으로투자되지만, 다음과같은특성을가지고있습니다. 투자설명서 9 쪽 나. 주식클래스이사회는하위펀드내의다른주식클래스를설정할것을결정할수있습니다. 주식클래스는해당하위펀드의특정투자정책에따라공동으로투자되지만, 다음과같은특성을가지고있습니다. 각하위펀드는 A, B, C, F 및 J 주식클래스를보유할수있습니다. 이들주식클래스는환헷지기법, 수수료, 배당정책, 최소청약금액, 추가청약금액, 최소보유금액등이상이할수있습니다. 각하위펀드는 A, A 2, A 3, B, I, I 2, I3, F, SI 및 IF 주식클래스를보유할수있습니다. 이들주식클래스는환헷지기법, 수수료, 배당정책, 최소청약금액, 추가청약금액, 최소보유금액등이상이할수있습니다. A 클래스모든투자자를위한주식클래스입니다. B 클래스 (i) 제공서비스에대하여개별수수료약정을고객과 체결한각판매회사, 플랫폼또는다른중개인및 (ii) 맥쿼리그룹회사의직원을위한주식클래스입니다. 그 외의투자자들은이주식클래스를취득할수없습니다. 하위펀드의기준통화로표시되지않은 B 클래스는통화 A 클래스모든투자자를위한주식클래스입니다. B 클래스 (i) 제공서비스에대하여개별수수료약정을고객과 체결한각판매회사, 플랫폼또는다른중개인및 (ii) 맥쿼리그룹회사의직원을위한주식클래스입니다. 그 외의투자자들은이주식클래스를취득할수없습니다. 4
헷징대상이됩니다. C 클래스전문투자자또는기관투자자를위한주식클래스입니다. F 클래스모든투자자를위한주식클래스입니다. 하위펀드의기준통화로표시되지않은 B클래스는통화헷징대상이됩니다. I 클래스전문투자자또는기관투자자를위한주식클래스입니다. F 클래스모든투자자를위한주식클래스입니다. 제 2 부 8. 집합투자지구의투자대상나. 투자제한 투자제한관련내용추가 투자설명서 18 쪽 아래내용추가 (1) 이투자회사에일반적으로적용되는투자제한 VII. 하위펀드 ( 이하 투자주체하위펀드 ) 는이투자회사로하여금상사회사의자기주식취득에관한 1915 년 8 월 10 일자룩셈부르크법률의적용을받지않게하면서이투자회사의하나이상의하위펀드 ( 이하 투자대상하위펀드 ) 가발행하였거나발행할증권을취득할수있는데, 이는다음요건이모두준수됨을그조건으로합니다 : - 투자대상하위펀드는자신에투자한투자주체하위펀드에투자하지않음 ; - 투자주체하위펀드의투자정책상그자산의 10% 를초과하여다른 UCITS 나 UCI 에투자될수없음 ; - 투자대상하위펀드의주식에따른의결권은투자주체하위펀드가보유하고있는동안행사될수없음 ; - 투자주체하위펀드가보유하고있는동안해당증권의가치는관련법령상최소순자산요건을판단함에있어이투자회사의순자산으로고려되지않음 ; - 투자대상하위펀드에투자하는투자주체하위펀드와투자대상하위펀드간에운용 / 청약또는환매수수료가중복적용되지않음. VIII. 관련법령상조건및한도에따라이투자회사는관련규정이허용하는한도내에서 (i) 자 UCITS (feeder UCITS) 5
또는모 UCITS (master UCITS) 로서의자격을갖춘하위펀드를설정하거나 (ii) 이미존재하는하위펀드는자 UCITS 로변환하거나 ( 반대포함 ) (iii) 자 UCITS 의모 UCITS 를변경할수있습니다. 제 2 부 9. 집합투자지구의투자전략, 위험관리및수익구조나. 위험관리 위험관리관련내용추가 구투자설명서 20 쪽 나. 위험관리 이투자회사의연간보고서에는이러한거래에참여하는거래상대방에대한상세내용및수취하는담보물에대한상세내용이제공됩니다. 투자설명서 21 쪽 나. 위험관리 이투자회사의연간보고서에는이러한거래에참여하는거래상대방에대한상세내용및수취하는담보물에대한상세내용이제공됩니다. 투자자들은하위펀드의투자정책이증권대차거래및 / 또는환매조건부계약을할수있는가능성및토탈리턴스왑에투자할수있는가능성을정하고있지않음을유의하여야합니다. 이사회가상기사항이가능하도록정할것을결정하는경우이투자설명서는그와같은결정이시행되기전에업데이트되어이투자회사로하여금 (EU) 규정 648/2012 을변경하며증권금융거래의투명성에관하여정하는 2015 년 11 월 25 일자유럽의회및이사회규정 (EU) 2015/2365 에따른공시요건을준수하도록하여야합니다. 제 2 부. 10. 집합투자기구의투자위험라. 이집합투자기구에적합한투자자유형 제 2 부. 11. 집합투자기구의투자위험가. 매입 하위펀드위험등급산정기준및투자등급변경 매입절차관련내용추가 < 붙임 > 참조 < 붙임 > 참조 구투자설명서 40쪽 투자설명서 41쪽 (6) 신청서거절또는취소 부적격신청자 (6) 신청서거절또는취소 부적격신청자 6
