AB 자산운용보고서 판매회사 - 종류형 A : HMC투자증권, HSBC은행, IBK투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 교보증권, 국민은 행, 농협, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부산은행, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 유안타 증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 C : HMC투자증권, HSBC은행, IBK투자증권, KB투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 교보 증권, 국민은행, 농협, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부국증권, 비오에스증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 I : LIG투자증권, NH투자증권, SC제일은행, 미래에셋생명, 신한금융투자 - 종류형 C-P : NH투자증권, 교보증권, 국민은행, 농협, 대우증권, 동부증권, 미래에셋증권, 신영증권, 신한금융투자, 외 환은행, 우리은행, 유안타증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 Ae : 국민은행, 미래에셋증권, 우리은행, 키움증권, 하나은행 - 종류형 Ce : 국민은행, 대우증권, 미래에셋증권, 우리은행, 하나은행 - 종류형 S : 펀드온라인코리아 - 종류형 Sp : 펀드온라인코리아 이 보고서는 자본시장법에 의해 증권투자신탁 (채권-재간접형)의 자산운용사인 얼라이언스번스틴 자산운용(주)이 작성하여 펀드자산보관자 (신탁업자)인 HSBC은행의 확인을 받아 판매회사를 통해(아래참조) 투자자에게 제공됩니다. 다만 일괄 예탁된 펀드의 펀드자산보관자(신탁업자) 확인기간은 일 괄 예탁된 날 이후 기간에 한합니다.
투자목적 2등급(높은위험) 1 2 3 4 5 기간수익률 (단위 : %) 이 투자신탁은 글로벌 고수익채권에 주로 투자하는 해외 집합투자기구인 얼라이언스번 스틴 글로벌 고수익채권 포트폴리오를 주된 투자대상으로 하여 투자함으로써 총수익뿐 아니라 높은 이자소득 달성을 추구합니다. 운용경과 지난 분기 글로벌 고수익 채권 시장은 부진한 흐름을 지속하였습니다. 일본 중앙 은행의 전격적인 통 화 완화 정책 발표, 유럽 중앙 은행의 양적 완화 시행 가능성, 러시아를 포함한 지정학적 위험 고조 등 미국 국채를 필두로 한 안전자산에 대한 시장 수요를 촉발할 수 있는 뉴스들이 지속되는 가운데, 분기 말 나타난 국제 유가의 급락세는 위험 자산 전반에 대한 투자심리를 한층 더 압박하였습니다. 특히 감 산을 단행할 수 있을 것이라는 시장의 기대와는 달리 석유 생산국 기구(OPEC)의 원유 생산량 동결 결 정이 발표되면서, 국제 유가는 더 가파른 속도로 하락하였으며 이는 에너지 관련 기업에 대해 직접적 인 악영향을 미쳤습니다. 더 나아가 원유 가격의 급락세는 원유 생산국인 러시아, 베네수엘라 등 이머 징 국가에 대한 부정적 심리를 고조시켰으며, 글로벌 금융 시장 전반에 걸쳐 투자 심리를 위축시키는 요인으로 작용하였습니다. 이에 따라 글로벌 채권 시장 내에서 대표적인 위험 자산이라고 할 수 있는 고수익 채권, 이머징 채권, 이머징 통화 등의 가격 약세가 두드러진 반면, 미국 및 유럽 국채의 경우 낮 은 절대 금리 수준에도 불구하고, 가격 상승세를 지속하였습니다. 이에 따라 고수익 채권, 이머징 채권 등에 분산 투자하고 있는 동 펀드의 성과도 부정적이었습니다. (피투자펀드인 얼라이언스번스틴 글 로벌 고수익 채권 포트폴리오를 기준으로 작성) 투자환경 및 운용계획 최근 나타나고 있는 여러가지 불확실성과 시장 변동성에 조심스러운 접근이 필요할 수 있으나, 현재의 시장 가격이 어느 정도의 부정적 뉴스를 반영하고 있는 지 혹은 유가 하락으로 인해 어떤 기업, 어떤 섹터, 어떤 국가가 오히려 긍정적 수혜를 입게 되는 지를 파악하는 것은 매우 중요합니다. 