주 자산운용보고서 신영프라임배당증권투자신탁 ( ) ( 운용기간 : 213 년 5 월 16 일 ~ 213 년 8 월 15 일 ) o 자산운용보고서는자본시장과금융투자업에관한법률 ( 이하 ' 자본시장법 ') 에의거자산운용회사가작성하며, 투자자가가입한상품의특정기간 (3 개월 ) 동안의자산운용에대한결과를요약하여제공하는보고서입니다. 신영자산운용 ( 주 ) 서울시영등포구국제금융로 8 길 6 ( 신영빌딩 6,7 층 ) ( 전화 2671175, http://www.syfund.co.kr)
목 차 1 펀드의개요 기본정보 재산현황 2 운용경과및수익률현황 운용경과 투자환경및운용계획 기간 ( 누적 ) 수익률 손익현황 3 자산현황 자산구성현황 투자대상상위 1 종목 각자산별보유종목내역 4 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) 해외운용수탁회사 5 비용현황 업자별보수지급현황 총보수비용비율 6 투자자산매매내역 매매규모및회전율 최근 3 분기매매회전율추이 < 참고 펀드용어정리 >
1. 펀드의개요 기본정보 펀드의종류운용기간자산운용회사판매회사상품의특징 펀드명칭신영프라임배당증권투자신탁 ( ), 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C1형, 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C2형, 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C3형, 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C4형, 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C5형 형, 추가형, 일반형 213.5.16 213.8.15 신영자산운용 ( 주 ) 국민은행 투자위험등급 최초설정일 존속기간 펀드재산보관회사일반사무관리회사 24.11.16 추가형으로별도의존속기간이없음 국민은행외환펀드서비스 배당수익률이높은종목과저평가된가치우량주중심으로자산의 6% 이상을중장기투자하여안정적인수익을추구하는펀드입니다. 1 등급 금융투자협회펀드코드 46484, 9594, 9595, 9596, 9597, 9598 재산현황 ( 단위 : 백만원, 백만좌, %) 펀드명칭 신영프라임배당증권투자신탁 ( ) 항목 자산총액 (A) 부채총액 (B) 순자산총액 (C=AB) 기준가격주 ) (E=C/D 1) 종류 (Class) 별기준가격현황 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C1형기준가격 1,16.59 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C2 형기준가격 1,157.8 1,179.81 1.96 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C3 형기준가격 1,159.72 1,182.79 1.99 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C4 형기준가격 1,162.54 44,429 45,787 45,577 발행수익증권총수 (D) 36,48 36,986 1,22.9 1,232.28 2.51 1,185.97 2.2 신영프라임배당증권투자신탁 ( )C5 형기준가격 1,168.35 1,192.47 2.6 전기말 577 43,852 말 21 1,183.7 주 ) 기준가격이란투자자가집합투자증권을입금 ( 매입 ), 출금 ( 환매 ) 하는경우또는분배금 ( 상환금포함 ) 수령시에적용되는가격으로펀드의순자산총액을발행된수익증권총좌수로나눈가격을말합니다. 증감률 3.6 63.59 3.93 1.39 1.99 2. 운용경과및수익률현황 운용경과 신영프라임배당증권 ( ) 펀드의 3 개월수익률은 +2.51% 로비교지수 2.7% 대비 +4.58%p 의초과성과를나타냈습니다. 해간동안상대적으로편입비중이낮은삼성전자가시장대비부진한수익률을보였습니다. 종목별로는삼성 SDI, KCC, 현대차우선주등이펀드수익에기여를하였습니다. 또한 6, 7 월전반적으로다소부진했던우선주도일부종목들이보통주대비상승하며전체적으로는펀드성과에긍정적인영향을미쳤습니다. 해간주요매매로는연초실적개선으로배당수익을예상했으나원전가동중단등비용증가로인한실적부진으로배당이불투명해진한국전력의비중을하향조정하였고, 시장하락에도불구하고좋은성과를보였던통신업종비중도하향조정하였습니다. 반면세계경기부진에따른실적악화가주가에어느정도반영되었다고판단된 POSCO 와 G2 를중심으로핸드셋부문의실적개선이기대되는 LG 전자의비중도상향조정하였습니다. 비교지수 : KOSPI 9% + CD91 1% 투자환경및운용계획 향후 3 개월동안주가지수상승에긍정적으로작용할수있는요인으로는선진국대비한국증시의상대매력부각, 미국출구전략시행지연의재확인, EU( 유럽연합 ) 의경기회복등을생각해볼수있습니다. 반면국내증시에부정적으로작용할수있는요인으로는 EU 의경기부진과정치리스크, 미국의출구전략조기시행, 중국의경제성장둔화지속등이있습니다. 이들변수를종합해볼때, 국내시장은뚜렷한방향성을보이기힘들것으로판단합니다. 현재금융시장은향후경기에대한시장참가자들의전망이매우불투명하여, 벤버냉키미국연방준비제도이사회 (FRB) 의장의말한마디에향방이좌우되는상황이연출되고있습니다. 금융시장이불안정한지금과같은상황에서는시장의방향성을예단하기보다는개별기업의본질가치에집중하는저평가우량주와배당주중심의투자전략이바람직하다고판단합니다. 한편시장의급락시에는핵심업종우량주들을매력적인가격에매수할수있는기회도있기때문에, 동펀드는이러한종목들에대해서도투자기회를포착하기위해계속노력해나가겠습니다.
