한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 운용기간 2015 년 05 월 01 일 2015 년 07 월 31 일 펀드베테랑의자산운용보고서 펀드베테랑 한국투자신탁운용 02)32764700 www.kim.co.kr 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거자산운용회사가작성하여, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 자산운용보고서의내용은고객님이가입하신펀드전체에관한내용으로, 고객님의개인별수익률은판매회사를통하여확인하시기바랍니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 2 최근수상내역 2014 년머니투데이대한민국펀드대상 혁신상수상 2014 년아시아경제아시아자본투자대상 대체투자부문수상 2014 년헤럴드경제펀드대상 최우수상수상 2014 년매경닷컴한국경제를빛낸인물신뢰경영지속가능부문수상 2014 년아시아경제아시아펀드대상 ETF 부문최우수상수상 2013 년머니투데이대한민국펀드대상 올해의혁신펀드수상 2013 년매일경제한국펀드대상 특별상수상 2011 년한국투자자보호재단제 1 회운용보고서평가대상 최우수상수상
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 3 Better Performance, Better Service 펀드베테랑 홈런타자보다는꾸준한 3 할대타자를지향합니다. 목차 4p 5p 7p 8p 10p 11p 12p 13p 14p < 공지사항 > 펀드매니저레터 1. 펀드개요 2. 펀드수익률 3. 펀드자산구성현황 4. 펀드매니저 5. 펀드비용현황 6. 펀드매매내역 < 펀드용어정리 > < 투자의지혜 >
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 4 공지사항 1 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의거이메일로받아보실수있습니다. 이메일로받아보시는경우더욱편리하게자산운용보고서를확인하고관리하실수있으며, 이메일전환신청은가입하신판매회사에서변경하실수있습니다. 2 고객님이가입하신펀드는 " 자본시장과금융투자업에관한법률 " 의적용을받습니다. 3 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 " 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1호 [ 주식 ] ( 모 )" 의자산운용회사인 ' 한국투자신탁운용 ' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 우리은행 ' 의확인을받았습니다. 이보고서는 ' 기업은행, 우리은행, 대구은행외 39 개 ' 판매회사를통해투자자에게제공됩니다. 각종보고서확인 : 한국투자신탁운용 http://www.kim.co.kr 금융투자협회 http://dis.fundservice.net
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 5 펀드매니저레터 다음그래프는기간수익률그래프입니다. 최근 3 개월수익률은펀드 9.05%, 비교지수 4.06% 최근 12 개월수익률은펀드 15.06%, 비교지수 1.75% 입니다 기간수익률 (%) 0 5 4. 0 6% 1. 7 5% 10 9. 0 5% 15 1 5.0 6% 펀드 비교지수 최근 3 개월 최근 12 개월 운용경과 운용경과 안녕하십니까? 삼성그룹주펀드를맡고있는운용역백재열입니다. 지난분기주식시장은양호한 1분기기업실적발표추이에대한기대감으로 2,100 선을돌파하는강세로출발하였습니다. 미국경제지표가계절적요인등으로인해다소부진했으나반대급부로금리인상이지연될것이라는안도감, ECB 양적완화프로그램가동으로한층풍부해진글로벌유동성에대한기대감, 성장세둔화논란이있지만중국이경기부양적정책을강화하고있다는점등이긍정적인재료로작용하였습니다. 다만엘런의장의주식고평가지적, 영국총선에따른브렉시트우려, 그리스와의협상난항및글로벌채권시장의불안, 메르스확산에따른경기악화우려등의부담요인이대두되면서이내조정양상을보였습니다. 점진적금리인상기조로시장에부담을주지않을것이라는공감대, 그렉시트여부와상관없이그파급효과는제한적이라는주장이우세함에도미국금리정책과그리스협상과정에대한부담이간간이노정되었습니다. 지난해세월호기저로기술적이나마경기회복을기대했던국내경기는메르스사태로인해기대감이소멸되는모습입니다. 