취약한 심리에 기인하는 시 장 변동성은 많은 경우 적정한 공정 가치와 괴리되는 시장 가격을 만들어내기도 하거니와, 보다 긴 관점에 서 특정 악재가 모든 국가, 모든 기업, 모든 자산에 똑같은 영향을 주는 것은 아니기 때문입니다. 이에 따라 공정 가치와 괴리되어 있는 시장 기회를 발굴해내는 노력, 다양한 국가, 섹터 등에 분산 투자함으로써, 옥석 을 가려낼 수 있는 기반을 갖추는 것은 매우 중요합니다. 동 펀드는 고수익 채권 뿐만 아니라, 이머징 채권, 통화 더 나아가 투자 등급 채권에도 투자함으로써 분산 효과를 도모함은 물론, 더 나은 상대가치를 발굴, 투 자함으로써 안정적인 인컴을 확보하려 하고 있습니다. 단기적으로 시장의 변동성이 나타날 수 있으나, 현재 의 고수익 채권 시장 상황은 중장기적인 인컴 이 필요한 투자자에게 여전히 좋은 기회를 제공해주고 있다고 보고 있습니다. (피투자펀드인 얼라이언스번스틴 글로벌 고수익 채권 포트폴리오를 기준으로 작성) 펀드기본정보 집합투자업자 얼라이언스번스틴 자산운용 설정일 2009.6.30 주요 투자대상 얼라이언스번스틴 글로벌 고수익채권 포트폴리오 벤치마크 33% Barclays Capital High Yield 2% Constrained (원화 헤지)/ 33% JP Morgan GBI-EM/ 33% JP Morgan EMBI Global(원화 헤지) 매입기준 오후 5시 이전 : 제3영업일(D+2)에 공고되는 기준가격을 적용/오후 5시 경과 후 :제4영업일(D+3)에 공고되는 기준가격을적용 환매방법 오후 5시 이전 : 제4영업일(D+3)에 공고되는 기준가격을 적용하여 제8영업일(D+7)에 환매대금을 지급 오후 5시 경과 후에 : 제5영업일(D+4)에 공고되는 기준가격을 적용하여 제9영업일(D+8)에 환매대금이 지급 종류 종류 A 종류 A-e 종류C 종류 I 종류 C-P 종류 C-e 종류 S 종류 S-p 가입자격 제한없음 가입제한 있음 제한없음 가입제한 있음 가입제한 있음 가입제한 있음 가입제한 있음 가입제한 있음 보 수 (연) 선취판매수수료 납입금액의 0.75% 이내 납입금액의 0.375%이내 없음 없음 없음 없음 없음 없음 후취판매수수료 없음 없음 없음 없음 없음 없음 3년미만 환매 시 환매대금의 0.15%이내 집합투자업자 0.10% 0.10% 0.10% 0.10% 0.10% 0.10% 0.10% 0.10% 판매회사 0.50% 0.25% 1.00% 0.03% 0.60% 0.50% 0.25% 0.18% 신탁업자 0.04% 0.04% 0.04% 0.04% 0.04% 0.04% 0.04% 0.04% 일반사무관리 0.0250% 0.0250% 0.0250% 0.0250% 0.0250% 0.0250% 0.0250% 0.0250% 총보수 0.665% 0.415% 1.165% 0.195% 0.765% 0.665% 0.415% 0.345% 환매수수료 30일미만 이익금의 10% 90일 미만: 이익금의 70% 없음 90일 미만: 이익금의 70% 30일미만 이익금의 10% 이 투자신탁에서 투자하는 피투자 펀드에서 부과하는 총 보수ㆍ비용은 약 연 0.69% (피투자 펀드 운용보수 연 0.65% 포함)입니다. 없음 없음 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근1년 최근2년 최근3년 최근5년 증권 투자신탁(채권-재간접형) -0.81-2.50 0.05 3.42 10.59 30.71 54.10 (비교지수 대비 성과) (0.32) (0.68) (0.11) (0.21) (8.15) (10.73) (13.16) 비교지수 -1.13-3.18-0.06 3.21 2.44 19.98 40.94 비교지수 : 33% Barclays Capital High Yield 2% Constrained (KRW-Hedged)/ 33% JP Morgan GBI-EM/ 33% JP Morgan EMBI Global (KRW-Hedged) 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다. 