운용기간 215.6.17 ~ 215.9.16
공지사항 고객님이가입하신펀드는 자본시장과금융투자업에관한법률 ( 신규설정 ) 의적용을받습니다. 이보고서는자본시장법에의해 의인마이다스에셋자산운용이작성하여펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 인 ' 한국씨티은행 ' 의확인을받아를통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드자산보관자 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 마이다스에셋자산운용 http://www.midasasset.com 금융투자협회 http://dis.fundservice.net 1. 펀드의개요 기본정보 위험등급 : 1 등급 펀드명칭 금융투자협회펀드코드 A Ae C1 C2 Ce CP S CPe SP S1 CP2 펀드의종류투자신탁 / 증권 ( 주식형 )/ 추가형 / 개방형 / 종류형 최초설정일 AS595 AS596 AS68 AS69 AS61 AS613 AS614 AS615 AU43 AU44 AY42 AY87 214617 운용기간 3 개월 (215617 ~ 215916) 마이다스에셋자산운용 한국씨티은행 존속기간 일반사무관리회사 국민은행하나금융투자우리투자증권펀드온라인코리아삼성증권대우증권 KEB 하나은행 ( 외환 ) 현대증권유안타증권키움증권대신증권한국투자증권메리츠종합금융증권유진투자증권 KB 투자증권 KEB 하나은행 ( 하나 ) 교보증권 추가형 SC 은행펀드서비스부 상품의특징 KOSPI 상위 1 위미만의중소형주와 KOSDAQ 종목에주로투자하며, 글로벌트렌드를분석해저성장국면에서도구조적으로꾸준히성장하는기업을발굴하여투자합니다. 이를통해단기적수익이아닌지속적이고장기적으로성과를내는중소형주펀드를지향합니다. 위험등급 : 투자대상자산의종류및위험도등을감안하여 1 등급 ( 매우높은위험 ) 부터 5 등급 ( 매우낮은위험 ) 까지투자위험등급을 5 단계로분류함. 1 등급 매우높은위험, 2 등급 높은위험, 3 등급 중간위험, 4 등급 낮은위험, 5 등급 매우낮은위험 재산현황 ( 단위 : 원, 좌 / 주, %) 말말증감률 자산총액 52,69,169,485 123,592,261,13 134.56 부채총액 순자산총액 기준가격 1,535,39,594 5,468,816,948 51,155,129,891 118,123,444,182 1,71.64 1,621.5 256.27 13.91 4.74 Page 1 of 13
( 단위 : 원, %) 종류 (Class) 별기준가격현황말말증감률 A Ae C1 C2 Ce CP S CPe SP S1 CP2 1,682.33 949.6 1,687.28 95.37 1,667.91 947.33 942.7 1,684.23 949.91 1,677.11 948.69 1,689. 95.6 1,247.1 95.53 1,361.15 95.49 1,445.37 95.78 847.47 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 주 ) 위말기준가격은결산부기준가격이며, 재투자기준가격은클래스 A(1.) 클래스 (1.) 입니다. 43.55 43.67 43.2 43.6 43.43 43.72 23.78 3.17 34.22 Page 2 of 13
분배금내역 미소중소증권투자A( 주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자Ae주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자C1주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자C2주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자Ce주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자CP2 기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자CPe 기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자CP주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자S1 기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자SP 기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음미소중소증권투자S주기준가격 ( 원 ) 분배금기준일분배금지급금액분배후수탁고분배금지급전분배금지급후해당사항없음 Page 3 of 13
2. 운용경과및수익률현황 운용경과 지난분기펀드의수익률은 5.4%( 클래스 A1 기준 ) 로, 비교지수대비 4.39%p 낮은성과를기록하였습니다. 코스닥및중소형주가하락세를이어간가운데, 업종별로는전자, 철강금속, 의약품, 증권등의업종의성과가부진하였습니다. 그에따라펀드내편입비중이높았던서비스업, 화학업종과코스닥종목들로부터손실이발생하여, 전체펀드성과에부정적으로작용하였습니다. 종목별로는다우기술, 윈스, 한미사이언스등의종목이양호했던반면, 흥국에프엔비, 하이로닉, 에스케이디앤디등은주가가하락하였습니다. 투자환경및운용계획 하반기국내주식시장에가장큰영향을미칠 2 가지이슈는미국의금리인상과중국의경기둔화우려입니다. 미국의금리인상은펀더멘털보다심리적차원에서시장에노이즈를주는것으로보고있어, 금리인상전까지는시장의박스권, 금리인상이후에는반등이라는기존의시각을유지합니다. 중국의성장률둔화가국내기업들의펀더멘털에영향을미칠수있는진짜변수라고생각합니다. 해외언론에서이미중국이 5% 대성장할것이라는전망이나왔기에, 어느정도의성장률하락쇼크는중국주가에반영된것으로봅니다. 1 월중경기부양책이나온다면중국의주식시장도지난 8 월이바닥이었을것으로판명될가능성이높은것으로보고있습니다. 따라서지금의조정국면에서는하락시마다화장품, 헬스케어를포함하는기존소비재및헬스케어기업들의주식을모아가면서내년초에다시전개될중소형주랠리를준비하는것이맞다고보고있습니다. 