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승욱 삼
5 years ago
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1 자산운용보고서 - 투자신탁 ( 회사 ) 명 : 동부 THE CLASSIC 주식 1호 - 투자신탁 ( 회사 ) 의종류 : 주식형 - 운 용 기 간 : 27 년2 월17 일 ~ 27 년5 월16 일 1. 투자신탁의개요 최초설정일 25/11/17 투자신탁기간 18 개월 자산운용회사 동부자산운용 판매회사 수탁회사 우리은행 일반사무관리회사 HSBC 펀드서비스 투자신탁의특징 동부 The Classic 주식투자신탁제 1 호는주식에 6% 이상투자하여 KOSPI 대비초과수익률을장기안정적으로달성하는것을목표로하며특정펀드매니저에의존하지않고철저히내부애널리스트의기업분석을기초로하여펀드를운용합니다. 그러나주식시장이전반적으로약세일경우에는펀드의수익률이하락하게되는리스크에노출될수있고시장가치등락에따라운용실적이변동되므로투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. * 투자신탁기간 : 최초설정일로부터자산운용보고서기준일현재까지의운용기간 종목명 설정일 투자신탁기간 판매회사 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class A 개월동부증권외개 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class C 개월대신증권외1개 2. 투자신탁의현황 ( 단위 : 백만원, 원 ) 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class A 자산총액 1 부채총액 순자산총액 1 기준가격 ( 원 ) 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class C1 말 말 자산총액 11,77 부채총액 56 순자산총액 11,65 기준가격 ( 원 ) 3. 자산구성현황및비율 말 말 1,29.45 투자증권 주식채권기타 단기대출및예금 장내파생상품 파생상품 장외파생상품 부동산 실물자산 간접투자증권 특별자산 기타자산 자산총액 평가액 1,77 1, ,92 비율 자산보유및운용현황 - 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명보유수량취득가액평가액평가손익비율 삼성전자현대중공업 POSCO LG석유화학한국전력국민은행신한지주태광 1, , , , , , , ,

2 4. 자산보유및운용현황 - 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명보유수량취득가액평가액평가손익비율 SK 우리금융삼성물산기업은행대한항공엘지. 필립스엘시디키움닷컴증권 KT 토필드현대차동아제약 KT&G 다우데이타대우차판매현대해상현대미포조선 S&TC 동부제강가온미디어삼성중공업세보엠이씨현대엘리베이캠브리지 GS홈쇼핑 S&T 대우 LG전자신세계미래에셋증권롯데쇼핑팅크웨어다우기술 KTF 디에스엘시디현대EP 원익쿼츠현대건설동부건설와이비엠시사닷컴농심한섬삼성테크윈오리온테크노세미켐한솔제지피에스케이메리츠화재해상보험삼성증권하이닉스대우인터내셔코텍삼성하나로텔레콤 2, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,

3 4. 자산보유및운용현황 - 주식 ( 단위 : 주, 백만원,%) 종목명 보유수량 취득가액 평가액 평가손익 비율 다음 신원 2, 고려아연 푸른저축은행 8, 팬엔터테인먼트 6, LG카드 LS전선 대한전선 1, 합계 374,538 9,149 1,77 1, * 비율은전체자산중당해주식이차지하는비율을기재 - 채권 종목명액면가액평가액발행일상환일보증기관신용등급비율 합계 * 비율은전체자산중당해채권이차지하는비율을기재 * 해외채권액면가액은 local currency 기준수량이며단위는 < 천 >. - 어음 종목명 액면가액평가액발행일상환일신용등급비율 합계. * 비율은전체자산중당해어음이차지하는비율을기재 - 채무증서 종목명 액면가액평가액발행일상환일신용등급비율 합계. - 장내파생상품 종목명 ( 단위 : 계약, 백만원 ) 매수 ( 도 ) 계약수미결제약정금액위탁증거금 합계 - 장외파생상품 ( 단위 : 계약, 백만원 ) 종목명매수 ( 도 ) 계약수미결제약정금액합계 비고 - 부동산 ( 임대 ) 종류 소재지취득가액 ( 보증금 ) 등기번호취득일평가액 ( 임대료 ) ( 단위 : 백만원 ) 비고 - 부동산 ( 자금대여 ) 종류 기관 계약일자 금액 이율 상환 ( 만기 ) 일 비고