자산구성현황 파생상품 1.80% 미국 64.14% 영국 4.89% 브라질 4.16% 룩셈부르크 3.12% 캐나다 1.99% 프랑스 1.61% 터키 1.57% 인도네시아 1.31% 남아프리카 1.19% 기타 16.02% 국가별 투자비중 상위 10개 보유종목 단기대출및예금 2.22% 집합투자증권 95.98% 업종별 투자비중 고수익채권 56.05% 회사채 - 투자등급 13.74% 달러표시이머징마켓채권 8.72% 현지통화표시 이머징마켓채권 5.60% CMO 5.15% 우선주 3.18% 현금 2.78% 상업용 주택저당 증권 2.73% 기타 2.05% 본 그래프는 피투자펀드인 얼라이언스번스틴 글로벌 고수익채권 포트폴리오를 기준으로 작성(2014년12월31일 기준) 구분 종목명 비중 (단위 : %) 채권 Brazil Notas do Tesouro Nacl F 10.00%, 1/01/17 1.88% 채권 Turkey Govt Bond 10.00%, 6/17/15 1.13% 채권 Ivory Coast Govt Intl Bond 5.75%, 12/31/32 0.76% 채권 South Africa Govt Bond 13.50%, 9/15/15 0.46% 채권 Argentina Boden Bonds 7.00%, 10/03/15 0.45% 채권 Turkey Govt Bond 9.00%, 1/27/16 0.42% 채권 IASIS Healthcare/IASIS Capital 8.375%, 5/15/19 0.41% 채권 Laureate Education 9.75%, 9/01/19 0.40% 채권 Mestenio 8.50%, 1/02/20 0.38% 채권 Kinetic Concepts 10.50%, 11/01/18 0.37% 상기 내용은 피투자펀드인 얼라이언스번스틴 글로벌 고수익채권 포트폴리오를 기준으로 작성(2014년12월31일 기준) 자산운용보고서_ 01
1 펀드의 개요 기본 정보 [적용법률 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 아래 표를 통하여 펀드의 설정일, 운용기간, 위험등급, 펀드의 특징 등 펀드의 기본정보를 확인하실 수 있습니다. 금융투자협회 펀드코드 상위(운용)펀드(95624)A(95625),Ae(AP994),C(95626), C-P(AH392),Ce(AP995),I(95627),S(AP996),Sp(AP997) 펀드의 종류 투자신탁, 증권(재간접형), 추가형, 개방형, 종류형 최초설정일 2009년 6월30일 운용기간 2014.10.01 ~ 2014.12.31 존속기간 추가형(별도의 존속기간이 없음) 자산운용회사 얼라이언스번스틴 자산운용(주) 판매회사 미래에셋증권 외 38개 펀드재산보관회사(신탁업자) HSBC은행 일반사무관리회사 HSBC 펀드 서비스 상품의 특징 재산현황 이 투자신탁은 글로벌 고수익 채권에 주로 투자하는 해외 집 합투자기구인 얼라이언스 번스틴 글로벌 고수익 채권 포트폴 리오를 주된 투자 대상으로 하여 투자함으로써 총수익 뿐 아 니라 높은 이자소득 달성을 추구합니다. 아래 표를 통하여 당기말과 전기말 간의 자산총액, 부채총액 및 기준가격의 추이를 비교 하실 수 있습니다. (단위 : 백만원, 백만좌, %) 항목 전기말 당기말 증감률 자산 총액 789,420 647,796-17.94 부채 총액 12,833 4,317-66.36 증권 투자신탁 (채권-재간접형) 순자산총액 776,588 643,479-17.14 기준가격 주) 1,042.72 1,034.23-0.81 종류형 A 기준가격 1,044.31 1,036.37-0.76 종류형 Ae 기준가격 1,005.97 998.96-0.70 종류형 C 기준가격 1,040.43 1,031.21-0.89 종류형 C-P 기준가격 1,043.52 1,035.32-0.79 종류형 Ce 기준가격 1,004.72 997.08-0.76 종류형 I 기준가격 1,047.97 1,041.24-0.64 종류형 S 기준가격 1,005.43 998.41-0.70 종류형 Sp 기준가격 1,004.61 997.78-0.68 주1) 기준가격이란 투자자가 집합투자증권을 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금(상 환금포함) 수령시에 적용되는 가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다. 