보도자료 보도 2018.2.5.( 월 ) 조간배포 2018.2.2( 금 ) 생산적금융 신뢰받는금융 포용적금융 금융위자산운용과장김기한 (02-2100-2666) 김영민사무관 (02-2100-2668) 책임자 금감원자산운용감독국장류국현 (02-3145-6700) 담당자 김봉한팀장 (02-3145-6710) 금투협집합투자서비스본부장신동준 (02-2003-9016) 이환태부장 (02-2003-9200) 제목 : 소규모펀드모범규준연장실시 소규모펀드정리및발생억제를위한모범규준 1 년연장시행 ( '19.2 월 ) 17 년말소규모펀드비중은 6.4% 로 16 년말대비 0.8%p 감소 - 공모펀드운용자산운용사 (54 개사 ) 중신규펀드설정제한대상은 11 개사 I. 연장배경 - 1 -
< 소규모펀드의문제점 > ( 정상적인운용곤란 ) 포트폴리오구성이불가능하여투자목적에따른자산운용과분산투자가곤란 ( 수익률관리소홀 ) 펀드매니저별펀드수과다로펀드수익률관리소홀 ( 경영비효율초래 ) 펀드규모와관계없이발생하는고정비용으로펀드규모가작을수록비용이높아지는구조 ( 투자자투자판단저해 ) 투자전략이유사한소규모펀드난립으로투자자의합리적상품선택을저해하고펀드상품에대한신뢰하락 II. 소규모펀드정리현황 1. 소규모펀드비중 - 2 -
기간별소규모펀드추이 ( 단위 : 개, %) 구분공모 소규모펀드추가형비중 '15.6월 2,247 815 36.3 '16.3월 2,004 459 22.9 '16.6월 1,883 294 15.6 '16.9월 1,820 217 11.9 '16.12월 1,757 126 7.2 '17.5월 1,540 121 7.9 '17.9월 1,579 106 6.7 '17.12 월 1,601 102 6.4 2. 자산운용사별현황 III. 향후계획 본자료를인용보도할경우출처를표기해주십시오. http://www.fsc.go.kr 금융위원회대변인 prfsc@korea.kr - 3 -
별첨 1 자산운용사별소규모펀드현황 소규모펀드비율산정기준 : 최상위펀드 ( 모펀드 ) 기준 ( 부실자산펀드, 舊증권투자신탁업법에의한개인연금펀드제외 ) 목표비율 : 5 % 구분 1 6.1 2 월말기준 1 7.5 월말기준 1 7.9 월말기준 1 7.1 2 월말기준 공모추가형 소규모펀드공모소규모펀드공모소규모펀드공모소규모펀드비중추가형비중추가형비중추가형비중 목표충족여부 신규설정제한 1 A B L ( 구알리안츠 ) 1 8 4 2 2.2 1 5 2 1 3.3 1 0 1 1 0.0 1 4 - - 2 B N K 1 0 - - 1 0 - - 1 1 - - 1 0 - - 3 D G B 7 2 2 8.6 7 2 2 8.6 7 2 2 8.6 5 - - 4 도이치 9 - - 7 1 1 4.3 5 1 2 0.0 4 - - 5 라자드 1 - - 1 - - 1 - - 1 - - 6 맥쿼리 1 - - 1 - - 1 - - 1 - - 7 베어링 1 4 3 2 1.4 1 1 1 9.1 1 1 - - 1 0 - - 8 브레인 1 - - 1 - - 1 - - 1 - - 9 블랙록 1 7 5 2 9.4 1 5 2 1 3.3 1 5 - - 1 5 - - 1 0 얼라이언스 번스틴 1 0 1 1 0.0 1 0 2 2 0.0 1 0 - - 1 0 - - 1 1 에셋플러스 5 - - 5 - - 5 - - 5 - - 1 2 유경피에스지 3 1 3 3.3 3 - - 4 - - 3 - - 1 3 제이피모간 2 1 6 2 8.6 2 1 7 3 3.3 1 7 - - 1 7 - - 1 4 피델리티 2 3 5 2 1.7 2 0 2 1 0.0 2 0 - - 2 0 - - 1 5 미래에셋 2 8 0 1 0 3.6 2 4 1 8 3.3 2 5 6 7 2.7 2 6 0 5 1.9 1 6 이스트스프링 4 3 2 4.7 3 7 1 2.7 3 7 1 2.7 3 7 1 2.7 1 7 KB 1 0 4 4 3.9 8 2 4 4.9 9 0 4 4.4 9 5 3 3.2 1 8 아이비케이 3 2 3 9.4 3 2 4 1 2.5 3 0 2 6.7 3 0 1 3.3 1 9 하나 U B S 6 6 7 1 0.6 5 1 2 3.9 5 1 1 2.0 5 5 2 3.6 2 0 신한 BN P 9 3 3 3.2 7 9 3 3.8 7 8 2 2.6 8 0 3 3.8 2 1 키움 7 9 2 2.5 6 5 3 4.6 7 3 2 2.7 7 6 3 3.9 2 2 삼성 1 9 1 9 4.7 1 5 4 7 4.5 1 6 5 5 3.0 1 7 4 7 4.0 2 3 N H 아문디 5 0 4 8.0 4 2 3 7.1 4 4 2 4.5 4 4 2 4.5 2 4 한국 1 1 7 8 6.8 1 0 3 7 6.8 1 0 4 5 4.8 1 0 4 5 4.8 2 5 KTB 2 1 - - 2 0 2 1 0.0 2 1 2 9.5 2 0 1 5.0 2 6 멀티에셋 2 1 1 4.8 1 9 1 5.3 2 0 1 5.0 2 0 1 5.0 2 7 트러스톤 1 5 1 6.7 1 6 1 6.3 1 9 1 5.3 2 0 1 5.0 충 족 - - 4 -