4 - 실물자산 종류매입일매입가평가액비율 - 단기대출및예금 금융기관대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액대출 ( 예금 ) 이자상환 ( 만기 ) 일 콜론국민은행 , 예금. 합계 1, * 비율은전체자산중당해단기대출및예금이차지하는비율을기재 - 기타자산및특별자산 비율 종목명수량 ( 액면, 좌, 주 ) 평가액 매입이율 상환일 신용등급 비율 미수금 261 미수배당금 13 기타자산소계 274 합계 * 비율은전체자산중당해기타자산및특별자산차지하는비율을기재 - 유가증권대여 ( 종목 ) 기관 일자 대여수량 대여수수료 ( 차입금액 ) ( 차입이자 ) 상환 ( 만기 ) 일비율 - 간접투자증권 간접투자기구명보유수량취득가액평가액평가손익비율 합계. * 비율은전체자산중당해간접투자증권이차지하는비율을기재 5. 매매주식총수, 매매금액및매매회전율 ( 단위 : 주, 백만원,%) 수량 매수 금액 수량 매도 금액 매매회전율 743,55 7, ,825 9, * 당해운용기간중매도한주식가액의총액을당해운용기간동안보유한주식의평균가액으로나눈비율 ( 주식의보유가액이 보다큰일수만계산 ) 6. 운용의개요및손익현황 - 운용개요 : - 정통적인투자방법으로 KOSPI 대비초과수익률을장기안정적으로달성추구 - 애널리스트가펀드운용에적극적으로참여하는본격적인애널리스트펀드 - In-House 애널리스트를활용한 Bottom-up 방법에의한종목발굴 - Team Approach 강화로운용시너지제고및안정성추구 - 펀드매니저의임의운용을최소화하여장기안정적펀드수익률달성도모

5 평가손익 처분손익 투자 주식 351 1, 증권 채권 기타투자증권 장내파생상품 -16 장외파생상품 부동산 실물자산 특별자산 간접투자증권 주 ) 기타손익 : - - ( 보수및제비용 ) -54 ( 이자수익 ) 9 ( 배당금 ) 171 ( 기타수익 ) ( 보수및제비용 ) -53 ( 이자수익 ) 5 ( 배당금 ) 1 ( 기타수익 ) - 기간별운용성과 ( 단위 :%) 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class A 1개월 3개월 6개월 1년 설정 ( 등록 ) 일이후 수익율 -.12 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class C1 1개월 3개월 6개월 1년 설정 ( 등록 ) 일이후 수익율 2.2 * 본간접투자기구의과거운용실적이미래의수익율을보장하는것은아닙니다. * 자산운용보고서기준일현재최근수익율을기재 ( 주식형, 혼합형은실현수익율, 채권형, 파생상품간접투자기구는연환산수익율 ) THE CLASSIC 주식1 A 개월 3 개월 6 개월 12 개월설정일 BM FUND THE CLASSIC 주식 1 C 개월 3 개월 6 개월 12 개월설정일 BM FUND 벤치마크 :27516 까지 :KOSPI 지수 * 95% CALL 지수 * 5% - 보수지급현황 ( 단위 : 백만원 ) 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class A 운용보수 판매보수 수탁보수 사무관리보수 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class C1 운용보수 1 판매보수 4

6 - 보수지급현황 ( 단위 : 백만원 ) 동부 THE CLASSIC 주식 1호 Class C1 수탁보수 사무관리보수 - 총보수. 비용비율 ( 단위 : 연환산 %) 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class A 총보수. 비용비율..67 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class C1 총보수. 비용비율 운용전문인력현황 성명연령주요경력및기간협회등록번호 홍현기 1963 대한투자신탁애널리스트 (89.1~21.1), 제일투신운용섹터운용역 (21.11~24.1), 현동부자산운용주식운용팀장 (25.8~ ) 8. 중개회사별거래금액, 수수료및그 주식거래 거래금액 당월 전월 전전월 수수료 거래금액 수수료 거래금액 수수료 BNG증권 CJ증권 골드만삭스 교보증권 굿모닝신한증 권 대신증권 대우증권 대한투신증권 , 동부증권 2, , , 동양증권 메리츠증권 미래에셋증권 브릿지 ( 리젠트 ) 삼성증권 서울증권 신영증권 엘지증권 키움닷컴증권 한투증권-구동 원.72.. 현대증권

