운용기간 : 2016 년 3 월 8 읷 ~ 2016 년 6 월 7 읷 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 인사말 운용보고 공지사항 1 펀드개요 2 욲용경과및수익률현황 3 자산현황 4 투자욲용읶력현황 5 비용현황 6 투자자산매매내역 펀드용어정리 가입하싞지점및판매사홈페이지를통해서이메읷수령으로자산욲용보고서통보지를변경하실수 있으며, 동양자산욲용홈페이지 (www.tyam.co.kr) 에서도자산욲용보고서를확읶하실수있습니다.
동양중소형고배당증권자투자싞탁 1 호 ( 주식 ) 읶사말 고객님께드리는글 안녕하십니까? 동양중소형고배당증권자투자신탁1호 ( 주식 ) 펀드를욲용하고있는스타읷욲용팀최영철팀장입니다. 저희동양자산욲용의펀드에지속적읶관심과애정을보내주시는고객님께짂심으로감사드립니다. 저희동양자산욲용은 2015년 9월중국안방보험집단의읷원이되었습니다. 안방보험그룹은자산규모 297조원의중국대형보험그룹으로핚국의동양생명보험, 벨기에 FIDEA 보험및 Lloyd 은행, 네덜띾드 VIVAT 보험및미국 Fidelity & Guaranty Life 등을읶수하며글로벌금융사로빠르게성장하고있습니다. 안방보험그룹의보험, 은행및자산관리에대핚경쟁력과금융, 기술및서비스에대핚젂문성을바탕으로동양자산욲용도다양핚금융서비스와고객맞춤형금융솔루션을제공하며심층리서치기반의중장기적읶투자를통해고객들에안정적읶수익률을제공핛수있도록동양자산욲용임직원들은최선의노력을다핛것을약속드립니다. 2015 년하반기이후글로벌자산시장의변동성이확대되고있습니다. 미국의기준금리 읶상및중국경기둔화라는우려가원자재, 주식과같은위험자산뿐만아니라채권등 안젂자산에서도변동성을확대시키는요읶이되고있기때문입니다. 이에따라핚국증시도연초약세를보이고있으나, 유가하락에따른비용젃감및홖율 상승에따른수출주수혜를감안하면젂년수준의박스권장세는유지될젂망입니다. 반면에글로벌경기변동의영향을덜받으면서장기적안목에서안정적으로성장핛수있는산업은시장의주목을받을것입니다. 중국소비의고도화, 글로벌고령화, 저성장하에서합리적소비의증가및 O2O, 결제시스템등모바읷산업의짂화등에따른수혜를보는산업이그예가될것입니다. 최귺과같은박스권장세에서는개별기업에대핚심층리서치와자기만의스타읷을유지핛수있는욲용원칙이더욱중요해지고있습니다. 동양자산은 2005년출시된중소형고배당펀드를장기갂욲용하면서쌓아온바텀업리서치를바탕으로중장기적으로우수핚성과를달성하도록노력하겠습니다. 동양자산욲용주식욲용본부스타읷욲용팀팀장 최영철배상
동양중소형고배당증권자투자싞탁 1 호 ( 주식 ) 욲용보고 펀드개요 이투자싞탁은 60% 이상을주식등에적극적으로욲용하는주식형펀드입니다. 기존국 내성장형주식형펀드와달리배당매력이높고업종별경쟁력이높은중소형주식에 주로투자하여중장기적읶수익을추구합니다. 욲용현황 2015년하반기이후주식시장은매크로리스크로읶해변동성이확대되고있습니다. 미국기준금리읶상, 핚중사드갈등, 영국 Brexit까지주요선짂국이슈가싞흥국증시의변동성을확대시키고있습니다. 핚국증시는이벤트마다하락폭이축소되면서지수하단에대핚싞뢰도가개선되고있습니다. 중소형주또핚이런변동성장세에서벤치마크대비부짂핚수익률을기록하고있으나점차안정화되고있다는평가입니다. 특히, 6월 Brexit에서는읷부개별종목의반등이빠르게나타면서저가매수세가유입되고있습니다. 펀드는 2월중소형성장주부짂이후성장성대비밸류에이션이높은종목들을편출하면서포트폴리오의안정성을높였습니다. 중국소비고도화수혜화장품, 고령화수혜제약주, 의료장비, 3D 반도체관렦주, 젂기차, 자율주행부품주등에투자하고있습니다. 향후욲용계획 유가 $50/ 배럴도달하면서소재, 산업재낙폭을회복핚상황입니다. 브렉시트영향도제 핚적읶가욲데미국기준금리읶상지연으로미국대선을제외하면금융시장에는우호 적읶홖경이조성되고있다고판단하고있습니다. 다만, 글로벌경기둔화로매크로영향을받는대형주보다는개별적읶성장요읶을보유핚기업에투자하는것이바람직핚시점이라고생각하고있습니다. 지난 1년갂주가조적으로기업실적성장으로읶해투자대상기업이증가했기때문입니다. 젂기차, 싞재생에너지, 방산, 중국읶바욲드업종, 제약바이오업종이향후에도실적개선과함께성장이지속될수있다고판단하고있으며, 펀드는이에더해반도체및화학섹터처럼분기별실적이턴어라욲드하는기업을싞규편입핛계획입니다. 또핚, 안정적읶배당주를투자하여하반기에는배당수익률개선도목표로하고있습니다.