분배금내역 아래 표를 통하여 직전 결산일 부터 당기 결산일 까지의 분배금 내역을 알 수 있습니다. (단위 : 백만원, 백만좌) 20150102 21,122 622,364 1,034.23 999.99 종류형 A 20150102 10,238 281,510 1,036.37 1,000.00 종류형 C 20150102 8,473 271,457 1,031.21 1,000.00 종류형 C-P 20150102 1,554 43,982 1,035.32 1,000.00 종류형 I 20150102 857 20,782 1,041.24 1,000.00 2 수익률현황 기간수익률 아래 표를 통하여 작성 기준일로부터 최근 3,6,9,12개월 및 2,3,5년의 기간(누적)수익율을 비교하실 수 있습니다. 또한 비교지수가 있는 경우 해당 비교지수 대비 성과도 함께 비교 하 실 수 있습니다. 비교지수 : 33% Barclays Capital High Yield 2% Constrained (KRW-Hedged)/ 33% JP Morgan GBI-EM/ 33% JP Morgan EMBI Global (KRW-Hedged) (단위 : %) 최근3개월 최근6개월 최근9개월 최근1년 최근2년 최근3년 최근5년 증권 투자신탁(채권-재간접형) -0.81-2.50 0.05 3.42 10.59 30.71 54.10 (비교지수 대비 성과) (0.32) (0.68) (0.11) (0.21) (8.15) (10.73) (13.16) 비교지수 -1.13-3.18-0.06 3.21 2.44 19.98 40.94 종류형 A -0.76-2.4 0.21 3.64 11.05 31.54 55.97 종류형 Ae -0.7-2.27 종류형 C -0.89-2.65-0.17 3.12 9.95 29.59 52.14 종류형 C-P -0.79-2.45 0.13 3.53 종류형 Ce -0.76-2.4 종류형 I -0.64-2.17 0.56 4.12 12.1 33.4 59.66 종류형 S -0.7-2.28 종류형 Sp -0.68-2.24 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다. 3 자산현황 자산구성현황 아래 표를 통하여 자산의 종류 및 투자비중을 확인하실 수 있으며 당기말 자산구성 비중 을 전기말과 비교하실 수 있습니다. (단위 : 백만원, %) 통화별 증 권 파생상품 단기대출 구 분 주식 채권 어음 집합투자 장내 장외 및 예금 기타 자산총액 미국 달러 0 0 0 621,725 0 0 6,993 0 628,718 (1099.30) (0.00) (0.00) (0.00) (95.98) (0.00) (0.00) (1.08) (0.00) (97.05) 한국 원 0 0 0 0 0 11,658 7,396 24 19,078 (1.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (1.80) (1.14) (0.00) (2.95) 합 계 0 0 0 621,725 0 11,658 14,389 24 647,796 (0.00) (0.00) (0.00) (95.98) (0.00) (1.80) (2.22) (0.00) (100.00) * ( ) : 구성비중 ** 차입주식/채권 을 보유하는 경우 일반주식/채권과 함께 주식/채권구분에 평가액으로 보여주나 기타구분에서 차감해줌으로써 자산총액에는 반영되지 않습니다 자산운용보고서_ 02