7 - 주식외투자증권거래 거래금액 당월 수수료 전월 전전월 거래금액 수수료 거래금액 수수료 - 장내파생상품거래 거래금액 당월 수수료 전월 전전월 거래금액 수수료 거래금액 수수료 하나증권 3, 이해관계인과의거래에관한사항 ( 단위 : 백만원 ) 이해관계인성명 ( 상호 ) 관계 거래의종류자산의종류거래금액 1. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 ( 의결권을행사하지아니한경우에는그사유 ) 회사명 주주총회일 보유주식수 의안 하이닉스 ,6 1. 제59기 ( ~ ) 대차대조표, 손익계산서및이익잉 여금 의결권행사내용 ( 주식수 ) 찬성반대불행사중립 12,6 하이닉스 ,6 2. 이사선임의건 12,6 하이닉스 ,6 3. 감사위원회위원이되는사외이 12,6 사선임의건 하이닉스 ,6 4. 이사보수한도승인의건 12,6 삼성물산 ,5 1. 재무제표승인의건 6,5 삼성물산 ,5 2. 정관일부변경의건 6,5 삼성물산 ,5 3. 이사보수한도승인의건 6,5 SK ,6 1. 제45기대차대조표, 손익계산서 1,6 및이익잉여금처분계산서승인의건 SK ,6 2. 이사선임 1,6 SK , 사외이사아닌이사선임 1,6 SK , 사외이사선임 1,6 SK , 감사위원이되는사외이사선 1,6 임 SK ,6 3. 이사보수한도액승인 1,6 신세계 제5기대차대조표, 손익계산서 33 및이익잉여금처분계산서승인의건 신세계 이사선임의건 33 신세계 감사위원회위원이되는사외이 33 사선임의건 신세계 이사보수한도결정의건 33 외환은행 ,5 1. 제4기 ( ~ ) 2,5 대차대조표, 손익계산서및이익잉여금 외환은행 ,5 2. 정관일부변경의건 2,5 외환은행 ,5 3. 이사선임의건 ( 상임이사 2명, 사 2,5 외이사 6명 ) 외환은행 ,5 4. 사외이사인감사위원회위원선 2,5 임의건 외환은행 ,5 5. 주식매수선택권부여분승인의 2,5 건 외환은행 ,5 6. 주식매수선택권부여의건 2,5 현대차 ,8 1. 제39기대차대조표, 손익계산서 3,8 및이익잉여금처분계산서승인의건 현대차 ,8 2. 정관일부변경의건건 3,8 현대차 ,8 3. 이사선임의건 3,8 불행사의경우사유