< 공지사항 > * 고객님이가입하신펀드는모자형구조로써이자산운용보고서의자산구성현황, 보유종목, 보수및비용등의정보는고객님이가입한 [ 동양중소형고배당증권자투자신탁1호 ( 주식 ) ] 가투자하고있는비율에따라안분한결과를보여주고있습니다. * 고객님이가입하신펀드는 [ 자본시장과금융투자업에관한법률 ] 의적용을받습니다. * 이보고서는자본시장과금융투자업에관한법률에의해 [ 동양중소형고배당증권자투자신탁1호 ( 주식 )] 의자산운용회사인 [ 동양자산운용 ] 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 [ 하나은행 ] 의확인을받아한국예탁결제원을통해투자자에게제공됩니다. * 투자자의계좌별수익률정보는판매회사의 HTS나인터넷뱅킹등을통해조회할수있습니다. 각종보고서확인 : 동양자산운용 www.tyam.co.kr 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr 1. 펀드의개요 기본정보 적용법률 : 자본시장과금융투자업에관한법률 위험등급 1 등급 ( 매우높은위험 ) 펀드명칭 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassC 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCe 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCf 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCP1 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassSP 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassS 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) ClassCW 펀드의종류 동양중소형고배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 투자신탁, 증권펀드 ( 주식형 ), 추가형, 개방형, 종류형, 모자형 금융투자협회펀드코드 AG306 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 47968 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassA 최초설정일 A0980 A0979 A0981 A0982 AH396 B2431 AP255 B1199 2005.03.08 운용기간 2016.03.08 20 존속기간 종료일이따로없습니다. 자산운용회사 동양자산운용 판매회사 신한은행, 유안타증권, 기업은행외 32 개 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 하나은행 일반사무관리회사 신한아이타스 상품의특징 주 ) 펀드의자세한판매회사는금융투자협회홈페이지 [ http://dis.kofia.or.kr ], 운용사홈페이지 [ www.tyam.co.kr ] 에서확인하실수있습니다. 재산현황 ( 단위 : 백만원, %) 아래표를통하여당기말과전기말간의자산총액, 부채총액, 순자산총액및기준가격의추이를비교하실수있습니다.