미국과일본의추가적인엔약세에대한경계감천명에도불구하고수출관련대형주들이좀처럼약세흐름에서벗어나지못하는모습을보였습니다. 메르스확산에따른경기부진우려로금통위가금리인하를단행하였고추경편성계획및수출관련대책등이이어졌으나증시에미치는영향은제한적인분위기입니다. 수급적으로는외국인이지수관련대형주를중심으로꾸준한매수세를보인반면펀드환매증가에따라기관투자자의매도세가출회되었습니다. 내추럴엔도텍사태로고밸류테마주에대한우려가제기되기도하였고, 중국증시의급격한조정으로경계론이제기되는가운데삼성물산과제일모직의합병발표및엘리엇의반대로지배구조관련주를중심으로대형주에대한관심이나타나기도하였으나그렉시트논란으로외국인매수세가둔화된가운데국내투자자의대형지수관련주외면및중소형성장주선호현상이더욱강화되면서중소형주및코스닥지수의상대적강세현상이가팔라지는모습을보였습니다. 지난분기삼성그룹주펀드는상대성과및벤치마크대비측면에서재차부진이깊어지는흐름을보였습니다. 1분기실적발표이후삼성전자및관련주에대한기대감이증폭되었으나높아진예상치에미달할것이라는전망이우세해지면서실적기대감이둔화된가운데외국인매수세둔화및국내투자자의중소형성장주선호강화가수급적인부담으로작용하였습니다. 지배구조와
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 6 관련하여관심을모았던삼성물산과제일모직의합병도주가의레벨업으로연결되지못하고변동성 요인에그치는모습을보였습니다. 편입종목별로좀더자세히살펴보면삼성테크윈, 호텔신라, 삼성에스디에스등이양호한수익률을보인반면삼성SDI, 삼성엔지니어링, 삼성중공업등이부진한모습을보였습니다. 부진한수익률을보인종목들의경우삼성전자실적이높아진기대치에못미칠것이라는우려에따른관련주투자심리위축, 해외공사관련실적불확실성증폭등이그원인으로작용한것으로판단되며, 양호한모습을보인종목은낙폭과대인식속에한화그룹으로인수이후기업위상변화에대한기대감, 사업면허추가취득에대한기대감, 제일모직과삼성물산합병이벤트종료이후차기지배구조관련주에대한관심등이긍정적으로평가받은종목들인것으로판단됩니다. 운용계획 향후주식시장은미국조기금리인상에대한우려가완화된가운데그리스의사실상디폴트, 메르스사태에따른영향등악재요인을소화하는과정을거치며반등시도가나타날것으로판단됩니다. 미국 FRB 의비둘기적성향을재확인했다는점, 그리스사태의부정적영향이제한적일가능성이높다는점, 우리정책당국의경기부양조치가잇따를것으로예상된다는점등이지수반등의배경이될전망입니다. 다만중국의급격한위안화환율절하로인해중국경기에대한우려감, 이머징자산가치하락및환율절하경쟁에대한우려가제기된점은부담스러운부분입니다. 아울러삼성물산과제일모직의합병과정의불확실성역시지배구조이슈의재부각과관련하여주목해볼대목입니다. 성장성기대에바탕한모멘텀종목군과중소형주에대한선호가강하게유지되고있으나간간이장기소외주의턴어라운드가능성에주목하는시세변화가나타나고있고, 위안화와연동된환율절하로인해수출관련주에대한관심이증가하고있다는점을감안해보면주도종목군의변화여부에관심을가져야할것으로판단됩니다. 이와관련메르스사태로영향을받을수있는기업군과환율등변수에따라실적턴어라운드모멘텀이부각될수있는종목군에관심을가져야할것으로예상됩니다. 현재주식시장은유동성장세가이어지는가운데우리경기지표및기업실적개선에대한기대가꺽이는구간으로진입함에따라다소간변동성이나타날수있는국면으로판단됩니다. 다만지수가하락추세로반전하기보다는다소간변동성이있더라도반등시도가이어질가능성이높아보여주도종목군변화여부에더관심을기울여야한다고생각합니다. 글로벌경기및금융환경변수가추세를바꿀만한요인이많지않아보이는반면국내변수인추경및환율대응책, 메르스사태진정여부, 지배구조개편등의진행과정에서선호종목군에대한투자심리변화가나타날것으로보이기때문입니다. 관련종목군과향후실적개선기대감이높아지는종목군, 특히턴어라운드가능성이높은종목군을엄선하여수익률을조기에정상화시킬수있도록노력하겠습니다. 상기자료중예측자료는투자판단을돕기위한참고자료입니다. 운용계획은시장상황에따라변동될수있으며, 향후결과에대한보증이되는것은아닙니다. 예측및전망에관한자료는향후의결과를보증하는것은아닙니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 7 1. 펀드개요 > 아래표에서는펀드의기본정보를확인하실수있습니다. 