미국인인주식신청인및양수인은이러한요건이발행전또는양도된주식이등록되기전에준수되었음을진술, 보증하거나서류를제출하는방식으로제공해야합니다. 미국인인주식신청인및양수인은이러한요건이발행전또는양도된주식이등록되기전에준수되었음을진술, 보증하거나서류를제출하는방식으로제공해야합니다. 주식은또한그발행또는양도로인하여이투자회사또는그주주가부정적인규제, 과세또는재정적영향을입게되는경우 (FATCA 기타관련미국규정에따라부과되는요건을위반함에따라발생할수있는과세책임을포함합니다 ), 특히이투자회사가룩셈부르크외의세법을적용받게되는경우 ( 또는주식이발행되거나양도되지않았다면받지않았을불이익을받게되는경우 ) 에는발행되거나양도될수없습니다. 제 2 부. 12. 기준가격산정기준및집합투자재산의평가나. 순자산가치평가및주식발행, 환매, 전환의일시중지 순자산가치평가및주식발행, 환매, 전환의일시중지가능사유추가 구투자설명서 48 쪽 d) 이투자회사가환매대금을지급하기위한목적으로자금을송금할수없거나, 투자자산의처분이나처분또는지급과관련하여정상적인환율이적용될수없다고이사들이판단하는기간 투자설명서 50 쪽 d) 이투자회사가환매대금을지급하기위한목적으로자금을송금할수없거나, 투자자산의처분이나처분또는지급과관련하여정상적인환율이적용될수없다고이사들이판단하는기간 e) 통지 ( 경우에따라이를위한주주총회소집의통지 ) 후에이투자회사, 하위펀드또는그주식클래스를해산하기로결정하는경우 f) 이투자회사가판단하기에이투자회사의능력을벗어난경우로서이투자회사의주식클래스거래를계속하는것이주주들에게불리하거나불공평하게되는기간 g) 해당주식클래스의자산의중요부분에대한투자의순자산가치의결정이중지되는기간 제 2 부. 13. 보수및수수료에관한사항나. 집합투자기구에부과되는보수및비용 신탁업자및일반사무관리회사보수관련변경사항반영 투자설명서 51 쪽 (3) 신탁업자및일반사무관리회사보수이투자회사는신탁업자및일반사무관리회사에게연간수수료를지급해야하는데위수수료는 2016 년 12 월 31 일까지하위펀드 투자설명서 51 쪽 (3) 신탁업자및일반사무관리회사보수이투자회사는신탁업자및일반사무관리회사에게연간수수료를지급해야하는데위수수료는 2016 년 12 월 31 일까지하위펀드 7
제 4 부. 2. 운용관련업무수탁회사등에관한사항 제 4 부. 3. 기타집합투자기구관련회사에관한사항 마다최소수수료를 32,200 유로로하여순자산가치의 0.0425% 에서 2% 범위내에서지급되고, 2017 년 1 월 1 일부로하위펀드마다최소수수료를 27,600 유로로하여순자산가치의 0.008% 에서 2% 범위내에서지급됩니다. 또한위수수료는월별로지급되며하위신탁업자등의거래관련수수료, 실사수수료내지비용을포함하지않습니다. 신탁업자및일반사무관리회사는위수수료에포함되지않은합리적지출비용을환급받을수있습니다. 투자설명서 62 쪽 가. 회사개요 회사명칭 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트리미티드 Macquarie Investment Management Limited 50 martin Place, Sydney, NSW 2000, Australia 주요주주 Macquarie Bank Limited (100%) 자기자본 103,500,000 운용자산규모약 483 억 (2015. 9. 기준 ) 구투자설명서 63-64 쪽 나. 투자자문사 마다최소수수료를 32,200 유로로하여순자산가치의 0.0425% 에서 2% 범위내에서지급되고, 2017 년 1 월 1 일부로하위펀드마다최소수수료를 27,600 유로로하여순자산가치의 0.008% 에서 2% 범위내에서지급됩니다. 