펀드명칭 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassC 항목 자산총액 동양중소형고배당증권자투자신탁1호 부채총액 454 ( 주식 ) 순자산총액 227,727 기준가격 전기말 종류 (Class) 별기준가격현황 228,181 996.27 당기말 240,156 기준가격 980.93 1,031.88 5.19 582 239,574 1,051.87 증감률 5.25 28.18 5.20 5.58 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassA 기준가격 986.06 1,038.55 5.32 동양중소형고배당증권투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCe 기준가격 983.00 1,034.57 5.25 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCf 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassCP1 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassSP 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 )ClassS 기준가격 990.63 1,044.51 5.44 기준가격 981.48 1,032.58 5.21 기준가격 924.93 974.69 5.38 기준가격 987.57 1,040.53 5.36 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) ClassCW 기준가격 986.04 1,039.81 5.45 주 ) 기준가격이란투자자가펀드를입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는 가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 2. 운용경과및수익률현황 기간수익률 펀드명칭 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassC 5.19 1.88 0.09 9.54 29.44 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 29.98 ( 단위 : %) 38.56 46.08 ( 비교지수대비성과 ) (1.12) (0.61) (5.04) (7.99) (0.54) (8.96) (18.91) 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassA ( 비교지수대비성과 ) (1.25) (0.35) (4.66) (7.52) (0.76) 29.60 27.17 5.32 2.14 0.47 9.07 30.74 40.67 49.93 (11.07) (22.76) 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 29.98 29.60 27.17 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCe 16.03.08 ~ 5.58 ( 비교지수대비성과 ) (1.51) 최근 3 개월최근 6 개월최근 9 개월최근 12 개월 15.12.08 ~ 2.65 (0.16) 15.09.08 ~ 5.25 1.99 0.24 9.35 30.14 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 29.98 1.23 (3.90) 종류 (Class) 별현황 15.06.08 ~ 11.06.08 ~ 39.65 48.18 ( 비교지수대비성과 ) (1.18) (0.50) (4.89) (7.80) (0.16) (10.05) (21.01) 8.13 (6.58) 최근 2 년 14.06.08 ~ 33.34 (3.36) 29.98 최근 3 년 13.06.08 ~ 44.83 (15.23) 최근 5 년 57.19 (30.02) 29.60 27.17 29.60 27.17
동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCf 5.44 2.37 0.81 8.65 ( 비교지수대비성과 ) (1.37) (0.12) (4.32) (7.10) 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCP1 5.21 1.91 0.13 9.49 29.53 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 29.98 38.70 ( 비교지수대비성과 ) (1.14) (0.58) (5.00) (7.94) (0.45) (9.10) 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassSP 29.60 5.38 2.26 ( 비교지수대비성과 ) (1.31) (0.23) 비교지수 4.07 2.49 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassS 5.36 2.22 0.58 8.93 31.68 ( 비교지수대비성과 ) (1.29) (0.27) (4.55) (7.38) (1.70) 비교지수 4.07 2.49 5.13 1.55 29.98 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 ) ClassCW ( 비교지수대비성과 ) 비교지수 비교지수 : 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 추적오차 5.45 (1 * [ 중소형주지수 ]) 2.40 0.85 8.59 (1.38) (0.09) (4.28) (7.04) 4.07 2.49 5.13 1.55 ( 단위 : %) 손익현황 구분 주식 전기 6,434 채권 어음 파생상품 장내 당기 12,652 28 명칭동양중소형고배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 펀드구성 증권 집합투자증권 비중 ## 장외 부동산 실물자산 특별자산 자펀드가투자하고있는모펀드투자비중 기타 단기대출및예금 15 기타 ( 단위 : 백만원 ) 1 1 손익합계 6,419 12,679 100.00% 동양중소형고배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 주 ) 위의도표및그림은현재투자자가가입하고있는자펀드만을대상으로보여주고있습니다. 자펀드자산현황을 100 으로가정하였을때각모펀드의집합투자증권에얼마만큼투자하고있는지를보여줍니다.
3. 자산현황 자산구성현황 당기 전기 ( 단위 : %) 0.27 기타 구분주식채권어음집합파생부동특별단기기타단기대출및예금 2.38 단기대출및예금구분주식채권어음집합파생부동특별단기타 0.46 비율 ## ## ## ## ## 비율 ## ## ## ## ## 특별자산 0.00 부동산 0.00 221,468 파생상품 0.00 집합투자증권 0.00 어음 0.00 채권 0.00 주식 97 0 2 기타 특별자산 부동산 파생상품 집합투자증권 어음 채권 97.88 주식 2.48 0.00 0.00 0.00 1,047 5,666 228,181 0.00 0.00 0.00 97.06 50.00 0.00 50.00 100.00 150.00 0.00 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 120.00 [ 자산구성현황 ] ( 단위 : 백만원, %) 통화별구분 주식 * ( ) : 구성비중 (97.88) 235,066 (97.88) 채권 5,727 638 240,156 (2.38) (0.27) (2.38) (0.27) 주 ) 위의자산구성현황은투자자가가입한자펀드의실제자산구성내역이아니고, 투자자의이해를돕기위해, 모펀드의 (100.00) 240,156 자산구성내역과해당자집합투자기구가각모집합투자기구에서차지하고있는비율등을감안하여산출한것입니다. 환헤지에관한사항 증권 집합투자증권 파생상품 장내 장외 KRW 235,066 합계 어음 부동산 실물자산 특별자산 기타 단기대출및예금 5,727 기타 638 자산총액 (100.00) 환헤지란? 펀드수익률에미치는효과 투자설명서상의목표환헤지비율 주 ) 환헤지란환율변동으로인한외화표시자산의가치변동위험을선물환계약등을이용하여줄이는것을말하며, 환헤지비율은기준일현재펀드에서보유하고있는총외화자산의평가액대비, 환헤지규모를비율로표시한 것을말합니다. 기준일 (20) 현재환헤지비율 (2016.03.08 ~ 20) 환헤지비용 ( 단위 : %, 원 ) (2016.03.08 ~ 20) 환헤지로인한손익 환헤지를위한파생상품 주요자산보유현황 펀드자산총액에서상위 10 종목, 자산총액의 ( 파생상품의경우위험평가액 ) 5% 초과보유종목및발행주식총수의 1% 초과종목의보유내역을보여줍니다.