환헤지에 관한 사항 아래 표를 통하여 환헤지 비율을 확인하실 수 있습니다. (단위 : %) 투자설명서상의 목표 환헤지 비율 이 투자신탁에서 편입하는 해외 집합투자증 권 금액에 상응하는 미달러화 가치에 대하 여 환헤지할 것을 목표로 합니다. 일반적인 경우 미달러화의 원화에 대한 목표 헤지비 율은 80%에서 +/- 20%입니다. 주요 자산보유 현황 집합투자증권 (단위 : 백만주, 백만원, %) 증권명 종류 자산운용사 설정원본 (수량) AllianceBernstein Global High Yield - SK 해외 뮤추얼펀드 4 투자운용전문인력 현황 투자운용인력(펀드매니저) 순자산금액 (평가액) 아래 표를 통하여 운용을 담당하는 펀드매니저 정보를 확인하실 수 있습니다. (단위 : 개, 백만좌) 성명 유재흥 운용중인 개수 9 직위 상무 펀드 현황 운용규모 1,204,575 생년 70년생 성과보수가 있는 펀드 개수 1 등록번호 2109000588 및 일임계약 운용규모 1,405 주) 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력 이란 운용전문 인력 중 투자전략수립 및 투자 의사결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다. 책임 운용전문인력 최근3년 변경내역 기준일(2014년 12월 31일) 현재 환헤지 비율 95.67 주) 환헤지란 환율 변동으로 인한 외화표시자산의 가치변동위험을 선물환계약 등을 이용하여 줄이는 것을 말하며, 환헤지 비율은 기준일 현재 펀드에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평 가액 대비, 환헤지 규모를 비율로 표시한 것을 말합니다 비중 AllianceBernstein L.P. 19.75 621,725 95.98 단기대출 및 예금 (단위 : 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 국내보통예금 HSBC은행 7,396 1.61 해외보통예금 6,993 0.00 날짜 (변경인력운용개시일) 변경 운용인력 2012.1.09 박경림에서 유재흥으로 변경 2012.4.24 박경림 추가 2014.1.31 박경림, 유재흥 유재흥 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고 하실 수 있습니다. (인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는 정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다 5 비용 현황 총보수,비용비율 아래 표를 통하여 펀드에서 부담하는 총보수 및 비용의 비율을 연환산된 수치로 확인하 실 수 있습니다. (단위 : 연환산, %) 구분 총보수 비용 비율(A) 매매 중개수수료 비율(B) 합계(A+B) 증권 전기 0.009 0.000 0.009 투자신탁(채권-재간접형) 당기 0.010 0.000 0.010 종류형 A 종류형 Ae 종류형 C 종류형 C-P 종류형 Ce 종류형 I 종류형 S 종류형 Sp 주1) 총보수 비용비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 보수와 기타 비용 총액을 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총 보수 비용수준을 나타냅니다. 주2) 매매 중개수수료 비율이란 매매 중개수수료를 순자산 연평잔액(보수 비용 차감전 기 준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 매매 중개수수료의 수준을 나 타냅니다. 보수 및 비용 지급현황 아래 표를 통하여, 펀드에서 부담하는 보수 및 비용의 지급현황을 당기말과 전기말 기준 으로 비교하실 수 있습니다. (단위 : 백만원, %) AB 글로벌 고수익 증권 투자신탁 (채권-재간접형) 종류형 A 전기 0.674 0.000 0.674 당기 0.675 0.000 0.675 전기 0.424 0.000 0.424 당기 0.425 0.000 0.425 전기 1.174 0.000 1.174 당기 1.175 0.000 1.175 전기 0.774 0.000 0.774 당기 0.775 0.000 0.775 전기 0.674 