8 1. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 ( 의결권을행사하지아니한경우에는그사유 ) 회사명 주주보유의결권행사내용 ( 주식수 ) 총회일주식수의안찬성반대불행사중립 현대차 ,8 4. 감사위원회위원이되는사외이 3,8 사선임의건 현대차 ,8 5. 이사보수한도승인의건 3,8 POSCO ,38 제39기대차대조표, 손익계산서및 1,38 이익잉여처분계산서승인의건 POSCO ,38 정관일부변경의건 1,38 POSCO , 목적사업추가 1,38 POSCO , 신주인수권, 전환사채, 신주인 1,38 수권부사채규정개정 POSCO , 집중투표제보완 1,38 POSCO ,38 이사선임의건 1,38 POSCO , 사외이사선임의건 1,38 POSCO , 감사위원회위원이되는사외 1,38 이사선임 POSCO , 상임이사선임의건 1,38 POSCO ,38 이사보수한도승인의건 1,38 삼성전자 ,8 1. 제 38기대차대조표, 손익계산 1,8 서및이익잉여금처분계산서승인 의건 삼성전자 , 사외이사선임의건 1,8 삼성전자 ,8 2-2 사내선임의건 1,8 삼성전자 , 감사위원회위원선임의건 1,8 삼성전자 ,8 3. 이사보수한도승인의건 1,8 현대모비스 ,17 1. 제3기대차대조표, 손익계산서 1,17 및이익잉여금처분계산서승인의건 현대모비스 ,17 2. 정관일부변경의건 1,17 현대모비스 ,17 3. 이사선임의건 1,17 현대모비스 ,17 4. 사외이사인감사위원선임의건 1,17 현대모비스 ,17 5. 이사보수한도승인의건 1,17 한국전력 , 1. 제 46기재무제표승인의건 9, 한국전력 , 2. 사장선출의건 9, SK텔레콤 ,15 1. 제23기재무제표승인의건 1,15 SK텔레콤 ,15 2. 이사보수한도승인의건 1,15 SK텔레콤 ,15 3. 이사선임의건 1,15 SK텔레콤 , 사내이사선임의건 1,15 SK텔레콤 , 감사위원이되는사외이사선 1,15 임의건 우리금융 ,2 1. 제6기 ( ~ ) 16,2 대차대조표, 손익계산서및이익잉 여금 우리금융 ,2 2. 이사선임의건 16,2 우리금융 ,2 3. 사외이사인감사위원회위원선임 16,2 의건 우리금융 ,2 4. 이사보수한도승인의건 16,2 신한지주 ,5 1. 대차대조표, 손익계산서및이익 6,5 잉여금처분계산서승인의건 신한지주 ,5 2. 이사선임의건 6,5 신한지주 ,5 3. 감사위원회위원선임의건 6,5 신한지주 ,5 4. 이사보수한도승인의건 6,5 신한지주 ,5 5. 회사및자회사임직원에대한 6,5 주식매수선택권부여의건 국민은행 , 회계연도 ( ~ 3, ) 대차대조표, 손익계산 서및이익잉여금 국민은행 ,95 2. 이사선임의건 3,95 국민은행 ,95 3. 사외이사인감사위원회위원후보 3,95 선임의건 국민은행 ,95 4. 주식매수선택권부여분승인의 3,95 건 불행사의경우사유

9 1. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 ( 의결권을행사하지아니한경우에는그사유 ) 회사명 주주총회일 보유주식수 의안 의결권행사내용 ( 주식수 ) 찬성반대불행사중립 국민은행 ,95 5. 주식매수선택권부여의건 3,95 불행사의경우사유 11. 공지사항 * 간접투자기구평가회사가평가한정보가있을경우이를기재할수있음 ( 공모간접투자기구에한함 ) * 추가적인공시자료이용안내 : 간접투자기구의운용등과관련하여자산운용회사등이추가적으로제공하는서비스를안내 주소 : 서울시영등포구여의도동 36-5 동부증권빌딩 11층전화번호 : 예 ) 간접투자기구의운용및투자등에관련하여보다자세한사항은아래의주소로문의하거나해당자산운용회사. 판매회사의영업점에비치되고홈페이지 ( 사이트기재 ) 에게재되어있는영업보고서및사업보고서를이용할수있습니다. * 본보고서의내용중아래각호의사항은수종의간접투자증권을발행한종류형간접투자기구전체의내용을기재한것입니다. 1. 투자신탁 ( 투자회사 ) 의개요 3. 자산구성현황및비율 4. 자산보유및운용현황 5. 매매주식총수, 매매금액및매매회전율 6. 운용의개요및손익현황중운용개요및유가증권별손익현황표 7. 운용전문인력현황 8. 이해관계인과의거래에관한사항 9. 의결권공시대상법인에대한의결권행사여부및그내용 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class A : 동부증권, 동부 THE CLASSIC 주식 1 호 Class C1 : 대신증권, 동부증권,

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212648(090704-091003)_교보 2STAR Step Down 파생상품L-1호.xls 교보 2STAR Step Down 파생상품L-1호 [파생상품 간접투자기구] [ 자산운용보고서 ] (운용기간 : 2009년 07월 04일 -2009년 10월 03일 ) o o 이 상품은 [파생상품 간접투자기구] 로서, [추가 입금이 불가능한 단위형 간접투자기구입니다.] 자산운용보고서는 간접투자자산 운용업법에 의거 자산운용회사가 작성하며, 투자자가 가입한 상품의