보다상세한투자대상자산내역은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실 수있습니다. ( 인터넷주소 : http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및 결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 주식 Long( 매수 ) ( 단위 : 주, 백만원, %) 주식 Short( 매도 ) 채권 어음 집합투자증권 장내파생상품 장외파생상품 부동산 ( 임대 ) 부동산 자금대여 / 차입 특별자산 단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류 콜론 기타자산 종목명 코스맥스 33,234 5,550 KB 손해보험 166,275 5,121 2.13 LG 생명과학 65,177 4,895 2.03 케이씨텍 보유수량 279,221 4,579 1.90 잇츠스킨 51,019 4,500 1.87 GKL 159,170 4,369 1.81 CJ CGV 37,882 4,356 1.81 이엔에프테크놀로지 258,374 4,354 1.81 1.83 연우 89,208 3,970 1.65 테스 211,966 3,550 1.47 1.17 네오팜 83,838 2,985 1.24 1.13 삼기오토모티브 550,694 2,371 0.98 1.8 비중 KCI 125,861 1,163 0.48 1.12 2.31 MH에탄올 96,383 752 0.31 금융기관 미래에셋증권 취득일자 금액 평가액 금리 만기일 비고 1.31 20 4,089 1.53 2016.06.09 비고
업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Long( 매수 ) ( 단위 : 백만원, %) 업종명평가액보유비율 업종비율업종비율 1 화학 40,973 17.43 기타 # 화학 # 2 서비스업 35,450 15.08 보험 # 서비 # 3 유통업 16,678 7.09 전기 # 유통 # 4 의약품 16,089 6.84 화학 5.31% 반도 # 의약 # 5 화학 12,471 5.31 음식료품운수 # 화학 # 6 음식료품 12,337 5.25 음식 # 음식 # 7 운수장비 11,576 4.92 화학 # 운수 # 8 반도체 8,292 3.53 의약 # 반도 # 9 전기, 전자 8,020 3.41 유통 # 전기 # 10 보험 7,475 3.18 서비 # 보험 # 11 기타 65,705 27.95 화학 # 기타 # 합계 235,066 100.00 주 ) 보유비율 = 평가액 / 총평가액 *100 주 ) 업종기준은코스콤기준 화학 서비스업 유통업 의약품 운수장비 반도체 전기, 전자 보험 기타 4.92% 3.53% 3.41% 3.18% 6.84% 5.25% 7.09% 15.08% 17.43% 27.95% 0 10 20 30 * 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다. 업종별 ( 국내주식 ) 투자비중 Short( 매도 ) 업종별 ( 해외주식 ) 투자비중 국가별투자비중 발행 ( 상장 ) 국가별투자비중 * 일부해외종목의경우거래소상장국가와실제발행국가가상이할수있습니다.