기간 ( 누적 ) 수익률 ( 단위 : %) 최근 3개월 최근 6개월 최근 9개월 최근 1년 신영프라임배당증권 ( ) 2.51 14.58 23.23 28.8 (4.58) (17.1) (2.41) (29.25) 종류 (Class) 별현황 신영프라임배당증권 ( )C1형 1.99 13.53 21.91 25.98 (4.6) (15.96) (19.9) (27.16) 신영프라임배당증권 ( )C2형 1.96 13.4 21.31 25.42 (4.4) (15.83) (18.49) (26.6) 신영프라임배당증권 ( )C3형 1.99 13.45 21.4 25.51 (4.6) (15.89) (18.57) (26.69) 신영프라임배당증권 ( )C4형 2.2 13.51 21.48 25.64 (4.9) (15.94) (18.66) (26.81) 신영프라임배당증권 ( )C5형 2.6 13.62 21.66 25.88 (4.14) (16.5) (18.84) (27.5) CDSC 적용펀드통합수익률 신영프라임배당증권 ( )C통합 2.6 13.61 21.66 25.88 (4.13) (16.4) (18.84) (27.5) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 2.7 2.43 2.82 1.17 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 9.% + CD91 1.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 최근 2년 최근 3년 최근 5년 신영프라임배당증권 ( ) 32.29 36.71 62.19 (24.7) (26.3) (38.68) 종류 (Class) 별현황 신영프라임배당증권 ( )C1형 27.26 (19.67) 신영프라임배당증권 ( )C2형 26.79 (19.2) 신영프라임배당증권 ( )C3형 27.1 (19.41) 신영프라임배당증권 ( )C4형 27.26 (19.66) 신영프라임배당증권 ( )C5형 27.76 (2.16) CDSC 적용펀드통합수익률 신영프라임배당증권 ( )C통합 27.7 (2.11) 비교지수 ( 벤치마크 ) 주 ) 7.59 1.68 23.51 주 ) 비교지수 ( 벤치마크 ) : KOSPI 9.% + CD91 1.% 위투자실적은과거성과를나타낼뿐미래의운용성과를보장하는것은아닙니다. 손익현황 ( 단위 : 백만원 ) 전기 4,723 1,178 채권 증권 어음 파생상품집합투자장내장외 부동산 6 45 실물자산 특별자산 4 단기대출및예금 9 1 손익합계 4,787 1,141 3. 자산현황 자산구성현황 ( 단위 : 백만원,%) 통화별 합계 (97.28) 44,543 채권 KRW 44,543 (.) 증권 어음 (.) 집합투자 (.) 파생상품특별자산부동산장내장외실물자산 (.) (.) (.) (.) (.) 단기대출및예금 1,199 (2.62) 1,199 45 (.1) 45 자산총액 45,787 (1.) 45,787 * ( ) : 구성비중
전기 자산별구성비중 # 1.54 # 단기대출및예금 2.83 단기대출및예금 채권 특별자산. 특별자산어음. 부동산. 부동산. 합투자파생상품. 파생상품. 집합투자. 집합투자생상품. 어음. 부동산어음. 채권. 채권. 별자산 95.63 97.28 3 3대출및예금 2 4 6 8 1 2 2 4 6 8 1.1 2.62 자산별구성비중 업종별투자비중 ( 단위 : %) 순위 업종명 비중 순위 업종명 비중 1 전기, 전자 2.32 6 통신업 5.77 2 운수장비 11.42 7 철강및금속 3.58 3 화학 9.84 8 섬유, 의복 3.8 4 KOSDAQ 8.22 9 유통업 2.81 5 서비스업 7.64 1 27.32 전기, 전자 운수장비 화학 KOSDAQ 서비스업 통신업 철강및금속 섬유, 의복 유통업 업종별투자비중 11.42 9.84 8.22 7.64 5.77 3.58 3.8 2.81 주 ) 위업종은한국거래소의업종을따릅니다. 2.32 27.32. 5. 1. 15. 2. 25. 