0.000 0.674 당기 0.675 0.000 0.675 전기 0.204 0.000 0.204 당기 0.205 0.000 0.205 전기 0.424 0.000 0.424 당기 0.425 0.000 0.425 전기 0.354 0.000 0.354 당기 0.355 0.000 0.355 구분 전기 당기 금액 비율 금액 비율 자산운용사 0.000 0.000 0.000 0.000 판매회사 0.000 0.000 0.000 0.000 펀드재산보관회사(신탁업자) 0.000 0.000 0.000 0.000 일반사무관리회사 0.000 0.000 0.000 0.000 보수합계 0.000 0.000 0.000 0.000 기타비용** 20.351 0.009 17.858 0.010 자산운용사 105.156 0.100 83.319 0.100 판매회사 525.778 0.500 416.593 0.500 펀드재산보관회사(신탁업자) 42.062 0.040 33.327 0.040 일반사무관리회사 26.289 0.025 20.830 0.025 보수합계 699.285 0.665 554.069 0.665 기타비용** 9.715 0.009 8.187 0.010 자산운용보고서_ 03
종류형 Ae 종류형 C 종류형 C-P 종류형 Ce 종류형 I 종류형 S 구분 전기 당기 금액 비율 금액 비율 자산운용사 0.566 0.100 0.488 0.100 판매회사 1.414 0.250 1.219 0.250 펀드재산보관회사(신탁업자) 0.226 0.040 0.195 0.040 일반사무관리회사 0.141 0.025 0.122 0.025 보수합계 2.347 0.415 2.023 0.415 기타비용** 0.052 0.009 0.048 0.010 자산운용사 95.767 0.100 79.995 0.100 판매회사 957.675 1.000 799.948 1.000 펀드재산보관회사(신탁업자) 38.307 0.040 31.998 0.040 일반사무관리회사 23.942 0.025 19.999 0.025 보수합계 1,115.691 1.165 931.939 1.165 기타비용** 8.846 0.009 7.866 0.010 자산운용사 12.889 0.100 11.957 0.100 판매회사 77.334 0.600 71.744 0.600 펀드재산보관회사(신탁업자) 5.156 0.040 4.783 0.040 일반사무관리회사 3.222 0.025 2.989 0.025 보수합계 98.601 0.765 91.474 0.765 기타비용** 1.191 0.009 1.176 0.010 자산운용사 0.135 0.100 0.181 0.100 판매회사 0.677 0.500 0.904 0.500 펀드재산보관회사(신탁업자) 0.054 0.040 0.072 0.040 일반사무관리회사 0.034 0.025 0.045 0.025 보수합계 0.900 0.665 1.203 0.665 기타비용** 0.013 0.009 0.018 0.010 자산운용사 5.269 0.100 5.243 0.100 판매회사 1.581 0.030 1.573 0.030 펀드재산보관회사(신탁업자) 2.108 0.040 2.097 0.040 일반사무관리회사 1.317 0.025 1.311 0.025 보수합계 10.274 0.195 10.225 0.195 기타비용** 0.488 0.009 0.513 0.010 자산운용사 0.452 0.100 0.403 0.100 판매회사 1.130 0.250 1.007 0.250 펀드재산보관회사(신탁업자) 0.181 0.040 0.161 0.040 일반사무관리회사 0.113 0.025 0.101 0.025 보수합계 1.875 0.415 1.671 0.415 기타비용** 0.042 0.009 0.040 0.010 종류형 Sp * 펀드의 순자산총액 대비 비율 ** 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적,반복적으로 지출된 비용으로서 매매,중개 수수료는 제외한 것입니다. *** 금액은 운용기간에 발생한 보수금액이며, 비율은 순자산총액(보수차감전) 평잔대비 발생한 보수금액을 연율화한 비율임 **** 해외 증권거래세의 경우 동 세목만의 구체내역을 취득하는것이 용이하지 아니하여, 위 증권 거래세는 대한민국에서 부과하는 국내 증권거래세에 한정하여 기재합니다. 