신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 ) 운용기간 : ~

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1 신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 ) 운용기간 : ~

2 목 차 1. 펀드의개요 기본정보 펀드구성 재산현황 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3. 자산현황 자산구성현황 주식업종별투자비중 각자산별보유종목내역 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 투자운용인력변경내역 5. 비용현황 업자별보수지급현황 총보수, 비용비율 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 최근 3 분기주식매매회전율추이 < 공지사항 > < 참고 - 펀드용어정리 >

3 1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류 주식형, 추가형, 종류형, 모자형 최초설정일 운용기간 ~ 존속기간 추가형으로별도의존속기간이없음 자산운용회사 신영자산운용 펀드재산보관회사 국민은행 판매회사펀드온라인코리아,KEB 하나은행외 5 개사일반사무관리회사하나펀드서비스 적용법률 펀드명칭금융투자협회펀드코드투자위험등급 신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 ), 신영마라톤증권모투자신탁 F1 호 [ 주식 ], 신영장기증권모투자신탁 ( 주식 ), 신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 )A 형, 신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 )Ce 형, 신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 )S 형 AS730, 18107, AP196, AS731, AS738, AT008 자본시장과금융투자업에관한법률 3 등급 ( 다소높은위험 ) 상품의특징 동펀드는통일관련주에투자하는주식모투자신탁과저평가가치주에주로투자하는주식모투자신탁에투자하는주식형집합투자기구입니다. 펀드구성 자펀드가투자중인모펀드비중및구조를보여줍니다. 상기그래프및구조도는모자형구조의펀드에서현금성자산등을제외한모펀드들의투자비중을 100% 로가정하여, 각모펀드에투 자하는비중의이해를돕기위해작성하였습니다. 그러므로, 상기의모펀드투자비중은순자산기준투자비중과는차이가있을수있음 을알려드립니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭항목전기말당기말증감률 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) 운용 자산총액 (A) 925 1, 부채총액 (B) 순자산총액 (C=A-B) 912 1, 발행수익증권총수 (D) 주 ) 기준가격 (E=C/Dx1000) 1, , 종류 (Class) 별기준가격현황 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )A형 기준가격 1, , 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Ce 형기준가격 1, , 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )S 형기준가격 1, , 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다.

4 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) 의해당기간수익률은 +1.35% 로비교지수 -1.06% 를 2.41%pt 상회하였습니다. ( 비교지수 KOSPI90.0% + CD9110.0%) 시장의하락을주도한전기전자업종의보유비중이낮았던것이그원인입니다 년연말, 주요기업의유상증자및어닝쇼크로대형주위주가하락을견인했던, KOSPI 는중소형주위주로강세를보이며 1 월한달상승하는모습을보였습니다. 하지만, 2 월들어미국국채금리상승으로변동성이확대되며조정양상을보였습니다. 애플의아이폰 X 의판매부진에따라대형 IT 주및관련부품업체들의주가가하락하며, 전기전자업종은약세를보였으며, 실적개선이기대감이적은통신업및자동차업종역시부진한흐름을시현하였습니다. 반면, 셀트리온이 KOSPI 로의이전상장이예고되며수급이몰린바이오및 KOSDAQ 은크게상승하였습니다. 동펀드는호실적이기대되지만, 각종규제가늘어날가능성이큰은행업종의비중을축소하였으며그동안상승한개별종목을차익실현하였습니다. 또한, 저평가되고있는개별종목의비중을확대하였습니다. 투자환경및운용계획 향후증시는시장충격이후경계감이상존하겠지만, 높아진인플레이션 / 금리 / 변동성에대하여새로운균형점을찾게될것으로전망합니다. 미연준의원장의회연설, 3 월 FOMC, G20 재무장관및중앙은행장회의등금리와관련된이벤트가소음을생성할확률이높습니다. 그러나인플레이션의절대치가아직과열을논하기에이르며, 물가의목표수준을달성하기위해경기부양이더필요하다는것을고려했을때, 시장의고점은올해하반기이후에형성될가능성이높다고생각합니다. 현재우리증시의 12 개월예상 PER 은 9.5 배로, 3 년평균 10.4 배대비낮은수준이며, 선진국및신흥국대비해서도낮은수준으로밸류에이션부담은완화된상황입니다. 증시의 EPS 의상승이둔화되는가운데증시의빠른반등은어렵지만추가적인하락의가능성은낮다고판단하며중장기적인관점에서매수시점이라고생각합니다. 따라서동펀드는현재지수에서주식의편입비를확대하는한편, 대형경기민감주보다중형주및저형가가치주를편입하는전략을유지하겠습니다. 또한, 지난 3 월 5 일북한이비핵화의지를표명하였기에, 점차남북의관계개선이이루어질것이기대되고있습니다. 따라서, 남북교류가이루어질경우수혜를볼수있는소재및기초소비재업종의비중을확대하겠습니다. 기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 구분 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) 종류 (Class) 별현황 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )A형 ( 비교지수대비성과 ) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Ce형 ( 비교지수대비성과 ) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )S형 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수주 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ): KOSPI X 90% + CD91 X 10% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다.