3. 투자대상상위 1 종목 순위 1 2 종목명 비중 순위 종목명 삼성전자 1.5 6 단기상품 콜론 ( 한국증권금융 ) LG유플러스 3.88 7 3 현대차2우B 3.81 8 집합투자증권 4 LG화학우 2.83 9 5 LG전자우 2.77 1 KT&G 맥쿼리인프라현대차우일신방직 ( 단위 : %) 비중 2.37 2.28 2.21 2.17 2.16 보다상세한투자대상자산내용은금융투자협회전자공시사이트의펀드분기영업보고서및결산보고서를참고하실수있습니다.( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트에서조회한분기영업보고서및결산보고서는본자산운용보고서와작성기준일이상이할수있습니다. 각자산별보유종목내역 ( 단위 : 주, 백만원, %) 종목명 보유수량 평가 비중 발행국가 통화 업종 비고 삼성전자 3,539 4,61 1.5 대한민국 KRW 전기, 전자 LG유플러스 134,433 1,775 3.88 대한민국 KRW 통신업 현대차2우B 15,419 1,742 3.81 대한민국 KRW 운수장비 LG화학우 9,68 1,297 2.83 대한민국 KRW 화학 LG전자우 41,548 1,269 2.77 대한민국 KRW 전기, 전자 KT&G 13,842 1,42 2.28 대한민국 KRW 미분류 현대차우 9,284 993 2.17 대한민국 KRW 운수장비 일신방직 8,17 99 2.16 대한민국 KRW 섬유, 의복 GS우 23,649 685 1.5 대한민국 KRW 서비스업 1% 초과 (1.33) 투자대상상위 1개종목및평가이자산총액의 5% 또는발행총수의 1% 를초과하는종목을기재합니다.
단기대출및예금 ( 단위 : 백만원, %) 종류 금융기관 취득일자 금리 만기일 발행국가 통화 단기대출한국증권금융 213814 1,86 2.47 213816 대한민국 KRW 투자대상상위 1 개종목및평가이자산총액의 5% 를초과하는경우를기재합니다. 4. 투자운용인력현황 투자운용인력 ( 펀드매니저 ) ( 단위 : 개, 백만원 ) 성명 직위 나이 운용중인펀드현황펀드개수운용규모 성과보수가있는펀드및일임계약운용규모펀드개수운용규모 협회등록번호 허남권주 ) 본부장 51 165 4,323,356 12 1,279,181 219131 김화진선임 32 15 346,627 2191447 주 ) 성명이굵은글씨로표시된것이책임투자운용인력이며, 책임투자운용인력 이란투자운용인력중투자전략수립및투자의사결정등에있어주도적이고핵심적인역할을수행하는자를말합니다. 펀드의투자운용인력변경내역등은금융투자협회전자공시사이트의수시공시등을참고하실수있습니다. ( 인터넷주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회전자공시사이트가제공하는정보와본자산운용보고서가제공하는정보의작성기준일이상이할수있습니다. 투자운용인력변경내역 책임운용역공시운용역주운용역공시운용역주운용역공시운용역주운용역 기간 24.11.16 ~ 현재 29.4.1 ~ 21.1.5 29.4.1 ~ 21.1.5 21.1.6 ~ 213.4.11 21.1.6 ~ 213.4.11 212.12.1 ~ 현재 213.4.12 ~ 현재 투자운용인력 허남권이철진이철진김대환김대환김화진김화진 최근 3 년간의투자운용인력변경내역입니다. 해외운용수탁회사 회사명 소재 국가명 비고 5. 비용현황 업자별보수지급현황 ( 단위 : 백만원, %) 신영프라임배당증권 ( ) 신영프라임배당증권 ( )C1 형 자산운용사 판매회사 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 일반사무관리회사보수합계 비용주 2) 매매ㆍ중개수수료 17.4 14 증권거래세 34.8 2 자산운용사 1.18 6.19 판매회사 2 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 전기 비율주 1)...........3.5.37 12.38.1.1 일반사무관리회사.. 보수합계 3.56 18.57 비용주 2).. 매매ㆍ중개수수료.. 증권거래세.. 비율주 1)..