성과 보수내역 : 없음 상기 자료에는 동 펀드에서 투자하는 피투자펀드인 얼라이언스번스틴 글로벌 고수익채권 포트 폴리오 운용보수(연0.65%) 및 비용등은 포함되지 않습니다. 6 투자자산매매내역 매매주식규모 및 회전율 해당 운용기간 중 매매한 주식의 총수, 매매금액, 매매회전율 및 연환산 매매회전율은 아 래와 같습니다. 최근 3분기 매매회전율 추이 최근 3분기의 매매회전율 추이는 아래와 같습니다. 7 공지사항 구분 전기 당기 금액 비율 금액 비율 자산운용사 0.049 0.100 0.108 0.100 판매회사 0.088 0.180 0.194 0.180 펀드재산보관회사(신탁업자) 0.020 0.040 0.043 0.040 일반사무관리회사 0.012 0.025 0.027 0.025 보수합계 0.170 0.345 0.372 0.345 기타비용** 0.005 0.009 0.011 0.010 1) 작성기준일로터 최근 3개월간 발생한 펀드 수시공시사항 2) 모자형 펀드로서 자펀드의 자산구성현황, 보유종목 현황 등 3) 소규모 펀드 4) 고객님이 가입하신 펀드는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 의 적용을 받습니다. 이 보고서는 자본시장법에 의해 의 집합투자업자인 얼라이언스번스틴 자산운용(주)이 작성하여 신탁업자인 HSBC 은행의 확인을 받아 판매회사 또는 한국예탁결제원을 통해(아래참조) 투자자에게 제공됩니다. 다만 일괄 예탁된 펀드의 펀드자산보관자(신탁업자)인 확인기간은 일 괄 예탁된 날 이후 기간에 한합니다. 자산운용보고서_ 04
판매회사 - 종류형 A : HMC투자증권, HSBC 은행, IBK투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 교보증권, 국민은 행, 농협, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋생명, 미래에셋증권, 부 산은행, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 유안타 증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한국씨 티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 C : HMC투자증권, HSBC 은행, IBK투자증권, KB투자증권, NH투자증권, SC제일은행, SK증권, 경남은행, 교보 증권, 국민은행, 농협, 대구은행, 대신증권, 대우증권, 동부증권, 미래에셋생명, 미래 에셋증권, 부국증권, 비오에스증권, 수협중앙회, 신영증권, 신한금융투자, 신한은행, 외환은행, 우리은행, 유안타증권, 유진증권, 제주은행, 키움증권, 하나대투증권, 하나 은행, 하이투자증권, 한국씨티은행, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 I : LIG투자증권, NH투자증 권, SC제일은행, 미래에셋생명, 신한금융투자 - 종류형 C-P : NH투자증권, 교보증 권, 국민은행, 농협, 대우증권, 동부증권, 미래에셋증권, 신영증권, 신한금융투자, 외 환은행, 우리은행, 유안타증권, 키움증권, 하나대투증권, 하나은행, 하이투자증권, 한 국투자증권, 한화투자증권, 현대증권 - 종류형 Ae : 국민은행, 미래에셋증 권, 우리은행, 키움증권, 하나은행 - 종류형 Ce : 국민은행, 대우증권, 미래에셋증권, 우리은행, 하나은행 - 종류형 S : 펀드온라인코리아 - 종류형 Sp : 펀드온라인코리아 각종 보고서 확인 - 얼라이언스번스틴 자산운용(주) http://www.abglobal.co.kr - 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr 자산운용보고서_ 05