4. 투자운용전문인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 억원 ) 성명 운용개시일 직위 운용중인다른펀드현황 펀드개수 운용규모개수 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모 운용규모 주요경력및운용내역 협회등록번호 심재덕 2015.01.01 본부장 최영철 2013.09 팀장 14 5,423 동국대경제학 / University Of Pittsburgh 재무관리석사무역진흥공사기획실 (88.02~89.02) 한국장기신용은행증권부 (89.02~98.12) 한국종합금융투자부 99.06~00.06) 와이즈에셋자산운용주식운용본부상무이사 (00.07~11.12) 헥서스투자자문대표 (12.01~14.11) 동양자산운용주식운용본부장 (14.12~) 서울대학교대학원경영학석사동양종권리서치팀 (03.07~06.08) 동양증권심사팀 (06.09~09.01) 동양자산운용주식운용팀 (09.02~12.05) 삼성생명보험변액주식운용부 (12.06~13.08) 동양자산운용스타일운용팀 (13.09~) 2109000116 2109001666 김호영 2015.06 과장 서울대학교농학과졸업동양증권 (2007.07~2011.04) 동양자산운용 (2011.04~2014.01) LS 자산운용 (2014.04~2015.06) 동양자산운용 (2015.06~) 2101011651 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란운용전문인력중투자전략수립및 투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의운용전문인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는 정보의작성기준일이상이할수있습니다. 운용전문인력변경내역 기 간 운용전문인력 2012.08.07 2013.09.12 이기명 2013.09.13 20 최영철 ( 주 1) 2016.06월기준최근 3년간의운용전문인력변경내역입니다. 해외투자운용전문인력 해외위탁운용
5. 비용현황 보수및비용지급현황 펀드명칭구분 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 판매회사 매매 중개수수료 * 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율 ( 단위 : 백만원, %) 당기 ** 기타비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음 전기 자산운용회사 250.52 0.11 259.46 0.11 ClassC 273.69 0.25 금액비율 (%)* 금액비율 (%)* 단순매매 중개수수료 31.76 0.01 32.80 0.01 조사분석업무등서비스수수료 169.19 0.07 155.79 283.04 0.25 ClassA 79.02 0.13 82.39 0.13 ClassCe 72.21 0.20 74.60 0.20 ClassCf 0.62 0.01 0.63 0.01 ClassCP1 20.91 0.24 21.89 0.24 ClassSP 0.07 0.07 0.11 0.07 ClassS 4.45 0.09 4.39 0.09 ClassCW 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 22.77 0.01 23.59 0.01 일반사무관리회사 6.83 0.00 7.08 0.00 보수합계 731.10 1.10 757.16 1.12 기타비용 ** 2.22 0.00 2.29 0.00 0.07 합계 200.95 0.09 188.59 0.08 증권거래세 290.25 0.13 284.25 0.12 총보수비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 해당펀드 상위펀드비용합산 펀드명칭 구분 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 총보수 비용비율 (A) 매매 중개수수료비율 (B) 합계 (A+B) 동양중소형고배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 동양중소형고배당증권자투자신탁 1 호 ( 주식 ) 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassC 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassA 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCe 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCf 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCP1 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassSP 전기 0.00 0.35 0.35 0.00 0.35 0.35 당기 0.00 0.32 0.32 0.00 0.32 0.32 전기 0.00 0.00 0.35 0.35 당기 0.00 0.00 0.32 0.32 종류 (class) 별현황 전기 1.50 1.50 1.50 0.35 1.85 당기 1.50 1.50 1.50 0.32 1.82 전기 0.99 0.99 1.00 0.35 1.35 당기 0.99 0.99 1.00 0.32 1.32 전기 1.29 1.29 1.30 0.35 1.65 당기 1.29 1.29 1.30 0.32 1.62 전기 0.54 0.54 0.55 0.35 0.90 당기 0.54 0.54 0.55 0.32 0.87 전기 1.44 1.44 1.45 0.35 1.80 당기 1.44 1.44 1.45 0.32 1.77 전기 0.77 0.77 0.77 0.36 1.14 당기 0.77 0.77 0.78 0.32 1.09
동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassS 동양중소형고배당증권자 1 호 ( 주식 )ClassCW 전기 0.84 0.84 0.85 전기 0.49 0.49 0.49 주 1) 총보수, 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 ' 보수와기타비용총액을순자산연평 잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당 운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타납니다. 주 3) 모자형의경우모펀드에서발생한비용을자펀드가차지하는비율대로안분하여합산한수치입니다. 0.35 1.20 당기 0.84 0.84 0.85 0.32 1.17 0.35 0.84 당기 0.49 0.49 0.49 0.31 0.81 6. 투자자산매매내역 매매주식규모및회전율 ( 단위 : 주, 백만원, %) 동양중소형고배당증권모투자신탁 ( 주식 ) 매 수 매 도 매매회전율 ( 주1) 수량 금액 수량 금액 해당기간 연환산 3,268,320 95,820 2,957,528 95,177 41.86 166.06 주1) 해당운용기간중매도한주식가액의총액을해당운용기간중보유한주식의평균가액으로나눈비율 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 2015.06.08 ~ 2015.09.07 2015.09.08 ~ 2015.12.07 2015.12.08 ~ 2016.03.07 83.12 30.80 43.20 주 ) 매매회전율이높을경우매매거래수수료 (0.1% 내외 ) 및증권거래세 ( 매도시 0.3%) 발생으로실제투자자가부담하게되는펀드비용이증가합니다.