기본정보 펀드명칭 위험등급 : 1 등급 ( 매우높은위험 ) 금융투자협회펀드코드 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 56896 > 아래표에서는펀드의당기말과전기말의재산현황및기준가격을확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 원, %) 항목 전기말 당기말 증감률 (%) 자산총액 (A) 968,041,146,804 846,597,193,877 12.55 클래스 (CI) 57060 부채총액 (B) 2,742,156,760 2,780,272,722 1.39 클래스 (CF) AX371 순자산총액 (C=AB) 965,298,990,044 843,816,921,155 12.58 클래스 (C2) 96461 기준가격 (E=C/D*100) 주 ) 907.27 825.16 9.05 클래스 (C3) 96462 클래스별기준가격현황 클래스 (C4) 96463 클래스 (C5) 96464 클래스 (C1) 46313 클래스 (CI) 기준가격 896.98 814.14 9.24 클래스 (CF) 기준가격 1,029.02 933.94 9.24 클래스 (C2) 기준가격 878.59 794.53 9.57 펀드의종류 운용기간 [ 투자신탁 ],[ 증권펀드 ]( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형 2015.05.01 ~ 2015.07.31 최초설정일 존속기간 2004.11.01 종료일이따로없습니다. 클래스 (C3) 기준가격 880.25 796.29 9.54 클래스 (C4) 기준가격 881.90 798.04 9.51 자산운용회사 한국투자신탁운용 주 ) 판매회사 기업은행, 우리은행, 대구은행외 39 개 클래스 (C5) 기준가격 883.56 799.81 9.48 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 우리은행 일반사무관리회사 우리펀드서비스 클래스 (C1) 기준가격 876.95 792.80 9.60 펀드특징 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를매입 ( 입금 ), 환매 ( 출금 ) 할때또는분배금 ( 상환금포함 ) 을받을때적용되는가격입니다. 기준가격은펀드의순자산총액을발행된수익증권의총좌수로나누어계산합니다. 이펀드는국내주식을주된투자대상자산으로하며성장형펀드로서성장가능성및업종별경쟁력이높은삼성그룹에포함되어있는국내주식에주로투자하여장기적으로높은자본이득을추구하는상품입니다. 개별종목이상대적으로시장대비과도하게상승하여펀드내편입비중이 10% 를초과하게되는경우 3 개월이내에 10% 이내가되도록리밸런싱을실시할계획입니다. 그러나이투자신탁의투자목적이반드시달성된다는보장은없습니다. 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 (http://dis.fundservice.net), 운용사홈페이지 (www.kim.co.kr) 에서확인하실수있습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 8 2. 펀드수익률 > 아래표에서는펀드의비교지수대비각기간별수익률을확인하실수있습니다. 아래펀드수익률은펀드전체에관한수익률로고객님의개인별수익률과차이가있을수있으니, 고객님의개인별수익률은판매사를통해확인하시기바랍니다. 기간수익률 펀드명칭 ( 단위 :%) 최근3 개월 최근6 개월 최근9 개월 최근12 개월 최근2 년 최근3 년 최근5 년 (15.05.01~15.07.31) (15.02.01~15.07.31) (14.11.01~15.07.31) (14.08.01~15.07.31) (13.08.01~15.07.31) (12.08.01~15.07.31) (10.08.01~15.07.31) 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) ( 비교지수대비성과 ) 9.05 (4.99) 3.95 (7.80) 5.67 (8.86) 15.06 (13.31) 14.77 (20.81) 15.48 (23.54) 5.43 (21.48) 비교지수 4.06 3.85 3.19 1.75 6.04 8.06 16.05 클래스별현황 클래스 (CI) 9.24 (5.18) 4.31 (8.16) 6.21 (9.40) 15.71 (13.96) 16.07 (22.11) 17.41 (25.47) 8.94 (24.99) 클래스 (CF) 9.24 (5.18) 4.33 (8.18) 클래스 (C2) 9.57 (5.51) 4.98 (8.83) 7.19 (10.38) 16.89 (15.14) 18.37 (24.41) 20.78 (28.84) 클래스 (C3) 클래스 (C4) 9.54 (5.48) 9.51 (5.45) 4.92 (8.77) 4.86 (8.71) 7.10 (10.29) 7.01 (10.20) 16.78 (15.03) 16.68 (14.93) 18.16 (24.20) 17.96 (24.00) 20.48 (28.54) 20.18 (28.24) 클래스 (C5) 9.48 (5.42) 4.80 (8.65) 6.93 (10.12) 16.57 (14.82) 17.75 (23.79) 19.88 (27.94) 클래스 (C1) 9.60 (5.54) 5.04 (8.89) 7.27 (10.46) 16.99 (15.24) 18.57 (24.61) 21.07 (29.13) 15.36 (31.41) 주 1) 비교지수 : (0.9 * [KOSPI]) + (0.1 * [CD 금리 ]) 2) 위투자실적은과거운용결과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. > 아래표에서는당기와전기의펀드손익현황을비교하실수있습니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 손익합계 전기 54,867 905 29 59 55,859 당기 83,155 1,680 45 84,790 3. 펀드자산구성현황 > 아래표에서는자산구성및통화별금액의구성비중을확인하실수있습니다. 자산구성현황 다음그래프는자산구성현황당기와전기그래프입니다. 당기주식96.20% 당기채권0.00% 당기당기어음0.00% 당기집합투자증권주식 2.30% 당기파생상품0.00% 당기부동산0.00% 채권 0% 당기특별자산0.00% 당기단기대출및예금어음 0% 1.30% 당기기타0.20% 전기집합투자증권주식96.55% 2.3% 전기채권0.00% 파생상품 0% 96.2% 전기주식채권 0% 어음 0% 집합투자증권 2.18% 파생상품 0% 96.55% 부동산 특별자산 0% 0% 부동산 0% 특별자산 0% 단기대출및예금 1.3% 단기대출및예금 0.58% 기타 0.2% 기타 0.69% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 9 ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 주식 채권 증권 파생상품특별자산부동산어음집합투자증권장내장외실물자산기타 단기대출및예금 기타 자산총액 원 (KRW) 합계 814,459 19,451 10,965 1,722 846,597 (96.20) (2.30) (1.30) (0.20) (100.00) 814,459 19,451 10,965 1,722 846,597 (96.20) (2.30) (1.30) (0.20) (100.00) 주 1) () : 구성비중 (%) > 아래표에서는펀드자산총액의상위 10 종목을확인하실수있습니다. 또한비고란을통해발행주식총수의 1% 초과보유내역및자산총액의 5% 초과보유내역을확인하실수있습니다. 주요자산보유현황 주식 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 ( 주 ) 평가액 ( 백만원 ) 비중 (%) 비고 삼성전자 93,372 110,646 13.07 삼성증권 1,378,652 72,517 8.57 1.8 삼성물산 1,231,449 69,700 8.23 삼성화재 239,267 66,995 7.91 제일모직 378,323 63,369 7.49 삼성생명 542,771 58,076 6.86 삼성SDI 556,051 47,709 5.64 한화테크윈 1,190,654 45,364 5.36 2.24 삼성전기 829,031 45,016 5.32 1.11 삼성에스디에스 140,993 41,311 4.88 제일기획 1,788,250 34,156 4.03 1.55 삼성정밀화학 783,579 26,916 3.18 3.04 삼성엔지니어링 540,527 15,783 1.86 1.35