구분 1 6.1 2 월말기준 1 7.5 월말기준 1 7.9 월말기준 1 7.1 2 월말기준 공모추가형 소규모펀드공모소규모펀드공모소규모펀드공모소규모펀드비중추가형비중추가형비중추가형비중 목표충족여부 신규설정제한 2 8 하이 4 4 2 4.6 4 0 2 5.0 3 8 2 5.3 3 9 2 5.1 2 9 마이다스 2 1 3 1 4.8 2 0 2 1 0.0 2 0 2 1 0.0 1 9 1 5.3 3 0 한화 8 0 3 3.8 6 9 3 4.4 7 1 3 4.2 6 9 4 5.8 제한 3 1 맥쿼리투신 1 7 1 5.9 1 7 1 5.9 1 7 1 5.9 1 7 1 5.9 3 2 슈로더 1 6 2 1 2.5 1 6 2 1 2.5 1 5 1 6.7 1 5 1 6.7 3 3 현대 1 3 - - 1 3 - - 1 3 1 7.7 1 3 1 7.7 3 4 신영 3 8 1 2.6 3 6 3 8.3 3 6 2 5.6 3 5 3 8.6 제한 3 5 D B ( 구동부 ) 2 3 1 4.4 2 0 2 1 0.0 2 0 3 1 5.0 2 0 2 1 0.0 3 6 동양 3 3 1 3.0 3 2 4 1 2.5 3 0 3 1 0.0 3 0 3 1 0.0 제한 3 7 메리츠 1 0 1 1 0.0 1 0 1 1 0.0 1 0 1 1 0.0 1 0 1 1 0.0 3 8 한국밸류 1 9 1 5.3 1 9 2 1 0.5 1 9 2 1 0.5 1 9 2 1 0.5 3 9 프랭클린템플턴 2 9 2 6.9 2 8 2 7.1 2 8 3 1 0.7 2 8 3 1 0.7 제한 4 0 유진 1 0 - - 9 1 1 1.1 8 1 1 2.5 9 1 1 1.1 미 4 1 흥국 2 0 - - 1 8 1 5.6 1 8 3 1 6.7 1 7 2 1 1.8 충 4 2 교보악사 3 3 1 3.0 3 1 3 9.7 3 1 4 1 2.9 3 1 4 1 2.9 족 제한 4 3 현대인베스트 7 2 2 8.6 6 1 1 6.7 6 1 1 6.7 6 1 1 6.7 4 4 대신 1 9 3 1 5.8 1 7 2 1 1.8 1 7 3 1 7.6 1 7 4 2 3.5 4 5 플러스 1 2 2 1 6.7 1 2 2 1 6.7 1 2 2 1 6.7 1 2 3 2 5.0 제한 4 6 H D C 9 3 3 3.3 9 3 3 3.3 1 4 8 5 7.1 1 4 4 2 8.6 4 7 골든브릿지 3 1 3 3.3 3 1 3 3.3 3 1 3 3.3 3 1 3 3.3 4 8 삼성액티브 - - - 7 2 2 8.6 6 2 3 3.3 6 2 3 3.3 4 9 유리 2 0 2 1 0.0 1 9 5 2 6.3 1 9 7 3 6.8 1 9 7 3 6.8 제한 5 0 알파에셋 4 1 2 5.0 4 1 2 5.0 4 1 2 5.0 4 2 5 0.0 5 1 칸서스 9 2 2 2.2 8 4 5 0.0 8 4 5 0.0 8 5 6 2.5 제한 5 2 코레이트 6 5 8 3.3 3 2 6 6.7 3 2 6 6.7 3 2 6 6.7 5 3 파인아시아 5 4 8 0.0 3 2 6 6.7 3 2 6 6.7 3 2 6 6.7 5 4 스팍스 5 1 2 0.0 3 2 6 6.7 4 2 5 0.0 4 3 7 5.0 제한 합계 1,7 5 7 1 2 6 7.2 1,5 4 0 1 2 1 7.9 1,5 7 9 1 0 6 6.7 1,6 0 1 1 0 2 6.4-5 -
별첨 2 소규모펀드모범규준 1-6 -
ㆍ - 7 -
2 1 2 3 4-8 -
1 2 1 2 3-9 -
4-10 -
1 2 3 1 2-11 -
1 2 1 2-12 -
- 13 -
* 제 6 조제 1 항각호의구분에따른시기별로정리중인소규모펀드및합병 모자형 전환절차를개시한펀드등을감안한예상소규모펀드비율을작성 - 14 -
- 15 -