자산운용사 1.18 1.19 판매회사 1.34 1.35 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 신영프라임배당증권 ( )C2형 일반사무관리회사.. 보수합계 2.53 2.55 비용주2).. 매매ㆍ중개수수료.. 증권거래세.. 자산운용사 1.18.19 판매회사 1.32 1.33 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 신영프라임배당증권 ( )C3형 일반사무관리회사.. 보수합계 1.51 1.52 비용주2).. 매매ㆍ중개수수료.. 증권거래세.. 자산운용사 1.18 1.19 판매회사 2.29 2.3 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ).1.1 신영프라임배당증권 ( )C4형 일반사무관리회사.. 보수합계 4.48 4.5 비용주2).. 매매ㆍ중개수수료.. 증권거래세.. 자산운용사 74.18 75.19 판매회사 99.24 1.25 펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 2.1 3.1 신영프라임배당증권 ( )C5형 일반사무관리회사. 1. 보수합계 177.43 178.45 비용주2).. 매매ㆍ중개수수료.. 증권거래세.. 주1) 펀드의순자산총액 ( 기간평잔 ) 대비비율을나타냅니다. 주2) 비용이란회계감사비용, 증권등의예탁및결제비용등펀드에서경상적 반복적으로지출된비용으로서매매 중개수수료는제외한것입니다. 성과보수내역 : 해당사항없음 발행분담금내역 : 해당사항없음 총보수, 비용비율 ( 단위 : 연환산, %) 신영프라임배당증권 ( ) 신영프라임배당증권 ( )C1 형 신영프라임배당증권 ( )C2 형 신영프라임배당증권 ( )C3 형 신영프라임배당증권 ( )C4 형 신영프라임배당증권 ( )C5 형 총보수 비용비율 (A) 주1) 매매ㆍ중개수수료비율 (B) 주2) 합계 (A+B) 전기.36.3326.3362.37.2693.273 종류 (Class) 별현황 전기 2.2855.2982 2.5837 2.2857.1458 2.4315 전기 2.1853.3424 2.5277 2.1851.2854 2.475 전기 2.857.367 2.4464 2.854.3241 2.495 전기 1.9858.3213 2.371 1.9857.2566 2.2423 전기 1.7861.3334 2.1195 1.786.2726 2.586 주 1) 총보수 비용비율 (Total Expense Ratio) 이란운용보수등펀드에서부담하는 보수 와 비용 총액을순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한총보수 비용수준을나타냅니다. 주 2) 매매 중개수수료비율이란매매 중개수수료를순자산연평잔액 ( 보수 비용차감전기준 ) 으로나눈비율로서해당운용기간중투자자가부담한매매 중개수수료의수준을나타냅니다.