또한위수수료는월별로지급되며하위신탁업자등의거래관련수수료, 실사수수료내지비용을포함하지않습니다. 신탁업자및일반사무관리회사는위수수료에포함되지않은합리적지출비용을환급받을수있습니다. 투자설명서 63 쪽 가. 회사개요 회사명칭 주요주주 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트어드바이져스 Macquarie Investment Management Advisers 2005 Market Street, Philadelphia, PA 19103, United States Macquarie Investment Management Business Trust 자기자본 138,825,569 (2017. 3. 31. 기준 ) 운용자산규모약 1,703.72 억 (2017. 9. 31. 기준 ) 투자설명서 65 쪽 나. 투자자문사 회사명칭 맥쿼리뱅크인터내셔널리미티드 회사명칭 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트글로벌리미티드 Macquarie Bank International Limited Macquarie Investment Management Global Limited 개요투자자문펀드 Ropemaker Place, 28 Ropemaker Street, London EC2Y 9HD, United Kingdom Macquarie Bank International Limited는잉글랜드및웨일즈법률에따라 2007년 7월 11일에설립되었습니다 ( 이투자회사번호 : 06309906번, 참조번호 : 471080번 ). Macquarie Bank International Limited는자문규제국의허가를받았고금융업무감독국및자문규제국의규제를받으며투자관리면허를보유합니다. 개요투자자문펀드 50 Martin Place, Sydney, NSW 2000, Australia Macquarie Investment Management Global Limited는호주법률에따라 2011년 2월 16일에설립되었습니다 ( 이투자회사번호 : 086 159 060번 ). Investment Management Global Limited는호주증권투자위원회 (Australian Securities and Investments Commission) 의규제를받으며투자관리면허를보유합니다. 8
회사명칭개요투자자문펀드 델라웨어인베스트먼트어드바이저 Delaware Investment Advisers 2005 Market Street, Philadelphia, Pennsylvania 19103, United States of America Delaware Investment Advisers는 1996년 9월 16일에설립되었고미국증권거래위원회에투자자문사로등록된델라웨어주법정신탁인 Delaware Management Business Trust 시리즈입니다. 회사명칭개요투자자문펀드 맥쿼리인베스트먼트매니지먼트유럽리미티드 Macquarie Investment Management Europe Limited Ropemaker Place, 28 Ropemaker Street, London EC2Y 9HD, United Kingdom Macquarie Investment Management Europe Limited는잉글랜드및웨일즈법률에따라 2015년 5월 28일에설립되었습니다 ( 이투자회사번호 : 09612439번, 참조번호 : 733534번 ). Macquarie Investment Management Europe Limited는영국금융업무감독국 (Financial Conduct Authority) 의규제를받으며투자관리면허를보유합니다. 제 5 부. 2. 집합투자기구의해지에관한사항 집합투자기구해산사유관련변경사항반영 구투자설명서 66쪽나. 이투자회사의해산 투자설명서 67쪽나. 이투자회사의해산 이투자회사는법에규정된바에따라정관개정과동일한방법으로총회에서채택된결의안에따라하위펀드는이투자설명서에기재된지정한기간이종료되면자동해산됩니다. 