기간수익률 A Ae C1 C2 Ce CP S CPe SP S1 CP2 비교지수 최근 1 개월 최근 3 개월 최근 6 개월 최근 9 개월 최근 1 년 12.32 4.74 18.6 41.96 37.81 12.43 5.4 17.35 4.3 36.6 12.4 4.96 17.54 4.73 36.91 12.5 5.27 16.83 39.6 35.7 12.49 12.41 5.1 17.43 4.46 36.72 12.46 5.13 17.15 39.82 36.25 12.39 4.94 17.6 4.87 37.1 12.39 4.95 17.56 12.39 4.95 17.56 36.94 12.38 4.92 17.63 12.42 5.23.65 14.2 19.55 27.19 ( 단위 : %) 최근 2년최근 3년최근 5년 설정일 62.1 59.75 6.35 58.1 5.73 59.99 59.11 6.56 18.53 29.38 37.42 15.25 28.28 비교지수 (Benchmark) = KOSPI 중형지수 75% + KOSPI 소형지수 25% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. Page 4 of 13
연평균수익률 A Ae C1 C2 Ce CP S CPe SP S1 CP2 비교지수비교지수 (Benchmark) = KOSPI중형지수75% + KOSPI소형지수25% ( 단위 : %) 최근 1년 최근 2년 최근 3년 최근 5년 41.96 4.3 4.73 39.6 4.46 39.82 4.87 19.55 * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 비교지수 (Benchmark) = KOSPI 중형지수 75% + KOSPI 소형지수 25% * 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 손익 손익 증권 파생상품 집합투자주식채권어음장내장외증권 부동산 실물자산 특별자산 12,484 12 5,787 기타 단기대출및예금 기타 ( 단위 : 백만원 ) 손익 7 3 12,495 6 26 5,767 3. 자산현황 자산구성현황 통화별 원화 ( 단위 : 백만원, %) 증권파생상품특별자산단기대출어음및집합투자부동산기타자산총액주식채권장내장외실물자산기타및예금기타증권증권 116,74 2,335 4,518 123,592 (94.46) (1.89) (3.65) (1.) Page 5 of 13
116,74 2,335 4,518 123,592 (94.46) (1.89) (3.65) (1.) ( ) 내는자산총액에대한비중. 다만클래스펀드인경우, 클래스운용펀드의투자비중을뜻함. 주 ) 위자산구성그래프는클래스운용펀드기준의구성현황입니다. 업종별, 국가별투자비중 주식투자상위 1 종목 종목 비중 (%) 종목 비중 (%) CJ E&M 2.86 CJ CGV 2.75 영원무역 2.72 한세실업 2.64 삼광글라스 2.39 서울옥션 2.26 화승알앤에이 2.7 NICE 2.6 한국항공우주 2.2 더존비즈온 1.87 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 업종별투자비중 종목 비중 (%) 종목 비중 (%) 서비스업 2.85 의료 정밀기기 ( 코스닥 ) 6.29 운수장비 5.91 소프트웨어 ( 코스닥 ) 5.67 유통업 4.8 방송서비스 ( 코스닥 ) 4.7 섬유, 의복 4.3 도매 ( 코스닥 ) 3.53 화학 3.42 기타 42.15 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 주 1) 기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 주 2) 위업종은한국거래소의업종에따릅니다. Page 6 of 13
투자대상상위 1 종목 ( 단위 : %) 종목명 비중 종목명 비중 1 주식 CJ E&M 2.71 2 주식 CJ CGV 2.6 3 주식영원무역 2.57 4 주식한세실업 2.49 5 주식삼광글라스 2.26 6 주식서울옥션 2.14 7 주식화승알앤에이 1.96 8 주식 NICE 1.95 9 주식한국항공우주 1.91 1 단기대출및예금콜 1일물 1.33 1.78 비중 : 펀드내순자산총액중해당종목이차지하는비중 * 보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 주식 상위 5개종목 종목 보유수량 평가금액 ( 단위 : 주, 원,%) 비중 CJ E&M 38, 3,344,, 2.86 CJ CGV 3, 3,21,, 2.75 영원무역 5, 3,18,, 2.72 한세실업 56, 3,8,, 2.64 삼광글라스 3, 2,793,, 2.39 비중 : 펀드내주식총액중해당종목이차지하는비중 총발행수량의 1% 초과종목 ( 단위 : 원, 주, %) 종목 보유수량 평가금액 비중 대유에이텍 95, 2,118,5, 1.81 1.4 윈스 15, 2,1,, 1.8 1.33 이건산업 95, 1,676,75, 1.44 1.2 넥스트칩 155, 937,75,.8 1.17 우노앤컴퍼니 15, 852,,.73 1.14 SGA솔루션즈 25, 811,25,.69 1.11 동부스팩2호 68,92 374,826,88.32 1.25 비중 : 해당종목의포트폴리오내비중 : 해당종목의보유지분 채권해당사항없음 어음해당사항없음 집합투자증권 해당사항없음 장내파생상품 해당사항없음 Page 7 of 13