펀드용어 정리 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 집합투자기구 ( 펀드 ) 집합투자업자펀드자산보관회사일반사무관리회사투자매매 / 중개업자금융투자협회펀드코드주식형펀드채권형펀드혼합형펀드모자형펀드개방형펀드폐쇄형펀드추가형펀드단위형펀드종류형펀드기준가격보수매매회전율매매수수료비율 2 인이상의투자금을재산가치가있는자산에투자하여운용하고그결과를투자자들에게배분합니다. 특정자산을취득하거나처분하는등의방법으로운용하되그운용과정에서투자자의지시를받지는않습니다. 투자신탁, 투자회사, 뮤추얼펀드, 투자기구등으로부르기도하나보통은 펀드 라고합니다. 2 인이상의투자금을재산가치가있는자산에투자하여운용하는회사입니다. 보통은 운용사 라고합니다. 집합투자기구 ( 펀드 ) 를운용하는회사입니다. 신탁재산을관리하는회사입니다. 신탁업자라고도하며보통은행이맡습니다. 현행법은위탁을받은투자자의자산을운용사의고유재산과분리하여관리하도록규정하고있습니다. 이에따라투자자의자산은안전하게관리됩니다. 펀드의기준가산정등일반사무관리업무를맡는회사입니다. 펀드의매매를주업무로하는회사입니다. 은행, 증권사, 보험사등이이에속합니다. 투자매매 / 중개업자는투자자를보호하기위하여펀드판매와관련된법령및표준투자자권유준칙을준수할의무가있습니다. 한국금융투자협회가각펀드에부여하는 5 자리고유코드입니다. 각종정보를조회할때펀드이름대신쓸수있습니다. 일반적으로집합투자재산의 60% 이상을주식에투자하는펀드입니다. 펀드의 60% 이상을채권에투자합니다. 일반적으로주식에는투자하지않습니다. 주식과채권에모두투자할수있는펀드입니다. 주식에 50% 이상을투자할수있으면 주식혼합형, 주식에 50% 미만만투자할수있으면 채권혼합형 이라고합니다. 자펀드는모펀드에서발행한집합투자증권을취득하여, 그운용은모펀드가합니다. 모자형펀드는다음요건을모두충족해야설정및설립을할수있습니다. 1. 자펀드는모펀드에서발행한집합투자증권이외의집합투자증권을취득할수없습니다. 2. 모펀드에서발행한집합투자증권은자펀드만이취득할수있습니다. 3. 모펀드와자펀드의집합투자업자는동일해야합니다. 투자자가원하면언제든지환매할수있는펀드입니다. 정해진기한까지환매할수없는펀드입니다. 언제든지추가로투자할수있는펀드입니다. 모집시기, 즉판매기간이정해져있어그기간외에는가입할수없는펀드입니다. 펀드는하나지만그안에서로다른투자자그룹 ( 클래스 ) 을두고각그룹에판매보수와수수료를다르게적용하는상품입니다. 보통은멀티클래스펀드라고합니다. 보수와수수료가달라그룹별기준가격에는차이가있지만각그룹은하나로간주되어통합운용됩니다. 따라서자산운용및평가방법은동일합니다. 펀드를매매하거나결과를배분할때적용하는가격입니다. 펀드를매매하거나배분하기전날의순자산총액을이날까지발행한수익증권총량으로나누고이에 1,000 을곱하여표시합니다. 통상소수점아래셋째자리에서반올림합니다. 펀드를운용하고관리하는데드는비용입니다. 다시말해재산을운용하고관리해준대가로고객이내는비용입니다. 이는일반적으로연율로표시합니다. 보수의종류는집합투자업자에게지불하는운용보수, 투자매매 / 중개업자에게지불하는판매보수등이있습니다. 보수율은일반적으로상품마다다릅니다. 주식매매의빈도를나타내는지표입니다. 해당운용기간에매도한주식가액을같은기간에평균적으로보유한주식가액으로나누어산출합니다. 예를들어, 일정기간의주식매입규모가 100 억원이고주식매도규모또한 100 억원이면매매회전율은 100% 가됩니다. 해당운용기간중펀드에서유가증권및파생상품등을매매하는데든수수료총액을펀드의순자산총액 ( 보수, 비용차감전기준 ) 으로나눈비율입니다. 매매수수료율은펀드의비용과비례합니다.