하위펀드는또한해당하위펀드의주식에대하여다음과같은경우이사의결정에의하여강제환매될수있습니다. - 해당되는하위펀드의순자산가치가 2 천만유로또는이에상당한다른통화이하로감소된경우 이투자회사는법에규정된바에따라정관개정과동일한방법으로총회에서채택된결의안에따라하위펀드는이투자설명서에기재된지정한기간이종료되면자동해산됩니다. 하위펀드는또한해당하위펀드의주식에대하여다음과같은경우이사의결정에의하여강제환매될수있습니다. - 해당되는하위펀드의순자산가치가이사회가판단하기에주주들의이익을위하여그하위펀드의존속을위하여적절하다고판단하는하한이하로감소된경우 제 5 부. 5. 외국집합투자기구에관한추가기재사항 집합투자기구관련법제도에관한사항 구투자설명서 68 쪽 (2) 외국집합투자기구관련법제도에관한사항 이투자회사는 2008 년 12 월 16 일설립된개방형투자회사 (societe d investissement a capital variable SICAV) 입니다. 이투자회사의존속기간은무제한입니다. 하위펀드의존속기간은제한될수있습니다. 이투자회사의최초설립자본은 31,000 유로입니다. 설립시최초설립자본에해당하는주식에대하여청약이모두완료되었고, 전액대금이납입되었습니다. 자본금 1,250,000 유로는 투자설명서 69 쪽 (2) 외국집합투자기구관련법제도에관한사항 이투자회사는 2008 년 12 월 16 일설립된개방형투자회사 (societe d investissement a capital variable SICAV) 입니다. 이투자회사의존속기간은무제한입니다. 하위펀드의존속기간은제한될수있습니다. 이투자회사의최초설립자본은 31,000 유로입니다. 설립시최초설립자본에해당하는주식에대하여청약이모두완료되었고, 전액대금이납입되었습니다. 자본금 1,250,000 유로는 9
이투자회사승인시점이후 6 개월이내의기간에모두모집되어야합니다. 이투자회사는 2010 년법률제 15 장에의하여승인된외국집합투자업자를선정하였습니다. 이투자회사는 B 143.751 에의하여 Registre de Commerce et des Societes of Luxembourg 에등록되어있습니다. 이투자회사정관은 2009 년 1 월 23 일 Memorial C, Recueil des Societes et Associations( 이하 Memorial ) 에서공시되었습니다. 정관은 Registre de Commerce et des Societes of Luxembourg 에등록되어있습니다. 주 ) 위정정대비표는주요정정사항을나타낸것으로서구체적인내용은본문을참고하시기바랍니다. 이투자회사승인시점이후 6 개월이내의기간에모두모집되어야합니다. 이투자회사는 2010 년법률제 15 장에의하여승인된외국집합투자업자를선정하였습니다. 이투자회사는 B 143.751 에의하여 Registre de Commerce et des Societes of Luxembourg 에등록되어있습니다. 이투자회사정관은 2009 년 1 월 23 일 Memorial C, Recueil des Societes et Associations( 이하 Memorial ) 에서공시되었고, 2017 년 5 월 30 일에이루어진최근의변경은 Recueil électronique des sociétés et associations (RESA) 에공시되었습니다. 정관은 Registre de Commerce et des Societes of Luxembourg 에등록되어있습니다. < 붙임 > 정정전 (2016. 9. 30. 기준 ) 정정후 (2017. 9. 30. 기준 ) 비고 하위펀드 위험등급 산정기준 회계종료일기준 최근 3 년간연환산 표준편차 투자위험등급 위험등급 산정기준 회계종료일기준 최근 3 년간연환산 표준편차 투자위험등급 ( 투자위험등급기준 ) 맥쿼리펀드솔루션-맥쿼리글로벌리스티드인프라스트럭쳐펀드맥쿼리펀드솔루션-맥쿼리글로벌인컴오퍼튜니티펀드 변동성 11.34% 3 변동성 10.72% 3 동일 투자대상해당없음 3 변동성 1.38% 5 변경 10