장외파생상품 해당사항없음 부동산 ( 임대 ) 해당사항없음 부동산 ( 자금대여및차입 ) 해당사항없음 특별자산 해당사항없음 유동성 종류 금융기관 대출 ( 예금 ) 일자 대출 ( 예금 ) 액 적용금리 만기일 콜 1일물 1.33 우리은행 215916 2,2,8,165 1.33 215917 예금 한국씨티은행 134,939,374 1.15 상위 5개종목만기재함. 기타 해당사항없음 4. 투자운용전문인력현황 운용전문인력 성 명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드수 운용규모 주요경력및운용내역 ( 최근 5 년 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 협회등록번호 오남훈 214617 책임운용역 6 1,834 서울대학교공학부, 대우증권, 2191266 現마이다스에셋자산운용주식운용파트팀장 김현중 214617 책임운용역 2 고려대학교경영학과, 동양종합금융증권, 211183 現마이다스에셋자산운용주식운용파트팀장 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, ' 책임운용전문인력 ' 이란운용전문인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 성과보수가있는펀드및투자일임계약운용규모오남훈 : 없음김현중 : 없음 운용전문인력변경내역 기간 운용전문인력 214617 ~ 현재김현중 214617 ~ 현재오남훈 5. 비용현황 보수및비용지급현황 Page 8 of 13
금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 일반사무관리회사 보수 2.1 1. 17.6 74.7 41.14 192.17 58.19 266.24 증권거래세 39.13 256.23 A 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 22.14 13.14 25.15 115.15 1.1 4.1 일반사무관리회사 1.1 4.1 보수 48.3 225.3.. 증권거래세 Ae 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 4.14 8.14 2.8 5.8.1.1 일반사무관리회사.1.1 보수 7.22 13.22.. 증권거래세 C1 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 4.14 14.14 12.38 38.38.1 1.1 일반사무관리회사.1 1.1 보수 16.52 53.52.. 증권거래세 Page 9 of 13
C2 금액비율 (%)* 금액비율 (%)*.13.3. 일반사무관리회사. 보수 1.44 증권거래세 Ce 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 2.14 5.14 2.12 5.12.1.1 일반사무관리회사.1.1 보수 3.27 1.27.. 증권거래세 CP 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 5.14 11.14 9.24 2.24.1.1 일반사무관리회사.1.1 보수 14.39 32.39.. 증권거래세 S 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 1.14 2.14 1.5 1.5.1.1 일반사무관리회사.1.1 보수 2.2 3.2.. 증권거래세 Page 1 of 13
CPe 금액비율 (%)* 금액비율 (%)*.14.14.7.7.. 일반사무관리회사.. 보수.22.22 증권거래세 SP 금액비율 (%)* 금액비율 (%)*.14 1.14.7.7..1 일반사무관리회사..1 보수.22 1.22. 증권거래세 S1 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 2.14 5.14.4 1.4.1.1 일반사무관리회사.1.1 보수 2.18 6.18.. 증권거래세 CP2 금액비율 (%)* 금액비율 (%)*.6.8. 일반사무관리회사. 보수.14 증권거래세 * 펀드의순자산평잔대비비율 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 / 반복적으로지출된비용으로서매매 / 중개수수료는제외한것입니다. 총보수비용비율 Page 11 of 13
( 단위 : 연환산, %).2..2..77.96.77.96 A ( 단위 : 연환산, %) 1.21 1.18 1.18 1.18.76.96 Ae ( 단위 : 연환산, %).9.88.88.88.78.97 C1 ( 단위 : 연환산, %) 2.11 2.8 2.8 2.8.77.95 C2 ( 단위 : 연환산, %) 1.78 1.78.97 Ce ( 단위 : 연환산, %) 1.9 1.7 1.7 1.7.78.96 CP ( 단위 : 연환산, %) 1.55 1.53 1.53 1.53.79.97 S ( 단위 : 연환산, %).8.78.78.78.79.98 CPe ( 단위 : 연환산, %).87.86.86.86.83.96 SP ( 단위 : 연환산, %).88.86.86.86.8.95 Page 12 of 13
S1 ( 단위 : 연환산, %).75.73.73.73.8.95 CP2 ( 단위 : 연환산, %) 1.39 1.39.85 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수 ' 와 ' 기타비용 ' 총액을순자산연평잔 ( 보수, 비용차감준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수, 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 / 중개수수료비율이란매매 / 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수, 비용차감준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 / 중개수수료의수준을나타냅니다. 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 매수 수량금액수량금액 1,346,374 163,7,119,315 6,59,782 85,255,913,33 79.2 매도 3 개월 매매회전율 ( 단위 : 주, 원,%) 매매회전율이란해당운용기간중매도한주식가액의총액을그해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율. 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다. 연환산 313.51 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 215617 ~ 215916 79.2 215317 ~ 215616 43.27 2141217 ~ 215316 65.56 Page 13 of 13