5 구분 증권파생상품특별자산단기대출및주식채권어음집합투자장내장외부동산실물자산기타예금 기타 손익합계 전기 당기 자산현황 구분최근 2 년최근 3 년최근 5 년 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) ( 비교지수대비성과 ) 종류 (Class) 별현황 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )A 형 ( 비교지수대비성과 ) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Ce 형 ( 비교지수대비성과 ) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )S 형 ( 비교지수대비성과 ) 비교지수주 ) 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ): KOSPI X 90% + CD91 X 10% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 자산구성현황 ( 단위 : 백만원, %) 통화별증권파생상품특별자산구분주식채권어음집합투자장내장외부동산단기대출및실물자산기타예금 기타 자산총액 KRW ,036 (1.00) (94.49) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (0.00) (4.19) (1.33) (100.00) 합계 ,036 *( ): 구성비중 전기자산별구성비중 당기자산별구성비중 주식업종별투자비중 ( 단위 : %) 순위 업종명전기, 전자금융업코스닥화학유통업 비중 순위 업종명운수장비철강및금속서비스업음식료품기타 비중 위업종구분은한국거래소의업종구분을따릅니다.

6 각자산별보유종목내역 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가금액 비중 발행국가 통화 업종 비고 삼성전자 대한민국 KRW 전기, 전자 SK 대한민국 KRW 금융업 현대차 대한민국 KRW 운수장비 LS 대한민국 KRW 금융업 GS 대한민국 KRW 금융업 POSCO 대한민국 KRW 철강및금속 영풍 대한민국 KRW 철강및금속 KCC 대한민국 KRW 화학 신세계 대한민국 KRW 유통업 투자대상상위 10 개종목및평가금액이자산총액의 5% 또는발행주식총수의 1% 를초과하는종목을기재합니다. 단기대출및예금 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일 발행국가 통화 예금 국민은행 대한민국 KRW 투자대상상위 10 개종목및평가금액이자산총액의 5% 를초과하는경우를기재합니다. 4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 운용중인펀드현황성과보수가있는편드및일임계약운용규모성명직위출생연도협회등록번호펀드개수운용규모펀드개수운용규모 허남권 책임운용역 ,157, , 원주영 책임운용역 ,721, , 윤하국 부책임운용역 , , 배혜려 부책임운용역 , ' 책임운용역 ' 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말 합니다. 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 구분기간운용전문인력 책임운용역책임운용역부책임운용역부책임운용역부책임운용역부책임운용역부책임운용역 ~ 현재 ~ 현재 ~ 현재 ~ 현재 ~ ~ ~ 허남권원주영윤하국배혜려원주영김대환이병창 최근 3 년간의투자운용인력변경내역입니다. 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) 구분 전기당기금액비율주1) 금액비율 자산운용사 판매회사 보수합계 매매중개수수료 단순매매, 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계 증권거래세 주 1)

7 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )A 형 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Ce 형 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Cw 형 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )S 형 증권거래세 주1) 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율을나타냅니다. 주2) 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수 수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당없음 발행분담금내역 : 해당없음 자산운용사 판매회사 보수합계 단순매매, 중개수수료 매매조사분석업무등중개 서비스수수료수수료합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 보수합계 단순매매, 중개수수료 매매조사분석업무등중개 서비스수수료수수료합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 보수합계 단순매매, 중개수수료 매매조사분석업무등중개 서비스수수료수수료합계 증권거래세 자산운용사 판매회사 보수합계 매매중개수수료 단순매매, 중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 합계

8 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 ) 구분 해당펀드 주 1) 주 2) 종류 (Class) 별현황 상위펀드비용합산 총보수 비용비율중개수수료비율합성총보수 비용비율매매 중개수수료비율 전기 당기 전기 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )A 형당기 전기 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )Ce 형당기 전기 신영마라톤통일코리아플러스증권자 ( 주식 )S 형당기 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 운용펀드의매매주식규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 매매회전율주 ) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 1,512,632 50,115 1,110,005 38, 주 ) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을나타냅니다. 최근 3 분기주식매매회전율추이 ( 단위 : %) 신영마라톤증권모 F1[ 주식 ] 신영장기증권모 ( 주식 ) 공지사항 ~ ~ ~ ~ ~ ~ 이보고서는자본시장법에의해신영마라톤통일코리아플러스증권자투자신탁 ( 주식 ) 의자산운용회사인신영자산운용이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인국민은행의확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 신영자산운용 / 금융투자협회

9 참고 펀드용어정리 용어내용 한국금융투자협회펀드코드 상장주식의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드 기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드주식형펀드기준가격레버리지효과신탁보수 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 60% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의매입 환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드자존수익증권수량으로나누어 1,000 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자금액으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권총수의 100 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 1 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 1 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 20 일이내에수익증권의매수를청수할수있습니다. 수익증권원칭징수판매수수료환매환매수수료 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서주식회사의주권과유사한개념입니다. 소득금액또는수입금액을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한금액을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 10 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로구분합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.