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 10 > 아래표에서는기준일현재펀드에편입되어있는국내주식의업종별투자비중을확인하실수있습니다. 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액 ( 백만원 ) 보유비율 (%) 1 전기, 전자 228,495 28.05 2 보험 125,071 15.36 3 서비스업 110,281 13.54 4 유통업 90,869 11.16 5 증권 72,517 8.90 다음그래프는업종별 ( 국내주식 ) 투자비중입니다. 업종명기타평가액 934, 보유비율 0.11% 업종명전기운수장비, 전자평가액 21,127, 보유비율 2.59% 업종명화학평가액 26,916, 보유비율 3.30% 업종명금융업평가액 29,516, 보유비율 3.62% 보험 15.36% 업종명기계평가액 45,364, 보유비율 5.57% 업종명섬유, 의복평가액 63,369, 보유비율 7.78% 업종명서비스업증권평가액 72,517, 보유비율 8.90% 13.54% 업종명유통업평가액 90,869, 보유비율 11.16% 업종명서비스업평가액 110,281, 보유비율 13.54% 유통업 11.16% 업종명보험평가액 125,071, 보유비율 15.36% 업종명전기, 전자평가액 228,495, 보유비율 28.05% 입니다증권 8.9% 28.05% 6 섬유, 의복 63,369 7.78 섬유, 의복 7.78% 7 기계 45,364 5.57 8 금융업 29,516 3.62 9 화학 26,916 3.30 10 운수장비 21,127 2.59 기계금융업화학운수장비 5.57% 3.62% 3.3% 2.59% 11 기타 934 0.11 합계 814,459 100.00 기타 0% 0.11% 10% 20% 30% 주 ) 업종구분은한국거래소분류기준을따르고있으며, 보유비율은 ' 평가액 / 총평가액 *100' 으로산출하였습니다. 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 4. 펀드매니저 > 아래표에서는펀드를운용하는펀드매니저의정보를확인하실수있습니다. 펀드매니저 성명 김효찬 직위 책임운용전문인력 운용중인펀드현황 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 펀드개수 ( 개 ) 운용규모 ( 억원 ) 협회등록번호 16 1,339 2112000250 운용개시일주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) > 아래표에서는 2015.07 월기준최근 3 년간의펀드매니저변경내역을확인하실수있습니다. 펀드매니저변경내역 기간 운용전문인력 2007.08.24 ~ 2014.12.18 백재열 2014.12.19 ~ 현재김효찬 주 ) 자세한펀드매니저변경내역은금융투자협회전자공시사이트 (http://dis.fundservice.net) 의수시공시등을참고해주시기바랍니다. 단, 협회전자공지사이트가제공하는정보와이자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이다를수있습니다. 2014.12.19 ( 김효찬 ) 고려대학교경영학과 2007.1~ 현재 : 한국투자신탁운용주식운용본부 주 ) 성명이굵은글씨로표시된사람이책임운용전문인력입니다. 책임운용전문인력은투자전략수립및투자의사결정등을주도적이고핵심적으로수행합니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 11 5. 펀드비용현황 > 아래표에서는펀드에서부담하는보수및기타비용, 매매ㆍ중개수수료와비율을확인하실수있습니다. 보수및비용지급현황 펀드명칭 구분 전기 당기 ( 단위 : 백만원, %) 주1) 주1) 금액비율 (%) 금액비율 (%) 자산운용회사 1,679.71 0.17 1,580.51 0.17 판매회사클래스 (CI) 0.00 0.00 0.00 0.00 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 클래스 (CF) 클래스 (C2) 클래스 (C3) 클래스 (C4) 클래스 (C5) 클래스 (C1) 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계기타비용주2) 5.12 0.00 5.19 0.01 53.83 0.34 31.97 0.35 130.71 0.30 112.31 0.32 130.54 0.27 96.33 0.28 1,907.64 0.24 1,826.24 0.25 11.75 0.37 7.78 0.38 121.72 0.01 114.53 0.01 48.69 0.00 45.81 0.01 4,089.70 1.72 3,820.67 1.77 8.24 0.00 8.00 0.00 매매ㆍ중개수수료 단순매매ㆍ중개수수료 조사분석업무등서비스수수료 증권거래세 합계 43.83 0.00 42.96 0.00 121.44 0.01 173.47 0.02 165.27 0.02 216.43 0.02 287.25 0.03 286.98 0.03 주 1) 비율이란펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율을의미합니다. 