6. 투자자산매매내역 매매규모및회전율 ( 단위 : 백만원, %) 매수 매도 수량 수량 199,141 7,67 253,622 해간 6,726 16.1 주 ) 해당운용기간중매도한가액의총액을그해당운용기간중보유한의평균가액으로나눈비율을나타냅니다. 매매회전율주 ) 연환산 63.87 최근 3 분기매매회전율추이 ( 단위 : %) 12 년 11 월 16 일 ~13 년 2 월 15 일 43.65 13년2월16일 ~13년5월15일 13년5월16일 ~13년8월15일 27.42 16.1 공지사항 이보고서는자본시장법에의해신영프라임배당증권투자신탁 ( ) 의자산운용회사인 ' 신영자산운용 ( 주 )' 이작성하여펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 인 ' 국민은행 ' 의확인을받아판매회사인 ' 국민은행 ' 을통해투자자에게제공됩니다. 다만일괄예탁된펀드의펀드재산보관회사 ( 신탁업자 ) 확인기간은일괄예탁된날이후기간에한합니다. 각종보고서확인 : 신영자산운용 ( 주 ) http://www.syfund.co.kr / 2671175 금융투자협회 http://dis.kofia.or.kr
참 고 l 펀드용어정리 용 어 내 용 한국금융투자협회펀드코드 상장의경우회사명또는코드번호 6 자리를활용하여수익자들이쉽게공시사항을조회, 활용할수있는것처럼펀드또한금융투자협회가부여하는 5 자리의고유코드가존재하며, 펀드명뿐만아니라이러한코드를이용하여펀드의각종정보에대한조회가가능합니다. 개방형펀드 투자자가원할시언제든지환매가가능한펀드입니다. 폐쇄형펀드 환매가불가능한펀드입니다. 추가형펀드 기설정된펀드에추가설정이가능한펀드입니다. 단위형펀드 투자신탁의모집시기 ( 판매기간 ) 가한정되어있고그이후에는가입할수없는펀드입니다. 종류형펀드모자형펀드형펀드기준가격 통상멀티클래스펀드로불립니다. 멀티클래스펀드란하나의펀드안에서투자자그룹 ( 클래스 ) 별로서로다른판매보수와수수료체계를적용하는상품을말합니다. 보수와수수료의차이로클래스별기준가격은다르게산출되지만각클래스는하나의펀드로간주돼통합운용되므로자산운용및평가방법은동일합니다. 운용하는펀드 ( 모펀드 ) 와이펀드에만투자하는펀드 ( 자펀드 ) 로구성된펀드형태를말합니다. 자펀드는모펀드외에는투자할수없습니다. 집합투자재산의 6% 이상을에투자하는펀드입니다. 펀드의매입ㆍ환매및분배시적용되는가격으로, 기준가격의산정은전일의펀드순자산총액을전일의펀드잔존수익증권수량으로나누어 1, 을곱한가격으로표시하고, 소수점셋째자리에서반올림합니다. 레버리지효과 파생상품을이용한고위험의투자방법으로적은투자으로큰수익을얻을기회를제공하기도하지만, 주가가예상과다른방향으로움직이면큰손실을초래하기도합니다. 신탁보수 펀드의운용및관리와관련된비용입니다. 다시말해재산을운용및관리해준대가로고객이지불하는비용입니다. 이는통상연율로표시되며, 신탁보수에는집합투자업자보수, 판매회사보수, 신탁업자보수, 일반사무관리회사보수등이있습니다. 보수율은상품마다다르게책정되는것이일반적입니다. 수익자총회 수익증권 원천징수 수익증권총수의 1 분의 5 이상을보유한수익자가소집을요청하는경우 1 개월이내에자산운용회사가소집하는것이원칙입니다. 총수익증권수의과반수를보유하는수익자의출석으로열리는데, 상정된안건은출석한수익자의결권의 3 분의 2 이상과수익증권총수의 3 분의 1 이상의찬성으로의결됩니다. 만약이의결에반대하는수익자는총회가개최되기전에서면으로반대의사를통지하고 2 일이내에수익증권의매수를청구할수있습니다. 펀드 ( 투자신탁 ) 에투자한투자자들에게출자비율에따라나눠주는증권으로서회사의주권과유사한개념입니다. 소득또는수입을지급할때, 그지급자가그지급받는자가부담할세액을미리국가를대신하여징수하는것을말합니다. 예를들어, 근로자가월급을받을때월급 ( 소득 ) 에서발생하는세금을차감한을받게됩니다. 이는월급을지급하는회사가국가를대신해서미리세금을징수하고세금납입일 ( 통상매달 1 일 ) 에일괄적으로국가에납부하기때문입니다. 판매수수료 환매 환매수수료 투자자가펀드매입시, 판매회사에일회적으로지불하는수수료입니다. 이는상품에대한취득권유및설명, 투자설명서제공등에수반되는비용을포함하고있습니다. 수수료지불시점에따라선취판매수수료와후취판매수수료로합니다. 만기가되기전에맡긴돈을되찾아가는것을말합니다. 다만단위형 ( 폐쇄형 ) 상품의경우일정기한까지중도해약을금지하는경우도있습니다. 계약기간이전중도에펀드를환매할시일정한벌칙금형식으로투자자에게일회적으로부과하는수수료입니다. 이는펀드운용의안정성과펀드환매시소요되는여러비용을감안하여책정되며부과된수수료는다시펀드재산에편입되게됩니다.