2) 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적ㆍ반복적으로지출된비용을말합니다. 매매ㆍ중개수수료는포함되지않습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 12 > 아래표에서는펀드에서부담하는총보수ㆍ비용비율및매매ㆍ중개수수료비율을확인하실수있습니다. 총보수비용비율 펀드명칭 한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 구분 총보수ㆍ비용비율 (A)(%) 해당펀드 상위펀드비용합산 주1) 매매ㆍ중개주2) 합계총보수ㆍ비용주1) 매매ㆍ중개주2) 수수료비율 (B)(%) (A+B)(%) 비율 (A)(%) 수수료비율 (B)(%) 합계 (A+B)(%) 전기 0.00 0.07 0.07 0.00 0.07 0.07 당기 0.00 0.09 0.09 0.00 0.09 0.09 ( 단위 : 연환산, %) 클래스별현황 클래스 (CI) 클래스 (CF) 클래스 (C2) 클래스 (C3) 클래스 (C4) 클래스 (C5) 클래스 (C1) 전기 0.76 0.76 0.76 0.06 0.83 당기 0.76 0.76 0.76 0.09 0.86 전기 0.78 0.78 0.78 0.07 0.85 당기 0.78 0.78 0.78 0.09 0.88 전기 2.14 2.14 2.14 0.06 2.20 당기 2.14 2.14 2.14 0.09 2.23 전기 2.01 2.01 2.01 0.07 2.08 당기 2.01 2.01 2.01 0.09 2.11 전기 1.89 1.89 1.89 0.06 1.95 당기 1.89 1.89 1.89 0.09 1.98 전기 1.76 1.76 1.76 0.07 1.83 당기 1.76 1.76 1.76 0.09 1.86 전기 2.26 2.26 2.26 0.07 2.33 당기 2.26 2.26 2.26 0.09 2.36 주 1) 총보수, 총비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는보수와기타비용총액을순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수ㆍ비용수준을나타냅니다. 2) 매매ㆍ중개수수료비율이란매매ㆍ중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수ㆍ비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매ㆍ중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 펀드매매내역 > 아래표에서는해당기간동안펀드의매매량과금액, 매매회전율을확인하실수있습니다. > 아래표에서는해당기간이전의최근 3 분기매매회전율추이를확인하실수있습니다. 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 매 수 주 ) 매도매매회전율 2014.08.01 ~ 2014.10.31 2014.11.01 ~ 2015.01.31 2015.02.01 ~ 2015.04.30 주 수량( 주 ) 금액( 백만원 ) 수량 ( 주 ) 금액( 백만원 ) 해당기간연환산 408,154 58,302 1,900,740 95,676 10.89 43.21 1) 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율을의미합니다. 9.84 7.73 9.92 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 13 펀드용어정리 증권펀드 펀드재산의 50% 를초과하여증권에투자하는펀드를의미하며전통적인펀드상품입니다. 이러한증권펀드는다시주된투자대상의편입비율에따라주식형, 채권형, 혼합형으로구분됩니다. 주식형집합투자규약상자산총액의 60% 이상을주식으로운용하는상품입니다. 채권형집합투자규약상운용대상에주식이편입되지않고, 자산총액의 60% 이상을채권으로운용하는상품입니다. 혼합주식형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이상인상품입니다. 혼합채권형집합투자규약상채권형과주식형에해당되지않고, 자산총액중주식에투자할수있는최고편입한도가 50% 이하인상품입니다. 특별자산펀드 펀드재산의 50% 를초과하여특별자산에투자하는펀드를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상특별자산이란증권및부동산을제외한투자대상자산으로투자대상이포괄적이로다양하여새로운분야의신상품개발이용이한특징을갖고있습니다. 하지만투자대상자산의공정평가가어려운측면이있어원칙적으로폐쇄형으로설정해야하나, 시장성있는자산에만투자하는경우개방형으로도설정이가능합니다. 투자신탁 VS 투자회사 펀드는법적형태에따라투자신탁과투자회사로구분할수있습니다. 투자신탁이란투자자로부터자금등을모은자산운용회사 ( 위탁자 ) 가수탁자인펀드재산보관회사와신탁계약을체결후, 자산운용회사의지시에따라투자, 운용하게하는신탁형태의펀드를말합니다. 반면, 투자회사란 Paper Company 로서투자자들이납입한자금등을운용하여그수익을주주에게배분하는것을목적으로설립된상법상주식회사입니다. 종류형 ( 클래스 ) 펀드 통상멀티클래스펀드로부릅니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드내에서투자자클래스별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로 Class 별기준가격은다르게산출되지만, 각 Class 는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 모자형펀드 동일한운용자가설정한여러펀드의재산을하나의펀드에통합하여운용함으로써규모의경제를갖추어거래비용을낮출수있는구조의펀드입니다. 여러펀드의재산을집중하여통합운용하는펀드는모펀드가되며, 모펀드가발생한펀드지분을취득하는펀드는자펀드가됩니다. 모펀드와자펀드의자산운용회사는동일해야하고, 모펀드의수익자는자펀드만이될수있으며, 자펀드는모펀드가발행한펀드지분외의다른지분은취득할수없습니다. 자산운용회사 ( 집합투자업자 ) 파생상품펀드 펀드재산의 10% 를초과하여위험회피이외의목적으로파생상품 ( 장내또는장외 ) 에투자하는펀드입니다. 파생상품의기초자산에따라 ' 증권 파생형 ', ' 부동상 파생형 ', ' 특별자산 파생형 ' 등으로구분합니다. 자산운용회사는투자자로부터자금을모은위탁자가되어펀드의운용을업으로하는자로서금감위의허가를받은회사를말합니다. 투자자는은행, 증권사, 보험사등의판매회사에서펀드에가입하지만이렇게투자자로부터모집한자금으로실제주식등의증권에투자, 운용하는회사는자산운용회사입니다. 단위형펀드 VS 추가형펀드 펀드에는단위형펀드와추가형펀드, 두가지종류가있습니다. 단위형은투자자 ( 수익자 ) 로부터모은자금을매회독립된신탁재산으로운용하지만, 추가형은미리일정액을정하고거기에도달할때까지수시로수익증권을발행해투자자로부터자금을모아처음에마련한신탁재산에추가합니다. 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 펀드재산보관회사란펀드의신탁자로서펀드재산의보관및관리를영업으로하는회사를말합니다. 자본시장과금융투자업에관한법률상자산운용회사가투자자로부터위탁받은재산은자산운용회사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있으며, 이에따라투자자의투자원금은펀드재산보관회사에안전하게보관, 관리되고있습니다. 개방형펀드 VS 폐쇄형펀드 투자자가펀드에투자한후, 1 환매를청구할수있는지여부, 2 펀드지분의추가발행이자유로운지여부에따라개방형펀드와폐쇄형펀드로구분됩니다. 개방형펀드는투자자가펀드에투자후환매청구를할수있고, 펀드규모증대를위해서추가로펀드지분 ( 투자신탁의수익증권, 투자회사의주권 ) 을발행하는펀드입니다. 반면, 폐쇄형펀드는투자자가환매청구를할수없고, 펀드지분의추가발행이제한되는펀드로서, 펀드의존속기간이정해져있습니다. 폐쇄형펀드의경우투자자가환매를통한투자금회수가어려우므로거래소시장에상장하도록하여투자자가상장된펀드지분을거래소시장에서매매거래를통하여투자금을회수하도록하는구조 ( 공모펀드의경우만적용 ) 를갖습니다. 일반사무관리회사 자산운용회사의위탁을받아펀드기준가산정등의업무를수행하는회사를말합니다. 판매회사 ( 투자중개매매업자 ) 판매회사란펀드의판매, 환매등을주된업무로하는회사를말하며, 투자자에게펀드를판매하는은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 판매회사는투자자보호를위하여판매와관련된주요법령및표준투자권유준칙을준수할의무가있습니다.
한국투자삼성그룹적립식증권펀드 1 호 [ 주식 ] ( 모 ) 14 투자의지혜 시장의잦은등락속에서위험은줄이고수익은늘려가는올바른 성공투자의지혜는? 쌓아가기 좋은펀드를차곡차곡쌓아가는적립식투자로시장의변동성을이겨내고성공투자를앞당기세요